Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 19 октября 2020 года № 101. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 26 октября 2020 года № 21508.

В соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан "Об инвестиционных и венчурных фондах", "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", "О государственных услугах", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула – в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 № 53 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда.

2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
____ ___________ 2020 года

Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 19 октября 2020 года № 101

Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Сноска. Правила – в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 № 53 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда (далее − Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее – Закон об инвестиционных фондах), Законом "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Законом Республики Казахстан "О государственных услугах" (далее - Закон о государственных услугах).

2. Правила устанавливают условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда, согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда.

3. В Правилах используются следующие основные понятия и сокращения:

1) управляющая компания, услугополучатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

2) биржевой паевой инвестиционный фонд (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) – интервальный паевой инвестиционный фонд индексного инвестирования, паи которого обращаются на фондовой бирже;

3) государственная услуга - государственная услуга "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов, внесение изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда";

4) пай - именная эмиссионная ценная бумага бездокументарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда и (или) иного имущества в случае, установленном Законом об инвестиционных фондах, при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных Законом об инвестиционных фондах;

5) портал - веб-портал Акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг";

6) заявление - заявление на государственную регистрацию выпуска паев паевых инвестиционных фондов и (или) согласование изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Сноска. Пункт 3 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 № 93 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 2. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

4. Для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда и согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда управляющая компания представляет в уполномоченный орган документы, указанные в пунктах 1 и 1-4 статьи 20 Закона об инвестиционных фондах.

5. Заявление для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда или согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонд с приложением требуемых документов направляется управляющей компанией в уполномоченный орган в произвольном виде через портал в электронной форме.

Государственная услуга оказывается уполномоченным органом в соответствии с перечнем основных требований к оказанию государственной услуги согласно приложению 1 к Правилам.

6. Правила паевого инвестиционного фонда составляются на казахском и русском языках и оформляются в соответствии со структурой правил паевого инвестиционного фонда согласно приложению 3 к Правилам.

При необходимости согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, зарегистрированных уполномоченным органом до 1 июля 2023 года, управляющей компанией предоставляется электронная форма правил паевого инвестиционного фонда.

Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 № 93 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

6-1. Правила биржевых паевых инвестиционных фондов (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) подлежат предварительному согласованию с фондовой биржей до даты направления заявления на государственную регистрацию выпуска паев биржевых паевых инвестиционных фондов в уполномоченный орган.

Сноска. Правила дополнены пунктом 6-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 № 93 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан", прием документов осуществляется на следующий рабочий день.

8. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

При установлении факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок готовит и направляет услугополучателю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

Мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления, подписанный электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица уполномоченного органа, направляется управляющей компании через портал в электронной форме.

9. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней рассматривает документы на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан и готовит проект письма о выдаче свидетельства о государственной регистрации выпуска паев либо отказе в оказании государственной услуги.

При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

По результатам заслушивания уполномоченный орган выдает письмо (свидетельство) либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня после подписания результата оказания государственной услуги направляет его управляющей компании в "личный кабинет" в электронной форме, удостоверенной ЭЦП уполномоченного лица уполномоченного органа.

10. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

11. При соответствии представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, уполномоченный орган направляет управляющей компании в электронной форме:

свидетельство о государственной регистрации выпуска паев согласно приложению 2 к Правилам и правила паевого инвестиционного фонда (при государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда);

правила паевого инвестиционного фонда с учетом изменений и дополнений (при согласовании изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда);

свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда согласно приложению 2 к Правилам (при смене управляющей компании и внесении соответствующих изменений в правила паевого инвестиционного фонда).

