Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 23 апреля 2004 года N 2817. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 59 (вводится в действие с 01.01.2017).

      Сноска. Заголовок с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования организованного рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организаторами торгов.

      2. (Пункт утратил силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 ).

      3. (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      4. Департаменту анализа и стратегии (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.

      5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

      7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      Председатель

                                        Утверждены                 
                                        постановлением Правления   
                                        Агентства Республики       
                                        Казахстан по регулированию 
                                        и надзору финансового рынка
                                        и финансовых организаций   
                                        от 15 марта 2004 года N 77 

Правила
представления отчетов организаторами торгов

      Настоящие Правила представления отчетов организаторами торгов устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 250 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      1. Организатор торгов ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный месяц:
      1) (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      2) отчет о членах организатора торгов в хронологическом порядке их приема в члены организатора торгов в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка организатора торгов, в хронологическом порядке их включения в список, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о статусах членов организатора торгов в отношении ценных бумаг, входящих в его список, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет о значениях индикаторов и иных сводных показателей по ценным бумагам организатора торгов за отчетный период.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N 173 ; от 26.05.2009 № 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      2. Организатор торгов ежедневно, не позднее одиннадцати часов астанинского времени дня, следующего за отчетным днем, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный рабочий день:
      1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      3) отчет о заявках на операции "репо" с ценными бумагами в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
      4) отчет об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.

      2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
      1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
      2) отчет организатора торгов об объемах сделок, в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
      3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с  приложением 12к настоящим Правилам;
      4) отчет организатора торгов о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
      5) отчет организатора торгов о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
      6) отчет организатора торгов о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц, в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
      7) отчет организатора торгов о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
      8) отчет организатора торгов о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 2-1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      3. Отчеты, указанные в пунктах 1, 2 и подпунктах 1), 2) и 3) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
      Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.
       Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган вправе запросить у организатора торгов сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
      5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, организатор торгов и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
      6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

      Приложение 1 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

     Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности
           организатора торгов (наименование организации)
             за период с ______________ по _____________   

____________________________________________________________________
N |Фамилия, |      Дата     |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер
п/|  имя,   |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи-
п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного  |ционного   |кацион-
  |работника|        |нения |ность |свиде-    |свиде-     |ного
  |         |        |      |      |тельства  |тельства   |свиде-
  |         |        |      |      |          |           |тельства
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
1 |    2    |    3   |   4  |   5  |     6    |      7    |     8
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
 

            Приложение 2 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

    Отчет о членах организатора торгов (наименование организации)
           за период с ______________ по _____________   

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Вид и |Код  |    Дата     |Категория членства
п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------
п |                   |зиты  |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___
  |                   |лицен-|низа-|      |чения |    |    |    |
  |                   |зии   |тора |      |      |    |    |    |
  |                   |      |тор- |      |      |    |    |    |
  |                   |      |гов  |      |      |    |    |    |
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
1 |          2        |   3  |  4  |   5  |   6  |  7 |  8 |  9 | 10
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
Итого количество       (коли-
членов организатора    чество
торгов                 членов)   х     х      х
 
из них совершавшие     (коли-
сделки с ценными       чество
бумагами и финан-      членов,
совыми инструментами   совер-
                       шавших
                       сделки)   х     х      х
____________________________________________________________________
 

            Приложение 3 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

       Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                  Отчет
        организатора торгов (наименование организации) о ценных
       бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка
           за период с ________________ по __________________

Наиме-
нова-
ние
эми-
тента
цен-
ных
бумаг

Иденти-
фикаци-
онный
номер
ценной
бумаги

Дата

Код
цен-
ной
бума-
ги

Ва-
люта
но-
ми-
нала

Номи-
нал

Количество сделок

вклю-
чения
ценной
бумаги
в
список

исклю-
чения
из
списка
(в том
числе
при
пога-
шении)

в
с
е
г
о

раз-
меще-
ние

вто-
рич-
ный
ры-
нок

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Сектор _________ списка
Категория списка _________
Подкатегория списка _____________

1.

Вид ценной бумаги _________

1.
1











1.
n











Итого по
____ (вид
ценной
бумаги)
категории
_____

(коли-
чество
эмитен-
тов)

(количество
ценных бумаг)

Х

Х

Х




2.

