1. Утвердить прилагаемые Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, и ввести в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Юридическому департаменту (Сизова С.И.) совместно с Департаментом исследований и статистики (Айманбетова Г.З.) зарегистрировать настоящее постановление и Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту исследований и статистики (Айманбетова Г.З.) в двухнедельный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, до сведения областных (территориальных) управлений (филиалов) Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
4. Признать утратившим силу Положение о порядке регистрации
валютных операций, связанных с движением капитала, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 1997 г. N 129 V970313_ , со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан Правил регистрации валютных операций, связанных с движением капитала. 5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Аханова С.А. Председатель Национального Банка Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала 1. Общие положения
1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О валютном регулировании" Z960054_ от 24.12.1996 г. (статьи 5 и 11) и "О внешнем заимствовании и управлении внешним долгом" Z970090_ от 10.04.97 г. (статья 15) и вытекающими из них полномочиями Национального Банка Республики Казахстан по установлению порядка проведения и организации учета операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов.
2. Настоящими Правилами определен порядок регистрации следующих видов валютных операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов:
- получения кредитов на срок более 180 дней;
- осуществления расчетов, связанных с кредитованием нерезидентами экспортных сделок резидентов на срок более 180 дней;
- осуществления расчетов, связанных с кредитованием резидентами нерезидентов на срок более 180 дней, при экспортных сделках;
- осуществления расчетов, связанных с кредитованием нерезидентами резидентов по импортным сделкам на срок более 180 дней;
- инвестиций нерезидентов в Республику Казахстан;
- переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость.
3. Валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов, осуществляются без ограничений.
Регистрации подлежат валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие поступления средств в Республику Казахстан в сумме, превышающей 100 тысяч долларов США или соответствующий эквивалент в другой валюте.
4. Регистрация в соответствии с настоящими Правилами производится в целях осуществления статистического учета информации по операциям, связанным с движением капитала, осуществляемым нерезидентами в Республику Казахстан.
5. Регистрация операций, связанных с движением капитала, производится в соответствующих областных филиалах Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал) в течение месяца после вступления в силу соответствующего договора, кредитного или инвестиционного соглашения, контракта и т.д. (далее - Договор) по месту нахождения резидента-участника операции или банка, обслуживающего Договор, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 24 главы 3 настоящих Правил.
6. Порядок регистрации включает регистрацию представленного Договора и последующее ежеквартальное представление сведений в филиал о фактическом движении средств.
7. Регистрация в филиале операций, связанных с движением капитала, осуществляется в течение 10 рабочих дней с момента представления полного перечня необходимых документов. После проведения регистрации выдается свидетельство о регистрации установленного образца (Приложение 1).
8. Ответственность за осуществление регистрации операций, связанных с движением капитала, несет резидент-участник операции (сторона Договора).
2. Регистрация операций, связанных
с получением резидентами кредитов
9. Резиденты Республики Казахстан, осуществляющие негосударственное внешнее заимствование, обязаны регистрировать Договоры о внешних займах, имеющих государственные гарантии - в Министерстве финансов Республики Казахстан, не имеющих государственных гарантий - в Национальном Банке Республики Казахстан. Импорт товаров и услуг, поступающий по кредитам, имеющим государственную гарантию или по линии официальных займов Правительства Республики Казахстан регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан не подлежит.
10. Для регистрации Договоров в соответствующий филиал необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию Договора (приложение 2);
- копию Договора;
- график поступления средств (освоения) и погашения задолженности (приложение 3);
- подтверждение (для небанковских юридических лиц) уполномоченного банка-резидента, о согласии обслуживания кредита.
11. Все изменения и дополнения, возникающие в период действия Договора, сообщаются резидентом-участником операции в филиал.
12. Резиденты-участники операции представляют в филиал сведения, отражающие фактическое движение средств по зарегистрированному Договору, по установленной форме (приложение 4) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
13. Резиденты-участники операции (банки) представляют сведения в филиал, отражающие фактическое движение средств по зарегистрированному кредитному Договору, по установленной форме отчетности (приложение 5) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
14. Резиденты-участники операции, привлекающие иностранные кредиты и обслуживаемые через счета в иностранных банках за рубежом, обязаны представлять сведения по всем иностранным кредитам до 15 числа после отчетного квартала в Департамент исследований и статистики Национального Банка Республики Казахстан по установленной форме (приложение 4).
