Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 221 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 6 қазанда № 14297 болып тіркелді.

"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-7) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 22) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.04.2022 № 35 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) бекітілсін.

2. Төлем жүйелері департаменті (Ашықбеков Е.Т.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны "Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына:

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға;

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

3. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулы қолданысқа енгізілгенге дейін Қазақстан Республикасының аумағында құрылған және (немесе) жұмыс істеп тұрған төлем жүйелері бойынша төлем жүйелерінің операторлары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Қазақстан Республикасының аумағында меншікті төлем жүйесін құрғаны немесе Қазақстан Республикасының аумағында шетелдік төлем жүйесінің жұмыс істей бастағаны туралы ақпаратты Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша және Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 5-бабының 5-тармағында көзделген құжаттарды қағаз тасымалдағышта не электрондық түрде Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін алты ай ішінде ұсынсын.

Осы қаулы қолданысқа енгізілгенге дейін төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысушы болып табылған банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысу жөніндегі ақпаратты Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша және Қағидалардың 8-тармағының 1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттарды қағаз тасымалдағышта не электрондық түрде осы қаулы қолданысқа енгізілген күннен бастап жиырма жұмыс күні ішінде ұсынсын.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ғ.О. Пірматовқа жүктелсін.

6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк Төрағасы

Д. Ақышев

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 221 қаулысымен бекітілген

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-7) тармақшасына, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) 4-бабы 1-тармағының 22) тармақшасына сәйкес әзірленді және төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу тәртібін айқындайды.

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу тәртібі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) тізілімге енгізуі және тізілімді жүргізуі үшін Ұлттық Банкке ақпаратты, құжаттарды және мәліметтерді ұсынуды қамтиды.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 17.09.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Төлем жүйелерінің тізілімінде (бұдан әрі – тізілім) жүйелік маңызы бар, маңызды және өзге төлем жүйелері туралы мәліметтер болады.

Ұлттық Банк төлем жүйелерін қадағалау (оверсайт) мақсатында тізілімді жүргізеді.

3. Қағидаларда Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14347 болып тіркелген "Төлем ұйымдарының қызметін ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 215 қаулысымен бекітілген Төлем ұйымдарының қызметін ұйымдастыру қағидаларында көзделген ұғымдар пайдаланылады.

Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.04.2022 № 35 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

3-1. Қағидалардың банктерге қатысты қолданылатын талаптары Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің Қазақстан Республикасының аумағында құрылған филиалдарына қолданылады.

Ескерту. Қағида 3-1-тармақпен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2-тарау. Тізілімге енгізу үшін Ұлттық Банкке ұсынылатын ақпарат, құжаттар мен мәліметтер

4. Ұлттық Банкті қоспағанда, төлем жүйесінің операторы (бұдан әрі – төлем жүйесінің операторы) төлем жүйесі Қазақстан Республикасының аумағында жұмыс істей бастаған күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде Ұлттық Банкке Қазақстан Республикасының аумағында меншікті төлем жүйесін құру немесе Қазақстан Республикасының аумағында шетелдік төлем жүйесі жұмыс істей бастағаны туралы ақпаратты Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 5-бабының 5-тармағында көзделген құжаттарды ұсына отырып, Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша (бұдан әрі – төлем жүйесі туралы ақпарат) ұсынады.

4-1. Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 5-бабы 2-тармағының 7) және 9) тармақшаларының талаптарына сәйкес төлем жүйесі операторының төлем жүйесінде ақпараттық қауіпсіздік шараларын сақтау тәртібі мыналарды:

1) төлем жүйесінің инфрақұрылымы (бағдарламалық қамтамасыз ету және оның сипаттамалары, қуаттылығы, қолданылатын жабдық, резервтеуді қалпына келтіру және қорғау әдістері) жөніндегі мәліметтерді;

2) төлем жүйесінің инфрақұрылымында қолданылатын технологияларды жетілдіру әдістері жөніндегі мәліметтерді;

3) төлем жүйесі инфрақұрылымының халықаралық стандарттарға сәйкес келуі жөніндегі мәліметтерді;

4) төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық қауіпсіздікті сақтау жөніндегі шараларды қамтиды, олар мыналарды:

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық қауіпсіздікті басқару жүйесін ұйымдастыруды, ақпараттық қауіпсіздікті қамтамасыз ету жөніндегі қызметті үйлестіруді және бақылауды және қатерлерді анықтау және талдау, шабуылдарға қарсы іс-қимыл жасау және ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғаларын тергеп-тексеру жөніндегі іс-шараларды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық қауіпсіздікті қамтамасыз ету процесін әдіснамалық қолдауды;

төлем жүйесі инфрақұрылымының ақпараттық қауіпсіздігін басқару әдістерін, құралдары мен тетіктерін таңдауды, енгізуді және қолдануды, қамтамасыз етуді және бақылауды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты жинауды, шоғырландыруды, сақтауды және өңдеуді;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты талдауды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық қауіпсіздікті қамтамасыз ету процесін автоматтандыратын бағдарламалық-техникалық құралдарды енгізуді, тиісті жұмыс істеуін, сондай-ақ оларға қолжетімділікті ұсынуды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында артықшылық берілген есептік жазбаларды пайдалану бойынша шектеулерді айқындауды;

төлем жүйесі операторы қызметкерлерінің ақпараттық қауіпсіздік мәселелерінде хабардар болуын қамтамасыз ету жөніндегі іс-шараларды ұйымдастыруды және өткізуді;

төлем жүйесі операторының ақпараттық қауіпсіздігін басқару жүйесінің жай-күйін мониторингтеуді;

төлем жүйесі операторының басшылығына ақпараттық қауіпсіздікті басқару жүйесінің жай-күйі туралы мерзімде түрде (бірақ жылына бір реттен сиретпей) хабарлауды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты кемінде бес жыл сақтауды;

Ұлттық Банкті Қазақстан Республикасындағы операциялар бойынша іске асырылған төлем жүйесінің инфрақұрылымындағы ақпараттық қауіпсіздіктің анықталған мынадай:

төлем жүйесінің инфрақұрылымында қолданбалы және жүйелік бағдарламалық қамтамасыз етудегі осалдықтарды пайдалануға;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық жүйеге рұқсатсыз кіруге;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық жүйеге немесе деректерді беру желісіне "қызмет көрсетуден бас тарту" шабуылына;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында серверді зиянды бағдарламамен немесе кодпен (оқыс оқиғамен) зақымдауға;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында ақпараттық жүйелердің және бағдарламалық қамтамасыз етудің қауіпсіздігін бақылаудың бұзылуы салдарынан ақшаны рұқсатсыз аударуға алып келген оқыс оқиғалары туралы хабардар етуді қамтиды.

Осы тармақта көрсетілген төлем жүйесінің инфрақұрылымындағы ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты төлем жүйесінің операторы мүмкіндігінше қысқа мерзімде, бірақ төлем жүйесінің операторы осындай оқыс оқиғаны анықтаған кезден бастап қырық сегіз сағаттан кешіктірмей ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасын анықтау фактісі бойынша Қағидаларға 1-1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша және оны ұсыну кезінде оқыс оқиға туралы қолжетімді ақпараттың көлеміне сәйкес ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасының картасы түрінде береді.

