Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысы 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2002 жылғы 27 мамырда тіркелді. Тіркеу N 1865. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 173 Қаулысымен

Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

Ескерту: Қаулының атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

Бағалы қағаздар рыногы жұмысының айқындылық және тиімділік дәрежесін көтеру, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы инвесторлардың құқықтарын және заңмен қорғалатын мүдделерін қорғау мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ :

1. Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғалар (бұдан әрі - брокер-дилерлер) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне:
1) есепті аптадан кейінгі аптаның әрбір бірінші жұмыс күні, Алматы уақыты бойынша 10.00 сағаттан кешіктірмей электронды тасымалдаушыда:
осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес ұйымдаспаған бағалы қағаздар рыногында Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес бағалы қағаздарымен брокер-дилерлер жасасқан мәмілелер туралы есепті;
2) есепті айдан кейінгі айдың әрбір бесінші күні, Алматы уақыты бойынша 10.00 сағаттан кешіктірмей электронды тасымалдаушыда:
осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес ұйымдаспаған бағалы қағаздар рыногында Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес бағалы қағаздарымен брокер-дилерлер жасасқан, орындалмаған мәмілелер туралы есепті.
Ескерту: 1-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 27 қазандағы N 375 қаулысымен , ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 381 қаулысымен .

2. Банктер болып табылмайтын және нақтылы ұстаушы ретінде клиенттердің есепшоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға қолданылып жүрген лицензиясы бар брокер-дилерлер (бұдан әрі - бірінші санатты брокер-дилерлер) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес есепті аптадан кейінгі аптаның әрбір бірінші жұмыс күні, Алматы уақыты бойынша 10.00 сағаттан кешіктірмей электронды тасымалдаушыда Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес бағалы қағаздарын аудару жөніндегі операциялар туралы есепті ұсынсын.

2-1. Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күннен кешіктірмей тоқсан сайын уәкілетті органға есепті тоқсанға мынадай есептерді ұсынады:
1) бағалы қағаздардың саны және осы Ережеге 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттердің саны туралы сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беруі;
2) осы Ережеге 10-қосымшасына сәйкес мәміле көлемі туралы сауда-саттықты ұйымдастырушылардың есеп беруі;
3) осы Ережеге 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттерді капиталдандыру туралы сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беруі
Ескерту: 2-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

3. Тіркеушілер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есепті аптадан кейінгі аптаның әрбір бірінші жұмыс күні, Алматы уақыты бойынша 10.00 сағаттан кешіктірмей электронды тасымалдаушыда осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес тіркеушілерде жүргізілетін дербес есепшоттар арасында бағалы қағаздарды аудару жөніндегі операциялар туралы есепті ұсынсын.

4. <*>
Ескерту: 4-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

5. 1-3 тармақтарда көрсетілген есептер осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес толтырылады.
Ескерту: 5-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

6. Осы қаулы 2003 жылғы 1 қаңтардан бастап күшіне енгізіледі.

7. Бағалы қағаздар нарығын реттеу департаменті (Шалғымбаева Г.Н.):
1) Заң департаментімен (Шәріпов С.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеу шараларын қолдансын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде оны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі орталық аппаратының барлық мүдделі бөлімшелеріне, бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын, "Қазақстан қор биржасы" жабық акционерлік қоғамының және "Қазақстан Тізілім ұстаушыларының қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігінің мүшелері болып табылмайтын ұйымдарға, сондай-ақ "Қазақстан қор биржасы" жабық акционерлік қоғамына және "Қазақстан Тізілім ұстаушыларының қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін;
3) Халықаралық қатынас және жұртшылықпен байланыс басқармасымен (Мартюшев Ю.А.) бірлесіп "Қазақстанның бағалы қағаздар нарығы" журналына осы қаулыны жарияласын.

8. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы Г.А.Марченкоға жүктелсін.

