О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан от 1 июля 2010 года № 6315. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23.09.2013 № 248 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      2. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в 2005 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 186) следующие изменение и дополнения:
      в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
      в части первой пункта 1:
      в подпункте 9) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
      дополнить подпунктом 10) следующего содержания:
      "10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении.";
      в приложении 2:
      таблицу 1. "Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов" дополнить столбцами 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 и 27 следующего содержания:
"

Теку-
щая
купон-
ная
став-
ка в
порт-
феле16

Степень коэффициента взвешивания соответствующего вида
риска17

Прибыль
/убыток
за
период18

Прибыль
/убыток
с даты
поста-
новки
на
учет19

Кредит-
ный риск

Специ-
фичный
про-
центный
риск

Общий
процент-
ный риск

Валют-
ный
риск

Фондо-
вый
риск

Операци-
онный
риск

19

20

21

22

23

24

25

26

27

х









х

х

х

х

х

х

х


х

х

х

х

х

х

х

х


х

х

х

х

х

х

х

х


х

х

х

х

х

х

х

х


х

х

х

х

х

х

х

х


х

х

х

х

х

х

х

х


х

х

х

х

х

х

х

х


х

";

      Примечание дополнить пунктами 16, 17, 18 и 19 следующего содержания:
      "16. Указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления отчета.
      17. Указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789) (далее - Инструкция № 180), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) (далее - Инструкция № 181), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).
      18. Указывается сумма прибыли/убытка от финансового инструмента за истекший отчетный период.
      19. Указывается сумма прибыли/убытка от финансового инструмента с даты постановки на учет по последний день отчетного периода включительно.";
      дополнить приложением 10 согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
      3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
      6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций
от 1 июня 2010 года № 73

      Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23.09.2013 № 248 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 2
к постановлению Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
      от 1 июня 2010 года № 73

"Приложение 10
к Правилам представления отчетности юридическими
лицами, осуществляющими деятельность по
инвестиционному управлению пенсионными активами

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими
инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального
норматива "Лимиты инвестирования" 6
(сокращенное наименование Фонда (в родительном падеже), сокращенное
наименование Организации (в родительном падеже))
по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года

                                                            тысяч тенге1


п/п

Наименова-
ние
эмитента

Код
ценной
бумаги

Нацио-
нальный
иденти-
фикаци-
онный
номер

Вид
цен-
ной
бума-
ги

Размер
собст-
венного
капитала
эмитента

Общее
коли-
чество
долговых
ценных
бумаг
одного
выпуска,
штук

Общее
коли-
чество
голо-
сующих
акций,
штук2

Общее
коли-
чество
разме-
щенных
акций,
штук2,3

А

1

2

3

4

5

6

7

8











Итого по
эмитенту:









Всего
акций:









Всего паев
инвестици-
онных
фондов








       продолжение таблицы

За счет пенсионных
активов

За счет собственных
активов

Доля
от
собст-
венно-
го
капи-
тала
эми-
тента,
в
про-
цен-
тах5

Доля
долго-
вых
ценных
бумаг
от
общего
коли-
чества
долго-
вых
ценных
бумаг
данно-
го вы-
пуска
эми-
тента,
в про-
цен-
тах5

Доля
голосующих
акций от
общего
количес-
тва го-
лосующих
акций
данного
эмитен-
та, в
процен-
тах5

Доля
разме-
щенных
акций
от
общего
коли-
чества
разме-
щенных
акций
данного
эмитен-
та, в
процен-
тах3, 5

Коли-
чество
(штук
ценных
бумаг)

Сум-
марная
теку-
щая
стои-
мость
с
учетом
обес-
цене-
ния

тен-
ге)4

Итого в
про-
центах
от
теку-
щей
стои-
мости
пенси-
онных
акти-
вов

Коли-
чество
(штук
ценных
бумаг)

Сум-
марная
теку-
щая
стои-
мость
с
учетом
обес-
цене-
ния (в
тен-
ге)4

Итого
в про-
центах
от
теку-
щей
стои-
мости
собст-
венных
акти-
вов

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18









































Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________

Исполнитель ________________ дата ________________

Телефон:____________________

Место для печати

      Примечания:
      1 Все суммы указываются в тысячах тенге с двумя знаками после запятой, за исключением столбцов, в содержании названия которых содержится другая единица измерения.
      2 Данные заполняются в соответствии с пунктом 29 Инструкции № 180 и пунктом 38 Инструкции № 181.
      3 Заполняется по акциям банков второго уровня Республики Казахстан.
      4 Указывается сумма с учетом суммарного начисленного вознаграждения;
      5 Доля рассчитывается по размеру инвестиций за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов. Не заполняется по финансовым инструментам, выпущенным (предоставленным) международными финансовыми организациями, и по ценным бумагам, имеющим статус государственных, выпущенных (предоставленных) центральным правительством иностранного государства;
      6 Не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, по долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына»».

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.