В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 июня 2020 года № 78 "Об утверждении Правил выбора зарубежных организаций, управляющих пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда, включая требования к ним, при поручении им совершать действия, необходимые для управления пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20909, опубликовано 30 июня 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
в Правилах выбора зарубежных организаций, управляющих пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда, включая требования к ним, при поручении им совершать действия, необходимые для управления пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда, утвержденных указанным постановлением:
пункт 16 изложить в следующей редакции:
"16. Уполномоченное подразделение проводит дополнительную оценку предложений потенциальных внешних управляющих из короткого списка согласно Оценочным критериям для осуществления сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих из короткого списка в рамках инвестиционного и операционного дью-дилидженса в соответствии с приложением 3 к Правилам.";
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту монетарных операций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.
3. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Национального Банка Республики Казахстан |
Е. Досаев |
Оценочные критерии для осуществления сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих
№ | Оценочные критерии | Балл, присваиваемый критериям (значимость показателя определена в процентах) | ||
Глобальный мандат | Специализированный мандат | Региональный мандат | ||
1. | Исторические результаты управления портфелем (при осуществлении сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих, специализирующихся на региональных мандатах и участвующих в выборе управляющего по глобальному мандату, показатели нормируются в зависимости от охвата соответствующего мандата) | 35 баллов | 35 баллов | 35 баллов |
годовая геометрическая сверхдоходность за последние 3 (три) – 5 (пять) лет (в случае если показатель сверхдоходности за период менее 5 (пять) лет положительный, показатель нормируется относительно периода в 5 (пять) лет) | 40 процентов | 40 процентов | 40 процентов | |
средний арифметический показатель информационного коэффициента за последние 3 (три) – 5 (пять) лет (в случае если показатель информационного коэффициента за период менее 5 (пять) лет положительный, показатель нормируется относительно периода в 5 (пять) лет) | 60 процентов | 60 процентов | 60 процентов | |
2. | Организация и Активы | 15 баллов | 15 баллов | 15 баллов |
участие сотрудников в структуре капитала организации (employee owned) | 25 процентов | 25 процентов | 25 процентов | |
среднегодовое изменение (в процентах) активов под управлением (оттоки и притоки за последние 3 (три) – 5 (пять) лет или с начала управления) | 25 процентов | 25 процентов | 25 процентов | |
процент объема активов по данному рассматриваемому мандату к общим активам под управлением (при осуществлении сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих, специализирующихся на региональных мандатах и участвующих в выборе управляющего по глобальному мандату, используется объем активов по региональным мандатам. Данное значение нормируется в зависимости от охвата соответствующего мандата) | 25 процентов | 25 процентов | 25 процентов | |
доля объема активов институциональных инвесторов к общим активам под управлением | 25 процентов | 25 процентов | 25 процентов | |
3. | Команда | 15 баллов | 15 баллов | 15 баллов |
средний опыт работы портфельных менеджеров и аналитиков, ответственных за управление активами по соответствующему мандату | 50 процентов | 50 процентов | 50 процентов | |
передвижение персонала среди сотрудников инвестиционного блока (портфельные менеджеры, аналитики, трейдеры) в целом по компании (учитывается наименьшее значение) | 50 процентов | 50 процентов | 50 процентов | |
4. | Наличие вида страхования интересов клиентов от действий или бездействий внешнего управляющего | 5 баллов | 5 баллов | 5 баллов |
5. | Уровень комиссионного вознаграждения за управление | 18 баллов | 20 баллов | 20 баллов |
уровень базового комиссионного вознаграждения (учитывается наименьшее значение) | 75 процентов | 75 процентов | 75 процентов | |
принятие принципа выплаты комиссионного вознаграждения по результатам внешнего управления в случае достижения положительной сверхдоходности, превышающей аналогичные показатели за прошлые периоды со дня начала управления внешним управляющим (net new high basis since inception) | 10 процентов | 10 процентов | 10 процентов | |
принятие условия по минимальному порогу сверхдоходности, с которого начинается расчет комиссионного вознаграждения по результатам внешнего управления, не ниже базового комиссионного вознаграждения | 10 процентов | 10 процентов | 10 процентов | |
принятие установления условия оплаты комиссионного вознаграждения по результатам внешнего управления в течение нескольких лет по частям | 5 процентов | 5 процентов | 5 процентов | |
6. | Обучение работников Национального Банка | 5 баллов | 10 баллов | 10 баллов |
краткосрочное обучение продолжительностью в 1 (одну) – 2 (две) недели | 50 процентов | 50 процентов | 50 процентов | |
предоставление возможности прохождения стажировки и (или) секондмента продолжительностью от 1 (одного) месяца | 50 процентов | 50 процентов | 50 процентов | |
7. |
Предоставление | 7 баллов | 0 баллов | 0 баллов |
Примечание:
1. Оценкой предложения потенциального внешнего управляющего служит сумма баллов по всем оценочным критериям в соответствии с их значимостью.
2. Для расчета баллов каждый показатель подлежит нормированию относительно наилучшего показателя в рассматриваемом критерии по всем потенциальным внешним управляющим.
При этом нормированный показатель потенциального внешнего управляющего – это отношение показателя внешнего управляющего к максимальному значению показателя по рассматриваемому критерию.
3. Если внешний управляющий управляет активами по объявленному мандату в рамках другого мандата, то осуществляется оценка исторических результатов управления данными активами в рамках другого мандата.
4. При оценке обучения работников Национального Банка используется следующая система показателей:
Показатель (условия обучения работников) | Балл, присваиваемый показателю |
Внешний управляющий оплачивает перелет, проживание, питание | 1 |
Внешний управляющий оплачивает проживание, питание | 0,5 |
Внешний управляющий оплачивает проживание | 0,2 |