О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

Обновленный

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 235. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 15 октября 2012 года № 8009.

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 июля 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения (далее - Перечень).

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Действие пункта 6 Перечня распространяется на правоотношения, возникшие с 1 мая 2012 года.

Председатель


Национального Банка

Г. Марченко


  Утвержден
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 августа 2012 года № 235

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования, контроля и надзора финансового рынка и
финансовых организаций в которые вносятся изменения

      1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 № 115 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      2. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения:

      в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами" (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 2 июля 2003 года "Об акционерных обществах", от 10 марта 2004 года "Об обязательном страховании в растениеводстве" (далее - Закон об обязательном страховании в растениеводстве), от 7 февраля 2005 года "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей" (далее - Закон об обязательном страховании работника от несчастных случаев), от 11 января 2007 года "О лицензировании" и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых для получения лицензии.";

      пункт 1 изложить следующей редакции:

      "1. Для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации в уполномоченный орган представляются документы, предусмотренные статьей 27 Закона.";

      пункт 10 изложить в следующей редакции:

      "10. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов страховой (перестраховочной) организации содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) _____________________".

      Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр согласованных учредительных документов страховой (перестраховочной) организации подшивается в юридическое дело страховой (перестраховочной) организации. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции.";

      пункт 17 изложить в следующей редакции:

      "17. Документами, подтверждающими полную оплату установленного уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций минимального размера уставного капитала страховой (перестраховочной) организации, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.";

      приложение 3 изложить согласно приложению 3 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения;

      приложение 4 изложить согласно приложению 4 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения.

      4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 "Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляющих организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила)";

      в Правилах лицензирования организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества" (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 11 января 2007 года "О лицензировании" (далее - Закон о лицензировании) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).";

      пункт 4 изложить в следующей редакции:

      "4. Для получения лицензии заявитель представляет в уполномоченный орган следующие документы:

      1) заявление согласно приложению 1 к Правилам;

      2) нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица;

      3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;

      4) бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что заявитель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

      5) правила об общих условиях проведения банковских операций небанковской организации в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан;

      6) сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере небанковской организации на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к Правилам;

      7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

      8) список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

      9) документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).

      Минимальный размер уставного капитала по каждому виду небанковской организации устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и в пределах этих сумм должен быть оплачен только деньгами (за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, а также отдельных случаев, когда решением национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса может быть предусмотрен иной размер и порядок формирования уставного капитала небанковской организации).

      Требования по оплате минимального размера уставного капитала не распространяются на некоммерческие организации, формирование уставного капитала которых не предусмотрено законодательными актами Республики Казахстан.";

      пункт 8 изложить в следующей редакции:

      "8. Фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 5) пункта 4 Правил.";

      пункт 18 изложить в следующей редакции:

      "18. Юридическое лицо, обладающее лицензией на проведение отдельных видов банковских операций, в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные подпунктах 2), 6), 7) пункта 4 Правил, представляет измененные и дополненные документы в уполномоченный орган в течение четырнадцати дней со дня внесения таких изменений и дополнений.";

      пункты 22, 23, 24 и 25 изложить в следующей редакции:

      "22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью "Дубликат" в правом верхнем углу.

      23. Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченный орган может применить к небанковской организации ограниченные меры воздействия и (или) санкции, по основаниям, предусмотренным статьей 46, подпунктами а), б) пункта 2 статьи 47 Закона о банках, статьей 5-4 Закона об ипотеке недвижимого имущества и статьей 3-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".

      24. Решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения небанковской организации и публикуется в официальных изданиях уполномоченного органа.

      25. Небанковская организация, лицензия у которой приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных небанковской организацией по устранению выявленных нарушений.

      Небанковская организация, в отношении которой принято решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о лишении лицензии:

      1) в течение десяти рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии возвращает лицензию в уполномоченный орган;

      2) в двухмесячный срок с даты принятия решения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие перерегистрацию в органах юстиции в связи с изменением наименования (для ипотечных организаций), а также регистрацию изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы по основаниям изменения вида деятельности, не влекущих перерегистрацию небанковской организации), и копию уведомления небанковской организацией органов налоговой службы о лишении лицензии.";

      пункт 27 изложить в следующей редакции:

      "27. Информация о выдаче, лишении, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий уполномоченным органом раскрывается путем ее размещения на о интернет–ресурсе уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.".

