О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"

В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с законодательством Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Внести изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 V960434_

"Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.

Председатель
Национального Банка

                                             Приложение
                                     к постановлению Правления
                          Национального Банка Республики Казахстан
                                 от 20 декабря 2001 года N 545
                             "О внесении изменения в постановление
                           Правления Национального Банка Республики
                           Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351
                             "Об Инструкции о порядке оформления и
                             учета документов, подлежащих хранению
                            в банках, и требованиях по организации
                                         хранения документов"

                   Изменение в постановление Правления
     Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря
1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета
    документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях
                по организации хранения документов"

      В постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 V960434_ "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов":
      В Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденной указанным постановлением:
      Приложение N 1 изложить в следующей редакции:

                                              Приложение N 1
                                        к Инструкции о порядке
                                   оформления и учета документов,
                                    подлежащих хранению в банках,
                                     и требованиях по организации                                    хранения документов, утвержденной
                            постановлением Правления Национального
                                    Банка Республики Казахстан
                                   от 31 декабря 1996 года N 351

                            ПЕРЕЧЕНЬ
         документов, образующихся в процессе деятельности
        банков второго уровня, с указанием сроков хранения

__________________________________________________________________________
N   |       Наименование документов       |    Срок хранения     |Приме-
статьи|                                     |______________________|чание
      |                                     |в головном|в филиалах,|
      |                                     |банке     |представи- |
      |                                     |          |тельствах |
      |                                     |          |банка      |
______|_____________________________________|__________|___________|______
   1 |                 2                   |     3    |     4     |   5
______|_____________________________________|__________|___________|______

                             1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ
__________________________________________________________________________
                     1. Распорядительная деятельность
__________________________________________________________________________
1.     Законы Республики Казахстан и иные      постоянно   постоянно
       законодательные акты, Указы и иные          до         до
       акты Президента Республики Казахстан,   минования   минования
       постановления Правительства Республи-   надобности надобности
       ки Казахстан, распоряжения Премьер-
       Министра Республики Казахстан
       1) касающиеся деятельности банка
       2) направленные для сведения и ру-
       ководства
__________________________________________________________________________
2.     Поручения Администрации Президента      постоянно        -
       Республики Казахстан, Канцелярии
       Премьер-Министра Республики Казахстан,
       центральных исполнительных органов,
       документы по их исполнению
__________________________________________________________________________
3      Приказы, указания центральных
       исполнительных Органов:
       1) касающиеся деятельности банка        постоянно   постоянно
       2) направленные для сведения и ру-          до         до
       ководства                               минования   минования
                                               надобности надобности
__________________________________________________________________________
4.     Протоколы, стенограммы, решения         постоянно      до
       общих собраний акционеров, пай-                     минования
       щиков банка                                         надобности
__________________________________________________________________________
5.     Протоколы, стенограммы, поста-          постоянно      до
       новления исполнительного органа                     минования
       банка, документы к ним (докладные                   надобности
       записки, справки, проекты и др.)
__________________________________________________________________________
6.     Протоколы, стенограммы заседаний         постоянно      до
       совета учредителей, наблюдатель-                     минования
       ного совета банка, документы к ним                   надобности
       (докладные записки, справки, про-
       екты и др.)
__________________________________________________________________________
7.     Протоколы заседаний Правления и          постоянно      до
       Совета директоров банка и доку-                      минования
       менты к ним                                          надобности
__________________________________________________________________________
8.     Протоколы заседаний действующих
       комиссий и контрольных органов
       банка:
       1) по месту проведения                   постоянно   постоянно
       2) присланные для сведения                  до          до
       банка:                                   минования   минования
                                                надобности надобности
__________________________________________________________________________
9.     Протоколы, стенограммы заседаний
       совещаний документы к ним (док-
       ладные записки, справки, проекты
       и др.):
       1) в организациях, проводящих ме-        постоянно   постоянно
          роприятие
       2) в других организациях                     до          до
       банка                                   минования   минования
                                                надобности надобности
__________________________________________________________________________
10.    Распорядительные документы
       (приказы, распоряжения) банка:
       1) по основной деятельности              постоянно   постоянно
       2) о приеме, переводе, увольнении,         75 лет     75 лет
         поощрении, премировании сотруд-
         ников
       3) о предоставлении отпусков, взы-          3 года    3 года
          сканиях, командировках сотрудни-
          ков
__________________________________________________________________________
11.    Нормативные правовые акты и              до замены   до замены
       распорядительные документы На-             новыми      новыми
       ционального Банка Республики Ка-
       захстан (инструкции, положения,
       указания, приказы)
__________________________________________________________________________
12.    Инструкции, правила, положения,
       указания министерств, ведомств
       Республики Казахстан
       1) присланные для руководства            до замены    до замены
                                                  новыми      новыми
       2) присланные для сведения               до минова-   до минова-
                                               ния надоб-   ния надоб-
                                               ности        ности
__________________________________________________________________________
13.    Проекты нормативных правовых
       актов; документы по их разработке.

       Заключения на проекты норматив-
       ных правовых актов:
       1) по месту разработки                постоянно       -
       2) в других организациях             до минова-      до минова-
                                               ния надоб-   ния надоб-
                                               ности        ности
__________________________________________________________________________

14. Правила, положения, инструкции, постоянно до

методические указания, рекоменда- замены

ции, разработанные банком новыми

__________________________________________________________________________

15. Проекты внутренних документов; 3 года* 3 года* *после

документы (заключения, предложе- утвер-

ния, справки, докладные записки и ждения

переписка) по их разработке

__________________________________________________________________________

16. Переписка с органами государст- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

венной власти и органами местного

самоуправления по вопросам дея-

тельности банка

__________________________________________________________________________

2. Контроль

__________________________________________________________________________

17. Документы (доклады, докладные за-

писки, справки, акты, заключения,

отчеты, возражения) ревизий и про-

верок деятельности банка, их филиа-

лов и представительств, проводимых

уполномоченными государственны-

ми органами, внешним и внутренним

аудитом:

1) по месту проверки и проверяющей постоянно постоянно

организации

2) в других организациях 5 лет 5 лет

__________________________________________________________________________

18. Журналы учета проведенных реви- 5 лет 5 лет

зий, проверок и контроля за выпол-

нением их решений

_________________________________________________________________________

19. Документы (докладные записки, от- 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК

четы, справки, переписка) о выпол-

нении предложений по результатом

проверок, ревизий

_________________________________________________________________________

20. Отчеты о контрольно-ревизионной *после

работе: заверше-

1) по месту составления: ния ре-

годовые постоянно 5 лет* визий

квартальные, месячные 1 год 1 год налого-

2) представленные филиалами, пред- 3 года 3 года выми ор-

ставительствами ганами

_________________________________________________________________________

21. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ка) ревизий, проверок, проводимых

банком

_______________________________________________________________________

22. Переписка по вопросам инспектиро- 5 лет 5 лет

вания, проверок, проводимых право-

охранительными органами, Нацио-

нальным Банком Республики Казах-

стан

_________________________________________________________________________

23. Заявления, жалобы, предложения 5 лет ЭК 5 лет ЭК

граждан и переписка по ним

________________________________________________________________________

3. Организационные вопросы

_________________________________________________________________________

24. Юридические дела крупных участ- постоянно до замены

ников/банковских холдингов банков новыми

_________________________________________________________________________

25. Учредительный договор, устав банка, постоянно до замены

дополнения и изменения к нему новыми

_________________________________________________________________________

26. Лицензия на право осуществления до отзыва -

деятельности

_________________________________________________________________________

27. Разрешения, уведомления на откры- постоянно до ликви-

тие филиалов и представительств дации фи-

банка лиала,

представи-

тельств

_________________________________________________________________________

28. Положения о постоянно действующих постоянно до замены

комиссиях и контрольных органах новыми

банка

_________________________________________________________________________

29. Сведения об акционерах, списки постоянно постоянно

пайщиков и акционеров банка и из-

менения к ним

_________________________________________________________________________

30. Списки аффилированных лиц, спи- постоянно постоянно

ски лиц, имеющих право на получе-

ние дивидендов

_________________________________________________________________________

31. Образцы акций постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

32. Положения о распределении акций, о постоянно до замены

долевой собственности новыми

________________________________________________________________________

33. Свидетельства о внесении вкладов, 5 лет 5 лет после пе-

паев, договоры о взносе пая в устав- рехода

ной фонд банка права

собст-

венности

на акци-

ях при

условии

- завер-

шения

ревизии

налого-

выми ор-

ганами

_________________________________________________________________________

34. Договор с членами исполнительных 5 лет* 5 лет* *после

органов банка о правах и обязанно- истече-

стях ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

_________________________________________________________________________

35. Договор с аудитором 5 лет* 5 лет* *после

истече-

ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

_________________________________________________________________________

36. Документы (отчеты, акты, перепис- 10 лет ЭК 10 лет ЭК

ка, докладные записки, заключения)

о реорганизации, переименовании

банка, филиалов и представительств;

документы финансовых организаций

и их филиалов по действующему ру-

ководящему составу

_________________________________________________________________________

37. Положения о структурных подразде- постоянно постоянно *после

лениях банка, филиалов и представи- замены

тельств новыми

_________________________________________________________________________

38. Проекты положений, уставов; доку- 3 года* 3 года* *после

менты (справки, докладные записки, утвер-

предложения) по их разработке ждения

_________________________________________________________________________

39. Книги регистрации кредитных дого- постоянно постоянно

воров

_________________________________________________________________________

40. Журнал учета работы с акциями постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

41. Журнал текущего учета акционеров постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

