On approval of the list, forms, terms of accounting of the central securities depository and the Rules for their submission

Resolution of the Board of the Republic of Kazakhstan of October 29, 2018 № 263. Registered in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on November 28, 2018 № 17813. Abolished by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 19, 2022 No. 118.

      Unofficial translation

      Footnote. Abolished by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 19, 2022 No. 118 (effective from 01.01.2023).
      The deadlines for submitting reportings shall be extended during the period of the state of emergency introduced by Decree of the President of the Republic of Kazakhstan dated 15.03.2020 No. 285 “On introduction of a state of emergency in the Republic of Kazakhstan” in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.03.2020 No. 42 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      In compliance with the Laws of the Republic of Kazakhstan, dated August 31, 1995, "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan", dated July 2, 2003, "On Securities Market", dated July 4, 2003, "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations”, dated March 19, 2010, "On State Statistics" and in order to improve Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan hereby RESOLVED as follows:

      1. To approve

      1) the list of accounts of the Central Securities Depository according to Appendix 1 to this Resolution;

      2) the form of the account on clients’ accounts according to Appendix 2 to this Resolution;

      3) form of the account on transactions with persons tied to the central securities depository by specific relationship concluded during the accounting quarter, as well as those acting on the accounting date, and register of persons connected with the central securities depository by specific relationship, according to Appendix 3 to this Resolution;

      4) the form of the account on operations on the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 4 to this Resolution;

      5) the form of the account on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy according to Appendix 5 to this Resolution;

      6) the form of the account on operations carried out in the system of accounting of the central securities depository with non-governmental securities by sectors and subsectors of economy according to Appendix 6 to this Resolution;

      7) the form of the account on holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 7 to this Resolution;

      8) the form of the account on operations with securities of local executive bodies according to Appendix 8 to this Resolution;

      9) the form of the account on remaining of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, on the main accounts of non-residents of Kazakhstan, according to Appendix 9 to this Resolution;

      10) the form of the account on the depositor of the central securities depository according to Appendix 10 to this Resolution;

      11) the form of the account on the depositors and their clients according to Appendix 11 to this Resolution;

      12) the form of the account on securities, in nominal holding of the central securities depository, according to Appendix 12 to this Resolution;

      13) the form of the account on securities issued in accordance with the legislation of the foreign state, in the nominal holding of the central securities depository, according to Appendix 13 to this Resolution;

      14) the form of the account on the number of holders of units (shares) of investment funds, according to Appendix 14 to this Resolution;

      15) the form of the account on transactions with financial instruments, which are in the nominal holding of the central securities depository, according to Appendix 15 to this Resolution;

      16) the form of the account on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 16 to this Resolution;

      17) the form of the account on transactions on transfer of financial instruments according to Appendix 17 to this Resolution;

      18) the form of the account on the results of activity on maintaining the system of registers of securities holders according to Appendix 18 to this Resolution;

      19) the form of the account on voting shares of issuers according to Appendix 19 to this Resolution;

      20) the form of the account on the register of shareholders of shares according to Appendix 20 to this Resolution;

      21) the Rules for accounting by the central securities depositary according to Appendix 21 to this Resolution.

      2. Some resolutions of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan according to Appendix 22 to this Resolutions shall be declared to be no longer in force.

      3. The Central Securities Depository shall submit to the National Bank of the Republic of Kazakhstan in electronic format:

      1) weekly - the reporting provided for in subparagraph 16) of paragraph 1 of this resolution, up to the third business day following the reporting week;

      2) monthly - the reporting provided for by subparagraph 11) of paragraph 1 of this resolution, up to the fifth business day of the month following the reporting month;

      3) monthly - the reporting provided for in subparagraphs 4), 5), 6), 7), 8), 10), 15) and 19) of paragraph 1 of this resolution, up to the tenth day of the month following the reporting month;

      4) monthly - the reporting provided for by subparagraph 20) of paragraph 1 of this resolution, up to the twentieth day of the month following the reporting month;

      5) quarterly - the reporting provided for in subparagraphs 9), 12), 13) and 14) of paragraph 1 of this resolution, up to the fifth business day of the month following the reporting quarter;

      6) quarterly - the reporting provided for in subparagraphs 2) and 3) of paragraph 1 of this resolution, up to the twentieth day of the month following the reporting quarter;

      7) quarterly - the reporting provided for in subparagraphs 17) and 18) of paragraph 1 of this resolution, up to the thirtieth day of the month following the reporting quarter.

      Footnote. Paragraph 3 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      4. In accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department for the Regulation of Non-Banking Financial Organizations (A.M. Kosherbayeva) shall:

      1) jointly with the Legal Department (N.V. Sarsenova)ensure the state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

      2) within ten calendar days from the date of state registration of this resolution, send its copies both in Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise on the Right of Economic Management "Republican Center of Legal Information" for official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

      3) place this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

      4) within ten working days after the state registration of this resolution, submit to the Legal Department the information on the implementation of measures provided for in subparagraphs 2), 3) of this paragraph, and paragraph 5 of this resolution.

      5. The Directorate for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A.L. Terentyev) shall ensure, within ten calendar days after the state registration of this resolution, send its copy for the official publication in periodicals.

      6. Control over the execution of this resolution shall be imposed on the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Zh.B Kurmanov

      7. This resolution shall enter into force from January 1, 2019.

      Chairman of the National Bank D. Akishev

      "AGREED"
with Chairman of the Committee on Statistics
of the Ministry of National Economy
of the Republic of Kazakhstan
________________ N. Aydapkelov
"__" ________ 2018

  Appendix 1
to Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

The list of the accounts of the central securities depository

      The list of the accounts of the central securities depository shall include:

      1) Report on clients' accounts;

      2) Report on transactions with persons tied to the central securities depository by specific relationship concluded during the accounting quarter, as well as those acting on the accounting date, and the register of persons tied to the central securities depository by specific relationship;

      3) Report on operations on the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan;

      4) Report on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy;

      5) Report on operations carried out in the system of accounting of the central securities depository with non-state securities by sectors and subsectors of the economy;

      6) Report on holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan;

      7) Report on operations with securities of local executive bodies;

      8) Report on the balances of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, held in the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan;

      9) Report on depositors of the central securities depository;

      10) Report on depositors and their clients;

      11) Report on securities held in nominal holding of the central securities depository;

      12) Report on securities issued in accordance with the legislation of a foreign state, held in the nominal holding of the central securities depository;

      13) Report on the number of shareholders of investment funds;

      14) Report on transactions with financial instruments held in the nominal holding of the central securities depository;

      15) Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan;

      16) Report on transactions on transfer of financial instruments;      

      17) Report on the results of activity on maintaining the system of registers of securities holders;

      18) Report on voting shares of issuers;

      19) Report on the register of shareholders.

  Appendix 2
to Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on client accounts
Accounting period: as of "________" "___", 20__

      Index: RCA_2

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the twentieth day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

      _______________________________________________________________

      (full name of the organization)

  (in thousands, KZT)

№ r/n

Client accounts

Legal entities

Resident Banks

Non-resident banks

Other legal entities

1

2

3

4

5

1

Current accounts

Total, including




in foreign currency




2

Correspondent accounts

Total, including




in foreign currency




3

Other accounts

Total, including




in foreign currency




4

Total

Total, including




in foreign currency




      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the account

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (in its existence)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the account

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ ______________

      surname, first name, patronymic (in its existence)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the Form of the Report
on Client Accounts

Explanation for completing the form intended to collect administrative data
Report on clients’ accounts

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the common requirements for filling in the form, intended to collect administrative data "Report on clients’ accounts" (hereinafter referred to as the Form).

      2. Form has been developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. Form shall be compiled by the central securities depository quarterly as of the end of the accounting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (500) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled up to KZT 1000(thousand).

      4. The form shall be signed by the first executive officer, the chief accountant, the head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The form shall contain information on current, correspondent and other accounts opened in the central securities depository, in the context of legal entities, in tenge and in foreign currency.

      6. Graphs 3, 4, 5 shall specify the balances of money in the accounts.

      7. In case of absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 3
to Resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
The Report on transactions with persons tied to the central securities depository by specific
relationship concluded during the accounting quarter, as well as on the accounting date, and
the register of persons tied to the central securities depositary by specific relationship
Reporting period: as of "____________", 20__

      Index: SR_3

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the twentieth day (inclusive) of the month, following the accounting quarter

  Form

________________________________________________________________
(full name of the organization)

      Table 1. Transactions with persons, tied to the central securities depository by specific relationship, concluded during the accounting quarter, as well as those acting dated "________" "___", 20__


№ r/n

Name/surname, name, patronymic ( in its existence) of individual
 

Business identification
number (for a legal entity),
individual identification
number (for an individual, including an individual
entrepreneur)

Country of residence

The indication
that a person
is related to
a person
associated with
specific
relationshiphip
with
central
securities depositary

Type
of
operation

Purpose
of the
transaction

№ contract

Date of
conclusion
(date of
commencement of conditions)
of the
contract

1

2

3

4

5

6

7

8

9











Total








      table continuation

Expiry
date
(expiry date
of the terms)
of the agreement

Requisites of the
decision of the
Board of Directors
of central depository
or general meeting
of shareholders
(in case of absence of the Board of
Directors)

Agreement transaction
amount
(in thousands of
tenge)

Currency type

Type of collateral

Cost of
collateral
(in thousands
of tenge)

Reward (percentage annual)

Total

of which
the
cost of collateral
included in the
calculation of
reserves (provisions)
in accordance with
the requirements
of international
financial
Accounting standards

Personconnected
with the
central securities
depositary by
specific relationship

The central securities
depository in
favor of the
person
connected
with the
central securities
depository
with
specific relationship

In
accordance
with the
internal
documents
of the
central depository

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19





















      table continued

Accrued income/expenditure 

Current balance
on the Accounting
date

Amount of created
reserves (provisions)
in accordance with the
requirements of
international financial
Accounting
standards

Requisites of the
Decision of the
Board of Directors
of the Organization,
carrying out certain
types of banking
operations or of general
meeting of shareholders
(in cases, established by
the legislation of the
Republic of Kazakhstan)

Note

The amount (in thousands of tenge)

Balance account

The amount (in thousands of tenge)

Balance account

20

21

22

23

24

25

26















      The total amount of transactions of the central securities depository with persons associated with a specific relationship, the amount of which for each type of transactions of the central securities depository, with a person associated with a specific relationship, not exceeding 0.01 percent, together with the size of capital of the central depository as of _____ , 20 __, shall be thousand KZT ________.

      The central securities depository shall confirm that in the accounting quarter, preferential conditions for persons connected with specific relationship with the central securities depository have not been provided and other transactions except those specified in table 1 by the central securities depository have not been carried out.

      Table 2. Register of persons connected with the central securities depository with specific relationship as of "_______________" "___", 20__


№ r/n

Business identification
number (for a legal entity),
individual identification
number (for an individual, including
an individual
entrepreneur)

Name/surname,
name of patronymic
(if available ) of the person

Country of residence

The indication
that a person
is related to a
person
associated
with a specific
relationship
with the
central securities
depositary

1

2

3

4

5










      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the account

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the account

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: __________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The report signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the report on
transactions with persons
connected with central depository
by special relationship, concluded
during the accounting quarter,
as well as those operating on the
accounting date, and the register
of persons connected with
central securities depository
by specific relationship

Explanation for completing the form to collect administrative data
The account on transactions with persons, connected with the central securities depository by
special relationship, concluded during the accounting quarter, as well as those operating on
the accounting date, and the register of persons connected with the central securities
depositary by specific relationship

Chapter 1.General provisions

      1.This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall determine the common requirements for the completion of the form intended for the collection of administrative data "The report on transactions with persons connected with the central securities depository by specific relationship, concluded during the accounting quarter as well as those operating on the accounting date, the register of persons connected with the central securities depository by specific relationship"(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The Form shall be prepared by the central securities depository quarterly and shall be indicated by the data on transactions concluded during the accounting period as well as on transactions operating as of at the end of the accounting period. The data in form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount of equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000 (thousand).

      4. The Form shall be signed by the first executive officer, chief accountant, head of the responsible for subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain information on all transactions of the central securities depository with persons connected with the central securities depositary by specific relationship, concluded during the accounting period, as well as those operating at the accounting date (Table 1), and on persons connected with central securities depository by specific relationship (Table 2) at the accounting date, except for information on legal entities in which the National Bank of the Republic of Kazakhstan, officials of the National Bank of the Republic of Kazakhstan and (or) their spouses and close relatives shall be major participants or officials in these legal entities.

      6. The sign of the person's connection with the central securities depository shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan".

      7. Persons may have one or more signs of connection with a special relationship with the central securities depositary and in filling in Table 2 all the signs shall be indicated.

      8. Table 1 shall provide information on all transactions of the central securities depository with persons, associated with special relationship, the amount of which, for each type of transaction of the central securities depository with the person associated with special relationship, exceeds 0.01 per cent in the complex of own capital of the central securities depository.

      9. If the capital of the central securities depository       have a negative value, Table 1 shall specify the particulars of all transactions of the central securities depository with persons associated with special relations, the amount for each type of operation of the central depositary, with a person associated with a specific relationship, exceeds 0.001 percent in complex of the size of the central securities depository assets.

      10. Column 2 of Table 1 shall obligatory indicate the surname and name for individuals, the patronymic-subject to its existence.

      11. Columns 14, 15 and 16 of Table 1 shall provide the information on transactions which conditions imply the availability of collateral.

      12. Columns 17, 18 and 19 of Table 1 shall provide the information on transactions which conditions imply the payment of remuneration.

      13. Column 20 of Table 1, shall indicate the amount of accrued income or expense accumulated since the beginning of the current year.

      14. If, at the time of transaction, a person has not been the person tied to the central securities depositary by specific relationship, Column 26 of the Table 1, shall provide: "A person is tied to a central securities depositary, by special relationship from ________ (date indicating day, month and year)".

      15. Table 2 shall identify all persons tied to the central securities depository by specific relationship, including those with whom transactions have not been concluded.

      16. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 4
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

A form intended to collect administrative data
Report on operations on the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan
Reporting period: as of "____________" "___", 20__

      Index: ROSSMSS_4

      Frequency: monthly

      Submitted by: central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

___________________________________________________________
(full name of the organization)
for the period from ___ to _____

  in thousands of tenge

№ r/n

Type of
securities

Number of
securities
issue

Volume
of
securities

Number
of
securities

Annual
yield of
securities

The maturity
date of
the security

1

2

3

4

5

6

7

1







2







3














      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: _________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the report on
transaction in the secondary
securities market with state
securities of the Republic of
Kazakhstan

Explanation for completing form to collect administrative data
Report on transactions in the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on transactions in the secondary securities market with state securities of the Republic of Kazakhstan”

      (hereinafter referred to as the-form).

      2. The form shall be developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount less than KZR 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000 (thousand).

      4. The form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain the information on the volume of transactions carried out in the secondary market with state securities of the Republic of Kazakhstan during the reporting period.

      6. The volume of transactions carried out in the secondary market with state securities of the Republic of Kazakhstan during the accounting period shall be indicated in column 4.

      7. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 5
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 5 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect administrative data
Account on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy
Accounting period: as of "___________" "___", 20__

      Index:RTSSSE_5

      Frequency: monthly

      Submitted by : central depository

      Frequency: monthly

      Submitted by: : central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day(inclusive) of the month following the accounting month

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
for the period from ___ to _____

  in thousands of tenge

№ r/n

Type of
securities/
Sectors
and sub-sectors
of the
economy

Balance on the
main accounts at the beginning

Purchased

Total

In the primary market

Quantity (pieces)

Amount
of denomination
value

Quantity
(pieces)

Amount of
discounted value

Quantity
(pieces)

Amount of
discounted
value


1

2

3

4

5

6

7

1








…








n









Total
securities








Sectors
and
sub-sectors
of the
economy








Non-residents








Total residents-non-resident








Depositors







      continuation of the table:

Purchased

Direct purchase

Repurchase agreement, REPO

On pledge operations

Crediting to the main account

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted value

Quantity (pieces)

Amount of Discounted value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

8

9

10

11

12

13

14

15

…








      continuation of the table:

Implemented

Total

Direct sale

Repurchase agreement, REPO

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces )

Amount of
discounted
value

16

17

18

19

20

21

…






      continuation of the table:

Implemented

Redemption

Written off

On pledge operations

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

Quantity (pieces)

Amount of
discounted
value

22

23

24

25

26

27

…






      continuation of the table:

Balance of the
deposit amount
at the end of
the period

Balance of
the main account
at the end of
the period

Yield

in the pri
mary market

in the secon
dary market

Repurchase agreement,
REPO

Quantity (pieces )

Amount
(denomination
value)

Quantity (pieces )

Amount
(denomination
value)

Weight ed
average rate

Weight
ed
average dura
tion

28

29

30

31

32

33

34

35

…








      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the report form on transactions
with state securities of the
Republic of Kazakhstan by sector
and sub-sector of the economy

Explanation for completing form to collect administrative data
Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for completing form intended to collect administrative data "Account on operations with state securities of the Republic of Kazakhstan by sectors and sub-sectors of economy "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan of July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly as of the end of the reporting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred0 shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000 (thousand).