15. Регистрация Договоров, предусматривающих осуществление расчетов, связанных с кредитованием резидентами и нерезидентами экспортных и нерезидентами импортных сделок на срок более 180 дней, осуществляется в соответствии с пунктами 9-14 главы 2 настоящих Правил. При регистрации операций, по которым завершено таможенное оформление, необходимо представлять копии грузовых таможенных деклараций (ГТД). Ежеквартально, для подтверждения сведений по представленной форме отчетности (приложение 4), предъявлять в филиал копии ГТД.
3. Регистрация иных операций, связанных с движением капитала
К иным операциям, связанным с движением капитала, относятся иностранные прямые и портфельные инвестиции, осуществляемые в Республику Казахстан.
Прямые инвестиции - вложения капитала, имеющие основной целью приобретение прямо или косвенно контроля над юридическим лицом (т.е. более 10 % уставного капитала): взносы в акционерный и приравненный к нему капитал (в том числе в товарной форме), кредиты, займы прямого инвестора (в том числе в товарной форме), независимо от срока предоставления; реинвестиции.
Портфельные инвестиции - вложения капитала в виде приобретения
ценных бумаг, основной целью которых является получение доходов на
вложенный капитал.
16. Для регистрации прямых инвестиций в соответствующий филиал
необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию иных операций, связанных с движением
капитала (приложения 6, 7, 8);
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического
лица - резидента;
- копию ГТД по инвестициям, осуществляемым в товарной форме, по
которым завершено таможенное оформление;
- для физических лиц - документы, удостоверяющие личность
(паспорт и его копия);
- копию Договора.
17. Кредиты, займы прямых инвесторов подлежат регистрации согласно
пунктам 10-14 главы 2 настоящих Правил.
18. Для регистрации портфельных инвестиций в соответствующий филиал
необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию иных операций, связанных с движением
капитала (приложения 6, 8);
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица
- резидента;
- для физических лиц - документы, удостоверяющие личность (паспорт
и его копия);
- копию Договора.
19. Регистрация прямых и портфельных инвестиций, переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость, осуществляется при каждом изменении условий Договора, включая изменение сроков его действия.
20. Для операций, связанных с движением капитала в форме покупки государственных ценных бумаг Республики Казахстан в иностранной валюте, регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан подлежат сделки с ценными бумагами в иностранной валюте, осуществляемые на первичном рынке ценных бумаг. Информация об обращении ценных бумаг в иностранной валюте на вторичном рынке ценных бумаг запрашивается Национальным Банком Республики Казахстан в Министерстве финансов.
21. Орган, осуществляющий регистрацию сделок с государственными ценными бумагами Республики Казахстан (Уполномоченный депозитарий), ежемесячно представляет Национальному Банку Республики Казахстан информацию по операциям, связанным с движением капитала в форме государственных ценных бумаг Республики Казахстан, осуществляемым на первичном и на вторичном рынках ценных бумаг.
22. Резидент, до окончательного осуществления зарегистрированной операции ежеквартально представляет в филиал информацию о фактическом осуществлении платежей по установленной форме (приложение 9) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
23. Регистрация переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость осуществляется в соответствии с пунктом 16 главы 3 настоящих Правил.
24. Сделки, представляющие собой иные операции, связанные с движением капитала в виде продажи нерезидентам государственного пакета акций предприятий или приобретения нерезидентами прав на недвижимость, одной из сторон которых являются органы государственного управления Республики Казахстан, подлежат регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан.
4. Заключительные положения
25. Регистрация операций, связанных с движением капитала, производится Национальным Банком Республики Казахстан без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан в отношении обязательств участников по зарегистрированным операциям.
26. Ответственность за нарушение настоящих Правил наступает в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
Председатель Национального Банка
Приложение 1
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Регистрационное свидетельство N
Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан свидетельствует
о регистрации операции, связанной с движением капитала, осуществленного
на основании_________________________________________________________
(название документа, номер, дата)
_____________________________________________________________________
заключенного между:
1)___________________________________________________________________
(наименование, страна, уполномоченное лицо)
_____________________________________________________________________
2)___________________________________________________________________
(наименование, страна, уполномоченное лицо)
_____________________________________________________________________
Общая сумма сделки _________________________________________________
(цифрами и прописью)
сроком до "_______"_____________________ 199___г.
