ИПС "Әділет"

Unofficial translation

In accordance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 “On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations", Dated April 15, 2013"About public services", Dated May 16, 2014"About permissions and notifications", Dated May 06, 2017"Collection activity"The Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market DECIDES:

1. Approve the attached rules passing registration registration and maintaining the register of collection agencies.

2. Declare invalid decree Of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 No. 274 "On approval of the Rules for registration and maintenance of the register of collection agencies" (registered in the Register of state registration of regulatory legal acts under No. 19851, published on January 10, 2020 in the Reference Control Bank of regulatory legal acts Republic of Kazakhstan).

3. The Department of Methodology and Regulation of Financial Organizations, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) together with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) posting this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, the submission to the Legal Department of information on the implementation of the measures provided for in subparagraph 2) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution.

4. The Department of International Relations and External Communications shall ensure, within ten calendar days after the state registration of this resolution, the sending of a copy of it for official publication in periodicals.

5. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market.

6. This resolution shall be enforced upon the expiration of twenty one calendar days after the day of its first official publication.

Agency Chairman
Republic of Kazakhstan
on regulation and
financial market development

M. Abylkassymova

"AGREED"
Ministry
national economy
Republic of Kazakhstan

"AGREED"
Ministry
digital development, innovation and
aerospace
Republic of Kazakhstan

Approved
by the Board
Agencies of the Republic of Kazakhstan
on regulation and development
financial market
dated March 30, 2020 No. 49

Rules
for registering and maintaining the register of collection agencies
Chapter 1. General Provisions

1. The rules for registration and maintenance of the register of debt collection agencies (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On state regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations", dated April 15, 2013 "On public services", dated May 16, 2014 "On permits and notifications", dated May 6, 2017 "On debt collection activities" (hereinafter referred to as the Law) and determine the procedure for registration and maintenance of the register of debt collection agencies.

Information about the changes and (or) additions to the Rules is posted on the official Internet resource of the authorized body, sent to the operator of the information and communication infrastructure of the "electronic government" and the Unified Contact Center within 3 (three) working days after the state registration in the judicial authorities of the relevant regulatory legal act.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

2. A legal entity intending to carry out collection activities is subject to record registration.

3. Accounting registration of a legal entity intending to carry out collection activities is carried out in accordance with article 7 Law and Regulations.

Chapter 2. Procedure for passing registration registration

4. For registration, a legal entity intending to carry out debt collection activities (hereinafter referred to as the service recipient) submits to the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body, the service provider):

1) an application, taking into account information about the founders (participants), about senior employees as of the date preceding the date of submission of the application, as well as an information provision contract concluded with a credit bureau with state participation in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan "On credit bureaus and formation of credit records in the Republic of Kazakhstan" in the form, according to Appendix 1 to the Rules;

2) information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties bound by obligations with the creditor under a bank loan contract or a micro-loan agreement in accordance with Appendix 2 to the Rules;

3) information about branches and (or) representative offices in the form according to Appendix 3 to the Rules.

The application with the attachment of the documents provided for in subparagraphs 2) and 3) of part one of this paragraph is certified by an electronic digital signature (hereinafter referred to as the EDS) of the person authorized to submit the application and is sent through the web portal of "electronic government" (hereinafter referred to as the portal).

The list of basic requirements for the provision of public services is given in Appendix 4 to the Rules.

The total period for the provision of public service is not more than 10 (ten) working days from the date of submission of the full package of documents.

The service provider receives information about identity documents, state registration (re-registration) of a legal entity from the relevant state information systems through the gateway of the "electronic government".

Footnote. Paragraph 4 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

5. An employee of the service provider authorized to receive and register correspondence, on the day of receipt of the application, accepts, registers and sends it for execution to the structural unit of the service provider responsible for the provision of public services (hereinafter referred to as the responsible unit).

If the service recipient applies after the end of working hours, on weekends and holidays, according to Labor Code Of the Republic of Kazakhstan dated November 23, 2015, the application is accepted on the next business day.

6. An employee of the responsible department checks the completeness of the submitted documents within 2 (two) working days from the date of receipt and registration of the application.

If the fact of incompleteness of the submitted documents and (or) expired documents is established, the employee of the responsible department sends a reasoned refusal to further consider the application to the service recipient within the specified period.

When the service recipient applies with an application, the status of acceptance of the application for the provision of public service is displayed on the portal in the personal account of the service recipient.

Upon establishing the fact of completeness of the submitted documents, the employee of the responsible department shall review the submitted documents within 8 (eight) working days.

If a decision is made to include the service recipient in the register of debt collection agencies, the employee of the responsible department within the specified period prepares a draft notification on the inclusion of the service recipient in the register of debt collection agencies indicating the registration number, signs the result of the provision of public service at the head of the responsible department and sends the result of the provision of public service to the service recipient.

If the grounds for refusal of registration of the debt collection agency are identified, the authorized body notifies the service recipient of the preliminary decision to refuse registration, as well as the time and place (method) of the hearing to provide the service recipient with the opportunity to express his position on the preliminary decision.

The notification of the hearing shall be sent at least 3 (three) working days before the end of the term for the provision of public service. The hearing is held no later than 2 (two) working days from the date of notification.

Based on the results of the hearing, the authorized body decides to refuse registration or to enter the service recipient in the register of debt collection agencies.

In the event of a decision to refuse registration, the employee of the responsible department prepares a draft reasoned response on the reasons for the refusal of registration, signs the result of the provision of public service at the head of the responsible department and sends the result of the provision of public service to the service recipient.

The result of the provision of the public service is sent to the service recipient within no more than 10 (ten) working days from the date of submission of the full package of documents through the portal in the form of an electronic document certified by the EDS of the authorized person of the service provider.

Footnote. Paragraph 6 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

7. Refusal to provide public services is made on the grounds established in paragraph 1 article 8 of the Law.

In case of refusal to provide a public service, the service recipient takes the measures provided for paragraph 2 article 8 of the Law.

8. Information about the stage of provision of public services is updated automatically (when the service recipient applies in electronic form) in the information system for monitoring the provision of public services in accordance with the procedure established by order Acting Minister of Transport and Communications of the Republic of Kazakhstan dated June 14, 2013 No. 452 "On approval of the Rules for entering data into the information system for monitoring the provision of public services on the stage of rendering public services" (registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on July 3, 2013 No. 8555).

Chapter 3.
The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the service provider and (or) its officials on the provision of public services

9. Consideration of a complaint concerning the provision of public services is carried out by the head of the authorized body, the authorized body for the assessment and control of the quality of public services (hereinafter referred to as the body considering the complaint).

The complaint is submitted to the authorized body, the official whose decision, action (inaction) is being appealed.

The authorized body, the official whose decision, action (inaction) is being appealed, no later than 3 (three) working days from the date of receipt of the complaint, sends it to the body considering the complaint.

The authorized body, the official whose decision, action (inaction) is being appealed, does not send a complaint to the body considering the complaint if it makes a favorable decision within 3 (three) working days that fully satisfies the requirement specified in the complaint.

The complaint of the service recipient received by the service provider, in accordance with paragraph 2 of Article 25 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On public services" is subject to consideration within 5 (five) working days from the date of its registration.

The complaint of the service recipient received by the body considering the complaint is subject to consideration within 15 (fifteen) working days from the date of its registration.

Unless otherwise provided by Law, an appeal to the court is allowed after a pre-trial appeal.

Footnote. Paragraph 9 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 04.03.2022 No. 19 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

10. In cases of disagreement with the results of the decision of the service provider, the service recipient can appeal the results in court.

Chapter 4. Procedure for maintaining the register of collection agencies

11. The authorized body maintains the register of collection agencies (hereinafter referred to as the register) in the form in accordance with annex 5 to the Rules.

The register is posted on the Internet resource of the authorized body.

12. The authorized body shall enter information into the register in cases of changes in the location or the name of the collection agency, presented in accordance with subparagraph 2) paragraph 1 of Article 15 of the Law.

13. The authorized body excludes the collection agency from the register on the grounds established in paragraph 1 article 9 of the Law.

14. The authorized body, within 7 (seven) calendar days from the date of exclusion of the collection agency from the register, sends a written notification to the address specified in the application or in a written notification about the change in the location of the collection agency.

15. In case of changes in the information about the founders (participants) and (or) senior employees of the debt collection agency, the debt collection agency notifies the authorized body in writing within 15 (fifteen) working days from the date of such changes according to paragraphs 2, 3 and 5 of Appendix 1 to the Rules, information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties bound by obligations with the lender under a bank loan contract or a micro-loan agreement, as well as branches and (or) representative offices, according to the forms according to Appendices 2 and 3 to the Rules.