      4. The form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The form shall specify the information on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and subsectors of the economy during the reporting period.

      6. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      7. For the purposes of classifying institutional units by sectors of the economy, the following structure and concepts of sectors and subsectors of the economy shall be applied:

      1) The Government of the Republic of Kazakhstan shall include ministries, departments financed from the Republican budget, scientific research organizations, institutional units-agents of the Government of the Republic of Kazakhstan, funds, controlled by the State administration and financed from the Republican budget, as well as other organizations under the control of the State, performing functions peculiar to the state bodies and not engaged in market production;

      2) Regional and local managing bodies shall include institutional units performing management functions at the levels of oblast, city and district, and organizations financing from local budgets;

      3) central (national) bank-an institutional unit that shall control the key aspects of the financial system and shall conduct such activities as the issue of national currency, the management of international reserves;

      4) other deposit organizations-institutional units which main activity shall be financial intermediation and which obligations shall be in the form of deposits or their analogues(close substitutes of deposits, which shall be included in national definition of wide money);

      5) other financial organizations-all other institutional units of the sector, which shall carry out intermediary or auxiliary financial activity or whose activities shall be closely related to financial intermediation, but they themselves shall not serve as intermediaries;

      6) state non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and controlled by state management bodies;

      7) non-governmental non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and uncontrolled bodies of state management bodies;

      8) non-profit organizations serving households-institutional units, producing goods or services, but not bringing income or other financial benefits to the institutional units controlling such organizations, which shall be established by associations of persons in order to provide goods or services to the members of the associations themselves(such services shall be usually provided free of charge or financed by regular membership dues) or whose main activity shall be providing charitable assistance;

      9) households-institutional units consisting of individuals, as well as small groups of individuals (families) living together, uniting (in whole or in part) their incomes and property, and jointly consuming certain types of goods and services (housing, food, etc.).

      8. Columns from 4 to 15 shall indicate the operations on the acquired governmental securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of the economy for the accounting month. Column 14 and 15 shall also include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      9. Columns shall specify from 16 to 27 the realized governmental securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of economy for the accounting month. Columns 24 and 25 also shall include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      10. The amount of the balance at the nominal value of the pledge in circulation at the end of the accounting period specified in the sub-account section in which the deposit shall be taken into account shall be indicated in column 29.

      11. The amount in column 4 shall be equaled to the amount of columns 6,8.10, 12.14.

      12. The amount in column 5 shall be equaled to the amount of columns 7, 9,11, 13, 15.

      13. The amount in column 16 shall be equaled to the amount of columns 18,20, 22, 24, 26.

      14. The amount in column 17 shall be equaled to the amount of columns 19,21, 23, 25, 27.

      15. The amount in column 30 shall be equaled to the amount of columns 2, 4 minus the amount in column 16.

      16. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 6
to resolution of the Board
of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 6 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect the administrative data
Report on operations carried out in the central securities depository accounting system with non-governmental securities by sectors and sub-sectors of the economy
Reporting period: as of "____________" "___", 20_

      Index: ROSSSE_6

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

________________________________________
(full name of the organization)
for the period from ___ to _____

  in thousands of tenge

№ r/n

Type of
securities/
sectors
and sub-sectors
of the
economy

Balance on the main accounts at the beginning

Purchased

Total

In the first market

Number (pieces)

Amount
(nominal value)

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value


1

2

3

4

5

6

7

1








…








n









Total securities








sectors
and sub-sectors
of the
economy








Non-residents








Total non-resident








Depositors







      continuation of the table:

Purchased

Direct purchase

Repurchase agreement,
REPO

On pledge operations

Crediting to the main account

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

8

9

10

11

12

13

14

15

...








      continuation of the table:

Implemented

Total

Direct sale

Repurchase agreement,
REPO

redemption

written off

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount of
discounted value

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

…










      continuation of the table:

On pledge operations

Balance of the
deposit amount
at the end
of the period

Balance on
the main
accounts at
the end of
the period

Yield

On the
primary
market

On the
secondary market

Repurchase agreement,
REPO

Number (pieces)

Amount of
discounted value

Number (pieces)

Amount
(deno
mina
tion
value)

Number (pieces)

Amount
(deno
mina
tion
value)

Weighted average rate

Weighted
average duration .

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

…











      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the report on
transactions, conducted in the
central securities depository
accounting system with
non-state securities by sectors and
sub-sectors of the economy

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on transactions carried out in the central securities depository accounting system with non-state securities by sectors and sub-sectors of the economy

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for completing form intended for the collection of administrative data "Report on transactions carried out in the central securities depository accounting system with non-state securities by sectors and subsectors of the economy "(hereinafter referred to as the-Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On the State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period. The data in form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred0 shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain the information on transactions carried out in the central securities depository accounting system with non-state securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of economy for the accounting month.

      6. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      7. For the purposes of classifying institutional units by sectors of economy, the following structure and concepts of sectors and subsectors of the economy shall be applied:

      1) The Government of the Republic of Kazakhstan shall include ministries, departments financed from the Republican budget, scientific research institutions, institutional units-agents of the Government of the Republic of Kazakhstan, funds, controlled by the state bodies and financed from the republican budget, as well as other organizations under the control of the state, performing functions peculiar to the state bodies and not engaged in market production;

      2) regional and local managing bodies shall include institutional units performing managing functions at the oblast, city and district levels, and organizations financed from local budgets;

      3) central (national) bank-an institutional unit shall control the key aspects of the financial system and shall conduct such activities as the issue of national currency, the management of international reserves;

      4) other deposit organizations-institutional units which main activity are financial intermediation and obligations shall be in the form of deposits or their analogues (close substitutes of deposits, which shall be included in national definition of wide money);

      5) other financial organizations-all other institutional units of the sector, which carry out intermediary or auxiliary financial activity or which activities are closely related to financial intermediation, but they themselves do not serve as intermediaries;

      6) state non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and controlled by state managing bodies;

      7) Non-governmental non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and uncontrolled state managing bodies;

      8) non-profit organizations serving households-institutional units, producing goods or services, but not bringing income or other financial benefits to the institutional units controlling such organizations, which shall be established by associations of persons in order to provide goods or services to the members of those associations themselves(such services shall be usually provided free of charge or financed by regular membership dues) or which main activity shall be providing charitable assistance;

      9 households-institutional units consisting of individuals, as well as small groups of individuals (families) living together, uniting (in whole or in part) their incomes and property, and jointly consuming certain types of goods and services (accommodation, food, etc.).

      8. Columns from 4 to 15 shall indicate the operations on the acquired non-governmental securities in the context of sectors and subsectors of economy for the accounting month. . Columns 14 and 15 also shall include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      9. Columns from 16 to 27 shall indicate the realized non-governmental securities of the Republic of Kazakhstan in the context of sectors and sub-sectors of economy for the accounting month. Columns 26 and 27 shall also include transactions related to the transfer of securities from one personal account to another.

      10.Column 29 shall indicate the amount of the balance at the nominal value of the pledge in circulation at the end of the accounting period specified in the sub-account section in which the deposit is taken into account.

      11. The amount in column 4 shall be equaled to the amount of columns 6,8.10, 12.14.

      12. The amount in column 5 shall be equaled to the amount of columns 7,9.11, 13,15.

      13. The amount in column 16 shall be equaled to the amount of columns 18,20.22, 24,26.

      14. The amount in column 17 shall be equaled to the amount of columns 19,21,23, 25,27.

      15. The amount in column 30 shall be equaled to the amount of columns 2,4 minus the number in column 16.

      16. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 7
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 7 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect the administrative data
Report on the holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
Accounting period: as of ________"___", 20__

      Index: STNNB_7

      Frequency: monthly

      Submitted by: central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" , 20__

№ r/n

Name/
Sur
name,
name
patro
nymic
(in
its exis
tencef)
of
the
hol
der

Sub-
ac
count type

Type
of hol
der

Coun
try
of
the holder

Sector
and
sub-
sector
of eco
nomy

Sign
of resi
dency

Secu
rity
Iden
tifier
(Natio
nal
iden
tifica
tion
num
ber
(NIN)
or
inter
nation
nal
iden
tifi
a
tion
num
ber
(IIN)
or
other
security
identifier)

Num
ber
(pie
ces)

Amount (in
thou
sands
ten
ge

1

2

3

4

5

6

7




1










…










n










      First head or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ___________________________________ _______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the report form about holders
of short-term notes of the National
Bank of the Republic of
Kazakhstan

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on the holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as theform).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred0 shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      4. The form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. Information on holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be specified in the form.

      6. Column 2 shall indicate the name of the legal entity or surname, name, patronymic (if available) name of the individual who shall be holders of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan.

      7. Column 6 shall indicate the sector and subsector of the economy. For the purposes of classification of institutional units by sector of economy, the following structure and concepts of sectors and sub-sectors of economy shall be applied:

      1) The Government of the Republic of Kazakhstan shall include ministries, departments, financed from the Republican budget, scientific research institutions, institutional units-agents of the Government of the Republic of Kazakhstan, funds, controlled by the state managing bodies and financed from the Republican budget, as well as other organizations under the control of the state, performing functions peculiar to the state bodies and not engaged in market production;

      2) regional and local managing bodies shall include institutional units performing managing functions at the oblast, city and district levels, and organizations financed from local budgets;

      3) central (national) bank-an institutional unit shall control the key aspects of the financial system and shall conduct such activities as the issue of national currency, the management of international reserves;

      4) other deposit organizations-institutional units which main activity shall be financial intermediation and obligations shall be in form of deposits or their analogues (close substitutes of deposits, which shall be included in national definition of wide money);

      5) other financial organizations-all other institutional units of the sector, which shall carry out intermediary or auxiliary financial activity or whose activities shall be closely related to financial intermediation, but they themselves shall not be served as intermediaries;

      6) state non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and controlled by state managing bodies;

      7) non-governmental non-financial organizations-institutional units engaged mainly in market production and uncontrolled state managing bodies;

      8) non-profit organizations serving households-institutional units, producing goods or services, but not bringing income or other financial benefits to the institutional units controlling such organizations, which shall be established by associations of persons in order to provide goods or services to the members of those associations themselves(such services shall be usually provided free of charge or financed by regular membership dues) or whose main activity shall be providing charitable assistance;

      9) households-institutional units consisting of individuals, as well as small groups of individuals (families) living together, uniting (in whole or in part) their incomes and property, and jointly consuming certain types of goods and services (accommodation, food, etc.).

      8. Column 7 shall indicate the sign of residence of the holder of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      9. The identifier (National identification number (NIN) or international identification number (ISIN) or other identifier of the security) notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be specified in the column 8.

      10. The number of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan at the holders’ possession shall be indicated in column 9.

      11. The volume of short-term notes of the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be indicated in column 10.

      12. In case of absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 8
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect the administrative data
Report on transactions with securities of local executive bodies
Accounting period: as of ________, 20__

      Index: ROSLEB_8

      Frequency: monthly

      Submitted by: : central securities depository

      Submitted to: : the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive)of the month following the accounting month form

_____________________________________________
(full name of the organization)
for the period: as of _________ "___" ______ 20__

№r/n

Date of issue

Type
of secu
ri
ties

Num
ber of
secu
ri
ties (pieces)

Secu
rity
identi
fier
(nation
nal
identi
fica
tion
number
(NIN)
or
inter
na
tional
iden
tifi
cation number
(ISIN) or other
secu
rity
identi
fier)

Tran
sac
tion date

Type
of ope
ra
tion

Va
lue
of
one secu
ri
ty

Vol
ume
of
sec
uri
ties
(in
thou
sands
tenge
 




1

2

3

4

5

6

7

8

9


10


1












…












n












Total












      First head or a person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the transaction report form
with securities of local
executive bodies

Explanation for completing the form to collect the administrative data
Report on operations with securities of local executive bodies

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on transactions with securities of local executive bodies" (hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall specify the information on transactions with the securities of local executive bodies.

      6. Column 2 shall indicate the date of issue of the security.

      7. Column 3 shall indicate the type of security.

      8. Column 4 shall indicate the number of securities held by the securities holder.

      9. The security identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier) shall be indicated in column 5.

      10. The type of operation (exchange, off exchange) shall be indicated in column 7.

      11. Column 8 shall indicate the weighted average value of one security for each transaction.

      12. Column 9 shall indicate the volume of securities in thousands of tenge.

      13. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 9
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 9 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

A form intended to collect administrative data
Report on securities balances of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, on the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan Reporting period: as of "___" ________20__

      Index: SBMFN 9

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, up to the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" "___", 20__

№п/п

Name of holder

Country

Security identifier (national
identification number (NIN)
or international securities identification Number (ISIN) or other security identifier)

Quantity (pieces)

Volume (in
thousands of tenge )

1

2

3

4

5

6

1






2






n






      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of a report on
securities balances of the Ministry
of Finance of the Republic of
Kazakhstan held on the main
accounts of non-residents
of the Republic of Kazakhstan

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on securities balances of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan,
held on the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in form intended to collect administrative data "Report on securities balances of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, held on the main accounts of non-residents of the Republic of Kazakhstan "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial organizations".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly at the end of the accounting period. The data in the form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized to sign the report , and the performer. performer

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form contains information about the holders - non-residents of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      6. Column 2 shall indicate the name of the legal entity or surname, name, patronymic, in its existence, of the individual on the possession of securities holders of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan.

      7. Column 3 shall indicate the country of the securities holder of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan.

      8. The Securities identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other identifier of the security) of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan shall be specified in column 4.

      9. Column 5 shall indicate the number of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan held by the securities holder at the end of the accounting period.

      10. Column 6 shall indicate the volume of securities of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, held by the securities holder at the end of the accounting period.

      11. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 10
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report of the central securities depository's depositors
Reporting period: as of ____________ "___", 20__

      Footnote. Appendix 10 as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      Index: ACDD_10

      Frequency: quarterly

      Represented by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Deadline for submission: monthly, up to the tenth day (inclusive) of the month following the reporting month

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" "___", 20__

r/n

Name of depositor

Type and requisites of
the license (country
name for foreign depositors )

Date

Number of sub-accounts in the nominal
holding system at the
end of the accounting period

Conclusion of the
contract of nominal holding

Termination
of the contract
of nominal holding

Total

Unified pension
saving fund and voluntary
pension saving
funds of the Republic
of Kazakhstan (at the
expense of pension and own assets)

1

2

3

4

5

6

7








Итого






      continuation of the table:

Number of sub-accounts in the nominal holding system at the end of the accounting period

Insurance (reinsurance)
organizations of the Republic
of Kazakhstan (at the
expense of own assets)
 

Brokers of dealers
of the Republic of
Kazakhstan (at
The expense of own assets)

Other licensees
of the financial
market of the
Republic of
Kazakhstan
(at the
expense
of own assets)

Nominal
holders
of residents
of the
Republic of
Kazakhstan

Nominal
holders of
non-residents
of the
Republic of
Kazakhstan

Other legal
entities of
residents
of the
Republic of
Kazakhstan

10

11

12

13

14

15

      First head or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
To the form of the report on the
depositors of central securities
depository

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report of the central securities depository's depositors

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as -the Explanation) shall define the unified requirements for the completion of the form intended for the collection of administrative data "Account on the Central Securities Depository's Depositors" (hereinafter referred to as theform).

      2. The form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations".

      3. The Form shall be compiled by central securities depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The form shall specify the information on the depositor of the central securities depository.

      6. Column 3 shall specify the type and requisites of the depositor's license.

      7. Column 4, 5 shall indicate the date of conclusion and the date of termination of the contract of nominal holding with the depositor.