Ұлттық Банк
Төрағасы

"Бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының апта және ай
сайынғы есепті ұсыну тәртібі
туралы" Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130
қаулысына 1-қосымша

Ескерту: 1-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2003 жылғы 27 қазандағы N 375 қаулысымен .
Ескерту: Қаулының атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын
және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

[кк.аа.жж форматтағы күн]-нен бастап [кк.аа.жж форматтағы
күн]-ге дейінгі кезеңде ұйымдаспаған бағалы қағаздар
рыногында Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік
емес бағалы қағаздарымен [Брокер-дилердің атау
септігіндегі қысқаша атауы] жасасқан мәмілелер туралы
ЕСЕП

--------------------------------------------------------------------
Бірегейлендіру коды Шарт Шарттың Бағалы қағаздың Мәміленің
жасасқан нөмірі ұлттық бірегей. түрі
күн лендіру нөмірі
--------------------------------------------------------------------
1 2 3 4 5
--------------------------------------------------------------------
таблицаның жалғасы
--------------------------------------------------------------------
Бағалы Бір бағалы Мәміленің Контрагенттің Кім ретінде Орналас.
қағаздар. қағаздың көлемі бірегейлендіру қатысты тыру
дың саны бағасы (теңге) коды
(дана) (теңге)
--------------------------------------------------------------------
6 7 8 9 10 11
--------------------------------------------------------------------

"Бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының апта және ай
сайынғы есепті ұсыну тәртібі
туралы" Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130
қаулысына 2-қосымша

Ескерту: Қаулының атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын
және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

[кк.аа.жж форматтағы күн]-нен бастап [кк.аа.жж форматтағы
күн]-ге дейінгі кезеңде ұйымдаспаған бағалы қағаздар
рыногында Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік
емес бағалы қағаздарын бастапқы орналастыру кезінде
[Брокер-дилердің атау септігіндегі қысқаша атауы] жасасқан
мәмілелер туралы
ЕСЕП

--------------------------------------------------------------------
Бірегейлендіру Шарт Бағалы Мәміленің Бағалы Бір Мәміленің
коды жасасқан қағаздың түрі қағаз. бағалы көлемі
күн ұлттық дардың қағаз. (теңге)
бірегей. саны дың
лендіру (дана) бағасы
нөмірі (теңге)
--------------------------------------------------------------------
1 2 3 4 5 6 7
--------------------------------------------------------------------
таблицаның жалғасы
-----------------------------------------------
Контрагенттің Кім ретінде қатысты
бірегейлендіру коды
-----------------------------------------------
8 9
-----------------------------------------------

"Бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының апта және ай
сайынғы есепті ұсыну тәртібі
туралы" Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130
қаулысына 3-қосымша

Ескерту: Қаулының атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын
және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

Ескерту: 3-қосымшаға толықтыру енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2003 жылғы 27 қазандағы N 375 қаулысымен .

[кк.аа.жж форматтағы күн]-нен бастап [кк.аа.жж форматтағы
күн]-ге дейінгі кезеңде ұйымдаспаған бағалы қағаздар
рыногында Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік
емес бағалы қағаздарымен [Брокер-дилердің атау септігіндегі
қысқаша атауы] жасасқан, орындалмаған мәмілелер туралы
ЕСЕП

--------------------------------------------------------------------
Рет Бірегейлендіру Шарт жасасқан Шарттың Бағалы қағаздың Мәміленің
N коды күн нөмірі ұлттық бірегей. түрі
лендіру нөмірі
--------------------------------------------------------------------
А 1 2 3 4 5
--------------------------------------------------------------------
таблицаның жалғасы
--------------------------------------------------------------------
Бағалы Бір бағалы Контрагенттің Кім ретінде Орындалмау Орналас.
қағаз. қағаздың бірегейлендіру қатысты себебі тыру
дардың бағасы коды
саны (теңге)
(дана)
--------------------------------------------------------------------
6 7 8 9 10 11
--------------------------------------------------------------------

Бірінші басшы [қолы] Бас бухгалтер [қолы]

М.О.

Орындаушы [қолы,телефон нөмірі]

"Бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының апта және ай
сайынғы есепті ұсыну тәртібі
туралы" Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130
қаулысына 4-қосымша

Ескерту: Қаулының атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын
және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

[кк.аа.жж форматтағы күн]-нен бастап [кк.аа.жж форматтағы
күн]-ге дейінгі кезеңде ұйымдаспаған бағалы қағаздар
рыногында Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік
емес бағалы қағаздарымен [Брокер-дилердің атау
септігіндегі қысқаша атауы] орындаған мәмілелер туралы
ЖИЫНТЫқ ЕСЕП

--------------------------------------------------------------------
Рет Бірегейлен. Мәміле Эмитенттің Бағалы Мәміленің Бағалы қағаз.
N діру коды жасасқан атауы қағаздың түрі дардың саны
күн ұлттық (дана)
бірегей.
лендіру
нөмірі
--------------------------------------------------------------------
А 1 2 3 4 5 6
--------------------------------------------------------------------

таблицаның жалғасы
--------------------------------------------------------------------
Бір бағалы қағаздың бағасы (теңге) Мәміленің көлемі (теңге)
--------------------------------------------------------------------
7 8
--------------------------------------------------------------------

Бірінші басшы [қолы] Бас бухгалтер [қолы]

М.О.