Ақпараттық қауіпсіздіктің әрбір оқыс оқиғасына ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасының жеке картасы толтырылады.

Ескерту. 4-1-тармақпен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.04.2022 № 35 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

4-2. Төлем жүйесінің инфрақұрылымында төлем жүйесі операторының төлем жүйесінде қолданылатын технологиялары бойынша ақпаратты қамтитын ақпараттық жүйелер жөніндегі мәліметтерде бағдарламалық модульдердің сипаттамасы қамтылады, олар мыналарды:

1) жабдықтың кез келген учаскесінде кез келген уақытта электр қуаты толық немесе ішінара ажыратылған кезде ақпаратты сенімді сақтауды, рұқсатсыз қолжетімділіктен қорғауды, дерекқордың тұтастығын және электрондық архивтер мен дерекқорлардағы ақпараттың толық сақталуын;

2) әкімші және пайдаланушы сияқты кірудің кемінде екі деңгейін көздейтін бағдарламалық қамтамасыз етуде іске асырылған кіріс деректеріне, функцияларға, операцияларға, есептерге көп деңгейлі қолжеткізуді;

3) есепке алу жүйелерінде сақталатын деректерді резервтеу және қалпына келтіру мүмкіндігін;

4) мынадай атрибуттарды: оқиғаның басталған күні мен уақытын, оқиғаның атауын, іс-әрекетті жүргізген пайдаланушыны, жазбаның сәйкестендіргішін, оқиғаның аяқталған күні мен уақытын, оқиғаның орындалу нәтижесін сақтай отырып, ақпараттық жүйеде орын алған оқиғаларды тіркеуді және сәйкестендіруді қамтамасыз етеді.

Ескерту. 4-2-тармақпен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.04.2022 № 35 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

5. Төлем жүйесінің операторы Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 5-бабының 5-тармағында, Қағидалардың 4, 8-тармақтарында және 15-тармағының екінші бөлігінде көзделген құжаттарды Ұлттық Банкке қағаз тасымалдағышта не электрондық түрде ұсынады.

6. Төлем жүйесінің операторы төлем жүйесі операторының атқарушы органының басшысы (мүшелері) туралы мәліметтерді Ұлттық Банкке төлем жүйесі операторының атқарушы органы басшысының (мүшесінің) жеке басын куәландыратын құжаттың (құжаттардың) көшірмесін (көшірмелерін) қоса бере отырып, Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұсынады.

7. Төлем жүйесінің операторы төлем жүйесі операторының капиталында он пайыздан астам үлесі (акциялары) бар төлем жүйесі операторының құрылтайшылары (акционерлері) туралы мәліметтерді (бұдан әрі – құрылтайшылар (акционерлер) туралы мәліметтер) Ұлттық Банкке Қағидаларға 3 және 4-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша ұсынады.

8. Банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысқан жағдайда, осы банк (осы ұйым) мына құжаттарды:

1) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысу жөніндегі ақпаратты

(бұдан әрі – төлем жүйесіне қатысу жөніндегі ақпарат);

2) төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысу негізінде жүзеге асырылатын шарттың (шарттардың) көшірмесін (көшірмелерін) ұсына отырып, төлем жүйесінің операторымен төлем жүйесіне қатысуға шартты жасасқан күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде Ұлттық Банкке осындай қатысу туралы хабарлайды.

9. Ұлттық Банк төлем жүйесінің операторынан төлем жүйесі туралы ақпаратты не банктен немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымнан қатысу туралы ақпаратты алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде төлем жүйесі туралы деректерді Қағидаларға

6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша төлем жүйелері журналына енгізеді.

Ұлттық Банк төлем жүйелерінің журналын электрондық түрде жүргізеді.

10. Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 5-бабының

5-тармағында және Қағидалардың 8-тармағының 2) тармақшасында көзделген құжаттарға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізілген жағдайда, төлем жүйесінің операторы, банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым өзгертілген және (немесе) толықтырылған құжаттарды Ұлттық Банкке осындай өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізілген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде ұсынады.

Төлем жүйесі туралы ақпаратта және төлем жүйесіне қатысу жөніндегі ақпаратта көрсетілген деректер өзгертілген кезде төлем жүйесінің операторы, банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым жаңартылған деректерді Ұлттық Банкке еркін жазбаша нысанда осындай өзгерістер енгізілген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде ұсынады.

Ұлттық Банкке бұдан бұрын олар туралы ақпарат берілген төлем жүйесі операторының атқарушы органының басшысы (мүшелері) туралы мәліметтер, құрылтайшылар (акционерлер) туралы мәліметтер өзгертілген кезде төлем жүйесінің операторы Қағидаларға 2, 3 және 4-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша жаңартылған мәліметтерді Ұлттық Банкке осындай өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды енгізу күнінен бастап күнтізбелік он күн ішінде ұсынады.

Банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуын тоқтатқан жағдайда, банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым ерікті жазбаша нысанда банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуын тоқтатқан күннен бастап он күнтізбелік күн ішінде төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуын тоқтатқаны туралы Ұлттық Банкке хабарлайды.

3-тарау. Тізілімді жүргізу

11. Ұлттық Банк тізілімді Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қазақ және орыс тілдерінде қағаз тасымалдағышта және электрондық түрде жүргізеді және Ұлттық Банктің ресми интернет-ресурсына жариялайды.

12. Ұлттық Банк төлем жүйесін жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге төлем жүйесіне:

1) күнтізбелік жыл аяқталғаннан кейін жүргізілген төлем жүйелерінің жұмыс істеуін талдау қорытындылары бойынша дербес;

2) Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша төлем жүйесі операторының жазбаша өтініші (бұдан әрі – жазбаша өтініш) негізінде жатқызады.

Ескерту. 12-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.09.2020 № 112 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

13. Ұлттық Банк төлем жүйелерінің жұмыс істеуіне өздігінен жүргізген талдаудың қорытындылары бойынша төлем жүйесін жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге төлем жүйесі ретінде тізілімге енгізу не тізілімдегі төлем жүйесінің түрін өзгерту туралы шешім қабылдайды.

14. Ұлттық Банк төлем жүйелерінің жұмыс істеуіне өздігінен жүргізген талдаудың қорытындылары бойынша төлем жүйесін жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге төлем жүйесіне жатқызу мақсатында төлем жүйесінің операторына Қағидалардың 15-тармағы екінші бөлігінің 1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттарды ұсыну үшін сұрату жібереді.

Төлем жүйесінің операторы Ұлттық Банктен осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген сұратуды алған күннен бастап күнтізбелік он күннің ішінде Қағидалардың 15-тармағы екінші бөлігінің 1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттарды ұсынады.

15. Төлем жүйесін жазбаша өтініш негізінде жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге төлем жүйесіне жатқызу үшін төлем жүйесінің операторы Ұлттық Банкке жазбаша өтініш ұсынады.