12. Уполномоченный орган отказывает в государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда в случаях:

1) несоответствия представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

2) наличия противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование;

3) несоответствия деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

13. Уполномоченный орган отказывает в согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда при:

1) несоответствии представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

2) наличии противоречивых или вводящих в заблуждение сведений об изменениях и дополнениях в правила паевого инвестиционного фонда, представленных на согласование.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

14. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственной услуги производится вышестоящим должностным лицом уполномоченного органа, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба подается уполномоченному органу и (или) должностному лицу уполномоченного органа, чье решение, действие (бездействие) обжалуются.

Если иное не предусмотрено Законом об инвестиционных фондах, Законом о государственных услугах, обращение в суд осуществляется после обжалования в досудебном порядке.

15. В жалобе, направляемой руководителю уполномоченного органа, юридическим лицом указываются наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Подтверждением принятия жалобы руководителем уполномоченного органа является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов работника уполномоченного органа, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал в "личном кабинете" информацию о порядке обжалования можно получить по телефонам единого контакт-центра, указанным в приложении 1 к Правилам.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения уполномоченным органом (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Приложение 1 к Правилам государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов"

Наименование государственной услуги		Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов
Наименование подвидов государственной услуги		1) государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов; 2) внесение изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда.
1.	Наименование уполномоченного органа	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – уполномоченный орган).
2.	Способы предоставления государственной услуги	По всем подвидам: веб-портал центрального депозитария ценных бумаг (далее - портал)
3.	Сроки оказания государственной услуги	При государственной регистрации выпуска паев: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней; При внесении изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда: в течение 30 (тридцати) календарных дней.
4.	Форма оказания государственной услуги	По всем подвидам: Электронная (полностью автоматизированная).
5.	Результат оказания государственной услуги	По подвидам: Свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам и в электронной форме правила инвестиционного фонда в случае государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда; правила паевого инвестиционного фонда с учетом изменений и (или) дополнений (при согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда); свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам (при смене управляющей компании и внесении соответствующих изменений в правила паевого инвестиционного фонда) либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 9 настоящего перечня основных требований к оказанию государственной услуги. Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.
6.	Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.
7.	График работы	График работы: 1) портал - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан (далее – Кодекс) и Закону Республики Казахстан "О праздниках" (далее – Закон о праздниках), прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется на следующий рабочий день); 2) уполномоченный орган – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с Кодексом и Законом о праздниках.
8.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги	По подвидам: для государственной регистрации выпуска паев: 1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, удостоверенное посредством электронной цифровой подписи уполномоченного лица; 2) копия решения о создании паевого инвестиционного фонда, принятого советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в форме электронного документа); 3) правила паевого инвестиционного фонда, утвержденные советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в форме электронного документа); 4) внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок деятельности, деятельность структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению, функционированию и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующие требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с уполномоченным органом (в форме электронного документа). Для внесения изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда: 1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, удостоверенное посредством электронной цифровой подписи уполномоченного лица; 2) правила фонда с учетом изменений и (или) дополнений (при согласовании изменений и дополнений) – в случае согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда (в форме электронного документа); 3) копию решения (протокола) или выписку из протокола заседания органа, на основании которого внесены изменения и (или) дополнения в правила фонда (в форме электронного документа). Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица уполномоченный орган получает из баз данных центральных государственных органов, а также Государственной корпорации "Правительство для граждан".
9.	Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан	1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан; 2) наличие противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование; 3) несоответствие деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
10.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги	Адреса мест оказания государственной услуги и контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. В случае обнаружения сбоя либо технических неполадок на портале необходимо обратиться в единый контакт-центр. Единый контакт-центр: 8 800 080 86 68.