Орындаушы [қолы,телефон нөмірі]

"Бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының апта және ай
сайынғы есепті ұсыну тәртібі
туралы" Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130
қаулысына 5-қосымша

Ескерту: Қаулының атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын
және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен .

Ескерту: 5-қосымшаға толықтырулар енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2003 жылғы 27 қазандағы N 375 қаулысымен .

[Брокер-дилердің ілік септігіндегі қысқаша атауы]
[кк.аа.жж форматтағы күн]-нен бастап [кк.аа.жж форматтағы
күн]-ге дейінгі кезеңдегі Қазақстан Республикасы
ұйымдарының мемлекеттік емес бағалы қағаздарын аудару
жөніндегі операциялар туралы
ЕСЕБІ

--------------------------------------------------------------------
Бұйрық Бұйрықтың Бағалы қағаздың Бағалы Бір бағалы қағаздың
берілген нөмірі ұлттық бірегей. қағаз. бағасы (теңге)
күн лендіру нөмірі дардың
саны (дана)
--------------------------------------------------------------------
1 2 3 4 5
--------------------------------------------------------------------
таблицаның жалғасы
--------------------------------------------------------------------
Операция Операцияның Иелігінен Алушы Қарсы Қарсы бұйрықтың
тіркелген түрі шығарушы бұйрықтың номері
күн күні
--------------------------------------------------------------------
6 7 8 9 10 11
--------------------------------------------------------------------

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
6-қосымшасы
Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

Сауда-саттықты ұйымдастырушының
[ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып
алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі

1 нысан. _____ бастап ___________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға
берген өтінімдері туралы есебі

N	күн	Форматтағы өтінімнің уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)	Бағалы қағаздың коды	Бағалы қағаздың бірегей- лену нөмірі	Валю- таны бел- гілеу	Валю- таның теңге- дегі бағамы

кестенің жалғасы

Өтінімнің түрі		Сауда- саттық ұйымдас- тырушының мүшелік коды	депо- ның шоты	Мәміленің түрі		Теңге- дегі бағасы
Сауда- саттық	инди- кативті			Сатып алу	сату

кестенің жалғасы

Борыштық бағалы қағаздары бойынша номиналды құнының проценттегі бағасы	Борыштық бағалы қағаздар бойынша кіріс- тілігі	Саны	Көлемі (тең- гедегі)	Орна- лас- тыру	Форматтағы өтінімді түсіру уақыты (сағаты, минуттар, секундттар)

2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушылардың
[ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды
сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі

N	күн	Форматтағы өтінімнің уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)	Бағалы қағаздың коды	Бағалы қағаздың бірегей- лену нөмірі	Валю- таны бел- гілеу	Валю- таның теңге- дегі бағамы

кестенің жалғасы

Өтінімнің түрлері		Сауда- саттық ұйымдас- тырушының мүшелік коды	депо- ның шоты	Мәміленің түрлері		Теңге- дегі бағасы
Сауда- саттық	инди- кативті			Сатып алу	сату

кестенің жалғасы

Борыштық бағалы қағаздары бойынша номиналды құнының проценттегі бағасы	Борыштық бағалы қағаздар бойынша кіріс- тілігі	Саны	Көлемі (тең- гедегі)	Орна- лас- тыру	Форматтағы өтінімді түсіру уақыты (сағаты, минуттар, секундттар)

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
7-қосымшасы

Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен
сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі

1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы]
мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі

N	Күні	Форматтағы уақыты (сағаттары, минуттары, секундттары)	Бағалы қағаз- дың коды	Бағалы қағаздың біре- гейлену нөмірі	Түрі		Сату- шының коды
					Сауда- саттық	инди- ка- тивті