Жазбаша өтінішке мына құжаттар:

1) төлем жүйесі операторының басқару органының төлем жүйесін ұйымдастыру жөніндегі шешімі және (немесе) төлем жүйесі операторының құрылтай құжаттары;

2) төлем жүйесі операторының төлем жүйесіне қатысушылармен жасалған төлем жүйесіне қатысуға арналған шарт;

3) төлем жүйесі Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 6-бабының 2 және 3-тармақтарына сәйкес жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйелері үшін белгіленген өлшемшарттарға сәйкес келуін растайтын, не төлем жүйесін өзге төлем жүйелеріне жатқызуды растайтын, төлем жүйесі арқылы соңғы он екі айда жүзеге асырылған төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының көлемі жөніндегі мәліметтер қоса беріледі.

16. Ұлттық Банк жазбаша өтінішті қарайды және ол Ұлттық Банкке келіп түскен күннен бастап он бес жұмыс күнінен аспайтын мерзімде ол бойынша шешім қабылдайды.

Ескерту. 16-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

17. Бірнеше төлем жүйелерінің операторы болып табылатын заңды тұлға Ұлттық Банкке әрбір төлем жүйесі бойынша жеке-жеке жазбаша өтініш береді.

18. Ұлттық Банк төлем жүйесі Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 6-бабының 2 және 3-тармақтарында белгіленген өлшемшарттарға сәйкес келген кезде оны жүйелік маңызы бар не маңызды төлем жүйесіне жатқызу туралы не төлем жүйесін өзге төлем жүйелеріне жатқызу жөнінде шешім қабылдайды.

19. Ұлттық Банк төлем жүйесі жазбаша өтініште көрсетілген төлем жүйесінің түріне сәйкес келмейтіні туралы шешім қабылдаған кезде Ұлттық Банк шешім қабылданған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде себептерін көрсете отырып, бұл туралы төлем жүйесінің операторына жазбаша нысанда хабарлайды.

20. Ұлттық Банк төлем жүйесін жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге төлем жүйесіне жатқызу туралы шешім қабылданған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде:

1) төлем жүйесін жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге төлем жүйесі ретінде тізілімге енгізеді не тізілімге өзгерістер енгізеді;

2) төлем жүйесінің операторына төлем жүйесін жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге де төлем жүйесіне жатқызу жөнінде жазбаша нысанда хабарлайды;

3) осы ақпаратты өзінің ресми интернет-ресурсында жариялайды.

Ескерту. 20-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.03.2019 № 44 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

21. Ұлттық Банк төлем жүйесі туралы деректерді тізілімге енгізген күннен бастап төлем жүйесі жүйелік маңызы бар, маңызды немесе өзге төлем жүйесіне жатқызылады.

22. Ұлттық Банк төлем жүйесін тізілімнен:

1) төлем жүйесі операторының қызметін тоқтату туралы мәліметтер Бизнес-сәйкестендіру нөмірлерінің ұлттық тізіліміне енгізілген кезде;

2) Қазақстан Республикасының аумағында төлем жүйесінің жұмыс істеуі тоқтатылған кезде;

3) Ұлттық Банк жүргізетін талдау қорытындылары бойынша қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде Қазақстан Республикасының резидент- қатысушылары осы төлем жүйесі арқылы жүргізетін төлемдердің және (немесе) аударымдардың болмауы фактісі анықталған кезде алып тастайды.

Ескерту. 22-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.03.2019 № 44 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

23. Төлем жүйесінің операторы төлем жүйесі Қазақстан Республикасының аумағында жұмысын тоқтатқан күннен бастап үш жұмыс күні ішінде Ұлттық Банкке еркін жазбаша нысанда бұл жөнінде хабарлама жібереді.

24. Ұлттық Банк төлем жүйесі тізілімнен алып тастаған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде төлем жүйесінің операторына тізілімнен алып тастау себебін көрсете отырып, жазбаша нысанда хабарлайды.

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 1-қосымша Нысан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Қазақстан Республикасының аумағында меншікті төлем жүйесін құру немесе Қазақстан Республикасының аумағында шетелдік төлем жүйесі жұмысын бастағаны туралы ақпарат

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 17.09.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

____________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы,

бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

осы арқылы Қазақстан Республикасының аумағында меншікті төлем жүйесін құрғаны/

Қазақстан Республикасының аумағында шетелдік төлем жүйесі жұмыс істей бастағаны

туралы хабарлайды (қажет емесі сызылып тасталсын)

____________________________________________________________________

(төлем жүйесінің атауы)

____________________________________________________________________

бастап (Қазақстан Республикасының аумағында төлем жүйесі жұмыс істей бастаған күн

– банктермен, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарымен немесе

банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдармен төлем

жүйесіне қатысуға арналған шартты жасасқан күн) 1. Төлем жүйесі операторының

орналасқан жері:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, қала (облыс), аудан, көше, үй (офис) нөмірі)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, факс, электрондық поштаның (бар болса) мекенжайы)

2. Төлем жүйесі операторының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан

Республикасы Заңының 5-бабы 4-тармағында көзделген құжаттар орналасқан

интернет-ресурсының домендік аты туралы мәліметтер.

____________________________________________________________________

(интернет-ресурс) 3. "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан

Республикасының Заңы 5-бабының 5-тармағына сәйкес ұсынылатын құжаттардың

тізбесі:

1) ____________________________________________________________________;

2) ____________________________________________________________________.

4. Қазақстан Республикасының резиденттері – төлем жүйесінің қатысушылары туралы

мәліметтер (төлем жүйесіне қатысуға арналған шарттардың көшірмелерін қоса бере

отырып) Мен қоса беріліп отырған мәліметтерді тексергенімді және олар дәйекті және

толық болып табылатынын растаймын. Ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын

құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісемін. Төлем жүйесі операторының

бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

_________________________________________ ___________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 1-1-қосымша

Нысан

Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасы картасы

Ескерту. 1-1-қосымшамен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.04.2022 № 35 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

№	Жалпы мәліметтер
	Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасының сипаттамасы	Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасы туралы ақпарат
1	Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасының атауы
2	Анықталған күні мен уақыты (жжжж кк.аа.және сс:мм сағат белдеуін көрсете отырып UTC+X)
3	Анықталған орны (ұйым, филиал, ақпараттық инфрақұрылым сегменті)
4	Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасы туралы ақпараттың дереккөзі (пайдаланушы, әкімші, ақпараттық қауіпсіздік әкімшісі, ақпараттық қауіпсіздік бөлімшесінің қызметкері немесе техникалық құрал)
5	Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасы іске асырылған кезде қолданылған әдістер (әлеуметтік инженерия, зиянды кодты ендіру)
Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасының мазмұны
6	Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасының симптомдары, белгілері
7	Негізгі оқиғалар (қолданбалы және жүйелік бағдарламалық қамтамасыз етудегі осалдықтарды пайдалану; ақпараттық жүйеге рұқсатсыз кіру; ақпараттық жүйеге немесе деректерді беру желісіне "қызмет көрсетуден бас тарту" шабуылы; сервердің зиянды бағдарламамен немесе кодпен зақымдануы; ақша қаражатын рұқсатсыз аудару; электрондық ақша жүйесінің операторы қызметінің тұрақтылығына қауіп төндіретін ақпараттық қауіпсіздіктің өзге де оқыс оқиғалары)
8	Зақымданған активтер (электрондық ақша жүйесі операторының ақпараттық инфрақұрылымының нақты деңгейі, желілік жабдығының деңгейі, желілік қосымшалары мен сервистерінің деңгейі, операциялық жүйелерінің деңгейі, технологиялық процестері мен қосымшаларының деңгейі және бизнес-процестерінің деңгейі)
9	Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасының мәртебесі (орын алған ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасы, ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасын жүзеге асыру мүмкіндігі, ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасына күдік)
10	Зиян
11	Қауіп көздері (анықталған идентификаторлар)
12	Қасақана (қасақана, қате)
Ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасы бойынша қабылданған шаралар
13	Қабылданған іс-әрекеттер (осалдықтарды сәйкестендіру, бұғаттау, қалпына келтіру және өзгелері)
14	Ақпараттық қауіпсіздік тәуекелдерінің туындауын барынша азайтуға бағытталған жоспарланған іс-әрекеттер
15	Хабардар болған тұлғалар (лауазымды тұлғалардың (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), мемлекеттік органдардың, ұйымдардың атауы)
16	Тартылған мамандар (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), жұмыс орны, қызметі)