Вид ценной бумаги _________

2.
1











2.
n











Итого по
____ (вид
ценной
бумаги)
категории
_____

(коли-
чество
эмитен-
тов)

(количество
ценных бумаг)

Х

Х

Х




Итого по
категории
списка
____

(коли-
чество
эмитен-
тов)

(количество
ценных бумаг)

Х

Х

Х




Итого по
сектору
______
списка

(коли-
чество
эмитен-
тов)

(количество
ценных бумаг)

Х

Х

Х




продолжение таблицы

Объем сделок, тенге

Мини-
мальная
цена
сделки

Макси-
мальная
цена
сделки

Средне-
взвешенная
цена сделок

Последняя сделка

все-
го

раз-
ме-
щение

вторич-
ный
рынок

дата

цена

12

13

14

15

16

17

18

19






















Х

Х

Х

Х

Х





















Х

Х

Х

Х

Х




Х

Х

Х

Х

Х




Х

Х

Х

Х

Х

      Приложение 4 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

          Отчет о финансовых инструментах, за исключением
        ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
                   (наименование организации)
          за период с ______________ по _____________

____________________________________________________________________
N |Наимено-|Общие  |Код |      Дата     |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред-
п/|вание   |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си-  |невзве-
п |лица,   |зиты   |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок  |ная  |маль-|шанная
  |выпусти-|финан- |со- |финан- |чения  |тво |(в   |цена |ная  |цена
  |вшего   |сового |вого|сового |  из   |сде-|тен- |(в   |цена |(в
  |финан-  |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге)  |тен- |(в   |тенге)
  |совый   |мента  |тру-|мента к|(в том |    |     |ге)  |тен- |
  |инстру- |       |мен-|торгов-|числе  |    |     |     |ге)  |
  |мент    |       |та  |ле     |при по-|    |     |     |     |
  |        |       |    |       |гаше-  |    |     |     |     |
  |        |       |    |       |нии)   |    |     |     |     |
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
1 |    2   |   3   |  4 |   5   |    6  |  7 |  8  |  9  |  10 | 11
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
    Итого   (коли-
            чество
            финан-
            совых
            инстру-
            ментов)   х      х      х                 х      х    х
____________________________________________________________________

      Приложение 5 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

         Отчет о статусах членов организатора торгов
     (наименование организации) в отношении ценных бумаг,
                    входящих в его список
        за период с ______________ по _____________  

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Статус |Код |   Дата   |Мини- |Разница|Иные
п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между  |усло-
п |                   |органи-|ной |при-|утра-|ный   |коти-  |вия
  |                   |затора |бу- |сво-|ты   |объем |ровками|
  |                   |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса |
  |                   |       |    |ста-|туса |ровки |и пред-|
  |                   |       |    |туса|     |ценных|ложения|
  |                   |       |    |    |     |бумаг |ценных |
  |                   |       |    |    |     |      |бумаг  |
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
1 |         2         |   3   |  4 |  5 |  6  |   7  |    8  |  9
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
Итого количество       (итого ( статус) (коли-
членов организатора    коли-           чество)
торгов на конец        чество)
периода, из них со            ( статус) (коли-
статусом                               чество)
 
                               ( статус) (коли-
                                       чество)      х       х      х
____________________________________________________________________
 

       Приложение 6 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 6 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________

N

Да-
та

Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Код ценной бумаги

Идентифика-
ционный номер ценной бумаги

Валюта котиро-
вания

Курс
валюты к
тенге








Продолжение таблицы

Тип
заявки

Код члена
органи-
затора торгов

Счет
депо

Тип сделки

Цена
в тенге

тор-
говая

индика-
тивная

покупка

продажа








Продолжение таблицы

Цена в
процентах от
номинальной
стоимости по
долговым
ценным
бумагам

Доходность
по долговым ценным бумагам

Коли-
чест-
во

Объем
(в тен-
ге)

Раз-
меще-
ние

Время
снятия
заявки в формате (часы, минуты, секунды)








      Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________

N

Да-
та

Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Код ценной бумаги

Идентифика-
ционный номер ценной бумаги

Валюта котиро-
вания

Курс
валюты к
тенге








Продолжение таблицы

Тип
заявки

Код члена
органи-
затора торгов

Счет
депо

Тип сделки

Цена
в тенге

тор-
говая

индика-
тивная

покупка

продажа








Продолжение таблицы

Цена в
процентах от
номинальной
стоимости по
долговым
ценным
бумагам

Доходность
по долговым ценным бумагам

Коли-
чест-
во

Объем
(в тен-
ге)

Раз-
меще-
ние

Время
снятия
заявки в формате (часы, минуты, секунды)







   
 
 

                Приложение 7 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 7 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с ____________ по ______________

N

Да-
та

Время в формате (часы, минуты, секунды)

Код
ценной
бумаги

Идентифи-
кационный
номер
ценной
бумаги

Тип

Код
про-
давца

тор-
го-
вая

инди-
катив-
ная









     Продолжение таблицы

Счет "де-
по" про-
да-
жи

Код по-
ку-
па-
те-
ля

Счет "де-
по" по-
куп-
ки

Це-
на (тен-
ге)

Сре-
дне-
взве-
шенная
цена 1

Откло-
нение
цены
сделки от
средне-
взвешенной
цены, в
процентах

Коли-
чест-
во
цен-
ных
бумаг

Объем
сдел-
ки
(тен-
ге)

Раз-
ме-
ще-
ние










     Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг

Све-
дения
об ан-
нули-
рова-
нии

Но-
мер
сдел-
ки

цена
в про-
центах
от номи-
нальной стои-
мости

да-
та
пога-
шения

дней
до по-
гаше-
ния

доход-
ность к
погаше-
нию, в
процен-
тах
годовых

эффек-
тивная
ставка,
в про-
центах
годовых








Примечание:

1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.

       Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________

N

Да-
та

Время в формате (часы, минуты, секунды)

Код
ценной
бумаги

Идентифи-
кационный
номер
ценной
бумаги

Тип

Код
про-
давца

тор-
го-
вая

инди-
катив-
ная









     Продолжение таблицы

Счет "де-
по" про-
да-
жи

Код по-
ку-
па-
те-
ля

Счет "де-
по" по-
куп-
ки

Це-
на (тен-
ге)

Сре-
дне-
взве-
шенная
цена 1

Откло-
нение
цены
сделки от
средне-
взвешенной
цены, в
процентах

Коли-
чест-
во
цен-
ных
бумаг

Объем
сдел-
ки
(тен-
ге)

Раз-
ме-
ще-
ние










    Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг

Све-
дения
об ан-
нули-
рова-
нии

Но-
мер
сдел-
ки

цена
в про-
центах
от номи-
нальной стои-
мости

да-
та
пога-
шения

дней
до по-
гаше-
ния

доход-
ность к
погаше-
нию, в
процен-
тах
годовых

эффек-
тивная
ставка,
в про-
центах
годовых








   
 

               Приложение 8 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 8 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами

Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с _____________ по _____________

N

Да-
та

Время в формате
(часы, минуты, секун-
ды)

Код
цен-
ной
бума-
ги

Идентифи-
кационный номер ценной бумаги

Тип

Код
члена органи-
затора торгов

опера-
ции
"репо"

метода
операции "репо"









Продолжение таблицы

Счет
"депо"

Цена

Доход-
ность

Коли-
чество

Объем

Время снятия
заявки
в формате
(часы, минуты,
секунды)







  Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с _____________ по ___________

N

Да-
та

Время в формате
(часы, минуты, секун-
ды)

Код
цен-
ной
бума-
ги

Идентифи-
кационный номер ценной бумаги

Тип

Код
члена органи-
затора торгов

опера-
ции
"репо"

метода
операции "репо"









Продолжение таблицы

Счет
"депо"

Цена

Доход-
ность

Коли-
чество

Объем

Время снятия
заявки
в формате
(часы, минуты,
секунды)







   
 

            Приложение 9 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 9 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

        Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________

N

Да-
та

Время в формате (часы, минуты, секунды)

Код ценной бумаги

Идентифи-
кационный
номер
ценной
бумаги

Тип

опера-
ции
"репо"

метода
операции
"репо"








