Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 23 апреля 2004 года N 2817. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 59 (вводится в действие с 01.01.2017).

Сноска. Заголовок с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования организованного рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организаторами торгов.

2. (Пункт утратил силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 ).

3. (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

4. Департаменту анализа и стратегии (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 15 марта 2004 года N 77

Правила
представления отчетов организаторами торгов

Настоящие Правила представления отчетов организаторами торгов устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 250 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
1. Организатор торгов ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный месяц:
1) (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
2) отчет о членах организатора торгов в хронологическом порядке их приема в члены организатора торгов в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка организатора торгов, в хронологическом порядке их включения в список, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) отчет о статусах членов организатора торгов в отношении ценных бумаг, входящих в его список, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет о значениях индикаторов и иных сводных показателей по ценным бумагам организатора торгов за отчетный период.
Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N 173 ; от 26.05.2009 № 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
2. Организатор торгов ежедневно, не позднее одиннадцати часов астанинского времени дня, следующего за отчетным днем, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный рабочий день:
1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
3) отчет о заявках на операции "репо" с ценными бумагами в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
4) отчет об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.

2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок, в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 12к настоящим Правилам;
4) отчет организатора торгов о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
5) отчет организатора торгов о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
6) отчет организатора торгов о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц, в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
7) отчет организатора торгов о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
8) отчет организатора торгов о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам.
Сноска. Пункт 2-1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
3. Отчеты, указанные в пунктах 1, 2 и подпунктах 1), 2) и 3) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган вправе запросить у организатора торгов сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, организатор торгов и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности
организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________

____________________________________________________________________
N |Фамилия, | Дата |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер
п/| имя, |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи-
п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного |ционного |кацион-
|работника| |нения |ность |свиде- |свиде- |ного
| | | | |тельства |тельства |свиде-
| | | | | | |тельства
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________

Приложение 2 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет о членах организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Вид и |Код | Дата |Категория членства
п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------
п | |зиты |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___
| |лицен-|низа-| |чения | | | |
| |зии |тора | | | | | |
| | |тор- | | | | | |
| | |гов | | | | | |
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
Итого количество (коли-
членов организатора чество
торгов членов) х х х

из них совершавшие (коли-
сделки с ценными чество
бумагами и финан- членов,
совыми инструментами совер-
шавших
сделки) х х х
____________________________________________________________________

Приложение 3 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о ценных
бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка
за период с ________________ по __________________

№	Наиме- нова- ние эми- тента цен- ных бумаг	Иденти- фикаци- онный номер ценной бумаги	Дата		Код цен- ной бума- ги	Ва- люта но- ми- нала	Номи- нал	Количество сделок
			вклю- чения ценной бумаги в список	исклю- чения из списка (в том числе при пога- шении)				в с е г о	раз- меще- ние	вто- рич- ный ры- нок
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Сектор _________ списка Категория списка _________ Подкатегория списка _____________
1.	Вид ценной бумаги _________
1. 1
1. n
Итого по ____ (вид ценной бумаги) категории _____		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х
2.	Вид ценной бумаги _________
2. 1
2. n
Итого по ____ (вид ценной бумаги) категории _____		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х
Итого по категории списка ____		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х
Итого по сектору ______ списка		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х

продолжение таблицы

Объем сделок, тенге			Мини- мальная цена сделки	Макси- мальная цена сделки	Средне- взвешенная цена сделок	Последняя сделка
все- го	раз- ме- щение	вторич- ный рынок				дата	цена
12	13	14	15	16	17	18	19
			Х	Х	Х	Х	Х
			Х	Х	Х	Х	Х
			Х	Х	Х	Х	Х
			Х	Х	Х	Х	Х

Приложение 4 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет о финансовых инструментах, за исключением
ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
(наименование организации)
за период с ______________ по _____________

____________________________________________________________________
N |Наимено-|Общие |Код | Дата |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред-
п/|вание |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си- |невзве-
п |лица, |зиты |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок |ная |маль-|шанная
|выпусти-|финан- |со- |финан- |чения |тво |(в |цена |ная |цена
|вшего |сового |вого|сового | из |сде-|тен- |(в |цена |(в
|финан- |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге) |тен- |(в |тенге)
|совый |мента |тру-|мента к|(в том | | |ге) |тен- |
|инстру- | |мен-|торгов-|числе | | | |ге) |
|мент | |та |ле |при по-| | | | |
| | | | |гаше- | | | | |
| | | | |нии) | | | | |
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
Итого (коли-
чество
финан-
совых
инстру-
ментов) х х х х х х
____________________________________________________________________