Приложение 2 к Правилам государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

"___" _________ 20 __ года город Алматы
Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
произвело государственную регистрацию выпуска паев
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________,
(полное наименование и место нахождения паевого инвестиционного фонда)
созданного
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
(наименование управляющей компании)
Паям данного выпуска присвоен международный идентификационный номер
(код ISIN) _______________________________________________________________
Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска паев
(заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска паев):
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Уполномоченное лицо ________________________________________________
(электронная цифровая подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 3 к Правилам государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Структура правил паевого инвестиционного фонда

Сноска. Приложение 3 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 № 93 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Правила паевого инвестиционного фонда содержат:

1) полное и сокращенное наименование паевого инвестиционного фонда;

2) полное наименование и местонахождение управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

3) полное наименование и местонахождение кастодиана паевого инвестиционного фонда, его права и обязанности;

4) полное наименование аудиторских организаций, осуществляющих аудит управляющей компании и кастодиана паевого инвестиционного фонда;

5) инвестиционную декларацию;

6) порядок и сроки приведения активов паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями инвестиционной декларации;

7) срок, в течение которого будет функционировать паевой инвестиционный фонд, либо указание о его бессрочном функционировании;

8) договор доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда;

9) описание рисков инвесторов при инвестировании в паи паевого инвестиционного фонда;

10) права и обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

11) номинальную стоимость пая паевого инвестиционного фонда в период первоначального размещения, которая выражается в национальной валюте Республики Казахстан или иной валюте, в которой выражена номинальная стоимость пая;

12) условия и порядок подачи и исполнения заявок на приобретение паев паевого инвестиционного фонда;

13) права и обязанности держателей паев паевого инвестиционного фонда;

14) порядок учета и определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости пая;

15) условия применения и порядок расчета надбавок к расчетной стоимости паев при их размещении;

16) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов и вознаграждений управляющей компании, и иных лиц, обеспечивающих функционирование паевого инвестиционного фонда, которые подлежат оплате за счет активов данного фонда;

17) условия и порядок смены управляющей компании или кастодиана в случаях невозможности или отказа от осуществления ими дальнейшей деятельности по обеспечению существования паевого инвестиционного фонда;

18) условия и порядок приостановления размещения паев паевого инвестиционного фонда;

19) условия и порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда, в том числе выкупа паев при прекращении существования фонда, с указанием наименования печатного издания, в котором публикуется информация о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

20) условия и порядок предоставления отчетов по запросам держателей паев;

21) условия и порядок раскрытия информации перед держателями паев о паевом инвестиционном фонде, его правилах и изменениях в них, изменении стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости пая, ценах размещения и выкупа пая, а также о лицах, обеспечивающих существование паевого инвестиционного фонда, результатах их деятельности;

22) перечень представителей управляющей компании по размещению и выкупу паев паевого инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием номеров контактных телефонов, местонахождения.

2. Правила открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 Структуры правил паевого инвестиционного фонда (далее – Структура правил), содержат:

1) условия и порядок подачи и исполнения заявки на выкуп пая;

2) условия и порядок приостановления выкупа паев;

3) условия применения и порядок расчета скидки с расчетной стоимости пая при его выкупе управляющей компанией;

4) условия и порядок внесения управляющей компанией изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

5) условия обмена паев по заказу их держателей на паи другого открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании, условия и порядок проведения процедуры обмена паев управляющей компанией и кастодианом фонда, а также центральным депозитарием;

6) сведения о средствах массовой информации, в которых будет публиковаться информация о паевом инвестиционном фонде, в порядке, установленном Законом Республики Казахстан "Об инвестиционных и венчурных фондах" и правилами паевого инвестиционного фонда.

3. Правила закрытых паевых инвестиционных фондов, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 Структуры правил, содержат:

1) условия и порядок начисления, выплаты дивидендов по паям;

2) условия, сроки и порядок созыва и проведения общего собрания держателей паев паевого инвестиционного фонда, порядок определения повестки дня, кворума общего собрания, представительства на общем собрании, порядок голосования, подсчета голосов, оформления протокола общего собрания.