Ақпараттық қауіпсіздік жөніндегі жауапты қызметкер ____________________________________________ __________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) (қолы)
Күні 20 ___ жылғы "____" ______

	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 2-қосымша
	Нысан

Төлем жүйесі операторының атқарушы органының басшысы (мүшелері) туралы мәліметтер

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 221 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

____________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру (бар болса) нөмірі)

____________________________________________________________________

(лауазымы)

1. Жалпы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	__________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (жеке басын куәландыратын құжатқа сәйкес, тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) өзгерген жағдайда - олар қашан және қандай себептер бойынша өзгертілгені көрсетілсін)
Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері	__________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (құжаттың атауы, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берді)
Тұрғылықты жері	__________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (тұрғылықты жері, оның ішінде үй және қызметтік телефондарының нөмірлері, сондай-ақ электрондық поштаның мекенжайы)
Азаматтығы

2. Төлем жүйесінің қызметін ұйымдастырудағы салаларды сипаттау (лауазымдық міндеттерінің тізбесі):

______________________________________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

Мен осы мәліметтерді тексергенімді және олар дәйекті және толық болып

табылатынын растаймын _______________________________ (қолы, күні).

Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті тұлға

__________________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болса) қолы

	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 3-қосымша
	Нысан

Төлем жүйесі операторының капиталында он пайыздан астам үлесі (акциялары) бар төлем жүйесі операторының құрылтайшылары (акционерлері) туралы мәліметтер (заңды тұлға үшін)

Ескерту. 3-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 221 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

_______________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

1. Төлем жүйесі операторының құрылтайшысы (акционері) туралы мәліметтер:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(атауы)

______________________________________________________________

бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

Орналасқан жері:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(индекс, қала (облыс), аудан, көше, үй (офис) нөмірі)

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(телефон, факс, электрондық поштаның мекенжайы, интернет-ресурс (бар болса)

Мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берді)

Қазақстан Республикасының резиденті/бейрезиденті:

______________________________________________________________

Негізгі қызмет түрі:

______________________________________________________________

2. Төлем жүйесі операторының капиталындағы үлес (акция) мөлшері:

_____________________ Күні жағдай бойынша

3. Төлем жүйесінің операторы құрылтайшысының (акционерінің) басшысы туралы мәліметтер:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

20__ жылғы "___" __________________

Мен осы мәліметтерді тексергенімді және олар дәйекті және толық болып табылатынын растаймын ________________________________

(қолы, күні).

Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті тұлға

__________________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болса) қолы

	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 4-қосымша
	Нысан

Төлем жүйесі операторының капиталында он пайыздан астам үлесі (акциялары) бар төлем жүйесі операторының құрылтайшылары (акционерлері) туралы мәліметтер (жеке тұлға үшін)

Ескерту. 4-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 221 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

_______________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса))

1. Төлем жүйесі операторының құрылтайшысы (акционері) туралы мәліметтер:

_______________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (бар болса))

_______________________________________________________________

жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

Туылған күні

_______________________________________________________________

Азаматтығы _______________________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

_______________________________________________________________

(құжат, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берді)

Тұрғылықты жері

_______________________________________________________________

(индекс, қала (облыс), аудан, көше, үй (офис) нөмірі)

_______________________________________________________________

(телефон, факс, электрондық поштаның мекенжайы (бар болса)

Жұмыс орны (орналасқан жерін көрсете отырып), лауазымы

_______________________________________________________________

2. Төлем жүйесі операторының капиталындағы үлес (акция) мөлшері:

______________________ күні жағдай бойынша

20__ жылғы "___" ______________________

Мен осы мәліметтерді тексергенімді және олар дәйекті және толық болып табылатынын растаймын __________________________________

(қолы, күні).

Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті тұлға

__________________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 5-қосымша Нысан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысу туралы ақпараттар

Ескерту. 5-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 17.09.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

____________________________________________________________________

(банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының немесе банк

операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атауы,

бизнес-сәйкестендіру нөмірі)

1) Төлем жүйесінің атауы: _____________________________________________

____________________________________________________________________

2) __________________________________________________________________

(төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуға арналған шартты

жасау күні)

3) Төлем жүйесінің операторы:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

Төлем жүйесі операторының орналасқан орны:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, қала (облыс), аудан, көше, үй (офис) нөмірі)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, факс, электрондық поштаның мекенжайы (бар болса) 4) "Төлемдер және

төлемдер жүйесі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабының 4-тармағында

көзделген құжаттар жарияланған төлем жүйесінің операторы интернет-ресурсының

домендік аты туралы мәліметтер

____________________________________________________________________

(интернет-ресурс) 5) Төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуға

негіз болатын шарттың (шарттардың) көшірмесі (көшірмелері):

1) __________________________________________________________________;

2) __________________________________________________________________.

Мен қоса беріліп отырған мәліметтерді тексергенімді және олар дәйекті және толық

болып табылатынын растаймын. Ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны

құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісемін. Банктің, Қазақстан Республикасы

бейрезидент банкі филиалының немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін

жүзеге асыратын ұйымның бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

_____________________________________ _____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 6-қосымша

Нысан

Төлем жүйелерінің журналы

Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

р/с №	Төлем жүйесін журналға қосу күні	Төлем жүйесі операторының атауы	Төлем жүйесі операторының бизнес идентификациялау нөмірі (бар болса)	Төлем жүйесі операторының орналасқан жері	Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесі Қазақстан Республикасының аумағында құрылған/ Қазақстан Республикасының аумағында жұмыс істейтін шетелдік төлем жүйесі	Банктердің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуы туралы мәліметтер	Төлем жүйесінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыруды бастау күні (төлем жүйелерінің операторлары үшін)/ төлем жүйелеріне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуға шарттар жасау күні (банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдары және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар үшін)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 7-қосымша

Нысан

Төлем жүйелерінің тізілімі

Р/с №	Төлем жүйесін тізілімге қосу күні	Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесі операторының атауы	Төлем жүйесі операторының бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)	Төлем жүйесі операторының орналасқан жері, телефоны, электрондық поштасының мекенжайы, интернет-ресурсы, бірінші басшысының деректері	Ескертпе
1	2	3	4	5	6	7
Жүйелік маңызы бар төлем жүйелері
Маңызды төлем жүйелері
Өзге төлем жүйелері

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 8-қосымша Нысан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Төлем жүйесі операторының жазбаша жолданымы

Ескерту. 8-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 17.09.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

____________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)) төлем

жүйесін _______________________________________________________

(төлем жүйесінің атауы) төлем жүйелерінің тізіліміне (жүйелік маңызы бар, маңызды,

өзге де төлем жүйелері) ретінде (керек емес түрлері сызылып тасталсын) қосуды

сұрайды.