In case of a change in the location or name and (or) telephone numbers of the debt collection agency for contacts with debtors, the debt collection agency notifies the authorized body in writing no later than 3 (three) calendar days from the date of such changes, according to subparagraph 2) of paragraph 1 and paragraph 6 of Appendix 1 to the Rules.

Footnote. Paragraph 19 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 04.03.2022 No. 19 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

	Attachment 1 to the Rules of passage accounting registration and keeping a register collection agencies

	form

____________________________________________________________________
(name of the authorized body)
from __________________________________________________________________
(full name of the applicant)

Application

Footnote. Appendix 1 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 04.03.2022 No. 19 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

I ask you to register as a debt collection agency.

1. Information about the applicant:

1) business identification number _________________________________;

2) location and actual address of the applicant _____________________

(index, city,

____________________________________________________________________

(district, region, street, house number, office,

____________________________________________________________________.

phone, fax, e-mail address, internet resource)

2. Information about the founder (participant) of the applicant - legal entity

1) the founder (participant) of the applicant ____________________________________

( full name)

___________________________________________________________________;

2) location _________________________________________________

(postal code, address, phone and fax numbers,

___________________________________________________________________;

email address, if available)

3) business identification number __________________________________;

4) information on state registration (re-registration) _____________

___________________________________________________________________;

(name of the document, number and date of issue, issued by whom)

5) residency _____________________________________________________;

6) main activity _________________________________________;

7) the share of participation in the authorized capital of the applicant ___________________________

___________________________________________________________________;

8) information on the participation of the founder (participant) of the applicant in the creation

and activities of other legal entities as a founder (participant), shareholder, with the indication

of full names and locations of legal entities

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________;

9) information about industrial, banking, financial groups, holdings, concerns, associations,

consortia in which the founder (participant) of the applicant participates, indicating

the full names, locations of organizations

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________;

10) information on whether the founder (shareholder, participant) or the managing

employee of the founder (participant) was previously the first head or co-founder (participant)

of the debt collection agency in the period not more than one year before the decision

of the authorized body to exclude this debt collection agency from the register

on the grounds provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6) and 7) of part one

of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities"

____________________________________________________________________;

11) information about the head of the founder (participant) of the applicant

____________________________________________________________________.

(surname, first name, patronymic (if any)

3. Information about the founder (participant) of the applicant - individual

1) the founder (participant) of the applicant _____________________________________

(last name, first name, patronymic,

____________________________________________________________________;

if available)

2) date of birth _____________________________________________________;

3) citizenship _______________________________________________________;

4) data of the identity document _________________________

____________________________________________________________________;

(document name, number, series and date of issue, issued by whom)

5) individual identification number ___________________________;

6) place of residence ___________________________________________________

(postal code, address,

____________________________________________________________________;

phone number, e-mail address, if available)

7) place of work (with address), position __________________________

__________________________________________________________________;

8) information on the participation of the founder (participant) of the applicant in the creation

and activities of other legal entities as a founder (participant), shareholder, with the indication

of full names and locations of legal entities

____________________________________________________________________

__________________________________________________________________;

9) information on the presence of an outstanding or unexpunged conviction

__________________________________________________________________.

4. Information about persons who independently or jointly with another (other) person (s) directly or indirectly own and (or) use and (or) dispose ten or more percent of the participation shares in the authorized capital of the debt collection agency or have control (hereinafter referred to as the participant (owner).

Table 1. Information about the participant (owner)

№	Business identification number (for a legal entity), individual identification number (for an individual) or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan)	Residency	Name	Information about the presence of an outstanding or unexpunged conviction (for an individual) (yes (no), a brief description of the offense, crime, details of the sentence on bringing to criminal responsibility with indication of the grounds for bringing to responsibility)	Information about the founder (shareholder, participant) or a senior employee who was previously the first head or founder (participant) of a debt collection agency for a period not more than one year before the decision of the authorized body to exclude this debt collection agency from the register on the grounds provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6) and 7) of part one of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities"	Description of the type of activity
1	2	3	4	5	6	7

Continuation of the table:

The ratio of the participation shares owned by the participant (owner) to the total
Individually
direct		indirect
Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (in tenge)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the organization through which the participant (owner) owns shares in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Number of shares owned (units) (participation interest) (in tenge)	Name of the organization through which indirect ownership is carried out
8	9	10	11	12	13

Continuation of the table:

number of shares in the authorized capital of the debt collection agency
Jointly
direct		indirect
Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (in tenge)	Share of participation in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Share of participation in the organization through which the participant (owner) owns shares in the authorized capital of the debt collection agency (as a percentage)	Number of shares owned (units) (participation interest) (in tenge)	Name of the organization through which indirect ownership is carried out
14	15	16	17	18	19

Note:

For legal entities, Table 1 reflects information about persons who directly or indirectly own and (or) use and (or) dispose the shares or participation shares in the authorized capital of the participant (owner) up to information about individuals who own more than twenty-five percent of the participation shares in the authorized capital or placed shares (minus preferred and purchased by the company) of the participant (owner)

Table 2. List of persons exercising control over the debt collection agency

№	Business identification number (for a legal entity), individual identification number (for an individual) or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan)	Name of the legal entity or the surname, first name, patronymic (if any) of an individual, (information about the presence of an outstanding or unexpunged conviction)	Grounds for control	Information about organizations in which the person exercising control over the debt collection agency owns more than 20 (twenty) percent of voting shares (participation shares in the authorized capital)
				Name of the organization	Share ownership (in the authorized capital)
1	2	3	4	5	6

Note:

Column 3 indicates the presence of an outstanding or unexpunged conviction or information about whether criminal prosecution is being or has been prosecuted (with the exception of persons whose criminal prosecution was terminated on the basis of sub-paragraphs 1) and 2) of part one of Article 35 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan) for criminal offenses against the person, family and minors, constitutional and other human and civil rights and freedoms, the foundations of the constitutional system and the security of the state, property, public security and public order, the health of the population and morality, peace and security of mankind, the interests of service in commercial and other organizations, the interests of public service and public administration, justice and the order of execution of punishments, the order of management, in the fields of economic activity, informatization and communications, as well as military criminal offenses.

If yes, specify the date and number of the sentence on criminal prosecution, article of the Criminal Code of the Republic of Kazakhstan.

5. Information about the applicant's supervisor _____________________________

_______________________________________________________________________

(the position of the applicant's senior employee and the name of the applicant are indicated)

1) general information:

Last name, first name, patronymic (if any)	______________________________________________ ______________________________________________ (in full accordance with the identity document, in case of a change in the surname, first name, patronymic - indicate when and for what reason they were changed)
Date and place of birth	______________________________________________
Permanent place of residence, phone numbers	______________________________________________ ______________________________________________ (specify a detailed address, office, home, contact phone numbers, including the code of the locality)
Citizenship	______________________________________________
Full details of the identity document	______________________________________________ ______________________________________________ ______________________________________________

2) education :

№	Name of the educational institution	Year of admission - year of graduation	Specialty	Details of the diploma of education (date and number if available)
1	2	3	4	5

3) information about the participation of a senior employee in the authorized capital of legal entities:

№	The name and location of the legal entity	The statutory activities of the legal entity	The share of the senior employee in the authorized capital of the legal entity, the number of shares and the percentage of shares owned by the senior employee to the total number of voting shares of the legal entity
1	2	3	4

4) Information about employment:

This paragraph specifies information about the entire work activity of a senior employee (also membership in a management body), including from the moment of graduation from a higher educational institution, indicating the position in organizations in the sections of financial, insurance, education, public administration and defense, compulsory social security, in the field of law and accounting, and also, the activities of payment collection agencies and credit bureaus, as well as the period during which the candidate did not work.