42. Штатное расписание постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

43. Приемо-сдаточные акты и приложе- 5 лет 5 лет

ния к ним, при смене материально-

ответственных лиц

_________________________________________________________________________

44. Списки лиц, имеющих право на уча- 5 лет 5 лет

стие в годовом собрании банка

_________________________________________________________________________

45. Должностные инструкции 3 года* 3 года* *после

замены

новыми

_________________________________________________________________________

46. Документы (программы, планы-

задания, переписка, доклады, справ-

ки, отчеты) о командировках:

1) внутригосударственных 3 года 3 года

2) зарубежных 5 лет ЭК 5 лет ЭК

_________________________________________________________________________

47. Планы работы структурных подраз-

делений:

1) годовые 3 года 3 года

2) полугодовые, квартальные, месяч- 1 год 1 год

ные

_________________________________________________________________________

48. Документы (исторические и темати- постоянно постоянно

ческие обзоры, справки, публикации,

статьи в периодической печати, ки-

нофотопленки, видеозаписи, фото-

графии) по истории банка

_________________________________________________________________________

49. Документы (договоры дарения, акты постоянно постоянно

приема-передачи ценных вещей,

обязательства, переписка) о благо-

творительной деятельности

_________________________________________________________________________

50. Отчеты в регулирующие органы: 3 года 3 года

1) квартальные

2) месячные, еженедельные, ежеднев- 1 год 1 год

ные

_________________________________________________________________________

51. Документы дочерних организаций и 3 года 3 года

действующих расчетно-кассовых от-

делов банков

_________________________________________________________________________

52. Переписка с акционерами банка, по- 5 лет 5 лет

тенциальными инвесторами и под-

разделениями банка

_________________________________________________________________________

53. Переписка с независимым регистра- 5 лет 5 лет

тором банка

_________________________________________________________________________

54. Реестры акционеров и выписки из 5 лет 5 лет

реестра акционеров банка

_________________________________________________________________________

55. Правоустанавливающие документы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК

финансовая отчетность и иные доку-

менты акционеров банка

_________________________________________________________________________

4. Правовое обеспечение деятельности

_________________________________________________________________________

56. Свидетельства о праве собственности постоянно постоянно

на землю, здания, имущество

_________________________________________________________________________

57. Генеральные соглашения 3 года 3 года

________________________________________________________________________

58. Заключения по серьезным наруше- 5 лет 5 лет

ниям в соблюдении трудового зако-

нодательства

________________________________________________________________________

59. Претензии и исковые заявления, кас- 5 лет* 5 лет* *после

сационные жалобы, заявления в по- вынесе-

рядке надзора ния ре-

шения

________________________________________________________________________

60. Мировые соглашения между банками 10 лет 10 лет

и кредиторами

________________________________________________________________________

61. Договоры (соглашения и контракты) 5 лет* 5 лет* * после

об оказании юридических услуг истече-

ния сро-

ка дейст-

вия

_______________________________________________________________________

62. Постановления правоохранительных * после

органов и переписка: снятия

1) о наложении и снятии ареста вкла- 10 лет* 10 лет* ареста

дов, ценных бумаг

2) о конфискации вклада 25 лет* 25 лет*

3) о конфискации ценных бумаг 15 лет* 15 лет*

________________________________________________________________________

63. Постановления, решения, определе- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ния, приговоры, частные определе-

ния судебных органов Республики

Казахстан по вопросам деятельности

банка

________________________________________________________________________

64. Постановления и акты судебных при- 5 лет 5 лет

ставов-исполнителей о наложении

ареста на имущество

________________________________________________________________________

65. Решения судебных органов о приос- 5 лет* 5 лет* *после

тановлении операций по счетам возмеще-

ния

ущерба

________________________________________________________________________

66. Доверенности на ведение судебных и 5 лет* 5 лет* *после

арбитражных дел вынесе-

ния ре-

шения

________________________________________________________________________

67. Переписка по претензиям 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

68. Переписка по претензиям, предъяв- 5 лет 5 лет

ленным ликвидационными комис-

сиями дебиторам

________________________________________________________________________

69. Журналы учета претензий и исков 5 лет* 5 лет* *после

вынесе-

ния ре-

шений по

всем ис-

кам

________________________________________________________________________

70. Документы, подтверждающие изъя- 5 лет* 5 лет* *после

тие документа (дела) возврата

докумен-

та (дела)

________________________________________________________________________

71. Копии документов, подлинники ко- до возврата до возврата

торых изъяты по представлению документа документа

правоохранительных органов по уго-

ловным и гражданским делам

________________________________________________________________________

5. Делопроизводство и архивное дело

________________________________________________________________________

72. Номенклатура дел:

1) банка постоянно постоянно

2) структурных подразделений 5 лет 5 лет

________________________________________________________________________

73. Карточки учета (журналы) регистра-

ции:

1) приказов, указаний, распоряже- постоянно постоянно

ний, правил, инструкций, положений,

уставов

2) поступающих и отправляемых до- 3 года 3 года

кументов, в т.ч. электронной почте

________________________________________________________________________

74. Журналы (книги), ведомости учета 3 года 3 года

служебных бланков строгой отчетно-

сти

________________________________________________________________________

75. Перечень документов, образующихся постоянно до замены

в результате деятельности банков новыми

второго уровня (с указанием сроков

хранения)

________________________________________________________________________

76. Описи дел: *после

1) постоянного срока хранения постоянно постоянно уничто-

2) по личному составу постоянно постоянно жения

3) временного срока хранения 3 года* 3 года* дел

________________________________________________________________________

77. Акты о выделении документов к постоянно* постоянно* *в госар-

уничтожению хив не

переда-

ются

________________________________________________________________________

78. Акты приема-передачи документов и постоянно постоянно

дел на государственное хранение

________________________________________________________________________

79. Протоколы заседаний экспертной постоянно 10 лет

комиссии и документы к ним

________________________________________________________________________

80. Переписка по методическим и орга- 3 года 3 года

низационным вопросам ведения де-

лопроизводства и архивного дела

________________________________________________________________________

81. Заявки (заказы) на выдачу докумен- 1 год 1 год *в госар-

тов из ведомственного (частного) ар- хив не

хива банка переда-

ются

________________________________________________________________________

82. Акты выдачи документов во времен- 3 года* 3 года* * после

ное пользование из ведомственного возвра-

(частного) архива банка щения

докумен-

тов в ве-

домст-

венный

(част-

ный) ар-

хив

________________________________________________________________________

83. Заявления, запросы юридических лиц 3 года 3 года

и частных лиц о выдаче архивных

справок, копий, выписок из докумен-

тов, переписка по их выдаче

________________________________________________________________________

84. Журналы учета поступлений и вы- постоянно* постоянно* *в госар-

бытия документов ведомственного хив не

(частного) архива банка переда-

ются

_______________________________________________________________________

85. Положение о ведомственном (част- постоянно* 5 лет* *после

ном) архиве банка замены

новыми

________________________________________________________________________

86. Паспорт ведомственного (частного) постоянно* постоянно* *в госар-

архива банка хив не

переда-

ются

________________________________________________________________________

87. Наблюдательные дела банка, филиа- постоянно* постоянно* *в госар-

лов и представительств (историче- хив не

ские справки, акты проверок нали- переда-

чия) ются

________________________________________________________________________

2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ

И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ

________________________________________________________________________

6. Прогнозирование и планирование

________________________________________________________________________

88. Перспективные планы развития бан- постоянно до минова-

ка, документы по их разработке ния надоб-

ности

________________________________________________________________________

89. Бизнес - планы банка, и их экономи- *по месту

ческие обоснования: разра-

1) годовые постоянно постоянно ботки,

2) квартальные 5 лет 5 лет утвер-

ждения и

учрежде-

ниях к

которым

относят-

ся

________________________________________________________________________

90. Документы (расчеты, заключения, 5 лет 5 лет

справки) по разработке бизнес-

планов

________________________________________________________________________

91. Переписка по вопросам прогнозиро- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

вания и планирования

________________________________________________________________________

92. Отчеты банка по основным видам * при от-

деятельности: сутствии

1) годовые постоянно постоянно годовых

2) квартальные 5 лет* 5 лет* -

3) месячные 1 год 1 год постоянно

________________________________________________________________________

93. Отчеты банка по вспомогательным 5 лет ЭК 5 лет ЭК

видам деятельности

________________________________________________________________________

94. Финансово-экономические конъюнк- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

турные обзоры и разработки отдель-

ных вопросов и финансов

________________________________________________________________________

95. Расчеты экономических нормативов постоянно 5 лет

деятельности банка

________________________________________________________________________

96. Переписка по вопросам установления 5 лет 5 лет

экономических нормативов и мето-

дологии деятельности банка

________________________________________________________________________

97. Документы (справки, расчеты, обос- 5 лет 5 лет

нования) по разработке процентных

ставок и тарифов комиссионного

вознаграждения

________________________________________________________________________

98. Годовые сметы расходов по месту ут- 5 лет 5 лет

верждения и составления

________________________________________________________________________

99. Отчеты об исполнении годовых смет

расходов банка

1) по месту составления 5 лет 5 лет

2) представленные филиалами, пред- 5 лет 5 лет

ставительствами банка

________________________________________________________________________

100. Документы (книги учета, расчеты и 5 лет* 5 лет* *после

др.) о задолженности юридических и погаше-

физических лиц ния за-

должен-

ности

________________________________________________________________________

101. Документы (расчеты, справки, за- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ключения) по начислению дивиден- ловии