Негіздеме:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

1) Төлем жүйесі операторының орналасқан жері:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, қала (облыс), аудан, көше, үй (офис) нөмірі)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, факс, электрондық поштаның мекенжайы)

2) "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының

5-бабының 4-тармағында және 9-бабының 1-тармағында көзделген құжаттар

жарияланған төлем жүйесінің операторы интернет-ресурсының домендік аты туралы

мәліметтер (аталған ақпарат жарияланған бөлімді/шағын бөлімді көрсете отырып)

____________________________________________________________________

(интернет-ресурс, бұл ақпарат жарияланған бөлім (шағын бөлім)).

3) Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы туралы мәліметтер

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса))

Туылған күні

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Азаматтығы

___________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(құжат, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берді)

Тұрғылықты жері

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, қала (облыс), аудан, көше, үйдің (офистің) нөмірі)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, факс, электрондық поштаның мекенжайы (бар болса))

Жұмыс орны (орналасқан жерін көрсете отырып), лауазымы

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

4) Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларының 15-тармағы екінші бөлігінің

1) және 2) тармақшаларында көзделген, қоса беріліп отырған құжаттар:

1) _____________________________________________________________;

2) _____________________________________________________________.

Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларының 15-тармағы екінші бөлігінің

1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттар жарияланған интернет-ресурстың

домендік аты (мекенжайы) (Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларының

15-тармағы екінші бөлігінің 1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттар қоса

берілмейді):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Мен қоса беріліп отырған мәліметтерді тексергенімді және олар дәйекті және толық

болып табылатынын растаймын. Ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны

құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісемін. Төлем жүйесі операторының бірінші

басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

_____________________________________ _____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

On approval of the Rules for maintenance of the register of payment systems

Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 № 221. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on October 6, 2016 № 14297.

Unofficial translation

In accordance with subparagraph 52-7) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 22) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems", DECIDES:

Footnote. The preamble as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 28.04.2022 No. 35 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

1. To approve the attached Rules for the maintenance of the register of payment systems (hereinafter referred to as the Rules).

2. The Department of Payment Systems (E. T. Ashykbekov) in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan shall:

1) jointly with the Legal Department (N.V. Sarsenova) ensure the state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) send this resolution to the republican state enterprise on the right of economic management "Republican Center of Legal Information of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan":

for official publication in the information and legal system “Adilet” within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

for inclusion in the State Register of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

3. The Directorate for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A.L. Terentyev) shall, within ten calendar days after the state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan, send this resolution for official publication to periodicals.

4. Operators of payment systems on payment systems established and/or operating in the territory of the Republic of Kazakhstan prior to the implementation of this resolution, submit to the National Bank of the Republic of Kazakhstan on paper or in electronic form information on the establishment of its own payment system in the territory of the Republic of Kazakhstan or the beginning of operation of a foreign payment system in the territory of the Republic of Kazakhstan in accordance with Annex 1 to the Rules, and documents provided for in paragraph 5 of Article 5 of the Law of the payment and payment systems, within six months of the first official publication of the Law of the payment and payment systems.

To banks and organizations carrying out certain types of banking transactions, being prior to the implementation of this resolution by the parties to the payment system, including the foreign payment system, submit to the National Bank of the Republic of Kazakhstan on paper or in electronic form information on participation in the payment system, including in the foreign payment system, in accordance with Annex 5 to the Rules and documents provided for in subparagraphs 1) and 2) of paragraph 8 of the Rules, within twenty working days from the date of the enforcement of this resolution.

5. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan G.O. Pirmatov

6. This resolution shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication.

Chairman
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan	D. Akishev

Approved by resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 № 221

Rules
for maintenance of the register of payment systems
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for maintaining the register of payment systems (hereinafter – the Rules) are developed in accordance with subparagraph 52-7) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan", subparagraph 22) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems" (hereinafter – the Law on payments and payment systems) and determine the procedure for maintaining the register of payment systems.

The procedure for maintaining the register of payment systems includes submission to the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank) of information, documents and data for inclusion in the register and maintenance of the register by the National Bank.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 17.09.2022 No. 84 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

2. The register of payment systems (hereinafter referred to as the register) shall contain data on systemically significant, significant and other payment systems.

The register shall be maintained by the National Bank for the purpose of supervision (oversight) of payment systems.

3. The Rules use the concepts provided for by the Law on payments and payment systems and the Rules for organizing the activities of payment organizations, approved by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 No. 215 "On approval of the Rules for organizing the activities of payment organizations", registered in the Register of state registration of regulatory legal acts under No. 14347.

Footnote. Paragraph 3 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 28.04.2022 No. 35 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

3-1. The requirements of the Rules applicable to banks shall apply to branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan established in the territory of the Republic of Kazakhstan.

Footnote. Rules as added by the paragraph 3-1 in accordance with the resolution of the Management Board of the National Bank of the RK dated 30.11.2020 № 139 (shall enter into force from 16.12.2020).

Chapter 2. Information, documents and data submitted by the National Bank for inclusion
in the register

4. Operator of payment system, excluding the National Bank, (hereinafter referred to as payment system operator) within ten calendar days from the date of the start of the payment system operation in the territory of the Republic of Kazakhstan shall submit to the National Bank information on the creation of its own payment system in the territory of the Republic of Kazakhstan or the start of the foreign payment system operation in the territory of the Republic of Kazakhstan in accordance with Annex 1 to the Rules (hereinafter referred to as information on the payment system) with submission of documents provided for in paragraph 5 of Article 5 of the Law on Payments and Payment Systems.