№	Period of work (date, month, year)	Place of work (indicating the country of registration of the organization in the sections of finance, insurance, activities, education, public administration and defense, compulsory social security, in the field of law and accounting, as well as the activities of payment collection agencies and credit bureaus.	Position (indicating the date of approval, if required)	Existence of disciplinary penalties	Reasons for dismissal, dismissal from office
1	2	3	4	5	6

5) information on the performance by virtue of their official powers of state control functions in the form of inspections of the activities of this debt collection agency or related to the activities of this debt collection agency in accordance with its competence:

№	Period (date, month, year)	Name of the public service body	Official powers of control in the form of inspections of the activities of this debt collection agency or related to the activities of this debt collection agency in accordance with its competence	Reasons (dismissal, dismissal from office)
1	2	3	4	5

6) information on the existence of an outstanding or unexpunged conviction or information about whether criminal prosecution is being or has been prosecuted (with the exception of persons whose criminal prosecution was terminated on the basis of sub-paragraphs 1) and 2) of part one of Article 35 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan) for criminal offenses against the person, family and minors, constitutional and other rights and the freedoms of man and citizen, the foundations of the constitutional system and the security of the state, property, public security and public order, the health of the population and morality, peace and security of mankind, the interests of the service in commercial and other organizations, the interests of the civil service and public administration, justice and the order of execution of punishments, the order of management, in the fields of economic activity, informatization and communications, as well as military criminal offenses

______________________________________________________ (yes (no), short description of

______________________________________________________________________________

offenses, crimes, details of the sentence on

______________________________________________________________________________

bringing to criminal responsibility, with the indication of

______________________________________________________________________________;

grounds for bringing to responsibility)

7) information about whether a senior employee was previously a senior employee or a person who owns ten or more percentages of participation in the authorized capital of a debt collection agency, for a period of no more than one year before the decision of the authorized body to exclude this debt collection agency from the register on the grounds provided for in sub-paragraphs 1), 2), 3), 4), 5), 6) and 7) of part one of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities"

_____________________________________________________________________ (yes (no),

name of the organization, position, period of work)

8) information about whether a senior employee was previously a person in respect of whom a court decision entered into force on the application of criminal punishment in the form of deprivation of the right to hold the position of a senior employee of a financial organization, banking and (or) insurance holding and to be a major participant (major shareholder) of a financial organization for life

______________________________________________________________________ (yes (no),

details of the sentence on on bringing to criminal responsibility

______________________________________________________________________________;

with an indication of the grounds for bringing to responsibility)

9) information about whether a senior employee was previously a head, a member of a management body, a head, a member of an executive body, a chief accountant of a financial organization, a major participant - an individual, the head of a major participant, a bank and (or) insurance holding company - a legal entity of a financial organization in the period not more than one year prior to the adoption by the authorized body of a decision on the conservation of a financial organization or the forced repurchase of its shares, revocation of the license of a financial organization, which led to its liquidation and (or) termination of activities in the financial market, or the entry into force of a court decision on the forced liquidation of a financial organization or recognition of its bankruptcy in accordance with the procedure established by the Law of the Republic of Kazakhstan "On rehabilitation and bankruptcy"

_______________________________________________________________________ (yes (no))

_______________________________________________________________________;

name of the organization, position, period of work)

10) information about whether a senior employee was previously a head, a member of the management body, a head, a member of the executive body, a chief accountant of a financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, a head, a member of the management body, a head, a member of the executive body, a chief accountant of a major participant (major shareholder) – an issuing legal entity that has defaulted on the payment of coupon interest on issued equity securities for four or more consecutive periods, or the amount of debt owed on the payment of coupon interest on issued equity securities for which the default was made is four times and (or) more than the amount of coupon interest, or the amount of default on the payment of the principal debt on the issued securities is ten thousand times higher than the monthly calculation index established by the law on the republican budget on the date of payment

_______________________ (yes (no))

______________________________________________________________________________;

name of the organization, position, period of work)

11) wheather a senior employee is registered in a neuropsychiatric, tuberculosis, narcological dispensaries

______________________________________________________________________________

(yes (no) date of registration _________________________________________________________

the name of the organization in which the registration was carried out)

______________________________________________________________________________;

12) information that a senior employee was previously dismissed from public service or from special and law enforcement agencies for negative reasons

______________________________________________________________________________;

(yes (no) date of dismissal)

13) information that a senior employee was previously dismissed from a debt collection agency for violating the requirements provided for in Article 5 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities" ____________ (yes (no) date of dismissal

_______________________________________________________________________________________________________.

and the name of the debt collection agency)

6. Information about the phone numbers of the debt collection agency for contacts with debtors

______________________________________________________________________________.

(phone number, name of the mobile operator)

7. Date and number of the information provision agreement concluded with a credit bureau with state participation

_________________________________________________.

8. The list of documents to be sent, the number of copies and sheets for each of them:

__________________________________________________________________.

I confirm that the information contained in this application has been verified by me and is reliable and complete.

I confirm the authenticity of the documents and information attached to the application, as well as the timely submission to the authorized body of additional information and documents requested in connection with the consideration of the application.

I give my consent to the collection and processing of personal data necessary for the provision of public service, and to the use of information that constitutes a secret protected by law contained in information systems.

Surname, first name, patronymic (if any), position of the person authorized to submit the application

________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(signature)

The first manager or the person authorized to sign

__________________________________________________________________________

last name, first name, patronymic (if any)

_______________ signature

Date of signing "_____" __________ 20_____

	Appendix 2 to the Rules for passing the registration registration and register maintenance collection agencies
	the form

Information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties who are bound by obligations with the lender under a bank loan agreement or a microcredit agreement

Reporting period: as of "___" __________ 20__

Full name of the applicant __________________________________________

No.	Surname, name, patronymic (if any) of the employee (in full accordance with the identity document, in case of change of the last name, first name, patronymic - indicate when and for what reason they were changed)	Date and place of birth	Permanent residence, phone numbers (specify the detailed address, office, home, contact phone numbers, including the city code)	Citizenship	Full details of the identity document	Education, including technical and vocational education, post-secondary or higher education	work experience
1	2	3	4	5	6	7	8

Table continuation:

Having an outstanding or unexpunged criminal record (yes (no)	Was a managerial employee or a person who owns ten or more percent of shares in the authorized capital of a collection agency (yes (no)	Registered in neuropsychiatric, tuberculosis, narcological dispensaries (yes (no)	Dismissed from public service or from special and law enforcement agencies for negative reasons (yes (no)	Previously, by virtue of his official powers, he performed state control functions in the form of audits of the activities of this collection agency or was associated with the activities of this collection agency in accordance with the competence (yes (no)	Dismissed from the collection agency for violation of the requirements provided for article 5 Law (yes (no)	I confirm that this information has been verified by me and is accurate and complete, and I also give my consent to the collection and processing of personal data, and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems (employee signature)
9	10	11	12	13	14	15

Note:

1. Column 8 indicates the presence of work experience in a managerial position, indicating job responsibilities, professional skills.

2. Column 9 shall indicate the presence of an outstanding or unexpunged conviction or information about whether he is or has been subjected to criminal prosecution (with the exception of persons whose criminal prosecution was terminated on the basis of subparagraphs 1) and 2) of part one Article 35 Of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2014) for criminal offenses against the individual, family and minors, constitutional and other human and civil rights and freedoms, the foundations of the constitutional order and state security, property, public safety and public order, public health and morality, peace and security of mankind, the interests of service in commercial and other organizations, the interests of civil service and public administration, justice and the procedure for the execution of sentences, the procedure for administration, in the spheres of economic activity, informatization and communications, as well as military criminal offenses.

If yes, then indicate the date and number of the verdict on bringing to criminal responsibility, article Of the Criminal Code Of the Republic of Kazakhstan dated July 3, 2014.

3. Column 10 indicates information: whether the employee was previously a managerial employee or a person who owns ten or more percent of the shares in the authorized capital of a collection agency, within a period not more than one year before the authorized body makes a decision to exclude this collection agency from the register on the grounds provided for in subparagraphs 1), 2), 3), four), five), 6) and 7) part one of paragraph 1 of article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 6, 2017 "On collection activity".

If yes, then indicate the name of the organization, position, period of work.

4. In column 11, if yes, then it is necessary to indicate the date of registration and the name of the organization in which the registration was carried out.

5. In column 12, if yes, then it is necessary to indicate the date of dismissal from public service or from special and law enforcement agencies.