      8. Column 6 shall specify the total number of sub-accounts in the system of nominal holding of the depositor.

      9. Columns from 7 to 19 shall specify the number of sub-accounts in the system of nominal holding of the depositor.

      10. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 11
to resolution of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29,
2018

Form intended to collect administrative data
Report on depositors and their clients
Reporting period: as of ____________ "___", 20__

      Footnote. Appendix 11 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      Index: RDC 11

      Frequency: monthly

      Presented by: central depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" , 20__

№ п/п

Sub-account
number

Name of
depositor
(client of
depositor)

Indication
of residency
of the
depositor
(depositor's
client)

Client
type
of
depositor

Sub-account
type

Sub-account
opening date

Sub-
account
closing
date

1

2

3

4

5

6

7

8

1
















      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: _________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the account
on depositors and their customers

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on depositors and their clients

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter refered to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in form intended to collect administrative data of "Report on depositors and their clients" (hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report , and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall specify the information about the depositor of the central securities depository and their clients, including the personal accounts (sub-accounts) of which have been closed.

      6. Column 4 shall indicate the sign of residence of the bailor (bailor's client). The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      7. Column 5 shall indicate the type of client of the depositor, on whose name the sub-account shall be opened.

      8. Column 6 shall indicate the type of sub-account.

      9. Column 9 shall indicate the IIN of an individual or BIN of a legal entity.

      10. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 12
to resolution of the Board
of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29,
2018

Form intended to collect administrative data
Report on securities held in the nominal holding of the central securities depository
Accounting period: as of ________, 20__

      Index: ASNH 12

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of _________________ , 20__

№ r/n

Security identifier
(national
identification
number (NIN)
or international
securities identification
number (ISIN)
or other
security
identifier)

Type of
securities

Issuer
name

Number and balance of securities
held in the nominal holding of
the central securities depository at the end of the accounting
period and the ,number
of securities holders

Total

Second-tier
banks of the
Republic of
Kazakhstan
(owners)

Quantity
(pieces)

Balance
(tenge)

Number
of
securities
holders

Quantity
(pieces)

1

2

3

4

5

6

7

8









Total








      continuation of the table:

Number of securities balances, held in the nominal holding of the central securities depository at the end of the accounting period and the number of securities holders

Insurance (reinsurance) organization of the Republic of Kazakhstan (owners)
 

Brokers and (or)
dealers
of the
Republic of
Kazakhstan
(owners who
shall not be second-level
banks
of the Republic of
Kazakhstan)

Other licensees
of the financial
market of the
Republic of
Kazakhstan
(owners)

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

11

12

13

14

15

16

17

18

19

…









      continuation of the table:

Number and balance of securities held in the nominal holding of the central securities depository at the end of the accounting period and the number of securities holders

Other legal entities of the Republic of Kazakhstan

Other legal entities - non-residents of the Republic of Kazakhstan

Individuals - residents of the Republic of Kazakhstan

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

Number
of
securities holders

Quantity (pieces)

Balance (tenge)

20

21

22

23

24

25

26

27

      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _________________________________________ _____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      Signing date of the report __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form of the securities report
in nominal holding of central
securities depository

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on securities held in nominal holding of central securities depository

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as -the Explanation)shall define the unified requirements for filling in form intended to collect administrative data "Report on securities held in nominal holding of central securities depository"(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly as of at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall be filled in for each type of securities, which shall be held in nominal holding.

      6. The security identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier) shall be specified in column 2.

      7. Column 3 shall indicate the type of security.

      8. The name of the issuer of securities shall be indicated in column 4.

      9. Columns 5, 8, 11, 14, 17, 20, 23, 26, 29 shall indicate the number of securities held at the nominal holding of the central securities depository at the end of the accounting period.

      10. Columns 6, 9, 12, 15, 18, 21, 24, 27, 30 shall specify the balance of securities in the accounting system of the central securities depository at the end of the accounting period in tenge. The value of securities balances shall be calculated in accordance with the internal documents of the central securities depository.

      11. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 13
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      The Form intended to collect administrative data

      Report on securities issued in accordance with the legislation of a foreign state held in the nominal holding of the central securities depository

      Accounting period: as of ____________"___", 20__

      Index: FSNH_13

      Frequency: quarterly

      Submitted by:: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

___________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________""___", 20__

№ r/n

Security identifier
(national
identification
number (NIN)
or international
securities identification
number (ISIN) or
other security
identifier)

Issuer
name

Name of a
foreign nominal
holder

Name of a of nominal
holder, who shall be
rendered
services on
nominal
holding of
securities
issued in
accordance
with the
legislation
of a foreign
state

Name of the
owner of the
securities
issued in
accordance
with the
legislation of
the foreign
state

1

2

3

4

5

6

1






Total






      First head or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this Form.

  Appendix
to the form for the report on
securities issued in accordance
with the legislation of a foreign
state, in the nominal holding of the
central securities depository

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on securities issued in accordance with the legislation of a foreign state in the nominal holding of the central securities depository

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on securities issued in accordance with the legislation of the foreign state, nominal holding of the central securities depository "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The name of the foreign nominal holder, which render the services of nominal holding of securities of issuers-non-residents of the Republic of Kazakhstan to the central securities depository, shall be indicated in column 4.

      6. The name of the broker, who shall be the nominal holder, to whom the central securities depository shall render services on nominal holding of securities of issuers-non-residents of the Republic of Kazakhstan shall be indicated in column 5.

      7. The name of the final securities owner issued in accordance with the legislation of a foreign state (surname, name, -patronymic (in its existence) for an individual, name of a legal entity)-the broker’s client shall be indicated in column 6, who shall be a foreign nominal holder specified in column 4.

      8. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 14
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on the number of holders of shares of investment funds
Accounting period: as of ____________ , 20__

      Footnote. Appendix 14 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

      Index: IFNH_14

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to; the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, in time no later than the fifth working day (inclusive) of the month following the accounting quarter

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
as of "_________________" ,20__

№ r/n

Name of
investment
fund

Name of
management
company

Name of custodian

ID of the share
(the National
Identification
Number (NIN)
or international
securities identification
number (ISIN)
or other identifier
of the securities)

1

2

3

4

5

1










Total number
of securities
holders of
investment
funds:





Total number
of holders of shares:





Total number of shareholders:





      First head or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ___________________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: __________________________________ ___________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report on the
number of shareholders
of investment funds

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the number of shareholders of investment funds

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on the number of shareholders of investment funds"(hereinafter referred to asthe Form).

      2. The Form shall be developed in accordance with sub-paragraph 15) of paragraph 2 of article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall contain the information on the number of shareholders of investment funds.

      6. Column 2 shall indicate the name of investment fund.

      7. The name of the managing company shall be indicated in column 3.

      8. Column 4 shall indicate the name of custodian.

      9. The identifier of the share (the national identification number (NIN) or the international securities identification number (ISIN) or other identifier of the security) shall be specified in column 5.

      10. The total number of shareholders of the investment funds shall be indicated in column 6.

      11. The number of individuals-residents of the units (shares) holders of the investment funds shall be indicated in column 7.

      12. The number of individuals-non-residents of the shares of investment funds shall be indicated in column 8.

      13. The number of legal entities -residents of shares holders of the investment funds shall be indicated in column 9.

      14. The number of legal entities - non-residents units (shares) holders of investment funds shall be indicated in column 10.

      15. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      16. In the absence of information, form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 15
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 15 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended to collect administrative data
Report on transactions with financial instruments in the nominal holding of the central securities depository
Accounting period: as of ____________ , 20__

      Index: FINH_15

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month

  Form

_____________________________________________
(full name of organization)
for the period from _________ to _________

  in thousands of tenge

№ п/п

Market segment

Type of
financial
instrument

Volume of signed transactions

With
participation
of residents
of the
Republic of
Kazakhstan

With
participation
of non residents
of the
Republic of
Kazakhstan

With
participation
of residents and non residents
of the
Republic of
Kazakhstan

Total

1

2

3

4

5

6

7

1

Organized
securities
market













2

Unorganized
securities
market














Total






      First head or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

     

  Appendix
to the form for the report on
transactions with
financial instruments, in nominal
holding of central securities
depositary

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on transactions with financial instruments in nominal holding of central securities depository

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to as -the Explanation) shall define the unified requirements for the completion of form intended to collect administrative data, "Report on transactions with financial instruments in nominal holding of central securities depository" (hereinafter referred to as the -Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central securities depository monthly as of at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the form

      5. The Form shall specify the information on transactions with financial instruments located in the nominal holding of the central securities depository, which resulted in the change(final) of the owner of the financial instrument for the accounting month.

      6. Column 3 shall indicate the type of financial instrument (shares, debt securities issued in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan, government securities of the Republic of Kazakhstan, securities issued in accordance with legislation of a foreign country, other financial instruments).

      7. The volume of transactions (in tenge), up to two decimal places, concluded between the owners of sub-accounts –residents of the Republic of Kazakhstan, with financial instruments held in the nominal holding of the central securities depository shall be indicated in column 4.

      8. Column 5 shall indicate the volume of transactions (in tenge),up to two decimal places, concluded between the owners of sub-accounts-non-residents of the Republic of Kazakhstan, with financial instruments located in the nominal holding of the central securities depository.

      9. The volume of transactions (in tenge), up to two decimal places, concluded between the owners of sub-accounts –residents of the Republic of Kazakhstan and owners of sub-accounts – non-residents of the Republic of Kazakhstan, with financial instruments held in the nominal holding of the central securities depository.

      10. Column 7 shall indicate the total volume of transactions concluded with financial instruments in each segment of the securities market.

      11. The sign of residence shall be determined in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2018 "On Currency Regulation and Currency Control".

      12. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 16
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan
Accounting period: as of ____________"___", 20__

      Index: GS_16

      Frequency: weekly

      Presented by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: weekly, no later than the third working day following the accounting week

  Form

_____________________________________________
(full name of the organization)
for the period from _________ to _________

№п/п

Transaction date

Location of
the operation
(organized/
unorganized)

Market
type
(primary/
Second-tier)

Type
of
securities

Security
identifier
(national
identification
number (NIN)
or international securities
identification
number (ISIN)
or other
security
identifier )

Nominal
value of
securities


1

2

3

4

5

6

1







2







…







n







      continuation of the table:

Transaction
volume

Issue
currency

Security
issue
date

The
maturity
date
of the
security

Coupon
interest
rate

Type of
holder
of the
securities
sender

Type of
holder
of the
securities
recipient

8

9

10

11

12

13

14

…







      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ____________________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)            (signature)

      Performer: ___________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report on
operations with state securities
of the Republic of Kazakhstan

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data, "Report on transactions with state securities of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be prepared by the central securities depository weekly on the transactions conducted during the week.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The Form shall specify the information on transactions with government securities of the Republic of Kazakhstan in the context of each individual transaction carried out during the week.

      6. Columns 1, 10 and 11 shall specify the date of the transaction, the date of issue and redemption of the security in the format: "dd. mm. yyyy".

      7. The nominal value of securities in the currency of issue shall be indicated in column 6.

      8. The data in column 8 shall be filled in thousands of tenge. The data in form shall be filled in thousands of tenge. The amount of less than KZT 500 (five hundred) shall be totaled to 0 (zero), and the amount equal to KZT 500 (five hundred) and above, shall be totaled to KZT 1000(thousand).

      9. Columns 13 and 14 shall indicate the type of holder of the sender or recipient of securities (National Bank of the Republic of Kazakhstan, single saving pension fund or voluntary saving pension fund (investment portfolio), broker and (or) dealer, investment fund, nominal holder, insurance organization in the field "General Insurance", insurance organization in the industry "Life Insurance", second-tier banks, other legal entities, individual, other).

      10. In the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 17
to resolution of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29,
2018

Form intended to collect administrative data
Transaction report on financial instrument transfer
Accounting period: as of__________, 20__

      Index: 1-REG_TRANSFER

      Frequency: quarterly

      Submitted by: : central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the thirtieth day of the month following the accounting quarter.

  Form

Issuer
name

Business
identification
number
(hereinafter referred to as the BIN)
of the
issuer

Type
of
financial
instrument

Security
identifier
(national
Identification
Number
(NIN)
or international securities
identification
number
(ISIN) or
other
security
identifier)

Claim Identifier

Nominal value

currency

Value
of
one
security

1

2

3

4

5

6

7








      table continued:

Redemption
date

Type
of
transaction

Number
of
financial
instrument (pieces)

Value of one
financial
instrument

Tran
saction
volume
(tenge)

Name of the financial instrument holder

Cur
rency type

Amount

owner

Individual Identification
number
(hereinafter referred to as the -IIN)/
BIN
or other
identification
number (for
non-residents
of the
Republic of Kazakhstan) of the owner

Counter-partner

IIN/BIN
or other
identification
number
(for
non-residents
of
the Republic of
Kazakhstan)
counter
partner

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

…










      table continution:

Owner's
country
of
residence

Country
of
residence
of the
counterpartner

Sector of economy

place

Transaction
registration date

name

Country
code

Name

country
code

owner

counter
partner

18

19

20

21

22

23

24

25

…








      table continution:

Number
of
the order

date
of
the order

counter
order
number

counter
order
date

notes

26

27

28

29

30

…





      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ____________________________________       ______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report
on transactions on transfer of
financial instruments

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on operations of financial instrument transfer

Chapter 1. General provisions

      1. This explanation (hereinafter referred to asthe Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data, " Report on transactions on transfer of financial instruments "(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled by the central depository quarterly at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The Form shall specify the data on operations of debiting(crediting) of securities (rights of claim on obligations of the issuer on issuance securities (hereinafter referred to as the rights of claim) from personal accounts/subaccounts (on personal accounts/sub-accounts) of registered persons .

      6. Column 1 shall indicate the name of the issuer, with securities or the rights of the requirements, under the obligations of which the transactions have been concluded.

      7. Column 3 shall indicate the type of the financial instrument.

      8. Column 4 shall indicate the assigned security identifier (National identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier).

      The rights of claim shall specify the security identifier (the national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier), the term of which have been expired, and the issuer shall not have obligations to repay it.

      9. The code for bonds issue and Islamic securities in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217-2012 "Codes for the Representation of Currencies and Funds" shall be specified in column 6.

      10. Column 7 shall indicate the nominal value of bonds and Islamic securities. The bonds shall indicate the value, determined upon its issue, which shall be accrued in percentage interest on the coupon bond, as well as the payable amount to the holder of the bond in case of redemption. Islamic securities shall indicate the value of Islamic securities paid by the investor in case of acquiring Islamic securities within the framework of the primary placement on conditions established by the prospectus of the issue of Islamic securities. The amount shall be specified in the issue currency.

      11. The date of redemption of bonds and Islamic securities shall be indicated in column 8 in the format: " dd. mm. yyyy" .

      12. Column 9 shall indicate the type of transaction (purchase, sale and other transactions, except for the opening and closing of REPO).

      13. Column 10 shall indicate the number of securities or the rights of claims for which the transaction have been carried out.

      14. Columns 11 and 12 shall specify the type of currency and the value of one security (right of claims) on which the transaction have been performed in the corresponding currency of the transaction.

      15. The volume of transactions in tenge shall be indicated in column 13. In case of a transaction in foreign currency, the price in tenge at the official rate shall be set by the National Bank of Kazakhstan on the date of the transaction is indicated.

      16. Columns 14 and 15 shall specify the owner and the IIN/BIN or other identification number (for non-residents Of the Republic of Kazakhstan) of a financial instrument holder from the personal account/sub-account, which shall have written off securities (rights of claims). The name of the legal entity shall be specified by legal entities. For individuals, their surname, name, patronymic (in its existence) shall be specified.

      17. Columns 16 and 17 shall specify the counter partner and the IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) of the registered person, on the personal account/subaccount of which the securities (rights of claims)are credited. The name of the legal entity shall be specified by legal entities. For individuals, their surname, the name, patronymic (in its existence) shall be specified.

      18. Columns 18 and 19 shall specify the name and code of the country of residence of the financial instrument holder, from the personal account/sub-account of which the securities (rights of claims) shall be written off, in accordance with the classifier of the countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan.

      19. Columns 20 and 21 shall indicate the name and code of the country of residence of the registered person on the personal account/subaccount of which the securities (rights of claims) are credited, in accordance with the classifier of the countries of the world placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan

      20. Columns 22 and 23 shall specify the name of the sector of economy in accordance with the State Classifier of the Republic of Kazakhstan 03-2007 "General Classifier of Types of Economic Activities (OKVED)". Column 15 shall indicate the holder from the personal account/sub-account, which shall be written off securities (rights of requirements). The column 23 shall be filled by the registered person on the personal account/subaccount, which shall be credited with the securities (rights of claims ).