4-1. The procedure for compliance with information security measures in the payment system in accordance with the requirements of subparagraphs 7) and 9) of paragraph 2 of Article 5 of the Law on payments and payment systems of the payment system operator includes:

1) information on the infrastructure of the payment system (software and its characteristics, capacities, equipment used, methods of recovery and backup protection);

2) information on methods of improving the technologies used in the infrastructure of the payment system;

3) information on compliance of the payment system infrastructure with international standards;

4) measures to comply with information security in the infrastructure of the payment system, ensuring:

organization of the information security management system, coordination and control of activities to ensure the information security of the payment system infrastructure and measures to identify and analyze threats, counter attacks and investigate incidents of information security of the payment system infrastructure;

methodological support of the process of ensuring the information security of the payment system infrastructure;

selection, implementation and application of management methods, tools and mechanisms, provision and control of information security of the payment system infrastructure;

collection, consolidation, storage and processing of information about information security incidents in the payment system infrastructure;

analysis of information about information security incidents in the payment system infrastructure;

introduction, proper functioning of software and hardware tools that automate the process of ensuring the information security of the payment system infrastructure, as well as providing access to them;

determining restrictions on the use of privileged accounts in the payment system infrastructure;

organization and holding of an event to ensure awareness of employees of the payment system operator in matters of information security;

monitoring of the status of the information security management system of the payment system operator;

periodic (but at least once a year) informing the management of the payment system operator about the status of the information security management system;

storing information about information security incidents in the payment system infrastructure for at least five years;

informing the National Bank about the following identified information security incidents in the payment system infrastructure implemented on operations in the Republic of Kazakhstan:

exploitation of vulnerabilities in the application and system software of the payment system infrastructure;

unauthorized access to the information system of the payment system infrastructure;

“denial of service” attack on the information system or data transmission network of the payment system infrastructure;

infection of the server of the payment system infrastructure with a malicious program or code (incident);

that entailed the commission of an unauthorized money transfer due to violation of the security controls of information systems and software of the payment system infrastructure.

Information about information security incidents in the payment system infrastructure specified in this paragraph is provided by the payment system operator as soon as possible, but no later than forty-eight hours from the moment of detection of such an incident by the payment system operator upon detection of an information security incident in the form of an information security incident card in accordance with Appendix 1-1 to the Rules and in accordance with ] the amount of information available about the incident at the time of its provision.

A separate information security incident card is filled in for each information security incident.

Footnote. The Rules are supplemented by paragraph 4-1 in accordance with the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 28.04.2022 No. 35 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

4-2. Information on information systems of the payment system infrastructure containing information on the technologies used in the payment system of the payment system operator includes a description of software modules that provide:

1) reliable storage of information, protection against unauthorized access, database integrity and complete safety of information in electronic archives and databases in case of complete or partial power outage at any time on any piece of equipment;

2) multi-level access to input data, functions, operations, reports implemented in software, providing at least two levels of access: administrator and user;

3) the ability to backup and restore data stored in accounting systems;

4) registration and identification of events occurring in the information system with the preservation of the following attributes: the date and time of the beginning of the event, the name of the event, the user who performed the action, the record id, the date and time of the end of the event, the result of the event.

Footnote. The Rules are supplemented by paragraph 4-2 in accordance with the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 28.04.2022 No. 35 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

5. Documents provided for in paragraph 5 of Article 5 of the Law on Payments and Payment Systems, paragraphs 4, 8 and part two of paragraph 15 of the Rules shall be submitted by the payment system operator to the National Bank on paper or in electronic form.

6. Information on the head (members) of the executive body of the payment system operator shall be submitted by the payment system operator to the National Bank in accordance with Annex 2 to the Rules with submission of the copy (s) of the document (s) certifying (s) the identity of the head (a member) of the executive body of the payment system operator.

7. Information about the founders (shareholders) of the payment system operator, having a share (shares) of more than ten percent in the capital of the payment system operator (hereinafter referred to as information about the founders (shareholders)), shall be submitted by the payment system operator to the National Bank according to the forms, according to Annexes 3 and 4 to the Rules.

8. In case of participation of a bank or an organization performing certain types of banking transactions in the payment system, including in a foreign payment system, the bank (the organization) shall inform the National Bank in writing of such participation within ten calendar days from the date of conclusion of the agreement with the payment system operator for participation in the payment system with submission of the following documents:

1) information on participation in the payment system, including in the foreign payment system, according to the form, according to Annex 5 to the Rules (hereinafter referred to as information on participation in the payment system);

2) the copy (copies) of the agreement (agreements) on the basis of which, participation in payment system, including in foreign payment system, is carried out.

9. The National Bank, within ten working days from the date of receipt of information on the payment system from the payment system operator or information on participation in the payment system from the bank or organization carrying out some types of banking transactions, shall include data on the payment system in the payment system register according to the form, according to Annex 6 to the Rules.

The register of payment systems shall be maintained by the National Bank in electronic form.

10. In case of amendments and (or) additions to the documents provided for in paragraph 5 of Article 5 of the Law on Payments and Payment Systems, subparagraph 2) of paragraph 8 of the Rules, the payment system operator, bank or organization performing some types of banking transactions shall submit to the National Bank amended and (or) added documents within ten calendar days from the date of introduction of such amendments and (or) additions.

When change of the data specified in information on payment system and information on participation in payment system, the operator of payment system, the bank or the organization carrying out some types of bank transactions shall present to National Bank in arbitrary written form the updated data within ten calendar days from the date of introduction of such amendments.

In case of change of information about the head (members) of the executive body of the payment system operator, information about the founders (shareholders), on which information has previously been submitted to the National Bank, the payment system operator shall submit to the National Bank within ten calendar days from the date of introduction of such amendments and/or additions updated information on forms, according to Annexes 2, 3 and 4 to the Rules.

In case of termination of participation of the bank or the organization carrying out some types of banking transactions, in the payment system, including in the foreign payment system, the bank or organization performing some types of banking transactions shall notify the National Bank in an arbitrary written form of termination of participation in the payment system, including in the foreign payment system, within ten calendar days from the date of termination of participation of the bank or organization, performing some types of banking transactions, in the payment system, including in the foreign payment system.

Chapter 3. Maintaining the register

11. The register shall be maintained by the National Bank in Kazakh and Russian on paper and in electronic form according to Annex 7 of the Rules and shall be published on the official Internet resource of the National Bank.

12. The National Bank shall classify the payment system as a systemically significant, significant or other payment system:

1) independently based on the results of the analysis of the functioning of payment systems, carried out at the end of the calendar year;

2) on the basis of a written appeal of the payment system operator according to the form according to Annex 8 to the Rules (hereinafter referred to as a written appeal).

Footnote. Paragraph 12 as amended by the resolution of the Management Board of the National Bank of the RK dated 21.09.2020 № 112 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

13. The National Bank independently following the results of the undertaken analysis of functioning of payment system shall make the decision on inclusion of payment system in the register as systemically significant, significant or other payment system or an amendment of a type of payment system in the register.

14. Following the results of independently undertaken analysis of functioning of payment system the National Bank for reference of payment system to systemically significant, significant or other payment system shall send to the operator of payment system an inquiry in writing for submission of the documents provided by subparagraphs 1) and 2) of part two of paragraph 15 of the Rules.

The payment system operator shall, within ten calendar days from the date of receipt of the request of the National Bank provided for in part one of this paragraph, shall submit the documents provided for in subparagraphs 1) and 2) of part two of paragraph 15 of the Rules.

15. For reference of payment system to systemically significant, significant or other payment system, on the basis of the written appeal, the operator of payment system shall present the written appeal to National Bank.

The following documents shall be attached to the written appeal:

1) the decision of the management body of the payment system operator on the organization of the payment system and (or) the constituent documents of the payment system operator;

2) agreement for participation in the payment system concluded by the payment system operator with the payment system participants;

3) information on the volume of payments and/or transactions of money made through the payment system for the last twelve months, confirming compliance of the payment system with the criteria established for systemically significant or significant payment systems in accordance with paragraphs 2 and 3 of Article 6 of the Law on Payments and Payment Systems, or confirming the assignment of the payment system to other payment systems.