6. In column 13, if yes, it is necessary to indicate the date of termination of public service.

7. In column 14, if yes, then it is necessary to indicate the date of dismissal and the name of the collection agency.

First manager or person authorized to sign _______________________________

surname, name, patronymic (if any)

________________

Signature

Date of signing "_____" __________ 20__

	Appendix 3 to the Rules for passing the registration registration and register maintenance collection agencies

	the form

Information about branches and (or) representative offices

No.	Name of the branch and (or) representative office	Location and actual address	State registration data (number, date)
1	2	3	4

Appendix 4
to the Rules for passing the registration
registration and register maintenance
collection agencies

List of basic requirements for the provision of public service "Registration of debt collection agencies"

Footnote. Appendix 4 - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market dated 26.06.2023 No. 64 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

1.	Name of the service provider	Republican State Institution "Agency of the Republic of Kazakhstan for regulation and development of the financial market"
2.	Methods of providing the public service (access channels)	e-government web portal www.egov.kz.
3.	The term of rendering the public service	10 (ten) working days
4.	The form of public service provision	Electronic (partially automated)
5.	The result of provision of the public service	Notification of the service recipient's entry into the register of debt collection agencies or a reasoned response on the reasons for refusal to provide a public service.
6.	The amount of payment charged to the service recipient for the provision of public service, and the methods of its collection in cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan	On a free basis
7.	Schedule	1) service provider – from Monday to Friday in accordance with the established work schedule from 9.00 to 18.30, except weekends and holidays, according to the Labor Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter – the Code), the Law of the Republic of Kazakhstan "On holidays in the Republic of Kazakhstan" with a lunch break from 13.00 to 14.30; 2) the portal – around the clock, except for technical breaks in connection with repair work (when the service recipient applies after the end of working hours, on weekends and holidays, according to the Code, applications are accepted and the result of the provision of public service is issued on the next working day).
8.	List of documents required for the provision of the public service	1) an application in the form of an electronic document in accordance with Appendix 1 to the Rules; 2) information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties bound by obligations with the creditor under a bank loan agreement or a micro-loan agreement in accordance with Appendix 2 to the Rules; 3) information about branches and (or) representative offices in the form of an electronic document in accordance with Appendix 3 to the Rules. The documents provided for in sub-paragraphs 2) and 3) of this paragraph are submitted in the form of electronic copies of documents in PDF format.
9.	Grounds for refusal to provide public service established by the legislation of the Republic of Kazakhstan	1) submission of false information and information to be reflected in the documents specified in paragraph 8 of this List of basic requirements for the provision of public service; 2) non–compliance of the service recipient's employees with the requirements provided for in paragraphs 2 and 3 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On debt collection activities" (hereinafter - the Law); 3) non-compliance of a person, independently or jointly with another (other) person (persons) directly or indirectly owning and (or) using and (or) disposing ten or more percent of the shares in the authorized capital of a legal entity intending to carry out debt collection activities, or having control, with the requirements provided for in paragraph 3 of Article 3 of the Law; 4) appeal after three months from the date of state registration (re-registration) in the State Corporation "Government for Citizens" to the service provider with an application for registration; 5) non-compliance with the requirement established by paragraph 1 of Article 21 of the Law.
10.	Other requirements, taking into account the specifics of the provision of the public service	The address of the place where the public service is provided is posted on the official Internet resource of the service provider: www.gov.kz , section "Public services". The service recipient has the opportunity to receive information about the procedure and status of the provision of public service in remote access mode through the portal's personal account, as well as a unified contact center for the provision of public services. Contact phone numbers of reference services on the provision of public service are available on the official Internet resource of the service provider: www.gov.kz , section "Public services". Unified contact center for the provision of public services: 8-800-080-7777, 1414.

	Appendix 5 to the Rules for passing the registration registration and register maintenance collection agencies
	the form

Register of collection agencies of the authorized body as of "_" ________ 20

No.	Account registration number	Collection agency name	Business identification number
1	2	3	4

Table continuation:

Surname, name, patronymic (if any) of the first head	Location and actual address	Phone number, fax, e-mail address, internet resource
5	6	7

Table continuation:

Date of inclusion in the register	Date of exclusion from the register	Base
8	9	10

ЗҚАИ-ның ескертпесі!
Осы қаулының қолданысқа енгізілу тәртібін 6 т. қараңыз

"Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі, "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы, "Коллекторлық қызмет туралы" 2017 жылғы 6 мамырдағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидалары бекiтiлсiн.

2. "Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 31 желтоқсандағы № 274 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19851 болып тіркелген, 2020 жылғы 10 қаңтарда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) күші жойылды деп танылсын.

3. Қаржы ұйымдарының әдіснамасы және реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Халықаралық қатынастар және сыртқы коммуникациялар басқармасы осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту
Агенттігінің Төрағасы

М. Абылкасымова

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Ұлттық экономика министрлігі

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Цифрлық даму, инновациялар және

аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі
Басқармасының
2020 жылғы 30 наурыздағы
№ 49 қаулысымен
бекітілген

Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі, "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы, "Коллекторлық қызмет туралы" 2017 жылғы 6 мамырдағы (бұдан әрі – Заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу тәртібін айқындайды.

Ережеге енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады, тиісті нормативтік құқықтық актіні әділет органдарында мемлекеттік тіркегеннен кейін 3 (үш) жұмыс күні ішінде "электрондық үкіметтің" ақпараттық-коммуникациялық инфрақұрылым операторына және бірыңғай байланыс орталығына жіберіледі.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 26.06.2023 № 64 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Коллекторлық қызметті жүзеге асыруға ниеті бар заңды тұлға есептік тіркелуге жатады.

3. Коллекторлық қызметті жүзеге асыруға ниеті бар заңды тұлғаны есептік тіркеу Заңның 7-бабына және Қағидаларға сәйкес жүзеге асырылады.

2-тарау. Есептік тіркеуден өту тәртібі

4. Коллекторлық қызметті жүзеге асыруға ниеті бар заңды тұлға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) есептік тіркеуден өту үшін қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші):

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш ұсынылған күннің алдындағы күнгі жағдай бойынша құрылтайшылар (қатысушылар) туралы, басшы қызметкерлер туралы, сондай-ақ "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес мемлекет қатысатын кредиттік бюромен жасалған ақпарат беру жөніндегі шарт туралы мәліметтер ескерілген өтінішті;

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша борышкерлермен және (немесе) олардың өкілдерімен және (немесе) банктік қарыз шарты немесе микрокредит беру туралы шарт шеңберінде кредитормен міндеттемелер арқылы байланысты үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл жасайтын қызметкерлер туралы мәліметтерді;

3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша филиалдар және (немесе) өкілдіктер туралы мәліметтерді ұсынады.

Осы тармақтың бірінші бөлігінің 2) және 3) тармақшаларында көзделген құжаттар қоса берілген өтініш өтінішті беруге уәкілетті адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылады және "электрондық үкімет" веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы жіберіледі.

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі Қағидаларға 4-қосымшада келтірілген.

Мемлекеттік қызметті көрсетудің жалпы мерзімі құжаттардың толық топтамасы ұсынылған күннен бастап 10 (он) жұмыс күнінен аспайды.

Жеке басты куәландыратын құжаттар, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден "электрондық үкімет" шлюзі арқылы алады.

Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 26.06.2023 № 64 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

5. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтінішті келіп түскен күні қабылдайды, тіркейді және көрсетілетін қызметті берушінің жауапты бөлімшесіне (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жібереді.

Көрсетілетін қызметті алушы 2015 жылғы 23 қарашадағы Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне сәйкес жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш берген жағдайда өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

6. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш келіп түскен және тіркелген күннен бастап 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Ұсынылған құжаттардың толық болмау және (немесе) қолданыс мерзімі өткен құжаттардың болу фактісі белгіленген жағдайда, жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілген мерзімде көрсетілетін қызметті алушыға өтінішті одан әрі қараудан дәлелді бас тарту жібереді.

Көрсетілетін қызметті алушы өтінішпен жүгінген кезде порталда көрсетілетін қызметті алушының жеке кабинетінде мемлекеттік қызметті көрсету үшін өтініштің қабылданғаны туралы мәртебе көрсетіледі.

Ұсынылған құжаттардың толық болу фактісі белгіленген жағдайда жауапты бөлімшенің қызметкері ұсынылған құжаттарды 8 (сегіз) жұмыс күні ішінде қарайды.

Көрсетілетін қызметті алушыны коллекторлық агенттіктердің тізіліміне енгізу туралы шешім қабылданған жағдайда, жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілген мерзімде тіркеу нөмірін көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушыны коллекторлық агенттіктердің тізіліміне енгізу туралы хабарламаның жобасын дайындайды, жауапты бөлімшенің басшысында мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесіне қол қояды және көрсетілетін қызметті алушыға мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жібереді.

Коллекторлық агенттікті есептік тіркеуден бас тарту туралы негіздер анықталған жағдайда, уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушыға есептік тіркеуден бас тарту туралы алдын ала шешім, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының алдын ала шешім бойынша ұстанымын білдіруге мүмкіндік беру үшін тыңдау өткізілетін уақыт және орын (тәсілі) туралы хабарлайды.

Тыңдау туралы хабарлама мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі аяқталғанға дейін кемінде 3 (үш) жұмыс күні бұрын жіберіледі. Тыңдау хабарланған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен кешіктірілмей өткізіледі.

Тыңдау қорытындылары бойынша уәкілетті орган есептік тіркеуден бас тарту туралы немесе көрсетілетін қызметті алушыны коллекторлық агенттіктердің тізіліміне енгізу туралы шешім қабылдайды.