предназначена для ___________________________________________________
(классификация сделки)
_____________________________________________________________________
Валюта договора ____________________________________
Для сделок, осуществляемых в форме покупки ценных бумаг _____________
(вид ценных бумаг)
_____________________________________________________________________
Номинальная стоимость 1 шт. _______________________
Количество ценных бумаг ___________________________
Сумма сделки ______________________________________
(цифрами и прописью)
Дата регистрации "____"_____________________199__г.
Данная регистрация произведена без каких-либо обязательств со
стороны Национального Банка Казахстана по данной операции.
Начальник/Заместитель
начальника
Областного филиала
Национального банка
Республики Казахстан __________________
Приложение N 1 к форме 16-ИК
"Отчет по использованию и
погашению иностранных средств"
Расшифровка погашения основного долга и
сопутствующих платежей по их видам (назначению)
за ____________________квартал 19___г.
______________________________________________________________________
Кредитная линия!Номер меж!Наи!Общая!Вид !Дата!Сумма!Источ!Штраф
(банк-кредитор)!банковско!ме-!сумма!(назначение)!пла-!плате!ник !за
!го кредит!но-!плате!платежа !тежа!жа !финан!про-
!ного сог-!ва-!жей !------------! ! !сиро-!сроч-
!лашения !ние!за !Комиссия по ! ! !вания!ку
! !ва-!отчет!обработке ! ! !плате!пла-
! !лю-!ный !Страховой ! ! !жа !тежа
! !ты !пери-!взнос ! ! ! !
! ! !од !Проценты за ! ! ! !
! ! ! !кредит ! ! ! !
! ! ! !Погашение ! ! ! !
! ! ! !кредита ! ! ! !
! ! ! !Комиссия по ! ! ! !
! ! ! !остаткам ! ! ! !
----------------------------------------------------------------------
Примечание: Изменение, дополнение перечня видов (комиссия по обработке
(кредитору), страховой взнос (платежи), проценты за кредит, комиссия
по остаткам платежей, погашение кредита (амортизационный платеж и др.),
платежей, зафиксированных в указаниях по составлению данной
отчетности, производится только по согласованию с Министерством
финансов Республики Казахстан. А20
Инструкция по заполнению отчета
Отчет предназначен для учета задолженности, освоения и погашения иностранных кредитов, предоставленных Правительству Республики Казахстан, банкам, предприятиям и организациям под гарантию Правительства Казахстан, также субъектам хозяйствования Республики Казахстан под гарантии уполномоченных банков и других организаций.
В отчет включается информация по всем без исключения индивидуальным (межбанковским) кредитным соглашениям и прямым договорам (контрактам) организаций Республики Казахстан с инофирмами-экспортерами.
Отчет составляется в разрезе кредитных линий (рамочных или генеральных кредитных соглашений Республики Казахстан с другими государствами) с подведением итоговой строки "Всего": по всем числовым графам (гр.5-гр.15) в валюте отчета - долларах США (US$).
По кредитной линии в гр. А указывается ее наименование, включающее наименование страны и банка-кредитора в гр. Г - наименование валюты, в которой подводятся итоги по данной кредитной линии. Отчитывающиеся банки (организации) могут использовать любую валюту, по которой устанавливается курс к тенге Национальным банком Республики Казахстан.
По межбанковским индивидуальным кредитным соглашениям (ИКС), входящим в кредитную линию, в гр. указывается ее номер. В гр. Д указывается наименование валюты, в которой по данной ИКС заполняются все ее показатели отчета, в гр. 1 - сумма кредита. В гр. 2, 3, 4, 5, 6 заполняются сводные (по обслуживаемым контрактам) суммы освоения кредитных средств. В гр. 7-17 заполняется информация по остаткам, произведенным платежам к прогнозируемым суммам платежей по кредитным обязательствам. В графе 7 отражается остаток подлежащего погашению основного долга на начало отчетного квартала, в гр.8-10 - суммы погашения основного долга с начала выплат и за отчетный период. В гр. 11-1 суммы всех выплаченных сопутствующих кредитам платежей (авансовые платежи, страховые взносы, проценты за кредит Комиссии участникам кредитных соглашений и т.д.), осуществленных с начала их выплат (гр.11), в отчетном периоде (гр.12) включая штрафы за просрочку платежей. В гр.13 - суммы процентов за кредит с начала освоения. В гр. 14-15 заполняются платежи в счет погашения процентов за кредит в отчетном периоде.