16. The National Bank considers the written request and makes a decision on it within no more than fifteen working days from the date of its receipt by the National Bank.

Footnote. Paragraph 16 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 No. 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

17. The legal entity, who is the operator of several payment systems, shall submit to the National Bank written appeals separately for each payment system.

18. The National Bank shall make decisions to assign the payment system to a systemically significant or significant payment system when it meets the criteria established by paragraphs 2 and 3 of Article 6 of the Law on Payments and Payment Systems, or to assign the payment system to other payment systems.

19. When the National Bank makes a decision on non-compliance of the payment system with the type of payment system specified in the written appeal, the National Bank shall notify the payment system operator in writing within five working days from the date of making the decision with indication of the reasons.

20. National bank within five working days from the date of making decision on reference of payment system to systemically significant, significant or other payment system shall:

1) include payment system as systemically significant, significant or other payment system in the register or introduce amendments in the register;

2) in writing shall notify the operator of payment system on reference of payment system to systemically significant, significant or other payment system;

3) publish this information on its official Internet resource.

Footnote. Paragraph 20 as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the RK dated 30.03.2019 № 44 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

21. The payment system shall treat systemically significant, significant or other payment system from the date of introduction by the National Bank of data on payment system into the register.

22. The National Bank shall exclude the payment system from the register:

1) when entering information on termination of the payment system operator in the National Register of Business Identification Numbers;

2) upon termination of the payment system in the territory of the Republic of Kazakhstan;

3) if the results of the analysis carried out by the National Bank reveal that there are no payments and/or transfers made by the resident participants of the Republic of Kazakhstan through this payment system within twelve consecutive calendar months.

Footnote. Paragraph 22 as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the RK dated 30.03.2019 № 44 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

23. The payment system operator shall within three working days from the date of termination of the payment system operation in the territory of the Republic of Kazakhstan send a notification about it to the National Bank in an arbitrary written form.

24. The National Bank shall within three working days from the date of exclusion of the payment system from the register notify the payment system operator in writing with indication of the reason for exclusion from the register.

	Annex 1 to Rules for maintaining the registry of payment system
	Form
	National Bank of the Republic of Kazakhstan

Information on creation of own payment system on the territory of the Republic of Kazakhstan
or start of operation of a foreign payment system on the territory of the Republic of Kazakhstan

Footnote. Appendix 1 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 17.09.2022 No. 84 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

_________________________________________________________________________

(name, business identification number (if any) of the payment system operator)

hereby informs about the creation of its own payment system on the territory

of the Republic of Kazakhstan/the start of the operation of a foreign payment system

on the territory of the Republic of Kazakhstan (delete unnecessary)

__________________________________________________________________________

(name of the payment system)

с _________________________________________________________________________

(the date of the start of the operation of the payment system on the territory

of the Republic of Kazakhstan is the date of conclusion of the contract for participation

in the payment system with banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan

or organizations engaged in certain types of banking operations)

1. Location of the payment system operator:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(index, city (region), district, street, house (office) number)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(phone, fax, e-mail address (if available)

2. Information about the domain name of the Internet resource of the payment system operator,

on which the documents specified in paragraph 4 of Article 5 of the Law of the Republic of Kazakhstan

"On payments and payment systems" are posted.

_________________________________________________________________________

(the Internet-resource)

3. List of submitted documents in accordance with paragraph 5 of Article 5 of the Law of the

Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems":

1) _______________________________________________________________________;

2) _______________________________________________________________________.

4. Information about the participants of the payment system - residents of the Republic of Kazakhstan

(with copies of contracts for participation in the payment system attached)

I confirm that the attached information has been verified by me and is reliable and complete.

I agree to the use of information that constitutes a legally protected secret contained in information systems.

The first manager of the payment system operator or the person authorized to put a signature

_________________________________________ ___________

surname, first name, patronymic (if any) signature

Annex 1-1 to Rules for maintaining the registry of payment system

Footnote. The Rules are supplemented by Appendix 1-1 in accordance with the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 28.04.2022 No. 35 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication).

Form

Information security incident card

№	General information
	Characteristics of an information security incident	Information about an information security incident
1	Name of the information security incident
2	Date and time of detection (dd.mm.yyyy and hh:mm indicating the UTC+X time zone)
3	Place of identification (organization, branch, information infrastructure segment)
4	Source of information about an information security incident (user, administrator, information security administrator, employee of an information security unit or technical means)
5	The methods used in the implementation of an information security incident (social engineering, introduction of malicious code)
Content of an an information security incident
6	Symptoms, signs of an information security incident
7	Main events (exploitation of vulnerabilities in application and system software; unauthorized access to the information system; “denial of service” attack on an information system or data transmission network; server infection with malware or code; making an unauthorized money transfer; other information security incidents that threaten the stability of the operator of the electronic money system)
8	Affected assets (the physical level of information infrastructure, the level of network equipment, the level of network applications and services, the level of operating systems, the level of technological processes and applications and the level of business processes of the operator of the electronic money system)
9	The status of an information security incident (an accomplished information security incident, an attempt to implement an information security incident, a suspicion of an information security incident)
10	Damage
11	Threat source (detected identifiers)
12	Premeditation (intentional, erroneous)
Measures taken on the information security incident
13	Actions taken (vulnerability identification, blocking, recovery, etc.)
14	Planned actions aimed at minimizing the occurrence of information security risks
15	Notified persons (surname, first name, patronymic (if any) of officials, name of state bodies, organizations)
16	The specialists involved (surname, first name, patronymic (if any) place of work, position)

Responsible information security officer ____________________________________________ __________________
(surname, first name, patronymic (if any) (signature)
Date "____" ______ 20 ___

	Annex 2 to Rules for maintaining the registry of payment system
	Form

Information about the manager (members) of the operator's executive body
of the payment system

Footnote. Annex 2 – in the wording of the Resolution of the Management Board of the National Bank of the RK dated 28.11.2019 № 221 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

_______________________________________________________________

(name, business identification number (if any) of the payment system operator

_______________________________________________________________

(position)

1. General information:

Last name, first name, patronymic (if any)	____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (in accordance with the identification document, in case of a change of surname, first name, patronymic (if any) - indicate when and for what reason they were changed)
Individual identification number (if any)
Identity document data	___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (document name, number, series (if any) and date of issue by whom issued)
Place of residence	___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (Place of residence, including home and office telephone numbers and e-mail address)
Citizenship

2. Description of the scope of activity in the organization of the payment system (list of duties):

___________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

I hereby confirm that I have verified this information and shall be reliable and

complete _______________________________ (signature, date).