Есептік тіркеуден бас тарту туралы шешім қабылданған жағдайда, жауапты бөлімшенің қызметкері есептік тіркеуден бас тарту себептері туралы дәлелді жауаптың жобасын дайындайды, жауапты бөлімшенің басшысында мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесіне қол қояды және көрсетілетін қызметті алушыға мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін жібереді.

Мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанында портал арқылы құжаттардың толық топтамасы ұсынылған күннен бастап 10 (он) жұмыс күнінен аспайтын мерзімде көрсетілетін қызметті алушыға жіберіледі.

Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 26.06.2023 № 64 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

7. Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту Заңның 8-бабының 1-тармағында белгіленген негіздер бойынша жүргізіледі.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартылған жағдайда көрсетілетін қызметті алушы Заңның 8-бабының 2-тармағында көзделген шараларды қабылдайды.

8. Мемлекеттік қызмет көрсету сатысы туралы ақпарат "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтерді көрсету мониторингінің ақпараттық жүйесіне мемлекеттік көрсетілетін қызметті көрсету сатысы туралы деректер енгізу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Көлік және коммуникация министрінің міндетін атқарушының 2013 жылғы 14 маусымдағы № 452 бұйрығымен (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2013 жылы 3 шілдеде № 8555 болып тіркелген) белгілеген тәртіпке сәйкес мемлекеттік қызметтер көрсету мониторингінің ақпараттық жүйесінде автоматты режимде (көрсетілетін қызметті алушы электрондық түрде өтініш берген кезде) жаңартылады.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

9. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды уәкілетті органның басшысы, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі – шағымды қарайтын орган) жүргізеді.

Шағым шешіміне, әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым жасалып отырған уәкілетті органға, лауазымды тұлғаға беріледі.

Шешіміне, әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым келтірілген уәкілетті орган, лауазымды тұлға шағым келіп түскен күннен кейін 3 (үш) жұмыс күнінен кешіктірмей оны шағымды қарайтын органға жолдайды.

Шешіміне, әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым келтірілген уәкілетті орган, лауазымды тұлға, егер ол 3 (үш) жұмыс күні ішінде шағымда көрсетілген талапты толық қанағаттандыратын қолайлы шешім қабылдаса, шағымды қарайтын органға шағымды жібермейді.

Көрсетілетін қызметті алушының көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен шағымы "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 25-бабының 2-тармағына сәйкес тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралуға тиіс.

Көрсетілетін қызметті алушының шағымды қарайтын органның атына келіп түскен шағымы тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралуға тиіс.

Егер Заңда өзгеше көзделмесе, сотқа дейінгі тәртіппен шағым жасалғаннан кейін сотқа жүгінуге жол беріледі.

Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 04.03.2022 № 19 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

10. Көрсетілетін қызметті беруші шешімінің нәтижелерімен келіспеген жағдайда көрсетілетін қызметті алушы нәтижелерге сот тәртібінде шағымдана алады.

4-тарау. Коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу тәртібі

11. Уәкілетті орган Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша коллекторлық агенттіктердің тізілімін (бұдан әрі – тізілім) жүргізеді.

Тізілім уәкілетті органның интернет-ресурсында орналастырылады.

12. Уәкілетті орган тізілімге коллекторлық агенттіктің тұрған жерi не атауы өзгерген жағдайларда Заңның 15-бабы 1-тармағының 2) тармақшасына сәйкес ұсынылған ақпаратты енгізеді.

13. Уәкілетті орган коллекторлық агенттікті Заңның 9-бабы 1-тармағында белгіленген негіздемелер бойынша тізілімнен алып тастайды.

14. Уәкілетті орган коллекторлық агенттікті тізілімнен алып тастаған күннен бастап күнтiзбелiк 7 (жеті) күн ішінде өтініште көрсетілген мекенжай бойынша жазбаша хабарлама не коллекторлық агенттіктің тұрған жерiнің өзгергендігі туралы жазбаша хабарлама жібереді.

15. Коллекторлық агенттіктің құрылтайшылары (қатысушылары) туралы және (немесе) басшы қызметкерлері туралы мәліметтер өзгерген жағдайда, коллекторлық агенттік Қағидаларға 1-қосымшаның 2, 3 және 5-тармақтары бойынша, банктік қарыз шарты немесе микрокредит беру туралы шарт шеңберінде кредитормен міндеттемелермен байланысты борышкерлермен және (немесе) олардың өкілдерімен, және (немесе) үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл жасайтын қызметкерлер туралы, сондай-ақ филиалдар және (немесе) өкілдіктер туралы мәліметтер өзгерген жағдайда, Қағидаларға 2 және 3-қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша осындай өзгерістер болған күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде уәкілетті органды жазбаша хабардар етеді.

Коллекторлық агенттіктің орналасқан жері не атауы және (немесе) борышкерлермен байланыс жасауға арналған телефон нөмірлері өзгерген жағдайда, коллекторлық агенттік Қағидаларға 1-қосымшаның 1-тармағының 2) тармақшасы және 6-тармағы бойынша осындай өзгерістер болған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күннен кешіктірмейтін мерзімде уәкілетті органға жазбаша хабарлайды.

Ескерту. 15-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 04.03.2022 № 19 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

	Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидаларына 1-қосымша
	Нысан

___________________________________________________________________
(уәкілетті органның атауы)
__________________________________________________________________
(өтініш берушінің толық атуы)

Өтініш

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 04.03.2022 № 19 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

            Коллекторлық агенттік ретінде есептік тіркеуден өткізуді сұраймыз.
      1. Өтініш беруші туралы мәліметтер:
      1) бизнес-сәйкестендіру нөмірі _____________________________________;
      2) өтініш берушінің орналасқан орны және нақты мекенжайы
      _____________________________________________________________________
      (индекс, қала,
      ____________________________________________________________________
(аудан, облыс, көше, үй, офис нөмірі,
      ____________________________________________________________________.
телефон, факс, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)

            2. Өтініш беруші - заңды тұлғаның құрылтайшысы (қатысушысы) туралы мәліметтер
      1) өтініш берушінің құрылтайшысы (қатысушысы)
      _____________________________________________________________________
      _____________________________________________________________________;
(толық атауы)
      2) орналасқан орны _______________________________________________
(пошта индексі, мекенжайы, телефон және факс нөмірлері,
      _____________________________________________________________________;
бар болса электрондық пошта мекенжайы)

            3) бизнес-сәйкестендіру нөмірі ______________________________________;
      4) мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер
      ______________________________________________________________________
      ______________________________________________________________________;
(құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берген)
      5) резиденттігі ____________________________________________________;
      6) негізгі қызмет түрі _______________________________________________;
      7) өтініш берушінің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі
      _____________________________________________________________________;
      8) өтініш беруші құрылтайшысының (қатысушысының) өзге заңды тұлғаларды құруға
және олардың қызметіне құрылтайшы (қатысушысы), акционер ретінде қатысуы
      туралы заңды тұлғалардың толық атауы және орналасқан орны көрсетілген
      мәліметтер________________________________________________________________
      _______________________________________________________________________;
      9) өтініш беруші құрылтайшысы (қатысушысы) қатысатын өнеркәсіптік, банктік,
      қаржылық топтар, холдингтер, концерндер, қауымдастықтар, консорциумдар туралы
      ұйымдардың толық атауы, орналасқан орны көрсетілген мәліметтер
      _______________________________________________________________________
      _______________________________________________________________________;
      10) құрылтайшы (акционер, қатысушы) не құрылтайшының (қатысушының) басшы
      қызметкері бұрын, уәкілетті орган аталған коллекторлық агенттікті "Коллекторлық
      қызмет туралы" 2017 жылғы 6 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңы
      9-бабының 1-тармағы бірінші бөлігінің 1), 2), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында
      көзделген негіздер бойынша тізілімнен шығару туралы шешім қабылдағанға дейін бір
      жылдан аспайтын кезеңде коллекторлық агенттіктің бірінші басшысы немесе
      құрылтайшысы (қатысушысы) болғаны жөніндегі мәліметтер
      _______________________________________________________________________;
      11) өтініш беруші құрылтайшысының (қатысушысының) басшысы туралы
      мәліметтер _____________________________________________________________.
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

            3. Өтініш берушінің құрылтайшысы (қатысушысы) - жеке тұлғасы туралы мәліметтер
      1) өтініш берушінің құрылтайшысы (қатысушысы) ______________________
      _______________________________________________________________________;
(тегі, аты, әкесінің аты, ол бар болса)
      2) туған күні ______________________________________________________;
      3) азаматтығы _____________________________________________________;
      4) жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ______________________
      _______________________________________________________________________
      (құжаттың атауы, нөмірі, сериясы және берілген күні, кім берді)
      5) жеке сәйкестендіру нөмірі _________________________________________;
      6) тұрғылықты жері _________________________________________________
      (пошта индексі, мекенжайы,
      ______________________________________________________________________;
      телефон нөмірі, бар болса - электрондық пошта мекенжайы)
      7) жұмыс орны (мекенжайын көрсете отырып), лауазымы
      ________________________________________________________________________;
      8) заңды тұлғалардың толық атауын және орналасқан жерін көрсете отырып, өтініш
      беруші құрылтайшысының (қатысушысының) өзге заңды тұлғаларды құруға және
      олардың қызметіне қатысушы (иеленуші), акционер ретінде қатысуы туралы
      мәліметтер,_______________________________________________________________
      ________________________________________________________________________;
      9) өтелмеген немесе алынбаған соттылығының болуы туралы мәліметтер
      ________________________________________________________________________.
      4. Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе
одан да көп пайызын өзі дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп тікелей немесе
жанама түрде иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) оларға билік ететін
немесе бақылаудағы тұлғалар (бұдан әрі – қатысушы, (иеленуші)) туралы мәліметтер.