      6. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      7. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2014 № 25 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 1
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций

Сведения об учредителе - физическом лице

      Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 2
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
 

Сведения об учредителе - юридическом лице

      Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

  Приложение 3
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения на
создание страховой
(перестраховочной) организации, а
также выдачи лицензии на право
осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера
Фото (3x4 сантиметра)

Сведения об учредителе - физическом лице

      _________________________________________________________________

      (наименование страховой (перестраховочной) организации)

      на "___" ___________ 20 __ года

      1. Учредитель

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при наличии))

      2. Дата рождения

      _____________________________________________________________________

      3. Место рождения

      _____________________________________________________________________

      4. Гражданство

      _____________________________________________________________________

      5. Данные документа, удостоверяющего личность

      _____________________________________________________________________

      6. Место проживания

      _____________________________________________________________________

      7. Место работы, должность

      _____________________________________________________________________

      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)

      _____________________________________________________________________

      9. Образование

      _____________________________________________________________________

      (учебное заведение, год окончания, специальность)

      10. Краткое резюме о трудовой деятельности

      _____________________________________________________________________

      (место, должность, период работы)

      11. Описание источников и сумм денег, используемых для создания

      страховой (перестраховочной) организации с приложением подтверждающих

      документов

      _____________________________________________________________________

      12. Сведения об участии учредителя в уставном капитале или владении

      акциями иных юридических лиц:

      наименование и место нахождения юридического лица

      _____________________________________________________________________

      вид их деятельности (перечислить основные виды деятельности)

      _____________________________________________________________________

      доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций,

      принадлежащих учредителю, к общему количеству голосующих акций

      отдельно по каждому юридическому лицу (в процентах)

      _____________________________________________________________________

      13. Являлся ли учредитель - физическое лицо первым руководителем

      совета директоров, первым руководителем правления или его

      заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в период не

      более чем за один год до принятия уполномоченным органом по

      регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

      решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе

      ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о

      принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее

      банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан

      порядке.

      Подпись _________________ дата _________________

  Приложение 4
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения на
создание страховой
(перестраховочной) организации, а
также выдачи лицензии на право
осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Сведения об учредителе - юридическом лице

      _________________________________________________________________

      (наименование страховой (перестраховочной) организации)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Учредитель

      _____________________________________________________________________

      (наименование юридического лица)

      2. Адрес

      _____________________________________________________________________

      (почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)

      3. Государственная регистрация

      _____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, дата, кем выдан)

      4. Вид деятельности

      _____________________________________________________________________

      (указать основные виды деятельности)

      5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом

      Республики Казахстан (нужное подчеркнуть)

      _____________________________________________________________________

      6. Руководитель юридического лица - учредителя страховой

      (перестраховочной) организации

      _____________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения)

      Образование

      _____________________________________________________________________

      (учебное заведение, год окончания, специальность)

      7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у

      юридического лица - учредителя крупные финансовые проблемы, в том

      числе банкротство, консервация, санация:

      _____________________________________________________________________

      (причины их возникновения)

      _____________________________________________________________________

      (результаты решения этих проблем).

      8. Укажите организации, в которых учредитель страховой

      (перестраховочной) организации - юридическое лицо является крупным

      акционером или владеет прямо и (или) косвенно десятью или более

      процентами долей участия в уставном капитале:

      наименование и место нахождения организации:

      _____________________________________________________________________

      _____________________________________________________________________

      данные о государственной регистрации (перерегистрации) организации:

      _____________________________________________________________________

      вид деятельности организации:

      _____________________________________________________________________

      участие в уставном капитале данного юридического лица:

      _____________________________________________________________________

      9. Укажите, в случае наличия, рейтинг организации, присвоенный одним

      из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением

      Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору

      финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №

      55 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц,

      необходимость наличия которого требуется в соответствии с

      законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность

      финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих

      данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление

      Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору

      финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304"

      (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных

      правовых актов под № 4139);

      10. Являлся ли первый руководитель исполнительного органа либо органа

      управления учредителя — юридического лица первым руководителем совета

      директоров, первым руководителем правления (исполнительного органа) и

      (или) его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации в

      период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по

      регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

      решения о консервации финансовой организации, о принудительном выкупе

      ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о

      принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее

      банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан

      порядке.

      ____________________________________

      (подпись)

      ___________________________________

      (дата)

      __________________________________

      (печать)

  Приложение 5
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на государственную регистрацию
накопительных пенсионных
фондов в органах юстиции

      Сноска. Приложение 5 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 № 212 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.