Продолжение таблицы

Код
про-
давца

Счет "депо" продажи

Код
поку-
пателя

Счет
"депо"
покупки

Цена
открытия
(тенге)

Цена
закрытия
(тенге)







Продолжение таблицы

Доходность

Количе-
ство
ценных
бумаг

Объем
(тенге)

Сведения
об аннули-
ровании

Номер
сделки






  Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников за период с _____________ по ___________

N

Да-
та

Время в формате (часы, минуты, секунды)

Код ценной бумаги

Идентифи-
кационный
номер
ценной
бумаги

Тип

опера-
ции
"репо"

метода
операции
"репо"








Продолжение таблицы

Код
про-
давца

Счет "депо" продажи

Код
поку-
пателя

Счет
"депо"
покупки

Цена
открытия
(тенге)

Цена
закрытия
(тенге)







Продолжение таблицы

Доходность

Коли-
чество
ценных
бумаг

Объем
(тенге)

Сведения
об аннули-
ровании

Номер
сделки







Приложение 10        
к Правилам представления  
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в список организатора
торгов за период с __________ по ________________

Секторы списка

Количество
выпусков ценных
бумаг

Количество
эмитентов

1

2

3

сектор "Акции", в том
числе:



первая категория



вторая категория



третья категория;



сектор "Долговые
ценные бумаги", в том
числе:



долговые ценные бумаги
с рейтинговой оценкой



долговые ценные бумаги
без рейтинговой
оценки, в том числе:



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
первой подкатегории



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
второй подкатегории



инфраструктурные
облигации;



сектор "Ценные бумаги
инвестиционных
фондов";



сектор "Депозитарные
расписки";



сектор "Ценные бумаги
международных
финансовых
организаций";



сектор
"Государственные
ценные бумаги", в том
числе:



государственные ценные
бумаги, выпущенные в
соответствии с
законодательством
Республики Казахстан и
других государств



облигации местных
исполнительных
органов;



сектор "Производные
ценные бумаги"



итого по секторам:



дополнительные
секторы:



ВСЕГО:



    Приложение 11        
к Правилам представления  
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
         об объемах сделок за период
       с ____________ по ____________

Секторы списка

Количество
сделок

Объем сделок, в
тенге

В том числе:



1) размещение



сектор "Акции", в том
числе:



первая категория



вторая категория



третья категория;



сектор "Долговые
ценные бумаги", в том
числе:



долговые ценные бумаги
с рейтинговой оценкой



долговые ценные бумаги
без рейтинговой
оценки, в том числе:



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
первой подкатегории



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
второй подкатегории



инфраструктурные
облигации;



сектор "Ценные бумаги
инвестиционных
фондов";



сектор "Депозитарные
расписки";



сектор "Ценные бумаги
международных
финансовых
организаций";



сектор
"Государственные
ценные бумаги", в том
числе:



государственные ценные
бумаги, выпущенные в
соответствии с
законодательством
Республики Казахстан и
других государств



облигации местных
исполнительных
органов;



сектор "Производные
ценные бумаги"



2) обращение



сектор "Акции", в том
числе:



первая категория



вторая категория



третья категория;



сектор "Долговые
ценные бумаги", в том
числе:



долговые ценные бумаги
с рейтинговой оценкой



долговые ценные бумаги
без рейтинговой
оценки, в том числе:



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
первой подкатегории



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
второй подкатегории



инфраструктурные
облигации;



сектор "Ценные бумаги
инвестиционных
фондов";



сектор "Депозитарные
расписки";



сектор "Ценные бумаги
международных
финансовых
организаций";



сектор
"Государственные
ценные бумаги", в том
числе:



государственные ценные
бумаги, выпущенные в
соответствии с
законодательством
Республики Казахстан и
других государств



облигации местных
исполнительных
органов;



сектор "Производные
ценные бумаги"



3) сделки репо



из них:



по сектору "Акции", в
том числе:



первая категория



вторая категория



третья категория;



по сектору "Долговые
ценные бумаги", в том
числе:



долговые ценные бумаги
с рейтинговой оценкой



долговые ценные бумаги
без рейтинговой
оценки, в том числе:



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
первой подкатегории



долговые ценные бумаги
без рейтинговой оценки
второй подкатегории



инфраструктурные
облигации;