1-кесте. Қатысушы (иеленуші) туралы мәліметтер

№	Бизнес - сәйкестендіру нөмірі (заңды тұлға үшін), жеке сәйкестендіру нөмірі (жеке тұлға үшін) немесе басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)	Резиденттігі	Атауы	Алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы туралы мәліметтер (жеке тұлға үшін) (иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тарту негізін көрсете отырып, қылмыстық жауапкершілікке тарту туралы үкімнің деректемелері)	Уәкілетті орган аталған коллекторлық агенттікті "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 9-бабының 1-тармағы бірінші бөлігінің 1), 2), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында көзделген негіздер бойынша тізілімнен шығару туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде коллекторлық агенттіктің бірінші басшысы немесе құрылтайшысы (қатысушысы) болған құрылтайшы (акционер, қатысушы) немесе басшы қызметкер туралы мәліметтер	Қызмет түрінің сипаттамасы
1	2	3	4	5	6	7

кестенің жалғасы:

Қатысушыға (иеленушіге) тиесілі қатысу үлестерінің жалпы санына арақатынасы
Жеке
тікелей		Жанама
Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (пайызбен)	Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (теңгемен)	Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (пайызбен)	Қатысушының, (иеленушінің) коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерін иеленетін ұйымдағы қатысу үлесі (пайызбен)	Тиесілі акциялардың саны (дана) (қатысу үлесі) (теңгемен)	Жанама түрде иелену жүзеге асырылатын ұйымның атауы

кестенің жалғасы:

Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің санына
Бірлесіп
тікелей		Жанама
Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (пайызбен)	Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (теңгемен)	Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (пайызбен)	Қатысушының, (иеленушінің) коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерін иеленетін ұйымдағы қатысу үлесі (пайызбен)	Тиесілі акциялардың саны (дана) (қатысу үлесі) (теңгемен)	Жанама түрде иелену жүзеге асырылатын ұйымның атауы
14	15	16	17	18	19

Ескертпе:

1-кестеде заңды тұлғалар бойынша қатысушының (иеленушінің) жарғылық капиталындағы акцияларын не қатысу үлестерін тікелей немесе жанама түрде иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) оларға билік ететін тұлғалар туралы мәліметтер, қатысушының (иеленушінің) жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің не орналастырылған (артықшылықты және қоғам сатып алған акцияларды шегере отырып) акцияларының жиырма бес пайызынан көп иеленетін жеке тұлғалар туралы мәліметтерге дейін көрсетіледі.

2-кесте. Коллекторлық агенттікке бақылауды жүзеге асыратын тұлғалардың тізбесі

№	Бизнес - сәйкестендіру нөмірі (заңды тұлға үшін), жеке сәйкестендіру нөмірі (жеке тұлға үшін) немесе өзге сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)	Заңды тұлғаның атауы немесе жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) (алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы туралы мәліметтер)	Бақылау негізі	Коллекторлық агенттікке бақылауды жүзеге асыратын тұлғаның дауыс беретін акцияларының (жарғылық капиталдағы қатысу үлестері) 20 (жиырма) пайызынан астамын иеленетіні ұйымдар туралы мәліметтер
				ұйымның атауы	Акцияларды иелену (жарғылық капиталдағы) үлесі
1	2	3	4	5	6

Ескертпе:

3-бағанда жеке адамға, отбасыға және кәмелетке толмағандарға, адамның және азаматтың конституциялық және өзге де құқықтары мен бостандықтарына, мемлекеттің конституциялық құрылысының негіздеріне және қауіпсіздігіне, меншікке, қоғамдық қауіпсіздік пен қоғамдық тәртіпке, халық денсаулығына және имандылыққа, бейбітшілік пен адамзаттың қауіпсіздігіне, коммерциялық және өзге де ұйымдардағы қызмет мүдделеріне, мемлекеттік қызмет пен мемлекеттік басқару мүдделеріне, сот төрелігіне және жазалардың орындалу тәртібіне, басқару тәртібіне қарсы, экономикалық қызмет, ақпараттандыру және байланыс салаларындағы қылмыстық құқық бұзушылықтар үшін, сондай-ақ әскери қылмыстық құқық бұзушылықтар үшін өтелмеген немесе алынбаған соттылығы бар екендігі немесе қылмыстық қудалауға ұшырайтын немесе ұшыраған (өздеріне қатысты қылмыстық қудалау 2014 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық-процестік кодексінің 35-бабы бірінші бөлігінің 1) және 2) тармақшалары негізінде тоқтатылған адамдарды қоспағанда) туралы ақпарат көрсетіледі.

Егер солай болса, онда қылмыстық жауапкершілікке тарту туралы үкімнің күнін және нөмірін, Қазақстан Республикасының Қылмыстық кодексінің бабын көрсету қажет.

5. Өтініш берушінің басшы қызметкері туралы мәліметтер
______________________________________________________________________
(өтініш берушінің басшы қызметкерінің лауазымы және өтініш берушінің атауы көрсетіледі)
1) жалпы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	____________________________________________________ ____________________________________________________ (жеке басын куәландыратын құжатқа толық сәйкестікпен, тегін, атын, әкесінің атын өзгерткен жағдайда, олардың қашан және қандай себептермен өзгертілгенін көрсету)
Туған күні және туған жері	____________________________________________________ ____________________________________________________
Тұрақты тұратын жері, телефон нөмірлері	____________________________________________________ ____________________________________________________ (елді мекеннің кодын қосқанда, толық мекенжайын, қызмет, үй, байланыс телефондарының нөмірлерін көрсету)
Азаматтығы	____________________________________________________
Жеке басын куәландыратын құжаттың толық деректемелері	____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________

2) білімі:

№	Оқу орнының атауы	Түскен күнi – аяқтаған күнi	Мамандығы	Білімі туралы дипломның деректемелері (бар болса – күні мен нөмірі)
1	2	3	4	5

3) басшы қызметкердің заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы туралы мәліметтер:

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері	Заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері	Басшы қызметкердің заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесі, акциялардың саны және лауазымды тұлғаға тиесілі акциялардың заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

4) Еңбек қызметі туралы мәліметтер:
Бұл тармақта ұйымдарда қаржы, сақтандыру қызметі, білім беру, мемлекеттік басқару
және қорғаныс, міндетті әлеуметтік қамсыздандыру секцияларында, құқық және
бухгалтерлік есеп саласында, сондай-ақ төлемдерді жинау жөніндегі агенттіктер мен
кредиттік бюроларда лауазымын көрсете отырып, басшы қызметкердің жоғары оқу орнын
аяқтаған сәттен бастап барлық еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органындағы мүшелігі)
туралы мәліметтер, сондай-ақ кандидат еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең көрсетіледі.