В гр.16-17 показываются прогнозируемые общие суммы выплат, подлежащие обязательному погашению в следующем квартале и до конца года.
В гр. 18-21 - общие суммы задолженности, не погашенной в срок по основному долгу, и по сопутствующим платежам.
Если ИКС обслуживает один контракт, то в гр.Б и В указывается импортер и экспортер соответственно. Если ИКС обслуживает более одного контракта, отражение информации по освоению кредитов производится путем заполнения строк де в гр. А указывается номер контракта, в гр. Б и В - импортер и экспортер соответственно. Для каждого контракта (если один, то в строке ИКС) заполняются гр. 2, 3 и 4. В случае отражения более одного факта освоения (гр. 3 и 4), используются следующие ниже строки отчета. В последней строке по данному контракту (если он один, то в строке ИКС) заполняются гр. и 6.
Если по кредитной линии заполняется информация более, чем по одному индивидуальному кредитному соглашению или по прямому договору, то необходимо по всем графам отчета (исключая графы (А, Б, В, Г) рассчитать и заполнить строку "Итого:" по кредитной линии в валюте, выбранной для данной кредитной линии. Показатели ИКС, учитываемые в валютах, отличной от выбранной, переводятся в нее по курсу валют к тенге Национального банка Республики Казахстан, установленному на последний календарный день отчетного квартала.
По завершению заполнения отчета информацией по обслуживаемым кредитам аналогичным образом расчитывается и заполняется строка "Всего:" (в долларах США).
Суммы, указанные в графах 9, 12 подлежат расшифровке по видам и датам платежей в Приложении N 1 к отчету. "Расшифровка погашения основного долга и сопутствующих платежей по их видам (назначению)". Перечень видов платежей устанавливается условиями, подписанными сторонами и зарегистрированных в Министерстве финансов кредитных соглашений. По каждому платежу в расшифровке заполняется его вид, (гр.2), дата платежа (гр.3), сумма платежа (гр.4), источник финансирования платежа (гр.5) и сумма штрафа за просрочку платежа (гр. 6). Сумма всех видов платежей штрафов по данной ИКС в расшифровке должна быть равна сумме граф 9 и 12 по этой ИКС в форме отчета.
При заполнении отчета за третий квартал в графах 6, 17 следует указывать суммы прогнозируемого освоения погашения кредита с сопутствующими расходами в четвертом квартале текущего года и всего следующего года. В отчете за четвертый квартал в графах 5, 6, 16, 17 указываются соответствующие суммы следующего за отчетным года и его первого квартала.
Отчет подписывается ответственным исполнителем и первым руководителем уполномоченного банка (организации).
Приложение 2
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Национальный Банк
Республики Казахстан
ЗАЯВЛЕНИЕ N___
От ____________________________________________
На регистрацию договора
гор.___________________ "____"______________19__г.
Договор N____ от "____"____________19___г. _________________________
(цель и назначение кредита или ссуды)
Составлено на срок __________________________________________________
Представлены следующие документы:
1. __________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________
Кредитор ___________________________________________________________
(наименование и полный адрес; банковские реквизиты, телефон, факс)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(полные имена и должности уполномоченных лиц)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Заемщик _____________________________________________________________
(наименование, полный адрес; банковские реквизиты; телефон, факс)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(полные имена и должности уполномоченных лиц)
_____________________________________________________________________
Сумма кредита _______________________________________________________
(сумма цифрами и прописью)
_____________________________________________________________________
Валюта кредита ______________________________________________________
Сектор экономики резидента (заемщика или кредитора) _________________
Отношение кредитора-нерезидента к заемщику (отметить)
______________ ______________
! ! ! !
-------------- Совладелец заемщика ---------------другое
Тип кредита (отметить)
______ _______ _______ _______
! !инвестиционный! !товарный! !рефинансирование! !прочие
------- ------- ------- -------
Территория реализации_________________________________________________
(регион или область для привлекаемых в РК кредитов)
Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом__________годовых
(в случае плавающей ставки вознаграждения (интереса) указать базу ее
исчисления и размер маржи)
Неустойка за просроченные платежи
по основной сумме долга ______ ________________________
по вознаграждению (интересу)____________________________
Прочие условия _______________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
___________________________________ __________________________
(Должность уполномоченного лица) (Ф.И.О.)