по сектору "Ценные
бумаги инвестиционных
фондов";



по сектору
"Депозитарные
расписки";



по сектору "Ценные
бумаги международных
финансовых
организаций";



по сектору
"Государственные
ценные бумаги", в том
числе:



государственные ценные
бумаги, выпущенные в
соответствии с
законодательством
Республики Казахстан и
других государств,



облигации местных
исполнительных
органов;



по сектору
"Производные ценные
бумаги"



дополнительные
секторы:



в том числе:



сделки репо



        Приложение 12       
к Правилам представления 
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

  Отчет организатора торгов [наименование организации]
      о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
         включены в список организатора торгов
            по состоянию на _________________

Секторы списка

I
Квартал

II
Квартал

III
Квартал

IV
Квартал

ВСЕГО:

сектор "Акции", в том
числе:






первая категория






вторая категория






третья категория;






сектор "Долговые
ценные бумаги" (тенге
/валюта), в том
числе:






долговые ценные
бумаги с рейтинговой
оценкой






долговые ценные
бумаги без
рейтинговой оценки, в
том числе:






долговые ценные
бумаги без
рейтинговой оценки
первой подкатегории;






долговые ценные
бумаги без
рейтинговой оценки
второй подкатегории






инфраструктурные
облигации;






сектор "Ценные бумаги
инвестиционных
фондов";






сектор "Депозитарные
расписки";






сектор "Ценные бумаги
международных
финансовых
организаций";






сектор
"Государственные
ценные бумаги", в том
числе:






государственные
ценные бумаги,
выпущенные в
соответствии с
законодательством
Республики Казахстан
и других государств






облигации местных
исполнительных
органов;






сектор "Производные
ценные бумаги"






дополнительные
секторы:






Приложение 13          
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов     

       Сноска. Правила дополнены приложением 13 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                    Отчет
    организатора торгов (наименование организации) о совершенных
             сделках по инвестированию собственных активов

           за период с __________________ по __________________

         Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

Дата
соверше-
ния
сделки

Наимено-
вание
брокера и
(или)
дилера

Оплата услуг

Вид
сделки 1

Рынок 2

Вид ценной
бумаги и
наименова-
ние ее
эмитента 3

брокера
и (или)
дилера

банка

фондо-
вой
биржи

1

2

3

4

5

6

7

8

9










      продолжение таблицы

Национальный
идентификаци-
онный номер/
международный
идентифика-
ционный номер

Валюта
номиналь-
ной стои-
мости
(цены
разме-
щения) 4

Номиналь-
ная стои-
мость
одной
ценной
бумаги
(цена раз-
мещения)

Объем
сделки
(штук
ценных
бумаг)

Валюта
плате-
жа 4

Цена
покупки
одной
ценной
бумаги 5

Доход-
ность по
ценным
бумагам
(в про-
центах) 6

Сумма
сдел-
ки 7

10

11

12

13

14

15

16

17









      Примечания:
       1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
       2 Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
       3 В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
       4 Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
       5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
       6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
       7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель ______________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати

Приложение 14          
к Правилам представления отчетов 
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 14 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                    Отчет
       организатора торгов (наименование организации) о структуре
       вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках
         второго уровня, размещенных за счет собственных активов

                по состоянию на "___" __________ 20__ года

Наимено-
вание
статей
в раз-
резе
банков/
банка

Наиме-
нование
банка

Дата
перево-
да
денег 1

Код
бан-
ка

Валюта
вклада

Рейтинг/
листинг

Срок
вклада
в днях

Ставка
возна-
гражде-
ния по
вкладу
(в про-
центах
годовых)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1.

Вклады
до
востре-
бования








1.
1









1.
n









2.

Срочные
вклады








2.
1









2.
n









3.

Условные
вклады








3.
1









3.
n









4.