кестенің жалғасы

"де- по" сату шоты	Сатып алу- шының коды	"де- по" сатып алу шоты	Бағасы (теңге)	Ор- таша алын- ған ба- ғасы 1	Мәмі- ленің баға- сының орташа алынған бағадан проце- нттегі ауытқуы	Ба- ғалы қа- ғаз- дар- дың саны	Мәміле- лердің көлемі (теңге)

кестенің жалғасы

Ор- на- лас- тыру	Борыштық бағалы қағаздар үшін					Күшін жой- ған- дығы туралы мәлі- мет	Мә- міле нө- мірі
	Номи- налды құны- нан про- цен- ттегі ба- ғасы	өтеу күні	өтеуге дейінгі күндер	өтеуге жылдық процен- ттегі кіріс- тілігі	Жылдық проце- нттегі тиімді став- касы

Ескерту:
¹ Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен
жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның
нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған
бағасы көрсетіледі.

2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес
бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі
туралы есебі

N	Күні	Форматтағы уақыты (сағаттары, минуттары, секундттары)	Бағалы қағаз- дың коды	Бағалы қағаздың біре- гейлену нөмірі	Түрі		Сату- шының коды
					Сауда- саттық	инди- ка- тивті

кестенің жалғасы

"де- по" сату шоты	Сатып алу- шының коды	"де- по" сатып алу шоты	Бағасы (теңге)	Ор- таша алын- ған ба- ға 1	Мәмі- ленің баға- сының орташа алынған бағадан проце- нттегі ауытқуы	Ба- ғалы қа- ғаз- дар- дың саны	Мәміле- лердің көлемі (теңге)

кестенің жалғасы

Ор- на- лас- тыру	Борыштық бағалы қағаздар үшін					Күшін жой- ған- дығы туралы мәлі- мет	Мә- міле нө- мірі
	Номи- налды құны- нан про- цен- ттегі бағасы	өтеу күні	өтеуге дейінгі күндер	өтеуге жылдық процен- ттегі кіріс- тілігі	Жылдық проце- нттегі тиімді став- ка

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
8-қосымшасы

Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері
туралы есебі

1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына
өтінімдері туралы есебі

N	Күні	Форматтағы уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)	Бағалы қағаздың коды	Бағалы қағаздың біре- гейлену коды	Түрі
					"репо" опера- циясы	"репо" операция- сының әдісі

кестенің жалғасы

Сауда- саттықты ұйымдас- тырушы мүшесінің қолы	"депо" шоты	Бағасы	Кіріс- тілігі	Саны	Көлемі	Форматтағы өтінімді түсіру уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)

2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО"
операцияларына өтінімдері туралы есебі

N	Күні	Форматтағы уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)	Бағалы қағаздың коды	Бағалы қағаздың біре- гейлену коды	Типі
					"репо" опера- циясы	"репо" операция- сының әдісі

кестенің жалғасы

Сауда- саттықты ұйымдас- тырушының мүшелік қолы	"депо" шоты	Бағасы	Кіріс- тілігі	Саны	Көлемі	Форматтағы өтінімді түсіру уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
9-қосымшасы

Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен
"РЕПО" операциялары туралы есебі

1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі

N	Күні	Форматтағы уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)	Бағалы қағаздың коды	Бағалы қағаздың біре- гейлену коды	Типі
					"репо" опера- циясы	"репо" операция- сының әдісі

кестенің жалғасы

Сауда- саттықты ұйымдас- тырушының мүшелік қолы	"депо" шоты	Бағасы	Кіріс- тілігі	Саны	Көлемі	Форматтағы өтінімді түсіру уақыты (сағаттар, минуттар, секундттар)

2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде

сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы
қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі

N	Кү- ні	Формат- тағы уақыты (сағат- тар, минут- тар, секун- дттар)	Ба- ғалы қа- ғаз- дың коды	Бағалы қағаз- дың біре- гей- лену коды	Түрі		Са- ту- шы- ның коды	"де- по" сату шоты
					"ре- по" опе- ра- ция- сы	"ре- по" опе- ра- ция- сының әдісі

кестенің жалғасы

Сатып алу- шының шоты	"де- по" са- тып алу шоты	Ашылу ба- ғасы (тең- ге)	Жа- былу ба- ғасы (те- ңге)	Кі- ріс- ті- лігі	Бағалы қағаз- дардың саны	Кө- лемі (тең- ге)	Күшін жой- ған- дығы ту- ралы мәлі- мет	Мә- міле нө- мірі

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
10-қосымшасы

Ескерту: Қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілгендердің
бағалы қағаздарының саны туралы және эмитенттердің
саны туралы есебі

_____________ ________________

Тізімдердің санаты	Бағалы қағаздар шығары- лымының саны	Эмитент- тердің саны
1	2	3
Листингтің ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі
акциялар
облигациялар
Листингтің мынадай ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі:
акциялар
облигациялар
"Листинг емес бағалы қағаздар" санаты
акциялар
облигациялар
Тізім бойынша санаты
акциялар
облигациялар
Акциялар бойынша жиынтығы
Облигациялар бойынша жиынтығы

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
11-қосымшасы

Ескерту: Қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

__________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы]
жасалған мәмілелер туралы есебі

	Мәміле- лердің саны	Мәміле- лердің көлемі, теңгеде
Листингтің ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі
оның ішінде:
1) бастапқы орналастыру
Олардың ішінде:
акциялар
облигациялар
2) екінші рет айналысқа жіберу
Олардың ішінде:
акциялар
облигациялар
3) репо мәмілелері
Олардың ішінде:
акциялар
облигациялар
Листингтің мынадай ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі
Олардың ішінде:
1) бастапқы орналастыру
2) екінші рет айналысқа жіберу
Олардың ішінде:
акциялар
облигациялар
3) репо мәмілелері
Олардың ішінде:
акциялар
облигациялар
"Листингтік емес бағалы қағаздар" секторы бойынша
оның ішінде:
репо мәмілелері
Мемлекеттік бағалы қағаздармен
Оның ішінде:
бастапқы орналастыру
Репо мәмілелері
Акциялардың мемлекеттік пакеттерімен
Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздарымен

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
12-қосымшасы

Ескерту: Қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

__________ жағдай бойынша сауда-саттықты
ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары
сауда-саттық тізіміне енгізілген эмитенттерді
капиталдандыру саны туралы есебі

Тоқсан	Листингтің ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі			Листингтің мынадай ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі
	акция- лар	облигациялар		Акция- лар	облигациялар
		теңге	валюта		теңге	валюта
1 тоқсан
2 тоқсан
3 тоқсан
4 тоқсан
Барлығы

О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 27 мая 2002 года N 1865. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 173.

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 № 173 (порядок введения см. п. 3).
Сноска. В заголовок внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .
<*>
Сноска. По тексту слова "Национальный Банк Республики Казахстан" заменены словами "уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 381 .

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Юридическим лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры-дилеры), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций:

1) каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе:

отчет о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных брокерами-дилерами, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов алматинского времени, на электронном носителе:

отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных брокерами-дилерами на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 3 к настоящему постановлению. <*>

Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 381 .

2. Брокерам-дилерам, не являющимся банками и имеющим действующую лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - брокеры-дилеры первой категории), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе отчет об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан, согласно приложению 5 к настоящему постановлению.

2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:

1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;

2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;

3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.

Сноска. Правила дополнены пунктом 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

3. Регистраторам представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе, отчет об операциях по переводу ценных бумаг между лицевыми счетами, ведущимися у регистраторов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

4. <*>

Сноска. В пункт 4 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .

5. Отчеты, указанные в пунктах 1-3, заполняются в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению. <*>

Сноска. В пункт 5 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2003 года.

7. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, не являющихся членами Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", а также до сведения Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей";

3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана".

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

Председатель

Национального Банка

Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130 <*>

Сноска. В приложение 1 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .

ОТЧЕТ

о сделках с негосударственными ценными бумагами

организаций Республики Казахстан

на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных

(сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже)

за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Идентифика- | Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество ционный код |договора|договора|тификационный номер|сделки|ценных бумаг | | |ценной бумаги | |(штук) ____________|________|________|___________________|______|_____________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6

Продолжение таблицы

Цена за одну |Объем сделки |Идентификационный | Кем | Размещение ценную бумагу | (тенге) | код контрагента |участвовал| (тенге) | | | | ______________|_____________|__________________|__________|___________ 7 | 8 | 9 | 10 | 11

Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг " от 13 апреля 2002 года N 130 <*>

Сноска. Приложение 2 исключено - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 (см. выше п.1 постановления); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .

ОТЧЕТ

о сделках, заключенных

(сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже)

при первичном размещении негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан

на неорганизованном рынке ценных бумаг

за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130 <*>

Сноска. В приложение 3 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .

ОТЧЕТ

о неисполненных сделках с негосударственными

ценными бумагами организаций Республики Казахстан,

заключенных ( сокращенное наименование Брокера-дилера в

творительном падеже ) на неорганизованном рынке ценных бумаг

за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

N |Идентифика-| Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество п/п|ционный код|договора|договора|тификационный номер|сделки|ценных бумаг | | | |ценной бумаги | |(штук) ___|___________|________|________|___________________|______|____________ А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6

Продолжение таблицы

Цена за одну |Идентификационный | Кем | Причина |Разме- ценную бумагу | код контрагента | участвовал |неисполнения|щение (тенге) | | | | ______________|__________________|____________|____________|_______ 7 | 8 | 9 | 10 | 11

Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]

М.П.

Исполнитель (подпись, номер телефона)

Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130

Сноска. Приложение 4 исключено - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 (см. выше п.1 постановления); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ

о сделках с негосударственными ценными бумагами

организаций Республики Казахстан, исполненных

( сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже )

на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с

(дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130 <*>

Сноска. В приложение 5 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 27 октября 2003 года N 375 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 .

ОТЧЕТ

( сокращенное наименование Брокера-дилера первой

категории в родительном падеже )

об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг

организаций Республики Казахстан

за период с ( дата в формате дд.мм.гг ) по ( дата в формате дд.мм.гг )

Дата | Номер |Национальный иденти-| Количество | Цена за одну приказа |приказа |фикационный номер | ценных бумаг|ценную бумагу | |ценной бумаги | (штук) | (тенге) ________|________|____________________|_____________|______________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5

Продолжение таблицы

Дата регистрации | Тип операции | Отчуждатель |Полу- |Дата встреч-|Номер встреч- операции | | |чатель|ного приказа|ного приказа __________________|_______________|_____________|______|____________|_____________ 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11

Приложение 6 к Правилам представления отчетов организаторами торгов<*>

Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

Отчет организатора торгов [наименование организации]

о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Форма 1. Отчет организатора торгов

[наименование организации] о заявках

на покупку/продажу государственных ценных бумаг

за период с _____________ по _____________

N	Да- та	Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Валюта котиро- вания	Курс валюты к тенге

Продолжение таблицы

Тип заявки		Код члена органи- затора торгов	Счет депо	Тип сделки		Цена в тенге
тор- говая	индика- тивная			покупка	продажа

Продолжение таблицы

Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам	Доходность по долговым ценным бумагам	Коли- чест- во	Объем (в тен- ге)	Раз- меще- ние	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Форма 2. Отчет организатора торгов

[наименование организации] о заявках

на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг

за период с _____________ по _____________

N	Да- та	Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Валюта котиро- вания	Курс валюты к тенге

Продолжение таблицы

Тип заявки		Код члена органи- затора торгов	Счет депо	Тип сделки		Цена в тенге
тор- говая	индика- тивная			покупка	продажа

Продолжение таблицы

Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам	Доходность по долговым ценным бумагам	Коли- чест- во	Объем (в тен- ге)	Раз- меще- ние	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Приложение 7 к Правилам представления отчетов организаторами торгов

Сноска. Приложение 7 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

Отчет организатора торгов [наименование организации]

о результатах торгов с ценными бумагами

с указанием сторон сделок

Форма 1. Отчет организатора торгов

[наименование организации] о результатах

торгов с государственными ценными бумагами

с указанием сторон сделок

за период с ____________ по ______________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код про- давца
					тор- го- вая	инди- катив- ная

Продолжение таблицы

Счет "де- по" про- да- жи	Код по- ку- па- те- ля	Счет "де- по" по- куп- ки	Це- на (тен- ге)	Сре- дне- взве- шенная цена 1	Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах	Коли- чест- во цен- ных бумаг	Объем сдел- ки (тен- ге)	Раз- ме- ще- ние

Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг					Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости	да- та пога- шения	дней до по- гаше- ния	доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых	эффек- тивная ставка, в про- центах годовых

Примечание:

¹ Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.

Форма 2. Отчет организатора торгов

[наименование организации] о

результатах торгов

с негосударственными ценными бумагами

с указанием сторон сделок

за период с ______________ по ______________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код про- давца
					тор- го- вая	инди- катив- ная

Продолжение таблицы

Счет "де- по" про- да- жи	Код по- ку- па- те- ля	Счет "де- по" по- куп- ки	Це- на (тен- ге)	Сре- дне- взве- шенная цена 1	Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах	Коли- чест- во цен- ных бумаг	Объем сдел- ки (тен- ге)	Раз- ме- ще- ние

Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг					Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости	да- та пога- шения	дней до по- гаше- ния	доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых	эффек- тивная ставка, в про- центах годовых

Приложение 8 к Правилам представления отчетов организаторами торгов<*>

Сноска. Приложение 8 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

Отчет организатора торгов [наименование организации]

о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами

Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]

о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами

за период с _____________ по _____________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секун- ды)	Код цен- ной бума- ги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код члена органи- затора торгов
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Счет "депо"	Цена	Доход- ность	Коли- чество	Объем	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Форма 2. Отчет организатора торгов

[наименование организации]

о заявках на операции "РЕПО" с

негосударственными ценными бумагами

за период с _____________ по ___________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секун- ды)	Код цен- ной бума- ги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код члена органи- затора торгов
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Счет "депо"	Цена	Доход- ность	Коли- чество	Объем	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Приложение 9 к Правилам представления отчетов организаторами торгов<*>

Сноска. Приложение 9 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

Отчет организатора торгов

[наименование организации] об операциях

"РЕПО" с ценными бумагами с

указанием их участников

Форма 1. Отчет организатора торгов

[наименование организации] об операциях "РЕПО"

с государственными ценными бумагами

с указанием их участников

за период с _____________ по ___________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Код про- давца	Счет "депо" продажи	Код поку- пателя	Счет "депо" покупки	Цена открытия (тенге)	Цена закрытия (тенге)

Продолжение таблицы

Доходность	Количе- ство ценных бумаг	Объем (тенге)	Сведения об аннули- ровании	Номер сделки

Форма 2. Отчет организатора торгов

[наименование организации] об

операциях "РЕПО"

с негосударственными ценными бумагами

с указанием их участников

за период с _____________ по ___________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Код про- давца	Счет "депо" продажи	Код поку- пателя	Счет "депо" покупки	Цена открытия (тенге)	Цена закрытия (тенге)

Продолжение таблицы

Доходность	Коли- чество ценных бумаг	Объем (тенге)	Сведения об аннули- ровании	Номер сделки

Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Сноска. Дополнен приложением 10 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

Отчет организатора торгов [наименование организации]

о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,

чьи ценные бумаги включены в торговые списки

за период с _____________ по ____________

Категория списков	Количество выпусков ценных бумаг	Количество эмитентов
1	2	3
Официальный список по наивысшей категории листинга
акции
облигации
Официальный список по следующей за наивысшей категории листинга
акции
облигации
категория "Нелистинговые ценные бумаги"
акции
облигации
Итого по спискам
акции
облигации
Итого по акциям
Итого по облигациям

Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Сноска. Дополнен приложением 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

Отчет организатора торгов

[наименование организации] об объемах сделок

за период с _____________ по ________________

	Количество сделок	Объем сделок, в тенге
Официальный список по наивысшей категории листинга
в том числе:
1) первичное размещение
из них:
акций
облигаций
2) вторичное обращение
из них:
акций
облигаций
3) сделки репо
из них:
акций
облигаций
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга
в том числе:
1)первичное размещения
2)вторичное обращение
из них:
акций
облигаций
3)сделки репо
из них:
акций
облигаций
По сектору "Нелистинговые ценные бумаги"
в том числе:
сделки репо
С государственными ценными бумагами
в том числе:
первичные размещения
сделки репо
С государственными пакетами акций
Ценными бумагами международных финансовых организаций

Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Сноска. Дополнен приложением 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 № 164 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

Отчет организатора торгов [наименование организации]

о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги

включены в торговые списки

по состоянию на ___________

Квартал	Официальный список по наивысшей категории листинга			Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга
	акции	облигации		Акции	облигации
		тенге	валюта		тенге	валюта
1 квартал
2 квартал
3 квартал
4 квартал
Всего