Приложение 5 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет о статусах членов организатора торгов
(наименование организации) в отношении ценных бумаг,
входящих в его список
за период с ______________ по _____________

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Статус |Код | Дата |Мини- |Разница|Иные
п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между |усло-
п | |органи-|ной |при-|утра-|ный |коти- |вия
| |затора |бу- |сво-|ты |объем |ровками|
| |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса |
| | | |ста-|туса |ровки |и пред-|
| | | |туса| |ценных|ложения|
| | | | | |бумаг |ценных |
| | | | | | |бумаг |
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
Итого количество (итого ( статус) (коли-
членов организатора коли- чество)
торгов на конец чество)
периода, из них со ( статус) (коли-
статусом чество)

( статус) (коли-
чество) х х х
____________________________________________________________________

Приложение 6 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов <*>

Сноска. Приложение 6 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________

N	Да- та	Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Валюта котиро- вания	Курс валюты к тенге

Продолжение таблицы

Тип заявки		Код члена органи- затора торгов	Счет депо	Тип сделки		Цена в тенге
тор- говая	индика- тивная			покупка	продажа

Продолжение таблицы

Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам	Доходность по долговым ценным бумагам	Коли- чест- во	Объем (в тен- ге)	Раз- меще- ние	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________

N	Да- та	Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Валюта котиро- вания	Курс валюты к тенге

Продолжение таблицы

Тип заявки		Код члена органи- затора торгов	Счет депо	Тип сделки		Цена в тенге
тор- говая	индика- тивная			покупка	продажа

Продолжение таблицы

Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам	Доходность по долговым ценным бумагам	Коли- чест- во	Объем (в тен- ге)	Раз- меще- ние	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Приложение 7 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов <*>

Сноска. Приложение 7 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с ____________ по ______________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код про- давца
					тор- го- вая	инди- катив- ная

Продолжение таблицы

Счет "де- по" про- да- жи	Код по- ку- па- те- ля	Счет "де- по" по- куп- ки	Це- на (тен- ге)	Сре- дне- взве- шенная цена 1	Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах	Коли- чест- во цен- ных бумаг	Объем сдел- ки (тен- ге)	Раз- ме- ще- ние

Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг					Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости	да- та пога- шения	дней до по- гаше- ния	доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых	эффек- тивная ставка, в про- центах годовых

Примечание:

¹ Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код про- давца
					тор- го- вая	инди- катив- ная

Продолжение таблицы

Счет "де- по" про- да- жи	Код по- ку- па- те- ля	Счет "де- по" по- куп- ки	Це- на (тен- ге)	Сре- дне- взве- шенная цена 1	Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах	Коли- чест- во цен- ных бумаг	Объем сдел- ки (тен- ге)	Раз- ме- ще- ние

Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг					Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости	да- та пога- шения	дней до по- гаше- ния	доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых	эффек- тивная ставка, в про- центах годовых

Приложение 8 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов <*>

Сноска. Приложение 8 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами

Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с _____________ по _____________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секун- ды)	Код цен- ной бума- ги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код члена органи- затора торгов
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Счет "депо"	Цена	Доход- ность	Коли- чество	Объем	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с _____________ по ___________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секун- ды)	Код цен- ной бума- ги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код члена органи- затора торгов
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Счет "депо"	Цена	Доход- ность	Коли- чество	Объем	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Приложение 9 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов <*>

Сноска. Приложение 9 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Код про- давца	Счет "депо" продажи	Код поку- пателя	Счет "депо" покупки	Цена открытия (тенге)	Цена закрытия (тенге)

Продолжение таблицы

Доходность	Количе- ство ценных бумаг	Объем (тенге)	Сведения об аннули- ровании	Номер сделки

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников за период с _____________ по ___________

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Код про- давца	Счет "депо" продажи	Код поку- пателя	Счет "депо" покупки	Цена открытия (тенге)	Цена закрытия (тенге)

Продолжение таблицы

Доходность	Коли- чество ценных бумаг	Объем (тенге)	Сведения об аннули- ровании	Номер сделки

Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в список организатора
торгов за период с __________ по ________________