Всего








      продолжение таблицы

Сумма основного
долга по вкладу

Вознаграждение
по вкладу

Дата
заключения
и номер
договора
банковского
вклада

Итого
текущая
стоимо-
сть
вклада

Сумма
вклада 2

Приме-
чание 3

в
тенге

в ино-
стран-
ной
валюте

в
тенге

в ино-
стран-
ной
валюте

10

11

12

13

14

15

16

17

















































































      Примечания:
      1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
      2 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
      3 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель ______________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати

Приложение 15          
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 15 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                    Отчет
            организатора торгов (наименование организации)
      о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц

              по состоянию на "___" __________ 20__ года

Наименование
юридического
лица

Код
юриди-
ческого
лица

Балансовая
стоимость,
(в тысячах
тенге)

Коли-
чество

штуках)

Доля
участия в
уставном
капитале
эмитента
(%)

Дата
приобре-
тения

Приме-
чание

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Простые
акции







1.1








1.n








2.

Привилегиро-
ванные акции







2.1








2.n








3.

Вклады и паи







3.1








3.n








4.

Всего







      П ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
      Исполнитель ______________________ дата _________________
      Телефон: _______________________
      Место для печати

Приложение 16           
к Правилам представления отчетов 
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 16 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                  Отчет
            организатора торгов (наименование организации)
    о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

                    по состоянию на ___________ 20__ года

                                                      (в тысячах тенге)

Наименование
эмитента

Вид
ценной
бумаги

Нацио-
нальный
идентифи-
кационный
номер

Количе-
ство
ценных
бумаг (в
штуках)

Номиналь-
ная
стоимость

Валюта
номиналь-
ной
стоимости

1

2

3

4

5

6

7

1.

Государствен-
ные ценные
бумаги
Республики
Казахстан






1.
1







1.
n







2.

Негосударс-
твенные
эмиссионные
ценные бумаги
эмитентов
Республики
Казахстан






2.
1







2.
n







3.

Негосударс-
твенные ценные
бумаги
иностран-
ных эмитентов






3.
1







3.
n







4.

Паи
иностранных
инвестиционных
фондов






4.
1







4.
n







5.

Ценные бумаги
международных
финансовых
организаций






5.
1







5.
n







6.

Государствен-
ные ценные
бумаги
иностранных
эмитентов






6.
1







6.
n







7.

Производные
ценные бумаги






7.
1







7.
n







8.

Всего






      продолжение таблицы

Суммарная текущая стоимость (за вычетом
резервов на возможные потери)

Дата

Лис-
тинг/
рей-
тинг

При-
меча-
ние 1

ценные
бума-
ги,
име-
ющиеся
в на-
личии
для
прода-
жи, в
том
числе:

начи-
слен-
ное
возна-
гра-
ждение

торго-
вые
ценные
бумаги, в том
числе:

начи-
слен-
ное
возна-
гра-
ждение

ценные
бумаги,
удер-
жи-
ваемые
до
пога-
шения,
в том
числе:

начи-
слен-
ное
возна-
гра-
ждение

прио-
бре-
тения

пога-
шения

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17





























































































































































































































      1 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги,
      то следует проставлять слово "да".

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель ______________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати

Приложение 17           
к Правилам представления отчетов 
организаторами торгов      

       Сноска. Правила дополнены приложением 17 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                     Отчет
       организатора торгов (наименование организации) о структуре
        операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных
                        за счет собственных активов

                 по состоянию на "___" __________ 20__ года

Содержа-
ние
операции

Наименование
эмитента и
вид ценной
бумаги

Национальный
идентифика-
цинный номер

Валюта
номиналь-
ной
стоимости

Дата

Откры-
тия
опе-
рации

закры-
тия
опера-
ции

1

2

3

4

5

6

7

1.

Операции
"обратное
РЕПО"






1.1

Прямой
способ






1.1.1







1.1.n







1.2

Автомати-
ческий
способ






1.2.1







1.2.n







2.

Операции
"РЕПО"






2.1

Прямой
способ






2.1.1







2.1.n







2.2

Автомати-
ческий
способ






2.2.1







2.2.n







      продолжение таблицы

Срок
операции
в днях

Ставка
вознаграж-
дения

Количество
ценных бумаг

Сумма
операции
в тенге

Листинг/
рейтинг

8

9

10

11

12







































































      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ______________________ дата ______________
       Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
       отчета ___________________________ дата ___________________
       Исполнитель________________________ дата ___________________
       Телефон: _______________________
       Место для печати

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.