Печать Дата Подпись
Приложение 3
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
График поступления средств и погашения задолженности
______________________________________________________________________
Поступление средств! Платежи по обслуживанию
----------------------------------------------------------------------
дата ! сумма ! дата ! погашение ! оплата вознаграждения
! ! !основного долга! (интереса)
----------------------------------------------------------------------
Руководитель _________________________
(подпись)
"______"______________ 19____г.
Приложение 4
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Сведения об освоении и обслуживании кредита
за _________квартал 19___г.
_________________________ Номер регистрационного
(название заемщика) свидетельства НБК ______________
_________________________
(название кредитора) дата выдачи ____________________
_________________________
(наименование валюты)
(тыс.)
----------------------------------------------------------------------
А. Задолженность на начало отчетного периода
----------------------------------------------------------------------
1. Остаток основного долга
из них:
1а. просроченные платежи по погашению основного долга
2. просроченные платежи по оплате вознаграждения (интересов)
3. просроченные комиссионные и другие платежи
4. неоплаченные штрафы за просроченные платежи
5. Всего (1+2+3+4)
----------------------------------------------------------------------
Б. Операции за квартал
6. Освоено:
7. в том числе в виде денег
8. начислено платежей в счет погашения основного долга
9. начислено платежей по оплате вознаграждения (интереса)
10. в том числе подлежит капитализации
11. начислено комиссионных платежей
12. начислено пени за просроченные платежи
13. погашено основного долга
14. в том числе в виде денег
15. оплачено вознаграждений (интереса)
16. оплачено комиссионных и других платежей
17. оплачено штрафов за просроченные платежи
18. Всего платежей (13+15+16+17)
----------------------------------------------------------------------
В. Задолженность на конец отчетного периода
19. Остаток основного долга (1+6-13) из них:
19а.просроченные платежи по погашению основного долга (1а+8-13)
20. просроченные платежи по оплате (вознаграждения интереса) (2+9-10-15)
21. просроченные комиссионные и другие платежи (3+11-16)
22. неуплаченные штрафы за просроченные платежи (4+12-17)
23. Всего сумма долга (19+20+21+22)
"___"______19__г. Руководитель______________
_________________ Главный бухгалтер_________
(исполнитель,телефон)
Приложение 5
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Государственная статистическая отчетность Представляется в соответствии со ст. 13 Закона "О государственной статистике в Республике Казахстан"
Кому предоставляется _________________________________________________
(Наименование)
________________________________________________
(Адрес получателя)
Уполномоченный банк _______________________________________________
Адрес _____________________________________________________________
Отчет
об использовании и погашении иностранных
кредитов за___ квартал 199__года
----------------------------------------------------------------------
Наимено!Импортер!Экспор!Наиме!Сумма! Ссудная задолженность по займу
вание !(наимено!тер !нова-!креди! (освоено кредитных средств)
кредит-!вание ор!(стра-!ние !та !----------------------------------
ной ли-!ганиза- !на кре!валю-!(зай-!на на! в отчетном ! Прогноз
нии и !ции,пред!дитора!ты !ма) -!чало ! периоде !
период !приятия-!наиме-! !всего!отчет!----------------------------
ее дей-!получате!нова- ! !в со-!ного !Дата !Сумма !Подле!Подлежит
ствия !ля креди!ние ! !ответ!перио! ! !жит !освоению
(дата !та) !креди-! !ствии!да ! ! !освое!до конца
начала ! !тора) ! !с ге-! ! ! !нию в!года
освое- ! ! ! !не- ! ! ! !следу!
ния и ! ! ! !раль-! ! ! !ющем !
конеч- ! ! ! !ным ! ! ! !квар-!
ного ! ! ! !кре- ! ! ! !тале !
срока ! ! ! !дит- ! ! ! ! !
погаше-! ! ! !ным ! ! ! ! !
ния),но! ! ! !согла! ! ! ! !
мер меж! ! ! !шени-! ! ! ! !
банков-! ! ! !ем ! ! ! ! !
ского ! ! ! ! ! ! ! ! !
кредит-! ! ! ! ! ! ! ! !
ного ! ! ! ! ! ! ! ! !
соглаше! ! ! ! ! ! ! ! !
ния, ! ! ! ! ! ! ! ! !
контрак! ! ! ! ! ! ! ! !