дов заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

________________________________________________________________________

102. Документы (заключения, справки, 5 лет* 5 лет* *при ус-

переписка) по возврату паевых взно- ловии

сов, имущества, внесенного в оплату заверше-

доли в уставном капитале ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

________________________________________________________________________

103. Документы (докладные записки, 5 лет 5 лет

справки, переписка) по вопросам

применения мер экономического воз-

действия Национального Банка Рес-

публики Казахстан к банкам

________________________________________________________________________

104. Документы (лимиты капитальных 5 лет* 5 лет* *после

вложений, уточненные объемы капи- оконча-

тальных вложений и строительно- ния строи-

монтажных работ по переходящим тельства

стройкам, копии сводных сметных

расчетов строительства) финансиро-

вания капитальных вложений

________________________________________________________________________

105. Титульные списки вновь начинае- 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *после

мых строек оконча-

ния

строи-

тельства

________________________________________________________________________

106. Договоры подряда (контракты) 5 лет* 5 лет* *после

оконча-

ния

строи-

тельства

________________________________________________________________________

107. Заключения государственной вневе- 5 лет* 5 лет* *после

домственной экспертизы по проектам оконча-

(ТЭО) ния

строи-

тельства

________________________________________________________________________

7. Кредитно-финансовые вопросы

________________________________________________________________________

108. Договоры (соглашения) о предостав- 5 лет* 5 лет* *после

лении кредитов и документы к ним истече-

(ходатайства, заключения, перепис- ния сро-

ка) ка дейст-

вия дого-

вора (со-

глаше-

ния при

условии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

________________________________________________________________________

109. Финансовые отчеты, представляемые *при ус-

банками по установленным Нацио- ловии

нальным Банком Республики Казах- заверше-

стан формам: ния ре-

годовая постоянно постоянно визий

квартальная 5 лет* 5 лет* налого-

месячная, еженедельная, ежедневная 1 год 1 год выми ор-

ганами,

при от-

сутствии

годовых -

- посто-

янно

________________________________________________________________________

110. Документы (справки, расчеты, за- постоянно постоянно

ключения) о возврате кредитов, на-

ходящихся в составе государственно-

го долга, и доходах по ним

________________________________________________________________________

111. Документы (программы, таблицы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК

сведения, статистико-аналитические,

оперативные материалы, диаграммы,

расчеты, таблицы, объяснительные

записки) по изучению кредитно-

экономических вопросов, анализу

размещения и привлечения кредитов

________________________________________________________________________

112. Сведения о внутрисистемном пере- 5 лет* 5 лет* *при ус-

распределении кредитных ресурсов ловии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

________________________________________________________________________

113. Документы (справки, обзоры, табли- 10 лет ЭК 10 лет ЭК

цы, диаграммы, переписка, записки)

по анализу кредитных отношений с

клиентами

________________________________________________________________________

114. Документы (ходатайства, экономиче- 5 лет* 5 лет* *после

ские расчеты, проекты кредитных возвра-

договоров, заключения) по получен- щения

ным ранее и представленным меж- кредита

банковским кредитам

________________________________________________________________________

115. Кредитные дела заемщиков - юриди- 5 лет* 5 лет* после ис-

ческих лиц (кредитные заявки, кре- течения

дитные договоры, срочные обяза- срока

тельства на возврат кредита и уплату действия

процентов по нему, учредительные договора

документы заемщика)

________________________________________________________________________

116. Документы (копии постановлений 5 лет ЭК 5 лет ЭК после реа-

Правительства, ходатайства органов лизации

местного самоуправления, расчеты, программы

разнарядки, заключения, переписка)

по кредитованию региональных про-

грамм

_______________________________________________________________________

117. Журналы регистрации кредитных 5 лет* 5 лет* *при ус-

договоров с юридическими и физиче- ловии

скими лицами заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

________________________________________________________________________

118. Журналы регистрации заявок на 5 лет* 5 лет* *при ус-

кредиты ловии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

________________________________________________________________________

119. Документы (заявления, справки, 5 лет* 5 лет* после

распоряжения, поручительства, кре- возврата

дитные договоры) о выдаче кредитов кредита

физическим лицам

_______________________________________________________________________

120. Платежные ведомости, копии расчет- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ных документов, переписка о при- ловии

влечении и передаче кредитов заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

________________________________________________________________________

121. Месячные, ежедневные справки, 5 лет 5 лет

группировочные ведомости о состоя-

нии и использовании кредитных ре-

сурсов

________________________________________________________________________

122. Документы (заключения, акты, пере- 5 лет 5 лет

писка) о списании безнадежных к

взысканию кредитов

________________________________________________________________________

123. Документы (кредитные договоры, за- 5 лет* 5 лет* *после

явления, отчеты) по кредитам и ссу- возврата

дам, выданным сотрудникам банка кредита,

ссуды

________________________________________________________________________

124. Отклонение заявки юридических и 1 год* 1 год* *после

физических лиц на получение креди- внесения

та, документы (расчеты, переписка и решения

др.) по ним

________________________________________________________________________

3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ

________________________________________________________________________

8. Кассовые операции

________________________________________________________________________

125. Договоры о коллективной (бригад- 5 лет* 5 лет* *после

ной) материальной ответственности, истече-

заключенные банком с работниками, ния сро-

осуществляющими операции с ценно- ка дейст-

стями вия дого-

вора

________________________________________________________________________

126. Договоры о полной материальной 5 лет* 5 лет* *после

ответственности, заключенные бан- истече-

ком кассовыми и инкассаторскими ния сро-

работниками ка дейст-

вия дого-

вора

________________________________________________________________________

127. Договоры на кассовое обслуживание 5 лет* 5 лет* *после

клиентов банка истече-

ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

________________________________________________________________________

128. Документы (акты экспертизы, отче- 5 лет 5 лет

ты, переписка) о неплатежах и под-

дельных банкнотах и металлической

монете

________________________________________________________________________

129. Акты проверок организации кассо- 5 лет 5 лет

вой работы в банке

________________________________________________________________________

130. Документы по вопросу установления 5 лет 5 лет

банками минимально допустимого

остатка наличных денег в операци-

онной кассе на конец дня

________________________________________________________________________

131. Кассовые документы (приходные и 5 лет 5 лет

расходные кассовые мемориальные

ордера по ценностям, хранящимся в

денежном хранилище, денежные че-

ки, объявления на взнос наличными)

с приложениями

________________________________________________________________________

132. Контрольные ведомости по пересчету 5 лет 5 лет

денежной наличности

_______________________________________________________________________

133. Справки о суммах принятых денег и 5 лет 5 лет

количестве поступивших в кассу де-

нежных документов

_______________________________________________________________________

134. Справки о сумме выданных денег и 5 лет 5 лет

полученной сумме под отчет

_______________________________________________________________________

135. Сводные справки о кассовых оборо- 5 лет 5 лет

тах

_______________________________________________________________________

136. Книги учета денег и ценностей, хра- 5 лет 5 лет

нящихся в кладовой, принятых и вы-

данных денег (ценностей), драгоцен-

ных металлов

_______________________________________________________________________

137. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет

ка) по ревизиям хранилищ ценностей

_______________________________________________________________________

138. Карточки учета ценностей 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

139. Акты приема-передачи ценностей и 5 лет 5 лет

вскрытия посылок с ценностями

_______________________________________________________________________

140. Книги (журналы) учета квитанцион- 3 года 3 года

ных книжек, бланков строгой отчет-

ности, выданных ответственным ис-

полнителям

_______________________________________________________________________

141. Контрольный журнал приема- 3 года 3 года

передачи под охрану хранилища цен-

ностей

_______________________________________________________________________

142. Документы (акты, переписка) по во- 3 года 3 года

просам пересчета банкнот и монеты

_______________________________________________________________________

143. Документы (акты, переписка) по во- 3 года* 3 года* *после

просам просчетов, совершенных кас- возмеще-

сирами ния

ущерба

_______________________________________________________________________

144. Справки о принятых вечерней кассой 3 года 3 года

сумках с денежной наличностью и

порожних сумках

______________________________________________________________________

145. Переписка по вопросам кассовой ра- 3 года 3 года

боты и хранения ценностей

_______________________________________________________________________

146. Заполненные сетки для проверки 1 год 1 год

платежности банкнот

_______________________________________________________________________

9. Инкассация

_______________________________________________________________________

147. Договоры на инкассацию и доставку 5 лет* 5 лет* * после

денежных средств и ценностей кли- истече-

ентов банка ния сро-

ка дейст-

вия

_______________________________________________________________________

148. Договоры на доставку денежной на- 5 лет* 5 лет* *после

личности банка в расчетно-кассовые истече-

центры ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

_______________________________________________________________________

149. Доверенности на получение, прием и 3 года* 3 года* *после

доставку ценностей истече-

ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

_______________________________________________________________________

150. Справки о выданных инкассаторам 3 года 3 года

сумках и явочных карточках

_______________________________________________________________________

151. Списки организаций, предприятий и 3 года 3 года

учреждений, обслуживаемых инкас-

саторами

_______________________________________________________________________

152. Журналы учета приема-передачи до- 5 лет 5 лет

кументов

_______________________________________________________________________

153. Журналы учета выдачи и приема 3 года 3 года

явочных карточек, печатей, ключей

и доверенностей

_______________________________________________________________________

154. Журналы учета принятых сумок с 3 года 3 года

ценностями и порожних сумок

_______________________________________________________________________

155. Книги учета выданных штампов и 3 года 3 года

пломбиров, регистрации их передачи

______________________________________________________________________

156. Сопроводительные ведомости к сум- 1 год 1 год

кам с денежной наличностью и в ино-

странной валюте

_______________________________________________________________________

4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

_______________________________________________________________________

10. Операции с государственными ценными бумагами

_______________________________________________________________________

157. Договоры купли-продажи государ- 5 лет* 5 лет* *после

ственных ценных бумаг истече-

ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора или

погаше-

ния вы-

пуска

бумаг

_______________________________________________________________________

158. Закрытие лицевых счетов по приему 5 лет* 5 лет* после ис-

на хранение государственных ценных течения

бумаг, приложенные к ним описи срока

займа

_______________________________________________________________________

159. Документы (платежные поручения, 5 лет* 5 лет* после ис-

расчеты) о расчетах по государствен- течения

ным ценным бумагам срока

займа

________________________________________________________________________

160. Документы по операциям с государ-

ственными краткосрочными облига-

циями:

1) заявки на продажу и покупку об- 5 лет 5 лет

лигаций

2) выписки из реестра сделок 5 лет 5 лет

3) ежемесячные отчеты дилера о ра- 5 лет 5 лет

боте с ценными бумагами

4) недельные отчеты дилера о работе 1 год 1 год

с ценными бумагами

5) выписки из протоколов торгов 1 год 1 год

6) выписки нетто-оборота по счетам 1 год 1 год

управления оператора счета

7) сводные реестры заявок, принятых 1 год 1 год

на аукционе

8) реестры введенных заявок клиен- 1 год 1 год

тов, дилера по аукциону

9) обязательства операторов счетов 1 год 1 год

по итогам торгов

10) информация межбанковских ва- 1 год 1 год

лютных бирж

11) лицевые счета, счета "депо" кли- 5 лет* 5 лет* * при ус-

ентов ловии

12) платежные поручения системы 5 лет* 5 лет* заверше-

электронных межбанковских расче- ния ре-

тов визии

13) выписки по счетам "Ностро" сис- 5 лет* 5 лет* налого-

темы электронных межбанковских выми ор-

расчетов ганами

14) журналы лицевого учета облига- 5 лет* 5 лет*

ций, оборотов по операциям с обли-

гациями, учета брокерских операций,

сводных итогов

________________________________________________________________________

161. Документы (договоры, акты, прото- 5 лет* 5 лет* *после

колы, условия выпуска) по вопросам истече-

вторичного рынка государственных ния сро-

ценных бумаг ков дей-

ствия до-

говоров

________________________________________________________________________

162. Ведомости, акты и приложения к ак- 3 года 3 года

там на погашенные государственные

ценные бумаги

________________________________________________________________________

11. Операции с ценными бумагами

коммерческих организаций

________________________________________________________________________

163. Проспекты эмиссий выпусков цен- постоянно постоянно

ных бумаг

________________________________________________________________________

164. Условия выпусков депозитных, сбе- постоянно до

регательных сертификатов, векселей минования

надобности

________________________________________________________________________

165. Документы (положения, правила) о постоянно до

выпуске, обращении депозитных, минования

сберегательных сертификатов, век- надобности

селей

_______________________________________________________________________

166. Переписка о выпуске, обращении де- 5 лет 5 лет

позитных сберегательных сертифи-

катов, векселей

________________________________________________________________________

167. Квартальные отчеты банка о работе с постоянно до

ценными бумагами минования

надобности

________________________________________________________________________

168. Документы (подписные листы, лице- 5 лет* 5 лет* *после

вые счета владельцев акций, справки перехода

о денежных средствах, поступивших в права

уплату за акции инвестиционных собст-

фондов) о размещении акций инве- венности

стиционных фондов на акцию

________________________________________________________________________

169. Протоколы о гашении приватизаци- постоянно постоянно

онных чеков

________________________________________________________________________

170. Документы (отчеты, списки, справ- 2 года* 2 года* *после

ки) о выдаче приватизированных че- передачи

ков, журналы учета свидетельств, привати-

выданных при депонировании при- зирован-

ватизированных чеков ных че-

ков в

центр

уничто-

жения

________________________________________________________________________

171. Документы (справки, описи, квитан- 5 лет 5 лет

ции, копии распоряжений) о совер-

шении операций с ценными бумага-

ми инвестиционных фондов

________________________________________________________________________

172. Документы по учету имущества ин- 5 лет 5 лет

вестиционных фондов, находящихся

на полном депозитарном обслужива-

нии

________________________________________________________________________

173. Счета на оплату услуг депозитария, 5 лет 5 лет

вознаграждений за размещение акций

________________________________________________________________________

174. Акты приема-передачи свидетельств 3 года* 3 года* *после

о владении акциями инвестиционных перехода

фондов права

собст-

венности

на акцию

________________________________________________________________________

175. Договоры о купле-продаже акций и 5 лет* 5 лет* *после

документы к ним (передаточные рас- истече-

поряжения, подписные листы, заяв- ния сро-

ления-обязательства на приобретение ка дейст-

акций) вия дого-

вора

________________________________________________________________________

176. Документы (договоры, акты, пере- 5 лет* 5 лет* * после

писка) о приобретении ценных бумаг перехода

права

собст-

венности

на цен-

ную бу-

магу

________________________________________________________________________

177. Договоры купли-продажи корпора- 10 лет* 10 лет* *после

тивных ценных бумаг истече-

ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

________________________________________________________________________

178. Заявки на продажу и покупку корпо- 5 лет 5 лет

ративных ценных бумаг

________________________________________________________________________

179. Выписки из реестров акционеров 5 лет 5 лет

________________________________________________________________________

180. Лицевые счета, счета депо клиентов, 5 лет 5 лет

выписки по счетам депо

________________________________________________________________________

181. Месячные отчеты брокера о выпол- 5 лет 5 лет

ненных сделках и работе с ценными

бумагами

________________________________________________________________________

182. Документы по вопросам вторичного 5 лет 5 лет

рынка корпоративных ценных бумаг

________________________________________________________________________

183. Документы (договоры, заключения, 5 лет* 5 лет* *после

справки) по оформлению продажи истече-

векселей ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

________________________________________________________________________

184. Первичные документы (свидетельст- 5 лет 5 лет* после за-

ва о праве на наследство, удостовере- верше-

ния опекунов, копии свидетельства о ния опе-

браке), служащие основанием для де- рации

позитарных операций

________________________________________________________________________

185. Лицевые счета владельцев акций 5 лет* 5 лет* *после

перехода

права

собст-

венности

на акцию

________________________________________________________________________

186. Уведомления о приостановлении дей- постоянно постоянно

ствия, аннулировании лицензии

профессионального участника рынка

ценных бумаг

________________________________________________________________________

187. Предписания Национального Банка 5 лет* 5 лет* *после

Казахстана, его территориальных уч- устране-

реждений об устранении нарушений ния на-

законодательства о рынке ценных рушений

бумаг

________________________________________________________________________

188. Документы (информация, заключе- 5 лет 5 лет

ния, отчеты о результатах проверки)

о выявленных нарушениях законода-

тельства Республики Казахстан о

ценных бумагах

_______________________________________________________________________

189. Документы (договоры, общие усло- 5 лет* 5 лет* *после

вия создания и доверительного истече-

управления имуществом общих фон- ния сро-

дов банковского управления, инве- ка дейст-

стиционные декларации, изменения и вия дого-

дополнения к ним, сертификаты до- вора

левого участия, уведомления о пре-

кращении договоров доверительного

управления) по операциям довери-

тельного управления

________________________________________________________________________

190. Документы внутреннего учета и от- 5 лет 5 лет

четности профессиональных участ-

ников рынка ценных бумаг

________________________________________________________________________

191. Погашенные векселя, сертификаты 5 лет 5 лет

акций, сберегательные и депозитные

сертификаты

________________________________________________________________________

192. Журналы учета операций с ценными 5 лет 5 лет

бумагами

________________________________________________________________________

193. Документы (обзоры, таблицы, анали- 5 лет ЭК до

тические записки, справки) инфор- минования

мационно-аналитического характера надобности

о рынке ценных бумаг, финансовых

рынках, операциях с ценными бума-

гами

________________________________________________________________________

194. Документы (справки, сведения, за- 10 лет 10 лет

писки, акты заключения) о наруше-

ниях правил выпуска ценных бумаг

_______________________________________________________________________

195. Документы (акты, справки, аналити- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ческие записки) о фальшивых цен-

ных бумагах

________________________________________________________________________

5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

________________________________________________________________________

12. Международные связи и расчеты

________________________________________________________________________

196. Договоры, соглашения, контракты с постоянно постоянно

иностранными банками, междуна-

родными и иностранными организа-

циями, изменения и дополнения к

ним

________________________________________________________________________

197. Переписка с международными орга- 5 лет 5 лет

низациями, зарубежными банками о

сотрудничестве

________________________________________________________________________

198. Планы приема, программы пребыва- 3 года 3 года

ния представителей международных

организаций и зарубежных банков

________________________________________________________________________

199. Записи бесед, протоколы проведения 5 лет ЭК 5 лет ЭК

переговоров с иностранными парт-

нерами

________________________________________________________________________

200. Доклады, отчеты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ка о приеме представителей зарубеж-

ных стран

________________________________________________________________________

201. Переписка по вопросам осуществле- 5 лет 5 лет

ния внешних связей

_______________________________________________________________________

202. Отчеты об открытии и ведении ва- 5 лет 5 лет

лютных счетов резидентов и нерези-

дентов в тенге

_______________________________________________________________________

203. Паспорта сделок по импортным и 5 лет 5 лет

экспортным операциям (копии та-

моженных деклараций, учетные кар-

ты, реестры, переписка)