4. Правила биржевых паевых инвестиционных фондов (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс), помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 Структуры правил, содержат:

1) полное наименование и местонахождение фондовой биржи биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс);

2) полное наименование и местонахождение маркет-мейкера биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс), его права и обязанности;

3) порядок заключения сделок с паями биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) в торговой системе фондовой биржи;

4) порядок определения величины максимального отклонения цены покупки (продажи) паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) на организованных торгах, проводимых фондовой биржей, от расчетной цены одного пая.

Сведения, предусмотренные подпунктом 2) пункта 4 Структуры правил, в том числе должны предусматривать положения об объеме сделок с паями на проводимых фондовой биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается, а также о периоде исполнения в течение торгового дня обязанности маркет-мейкера.

On Approval of the Rules for State Registration of the Issue of Units of a Unit Investment Fund

Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market No. 101 dated October 19, 2020. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on October 26, 2020 No. 21508.

Unofficial translation

In compliance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated July 7, 2004 "On Investment and Venture Funds", dated January 12, 2007 "On the Procedure for Considering Applications of Individuals and Legal Entities", dated April 15, 2013 "On Public Services", the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and development of the financial market DECIDES:

1. To approve the attached Rules for state registration of the issue of units of a unit investment fund.

2. The Securities Market Department, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) posting of this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, the submission to the Legal Department of information on the implementation of the measure provided for in subparagraph 2) of this paragraph.

3. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market.

4. This resolution shall be enforced upon the expiration of ten calendar days after the day of its official publication.

Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and development of the financial market

М. Abylkassymova

"AGREED"
Ministry of Digital Development,
innovation and aerospace
Republic of Kazakhstan
____ ___________ 2020

Approved by decree Agency Board Republic of Kazakhstan on regulation and development financial market dated October 19, 2020 No. 101

Rules for State Registration of the Issue of Units of a Unit Investment Fund

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for state registration of the issue of shares of a unit investment fund (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with the Administrative Procedural and Process-Related Code of the Republic of Kazakhstan, paragraph 7 of Article 20 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On Investment and Venture Funds" (hereinafter referred to as the Law on Investment Funds), the Law of the Republic of Kazakhstan "On public services" (hereinafter referred to as the Law on public services).

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

2. The rules establish the conditions and procedure for state registration of the issue of units of a unit investment fund.

3. The following basic concepts and abbreviations are used in the Rules:

1) a management company, a service recipient - a professional participant in the securities market that carries out investment portfolio management activities on the basis of a license issued by an authorized body;

2) state service - state service "State registration of the issue of shares of mutual investment funds";

3) share - a registered issue-grade security of a non-documentary form of issue, confirming the share of its owner in a unit investment fund, the right to receive money received from the sale of assets of a unit investment fund and (or) other property in the case established by the Law on Investment Funds, upon termination its existence, as well as other rights related to the peculiarities of the activities of mutual investment funds, determined by the Law on Investment Funds;

4) portal - a web portal of "electronic government" www.egov.kz;

5) application - an application for state registration of the issue of units of mutual investment funds;

6) authorized body - an authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations.

Chapter 2. Conditions and procedure for state registration of the issue of units of a unit investment fund

4. For state registration of the issue of shares of a unit investment fund, the management company submits to the authorized body the documents specified in paragraph 1 of Article 20 of the Law on Investment Funds.

5. An application for state registration of the issue of shares of a unit investment fund with the required documents shall be submitted by the management company to the authorized body in electronic form through the portal.

The public service shall be provided by the authorized body in accordance with the public service standard in accordance with Annex 1 to the Rules.

Footnote. Paragraph 5 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

6. An employee of the service provider authorized to receive and register correspondence, on the day of receipt of the application, accepts, registers and sends it for execution to the department responsible for the provision of public services (hereinafter referred to as the responsible department). Upon receipt of the service recipient's application after the end of working hours, on weekends and holidays in accordance with the labor legislation of the Republic of Kazakhstan, documents are accepted on the next working day.

7. An employee of the responsible unit within 2 (two) working days from the date of registration of the application checks the completeness of the submitted documents.