та ! ! ! ! ! ! ! ! !
----------------------------------------------------------------------
А ! Б ! В ! Г ! 1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6
----------------------------------------------------------------------
Всего
Итого
----------------------------------------------------------------------
Примечание: Приведение показателей к определенной в отчете валюте
производится по курсу Национального банка к тенге на дату отчета, т.е
на последний календарный день отчетного квартала.
"___" _____________ 199 __ г.
________________________________
(Фамилия и N телефона исполнителя)
(Продолжение таблицы)
----------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
-----------------------------------------------------------------------
Формы !Регистра!Типа!Минис!Организа!Территории!Отрасли!Формы!Контроль-
Докумен!ционного!пред!терст!ционно !по СОАТО !по !собст!ная
та по !номера !прия!ва !правовой! !ОКОНХ !вен- !сумма
ОКУД !хозяйст-!тия !(ве- !формы по! !(ОКЭД) !ности!
!вующего-! !домст!КОПФ ! ! !по !
!субъекта! !ва)по! ! ! !ОКФС !
!(ОКПО) ! !СООГУ! ! ! ! !
-----------------------------------------------------------------------
0606523 КОД
-----------------------------------------------------------------------
Форма 16-ИК
Утверждена постановлением
Госкомстата РК
от 12 июня 1995 г. N 15
Почтовая-квартальная
Представляют уполномоченные
на привлечение и обслуживание
иностранных кредитов банки
в целом по системе банка
до 10 числа после отчетного
периода:
1. Статистическому органу по
месту нахождения
2. Министерству финансов
Республики Казахстан
-----------------------------------------------------------------------
Остаток!Погашение основного долга! Выплачено сопутствующих !Платежи в
основно!-------------------------! платежей !счет пога-
го дол-!Всего !в отчетном периоде!--------------------------!шения про-
га(ссуд!с нача!------------------!с начала!в отчет!Сумма !центов за
ной !ла вып!Платежи !Платежи !действия!ном !процентов!кредит в
задол- !плат !причита !произве- !кредита !периоде!за кредит!отчетном
женнос-! !ющиеся !денные ! ! !с начала !периоде
ти) по ! ! ! ! ! !освоения !----------
кредиту! ! ! ! ! ! !причи!про-
на ко- ! ! ! ! ! ! !тающи!из-
нец от-! ! ! ! ! ! !еся !ве-
четного! ! ! ! ! ! ! !ден-
периода! ! ! ! ! ! ! !ные
----------------------------------------------------------------------
7 ! 8 ! 9 ! 10 ! 11 ! 12 ! 13 ! 14 ! 15
-----------------------------------------------------------------------
Руководитель ______________________
Ответственный исполнитель ______________________
(Ф И О, телефон)
(Продолжение таблицы)
-----------------------------------------------------------------------
Прогнозируемая общая! Общая сумма задолженности
сумма выплат !
-----------------------------------------------------------------------
Подлежит !Подлежит !основного долга не ! сопутствующих платежей не
обязатель!обязатель-!погашенного в срок ! погашенных в срок
ному пога!ному пога-!-------------------!------------------------------
шению в !шению до !на начало!на конец !на начало отчетного! на конец
следующем!конца года!отчетного!отчетного!периода ! отчетного
квартале ! !периода !периода ! !периода
-------------------!---------------------------------------------------
16 ! 17 ! 18 ! 19 ! 20 ! 21
-------------------!---------------------------------------------------
Приложение 6
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Национальный Банк
Республики Казахстан
Заявление N
от ___________________________________
на регистрацию иных операций, связанных с
движением капитала
гор.________________________ "_____"___________199__г.
Договор N___ от "___"_____19 г._____________________________________
(сектор экономики и цель инвестиции)
_____________________________________________________________________
Возможные изменения, дополнения к основному Договору:
1.___________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
2.___________________________________________________________________
3.___________________________________________________________________
4.___________________________________________________________________
5.___________________________________________________________________
Объект инвестирования________________________________________________
(наименование, полный адрес, банковские реквизиты, телефон, факс)
_____________________________________________________________________
Инвестор_____________________________________________________________
(наименование, полный адрес, банковские реквизиты, телефон, факс)
_____________________________________________________________________
(полные имена и должности уполномоченных лиц)
Сумма договора_______________________________________________________
(цифрами и прописью)
Валюта договора______________________________________________________
Сектор экономики инвестора___________________________________________
Тип операции (отмечает Нацбанк):
прямые инвестиции( )
портфельные инвестиции ( )
прочее ( )
Для сделок, осуществляемых в форме ценных бумаг______________________
(вид ценных бумаг)
Номинальная стоимость 1 шт. _________________________________________
Количество ценных бумаг _____________________________________________
Сумма сделки ______________________________________________________
(цифрами и прописью)
Должность уполномоченного лица______________ Ф.И.О. _________________
Печать Дата Подпись
Заявление принимается к рассмотрению только с приложениями 1 или 2 к
Заявлению.
Приложение 1 к Заявлению
Приложение 7
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Заполняется клиентом при подаче заявления на регистрацию в
Национальном Банке Казахстана иных операций, связанных с движением
капитала, осуществляемых с применением валюты Республики Казахстан,
иностранной валюты.
1. Наименование, номер, дата договора, контракта и т.д. ______________
___________________________________________________________________
2. Участвующие стороны:
а) резидент Республики Казахстан _________________________________
______________________________________________________________________
(наименование, почтовый адрес, телефон, факс)
б) нерезидент Республики Казахстан_________________________________
______________________________________________________________________
(наименование, страна, почтовый адрес, телефон, факс)
3. Суть операции __________________________________________________
______________________________________________________________________
4. Сумма сделки ____________________________________________________
______________________________________________________________________
(цифрами, прописью)
5. Суммы, полученные ранее юридическим лицом-резидентом по данному
договору от нерезидента: __________________________________________
___________________________
(указать даты и суммы платежей)
______________________________________________________________________
6. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный
N__________________
7. Уставный капитал юридического лица-резидента по уставным документам
______________________________________________________________________
(сумма)
8. Уставный капитал юридического лица-резидента фактический, на дату
заполнения заявления ___________________________________________
(сумма)
9. Доля инвестора в уставном капитале объекта инвестирования на дату
заполнения заявления:
- в % ________________________________________
- в стоимостном выражении ____________________
(сумма)
в том числе:
- в виде денег ______________________________
- в виде товаров, оборудования и т.д. ________
10. Дополнительная информация: ______________________________________
______________________________________________________________________
________________________________ ___________________________________
(наименование клиента) (Ф.И.О., телефон)
________________________________
(уполномоченное лицо, должность)
________________________________ __________________________________
(дата заполнения) (подпись)
Приложение 2 к Заявлению
Приложение 8
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Заполняется клиентом при подаче заявления на регистрацию в
Национальном Банке Казахстана иных операций, связанных с движением
капитала, осуществляемых с использованием ценных бумаг.
1. Наименование, номер, дата договора, контракта и т.д. ______________
______________________________________________________________________
2. Участвующие стороны:
а) резидент Республики Казахстан __________________________________
(наименование, почтовый адрес, телефон, факс)
___________________________________________________________________
б) нерезидент Республики Казахстан ________________________________
(наименование, страна, почтовый адрес, телефон, факс)
___________________________________________________________________
3. Эмитент ___________________________________________________________
4. Вид ценных бумаг _________________________________________________
5. Суть операции ____________________________________________________
6. Номинальная стоимость 1 шт. ц.б. ________________________
7. Количество ценных бумаг
(их фактическая доля в уставном капитале эмитента, в %) ___________
8. Сумма сделки ______________________________________________________
(цифрами, прописью)
9. Суммы, полученные ранее юридическим лицом-резидентом по данному
договору от нерезидента: __________________________________________
(указать даты и суммы платежей)
10. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный
номер ____________________________________________________________
11. Регистрация эмиссии ц.б. в Национальной комиссии
по ценным бумагам_________________________________________________
(дата, регистрационный номер)
12. Уставный капитал юридического лица-резидента
по уставным документам____________________________________________
(сумма)
13. Уставный капитал юридического лица-резидента
фактический, на дату заполнения заявления_________________________
(сумма)
14. Доля инвестора в уставном капитале объекта инвестирования, на дату
заполнения заявления:
- в % ____________________________________________________________
- в стоимостном выражении_________________________________________
(сумма)
- в том числе:
- в виде денег____________________________________________________
- в виде товаров, оборудования и т.д. ____________________________
15. Дополнительная информация:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_____________________________________
(наименование клиента)
_____________________________________ ________________________
(уполномоченное лицо, должность) (Ф.И.О., телефон)
_____________________________________ ________________________
(дата заполнения) (подпись)
Приложение 9
К Правилам регистрации
валютных операций, связанных
с движением капитала,
утвержденным постановлением
Правления Нацбанка
Республики Казахстан
от 27 октября 1998 года N 204
Сведения по иностранным прямым
и портфельным инвестициям
за _____ квартал 199__ г.
Наименование организации______________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс_________________________________________
Номера регистрационных
свидетельств НБК______________________________________________________
______________________________________________________________________
Наименование показателя !Код !Накоплен-!Операции за!Накопленная
!строки!ная стои-!отчетный !стоимость на
! !мость на !период !конец
! !начало от! !отчетного
! !четного ! !периода
! !периода ! !
! !----!----!------!----!-------!-----
! !тыс.!тыс.!тыс. !тыс.!тыс. !тыс.
! ! $ !тенг! $ !тенг! $ !тенге
______________________________________________________________________
Уставный капитал
- по уставным документам 10
- фактический 11
Доля иностранного капитала
в уставном капитале
организации:
- по уставным документам (%) 20 Х * Х Х
- фактическая доля (%) 21 Х Х Х
Прямые инвестиции, всего:
(31 + 34 + 38) 30
1) взносы в уставный
капитал (32 + 33) 31
в том числе в виде:
а) денег 32
б) оборудования, товаров,
и др. 33
2) кредиты (ссуды, займы),
полученные от зарубежных
совладельцев организации
(35 - 37) 34
в том числе:
а) освоено 35
б) подлежало погашению 36
в) погашено 37
3) прочее (расшифровать) 38
Портфельные инвестиции - всего
(42 + 43 + 44) 40
- фактическая доля в
уставном капитале
организации (%) 41 Х Х Х
1) акции 42
2) долговые ценные бумаги 43
3) прочее (расшифровать) 44
Доходы прямых инвесторов -
всего (51 + 52 +53) 50
1) выплаченные дивиденды 51
2) реинвестированный чистый
доход 52
3) начисленное вознаграждение
(интерес) 53
из них оплачено 54 Х Х Х Х
Доходы портфельных
инвесторов - всего (61 + 62) 60
1) выплаченные дивиденды 61
2) начисленные доходы по
долговым ценным бумагам 62
из них оплачено 63 Х Х Х Х
----------------------------------------------------------------------
Примечание. В оригинале - графы, помеченные "Х" - заштрихованы.
Справочно: Общие сведения об иностранных инвесторах
______________________________________________________________________
Фирма(ы)-партнер(ы)!Основной вид деятельности!Страна!Доля в уставном
! ! !капитале в %
----------------------------------------------------------------------
"___"_________199__г. Руководитель____________
____________________ Исполнитель_____________
Фамилия и номер
телефона исполнителя
Указания по заполнению
В Сведениях отражается состояние обязательств организации (предприятия) резидента Республики Казахстан, возникающих на основе Договоров, предусматривающих операции, связанные с движением капитала в форме прямых и портфельных инвестиций в Республику Казахстан, включая кредиты (ссуды, займы) прямых инвесторов независимо от срока их действия и прочую задолженность кредиторам-инвесторам. Общие сведения об этих инвесторах отражаются в справочной части.
Кредиты, полученные от иных нерезидентов, в данном отчете не отражаются.
Накопленная стоимость на начало и на конец отчетного периода отражает фактическую рыночную стоимость обязательств на последнюю дату месяца, предшествующего отчетному периоду и на последнюю дату отчетного периода соответственно.
Обязательства, деноминированные в иных валютах, чем доллары США и казахстанские тенге, оцениваются сначала в исходной валюте, затем переводятся в тенге и в доллары по официальному курсу Национального Банка на соответствующую дату.
В случае затруднительности оценки по рыночной стоимости,
достаточно отразить соответствующие сведения на основе балансового
отчета организации (предприятия).
Операции за отчетный период отражаются по их фактической
стоимости. Данные, выраженные в иных валютах, переводятся в тенге и в
доллары по курсу на дату совершения операции.
По вопросам заполнения обращаться в Национальный Банк, 480070,
г. Алматы, "Коктем-3", 21.
Управление Платежного баланса и движения капитала
тел. 50-49-25; 50-48-24.
(Специалисты:
Цай Л.Г.
Сельдемирова И.Г.)