      21. The following symbols shall be used in column 24:

      "1"-primary placement of securities;

      "2"-a secondary circulation of securities or rights of claims.

      22. In case of the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 18
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on the results of activity on maintaining the system of registers of securities holders
Accounting period: as of __________"___", 20__

      Index: 1-REG_ACCOUNT

      Frequency: quarterly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: quarterly, no later than the thirtieth day (inclusive) of the month following the accounting quarter.

  Form

№

Issuer
name

Security
identifier
(national
identification
number
(NIN)
Or international
Securities identification
number
(ISIN) or
other
security identifier)

Identifier requirements
of right

Type
of
financial
instrument

1

2

3

4

5






Total





      table continuation:

Date of
contract
conclusion

Contract
termination
date

Number of
holders of financial instruments
and number of financial instruments
on personal accounts

The central securities depository's depositors

Financial instruments (pieces)

Holders of financial instruments

6

7

8

9

      table continuation:


Brokers and (or)
dealers of the Republic
of Kazakhstan –owners, except for the
second level banks)

Single saving pension fund-owners

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

10

11

12

13

      table continuation:


Second level banks of the Republic of
Kazakhstan-owners

Insurance (reinsurance) companies of the Republic ofKazakhstan-owners

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

14

15

16

17

      table continuation:


Managers of investment portfolio-owners

Other licensees of the financial market of the Republic of Kazakhstan

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

18

19

20

21

      table continuation:


other legal entities

Residents

non-residents

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

22

23

24

25

      table continuation:


Individuals

non-residents

non-residents

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

26

27

28

29

      table continuation:


Issuer

for accounting of declared securities (units)

for accounting of redeemed securities (pieces)

for accounting
of redeemed
rights requirements
for issuer's
obligations on
issuance
securities (pieces)

for accounting
of placed issuance
securities,
non required by their holders (pieces)

30

31

32

33

      table continuation:


Total

financial
Instruments
(pieces)

holders of
financial
instruments

34

35

      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available) )             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      __________________________________________ ____________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Performer: ____________________________________ ______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      The account signing date __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the form for the report on the
results activities to conduct
the system of securities holders’
registers

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the activity results on maintaining the system of registers of securities holders

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to asthe Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data, "Report on the activity results on maintaining the system of registers of securities holders"(hereinafter referred to as the Form).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Central Depository as of at the end of the Accounting Period, Financial Organizations ".

      3. The Form shall be drawn up quarterly

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the account, and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The Form shall specify the data on securities and rights requirements for the issuer's obligations on issuance securities (hereinafter referred to as the rights requirements), serviced by the central securities depository.

      6. Column 3 shall indicate the assigned security identifier(national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier).

      The rights of the requirements shall specify the security identifier (the national identification Number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other security identifier), the term of which have expired, and the issuer shall not have obligations for redemption.

      7. Column 5 shall indicate the type of the financial instrument.

      8. Columns 6 and 7, shall indicate dates in the format " date. month. year".

      9. Columns 30, 31, 32 and 33 shall specify the number of financial instruments depending on the personal account of the issuer, the accounting of financial instruments of which is carried out.

      10. Column 34 shall indicate the number of all financial instruments on the personal accounts of the issuer, the owner or the central securities depository, calculated as the amount of columns 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28, 30, 31, 32 and 33.

      11. Column 35 shall indicate the number of all financial instrument holders calculated as the amount of columns 9, 11, 13,15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 and 29.

      12. In the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 19
to resolution of the Board
of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Form intended to collect administrative data
Report on voting shares of issuers
Accounting period: as of __________"___", 20__

      Index: 1-REG_VS

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the tenth day (inclusive) of the month following the accounting month.

  Form

№

Issuer Information

Issuer name

Issuer location

Number of the
state registration
(registration) of the
legal entity

Date of state
registration (re)
of legal entity

Business identification
number

1

2

3

4

5

6













      table continuation:

Stock release details

Shares Identifier
(national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other
security identifier)

Type of shares

Number of
pledged
shares

Number of
placed shares

Number of
shares
redeemed
by the
issuer

Number of
voting
shares

7

8

9

10

11

12

…






      First head or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      _____________________________________________ _________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ __________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      Signing date of the report __________ ___ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to account form
voting shares of issuers

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on voting shares of issuers

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended for collection of administrative data, "Report on voting shares of issuers" (hereinafter referred to as theForm).

      2. The Form hasbeen developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dared July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled monthly by the central securities depository at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report , and a performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. In the Form, the voting shares shall be understood as the placed shares minus the shares redeemed by the issuer.

      6. The full official name of the issuer shall be indicated in column 2.

      7. In column 5 the date shall be indicated in the format " date. month. year".

      8. The type of shares shall be indicated in column 8.

      9. In the absence of information, the Form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 20
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

      Footnote. Appendix 20 - is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.02.2021 No. 11 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Form intended for collection of administrative data
Shareholders register report
Reporting period: as of __________"___", 20__

      Index: 1-REG_SR

      Frequency: monthly

      Submitted by: central securities depository

      Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

      Submission deadline: monthly, no later than the twentieth day of the month following the accounting month.

      Form

      Table 1. Information about issuers and issue of shares

№

Issuer name

Business identification number (hereinafter referred to as th BIN) of the issuer

Number of pledged shares

Basic
shares

Preferred shares

1

2

3

4

5






      table continuation

Number of shares placed

Number of voting shares

Number of shares redeemed by the issuer

basic shares

preferred shares

basic shares

preferred shares

6

7

8

9

10






      Table 2. Register of shareholders

№

Issuer
name

BIN Issuer

Surname, first name, patronymic (in its existence) of the individual or the name of the legal entity-holder of shares

individual / legal entity

Individual Identification number (hereinafter referred to as the -IIN)/BIN or other identification number (for
non-residents of the Republic of Kazakhstan)



1

2

3

4

5

6









      table continuation

Type of
shareholder

Country of residence

Share type

Security Identifier (national identification number (NIN) or international securities identification number (ISIN) or other
security identifier)

name

Country code

Offshore zone (yes/no)

7

8

9

10

11

12







      table continuation

Number of shares of the issuer on the personal account of the shareholder

Ratio of shares owned by the shareholder to
the number of shares of the issuer (percentage)

More information

total

including:

number
of shares of
the issuer on
the personal
account of
the holder of
the shares
in the disencumbrance

number of
blocked
shares of
the issuer
on the
personal
account
of the
shareholder

number
of shares
of the
issuer
on the
personal
account
of the
share holder
transferred
to the
trust
management

total

voting

placed
(minus
preferred
and
redeemed
by the
company
shares)

13

14

15

16

17

18

19

20









      Table 3. Information on shares that have been encumbered, blocked or transferred to trust management

№

Issuer
name

BIN Issuer

Surname,
first name,
patronymic
(in its existence)
of the
individual or the name of
the legal entity-holder of shares

IIN/BIN or
other
identification
number
(for non-residents
of the Republic
of Kazakhstan)

Security
identifier
(national
identification
number (NIN)
or
international securities
identification
number (ISIN)
or other
security identifier)

Number
of
shares

1

2

3

4

5

6

7








      table continuation:

Status

Surname,
first name,
patronymic
(in its existence)
or the name
of the person in
favor of which
the encumbrance
has been effected

IIN/BIN
or other
identification
number
(for non-residents
of the Republic
of Kazakhstan)

Surname,
first name,
patronymic
(in its existence) or
name of
trustee

IIN/BIN or
other
identification
number
(for non-residents
of the Republic
of Kazakhstan)

Basis

8

9

10

11

12

13







      Table 4. Report on transactions with shares of the issuer

№ п/п

Issuer name

BIN issuer

Type of shares

ISIN

Type of transaction

Number of shares

Amount for one share

Volume of transaction (tenge)

Shares owner

Currency type

Amount

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11












      table continuation:

IIN/BIN
or other
identification
number (for
non-residents
of the Republic
of Kazakhstan) of the share
holder

Country of residence of the shareholder

counterpartner

IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) counter partner

Country of
residence of
the counter
partner of
the shares

Date of
transaction
registration

Note

name

country code

name

country code

12

13

14

15

16

17

18

19

20










      First head or a person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Chief accountant or a person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Head of the responsible unit or the person authorized to sign the report

      ______________________________________________ ________________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Executer: ____________________________________ ______________

      surname, first name, patronymic (if available)             (signature)

      Phone number

      Signing date of the report __________ , 20_____

      Note: an explanation for completion of the form for the collection of administrative data, provided in the appendix to this form.

  Appendix
to the registry report form
of shareholders

Explanation for completing the form to collect administrative data
Report on the register of shareholders

Chapter 1. General provisions

      1. This Explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall define the unified requirements for filling in the form intended to collect administrative data "Report on the register of shareholders" (hereinafter referred to as theForm).

      2. The Form has been developed in accordance with subparagraph 15) of paragraph 2 of Article 3 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and subparagraph 6) of paragraph 1 of Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 4, 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of the Financial Market and Financial Organizations ".

      3. The Form shall be compiled monthly by the central securities depository as of at the end of the accounting period.

      4. The Form shall be signed by the first head, chief accountant, head of the responsible subdivision or persons authorized by them to sign the report, , and the performer.

Chapter 2. Explanation on completing the Form

      5. The form discloses the structure of shareholders of the following financial institutions:

      1) second-tier banks;

      2) organizations carrying out certain types of banking operations, with the exception of legal entities, the exclusive activity of which is organization of exchange operations with foreign currency in cash, legal entities, the exclusive activity of which is collection of banknotes, coins and valuables, and organizations providing services to ensure information, telecommunications and technological interaction between the participants of banking settlements, including settlements on transactions with payment cards;

      3) insurance (reinsurance) organizations;

      4) investment portfolio managers;

      5) bank holdings and major participants-legal entities.

      6. The Form shall be filled in for each type of financial organizations referred to in paragraph 5 separately.

      7. Table 1 shall indicate the name of issuers, business identification numbers, as well as the number of declared, placed, voting and redeemed shares of the issuer.

      8. Table 2:

      1) in column 4 the owner and (or) nominal shareholder shall be specified, taking into account disclosure of the information about the owners, whose shares shall be in nominal holding and information, which shall be available in the central securities depository accounting system.

      In case of having information about the owners whose shares are in nominal holding, it shall be necessary to fill in the table taking into account these details without specifying the nominal holder;

      2) the subject of civil law shall be specified in column 5: an individual or a legal entity;

      3) in column 6 the IIN/BIN or other identification number of the shareholder (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) shall be specified. Filling in IIN/BIN of the shareholder -resident of the Republic of Kazakhstan shall be obligatory;

      4) Column 7 shall indicate the type of the shareholder: owner or nominal holder;

      5) in columns 8 and 9 the name and code of the country shall be specified in accordance with the classifier of the countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan;

      6) in column 10, information is determined in accordance with the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the regulation and development of the financial market dated February 24, 2020 No. 8 “On establishing the List of offshore zones for the purposes of banking and insurance activities, activities of professional participants in the securities market and other licensed types of activities in the securities market, activities of joint-stock investment funds and activities of organizations engaged in microfinance activities” (registered in the Register of state registration of regulatory legal acts under No. 20095);

      7) The type of share shall be indicated in column 11: simple or privileged ones;

      8) The information on the details of the shareholder's document, the place of registration and the place of residence (or location) of the shareholder shall be specified in column 20.

      9. Table 3 shall specify the information on all shares of issuers, which shall be encumbered, blocked or transferred to trust management at the accounting date in accordance with the register of shareholders.

      10. Table 3:

      1) the following symbols shall be used in column 8:

      "1"-Information about the issuer's shares in the encumbrance;

      "2"-Information about the blocked shares of the issuer;

      "3"-Information about the shares of the issuer, transferred to the trust management;

      "4"-Information on shares that shall be the object of REPO transactions.

      2) in columns 9 and 10, surname, first name and patronymic (in its existence) or name, IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) of the person in favor of whom the encumbrance shall be effected;

      3) in columns 11 and 12, shall be indicated the surname, first name and patronymic (in its existence) or name, IIN/BIN or other identification number (for non-residents of the Republic of Kazakhstan) of the person in favor of whom the transfer to the trust management carried out ;

      4) The basis for encumbrance, blocking and transfer to trust management with indication of the name and requisites of supporting documents shall be indicated in column 13.

      Table 3 shall also specify the information on shares that are the object of REPO transactions.

      11. Table 4:

      1) the name of the issuer shall be indicated in column 2, with the shares for which the transactions have been concluded;

      2)the type of transaction (purchase, sale and other transactions, except for operations of opening and closing REPO) shall be specified in column 6;

      3) in column 7 shall be indicated the number of shares on which the transaction have been carried out ;

      4) in column 8 and 9 shall be indicated the type of currency and the value of one share for which the transaction have been carried out in the corresponding currency of the transaction;

      5) The volume of transactions (in tenge) shall be indicated in column 10;

      6) The owner of the share from the personal account, whose shares have been written off, shall be indicated in column 11. The name of the legal entity shall be specified by legal entities. On individuals the surname, the name, patronymic (in its existence) shall be specified;

      7) in columns 13 and 14 shall be indicated the name and code of the country of residence of the shareholder, from the personal account of whom the shares have been written off, in accordance with the classifier of countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan;

      8) in column 15 a counter partner shall be indicated on whose account the shares are credited . The name of the legal entity shall be specified by legal entities. On individuals the surname, the name, patronymic (in its existence) shall be specified;

      9) in columns 17 and 18 shall be indicated the name and code of the country of residence of the registered person, on whose account the shares shall be credited, in accordance with the classifier of the countries of the world, placed on the official Internet resource of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan;

      10) The date of registration of the transaction in the format " dd. mm. yyyy" shall be specified in column 19.

      In table 4 the data on transactions of debiting (crediting) of shares from personal accounts (on personal accounts) of the registered persons, except for the data on operations of opening and closing of REPO shall be specified.

      12. In the absence of information, the form shall be submitted with zero balances.

  Appendix 21
to resolution of the Board
of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
№ 263 dated October 29, 2018

Rules for submission of the report by the central securities depositary

      1. The Rules for submission of the report by the central securities depository have been developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market" and dated 4 July 2003 "On State Regulation, Control and Supervision of Financial Market and Financial Organizations " and shall determine the procedure of accounting by the central securities depository to the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the authorized body).

      2. The central securities depository shall submit the accounting to the authorized body in electronic format.

      3. The data in the report shall be specified in the national currency of the Republic of Kazakhstan-tenge.

Орталық депозитарий есептілігінің тізбесін, нысандарын, табыс ету мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 263 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2018 жылғы 28 қарашада № 17813 болып тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2022 жылғы 19 желтоқсандағы № 118 қаулысымен

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.12.2022 № 118 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгiзiледi) қаулысымен.
      ЗҚАИ-ның ескертпесі!
      "Қазақстан Республикасында төтенше жағдайды енгізу туралы" ҚР Президентінің 15.03.2020 № 285 Жарлығымен енгізілген төтенше жағдай қолданылу кезеңінде есептіліктің жекелеген түрлерін ұсыну мерзімдері ұзартылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.03.2020 № 42 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы қаулы 01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі

      "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес және Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Мыналар:

      1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес орталық депозитарий есептілігінің тізбесі;

      2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес клиенттердің шоттары туралы есептің нысаны;

      3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы мәмілелер туралы есептің нысаны және орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі;

      4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздардың қайталама нарығында Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есептің нысаны;

      5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есептің нысаны;

      6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес экономика секторлары және шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есептің нысаны;

      7) осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқа мерзімді ноттарын ұстаушылар туралы есептің нысаны;

      8) осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес жергілікті атқарушы органдардың бағалы қағаздарымен операциялар туралы есептің нысаны;

      9) осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің негізгі шоттарындағы Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының қалдықтары туралы есептің нысаны;

      10) осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес орталық депозитарийдің депоненттері туралы есептің нысаны;

      11) осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес депоненттер мен олардың клиенттері туралы есептің нысаны;

      12) осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;

      13) осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;

      14) осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылар саны туралы есептің нысаны;

      15) осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есептің нысаны;

      16) осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есептің нысаны;

      17) осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес қаржы құралдарын аудару бойынша операциялар туралы есептің нысаны;

      18) осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімінің жүйесін жүргізу бойынша қызметтің қорытындылары туралы есептің нысаны;

      19) осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес эмитенттердің дауыс беретін акциялары туралы есептің нысаны;

      20) осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес акция ұстаушылар тізілімі туралы есептің нысаны;

      21) осы қаулыға 21-қосымшаға сәйкес орталық депозитарийдің есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.

      2. Осы қаулыға 22-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының күші жойылды деп танылсын.

      3. Орталық депозитарий Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

      1) апта сайын - осы қаулының 1-тармағының 16) тармақшасында көзделген есептілікті есепті аптадан кейінгі үшінші жұмыс күніне дейінгі мерзімде;

      2) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 11) тармақшасында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күніне дейінгі мерзімде;

      3) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 4), 5), 6), 7), 8), 10), 15) және 19) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне дейінгі мерзімде;

      4) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 20) тармақшасында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың жиырмасыншы күніне дейінгі мерзімде;

      5) тоқсан сайын - осы қаулының 1-тармағының 9), 12), 13) және 14) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күніне дейінгі мерзімде;

      6) тоқсан сайын - осы қаулының 1-тармағының 2) және 3) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың жиырмасыншы күніне дейінгі мерзімде;

      7) тоқсан сайын - осы қаулының 1-тармағының 17) және 18) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың отызыншы күніне дейінгі мерзімде ұсынады.

      Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      4. Банктік емес қаржы ұйымдарын реттеу департаменті (Көшербаева А.М.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

      3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 5-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      5. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

      7. Осы қаулы 2019 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі.

      Ұлттық Банк Төрағасы Д. Ақышев

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасының

      Ұлттық экономика министрлігі

      Статистика комитетінің Төрағасы

      ______________ Н. Айдапкелов

      2018 жылғы "___" ___________

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
1-қосымша

Орталық депозитарий есептілігінің тізбесі

      Орталық депозитарий есептілігінің тізбесіне мыналар кіреді:

      1) клиенттердің шоттары туралы есеп;

      2) орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі;

      3) бағалы қағаздардың қайталама нарығында Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп;

      4) экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп;

      5) экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп;

      6) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарын ұстаушылар туралы есеп;

      7) жергілікті атқарушы органдардың бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп;

      8) Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің негізгі шоттарындағы Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының қалдықтары туралы есеп;

      9) орталық депозитарийдің депоненттері туралы есеп;

      10) депоненттер мен олардың клиенттері туралы есеп;

      11) орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп;

      12) шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп;

      13) инвестициялық қорлардың орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы пайларын (акцияларын) ұстаушылар саны туралы есеп;

      14) орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп.

      15) Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп;

      16) қаржы құралдарын аудару бойынша операциялар туралы есеп;

      17) акцияларды ұстаушылар тізілімінің жүйесін жүргізу бойынша қызметтің қорытындылары туралы есеп;

      18) эмитенттердің дауыс беретін акциялары туралы есеп;

      19) акцияларды ұстаушылар тізілімі туралы есеп.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
2-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Клиенттердің шоттары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ОСК_2

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың жиырмасыншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

  Нысан

      ________________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

  (мың теңгемен)

№
р/с

Клиенттердің шоттары

Заңды тұлғалар

Резидент банктер

Бейрезидент банктер

Басқа заңды тұлғалар

1

2

3

4

5

1

Ағымдағы шоттар

Барлығы, оның ішінде




шетел валютасында




2

Корреспонденттік шоттар

Барлығы, оның ішінде




шетел валютасында




3

Өзге шоттар

Барлығы, оның ішінде




шетел валютасында




4

Жиынтығы

Барлығы, оның ішінде




шетел валютасында




      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Клиенттердің шоттары
туралы есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Клиенттердің шоттары туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Клиенттердің шоттары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда заңды тұлғалар бөлігінде орталық депозитарийде ашылған теңгемен және шетел валютасындағы ағымдағы, корреспонденттік және өзге шоттар туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 3, 4, 5-бағандарда шоттардағы ақша қалдықтары көрсетіледі.

      7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
3-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: МТ_3

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың жиырмасыншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

  Нысан

      ________________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      1-кесте. Орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ 20__жылғы "___" "___" қолданыстағы мәмілелер.

№
р/с

Тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)

Бизнес-сәйкестендіру нөмірі (заңды тұлға үшін), жеке сәйкестендіру нөмірі (жеке тұлға үшін, оның ішінде дара кәсіпкер үшін)

Резиденттік елі

Тұлға орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаға жатқызылған белгі

Операция түрі

Мәміле мақсаты

Шарттың №

Шарт жасалған күн (талаптарын орындай бастаған күн)

1

2

3

4

5

6

7

8

9











Барлығы








      кестенiң жалғасы

Шарт қолданысының аяқталу күні (талаптарын орындауды аяқтау күні)

Орталық депозитарийдің директорлар кеңесі шешімінің не акционерлердің жалпы жиналысының деректемелері (директорлар кеңесі болмаған жағдайда)

Шарт бойынша мәміле сомасы (мың теңгемен)

Валюта түрі

Қамтамасыз ету түрі

Қамтамасыз ету құны (мың теңгемен)

Сыйақы (жылдық пайызбен)

Барлығы

оның ішінде қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарының талаптарына сәйкес резервтерді (провизияларды) есептеу кезінде енгізілетін қамтамасыз ету құны

орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен

орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаның пайдасына орталық депозитариймен

Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19





















      кестенiң жалғасы

Есептелген кірістер/шығыстар

Есепті күнге ағымдағы қалдық

Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарының талаптарына сәйкес құрылған резервтер (провизиялар) сомасы

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның директорлар кеңесі шешімінің не акционерлердің жалпы жиналысының деректемелері (Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда)

Ескерту

Сомасы (мың теңгемен)

Баланстық шот

Сомасы (мың теңгемен)

Баланстық шот

20

21

22

23

24

25

26















      Орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы орталық депозитарийдің меншікті капиталы мөлшерінің жиынтығында 0,01 пайызынан аспайтын орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелерінің жалпы сомасы 20__жылғы "__" _____ жағдай бойынша ________ мың теңгені құрайды.

      Орталық депозитарий есепті тоқсанда орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаларға жеңілдік жағдайлары ұсынылмағанын және орталық депозитарийдің 1-кестеде көрсетілгендерді қоспағанда, басқа мәмілелерді жүзеге асырмағанын растайды.

      2-кесте. 20__жылғы "___" "________" жағдай бойынша орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі

№
р/с

Бизнес - сәйкестендіру нөмірі (заңды тұлға үшін), жеке сәйкестендіру нөмірі (жеке тұлға үшін, оның ішінде дара кәсіпкер үшін)

Тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)

Резиденттік елі

Тұлға орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаға жатқызылған белгі

1

2

3

4

5










      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Орталық депозитариймен
ерекше қатынастармен
байланысты тұлғалармен есепті
ай ішінде жасалған, сондай-ақ
есепті күнге қолданыстағы
мәмілелер туралы есеп және
орталық депозитариймен ерекше
қатынастармен байланысты
тұлғалар тізілімі нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті тоқсан ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі" Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңде жасалған мәмілелер, соңдай-ақ есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша қолданыстағы мәмілелер бойынша деректерді көрсетеді. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің лауазымды тұлғалары және (немесе) олардың жұбайлары мен жақын туыстары ірі қатысушылар не осы заңды тұлғаларда лауазымды тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар бойынша мәліметтерді қоспағанда, Нысанда орталық депозитарийдің орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы барлық мәмілелері туралы (1-кесте) және есепті күнге орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар (2-кесте) туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. Тұлғаның орталық депозитариймен байланыстылық белгісі "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      7. Тұлғалардың орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланыстылығының бір немесе бірнеше белгісі болуы мүмкін және 2-кестені толтыру кезінде барлық белгілері көрсетіледі.

      8. 1-кестеде орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы орталық депозитарийдің меншікті капиталы мөлшерінің жиынтығында 0,01 пайызынан асатын орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

      9. Егер орталық депозитарийдің меншікті капиталының теріс мәні болса, 1-кестеде орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы орталық депозитарий активтері мөлшерінің жиынтығында 0,001 пайызынан асатын орталық депозитарийдің өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

      10. 1-кестенің 2-бағанында жеке тұлға үшін тегі мен аты міндетті түрде, бар болса - әкесінің аты көрсетіледі.

      11. 1-кестенің 14, 15 және 16-бағандарында талаптары қамтамасыз етудің болуын болжайтын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

      12. 1-кестенің 17, 18, және 19-бағандарында талаптары сыйақы төлеуді болжайтын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

      13. 1-кестенің 20-бағанында ағымдағы жылдың басынан бері жинақталған есептелген кіріс немесе шығыс сомасы көрсетіледі.

      14. Егер мәміле жасау кезінде тұлға орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты тұлға болмаған болса, 1-кестенің 26-бағанында былай деп көрсетіледі: "тұлға ________ бастап (күні, айы және жылы көрсетілген мерзімі) орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты болып табылады".

      15. 2-кестеде орталық депозитариймен ерекше қатынастармен байланысты барлық тұлғалар, оның ішінде мәмілелер жасалмаған тұлғалар көрсетіледі.

      16. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
4-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздардың қайталама нарығында Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___" "____________" жағдай бойынша

      Индекс: ООВРГЦБ_4

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

  Нысан

      ____________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      ___ бастап _____ дейінгі кезеңде

  мың теңгемен

№
р/с

Бағалы қағаз түрі

Бағалы қағаз эмиссиясының нөмірі

Бағалы қағаз көлемі

Бағалы қағаз саны

Бағалы қағаздың жылдық кірістілігі

Бағалы қағазды өтеу күні

1

2

3

4

5

6

7

1







2







3














      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Бағалы қағаздардың қайталама
нарығында Қазақстан
Республикасының мемлекеттік
бағалы қағаздарымен
операциялар туралы есеп
нысанына қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздардың қайталама нарығында Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Бағалы қағаздардың қайталама нарығында Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда есепті кезеңде қайталама нарықта Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен жүзеге асырылған мәмілелер көлемі туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 4-бағанда есепті кезеңде қайталама нарықта Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен жүзеге асырылған мәмілелер көлемі көрсетіледі.

      7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
5-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ООГЦБСЭ_5

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

      Нысан

      __________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      ___ бастап _____ дейінгі кезеңде

  мың теңгемен)

№
р/с

Бағалы қағаздардың түрі / экономика секторлары мен шағын секторлары

Бастапқыда негізгі шоттардағы қалдық

Сатып алынған

Барлығы

Бастапқы нарықта

Саны (дана)

Номиналды құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы


1

2

3

4

5

6

7

1








…








n









Бағалы қағаздар барлығы








Экономика секторлары мен шағын секторлары








Бейрезиденттер








Резиденттер - бейрезиденттер жиынтығы








Депоненттер







      кестенің жалғасы:

Сатып алынған

Тікелей сатып алумен

РЕПО операциялары бойынша

Кепіл операциялары бойынша

Негізгі шотқа есепке жазу

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

8

9

10

11

12

13

14

15

…








      кестенің жалғасы:

Сатылған

Барлығы

Тікелей сатумен

РЕПО операциялары бойынша

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

16

17

18

19

20

21

…






      кестенің жалғасы:

Сатылған

Өтелген

Есептен шығарылған

Кепіл операциялары бойынша

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

22

23

24

25

26

27

…






      кестенің жалғасы:

Кезеңнің соңында кепіл сомасының қалдығы

Кезеңнің соңындағы негізгі шоттардағы қалдық

Кірістілік

бастапқы нарықта

қайталама нарықта

РЕПО операциялары бойынша

саны (дана)

сомасы (номиналды құны бойынша)

саны (дана)

сомасы (номиналды құны бойынша)

орташа мөлшерленген мөлшерлеме

орташа мөлшерленген ұзақтық

28

29

30

31

32

33

34

35

…








      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Экономика секторлары мен
шағын секторлары бойынша
Қазақстан Республикасының
мемлекеттік бағалы
қағаздарымен операциялар
туралы есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда есепті кезеңдегі экономика секторлары мен шағын секторлары бөлігінде Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. Резиденттік белгісі "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      7. Экономика секторлары бойынша институционалдық бірліктерді жіктеу мақсаттары үшін экономика секторлары мен шағын секторларының мынадай құрылымы және ұғымдары қолданылады:

      1) Қазақстан Республикасының Үкіметі республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын министрліктерді, ведомстволарды, ғылыми-зерттеу институттарын, институционалдық бірліктер - Қазақстан Республикасы Үкіметінің агенттерін, мемлекеттік басқару органдары бақылайтын және республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын қорларды, сондай-ақ мемлекеттің бақылауындағы, мемлекеттік органдарға тән функцияларды орындайтын және нарықтық өндіріспен айналыспайтын басқа ұйымдарды қамтиды;

      2) өңірлік және жергілікті басқару органдары облыс, қала және аудан деңгейінде басқару функцияларын жүзеге асыратын институционалдық бірліктерді және жергілікті бюджет қаражатынан қаржыландырылатын ұйымдарды қамтиды;

      3) орталық (ұлттық) банк - қаржы жүйесінің негізгі аспектілерін бақылауды жүзеге асыратын және ұлттық валюта эмиссиясы, халықаралық резервтерді басқару сияқты қызметті жүргізетін институционалдық бірлік;

      4) басқа депозиттік ұйымдар - қызметінің негізгі түрі қаржылық делдалдық болып табылатын және міндеттемелері депозит және олардың аналогтары (кең ақша ұлттық анықтамасына кіргізілетін депозиттерді алмастырушылар) нысанында болатын институционалдық бірліктер;

      5) басқа қаржы ұйымдары - делдалдық не қосалқы қаржы қызметін жүзеге асыратын немесе қызметі қаржылық делдалдықпен тығыз байланысты, бірақ өздері делдалдардың функцияларын орындамайтын осы сектордың барлық қалған институционалдық бірліктері;

      6) мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар - көбінесе нарықтық өндіріспен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақылайтын институционалдық бірліктер;

      7) мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар - көбінесе нарықтық өндіріспен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақыламайтын институционалдық бірліктер;

      8) үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар - тауарлар немесе қызметтер өндіретін, бірақ осындай ұйымдарды бақылайтын институционалдық бірліктерге кіріс немесе өзге қаржылай игіліктер келтірмейтін, тұлғалар қауымдастықтары осы қауымдастықтардың мүшелерін тауарлармен немесе қызметтермен қамтамасыз ету үшін құратын (әдетте мұндай қызметтер ақысыз немесе тұрақты мүшелік жарналар есебінен көрсетіледі) немесе қызметінің негізгі түрі қайырымдылық көмек көрсету болып табылатын институционалдық бірліктер;

      9) үй шаруашылықтары - жеке тұлғалардан, сондай-ақ бірге тұратын, өз табыстары мен мүлкін бiрiктiретiн (толық немесе iшiнара) және тауарлар мен қызметтердiң белгiлi бір түрлерін (тұрғын үйді, тамақ өнiмдерiн және басқаларды) бiрлесiп тұтынатын жеке тұлғалардың шағын топтарынан (отбасылардан) құралған институционалдық бiрлiктер.

      8. 4 - 15-бағандар аралығында есепті айдағы экономика секторлары мен шағын секторлары бөлігінде Қазақстан Республикасының сатып алынған мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша операциялар көрсетіледі. 14 және 15-бағандар бағалы қағаздарды бір жеке шоттан екіншісіне аударуға байланысты операцияларды да қамтиды.

      9. 16 - 27-бағандар аралығында есепті айдағы экономика секторлары мен шағын секторлары бөлігінде Қазақстан Республикасының сатылған мемлекеттік бағалы қағаздары көрсетіледі. 24 және 25-бағандар бағалы қағаздарды бір жеке шоттан екіншісіне аударуға байланысты операцияларды да қамтиды.

      10. 29-бағанда кепіл ескерілетін қосалқы шоттың бөлімінде көрсетілген есепті кезеңнің соңындағы айналыстағы кепілдің номиналды құны бойынша қалдықтың сомасы көрсетіледі.

      11. 4-бағандағы сома 6, 8 ,10, 12,14-бағандар сомасына тең болады.

      12. 5-бағандағы сома 7, 9, 11, 13, 15-бағандар сомасына тең болады.

      13. 16-бағандағы сома 18, 20, 22, 24, 26-бағандар сомасына тең болады.

      14. 17-бағандағы сома 19, 21, 23, 25, 27-бағандар сомасына тең болады.

      15. 30-бағандағы сома 16-бағандағы соманы шегергенде 2, 4-бағандар сомасына тең болады.

      16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
6-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ООГЦБСЭ_6

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

  Нысан

      ___________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      ___ бастап _____ дейінгі кезеңде

  мың теңгемен)

№
р/с

Бағалы қағаздардың түрі / экономика секторлары мен шағын секторлары

Бастапқыда негізгі шоттардағы қалдық

Сатып алынған

Барлығы

Бастапқы нарықта

Саны (дана)

Номиналды құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы


1

2

3

4

5

6

7

1








…








n









Бағалы қағаздар барлығы








Экономика секторлары мен шағын секторлары








Бейрезиденттер








Резиденттер - бейрезиденттер жиынтығы








Депоненттер







      кестенің жалғасы:

Сатып алынған

Тікелей сатып алумен

РЕПО операциялары бойынша

Кепіл операциялары бойынша

Негізгі шотқа есепке жазу

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

8

9

10

11

12

13

14

15

...








      кестенің жалғасы:

Сатылған

Барлығы

Тікелей сатумен

РЕПО операциялары бойынша

Өтелген

Есептен шығарылған

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

…










      кестенің жалғасы:

Кепiл операциялары бойынша

Кезеңнің соңында кепіл сомасының қалдығы

Кезеңнің соңындағы негізгі шоттардағы қалдық

Кірістілік

бастапқы нарықта

қайталама нарықта

РЕПО операциялары бойынша

Саны (дана)

Дисконтталған құны бойынша сомасы

саны (дана)

Номиналды құны бойынша сомасы

саны (дана)

Номиналды құны бойынша сомасы

орташа мөлшерленген мөлшерлеме

орташа мөлшерленген ұзақтық

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

…










      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Экономика секторлары мен
шағын секторлары бойынша
орталық депозитарийдің есепке
алу жүйесінде мемлекеттік емес
бағалы қағаздармен жүргізілген
операциялар туралы есеп
нысанына қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп

1-Бөлім. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Экономика секторлары мен шағын секторлары бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде мемлекеттік емес бағалы қағаздармен жүргізілген операциялар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға және орындаушы қол қояды.

2-Бөлім. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда есепті кезеңдегі экономика секторлары мен шағын секторлары бөлігінде Қазақстан Республикасының мемлекеттік емес бағалы қағаздарымен орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жүргізілген операциялар туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. Резиденттік белгісі "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      7. Экономика секторлары бойынша институционалдық бірліктерді жіктеу мақсаттары үшін экономика секторлары мен шағын секторларының мынадай құрылымы және ұғымдары қолданылады:

      1) Қазақстан Республикасының Үкіметі республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын министрліктерді, ведомстволарды, ғылыми-зерттеу институттарын, институционалдық бірліктер - Қазақстан Республикасы Үкіметінің агенттерін, мемлекеттік басқару органдары бақылайтын және республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын қорларды, сондай-ақ мемлекеттің бақылауындағы, мемлекеттік органдарға тән функцияларды орындайтын және нарықтық өндіріспен айналыспайтын басқа ұйымдарды қамтиды;

      2) өңірлік және жергілікті басқару органдары облыс, қала және аудан деңгейінде басқару функцияларын жүзеге асыратын институционалдық бірліктерді және жергілікті бюджет қаражатынан қаржыландырылатын ұйымдарды қамтиды;

      3) орталық (ұлттық) банк - қаржы жүйесінің негізгі аспектілерін бақылауды жүзеге асыратын және ұлттық валюта эмиссиясы, халықаралық резервтерді басқару сияқты қызметті жүргізетін институционалдық бірлік;

      4) басқа депозиттік ұйымдар - қызметінің негізгі түрі қаржылық делдалдық болып табылатын және міндеттемелері депозит және олардың аналогтары (кең ақша ұлттық анықтамасына кіргізілетін депозиттерді алмастырушылар) нысанында болатын институционалдық бірліктер;

      5) басқа қаржы ұйымдары - делдалдық не қосалқы қаржы қызметін жүзеге асыратын немесе қызметі қаржылық делдалдықпен тығыз байланысты, бірақ өздері делдалдардың функцияларын орындамайтын осы сектордың барлық қалған институционалдық бірліктері;

      6) мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар - көбінесе нарықтық өндіріспен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақылайтын институционалдық бірліктер;

      7) мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар - көбінесе нарықтық өндіріспен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақыламайтын институционалдық бірліктер;

      8) үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар - тауарлар немесе қызметтер өндіретін, бірақ осындай ұйымдарды бақылайтын институционалдық бірліктерге кіріс немесе өзге қаржылай игіліктер келтірмейтін, тұлғалар қауымдастықтары осы қауымдастықтардың мүшелерін тауарлармен немесе қызметтермен қамтамасыз ету үшін құратын (әдетте мұндай қызметтер ақысыз немесе тұрақты мүшелік жарналар есебінен көрсетіледі) немесе қызметінің негізгі түрі қайырымдылық көмек көрсету болып табылатын институционалдық бірліктер;

      9) үй шаруашылықтары - жеке тұлғалардан, сондай-ақ бірге тұратын, өз табыстары мен мүлкін бiрiктiретiн (толық немесе iшiнара) және тауарлар мен қызметтердiң белгiлi бір түрлерін (тұрғын үйді, тамақ өнiмдерiн және басқаларды) бiрлесiп тұтынатын жеке тұлғалардың шағын топтарынан (отбасылардан) құралған институционалдық бiрлiктер.

      8. 4 - 15-бағандар аралығында есепті кезеңдегі экономика секторлары мен шағын секторлары бөлігінде сатып алынған мемлекеттік емес бағалы қағаздар бойынша операциялар көрсетіледі. 14 және 15-бағандар бағалы қағаздарды бір жеке шоттан екіншісіне аударуға байланысты операцияларды да қамтиды.

      9. 16 - 27-бағандар аралығында есепті кезеңдегі экономика секторлары мен шағын секторлары бөлігінде Қазақстан Республикасының сатылған мемлекеттік емес бағалы қағаздары көрсетіледі. 26 және 27-бағандар бағалы қағаздарды бір жеке шоттан екіншісіне аударуға байланысты операцияларды да қамтиды.

      10. 29-бағанда кепіл ескерілетін қосалқы шоттың бөлімінде көрсетілген есепті кезеңнің соңындағы айналыстағы кепілдің номиналды құны бойынша қалдықтың сомасы көрсетіледі.

      11. 4-бағандағы сома 6, 8, 10, 12, 14-бағандар сомасына тең болады.

      12. 5-бағандағы сома 7, 9, 11, 13, 15-бағандар сомасына тең болады.

      13. 16-бағандағы сома 18, 20, 22, 24, 26-бағандар сомасына тең болады.

      14. 17-бағандағы сома 19, 21, 23, 25, 27-бағандар сомасына тең болады.

      15. 30-бағандағы сома 16-бағандағы соманы шегергенде 2, 4-бағандар сомасына тең болады.

      16. Мәлімет болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен көрсетіледі.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
7-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарын ұстаушылар туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: КННБ_7

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде.

  Нысан

      _________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

р/с
№

Ұстаушының атауы/тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)

Қосалқы шот түрі

Ұстаушының түрі

Ұстаушының елі

Экономика секторы мен шағын секторы

Резиденттік белгісі

Бағалы қағаздың сәйкестендірушісі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендірушісі көрсетіледі)

Саны (дана)

Сомасы (мың теңгемен)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1










…










n










      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкінің
қысқа мерзімді ноттарын
ұстаушылар туралы
есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарын ұстаушылар туралы есеп

1-Бөлім. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарын ұстаушылар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға және орындаушы қол қояды.

2-Бөлім. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарын ұстаушылар туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 2-бағанда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарын ұстаушылар болып табылатын заңды тұлғаның атауы немесе жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты көрсетіледі.

      7. 6-бағанда экономика секторы мен шағын секторына тиесілілігі көрсетіледі. Экономика секторлары бойынша институционалдық бірліктерді жіктеу мақсаттары үшін экономика секторлары мен шағын секторларының мынадай құрылымы және ұғымдары қолданылады:

      1) Қазақстан Республикасының Үкіметі республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын министрліктерді, ведомстволарды, ғылыми-зерттеу институттарын, институционалдық бірліктер - Қазақстан Республикасы Үкіметінің агенттерін, мемлекеттік басқару органдары бақылайтын және республикалық бюджет қаражатынан қаржыландырылатын қорларды, сондай-ақ мемлекеттің бақылауындағы, мемлекеттік органдарға тән функцияларды орындайтын және нарықтық өндіріспен айналыспайтын басқа ұйымдарды қамтиды;

      2) өңірлік және жергілікті басқару органдары облыс, қала және аудан деңгейінде басқару функцияларын жүзеге асыратын институционалдық бірліктерді және жергілікті бюджет қаражатынан қаржыландырылатын ұйымдарды қамтиды;

      3) орталық (ұлттық) банк - қаржы жүйесінің негізгі аспектілерін бақылауды жүзеге асыратын және ұлттық валюта эмиссиясы, халықаралық резервтерді басқару сияқты қызметті жүргізетін институционалдық бірлік;

      4) басқа депозиттік ұйымдар - қызметінің негізгі түрі қаржылық делдалдық болып табылатын және міндеттемелері депозит және олардың аналогтары (кең ақша ұлттық анықтамасына кіргізілетін депозиттерді алмастырушылар) нысанында болатын институционалдық бірліктер;

      5) басқа қаржы ұйымдары - делдалдық не қосалқы қаржы қызметін жүзеге асыратын немесе қызметі қаржылық делдалдықпен тығыз байланысты, бірақ өздері делдалдардың функцияларын орындамайтын осы сектордың барлық қалған институционалдық бірліктері;

      6) мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар - көбінесе нарықтық өндіріспен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақылайтын институционалдық бірліктер;

      7) мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар - көбінесе нарықтық өндіріспен айналысатын және мемлекеттік басқару органдары бақыламайтын институционалдық бірліктер;

      8) үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар - тауарлар немесе қызметтер өндіретін, бірақ осындай ұйымдарды бақылайтын институционалдық бірліктерге кіріс немесе өзге қаржылай игіліктер келтірмейтін, тұлғалар қауымдастықтары осы қауымдастықтардың мүшелерін тауарлармен немесе қызметтермен қамтамасыз ету үшін құратын (әдетте мұндай қызметтер ақысыз немесе тұрақты мүшелік жарналар есебінен көрсетіледі) немесе қызметінің негізгі түрі қайырымдылық көмек көрсету болып табылатын институционалдық бірліктер;

      9) үй шаруашылықтары - жеке тұлғалардан, сондай-ақ бірге тұратын, өз табыстары мен мүлкін бiрiктiретiн (толық немесе iшiнара) және тауарлар мен қызметтердiң белгiлi бір түрлерін (тұрғын үйді, тамақ өнiмдерiн және басқаларды) бiрлесiп тұтынатын жеке тұлғалардың шағын топтарынан (отбасылардан) құралған институционалдық бiрлiктер.

      8. 7-бағанда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқа мерзімді ноттарын ұстаушының резиденттік белгісі көрсетіледі. Резиденттік белгісі "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      9. 8-бағанда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі нотының (бағалы қағаздың сәйкестендірушісі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендірушісі көрсетіледі) сәйкестендірушісі көрсетіледі.

      10. 9-бағанда ұстаушыдағы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарының саны көрсетіледі.

      11. 10-бағанда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқамерзімді ноттарының көлемі көрсетіледі.

      12. Мәлімет болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен көрсетіледі.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
8-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Жергілікті атқарушы органдардың бағалы қағаздарымен операциялары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ООМЦБРК_8

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде.

  Нысан

      __________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      ___ бастап _____ дейінгі кезеңде

р/с
№

Эмиссия күні

Бағалы қағаз түрі

Бағалы қағаздар саны (дана)

Бағалы қағаздың сәйкестендірушісі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендірушісі көрсетіледі)

Операция күні

Операция түрі

Бір бағалы қағаздың құны

Бағалы қағаздар көлемі (мың теңгемен )

Бағалы қағазды өтеу күні

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1










…










n










Барлығы










      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Жергілікті атқарушы
органдардың бағалы
қағаздарымен операциялар
туралы есеп нысанына
Қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Жергілікті атқарушы органдардың бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп

1-Бөлім. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Жергілікті атқарушы органдардың бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға және орындаушы қол қояды.

2-Бөлім. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда жергілікті атқарушы органдардың бағалы қағаздарымен операциялар туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 2-бағанда бағалы қағаз шығарылымының күні көрсетіледі.

      7. 3-бағанда бағалы қағаздың түрі көрсетіледі.

      8. 4-бағанда бағалы қағаздарды ұстаушыдағы бағалы қағаздар саны көрсетіледі.

      9. 5-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендірушісі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендірушісі көрсетіледі) көрсетіледі.

      10. 7-бағанда операция түрі (биржалық, биржадан тыс) көрсетіледі.

      11. 8-бағанда әрбір мәміле бойынша бір бағалы қағаздың орташа мөлшерленген құны көрсетіледі.

      12. 9-бағанда мың теңгемен бағалы қағаздар көлемі көрсетіледі.

      13. Мәлімет болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен көрсетіледі.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
9-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің негізгі шоттарындағы Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының қалдықтары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ОЦБМФН_9

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде.

      Нысан

      _________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

р/с
№

Ұстаушының атауы

Елі

Бағалы қағаздың сәйкестендірушісі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендірушісі көрсетіледі)

Саны (дана)

Көлемі (мың теңгемен)

1

2

3

4

5

6

1






2






n






      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Қазақстан Республикасының
бейрезиденттерінің негізгі
шоттарындағы
Қазақстан Республикасының
Қаржы министрлігі бағалы
қағаздарының қалдықтары
туралы есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің негізгі шоттарындағы Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының қалдықтары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің негізгі шоттарындағы Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының қалдықтары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0-ге (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің бағалы қағаздарын бейрезидент ұстаушылар туралы мәліметтер көрсетіледі. Резиденттік белгісі "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      Ескерту. 5-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      6. 2-бағанда Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің бағалы қағаздарын ұстаушылар болып табылатын заңды тұлғаның атауы немесе жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты көрсетіледі.

      7. 3-бағанда Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің бағалы қағаздарын ұстаушының елі көрсетіледі.

      8. 4-бағанда Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші) көрсетіледі.

      9. 5-бағанда есепті кезеңнің соңындағы бағалы қағаздарды ұстаушыдағы Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының саны көрсетіледі.

      10. 6-бағанда есепті кезеңнің соңындағы бағалы қағаздарды ұстаушыдағы Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі бағалы қағаздарының көлемі көрсетіледі.

      11. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
10-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

      Ескерту. 10-қосымшаға өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Орталық депозитарийдің депоненттері туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ОДЦД_10

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне (қоса алғанда) дейінгі мерзімде.

  Нысан

      _________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

р/с

Депоненттің атауы

Лицензияның түрі мен деректемелері (шетелдік депоненттер үшін елдің атауы)

Күні

Есепті кезеңнің соңындағы депоненттің номиналды ұстау жүйесіндегі қосалқы шоттар саны

Номиналды ұстау шартын жасау

Номиналды ұстау шартын бұзу

Барлығы

Қазақстан Республикасының бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының (зейнетақы активтері есебінен)

Қазақстан Республика сының инвестиция лық қорларының

Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерінің (меншікті активтер есебінен)

1

2

3

4

5

6

7

8

9










Жиынтығы








      кестенің жалғасы:

Есепті кезеңнің соңындағы депоненттің номиналды ұстау жүйесіндегі қосалқы шоттар саны

Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының (меншікті активтер есебінен)

Қазақстан Республикасының брокерлерінің-дилерлерінің (меншікті активтер есебінен)

Қазақстан Республикасының қаржы нарығының өзге лицензиат тарының (меншікті активтер есебінен)

Қазақстан Республикасының резидент тері-номиналды ұстаушылардың

Қазақстан Республикасының бейрези денттері-номиналды ұстаушылардың

Қазақстан Республикасының резиденттері-өзге заңды тұлғалардың

Қазақстан Республика сының рези денттері-жеке тұлғалардың

Қазақстан Республика сының бейрезиденттері-өзге заңды тұлғалардың

Қазақстан Республика сының бейрезиденттері -жеке тұлғалардың

ақпарат жария етілме ген бағалы қағаздарды ұстау шылардың

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

…










      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Орталық депозитарийдің
депоненттері туралы есеп
нысанына қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Орталық депозитарийдің депоненттері туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Орталық депозитарийдің депоненттері туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда орталық депозитарийдің депоненттері туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 3-бағанда депонент лицензиясының түрі мен деректемелері көрсетіледі.