_______________________________________________________________________

204. Переписка по вопросам открытия и 5 лет 5 лет

ведения счетов, инвестиционной дея-

тельности

_______________________________________________________________________

205. Документы (справки, заключения, 5 лет 5 лет

переписка) по вопросам международ-

ных расчетов

_______________________________________________________________________

206. Образцы подписей заграничных кор- 5 лет* 5 лет* *после

респондентов аннули-

рования

прав

подписи

_______________________________________________________________________

207. Переписка о гарантиях и аккредити- 5 лет 5 лет

вах по экспортным и импортным

операциям

_______________________________________________________________________

13. Валютные операции

_______________________________________________________________________

208. Переписка по вопросам валютных 5 лет 5 лет

операций

_______________________________________________________________________

209. Документы (биржевые свидетельст- 5 лет 5 лет

ва, операционные листы, переписка)

о проведении операций на межбан-

ковских валютных биржах

______________________________________________________________________

210. Свидетельства о регистрации валют- 5 лет* 5 лет* *после

ных операций, связанных с движени- заверше-

ем капитала, в территориальном уч- ния ин-

реждении банка вестици-

онных

операций

_______________________________________________________________________

211. Заявки на проведение валютных опе- 5 лет* 5 лет* *после

раций, связанных с движением капи- оконча-

тала, с отметкой о регистрации в ния сро-

территориальном учреждении банка ка дейст-

вия всех

валют-

ных опе-

раций в

рамках

заявки

_______________________________________________________________________

212. Разрешения (лицензии), выданные 5 лет* 5 лет* *после

Национальным Банком Казахстана, срока

на проведение операций, связанных с действия

движением капитала разреше-

ния (ли-

цензии) и

пред-

ставле-

ния от-

четности

по ним

_______________________________________________________________________

213. Отчеты банка по валютным опера-

циям:

1) годовые постоянно постоянно

2) квартальные 5 лет 5 лет

3) месячные 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

214. Свидетельства о регистрации обмен- постоянно постоянно

ных пунктов банка

_______________________________________________________________________

215. Списки обменных пунктов до замены до замены

новыми новыми

_______________________________________________________________________

216. Переписка о регистрации обменных 5 лет 5 лет

пунктов

_______________________________________________________________________

217. Соглашения с банками-эмитентами постоянно постоянно

дорожных чеков

_______________________________________________________________________

218. Контрольные документы эмитентов постоянно до минова-

дорожных чеков ния надоб-

ности

_______________________________________________________________________

219. Документы (заявления, копии, со- 5 лет 5 лет

проводительные документы) о прие-

ме дорожных чеков на инкассо

_______________________________________________________________________

220. Документы (лицевые счета по полу- 5 лет 5 лет

ченным бланкам дорожных чеков,

извещения), оформляемые при опе-

рациях с дорожными чеками

_______________________________________________________________________

221. Документы (справки, квитанции, ор- 5 лет 5 лет

дера и др.) граждан по валютно-

обменным операциям

_______________________________________________________________________

222. Сведения банка об установлении 5 лет 5 лет

курса иностранных валют к тенге

_______________________________________________________________________

223. Ежедневные курсы покупки-продажи 5 лет 5 лет

валюты, драгоценных металлов, ус-

тановленные банком

_______________________________________________________________________

224. Договоры о совершении банковских 5 лет* 5 лет* *после

операций и сделок с иностранными истече-

валютами, драгоценными металлами ния сро-

и камнями ка дейст-

вия дого-

вора

_______________________________________________________________________

225. Справки о состоянии ресурсов банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК

в драгоценных металлах и валюте

_______________________________________________________________________

226. Документы (выписки, сведения, 5 лет 5 лет

справки) по ведению счетов в драго-

ценных металлах

_______________________________________________________________________

227. Карточки по балансовым и внеба- 5 лет 5 лет

лансовым счетам в иностранной ва-

люте, драгоценных металлах

_______________________________________________________________________

228. Документы (справки, акты, заявки, 5 лет 5 лет

кассовые ордера и др.) по организа-

ции кассовой работы с валютными

ценностями

_______________________________________________________________________

229. Досье по валютному контролю (экс- 5 лет* 5 лет* *после

портному и импортному) закры-

тия досье

_______________________________________________________________________

230. Досье текущих валютных счетов кли- 5 лет* 5 лет* после за-

ентов крытия

счета

_______________________________________________________________________

231. Кассовые и внебалансовые приход- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ные и расходные ордера с докумен- ловии

тами к ним по операциям с ино- заверше-

странной валютой ния ре-

визии

налого-

выми ор-

ганами

_______________________________________________________________________

232. Мемориальные и внебалансовые до- 5 лет* 5 лет* *при ус-

кументы по операциям с иностран- ловии

ной валютой заверше-

ния ре-

визии

налого-

выми ор-

ганами

_______________________________________________________________________

233. Лицевые счета по валютным опера- 5 лет* 5 лет* *при ус-

циям ловии

заверше-

ния ре-

визии

налого-

выми ор-

ганами

_______________________________________________________________________

234. Выписки из лицевых счетов 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

235. Документы (переписка, сведения, 5 лет 5 лет

выписки) по ведению корреспондент-

ских счетов в иностранной валюте

_______________________________________________________________________

236. Поручения о перечислении средств со 5 лет 5 лет

счетов в иностранной валюте, в дра-

гоценных металлах

_______________________________________________________________________

237. Подтверждения о получении средств 5 лет 5 лет

в иностранной валюте, в драгоцен-

ных металлах

______________________________________________________________________

238. Тарифы комиссионного вознаграж- 5 лет 5 лет

дения при выполнении валютных

операций

______________________________________________________________________

239. Документы (заявки, платежные по- 5 лет 5 лет

ручения, подтверждения) по депозит-

ным операциям

_______________________________________________________________________

240. Выполненные заявки клиентов на 5 лет 5 лет

покупку-продажу валюты и платеж-

ные документы к ним

______________________________________________________________________

6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ

______________________________________________________________________

14. Бухгалтерская отчетность

______________________________________________________________________

241. Сводные бухгалтерские отчеты, ба-

лансы Головного банка и документы

к ним (пояснительные записки, при-

ложения, специализированные фор-

мы, аудиторские заключения):

1) годовые постоянно постоянно

2) квартальные 5 лет 5 лет

3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

242. Бухгалтерские отчеты, балансы фи-

лиалов банка (пояснительные запис-

ки, приложения, специализирован-

ные формы, аудиторские заключе-

ния):

1) годовые постоянно постоянно

2) квартальные 5 лет 5 лет

3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

243. Отчеты по выплатам налогов в бюд-

жет:

1) годовые постоянно постоянно

2) квартальные 5 лет 5 лет

3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

244. Передаточные, разделительные, лик- постоянно постоянно

видационные балансы, приложения,

объяснительные записки к ним

______________________________________________________________________

15. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц

______________________________________________________________________

245. Документы (извещения, справки, ко- 5 лет* 5 лет* *после

пии учредительных документов) об закры-

открытии счетов и по оформлению тия счета

полномочий на распоряжение счета-

ми

______________________________________________________________________

246. Документы (копии платежных и кас- 5 лет* 5 лет* *при ус-

совых поручений, мемориальные ор- ловии

дера, ордера к объявлениям на взнос заверше-

наличными) по счетам юридических ния ре-

лиц визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

247. Альбомы оттисков печатей и подпи- 5 лет* 5 лет* *после

сей должностных лиц банка, имею- замены

щих право подписи платежных доку- новыми

ментов

______________________________________________________________________

248. Книги регистрации лицевых счетов постоянно постоянно

______________________________________________________________________

249. Лицевые счета по корреспондент- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ским счетам ловии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

250. Лицевые счета по закрытым счетам 5 лет* 5 лет* *при ус-

юридических лиц ловии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

251. Книги передачи лицевых счетов, обя- 5 лет 5 лет

зательств и других материалов при

смене операционных работников

______________________________________________________________________

252. Платежные поручения, счета по рас- до конца до конца

ходам на приобретение производст- эксплуата- эксплуата-

венного и жилого фонда и финанси- ции ции

рование строительства

______________________________________________________________________

253. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет 5 лет

ты, ведомости начисленных по сче-

там процентов

______________________________________________________________________

254. Карточки учета выдачи выписок из 1 год 1 год

лицевых счетов, доверенности клиен-

тов на получение выписок

______________________________________________________________________

255. Документы (акты, описи, списки, пе- 5 лет 5 лет

реписка) о передаче лицевых счетов

клиентов

______________________________________________________________________

256. Платежные документы по клиринго- 5 лет 5 лет

вым операциям

______________________________________________________________________

257. Регистрационные журналы, журна- 5 лет 5 лет

лы-описи, реестры по инкассовым

операциям и взаимным расчетам

______________________________________________________________________

258. Лицевые счета по учету операций по 5 лет* 5 лет* *после

кредитам и ссудам на индивидуаль- закры-

ное жилищное строительство и дру- тия счета

гие цели, выдаваемые работникам (возврата

банка кредита

и ссуды)

______________________________________________________________________

259. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после

ты по кредитам и ссудам на индиви- закры-

дуальное жилищное строительство и тия счета

другие цели, выдаваемые работни- (возврата

кам банка кредита

и ссуды)