№	Жұмыс кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (ұйымның қаржы, сақтандыру қызметі, білім беру, мемлекеттік басқару және қорғаныс, міндетті әлеуметтік қамсыздандыру секцияларында, құқық және бухгалтерлік есеп саласындағы тіркелген елін, сондай-ақ төлемдерді жинау жөніндегі агенттіктердің және кредиттік бюролардың қызметін көрсетумен).	Лауазымы (келісу күнін көрсете отырып, егер талап етілсе)	Тәртіптік жазаның болуы	Жұмыстан шығару, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

5) өзінің лауазымдық өкілеттіктеріне орай осы коллекторлық агенттіктің қызметін
тексеру нысанында бақылау бойынша не оның құзыретіне сәйкес осы коллекторлық
агенттіктің қызметіне байланысты мемлекеттік функцияларды орындауы туралы мәліметтер:

№	Кезеңі (күні, айы, жылы)	Мемлекеттік қызмет органының атауы	Осы коллекторлық агенттіктің қызметін тексеру нысанында бақылау бойынша не оның құзыретіне сәйкес осы коллекторлық агенттіктің қызметіне байланысты лауазымдық өкілеттіктер	Себептері (жұмыстан шығару, лауазымнан босату)
1	2	3	4	5

            6) жеке адамға, отбасыға және кәмелетке толмағандарға, адамның және азаматтың
конституциялық және өзге де құқықтары мен бостандықтарына, мемлекеттің
конституциялық құрылысының негіздеріне және қауіпсіздігіне, меншікке, қоғамдық
қауіпсіздік пен қоғамдық тәртіпке, халық денсаулығына және имандылыққа, бейбітшілік пен
адамзаттың қауіпсіздігіне, коммерциялық және өзге де ұйымдардағы қызмет мүдделеріне,
мемлекеттік қызмет пен мемлекеттік басқару мүдделеріне, сот төрелігіне және жазалардың
орындалу тәртібіне, басқару тәртібіне қарсы, экономикалық қызмет, ақпараттандыру және
байланыс салаларындағы қылмыстық құқық бұзушылықтар үшін, сондай-ақ әскери
қылмыстық құқық бұзушылықтар үшін өтелмеген немесе алынбаған соттылығы бар немесе
қылмыстық қудалауға ұшырайтын немесе ұшыраған туралы мәліметтер (өздеріне қатысты
қылмыстық қудалау Қазақстан Республикасы Қылмыстық-процестік кодексінің 35-бабы
бірінші бөлігінің 1) және 2) тармақшалары негізінде тоқтатылған адамдарды қоспағанда)
______________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы
______________________________________________________________________
жауаптылыққа тарту негіздемелерін көрсете отырып,
______________________________________________________________________
қылмыстық жауаптылыққа тарту туралы үкімнің деректемелері)
______________________________________________________________________;
      7) бұдан бұрын басшы қызметкер уәкілетті орган осы коллекторлық агенттікті
"Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 9-бабының 1-тармағы
бірінші бөлігінің 1), 2), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында көзделген негіздер бойынша
тізілімнен шығару туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде
коллекторлық агенттіктің басшы қызметкері не оның жарғылық капиталындағы қатысу
үлестерінің он немесе одан да көп пайызын иеленген тұлға болған-болмағандығы туралы
мәліметтер
______________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауы,
_____________________________________________________________________;
лауазымы, жұмыс кезеңі)
      8) бұдан бұрын басшы қызметкер өзіне қатысты қаржы ұйымының, банк және
(немесе) сақтандыру холдингінің басшы қызметкерінің лауазымын атқару және қаржы
ұйымының ірі қатысушысы (ірі акционері) болу құқығынан өмір бойына айыру түрінде
қылмыстық жаза қолдану туралы сот шешімі заңды күшіне енген тұлға болған-
болмағандығы туралы мәліметтер
_____________________________________________________________________
(иә (жоқ), жауаптылыққа тарту негіздемелерін көрсете отырып,
_____________________________________________________________________;
қылмыстық жауаптылыққа тарту туралы үкімнің деректемелері)
      9) бұдан бұрын басшы қызметкер, уәкілетті орган қаржы ұйымын таратуға және
(немесе) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыруын тоқтатуға алып келген, оны
консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын лицензиядан
айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не "Оңалту және банкроттық туралы" Қазақстан
Республикасының Заңында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе
оны банкрот деп тану туралы соттың шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан
аспайтын кезеңде қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы
органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, қаржы ұйымының ірі қатысушысы – жеке
тұлғасы, ірі қатысушысының, банк және (немесе) сақтандыру холдингінің – заңды
тұлғасының басшысы болған-болмағандығы туралы мәліметтер
_______________________________________________________________
(иә (жоқ)
______________________________________________________________________;
ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі)
      10) бұдан бұрын басшы қызметкер, қатарынан төрт және одан да көп кезең ішінде
шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша
дефолтқа жол берген не өзі бойынша дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы
қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу жөніндегі берешек сомасы купондық сыйақының
төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық
бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолт мөлшері төлеу күніне
республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе
асатын соманы құрайтын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы
органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысының (ірі акционерінің) – заңды
тұлғасының – эмитенттің ірі қатысушы (ірі акционері) – жеке тұлғасы, басқару органының
басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-
болмағандығы туралы мәліметтер
_______________________________________________________________________
(иә (жоқ))
_______________________________________________________________________;
ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі)
      11) басшы қызметкер психологиялық-неврологиялық, туберкулездік, наркологиялық
диспансерлерде есепте тұра ма ___________________________________________
(иә (жоқ) есепке қою күні
_______________________________________________________________________
және есепке қойған ұйымның атауы)
      12) бұдан бұрын басшы қызметкердің мемлекеттік қызметтен немесе арнаулы және
құқық қорғау органдарынан теріс себептер бойынша босатылғандығы туралы мәліметтер
_______________________________________________________________________;
(иә (жоқ) жұмыстан босатылған күні)
      13) бұдан бұрын басшы қызметкердің "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан
Республикасы Заңының 5-бабында көзделген талаптарды бұзғаны үшін коллекторлық
агенттіктен босатылғандығы туралы мәліметтер
______________________________________________________________________
(иә (жоқ) жұмыстан босатылған күні
_____________________________________________________________________.
және коллекторлық агенттіктің атауы)
      6. Коллекторлық агенттіктің борышкерлермен байланыс жасауға арналған телефон
нөмірлері ______________________________________________________________________.
(телефон нөмірі, ұялы байланыс операторының атауы)
      7. Мемлекеттік қатысуымен кредиттік бюромен жасалған ақпаратты ұсыну туралы
шарттың күні және нөмірі
______________________________________________________________________.
      8. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша дана және парақ
саны: ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________.
      Осы өтініштегі ақпаратты өзім тексергенімді және оның дұрыс және толық екендігін
растаймын.
      Өтінішке қоса берілген құжаттар мен ақпараттың дәйектілігін, сондай-ақ өтінішті
қарауға байланысты сұратылған қосымша ақпарат пен құжаттардың уәкілетті органға
уақтылы ұсынылғанын растаймын.
      Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге және
ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға
келісім беремін.
      Өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(қолы)
      Бірінші басшы немесе қол қоюға уәкілетті адам
______________________________________________________________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
_______________ қолы Қол қойылған күні: 20_____ жылғы "_____" __________

	Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидаларына 2-қосымша
	нысан

Борышкерлермен және (немесе) олардың өкілдерімен және (немесе) банктік қарыз шарты немесе микрокредит беру туралы шарт шеңберінде кредиторға міндеттемелері арқылы байланысты болатын үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл жасайтын қызметкерлер туралы мәліметтер

Есепті кезең: 20___ жылғы "___" __________ жағдай бойынша

Өтініш берушінің толық атауы ___________________________________

№	Қызметкердің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) (жеке басын куәландыратын құжатқа толық сәйкестікпен, тегі, аты, әкесінің аты өзгерген жағдайда – олар қашан және қандай себепке байланысты өзгергенін көрсету)	Туған күні және жері	Тұрақты мекенжайы, телефон нөмірлері (елді мекенінің кодын қоса алғанда, мекенжайын, қызметтік, үй, байланыс телефондарының нөмірлерін толық көрсету)	Азаматтығы	Жеке басын куәландыратын құжаттың толық деректемелері	Білімі, оның ішінде техникалық және кәсіби білімі, орта білімнен кейін немесе жоғары білімі	Жұмыс тәжірибесі
1	2	3	4	5	6	7	8

кестенің жалғасы:

Өтелмеген немесе алынбаған соттылығының болуы (иә (жоқ)	Коллекторлық агенттіктің басшы қызметкері не оның жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын иеленген тұлға болып табылған (иә (жоқ)	Психологиялық-неврологиялық, туберкулездік, наркологиялық диспансерлерде есепте тұрған (иә (жоқ)	Мемлекеттік қызметтен немесе арнаулы және құқық қорғау органдарынан теріс себептер бойынша босатылған (иә (жоқ)	Бұрын өзінің лауазымдық өкілеттіктеріне орай осы коллекторлық агенттіктің қызметін тексеру нысанында бақылау жөніндегі мемлекеттік функцияларды орындаған не өзінің құзыретіне сәйкес осы коллекторлық агенттіктің қызметіне байланысты болған (иә (жоқ)	Заңның 5-бабында көзделген талаптарды бұзғаны үшін коллекторлық агенттіктен босатылған (иә (жоқ)	Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дұрыс және толық екендігін растаймын, сондай-ақ дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін (қызметкердің қолы)
9	10	11	12	13	14	15

Ескертпе:

1. 8-бағанда лауазымдық міндеттемелерді, кәсіптік дағдыны көрсете отырып, басшы қызметте жұмыс тәжірибесінің бар екендігі көрсетіледі.