      7. 4, 5-бағандарда депонентпен номиналды ұстау шартын жасау күні мен бұзу күні көрсетіледі.

      8. 6-бағанда номиналды ұстау жүйесіндегі қосалқы шоттардың жалпы саны көрсетіледі.

      9. 7 және 19 аралығындағы бағандарда депоненттің номиналды ұстау жүйесіндегі қосалқы шоттар саны көрсетіледі.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
11-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Депоненттер мен олардың клиенттері туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ОДК_11

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде.

  Нысан

      ___________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

р/с
№

Қосалқы шот нөмірі

Депоненттің (депонент клиентінің) атауы

Депонент (депоненттің клиенті) резиденттігінің белгісі

Депонент клиентінің түрі

Қосалқы шот түрі

Қосалқы шот ашылған күн

Қосалқы шот жабылған күн

Жеке тұлғаның жеке сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі -ЖСН)/заңды тұлғаның бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі - БСН)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1


















      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Депоненттер мен олардың
клиенттері туралы есеп
нысанына қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Депоненттер мен олардың клиенттері туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Депоненттер мен олардың клиенттері туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті күннің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда Орталық депозитарийдің депоненттері мен олардың клиенттері, оның ішінде жеке шоттары (қосалқы шоттары) жабылғандары туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 4-бағанда депоненттің (депонент клиентінің) резиденттік белгісі көрсетіледі. Резиденттік белгісі "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      7. 5-бағанда атына қосалқы шот ашылған депонент клиентінің түрі көрсетіледі.

      8. 6-бағанда қосалқы шот түрі көрсетіледі.

      9. 9-бағанда жеке тұлғаның ЖСН-і немесе заңды тұлғаның БСН-і көрсетіледі.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
12-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: ОЦБНД_12

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде.

  Нысан

      _______________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

р/с
№

Бағалы қағаз сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

Бағалы қағаз түрі

Эмитенттің атауы

Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздардың саны мен көлемі және бағалы қағаздарды ұстаушылар саны

барлығы

Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерінің (меншік иелерінің)

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10











Жиынтығы










      кестенің жалғасы:

Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздардың саны мен көлемі және бағалы қағаздарды ұстаушылар саны

Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының (меншік иелерінің)

Қазақстан Республикасының брокерлерінің және (немесе) дилерлерінің (Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктері болып табылмайтын меншік иелерінің)

Қазақстан Республикасының қаржы нарығының өзге лицензиаттарының (меншік иелерінің)

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

11

12

13

14

15

16

17

18

19

…









      кестенің жалғасы:

Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздардың саны мен көлемі және бағалы қағаздарды ұстаушылар саны

Қазақстан Республикасының резиденттері-өзге заңды тұлғалардың

Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-өзге заңды тұлғалардың

Қазақстан Республикасының резиденттері-жеке тұлғалардың

Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-жеке тұлғалардың

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

саны (дана)

қалдық (теңге)

бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

…












      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Орталық депозитарийдің
номиналды ұстауындағы бағалы
қағаздар туралы есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Есеп нысанын толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысан номиналды ұстаудағы бағалы қағаздардың әрбір түрі бойынша толтырылады.

      6. 2-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендіргіші (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі) көрсетіледі.

      7. 3-бағанда бағалы қағаздың түрі көрсетіледі.

      8. 4-бағанда бағалы қағаздар эмитентінің атауы көрсетіледі.

      9. 5, 8, 11, 14, 17, 20, 23, 26, 29-бағандарда есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

      10. 6, 9, 12, 15, 18, 21, 24, 27, 30-бағандарда есепті кезеңнің соңындағы орталық депозитарийдің есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар қалдығы теңгемен көрсетіледі. Бағалы қағаздар қалдығының құны орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес есептеледі.

      11. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
13-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп

Есепті кезең 20__ жылғы "___" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: ИГНД_13

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

  Нысан

      ____________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      20__ жылғы "___" _________________ жағдай бойынша

р/с
№

Бағалы қағаз идентификаторы (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа идентификаторы көрсетіледі)

Эмитенттің атауы

Шетелдік номиналды ұстаушының атауы

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды номиналды ұстау бойынша қызмет көрсетілетін номиналды ұстаушының атауы

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың меншік иесінің атауы

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша номиналды ұстаушы болып табылатын брокер клиенттерінің шоттарындағы бағалы қағаздардың саны (дана)

1

2

3

4

5

6

7

1







Жиынтығы







      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Шет мемлекеттің заңнамасына
сәйкес шығарылған орталық
депозитарийдің номиналды
ұстауындағы бағалы қағаздар
туралы есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 4-бағанда орталық депозитарийге Қазақстан Республикасының бейрезиденттері - эмитенттердің бағалы қағаздарын номиналды ұстау қызметтерін көрсететін шетелдік номиналды ұстаушының атауы көрсетіледі.

      6. 5-бағанда номиналды ұстаушы болып табылатын, орталық депозитарий Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-эмитенттердің бағалы қағаздарын номиналды ұстау қызметтерін көрсететін брокердің атауы көрсетіледі.

      7. 6-бағанда 4-бағанда көрсетілген шетелдік номиналды ұстаушы болып табылатын брокердің клиенті - шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың ақырғы меншік иесінің атауы (жеке тұлға үшін тегі, аты, бар болса - әкесінің аты, заңды тұлға үшін атауы) көрсетіледі.

      8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
14-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылардың саны туралы есеп

Есепті кезең 20__ жылғы "___" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: ИФНД_14

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

  Нысан

      ____________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      20__ жылғы "___" _________________ жағдай бойынша

р/с
№

Инвестициялық қордың атауы

Басқарушы компанияның атауы

Кастодианның атауы

Пай (акция) идентификаторы (бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа идентификаторы көрсетіледі)

Инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылардың жалпы саны

Инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылардың саны

Жеке тұлғалар

Заңды тұлғалар

резиденттердің

бейрезиденттердің

резиденттердің

бейрезиденттердің

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1




















Инвестициялық қорлардың бағалы қағаздарын ұстаушылардың жалпы санының жиынтығы










Пайларды ұстаушылар санының жиынтығы:










Акцияларды ұстаушылар санының жиынтығы:










      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Инвестициялық қорлардың
пайларын (акцияларын)
ұстаушылардың саны туралы
есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылардың саны туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылардың саны туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылардың саны туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 2-бағанда инвестициялық қордың атауы көрсетіледі.

      7. 3-нысанда басқарушы компанияның атауы көрсетіледі.

      8. 4-бағанда кастодианның атауы көрсетіледі.

      9. 5-бағанда пайдың (акцияның) идентификаторы (бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа идентификаторы көрсетіледі) көрсетіледі.

      10. 6-бағанда инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушылардың жалпы саны көрсетіледі.

      11. 7-бағанда инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушы резиденттер - жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

      12. 8-бағанда инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушы бейрезиденттер - жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

      13. 9-бағанда инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушы резиденттер - заңды тұлғалардың саны көрсетіледі.

      14. 10-бағанда инвестициялық қорлардың пайларын (акцияларын) ұстаушы бейрезиденттер - заңды тұлғалардың саны көрсетіледі.

      15. Резиденттік белгісі "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      Ескерту. 15-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      16. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
15-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп

      Есепті кезең: 20__ жылғы "___" ____________

      Индекс: ФИНД_15

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы күніне дейінгі (қоса алғанда) мерзімде

  Нысан

      ________________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      _________ бастап _________ дейінгі кезең үшін

  мың теңгемен

р/с
№

Нарық сегменті

Қаржы құралдарының түрі

Жасалған мәмілелердің көлемі

Қазақстан Республикасының резиденттерінің қатысуымен

Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің қатысуымен

Қазақстан Республикасының резиденттері мен бейрезиденттерінің қатысуымен

Барлығы

1

2

3

4

5

6

7

1

Бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығы













2

Бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығы














Барлығы






      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Орталық депозитарийдің
номиналды ұстауындағы
қаржы құралдарымен мәмілелер
туралы есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда оларды орындау нәтижесінде қаржы құралының меншік иесі (ақырғы) өзгерген орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен есепті айда жасалған мәмілелер туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 3-бағанда қаржы құралының түрі көрсетіледі (акциялар, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған борыштық бағалы қағаздар, Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары, шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздар, өзге қаржы құралдары).

      7. 4-бағанда Қазақстан Республикасының резиденті - қосалқы шоттардың иелері арасында орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен жасалған мәмілелердің көлемі (теңгемен) үтірден кейін екі таңбаға дейін көрсетіледі.

      8. 5-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезиденті - қосалқы шоттардың иелері арасында орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен жасалған мәмілелердің көлемі (теңгемен) үтірден кейін екі таңбаға дейін көрсетіледі.

      9. 6-бағанда Қазақстан Республикасының резиденті - қосалқы шоттардың иелері және Қазақстан Республикасының бейрезиденті - қосалқы шоттардың иелері арасындағы орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарымен жасалған мәмілелердің көлемі (теңгемен) үтірден кейін екі таңбаға дейін көрсетіледі.

      10. 7-бағанда бағалы қағаздар нарығы сегменттерінің әрқайсысында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелердің жалпы көлемі көрсетіледі.

      11. Резиденттік белгісі "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалады.

      Ескерту. 11-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      12. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
16-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп

      Есепті кезең: 20__ жылғы "___" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: GS_16

      Кезеңділігі: апта сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: апта сайын, есепті аптадан кейінгі үшінші жұмыс күнінен кешіктермей

  Нысан

      __________________________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      _________ бастап _________ дейінгі кезең үшін

р/с
№

Мәміленің күні

Операция жүргізілген орын (ұйымдастырылған/ұйымдастырылмаған)

Нарық түрі (бастапқы/ қайталама)

Бағалы қағаз түрі

Бағалы қағаздың идентификаторы (бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа идентификаторы көрсетіледі)

Бағалы қағаздар номиналы

Бағалы қағаздар саны


1

2

3

4

5

6

7

1








2








…








n








      кестенің жалғасы:

Мәміле көлемі

Шығарылым валютасы

Бағалы қағазды шығару күні

Бағалы қағазды өтеу күні

Купондық сыйақы мөлшерлемесі

Жіберуші бағалы қағаздарды ұстаушы түрі

Алушы бағалы қағаздарды ұстаушы түрі

8

9

10

11

12

13

14

…







      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Қазақстан Республикасының
мемлекеттік бағалы
қағаздарымен операциялар
туралы есеп нысанына қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий апта сайын бір аптада жүргізілген операциялар бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімше бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда бір аптада жүргізілген әрбір жеке мәміле бөлігінде Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен операциялар туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. 1, 10 және 11-бағандарда мәміле жасау күні, бағалы қағазды шығару және өтеу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 6-бағанда шығарылым валютасында бағалы қағаздар номиналы көрсетіледі.

      8. 8-бағандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      9. 13 және 14-бағандарда жіберуші немесе алушы бағалы қағаздарды ұстаушы (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры немесе ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры (инвестициялық портфель), брокер және (немесе) дилер, инвестициялық қор, номиналды ұстаушы, "Жалпы сақтандыру" саласында сақтандыру ұйымы, "Өмірді сақтандыру" саласында сақтандыру ұйымы, екінші деңгейдегі банктер, өзге заңды тұлғалар, жеке тұлға, өзгелер) көрсетіледі.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
17-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Қаржы құралдарын аудару операциялары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: 1-REG_PEREVOD

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың отызына дейінгі мерзімде.

  Нысан

Эмитенттің атауы

Эмитенттің бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі - БСН)

Қаржы құралының түрі

Бағалы қағазды сәйкестендіргіш (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі)

Талап ету құқығын сәйкестендіргіш

Номиналды құны

валюта

бір бағалы қағаздың құны

1

2

3

4

5

6

7








      кестенің жалғасы:

Өтеу күні

Мәміле түрі

Қаржы құралының саны (дана)

Бір қаржы құралының құны

Мәміле көлемі (теңге)

Қаржы құралын ұстаушының атауы

валюта түрі

сомасы

Иеленуші

Жеке сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі - ЖСН) / БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)

Қарсы серіктес

Қарсы серіктестің ЖСН/БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

…










      кестенің жалғасы:

Иеленушінің резиденттік елі

Қарсы серіктестің резиденттік елі

Экономика секторы

Орналастыру

Операцияны тіркеу күні

атауы

ел коды

атауы

ел коды

Иеленуші

Қарсы серіктес

18

19

20

21

22

23

24

25

…








      кестенің жалғасы:

Бұйрықтың нөмірі

Бұйрықтың күні

Қарсы бұйрықтың нөмірі

Қарсы бұйрықтың күні

Ескерту

26

27

28

29

30

…





      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Қаржы құралдарын аудару
операциялары туралы
есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Қаржы құралдарын аудару операциялары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Қаржы құралдарын аудару операциялары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімше бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан/қосалқы шоттарынан (жеке шоттарына/қосалқы шоттарына) есептен шығару (есепке жазу) операциялары (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары (бұдан әрі - талап ету құқығы) бойынша деректер көрсетіледі.

      6. 1-бағанда міндеттемелері бойынша бағалы қағаздармен немесе талап ету құқықтарымен мәмілелер жасалған эмитенттің атауы көрсетіледі.

      7. 3-бағанда қаржы құралының түрі көрсетіледі.

      8. 4-бағанда берілген бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі).

      Талап ету құқықтары бойынша айналыс мерзімі өткен және эмитенттің оны өтеу бойынша міндеттемелері орындалмаған бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі).

      9. 6-бағанда облигациялар мен исламдық бағалы қағаздар шығарылымы валютасының коды "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰК 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.

      10. 7-бағанда облигациялар мен исламдық бағалы қағаздардың номиналды құны көрсетіледі. Облигациялар бойынша оны шығару кезінде айқындалған, купондық облигация бойынша пайыздармен көрсетілетін сыйақы есептелетін құны, сондай-ақ облигацияны ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Исламдық бағалы қағаздар бойынша исламдық бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде белгіленген талаптармен оларды бастапқы орналастыру шеңберінде инвестор исламдық бағалы қағаздарды кезінде төлейтін исламдық бағалы қағаздардың құны көрсетіледі. Құны шығару валютасымен көрсетіледі.

      11. 8-бағанда облигациялар мен исламдық бағалы қағаздарды өтеу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      12. 9-бағанда мәміле түрі (репо ашу және жабу операцияларын қоспағанда, сатып алу, сату және өзге мәмілелер) көрсетіледі.

      13. 10-бағанда операция жүргізілген бағалы қағаздардың немесе талап ету құқықтарының саны көрсетіледі.

      14. 11 және 12-бағандарда валюта түрі мен тиісті операция валютасында операция жүргізілген бір бағалы қағаздың (талап ету құқығының) құны көрсетіледі.

      15. 13-бағанда мәміле көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміле шетел валютасында жасалған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміле жасау күніндегі бағасы көрсетіледі.

      16. 14 және 15-бағандарда меншік иесі және жеке шотынан/қосалқы шотынан бағалы қағаздар (талап ету құқығы) есептен шығарылған қаржы құралын ұстаушының ЖСН/БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін) көрсетіледі. Заңды тұлғалар бойынша заңды тұлғаның атауы көрсетіледі. Жеке тұлғалар бойынша тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

      17. 16 және 17-бағандарда қарсы серіктесі және жеке шотына/қосалқы шотына бағалы қағаздар (талап ету құқығы) есепке жазылған тіркелген тұлғаның ЖСН/БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін) көрсетіледі. Заңды тұлғалар бойынша заңды тұлғаның атауы көрсетіледі. Жеке тұлғалар бойынша тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

      18. 18 және 19-бағандарда жеке шотынан/қосалқы шотынан бағалы қағаздар (талап ету құқығы) есептен шығарылған қаржы құралын ұстаушының Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігі Статистика комитетінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған әлем елдерінің жіктеуішіне сәйкес резиденттік елінің атауы және коды көрсетіледі.