The first head of the payment system operator or the person authorized to sign

_________________________________________ ______________ last name,

first name, patronymic (if any) signature

	Annex 3 to Rules for maintaining the registry of payment system
	Form

Information about the founders (shareholders) of the payment system operator,
having a share (shares) of more than ten percent in the operator's capital
of the payment system (for legal entity)

Footnote. Annex 3 – in the wording of the Resolution of the Management Board of the National Bank of the RK dated 28.11.2019 № 221 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

_______________________________________________________________

(name, business identification number (if any) of the payment system operator)

1. Information about the founder (shareholder) of the payment system operator:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(name) __________________________________________________

_______________________________________________________________

business identification number (if any)

Location: ______________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(index, city (region), district, street, house number (office)

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(telephone, fax, e-mail address, Internet resource (if any)

Information on state registration (re-registration):

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(document name, number and date of issue by whom issued)

Resident/non-resident of the Republic of Kazakhstan:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

Main activity:

_______________________________________________________________

2. The size of the share (share) in the capital of the operator of the payment system:

As of: _________________

date

3. Information about the head of the founder (shareholder) of the payment

system operator: __________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any) _______________ "____" , 20 ___

I hereby confirm that this information has been verified by me and shall be reliable and

complete_______________________________

(signature, date).

The first head of the payment system operator or the person authorized to sign

_________________________________________ ______________

last name, first name, patronymic (if any) signature

	Annex 4 to Rules for maintaining the registry of payment system
	Form

Information about the founders (shareholders) of the payment system operator having a share (shares)
more than ten percent in the capital of the payment system operator (for an individual)

Footnote. Annex 4 – in the wording of the Resolution of the Management Board of the National Bank of the RK dated 28.11.2019 № 221 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

_______________________________________________________________

(name, business identification number (if any) of the payment system operator)

1. Information about the founder (participant) of the payment system operator:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any)

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

individual identification number (if any)

Date of birth ___________________________________________________

_______________________________________________________________

Citizenship _____________________________________________________

_______________________________________________________________

Identity document data

________________________________________________________________

_______________________________________________________________

(document, number, series (if any) and date of issue by whom issued)

Place of residence ________________________________________________

_______________________________________________________________

(index, city (region), district, street, house number (office)

________________________________________________________________

_______________________________________________________________

(telephone, fax, e-mail address (if available)

Place of work (with location), position

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

2. The size of the share (share) in the capital of the operator of the payment system:

As of: _________________ date

_________________

_______________ "____", 20 ___

I hereby confirm that I have verified this information and shall be reliable and complete

_______________________________ (signature, date).

The first head of the payment system operator or the person authorized to sign

_________________________________________ ______________

last name, first name, patronymic (if any) signature

	Annex 5 to Rules for maintaining the registry of payment system
	Form
	National Bank
	of the Republic of Kazakhstan

Information about participation in the payment system, including in a foreign payment system

Footnote. Appendix 5 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 17.09.2022 No. 84 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

__________________________________________________________________________

(name, business identification number of a bank, a branch of a non-resident bank

of the Republic of Kazakhstan or an organization performing certain types of banking operations)

1) Name of the payment system: _________________________________________

__________________________________________________________________________

2) ________________________________________________________________________

(date of conclusion of the contract for participation in the payment system, including in a foreign payment system)

3) The operator of the payment system:

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(name, business identification number (if any) of the payment system operator)

Location of the payment system operator:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(index, city (region), district, street, house (office) number)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(phone, fax, e-mail address (if available)

4) Information about the domain name of the Internet resource of the payment system operator,

on which the documents specified in paragraph 4 of Article 5 of the Law of the Republic of Kazakhstan

"On payments and payment systems" are posted

________________________________________________________________________

(the Internet resource)

5) A copy (copies) of the contract (contracts) on the basis of which participation in the payment

system, including in a foreign payment system, is carried out:

1) ______________________________________________________________________;

2) ______________________________________________________________________.

I confirm that the attached information has been verified by me and is reliable and complete.

I agree to the use of information that constitutes a legally protected secret contained in information systems.

The first manager of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan

or an organization carrying out certain types of banking operations, or a person authorized to put a signature

_____________________________________ _____________

surname, first name, patronymic (if any) signature

	Annex 6 to Rules for maintaining the registry of payment system
	Form

Payment system journal

Footnote. Annex 6 – in the wording of the Resolution of the Management Board of the National Bank of the RK dated 30.11.2020 № 139 (shall enter into force since 16.12.2020).

№ r/n	Date of the payment system inclusion in the journal	Name of the payment system operator	Payment system operator Business Identification Number (if any)	Location of the payment system operator	Название платежной системы	Payment system established in the territory of the Republic of Kazakhstan/foreign payment system operating in the territory of the Republic of Kazakhstan	Information on the participation of banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan and organizations carrying out certain types of banking operations in the payment system, including in the foreign payment system	Date of beginning of operation of the payment system in the territory of the Republic of Kazakhstan (for operators of payment systems )/date of conclusion of the agreement for participation in the payment system, including in the foreign payment system (for banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan and organizations carrying out certain types of banking operations)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Annex 7 to Rules for maintenance of the register of payment systems

Form

Register of payment systems

№ r/n	Date of inclusion of payment system in the register	Name of the payment system	Name of the payment system operator	Business identification number of the payment system operator (if any)	Location of the payment system operator, phone number, email address, Internet resource, information about the first head	Note
1	2	3	4	5	6	7
Systematically significant payment system
Significant payment system
Other payment system

	Annex 8 to Rules for maintaining the registry of payment system
	Form
	National Bank of the Republic of Kazakhstan

Written request from the payment system operator

Footnote. Appendix 8 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 17.09.2022 No. 84 (shall be enforced ten calendar days after the date of its first official publication).

____________________________________________________________________

(name, business identification number (if any)

of the payment system operator asks to include the payment system

____________________________________________________________________

(name of the payment system) in the register of payment systems as a

(systemically significant, significant, other payment system).

(delete unnecessary types)

Justification: ________________________________________________________

____________________________________________________________________

1) Location of the payment system operator:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(index, city (region), district, street, house (office) number)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(phone, fax, e-mail address)

2) Information about the domain name of the Internet resource of the payment system

operator, on which the documents specified in paragraph 4 of Article 5 and paragraph 1

of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems"

are posted (indicating the section/subsection where this information is posted)

____________________________________________________________________

(internet resource, section (subsection) where this information is posted).

3) Information about the first manager of the payment system operator

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(surname, first name, patronymic (if any)

Date of birth _______________________________________________________

____________________________________________________________________

Citizenship _________________________________________________________

____________________________________________________________________

Data of the identity document

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(document, number, series (if available) and date of issue, issued by whom)

Place of residence ____________________________________________________

____________________________________________________________________

(index, city (region), district, street, house (office) number)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(phone, fax, e-mail address (if available)

Place of work (indicating the location), position

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

4) The attached documents specified in subparagraphs 1) and 2) of part two

of paragraph 15 of the Rules for maintaining the register of payment systems:

1) __________________________________________________________________;

2) __________________________________________________________________.

or the domain name (address) of the Internet resource on which the documents specified

in subparagraphs 1) and 2) of part two of paragraph 15 of the Rules for maintaining

the register of payment systems are posted (the documents specified in subparagraphs 1)

and 2) of part two of paragraph 15 of the Rules for maintaining the register of payment

systems are not attached):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

I confirm that the attached information has been verified by me and is reliable and

complete. I agree to the use of information that constitutes a legally protected secret

contained in information systems.

The first manager of the payment system operator or the person authorized to put a signature

__________________________________________ _____________

surname, first name, patronymic (if any) signature