2. 9-бағанда жеке адамға, отбасыға және кәмелетке толмағандарға, адамның және азаматтың конституциялық және өзге де құқықтары мен бостандықтарына, мемлекеттің конституциялық құрылысының негіздеріне және қауіпсіздігіне, меншікке, қоғамдық қауіпсіздік пен қоғамдық тәртіпке, халық денсаулығына және имандылыққа, бейбітшілік пен адамзаттың қауіпсіздігіне, коммерциялық және өзге де ұйымдардағы қызмет мүдделеріне, мемлекеттік қызмет пен мемлекеттік басқару мүдделеріне, сот төрелігіне және жазалардың орындалу тәртібіне, басқару тәртібіне қарсы, экономикалық қызмет, ақпараттандыру және байланыс салаларындағы қылмыстық құқық бұзушылықтар үшін, сондай-ақ әскери қылмыстық құқық бұзушылықтар үшін өтелмеген немесе алынбаған соттылығы бар екендігі немесе қылмыстық қудалауға ұшырайтын немесе ұшыраған (өздеріне қатысты қылмыстық қудалау 2014 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Қылмыстық-процестік кодексінің 35-бабы бірінші бөлігінің 1) және 2) тармақшалары негізінде тоқтатылған адамдарды қоспағанда) туралы ақпарат көрсетіледі.

3. 10-бағанда егер қызметкер бұдан бұрын уәкілетті орган аталған коллекторлық агенттікті "Коллекторлық қызмет туралы" 2017 жылғы 6 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңы 9-бабының 1-тармағы бірінші бөлігінің 1), 2), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында көзделген негіздер бойынша тізілімнен шығару туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде коллекторлық агенттіктің басшы қызметкері не оның жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын иеленген тұлға болып табылғаны туралы ақпарат көрсетіледі.

Егер солай болса, онда ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету қажет.

4. 11-бағанда егер солай болса, есепке қою күні және есепке қойылған ұйымның атауын көрсету қажет.

5. 12-бағанда егер солай болса, мемлекеттік қызметтен немесе арнайы және құқық қорғау органдарынан босатылған күнін көрсету қажет.

6. 13-бағанда егер солай болса, мемлекеттік қызметтің тоқтаған күнін көрсету қажет.

7. 14-бағанда егер солай болса, босатылған күнін және коллекторлық агенттіктің атауын көрсету қажет.

Бірінші басшы немесе қол қоюға уәкілетті адам

______________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

________________

қолы

Қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" __________

	Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидаларына 3-қосымша
	Нысан

Филиалдар және (немесе) өкілдіктер туралы мәліметтер

№	Филиалдың және (немесе) өкілдіктің атауы	Тұрған жері және нақты мекенжайы	Мемлекеттік тіркеу туралы деректер (нөмірі, күні)
1	2	3	4

Есептік тіркеуден өту және
коллекторлық агенттіктердің
тізілімін жүргізу қағидаларына
4-қосымша

"Коллекторлық агенттіктерді есептік тіркеу" мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі

Ескерту. 4-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 26.06.2023 № 64 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1.	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	"Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі" республикалық мемлекеттік мекемесі
2.	Мемлекеттік қызмет көрсету тәсілдері (қол жеткізу арналары)	www. egov. kz "электрондық үкіметтің" веб-порталы
3.	Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімдері	10 (он) жұмыс күні
4.	Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны	Электрондық (ішінара автоматтандырылған)
5.	Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі	Көрсетілетін қызметті алушыны коллекторлық агенттіктердің тізіліміне енгізу туралы хабарлама не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту себептері туралы дәлелді жауап.
6.	Мемлекеттік қызметті көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлем ақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны өндіріп алу тәсілдері	Ақысыз негізде
7.	Жұмыс кестесі:	1) көрсетілетін қызметті беруші – Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне (бұдан әрі – Кодекс), "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, дүйсенбі-жұма аралығында белгіленген жұмыс кестесіне сәйкес сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін; 2) порталда – жөндеу жұмыстарын жүргізуге байланысты техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері Кодекске сәйкес жүгінген кезде өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
8.	Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі	1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес электрондық құжат нысанындағы өтініш; 2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша борышкерлермен және (немесе) олардың өкілдерімен және (немесе) банктік қарыз шарты немесе микрокредит беру туралы шарт шеңберінде кредиторға міндеттемелері арқылы байланысты болатын үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл жасайтын қызметкерлер туралы мәліметтер; 3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес электрондық құжат нысанындағы филиалдар және (немесе) өкілдіктер туралы мәліметтер. Осы тармақтың 2) және 3) тармақшаларында көзделген құжаттар PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде ұсынылады.
9.	Қазақстан Республикасының заңнамасында белгілеген мемлекеттік қызметтерді көрсетуден бас тарту үшін негіздемелер	1) Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың осы тізбенің 8-тармағында көрсетілген құжаттарда көрсетілуге жататын дәйексіз мәліметтер мен ақпаратты ұсыну; 2) көрсетілетін қызметті алушы қызметкерлерінің "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының заңның (бұдан әрі – Заң) 12-бабының 2 және 3-тармақтарында көзделген талаптарға сәйкес келмеу; 3) коллекторлық қызметті жүзеге асыруға ниеттенген немесе Заңның 3-бабының 3-тармағында көзделген талаптарға дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп тікелей немесе жанама иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) жарғылық капиталына қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын иеленетін және (немесе) оған билік ететін тұлғаның сәйкес келмеу; 4) "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясында мемлекеттік тіркелген (қайта тіркелген) күннен бастап үш ай өткен соң көрсетілетін қызметті берушіге есептік тіркеуден өту туралы өтінішпен жүгіну; 5) Заңның 21-бабының 1-тармағында белгіленген талап сақталмаған жағдайларда тоқтатылады.
10.	Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктері ескерілген өзге талаптар	Мемлекеттік қызметті көрсету орындарының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің www. gov. kz, ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы жеке кабинеті арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің www. gov. kz, ресми интернет-ресурсында "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер" бөлімінде орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

	Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидаларына 5-қосымша
	нысан

Уәкілетті органның коллекторлық агенттіктер тізілімі 20 жылғы "_" ____________ жағдай бойынша

№	Есептік тіркеу нөмірі	Коллекторлық агенттіктің атауы	Бизнес сәйкестендіру нөмірі
1	2	3	4

кестенің жалғасы:

Бірінші басшының тегі, аты, әкесінің аты (егер ол жеке басты куәландыратын құжатта көрсетілсе)	Орналасқан жері және нақты мекенжайы	Телефон нөмірі, факс, электрондық пошта мекенжайы, интернет - ресурс
5	6	7

кестенің жалғасы:

Тізілімге енгізілген күн	Тізілімнен шығарылған күн	Негіздемесі
8	9	10

On approval of the Rules for the passage of accounting registration and maintenance of the register of collection agencies

Rules for registering and maintaining the register of collection agencies Chapter 1. General Provisions

Chapter 2. Procedure for passing registration registration

Chapter 3. The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the service provider and (or) its officials on the provision of public services

Chapter 4. Procedure for maintaining the register of collection agencies

Application

Table 1. Information about the participant (owner)

Table 2. List of persons exercising control over the debt collection agency

Information about employees who will interact with debtors and (or) their representatives, and (or) third parties who are bound by obligations with the lender under a bank loan agreement or a microcredit agreement

Information about branches and (or) representative offices

List of basic requirements for the provision of public service "Registration of debt collection agencies"

Register of collection agencies of the authorized body as of "___" ____________ 20__

Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы

Есептік тіркеуден өту және коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Есептік тіркеуден өту тәртібі

4-тарау. Коллекторлық агенттіктердің тізілімін жүргізу тәртібі

Өтініш

Филиалдар және (немесе) өкілдіктер туралы мәліметтер

"Коллекторлық агенттіктерді есептік тіркеу" мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі

Уәкілетті органның коллекторлық агенттіктер тізілімі 20 __ жылғы "___" ____________ жағдай бойынша

Rules
for registering and maintaining the register of collection agencies
Chapter 1. General Provisions

Chapter 3.
The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the service provider and (or) its officials on the provision of public services

Register of collection agencies of the authorized body as of "_" ________ 20

Уәкілетті органның коллекторлық агенттіктер тізілімі 20 жылғы "_" ____________ жағдай бойынша