______________________________________________________________________

260. Документы (акты сверок с налого- 5 лет 5 лет

выми органами, расчеты, справки по

налоговым платежам) по вопросам

налогообложения

______________________________________________________________________

261. Документы (корешки чеков, опла- 5 лет 5 лет

ченные чеки, заявления об утрате че-

ков, подтверждения, гарантийные

письма) по расчетным и целевым че-

кам

_____________________________________________________________________

262. Книги учета бланков строгой отчет- 5 лет 5 лет

ности

______________________________________________________________________

16. Вкладные операции

______________________________________________________________________

263. Документы (ордера сберегательных 5 лет* 5 лет* *после

книжек, банковские карты, извеще- закры-

ния с образцом подписи вкладчика) тия ли-

по закрытым счетам вкладчиков цевого

счета

______________________________________________________________________

264. Вкладные книжки граждан 10 лет* 10 лет* *после

закры-

тия ли-

цевого

счета

______________________________________________________________________

265. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после

ты по вкладам граждан закры-

тия счета

______________________________________________________________________

266. Алфавитные карточки закрытых 5 лет* 5 лет* *со дня

вкладов закры-

тия ли-

цевого

счета

______________________________________________________________________

267. Лицевые счета по вкладам граждан 5 лет* 5 лет* *после

закры-

тия счета

______________________________________________________________________

268. Завещательные распоряжения и до- 5 лет* 5 лет* *со дня

веренности вкладчиков по закрытым закры-

счетам, выплаты на основании кото- тия ли-

рых не производились, копии заве- цевого

щательных распоряжений и доверен- счета

ностей по закрытым счетам

______________________________________________________________________

269. Выписки остатков вкладов из лице-

вых счетов вкладчиков:

1) годовые 10 лет 10 лет

2) составляемые в течение года 3 года 3 года

______________________________________________________________________

270. Карточки закрытых и условно за- 10 лет* 10 лет* *при ус-

крытых лицевых счетов вкладчиков ловии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

271. Переписка о переводе за границу 5 лет ЭК 5 лет ЭК

сумм вкладов по наследственным де-

лам

______________________________________________________________________

272. Переписка с гражданами о вкладах, 5 лет 5 лет

переводах

______________________________________________________________________

273. Документы (ордера, заявления на ча- 5 лет* 5 лет* *при ус-

стный перевод вклада, исписанные ловии

сберегательные книжки, разовые до- заверше-

веренности) по операциям со вклада- ния ре-

ми визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

274. Документы (реестры учета принятых 5 лет* 5 лет* *при ус-

заявлений о переводе вклада, заявле- ловии

ния о переводе сумм, внесенных на- заверше-

личными деньгами, экземпляры пла- ния ре-

тежных поручений) о переводных визий

операциях налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

275. Депозитные договоры 5 лет* 5 лет* *после

истече-

ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

______________________________________________________________________

276. Списки, ведомости зачисления де- 5 лет* 5 лет* *при ус-

нежных сумм на счета по вкладам ловии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

277. Проверочные ведомости и контроль- 5 лет 5 лет

ные листы по вкладным операциям

______________________________________________________________________

278. Алфавитные книги лицевых счетов 5 лет 5 лет

по вкладам граждан

______________________________________________________________________

279. Переписка по вопросам внедрения и 5 лет 5 лет

выпуска банковских карт

______________________________________________________________________

280. Образцы банковских карт постоянно постоянно

______________________________________________________________________

281. Книги регистрации заявлений об ут- 5 лет* 5 лет* *после

рате сберегательных книжек, банков- оконча-

ских карт ния

______________________________________________________________________

282. Распоряжение на открытие карт и 3 года 3 года

ведомости на получение пластиковых

карточек

______________________________________________________________________

283. Журнал регистрации заявлений на 3 года 3 года

получение пластиковых карточек

______________________________________________________________________

284. Журнал учета возвращенных пла- 3 года 3 года

стиковых карточек

______________________________________________________________________

285. Документы (акты приема-передачи 5 лет 5 лет

чистого пластика, внебалансовые ор-

дера, акты об уничтожении брако-

ванного пластика, акты сверки и др.)

по учету чистого пластика

______________________________________________________________________

17. Бухгалтерский учет

______________________________________________________________________

286. Лицевые счета по учету уставного постоянно постоянно

капитала

______________________________________________________________________

287. Лицевые счета по заработной плате 75 лет 75 лет

______________________________________________________________________

288. Сводные, расчетные, расчетно- 5 лет 5 лет

платежные ведомости на выдачу за-

работной платы, дивидендов

______________________________________________________________________

289. Лицевые счета по учету долгосроч- 5 лет* 5 лет* *после

ных кредитных операций и долгов, закры-

списанных в убыток тия счета

______________________________________________________________________

290. Лицевые счета, карточки, штафеля, 5 лет* 5 лет* *при ус-

книги и журналы аналитического ловии

учета по балансовым и внебалансо- заверше-

вым счетам (кроме указанных в ния ре-

статьях...) визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

291. Ежедневные балансы и бухгалтер- 5 лет 5 лет

ские журналы (вместе с кассовыми)

______________________________________________________________________

292. Ежедневные проверочные ведомости 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

293. Ведомости предоставленных расчет- 5 лет 5 лет

ных услуг за месяц

______________________________________________________________________

294. Оборотно-сальдовые балансы 3 года 3 года

______________________________________________________________________

295. Подтверждения сальдо по счетам 5 лет* 5 лет* *при ус-

клиентов, справки и акты, сверки ловии

взаимных расчетов, документы к ним заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

296. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет

там

______________________________________________________________________

297. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет

там "Ностро" и "Лоро"

______________________________________________________________________

298. Операционные дневники, заменяю-

щие их документы, приложения к

ним:

1) по приему платежей за комму- 2 года 2 года

нальные услуги и другие услуги

2) по вкладам и прочим операциям 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

299. Кассовые приходно-расходные ордера 5 лет* 5 лет* *при ус-

и заменяющие их документы, прило- ловии

жения к ним, мемориальные ордера, заверше-

сводные ведомости по приему от на- ния ре-

селения платежей, послужившие ос- визий

нованием для бухгалтерских записей налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

300. Платежные поручения и счета по до конца до конца

расчетам эксплуата- эксплуата-

ции ции

______________________________________________________________________

301. Документы (протоколы, описи, акты,

инвентарные) об инвентаризации:

1) зданий, сооружений 10 лет 10 лет

2) имущества и товарно- 5 лет 5 лет

материальных ценностей

______________________________________________________________________

302. Протоколы комиссий по списанию 10 лет 10 лет

сумм с баланса или снятию их с вне-

балансового учета с ходатайствами,

обосновывающими списание сумм

______________________________________________________________________

303. Заключения, акты и другие докумен- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ты на списание безнадежных к взы- ловии

сканию денежных средств и имуще- заверше-

ства ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

304. Акты списания основных средств 5 лет* 5 лет* *после

списания

______________________________________________________________________

305. Акты списания имущества и инвен- 5 лет 5 лет

таря

______________________________________________________________________

306. Договоры на приобретение основных 5 лет* 5 лет* *после

средств истече-

ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

______________________________________________________________________

307. Договоры о материальной ответст- 5 лет* 5 лет* после

венности увольне-

ния ма-

териаль-

но ответ-

ственно-

го лица

______________________________________________________________________

308. Хозяйственные договоры 5 лет* 5 лет* после ис-

течения

срока

действия

договора

______________________________________________________________________

309. Доверенности на получение денеж- 5 лет 5 лет

ных сумм и товарно-материальных

ценностей (в т.ч. аннулированные)

______________________________________________________________________

310. Гарантийные письма 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

311. Учетные регистры (главная книга, 5 лет 5 лет

журналы учета-ордера, разработоч-

ные таблицы)

______________________________________________________________________

312. Документы (решения судов, отчеты, 5 лет 5 лет

заключения) о выплате пенсий, посо-

бий по листкам нетрудоспособности

по социальному страхованию, испол-

нительные листы, переписка по раз-

личным удержаниям из заработной

платы

______________________________________________________________________

313. Журналы регистрации исполнитель- 5 лет 5 лет

ных листов, книги учета депониро-

ванной заработной платы

______________________________________________________________________

314. Справки на получение льгот по на- 5 лет 5 лет

логам

______________________________________________________________________

315. Книги регистрации счетов, доверен- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ностей, платежных поручений ловии

заверше-

ния ре-

визий

налого-

выми ор-

ганами

______________________________________________________________________

316. Документы (акты, протоколы, ведо- до до

мости) о переоценке и определении списания списания

износа основных фондов фондов фондов

_____________________________________________________________________

317. Отчеты, сведения о поступлении, 5 лет 5 лет

расходовании и остатках драгоцен-

ных металлов

______________________________________________________________________

318. Лицевые счета учета основных 5 лет 5 лет

средств

______________________________________________________________________

319. Книги учета основных средств, мало- 5 лет 5 лет

ценных и быстроизнашивающихся

предметов

______________________________________________________________________

18. Статистическая отчетность

______________________________________________________________________

320. Статистические отчеты и таблицы

Головного банка и его филиалов по

основным видам деятельности:

1) годовые постоянно постоянно

2) квартальные 5 лет 5 лет

3) месячные 1 год 1 год

4) годовые, представленные филиа- постоянно -

лами

______________________________________________________________________

321. Статистические отчеты и таблицы по 5 лет 5 лет

вспомогательным видам деятельно-

сти

______________________________________________________________________

322. Разработочные ведомости по стати-

стической отчетности Головного

банка и его филиалов:

1) годовые 5 лет ЭК 5 лет ЭК

2) квартальные, месячные 3 года 3 года

______________________________________________________________________

323. Динамические тетради, карточки и постоянно постоянно

динамические таблицы банка

______________________________________________________________________

324. Документы (таблицы, графики, рас- 3 года 3 года

четы, сведения и др.) по составлению

статистических отчетов

______________________________________________________________________

7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ

______________________________________________________________________

325. Договоры на проектирование, созда- 5 лет* 5 лет* *после

ние, внедрение автоматизированных истече-

систем ния сро-

ка дейст-

вия дого-

вора

______________________________________________________________________

326. Технические задания, протоколы, до оконча- до оконча-

программы испытаний и согласова- ния срока ния срока

ния автоматизированных систем действия действия

контракта контракта

______________________________________________________________________

327. Переписка по вопросам автоматиза- 3 года 3 года

ции банковских работ

______________________________________________________________________

328. Документы (докладные записки, 3 года 3 года

справки, переписка) по вопросам ме-

ждународной сети телекоммуникаций

______________________________________________________________________

329. Документы (докладные записки, 3 года 3 года

справки, переписка) по вопросам

банковской сети телекоммуникаций

______________________________________________________________________

330. Журналы технического состояния 3 года 3 года

оборудования

_____________________________________________________________________

331. Отчеты о технической эксплуатации 3 года 3 года

оборудования

______________________________________________________________________

332. Документы (акты, справки, протоко- 3 года 3 года

лы, переписка) о поломках и просто-

ях оборудования

______________________________________________________________________

333. Документы (акты, справки, перепис- 3 года 3 года

ка, номенклатуры, спецификации,

заявки и др.) о проведении наладоч-

ных, ремонтных, профилактических

работ

______________________________________________________________________

334. Акты приема-передачи и внедрения до оконча- до оконча-

программных средств ния экс- ния экс-

плуатации плуатации

______________________________________________________________________

8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

______________________________________________________________________

335. Тексты сценариев видеофильмов, ра- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

дио-телевизионных передач, видео-

клипов о деятельности банка

______________________________________________________________________

336. Оригиналы-макеты иллюстрирован- 5 лет 5 лет

ных альбомов, рекламных буклетов,

плакатов, листовок, другой полигра-

фической продукции

______________________________________________________________________

337. Рекламно-информационные доку- 3 года 3 года

менты о новых видах услуг банка,

опубликованные в периодической

печати

______________________________________________________________________

9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ

______________________________________________________________________

19. Учет кадров

______________________________________________________________________

338. Доклады, годовые отчеты, обзоры,

справки, сводки по работе с персона-

лом:

1) по месту составления постоянно постоянно

2) в других организациях 3 года 3 года

_____________________________________________________________________

339. Документы по аттестации работни- 5 лет 5 лет

ков

______________________________________________________________________

340. Протоколы заседаний, постановления 15 лет 15 лет

аттестационных и квалификацион-

ных комиссий

______________________________________________________________________

341. Личные дела (заявления, анкеты, ав- 75 лет-В 75 лет-В

тобиографии, копии, выписки из

приказов о приеме, перемещении, от-

командировании, увольнении, поощ-

рении, копии личных документов,

характеристики, листки по учету

кадров, документы о проведении ат-

тестаций и установлении квалифи-

кации)

______________________________________________________________________

342. Контракты, договоры, соглашения с 75 лет 75 лет

работниками

______________________________________________________________________

343. Личные карточки рабочих и служа- 75 лет 75 лет

щих

______________________________________________________________________

344. Документы по вопросам приема, пе- 3 года 3 года

ремещения, увольнения, учета работ-

ников, не вошедшие в состав личных

дел

______________________________________________________________________

345. Список (штатно-списочный состав) 5 лет 75 лет

работников банка

______________________________________________________________________

346. Подлинные личные документы рабо- до востре- до востре- не вос-

чих и служащих (трудовые книжки, бования* бования* требо-

аттестаты) ванные -

не менее

50 лет

______________________________________________________________________

347. Книги (журналы) учета трудовых 3 года* 3 года* после ис-

книжек, других личных документов течения

срока

хранения

докумен-

тов

______________________________________________________________________

348. Документы (справки, информации, 5 лет 5 лет

сведения) предоставляемые в выше-

стоящие органы, по вопросам изуче-

ния казахского языка

______________________________________________________________________

349. Книги учета трудовых книжек и 3 года 3 года

вкладышей к ним

______________________________________________________________________

350. Отчетные сведения, переписка по 1 год 1 год

учету прихода и расхода трудовых

книжек

______________________________________________________________________

351. Журналы учета, списки лиц, направ-

ленных в командировки, переписка

об оформлении командировок:

1) по Республике Казахстан 3 года 3 года

2) зарубежные 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

352. Журналы выдачи командировочных 3 года 3 года

удостоверений

______________________________________________________________________

353. Графики предоставления отпусков, 1 год 1 год

заявления, сводки, списки, переписка

об использовании отпусков рабочими

и служащими

______________________________________________________________________

354. Книги учета выдачи справок о зара- 3 года 3 года

ботной плате, стаже, месте работы

______________________________________________________________________

355. Картотеки, карточки учета военно- 3 года 3 года

обязанных

______________________________________________________________________

356. Уведомления по сокращенным ра- 3 года 3 года

ботникам

______________________________________________________________________

20. Подготовка кадров

______________________________________________________________________

357. Переписка с министерствами и ве- 3 года 3 года

домствами по вопросам подготовки

кадров

_____________________________________________________________________

358. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года

нию квалификации специалистов

Банка учебными центрами Казахста-

на, СНГ

______________________________________________________________________

359. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года

нию квалификации специалистов с

учебными центрами и центральными

банками СНГ и зарубежных стран

______________________________________________________________________

360. Переписка по вопросам повышения 3 года 3 года

квалификации в банке (в т.ч. по ор-

ганизации изучения иностранных и

казахского языков)

______________________________________________________________________

361. Документы (направления, анкеты, 5 лет 5 лет

отчеты, отзывы, переписка) о прохо-

ждении практики студентами ВУЗов

______________________________________________________________________

362. Учебные планы, программы банков- 3 года 3 года

ских семинаров, курсов

______________________________________________________________________

363. Заявки и предложения по обучению 1 год 1 год

специалистов банка

______________________________________________________________________

364. Анкеты слушателей курсов, семина- 1 год 1 год

ров, специалистов банка

______________________________________________________________________

10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА

______________________________________________________________________

365. Документы (формы подсчета уровня 10 лет 10 лет

механизации, перечни технических

средств, технические требования,

расчеты, методика расчетов, ком-

плексные проекты механизации и ав-

томатизации труда) о механизации и

автоматизации труда

______________________________________________________________________

366. Отчеты по труду:

1) годовые постоянно постоянно

2) квартальные 5 лет 5 лет

3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

367. Документы (докладные записки, постоянно постоянно

справки, таблицы) по операционной

нагрузке подразделений банка

______________________________________________________________________

368. Переписка по операционной нагрузке 3 года 3 года

и объемным показателям в работе

основных категорий работников

______________________________________________________________________

369. Сведения подразделений банка по 5 лет 5 лет

операционной нагрузке

______________________________________________________________________

370. Переписка по вопросам труда работ- 5 лет 5 лет

ников банка и его филиалов

______________________________________________________________________

371. Табели выхода сотрудников на рабо- 1 год 1 год

ту

______________________________________________________________________

372. Документы (докладные записки, 3 года 3 года

справки, акты, переписка) о трудо-

вой дисциплине и ее нарушениях

______________________________________________________________________

373. Анкеты, опросные листы по проведе- 5 лет 5 лет

нию социологических обследований

______________________________________________________________________

374. Методики и рекомендации по психо-

логическому обеспечению

1) по месту разработки постоянно постоянно

2) в других организациях до до

минования минования

надобности надобности

______________________________________________________________________

375. Тарифно-квалификационные спра- постоянно постоянно

вочники, сетки, ставки, схемы долж- до до

ностных окладов работников банка замены замены

новыми новыми

______________________________________________________________________

376. Документы (справки, предложения, 3 года 3 года

докладные записки, переписка) о

разработке тарифно-

квалификационных справочников,

сеток, ставок, их выполнении и изме-

нении

______________________________________________________________________

377. Документы (докладные записки, 10 лет ЭПК 10 лет ЭПК

справки, проекты, предложения, ин-

формация, переписка) о состоянии и

совершенствовании действующих

систем оплаты труда, материального

и морального стимулирования труда

и контроле за их применением

______________________________________________________________________

378. Документы (списки, расчеты лимита 5 лет 5 лет

средств на премирование) о премиро-

вании, материальном поощрении

______________________________________________________________________

379. Переписка об оплате труда в празд- 1 год 1 год

ничные и выходные дни, дни отдыха

и за сверхурочные работы

______________________________________________________________________

380. Переписка по вопросам охраны труда 5 лет 5 лет

и пожарной безопасности

______________________________________________________________________

381. Документы (акты, предписания, 5 лет 5 лет

справки, докладные записки, отчеты,

переписка) по технике безопасности

______________________________________________________________________

382. Предписания инспектора охраны 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК

труда, охраны окружающей среды и

пожарной безопасности

______________________________________________________________________

383. Планы мероприятий по охране труда 3 года 3 года

и пожарной безопасности

______________________________________________________________________

384. Графики отбора проб атмосферы 3 года 3 года

воздуха, производственных помеще-

ний, состояния очистных, пылеулав-

ливающих сооружений

______________________________________________________________________

385. Акты, постановления, предписания 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК

инспекций, технических инспекторов

по охране труда, окружающей среды

и пожарной безопасности

______________________________________________________________________

386. Журналы регистрации несчастных постоянно постоянно

случаев на производстве, происшед-

ших по пути следования на работу и с

работы

______________________________________________________________________

387. Журналы учета прохождения инст- 3 года 3 года

руктажа по технике безопасности и

пожарной безопасности

______________________________________________________________________

388. Документы (акты, заключения, про-

токолы) расследований несчастных

случаев на производстве, по пути

следования на работу и с работы:

1) по месту расследования 45 лет ЭПК 45 лет ЭПК

2) в других учреждениях 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

389. Защита банковской информации, ох-

рана

_____________________________________________________________________

390. Лицензия на оружие постоянно постоянно

______________________________________________________________________

391. Акты проверок состояния техниче- 5 лет 5 лет

ской защиты информации банка

______________________________________________________________________

392. Акты проверок технических средств, 1 год* 1 год* *после

заключения о возможности обработ- оконча-

ки защищаемой информации средст- ния экс-

вами электронно-вычислительной плуата-

техники ции

______________________________________________________________________

393. Договоры на охрану зданий банка 5 лет* 5 лет* *после

истече-

ния сро-

ка дейст-

вия до-

говора

______________________________________________________________________

394. Книги учета оружия и боеприпасов 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

395. Журналы учета сдачи и приема ору- 5 лет 5 лет

жия, боеприпасов

______________________________________________________________________

396. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет

ка) по вопросам организации охраны

и контроля за инженерно-

техническим оборудованием

______________________________________________________________________

397. Книги регистрации удостоверений и 5 лет 5 лет

пропусков

______________________________________________________________________

398. Книги учета посетителей 3 года 3 года

______________________________________________________________________

399. Журналы приема-передачи ключей 3 года 3 года

от помещений

______________________________________________________________________

400. Документы (акты, докладные запис- 3 года 3 года

ки, переписка) о нарушениях правил

работы с документами, содержащими

информацию ограниченного распро-

странения

______________________________________________________________________

401. Документы (переписка, докладные 3 года 3 года

записки, справки, разрешения) по

вопросам допуска к работе с доку-

ментами ограниченного распростра-

нения

______________________________________________________________________

11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ

______________________________________________________________________

402. Утвержденные правила внутреннего 1 год* 1 год* * до за-

трудового распорядка мены но-

выми

______________________________________________________________________

403. Акты, переписка о нарушении пра- 1 год 1 год

вил внутреннего трудового распо-

рядка

______________________________________________________________________

404. Переписка по административно- 3 года 3 года

хозяйственным вопросам

______________________________________________________________________

405. Переписка, заявки на изготовление 3 года 3 года

печатей и штампов

______________________________________________________________________

406. Разрешение на изготовление печатей постоянно постоянно

и штампов

______________________________________________________________________

407. Журналы, книги оттисков и слепков постоянно постоянно

печатей и штампов

______________________________________________________________________

408. Акты уничтожения печатей и штам- 3 года 3 года

пов

______________________________________________________________________

409. Списки, справочники адресов и те- до до

лефонов замены замены

новыми новыми

______________________________________________________________________

410. Переписка о приобретении хозяйст- 1 год 1 год

венного имущества, канцелярских

принадлежностей, железнодорожных

и авиабилетов, оплате услуг средств

связи

______________________________________________________________________

411. Документы (переписка, заявки, 1 год 1 год

справки) по оформлению таможен-

ных деклараций на груз

______________________________________________________________________

412. Квитанции, корешки, заявки на под- 3 мес.* 3 мес.* *после

писку периодических и непериодиче- получе-

ских изданий ния из-

даний

______________________________________________________________________

413. Переписка о помещении в средствах 1 год 1 год

массовых информации объявлений,

публикаций

______________________________________________________________________

21. Строительство

______________________________________________________________________

414. Акты об отводе земельных участков постоянно постоянно

для строительства, планы, паспорта

земельных участков и документы к

ним

______________________________________________________________________

415. Индивидуальные проекты на строи- постоянно до оконча-

тельство зданий и сооружений и ут- ния экс-

вержденная проектно-сметная доку- плуатации

ментация на строительство и рекон-

струкцию

______________________________________________________________________

416. Документы (акты, решения, справки) постоянно до оконча-

о приеме в эксплуатацию закончен- ния экс-

ных строительством объектов плуатации

______________________________________________________________________

417. Договоры, акты о приеме, передаче постоянно постоянно

зданий, сооружений

______________________________________________________________________

418. Акты приемки выполненных работ, 5 лет* 5 лет* *после

справки и счета за выполненные ра- оконча-

боты, предоставленные услуги и по- ния строи-

ставленное оборудование тельства

______________________________________________________________________

419. Паспорта зданий, сооружений и обо- 5 лет* 5 лет* *после

рудования списания

с баланса

______________________________________________________________________

22. Материально-техническое обеспечение

______________________________________________________________________

420. Документы (лицевые счета, сводные 2 года 2 года

ведомости, таблицы, расчеты, заяв-

ки, переписка) о потребности в мате-

риалах и оборудовании

______________________________________________________________________

421. Документы (прайс-листы, газетные 2 года 2 года

обзоры и др.) маркетинговых иссле-

дований рынка на приобретение то-

варов (работ и услуг)

______________________________________________________________________

422. Переписка по вопросам материально- 3 года 3 года

технического обеспечения

______________________________________________________________________

423. Сводки, сведения о поступлении, рас- 3 года 3 года

ходовании, остатков сырья, материа-

лов и готовой продукции

______________________________________________________________________

424. Акты, заключения о качестве посту- 3 года 3 года

пающих товаров и материалов

______________________________________________________________________

425. Акты о приеме-сдаче продукции 3 года 3 года

представителям заказчиков

______________________________________________________________________

426. Документы (ведомости, сведения, пе- 3 года 3 года

реписки, справки) о реализации

сверхнормативных и неиспользуемых

ТМЦ и оборудования

______________________________________________________________________

427. Документы (докладные записки, пе- 3 года 3 года

реписка) по организации и оборудо-

ванию складских помещений

______________________________________________________________________

428. Нормативы складских запасов 3 года* 3 года* *после

замены

новыми

______________________________________________________________________

429. Уведомления, переписка о прибытии 1 год* 1 год* *по экс-

грузов порту-

импорту

______________________________________________________________________

430. Графики, переписка о завозе товаров 1 год 1 год

на склады

______________________________________________________________________

431. Акты приема поступивших на склад 3 года 3 года

товаров и материалов

_____________________________________________________________________

432. Документы (акты, сведения, справки, 3 года 3 года

ведомости, карточки, описи, наклад-

ные, ордера, книги учета) о движении

и остатках товаров и материалов на

складе

_____________________________________________________________________

433. Документы (распоряжения, счета, 3 года 3 года

наряды, требования, накладные, ра-

порта, карты, книги учета) об отпус-

ке товаров со склада

______________________________________________________________________

434. Пропуска на вывоз товаров и мате- 1 год 1 год

риалов со склада

______________________________________________________________________

435. Акты, ведомости проведения инвен- 3 года 3 года

таризации имущества

______________________________________________________________________

436. Документы (акты, сведения, справки, 5 лет 5 лет

переписка) о недостаче и растратах

товаров, материалов, оборудования

______________________________________________________________________

437. Документы (заявки, книги учета, пе- 3 года 3 года

реписка) об изготовлении печатной

продукции

______________________________________________________________________

438. Документы (заказы, переписка) об 5 лет 5 лет

изготовлении бланков строгой отчет-

ности

_____________________________________________________________________

23. Эксплуатация зданий

______________________________________________________________________

439. Акты приема-передачи зданий, по- постоянно постоянно

мещений, земельных участков в

пользование

______________________________________________________________________

440. Документы (договоры, соглашения, 3 года* 3 года* *после

акты) о приеме-сдаче зданий, поме- истече-

щений в аренду и расчеты ния сро-

ка дого-

вора

______________________________________________________________________

441. Переписка об эксплуатации и предос- 3 года 3 года

тавлении помещений организациям,

сдаче и приеме зданий в аренду

______________________________________________________________________

442. Переписка о вселении, выселении и 3 года 3 года

продлении сроков пользования по-

мещениями, занимаемыми организа-

циями

______________________________________________________________________

443. Документы (доклады, обзоры, справ- 3 года 3 года

ки) об эксплуатации зданий и поме-

щений, занимаемых организациями

______________________________________________________________________

444. Документы (доклады, обзоры, справ- 5 лет 5 лет

ки) об эксплуатации зданий и поме-

щений, занимаемых организациями

______________________________________________________________________

445. Документы (соглашения, переписка) 3 года 3 года

о страховании зданий

______________________________________________________________________

446. Документы (акты, переписка) о тех- 3 года 3 года

ническом, санитарном состоянии

зданий, дворов и территорий

______________________________________________________________________

447. Переписка о коммунальном обслужи- 1 год 1 год

вании зданий и помещений

_____________________________________________________________________

24. Транспортное обслуживание

______________________________________________________________________

448. Документы (обзоры, справки, док- 5 лет 5 лет

ладные записки, сведения) об органи-

зации и эксплуатации автотранспорта

______________________________________________________________________

449. Переписка об организации, наличии, 3 года 3 года

состоянии и эксплуатации авто-

транспорта

______________________________________________________________________

450. Документы (заявки, расчеты, пере- 3 года 3 года

писка) об определении потребности в

автотранспорте

______________________________________________________________________

451. Переписка о выделении и закрепле- 1 год 1 год

нии автотранспорта за организация-

ми и должностными лицами

______________________________________________________________________

Список сокращений

ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.

ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.

Состояние базы

Правовая информационная служба МЮ РК

Служба поддержки

Последние документы

Популярные документы