      19. 20 және 21-бағандарда жеке шотына/қосалқы шотына бағалы қағаздар (талап ету құқықтары) есепке жазылған тіркелген тұлғаның Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігі Статистика комитетінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған әлем елдерінің жіктеуішіне сәйкес резиденттік елінің атауы және коды көрсетіледі.

      20. 22 және 23-бағандарда "Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші (ЭҚЖЖ)" 03-2007 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеуішіне сәйкес экономика секторының атауы көрсетіледі. 15-бағанда жеке шотынан/қосалқы шотынан бағалы қағаздар (талап ету құқықтары) есептен шығарылған ұстаушы бойынша ақпарат көрсетіледі. 23-баған жеке шотына/қосалқы шотына бағалы қағаздары (талап ету құқықтары) есепке жазылған тіркелген тұлға бойынша толтырылады.

      21. 24-бағанда мынадай символдар пайдаланылады:

      "1" - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;

      "2" - бағалы қағаздардың немесе талап ету құқықтарының қайталама айналысы.

      22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
18-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметтің қорытындылары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: 1-REG_ITOG

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың отызына дейінгі (қоса алғанда) мерзімде.

  Нысан

№

Эмитенттің атауы

Бағалы қағазды сәйкестендіргіш (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі)

Талап ету құқығын сәйкестендіргіш

Қаржы құралының түрі

1

2

3

4

5






Жиынтығы





      кестенің жалғасы:

Шарттың жасалу күні

Шарттың бұзылу күні

Қаржы құралдарын ұстаушылардың саны және жеке шоттардағы қаржы құралдарының саны

орталық депозитарийдің депоненттері

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

6

7

8

9

      кестенің жалғасы:


Қазақстан Республикасы брокерлерінің және (немесе) дилерлерінің - меншік иегерлерінің, екiншi деңгейдегi банктерді қоспағанда

бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының - меншік иегерінің

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

10

11

12

13

      кестенің жалғасы:


Қазақстан Республикасы екiншi деңгейдегi банктерінің - меншік иегерлерінің

Қазақстан Республикасы сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының - меншік иегерлерінің

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

14

15

16

17

      кестенің жалғасы:


инвестициялық портфельді басқарушылардың - меншік иегерлерінің

Қазақстан Республикасы қаржы нарығының өзге лицензиаттарының

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

18

19

20

21

      кестенің жалғасы:


өзге заңды тұлғалардың

резиденттердің

бейрезиденттердің

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

22

23

24

25

      кестенің жалғасы:


жеке тұлғалардың

резиденттердің

бейрезиденттердің

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

26

27

28

29

      кестенің жалғасы:


эмитенттің

жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін (дана)

сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін (дана)

эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері жөніндегі сатып алынған талап ету құқығын есепке алу үшін (дана)

ұстаушылары талап етпеген орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін (дана)

30

31

32

33

      кестенің жалғасы:


жиынтығы

қаржы құралдары (дана)

қаржы құралдарын ұстаушылар

34

35

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Бағалы қағаздар ұстаушылар
тізілімдерінің жүйесін жүргізу
жөніндегі қызметтің
қорытындылары туралы
есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметтің қорытындылары туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметтің қорытындылары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий тоқсан сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімше бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда орталық депозитарий қызмет көрсететін эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің бағалы қағаздары және міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтары бойынша (бұдан әрі - талап ету құқығы) деректер көрсетіледі.

      6. 3-бағанда берілген бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі).

      Талап ету құқықтары бойынша айналыс мерзімі өткен және эмитенттің оны өтеу бойынша міндеттемелері орындалмаған бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе басқа бағалы қағазды сәйкестендіргіш көрсетіледі).

      7. 5-бағанда қаржы құралының түрі көрсетіледі.

      8. 6 және 7-бағандарда күндер "күні.айы.жылы" форматында көрсетіледі.

      9. 30, 31, 32 және 33-бағандарда қаржы құралдарының саны эмитенттің қай жеке шоты бойынша қаржы құралдарын есепке алу жүзеге асырылатынына қарай көрсетіледі.

      10. 34-бағанда 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28, 30, 31, 32 және 33-бағандар сомасы ретінде есептелетін эмитенттің, меншік иегерінің не орталық депозитарийдің жеке шоттарындағы барлық қаржы құралдарының саны көрсетіледі.

      11. 35-бағанда 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 және 29-бағандар сомасы ретінде есептелетін барлық қаржы құралдарын ұстаушылардың саны көрсетіледі.

      12. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
19-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Эмитенттердің дауыс беретін акциялары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: 1-REG_GA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың онына дейінгі (қоса алғанда) мерзімде.

  Нысан

№

Эмитент туралы мәліметтер

Эмитенттің атауы

Эмитенттің орналасқан жері

Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі

Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні

Бизнес-сәйкестендіру нөмірі

1

2

3

4

5

6













      кестенің жалғасы:

Акциялардың шығарылымы туралы мәліметтер

Акцияны сәйкестендіргіш (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

Акцияның түрі

Жарияланған акциялар саны

Орналастырылған акциялар саны

Эмитент сатып алған акциялар саны

Дауыс беретін акциялар саны

7

8

9

10

11

12

…






      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Эмитенттердің дауыс беретін
акциялары туралы
есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Эмитенттердің дауыс беретін акциялары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Эмитенттердің дауыс беретін акциялары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда дауыс беретін акциялар ретінде эмитент сатып алған акцияларды шегергендегі орналастырылған акциялар түсініледі.

      6. 2-бағанда эмитенттің толық ресми атауы көрсетіледі.

      7. 5-бағанда күн "күні.айы.жылы" форматында көрсетіледі.

      8. 8-бағанда акцияның түрі көрсетіледі.

      9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
20-қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Акцияларды ұстаушылар тізілімі туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: 1-REG_RD

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: орталық депозитарий

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың он екісіне дейінгі мерзімде.

  Нысан

      1-кесте. Эмитенттер және акциялар шығарылымы туралы мәліметер

№

Эмитенттің атауы

Эмитенттің бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі - БСН)

Жарияланған акциялар саны

жай акциялар

артықшылықты акциялар

1

2

3

4

5






      кестенің жалғасы:

Орналастырылған акциялар саны

Дауыс беретін акциялар саны

Эмитент сатып алған акциялар саны

жай акциялар

артықшылықты акциялар

жай акциялар

артықшылықты акциялар

6

7

8

9

10






      2-кесте. Акционерлер тізілімі

№

Эмитенттің атауы

Эмитент-тің БСН

Акциялар ұстаушы- жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) немесе заңды тұлғаның атауы

Жеке / заңды тұлға

Жеке сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі - ЖСН) / БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)



1

2

3

4

5

6









      кестенің жалғасы:

Акциялар ұстаушы түрі

Резиденттік елі

Акциялар түрі

Бағалы қағазды сәйкестендіргіш (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

атауы

ел коды

оффшорлық аймақ (иә/жоқ)

7

8

9

10

11

12







      кестенің жалғасы:

Акциялар ұстаушының жеке шотындағы эмитент акцияларының саны

Акциялар ұстаушыға тиесілі акциялар санының эмитент акцияларының санына арақатынасы (пайызбен)

Қосымша мәліметтер

барлығы

оның ішінде:

ауыртпалық салынған акциялар ұстаушының жеке шотындағы эмитент акцияларының саны

акциялар ұстаушының жеке шотындағы эмитенттің оқшауланған акцияларының саны

сенімгерлік басқаруға берілген акциялар ұстаушының жеке шотындағы эмитент акцияларының саны

барлығы

дауыс беретін

орналастырылған (артықшылықты және қоғам сатып алған акцияларды шегергенде)

13

14

15

16

17

18

19

20









      3-кесте. Ауыртпалық салынған, оқшауланған немесе сенімгерлік басқаруға берілген акциялар бойынша мәліметтер

№

Эмитенттің атауы

Эмитенттің БСН

Акциялар ұстаушы-жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) немесе заңды тұлғаның атауы

ЖСН) / БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)

Бағалы қағазды сәйкестендіргіш (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі)

Акциялар саны

1

2

3

4

5

6

7








      кестенің жалғасы:

Мәртебесі

Пайдасына ауыртпалық салынуы жүзеге асырылған тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) немесе атауы

ЖСН) / БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)

Сенімгерлік басқарушының тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) немесе атауы

ЖСН) / БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)

Негізі

8

9

10

11

12

13







      4-кесте. Эмитенттің акцияларымен жасалған мәмілелер туралы есеп

№
п/п

Эмитенттің атауы

Эмитенттің БСН

Акциялар түрі

ISIN

Мәміле түрі

Акциялар саны

Бір акцияның құны

Мәміле көлемі (теңге

Акцияны иеленуші

валюта түрі

сомасы

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11












      кестенің жалғасы:

Акцияны иеленушінің ЖСН) / БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)

Акцияны иеленушінің резиденттік елі

Қарсы әріптес

Қарсы әріптестің ЖСН) / БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін)

Акция қарсы әріптесінің резиденттік елі

Мәмілені тіркеу күні

Ескерту

атауы

ел коды

атауы

ел коды

12

13

14

15

16

17

18

19

20










      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Жауапты бөлімшенің бастығы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      _____________________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Орындаушы: ____________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                        (қолы)

      Телефон нөмірі _________

      Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы "___" __________

      Ескерту: Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

  Акцияларды ұстаушылар
тізілімі туралы
есеп нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Акцияларды ұстаушылар тізілімі туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректер жинауға арналған "Акцияларды ұстаушылар тізілімі туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды орталық депозитарий ай сайын есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер, жауапты бөлімшенің бастығы немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысан мынадай қаржы ұйымдарының акцияларын ұстаушылардың құрылымын ашады:

      1) екінші деңгейдегі банктер;

      2) қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды, айырықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды және төлем карточкаларымен операциялар бойынша есеп айырысуларды қоса алғанда, банк қызметі бойынша есеп айырысуға қатысушылар арасында ақпараттық, телекоммуникациялық және технологиялық өзара іс-қимылды қамтамасыз ету жөнінде қызметтер көрсететін ұйымдарды қоспағанда, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың;

      3) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының;

      4) инвестициялық портфельді басқарушылар;

      5) банк холдингтері мен ірі қатысушылар-заңды тұлғалар.

      Ескерту. 5-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      6. Нысан 5-тармақта көрсетілген қаржы ұйымдарының әрбір типі бойынша жеке-жеке толтырылады.

      7. 1-кестеде эмитенттердің атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірлері, сондай-ақ эмитенттің жарияланған, орналастырылған, дауыс беретін және сатып алған акцияларының саны көрсетіледі.

      8. 2-кесте бойынша:

      1) 4-бағанда акциялары номиналды ұстауда тұрған меншік иелері туралы ақпаратты және орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде бар олар жөніндегі мәліметтерді жариялауды ескере отырып, акциялардың меншік иесі және (немесе) номиналды ұстаушысы көрсетіледі;

      2) 5-бағанда азаматтық құқық субъектісі көрсетіледі: жеке немесе заңды тұлға;

      3) 6-бағанда акцияны ұстаушының ЖСН/БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін) көрсетіледі. Акцияны ұстаушы - Қазақстан Республикасы резидентінің ЖСН/БСН толтыру міндетті;

      4) 7-бағанда акцияларды ұстаушының түрі: меншік иесі немесе номиналды ұстаушы болып көрсетіледі;

      5) 8 және 9-бағандарда Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігі Статистика комитетінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған әлем елдерінің жіктеуішісіне сәйкес резиденттік елінің атауы және коды көрсетіледі;

      6) 10-бағанда мәліметтер "Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысына (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 20095 болып тіркелген) сәйкес айқындалады.

      7) 11-бағанда акция түрі: жай немесе артықшылықты болып көрсетіледі;

      8) 20-бағанда акцияларды ұстаушының құжатындағы деректемелер туралы мәліметтер, акцияларды ұстаушының тіркелу орны және тұрғылықты (не орналасқан) жері көрсетіледі.

      Ескерту. 8-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.02.2021 № 11 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      9. 3-кестеде эмитенттердің есепті күні Акционерлердің тізіліміне сәйкес ауыртпалық салынған, оқшауланған немесе сенімгерлік басқаруға берілген барлық акциялары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

      10. 3-кесте бойынша:

      1) 8-бағанда мынадай символдар пайдаланылады:

      "1" - Эмитенттің ауыртпалық салынған акциялары туралы мәліметтер;

      "2" - Эмитенттің оқшауланған акциялары туралы мәліметтер;

      "3" - Эмитенттің сенімгерлік басқаруға берілген акциялары туралы мәліметтер;

      "4" - Репо операцияларының объектісі болып табылатын акциялар туралы мәліметтер.

      2) 9 және 10-бағандарда пайдасына ауыртпалық салынуы жүзеге асырылған тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) немесе атауы, ЖСН/БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін);

      3) 11 және 12-бағандарда пайдасына сенімгерлік басқаруға беруі жүзеге асырылған тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) немесе атауы, ЖСН/БСН не басқа сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін);

      4) 13-бағанда растайтын құжаттардың атауы мен деректемелерін көрсетумен, ауыртпалық салыну, оқшаулану және сенімгерлік басқаруға берілу негіздері көрсетіледі.

      3-кестеде репо операцияларының объектісі болып табылатын акциялар бойынша ақпаратты көрсету қажет.

      11. 4-кесте бойынша:

      1) 2-бағанда міндеттемелері бойынша мәмілелер жасалған акциялары бар эмитенттің атауы;

      2) 6-бағанда мәміле түрі (репо ашу және жабу операцияларын қоспағанда, сатып алу, сату және басқа мәмілелер) көрсетіледі;

      3) 7-бағанда олар бойынша мәміле жасалған акциялар саны көрсетіледі;

      4) 8 және 9-бағандарда мәміленің тиісті валютасында мәміле жүргізілген валюта түрі және бір акцияның құны көрсетіледі;

      5) 10-бағанда мәміленің көлемі (теңгемен) көрсетіледі;

      6) 11-бағанда жеке шотынан акциялары есептен шығарылған акция иеленушісі көрсетіледі. Заңды тұлғалар бойынша заңды тұлғаның атауы көрсетіледі. Жеке тұлғалар бойынша тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі;

      7) 13 және 14-бағандарда жеке шотынан акциялары есептен шығарылған акцияны ұстаушының Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігі Статистика комитетінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған әлем елдерінің жіктеуішісіне сәйкес резиденттік елінің атауы және коды көрсетіледі;

      8) 15-бағанда жеке шотына есепке жазылған қарсы әріптес көрсетіледі. Заңды тұлғалар бойынша заңды тұлғаның атауы көрсетіледі. Жеке тұлғалар бойынша тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі;

      9) 17 және 18-бағандарда жеке шотына акциялары есепке жазылған тіркелген тұлғаның Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігі Статистика комитетінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған әлем елдерінің жіктеуішісіне сәйкес резиденттік елінің атауы және коды көрсетіледі;

      10) 19-бағанда мәмілені тіркеу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      4-кестеде репо ашу және жабу операциялары бойынша деректерді қоспағанда, тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) акцияларды есептен шығару "есепке жазу) мәмілелері бойынша деректер көрсетіледі.

      12. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
21-қосымша

Орталық депозитарийдің есептілікті ұсыну қағидалары

      1. Орталық депозитарийдің есептілікті ұсыну қағидалары "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және орталық депозитарийдің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) есептілікті ұсыну тәртібін айқындайды.

      2. Орталық депозитарий уәкілетті органға есептілікті электрондық форматта ұсынады.

      3. Есептіліктегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы - теңгемен көрсетіледі.

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 263 қаулысына
22-қосымша

Күші жойылды деп танылған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының тізбесі

      1) "Орталық депозитарий есептілігінің тізбесін, нысандарын, табыс ету мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 17 шілдедегі № 130 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 12071 болып тіркелген, 2015 жылғы 28 қазанда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған);

      2) "Тіркеуші есептілігінің тізбесін, нысандарын, табыс ету мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 256 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13140 болып тіркелген, 2016 жылғы 4 наурызда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған);

      3) "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қаңтардағы № 5 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16498 болып тіркелген, 2018 жылғы 19 наурызда Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 4 және 5-тармақтары.