If the fact of incompleteness of the submitted documents is established, the employee of the responsible unit within the specified period prepares and sends to the service recipient a written reasoned refusal to further consider the application.

8. When establishing the fact of completeness and (or) lack of expiration of the submitted documents, the employee of the responsible unit within 10 (ten) working days shall review the documents for compliance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan and prepare a draft letter on the issuance of a certificate of state registration of the issue of shares or refusal to the provision of public services.

When identifying grounds for refusing to provide a public service, the service provider shall notify the service recipient of the preliminary decision to refuse to provide the public service, as well as the time and place (method) of the hearing to provide the service recipient with the opportunity to express a position on the preliminary decision.

Notification of the hearing shall be sent at least 3 working days before the end of the term for the provision of the public service. The hearing shall be held no later than 2 working days from the date of notification.

Based on the results of the hearing, the service provider shall issue a letter of issuance of a certificate or a reasoned refusal to provide a public service.

Footnote. Paragraph 8 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

9. Information on the stage of the provision of public services is updated automatically in the information system for monitoring the provision of public services in accordance with the procedure established by the authorized body in the field of informatization.

The Service Provider ensures that data on the stage of rendering public services are entered into the information system for monitoring the provision of public services in the manner prescribed by the authorized body in the field of informatization.

In the event of a failure of the information system containing the necessary information for the provision of public services, the service provider within 1 working day notifies the operator of the information and communication infrastructure of "electronic government" (Operator) by sending a request to the unified support service by e-mail sd@nitec.kz with the obligatory by providing information on the name of the public service, the number and code of the administrative document of the application (NaCAD), or the unique identification number of the application (UINA), the number and code of the administrative document (NaCAD PD), or the unique identification number of the permitting document (UaNPD), individual identification number ( IIN), or business identification number (BIN) of the service recipient, with the attachment of step-by-step screenshots from the moment of authorization until the moment the error occurs, indicating the exact time of the error.

10. If the documents submitted by the management company for the state registration of the issue of shares of a unit investment fund comply with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on investment funds, the authorized body shall send in the form of an electronic document to the "personal account" of the management company a certificate of state registration of the issue of shares of the unit investment fund in the form in accordance with Annex 2 to the Rules and the rules of the mutual investment fund.

Footnote. Paragraph 10 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

11. The authorized body refuses state registration of the issue of shares of a unit investment fund in the following cases:

1) inconsistency of the submitted documents with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan;

2) the presence of contradictory or inaccurate information contained in the rules of the unit investment fund, amendments and additions to them and other documents submitted for approval;

3) inconsistency of the activities of the management company with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 3. The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the authorized body and (or) its officials on the provision of public services

12. Consideration of a complaint regarding the provision of public services shall be carried out by a higher official of the authorized body, an authorized body for assessing and monitoring the quality of the provision of public services.

The complaint shall be submitted to the service provider and (or) the official of the service provider, whose decision, or action (inaction) is being appealed.

Unless otherwise provided by the Law on Investment Funds, the Law on Public Services, an appeal to the court shall be carried out after an appeal in the pre-trial procedure.

Footnote. Paragraph 12 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

13. In the complaint sent to the head of the authorized body, the legal entity shall indicate the name, postal address, outgoing number and date.

Confirmation of the acceptance of the complaint by the head of the authorized body is its registration (stamp, incoming number and date) in the office of the authorized body indicating the surname and initials of the employee of the authorized body who accepted the complaint, the time and place for receiving a response to the submitted complaint.

The complaint specified in part one of this clause is considered within five working days from the date of its registration.

When contacting through the portal, information on the procedure for appeal can be obtained by calling the single contact center: 8-800-080-7777 or 1414.

When a complaint is sent through the portal to the service recipient from the "personal account", information about the complaint is available, which is updated during the processing of the complaint by the authorized body (notes on delivery, registration, execution, response on consideration or refusal to consider).

Annex 1 to the Rules for state registration of the issue of shares of a unit investment fund

State Service Standard "State registration of the issue of shares of mutual investment funds"

Footnote. Annex 1 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

1.	Name of the service provider	The Agency of the Republic of Kazakhstan for the regulation and development of the financial market (hereinafter referred to as the Authorized body).
2.	Ways of public service provision	The web portal of "electronic government" www.egov.kz (hereinafter referred to as the Portal).
3.	Terms of public service provision	15 (fifteen) working days
4.	Form of public service provision	Electronic (fully automated).
5.	The result of public service provision	Certificate of state registration of the issue of shares of a mutual investment fund in the form in accordance with Annex 2 to the Rules and in electronic form of the rules of the investment fund in the event of state registration of the issue of shares of a mutual investment fund or a reasoned response to the refusal to provide public services on the grounds provided for in paragraph 9 of this Standard of public services. Form of providing the result of the provision of public services: electronic.
6.	The amount of payment charged from the service recipient in the provision of public services, and methods of its collection in cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan	The public service shall be provided free of charge.
7.	Schedule	1) portal - around the clock, except for technical breaks due to repair work (when the service recipient contacts after the end of working hours, on weekends and holidays in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Code), applications shall be accepted and the results of the provision of public services shall be sent the next working day); 2) authorized body - from Monday to Friday from 9.00 to 18.30 with a lunch break from 13.00 to 14.30, except weekends and holidays, in accordance with the Code.
8.	List of documents required for the public service provision	1) an application in the form of an electronic document, certified by the EDS of the service recipient; 2) a copy of the decision to create a unit investment fund, adopted by the board of directors or the general meeting of shareholders (the sole shareholder owning all voting shares) of the management company in accordance with its charter (in the form of an electronic document); 3) the rules of the mutual investment fund approved by the board of directors or the general meeting of shareholders (the sole shareholder owning all voting shares) of the management company in accordance with its charter (in the form of an electronic document); 4) internal documents of the management company that regulate the conditions and procedure for activities, the activities of structural divisions and employees of the management company for the creation, maintenance, operation and termination of the existence of a unit investment fund that meets the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market if these documents were not previously agreed with the authorized body (in the form of an electronic document). information on state registration (re-registration) of a legal entity from the relevant state information systems through the e-government gateway.
9.	Grounds for refusal to provide public services, established by the legislation of the Republic of Kazakhstan	1) non-compliance of the submitted documents with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan; 2) the presence of contradictory or unreliable information contained in the rules of the mutual investment fund, amendments and additions to them and other documents submitted for approval; 3) non-compliance of the activities of the management company with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan.
10.	Other requirements, taking into account the specifics of the public service provision	Addresses of places for the provision of public services and contact numbers of information services on the provision of public services shall be posted on the official Internet resource of the authorized body and the portal. The service recipient has the opportunity to receive information about the procedure and status of the provision of public services in remote access mode through the "personal account" of the portal, as well as a single contact centre for the provision of public services. In case of detection of a failure or technical problems on the portal, one must contact the Unified Contact Center for the provision of public services. Single contact centre for the provision of public services: 8-800-080-7777 or 1414.

Annex 2 to the Rules for state registration of the issue of shares of a unit investment fund

Certificate of state registration of the issue of shares of a mutual investment fund

Footnote. Annex 2 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

"___" _________ 20 __

Almaty city

The Agency of the Republic of Kazakhstan for the regulation and development of the financial market

has made the state registration of the issue of shares _______________________________

_________________________________________________________________________,

(full name and location of the mutual investment fund)

created by ________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(name of the management company)

The shares of this issue have been assigned an international identification number

(ISIN code) _______________________________________________________________

Reason for replacing the certificate of state registration of the issue of shares

(to be filled in in case of replacement of the certificate of state registration of the issue of shares):

________________________________________________________________________

Authorized person _________________________________________________ _______

(signature or EDS) (surname, initials) Stamp here (for paper form)