Секторы списка	Количество выпусков ценных бумаг	Количество эмитентов
1	2	3
сектор "Акции", в том числе:
первая категория
вторая категория
третья категория;
сектор "Долговые ценные бумаги", в том числе:
долговые ценные бумаги с рейтинговой оценкой
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки, в том числе:
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй подкатегории
инфраструктурные облигации;
сектор "Ценные бумаги инвестиционных фондов";
сектор "Депозитарные расписки";
сектор "Ценные бумаги международных финансовых организаций";
сектор "Государственные ценные бумаги", в том числе:
государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств
облигации местных исполнительных органов;
сектор "Производные ценные бумаги"
итого по секторам:
дополнительные секторы:
ВСЕГО:

Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
об объемах сделок за период
с ____________ по ____________

Секторы списка	Количество сделок	Объем сделок, в тенге
В том числе:
1) размещение
сектор "Акции", в том числе:
первая категория
вторая категория
третья категория;
сектор "Долговые ценные бумаги", в том числе:
долговые ценные бумаги с рейтинговой оценкой
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки, в том числе:
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй подкатегории
инфраструктурные облигации;
сектор "Ценные бумаги инвестиционных фондов";
сектор "Депозитарные расписки";
сектор "Ценные бумаги международных финансовых организаций";
сектор "Государственные ценные бумаги", в том числе:
государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств
облигации местных исполнительных органов;
сектор "Производные ценные бумаги"
2) обращение
сектор "Акции", в том числе:
первая категория
вторая категория
третья категория;
сектор "Долговые ценные бумаги", в том числе:
долговые ценные бумаги с рейтинговой оценкой
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки, в том числе:
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй подкатегории
инфраструктурные облигации;
сектор "Ценные бумаги инвестиционных фондов";
сектор "Депозитарные расписки";
сектор "Ценные бумаги международных финансовых организаций";
сектор "Государственные ценные бумаги", в том числе:
государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств
облигации местных исполнительных органов;
сектор "Производные ценные бумаги"
3) сделки репо
из них:
по сектору "Акции", в том числе:
первая категория
вторая категория
третья категория;
по сектору "Долговые ценные бумаги", в том числе:
долговые ценные бумаги с рейтинговой оценкой
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки, в том числе:
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй подкатегории
инфраструктурные облигации;
по сектору "Ценные бумаги инвестиционных фондов";
по сектору "Депозитарные расписки";
по сектору "Ценные бумаги международных финансовых организаций";
по сектору "Государственные ценные бумаги", в том числе:
государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств,
облигации местных исполнительных органов;
по сектору "Производные ценные бумаги"
дополнительные секторы:
в том числе:
сделки репо

Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
включены в список организатора торгов
по состоянию на _________________

Секторы списка	I Квартал	II Квартал	III Квартал	IV Квартал	ВСЕГО:
сектор "Акции", в том числе:
первая категория
вторая категория
третья категория;
сектор "Долговые ценные бумаги" (тенге /валюта), в том числе:
долговые ценные бумаги с рейтинговой оценкой
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки, в том числе:
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории;
долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй подкатегории
инфраструктурные облигации;
сектор "Ценные бумаги инвестиционных фондов";
сектор "Депозитарные расписки";
сектор "Ценные бумаги международных финансовых организаций";
сектор "Государственные ценные бумаги", в том числе:
государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств
облигации местных исполнительных органов;
сектор "Производные ценные бумаги"
дополнительные секторы:

Приложение 13
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Сноска. Правила дополнены приложением 13 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о совершенных
сделках по инвестированию собственных активов

за период с __________________ по __________________

Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

№	Дата соверше- ния сделки	Наимено- вание брокера и (или) дилера	Оплата услуг			Вид сделки 1	Рынок 2	Вид ценной бумаги и наименова- ние ее эмитента 3
			брокера и (или) дилера	банка	фондо- вой биржи
1	2	3	4	5	6	7	8	9

продолжение таблицы

Национальный идентификаци- онный номер/ международный идентифика- ционный номер	Валюта номиналь- ной стои- мости (цены разме- щения) 4	Номиналь- ная стои- мость одной ценной бумаги (цена раз- мещения)	Объем сделки (штук ценных бумаг)	Валюта плате- жа 4	Цена покупки одной ценной бумаги 5	Доход- ность по ценным бумагам (в про- центах) 6	Сумма сдел- ки 7
10	11	12	13	14	15	16	17

Примечания:
¹ Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
² Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
³ В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
⁴ Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
⁵ Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
⁶ Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
⁷ Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 14
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Сноска. Правила дополнены приложением 14 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о структуре
вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках
второго уровня, размещенных за счет собственных активов

по состоянию на "___" __________ 20__ года

№	Наимено- вание статей в раз- резе банков/ банка	Наиме- нование банка	Дата перево- да денег 1	Код бан- ка	Валюта вклада	Рейтинг/ листинг	Срок вклада в днях	Ставка возна- гражде- ния по вкладу (в про- центах годовых)
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.	Вклады до востре- бования
1. 1
1. n
2.	Срочные вклады
2. 1
2. n
3.	Условные вклады
3. 1
3. n
4.	Всего

продолжение таблицы

Сумма основного долга по вкладу		Вознаграждение по вкладу		Дата заключения и номер договора банковского вклада	Итого текущая стоимо- сть вклада	Сумма вклада 2	Приме- чание 3
в тенге	в ино- стран- ной валюте	в тенге	в ино- стран- ной валюте
10	11	12	13	14	15	16	17

Примечания:
¹ В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
² Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
³ Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 15
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Сноска. Правила дополнены приложением 15 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет
организатора торгов (наименование организации)
о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц

по состоянию на "___" __________ 20__ года

№	Наименование юридического лица	Код юриди- ческого лица	Балансовая стоимость, (в тысячах тенге)	Коли- чество (в штуках)	Доля участия в уставном капитале эмитента (%)	Дата приобре- тения	Приме- чание
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Простые акции
1.1
1.n
2.	Привилегиро- ванные акции
2.1
2.n
3.	Вклады и паи
3.1
3.n
4.	Всего

П ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата _________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 16
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Сноска. Правила дополнены приложением 16 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет
организатора торгов (наименование организации)
о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

по состоянию на ___________ 20__ года

(в тысячах тенге)

№	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	Нацио- нальный идентифи- кационный номер	Количе- ство ценных бумаг (в штуках)	Номиналь- ная стоимость	Валюта номиналь- ной стоимости
1	2	3	4	5	6	7
1.	Государствен- ные ценные бумаги Республики Казахстан
1. 1
1. n
2.	Негосударс- твенные эмиссионные ценные бумаги эмитентов Республики Казахстан
2. 1
2. n
3.	Негосударс- твенные ценные бумаги иностран- ных эмитентов
3. 1
3. n
4.	Паи иностранных инвестиционных фондов
4. 1
4. n
5.	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5. 1
5. n
6.	Государствен- ные ценные бумаги иностранных эмитентов
6. 1
6. n
7.	Производные ценные бумаги
7. 1
7. n
8.	Всего

продолжение таблицы

Суммарная текущая стоимость (за вычетом резервов на возможные потери)						Дата		Лис- тинг/ рей- тинг	При- меча- ние 1
ценные бума- ги, име- ющиеся в на- личии для прода- жи, в том числе:	начи- слен- ное возна- гра- ждение	торго- вые ценные бумаги, в том числе:	начи- слен- ное возна- гра- ждение	ценные бумаги, удер- жи- ваемые до пога- шения, в том числе:	начи- слен- ное возна- гра- ждение	прио- бре- тения	пога- шения
8	9	10	11	12	13	14	15	16	17

¹ Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги,
то следует проставлять слово "да".

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 17
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Сноска. Правила дополнены приложением 17 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 99 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о структуре
операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных
за счет собственных активов

по состоянию на "___" __________ 20__ года

№	Содержа- ние операции	Наименование эмитента и вид ценной бумаги	Национальный идентифика- цинный номер	Валюта номиналь- ной стоимости	Дата
					Откры- тия опе- рации	закры- тия опера- ции
1	2	3	4	5	6	7
1.	Операции "обратное РЕПО"
1.1	Прямой способ
1.1.1
1.1.n
1.2	Автомати- ческий способ
1.2.1
1.2.n
2.	Операции "РЕПО"
2.1	Прямой способ
2.1.1
2.1.n
2.2	Автомати- ческий способ
2.2.1
2.2.n

продолжение таблицы

Срок операции в днях	Ставка вознаграж- дения	Количество ценных бумаг	Сумма операции в тенге	Листинг/ рейтинг
8	9	10	11	12

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель________________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати