ИПС "Әділет"

Ескерту. Қаулының күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 № 196 (қабылданған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Осы қаулының қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің инвестициялаудың мультипортфельді жүйесі бөлігінде есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізілсін.
      2. Осы қаулы 2012 жылғы 1 шілдеде қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

Ұлттық Банк
Төрағасы Г. Марченко

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі

Төраға _____________ Ә.А. Смайлов

2012 жылғы 17 наурыз

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
қосымшасы

Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілеріне
жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және
жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің
инвестициялаудың мультипортфельді жүйесі бөлігінде есептілікті
ұсыну мәселелері бойынша енгізілетін өзгерістер мен толықтыру

      Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы № 330 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3329 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесiнде:
     1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      "1. Ұйымның есебіне мыналар жатады:
      1) зейнетақы активтері инвестициялық басқарудағы әрбір жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде, сондай-ақ осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - есептi кезеңнiң әрбір жеке күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша зейнетақы активтерiнiң құны туралы есеп;
      2) зейнетақы активтерi инвестициялық басқарудағы әрбiр жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде, сондай-ақ осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша зейнетақы активтерiнiң инвестициялық портфелiнiң құрылымы туралы есеп;
      3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерi есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
      4) осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерi есебiнен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;
      5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдар туралы есеп;
      6) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп;
      7) осы Ереженің 7-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң әрбiр күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншiктi ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп;
      8) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп;
      9) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп;
      10) осы Ереженiң 10-қосымшасына сәйкес зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың зейнетақы активтерi инвестициялық басқарудағы әрбiр жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде "Инвестициялау лимиттерi" пруденциалдық нормативтерiн сақтауы туралы есеп.
      Осы Ереженiң 1-тармағының 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларына сәйкес есептердi зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлары ұсынбайды.
      Осы Ереженің 1-тармағының 1)-2) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.".
     1-қосымшасы осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
     2-қосымшасы осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
     8-қосымшасы осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
     9-қосымшасы осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
     10-қосымшасы осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.
      2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы № 331 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3346 тіркелген, "Заң газеті" газетінде 2005 жылы № 175-176 (909-910) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесінде:
     2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      "2. Қордың есебіне мыналар жатады:
      1) осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары (салымшыларының (алушыларының) тұрғылықты жері бойынша) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - зейнетақы төлемдері туралы есеп;
      6) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп;
      7) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
      8) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;
      9) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдары туралы есеп;
      10) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп;
      11) осы Ереженiң 11-қосымшасына сәйкес есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдығы туралы есеп;
      12) осы Ереженiң 12-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп.
      Осы Ереженің 2-тармағының 1), 2), 3), 4) және 5) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.".
      6-қосымшасы осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
      осы қаулының 7-қосымшасына сәйкес 12-қосымшамен толықтырылсын.
      3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорлары кастодиан банктерінің есептілікті беру ережесін бекіту туралы" 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 127 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6557 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
      көрсетілген қаулымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорлары кастодиан банктерінің есептілікті беру ережесінде:
     3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
      "3. Кастодиан банк осы Ереженің 1, 2, 3, 4-қосымшаларында көзделген есептілікті ай сайын есепті айдан кейін келетін айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей ұсынады.
      Кастодиан банк есептілікті зейнетақы активтері сақтауға (есепке) қабылданған әрбір жекелеген жинақтаушы зейнетақы қорының бөлігінде "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес ұсынады.";
     1-қосымшасы осы қаулының 8-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
     2-қосымшасы осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
1-қосымша

Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
1-қосымша

Нысан

(жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы) және (зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның қысқартылған атауы) немесе (зейнетақы
активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын
жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы)
Зейнетақы активтерiнiң құны туралы есеп
___ бастап _ аралығындағы кезең iшiндегi

мың теңге

№ р/с	Көрсеткіш	күні, айы, жылы	…	…	күні, айы, жылы
1.	2.	3.	…	…	…
1.	Инвестициялық шоттардағы күн басталғандағы қалдық, оның iшiнде:
1.1	теңгемен
1.2	шетел валютасында
2.	Инвестициялық шоттарға күн аяғында түскен ақша, оның iшiнде:
2.1	теңгемен
2.2	шетел валютасында
3.	Инвестициялық шоттардан күн аяқталғанда шығарылған ақша, оның iшiнде:
3.1	теңгемен
3.2	шетел валютасында
4.	Инвестициялық шоттарда күн аяқталғандағы қалдық ((1)+(2)-(3)), оның iшiнде:
4.1	теңгемен
4.2	шетел валютасында
4-1	Инвестициялық портфельдің бір түрінен екіншісіне аударым сомасы
4-1.1	теңгемен
4-1.2	шетел валютасында
5.	Басқа да активтердiң күн аяқталғандағы құны, оның iшiнде:
5.1	теңгемен
5.2	шетел валютасында
6.	Қаржылық инвестициялардың күн басталғандағы барлық құны
6.1	Тазартылған алтын
6.2	туынды қаржы құралдар
7.	Күн аяқталғанда түскен қаржы құралдары
7.1	Күн аяқталғанда шығарылған қаржы құралдары
7.2	Күн аяқталғандағы қаржылық инвестициялардың барлық құны ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1.)), оның iшiнде
8.	туынды қаржы құралдар
9.	Күн аяқталғандағы есептелген инвестициялық кiрiс (шығыс), оның iшiнде
10.	Қаржы құралдары бойынша сыйақы алуға байланысты кiрiстер (шығыстар)
10.1	Сатуға арналған, қолда бар бағалы қағаздар құнының өзгеруiнен кiрiстер (шығыстар)
10.2	Саудаға арналған бағалы қағаздар құнының өзгеруiнен кiрiстер (шығыстар)
11.	Тазартылған қымбат металдардың өзгеруiнен кiрiстер (шығыстар)
11.1	Шетел валютасын қайта бағалаудан кiрiстер (шығыстар)
11.2	Инвестициялық шоттағы ақшаны және басқа активтердi қайта бағалаудан кiрiстер (шығыстар)
11.2-1	Қаржылық инвестицияларды қайта бағалаудан кiрiстер (шығыстар)
11.2-2	Бағалы қағаздардың құнсыздануынан болатын ықтимал шығыстарды жабу үшiн резервтердi (провизияларды) қалпына келтiрумен (қалыптастырумен) байланысты кiрiстер (шығыстар)
11.3	Басқа да кiрiстер (шығыстар)
11.3.1	Күн аяқталғандағы зейнетақы активтерiнiң ағымдағы құнының жиынтығы ((4)+(6)+(10))
11.3.2	Күн аяқталғандағы зейнетақы активтерi ағымдағы құнының өсуi/азаюы
11.3.2-1	Күн аяқталғандағы зейнетақы активтерiнен комиссиялық сыйақы, оның iшiнде
11.4	Есептелген
12.	төленген
13.	Зейнетақы активтерiнен комиссиялық сыйақы бойынша берешек қалдығы
14.	Инвестициялық кiрiстен күн аяқталғандағы комиссиялық сыйақы, оның iшiнде
14.1	есептелген
14.2	төленген
15.	Инвестициялық кiрiстен комиссиялық сыйақы бойынша берешек қалдығы
16.	Жинақтаушы зейнетақы қоры есептеген зейнетақы активтерiне жатқызылған зейнетақы мiндеттемелерi, күн аяқталғанда, оның iшiнде:
16.1	қате (жаңылыс есептелген) сомалар
16.2	төлемдер
17.	басқалар
18.	Жинақтаушы зейнетақы қоры орындаған, зейнетақы активтерiне жатқызылатын зейнетақы мiндеттемелерi, күн аяқталғанда:
18.1	инвестициялық шоттан қате (жаңылыс есептелген) сомалар
18.2	төлемдер
18.3	инвестициялық портфельдің бір түрінен екіншісіне аударым сомасы
18.4	басқалар
19.	Жинақтаушы зейнетақы қоры орындаған, зейнетақы активтеріне жатқызылатын зейнетақы міндеттемелері, күн аяқталғанда:
19.1	инвестициялық шоттан қате (жаңылыс есептелген) сомалар
19.2	төлемдер
19.3	инвестициялық портфельдің бір түрінен екіншісіне аударым сомасы
19.4	басқалар
20.	Жинақтаушы зейнетақы қорының күн аяқталғандағы зейнетақы міндеттемелерінің қалдығы
21.	Зейнетақы активтері бойынша күн аяқталғандағы міндеттемелер жиынтығы ((15)+(17)+(20)):
22.	Күн аяқталғандағы "таза" зейнетақы активтері құнының жиынтығы ((12)-(21))
23.	Күн аяқталғандағы "таза" зейнетақы активтері құнының өсуі (азаюы)
24.	Валюта айырбастаудың рыноктық бағамы

      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты)     (қолы)

Бас бухгалтер _________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)

Есепке қол қойылған күнi 20___ жылғы "____" ___________________

Мөр орны

Ескерту:

      1. Барлық сома үтiрден кейiн үш таңбамен мың теңгеде көрсетiледi.
      2. "Күнi/айы/жылы." көрсеткіші бойынша ақпарат "күнi/айы/жылы" форматында көрсетiледi.
      3. 8-жолды толтырған кезде нақты жұмсалған шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетiледi. Мәмiлелер (қаржы құралдарын сатып алумен тiкелей байланысты) жасалған кезде жатқызылған шығындар, оның iшiнде агенттерге, консультанттарға, брокер-дилерлерге төленген сыйақы және комиссиялық сыйақы, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударымдар бойынша банктiк шығыстар осы қаржы құралдарының құнына кiргiзiледi. Қаржы құралдарының сол күнгi құнына сонымен қатар сатып алу сәтiне дейiнгi кезеңге есептелген сыйақы кiредi (мұндай болған кезде).
      4. 9-жолды толтырған кезде нақты сату немесе өтеу құны бойынша сатылған немесе өтелген қаржы құралдары туралы мәлiметтер көрсетiледi.
      5. 10-жолды толтырған кезде Ереженiң 2-қосымшасының деректерiне сәйкес мәлiметтер көрсетiледi.
      6. 11.4-жолды толтырған кезде "басқа да кiрiстер (шығыстар)" деген 11.4-жолды толтырған кезде зейнетақы активтерiнiң құны туралы есепке алынған кiрiстердiң тiзбесi және зейнетақы активтерiнiң құнына енгiзiлген келтiрiлген шығыстар туралы мәлiметтер қоса берiледi.
      7. 14, 15 және 17-жолды толтырған кезде комиссиялық сыйақы бойынша берешек қалдығы есептi кезең аяғындағы деректердi ескере отырып, өсу жиынтығымен есепке алынады.
      8. 16-жолды толтырған кезде жинақтаушы зейнетақы қорының комиссиялық сыйақы сомасы көрсетiледi.
      9. 18.2-жолды толтырған кезде жинақталған зейнетақы қаражаттарын басқа жинақтаушы зейнетақы қорларына, сақтандыру ұйымдарына аударым сомалары, алушыларға және басқа тұлғаларға төленген сомалар, зейнетақы төлемдерiнен табыс салығы сомасы көрсетiледi.
      10. 18.4-жолды толтырған кезде "басқалар" деген зейнетақы активтерiнiң құны туралы есепке зейнетақы активтерiнiң құнына енгiзiлген мiндеттемелер тiзбесi қоса берiледi.
      11. 24-жолды толтырған кезде есептi күнгi, зейнетақы активтерiнiң құны туралы анықтамада пайдаланылған валюта айырбастаудың рыноктық бағамы әр валюта бойынша бөлек көрсетiледi (валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгiлеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттiк жiктемесiне сәйкес көрсетiледi).
      12. 11.3.2-1-жолды толтырған кезде резерв айына бiр рет оны қалыптастыру күнiндегi күннiң соңында көрсетiледi.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
2-қосымша

Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
2-қосымша

Нысан

________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) және (зейнетақы активтерін
инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы) немесе
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге
асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
_ инвестициялық портфелдің түрі
20 _жылғы "_" _________ жағдай бойынша
зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы
туралы есеп

1. Зейнетақы активтері есебінен сатып алуға рұқсат етілген бағалы қағаздар

р/с №	Эмитенттің атауы	Бағалы қағаздың атауы	Ұлттық сәйкестендіру нөмірі	Саны (бағалы қағаздардың данасы)	Есепке алу күні	Өтеу күні	Номиналды құнның валютасы
1	2	3	4	5	6	7	8


Жиынтығы
Эмитент бойынша жиынтығы
Акциялардың барлығы:
Инвестициялық қор пайларының барлығы
Ұзақ мерзімді бағалы қағаздардың барлығы:
Қысқа мерзімді бағалы қағаздардың барлығы:
1-бөлім бойынша барлығы:

кестенің жалғасы

Бір бағалы қағаздың номиналды құны	Төлем валютасы	Бір бағалы қағазды сатып алу бағасы		Бағалы қағаздың сатып алу құны	Қалыптасқан резервтер (провизиялар)	Есептелген сыйақының жиынтығы		Құнсыздануы ескерілген ағымдағы жиынтық құны (теңгемен)
Бір бағалы қағаздың номиналды құны	Төлем валютасы	номиналды құнның валютасында	теңгемен	теңгемен	теңгемен	номиналды құнның валютасында	теңгемен	күні, айы, жылы	күні, айы, жылы
9	10	11	12	13	14	15	16	17	18

кестенің жалғасы

Листинг (рейтинг)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы	Бағалы қағаздардың санаты	Құнсызданудан болатын ықтимал залалдың орнын толтыруға резервтер (провизиялар) қалыптасқан кездегі бағалы қағаздардың біліктілік санаты	Экономикалық қызмет түрлері бойынша (Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарын қоспағанда, ҚР резиденттерінің қаржы құралдары бойынша) жіктеу	Портфелдегі ағымдағы купондық мөлшерлемесі
19	20	21	22	23	24

кестенің жалғасы

Тиісті тәуекел түрінің мөлшерленген коэффициент дәрежесі					Кезеңдегі пайда (шығын)	Есепке алу күнінен болған пайда (шығын)
Кредит тәуекелі	Ерекше пайыздық тәуекелі	Жалпы пайыздық тәуекелі	Валюта тәуекелі	Қор тәуекелі	Кезеңдегі пайда (шығын)	Есепке алу күнінен болған пайда (шығын)
25	26	27	28	29	30	31

      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: ________________________ ________ __________________
                (лауазымы, тегі, аты,      (қолы)    (телефон нөмірі)
                бар болса - әкесінің аты)

Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

Мөрдің орны

2. "Кері репо" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар

р/с №	Эмитенттің атауы	Бағалы қағаздың атауы	Ұлттық сәйкестендіру нөмірі	Саны (бағалы қағаздардың данасы)	Операцияның ашылу күні	Операцияның жабылу күні	Номиналды құнның валютасы	Мәміле валютасы
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	2-бөлім бойынша барлығы:

кестенің жалғасы:

Бір бағалы қағаздың операция ашылу бағасы		Бір бағалы қағаздың операция жабылу бағасы		Өсімі (+), төмендеуі (–)		Операция бойынша табыстылық мөлшерлемесі
номиналды құнның валютасында	теңгемен	номиналды құнның валютасында	тенгемен	номиналды құнның валютасында ((10)-(8))	теңгемен ((11)-(9))	Операция бойынша табыстылық мөлшерлемесі
10	11	12	13	14	15	16

кестенің жалғасы:

Ағымдағы жиынтық құны (теңгемен)		Листинг (рейтинг)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
күні, айы, жылы	күні, айы, жылы	Листинг (рейтинг)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
17	18	19	20

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

Мөрдің орны

3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

р/с №	Банктің атауы	Банктің коды	Салым валютасы	Салым бойынша сыйақы валютасы	Салымға енгізілген сома		Есептелген сыйақы
р/с №	Банктің атауы	Банктің коды	Салым валютасы	Салым бойынша сыйақы валютасы	шетел валютасында	теңгемен	шетел валютасында	теңгемен
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	3-бөлім бойынша барлығы:

кестенің жалғасы:

Ағымдағы құн (теңгемен) ((6)+(8))	Банк салымы шартын жасау күні мен нөмірі	Салымның мерзімі (күнмен)	Сыйақы мөлшерлемесі (жылдық пайыздарымен)	Жинақталған сыйақыны төлеу күні (мерзімділігі)	Листинг (рейтинг)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
10	11	12	13	14	15	16

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

Мөрдің орны

4. Шартты талаптар (міндеттемелер)

№	Баптың атауы	Базалық актив	Ұлттық сәйкестендіру нөмірі	Мәміле жасау күндегі ағымдағы құн	Есепті күндегі ағымдағы құн
1	2	3	4	5	6
1	Шартты талаптар
1.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар
1.1.1
1.1.n
1.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар
1.2.1
1.2.n
1.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5	Белгіленген пайыздық своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Құбылмалы пайыздық своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты талаптар
1.7.1
1.7.n
1.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар
1.8.1
1.8.n
1.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "пут" - қарсы шот
1.9.1
1.9.n
1.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот
1.10.1
1.10.n
1.11	Басқа да шартты талаптар
1.11.1
1.11.n
2	Шартты міндеттемелер
2.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.1.1
2.1.n
2.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.2.1
2.2.n
2.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл" – қарсы шот
2.3.1
2.3.n
2.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут" – қарсы шот
2.4.1
2.2.n
2.5	Құбылмалы пайыздық своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Белгіленген пайыздық своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Қаржы фьючерстерін сату бойынша шартты міндеттемелер
2.7.1
2.7.n
2.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер
2.8.1
2.8.n
2.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11	Өзге шартты міндеттемелер
2.11.1
2.11.n

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

Мөрдің орны

5. Тазартылған қымбат металдар

№	Тазартылған қымбат металдың түрі	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	Бір троя унциясын сатып алу бағасы		Жиынтық сатып алу құны		Ағымдағы жиынтық құны		Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
№	Тазартылған қымбат металдың түрі	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	5-бөлім бойынша барлығы:

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

Мөрдің орны

      Ескерту:
      1-тармақ бойынша.
      1. 8 және 10-бағаналар бойынша валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.
      2. 11 және 12-бағаналарда мәмiленiң жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлiк, брокер-дилердiң есебi, Дүниежүзілік банкаралық қаржы телекоммуникациялар қоғамдастығы бойынша (бұдан әрі - S.W.I.F.Т. жүйесі) алынған растама) үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген баға көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда 11-бағана толтырылады, 12-бағанада осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 12-бағана толтырылады, 11-бағана толтырылмайды.
      3. 13-бағанада тікелей сатып алумен байланысты шығыстарды қоса алғанда, агенттерге, консультанттарға, брокер-дилерлерге, төленген сыйақыларды және комиссиялық төлемдерді, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ қаражатты аудару бойынша банк қызметтерін және сатып алушы сатушыға төлеген мөлшеріне азайтылған пайызды (осындай болған жағдайда) қоса алғанда қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі. Осы сома үтірден кейін төрт белгіге дейін көрсетіледі.
      4. 14, 15, 16, 17 және 18-бағаналардағы сома үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.
      5. 17-бағанада алдындағы есепті кезеңнің соңғы күнінің аяғындағы сома көрсетіледі.
      6. 18-бағанада есепті кезеңнің соңғы күніндегі сомалар көрсетіледі.
      7. 13, 14, 16-18-бағаналардағы "Ұзақ мерзімді бағалы қағаздардың барлығы" атты жол бойынша кезеңі есепті күннен бастап өтеу күніне дейін бір жылдан астам құрайтын бағалы қағаздар бойынша сома көрсетіледі.
      8. 13, 14, 16-18-бағаналардағы "Қысқа мерзімді бағалы қағаздардың барлығы" атты жол бойынша кезеңі есепті күннен бастап өтеу күніне дейін бір жылға тең немесе бір жылдан кем бағалы қағаздар бойынша сома көрсетіледі.
      14. 21-бағанада бағалы қағаздың санаты (Сатуға арналған бар бағалы қағаздар, өзгерістері пайданың немесе шығынның құрамында көрсетілетін әділ құн бойынша бағаланатын бағалы қағаздар, өтеуге дейін ұсталынатын бағалы қағаздар) көрсетіледі.
      15. 24-бағанада есеп беру күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.
      16. 25-29-бағаналарда Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 180 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндері, оларды есептеу әдiстемесi туралы нұсқаулықта (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5789 тіркелген), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 181 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықта (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5793 тіркелген), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 29 қыркүйектегі № 215 қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5810 тіркелген) көзделген тәуекелдің түрі көрсетіледі.
     17. 30-бағанада өткен есепті кезеңдегі қаржы құралынан пайда (шығын) сомасы көрсетіледі.
      18. 31-бағанада есепке алу күнінен бастап есепті кезеңнің соңғы күніне дейін қоса алғанда, қаржы құралынан пайда (шығын) сомасы көрсетіледі.
      2-тармақ бойынша.
      1. 8 және 9-бағаналарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.
      2. 14, 15, 17, 18-бағаналардағы сома үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.
      3. 10 және 11-бағаналарда "кері "Репо" операциясы жүзеге асырылғандығы расталатын бастапқы құжатта үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген сома көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда 2-бөліктің 10 және 12-бағаналары толтырылады, 2-бөліктің 11 және 13-бағаналарда осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 11 және 13-бағаналар толтырылады, 10 және 12-бағаналар толтырылмайды.
      4. 5, 14, 15, 17, 18-бағаналарда бағалы қағаздың әр түрі мен эмитенті бойынша жиынтық сомасы көрсетіледі.
      3-тармақ бойынша.
      1. 4 және 5-бағаналар бойынша валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.
      2. 8 және 9-бағаналардағы сома үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.
      11. 6 және 7-бағаналарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіндегі (екінші деңгейдегі банктегі) салымына зейнетақы активтерін орналастыру сомасы үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Зейнетақы активтері салымға шетел валютасында орналастырылған жағдайда 6 және 7-бағаналар толтырылады, 7-бағанада осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi, 8-бағанада есептелген сыйақы сомасы есепті күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Зейнетақы активтерін салымға ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7 және 9-бағаналар толтырылады, 6 және 8-бағаналар толтырылмайды.
      12. 14-бағанада жинақталған сыйақыны төлеу күні (мерзімділігі) банк салымы шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі.
      13. 5-9-бағаналарда салымдардың сомалары әр банк және салымның әр валютасы бойынша жеке көрсетіледі.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
3-қосымша

Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
8-қосымша

Нысан

20 жылғы "_" _ жағдай бойынша
________________________________________________
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның атауы)
меншікті активтері есебінен шартты талаптары (міндеттемелері)
туралы есеп

(мың теңге)

№	Баптың атауы	Базалық актив	Ұлттық сәйкестендіру нөмірі	Мәміле жасау күніндегі ағымдағы құн	Есепті күндегі ағымдағы құн
1	2	3	4	5	6
1	Шартты талаптар
1.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар
1.1.1
1.1.n
1.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар
1.2.1
1.2.n
1.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5	Белгіленген пайыздық своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Құбылмалы пайыздық своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты талаптар
1.7.1
1.7.n
1.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар
1.8.1
1.8.n
1.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "пут" - қарсы шот
1.9.1
1.9.n
1.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот
1.10.1
1.10.n
1.11	Басқа да шартты талаптар
1.11.1
1.11.n
2	Шартты міндеттемелер
2.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.1.1
2.1.n
2.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.2.1
2.2.n
2.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл" – қарсы шот
2.3.1
2.3.n
2.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут" – қарсы шот
2.4.1
2.4.n
2.5	Құбылмалы пайыздық своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Белгіленген пайыздық своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Қаржы фьючерстерін сату бойынша шартты міндеттемелер
2.7.1
2.7.n
2.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер
2.8.1
2.8.n
2.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11	Өзге шартты міндеттемелер
2.11.1
2.11.n

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

Мөрдің орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
4-қосымша

Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
9-қосымша

Нысан

20 жылғы "_" _ жағдай бойынша
________________________________________________
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның атауы)
меншікті активтері есебінен сатып алынған тазартылған қымбат
металдар туралы есеп

(мың теңге)

№	Тазартылған қымбат металдың түрі	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	Бір троя унциясын сатып алу бағасы		Жиынтық сатып алу құны		Ағымдағы жиынтық құны		Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
№	Тазартылған қымбат металдың түрі	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	5-бөлім бойынша барлығы:

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

Мөрдің орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
5-қосымша

Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
10-қосымша

Нысан

20 жылғы "_" _______ жағдай бойынша
(Қордың атауы, Ұйымның атауы)
зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын
ұйымның "Инвестициялау лимиттері" пруденциалдық нормативін
сақтауы туралы есеп

1-нысан. Эмитенттің қаржы құралдарына

№	Эмитенттің атауы	Зейнетақы активтері есебінен эмитенттің қаржы құралдарына инвестицияларының ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы	Меншікті активтері есебінен эмитенттің қаржы құралдарына инвестицияларының ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8

2-нысан. Эмитенттің қаржы құралдарына

№	Эмитенттің атауы	Эмитенттің меншікті капиталының мөлшері (теңгемен)	Зейнетақы активтері есебінен эмитенттің қаржы құралдарына инвестицияларының ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтері есебінен эмитенттің қаржы құралдарына инвестицияларының ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтері есебінен эмитенттің меншікті капиталының мөлшерінен пайызбен жиынтығы	Меншікті активтері есебінен эмитенттің меншікті капиталының мөлшерінен пайызбен жиынтығы	Зейнетақы және меншікті активтерінің жиынтық есебінен эмитенттің меншікті капиталының мөлшерінен пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8

3-нысан. Эмитенттің бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарына

№	Эмитенттің атауы	ҰСН/ ISIN	Борыштық бағалы қағаздың түрі	Осы шығарылымның борыштық бағалы қағаздарының саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен осы қағаздардың саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен осы шығарылымның жалпы борыштық бағалы қағаздары санынан пайызбен жиынтығы	Меншікті активтері есебінен осы қағаздардың саны (данада)	Меншікті активтері есебінен осы шығарылымның жалпы борыштық бағалы қағаздары санынан пайызбен жиынтығы	Зейнетақы және меншікті активтерінің жиынтық есебінен Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің меншікті капиталы мөлшерінен пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

4-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитентінің
дауыс беретін акцияларына

№	Қазақстан Республикасының резидент эмитентінің атауы	ҰСН/ ISIN	Осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының жалпы саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен осы акциялардың саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының жалпы санынан пайызбен жиынтығы	Меншікті активтері есебінен осы акциялардың саны (данада)	Меншікті активтері есебінен осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының жалпы санынан пайызбен жиынтығы	Зейнетақы және меншікті активтерінің жиынтық есебінен осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының жалпы санынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8	9

5-нысан. Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі
банкі шығарған орналастырылған акцияларының үлесі

№	Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі атауы	ҰСН/ ISIN	Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі банкі шығарған жалпы орналастырылған акцияларының саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен осы акциялар саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі банкі шығарған жалпы орналастырылған акцияларының санынан пайызбен жиынтығы	Меншікті активтері есебінен осы акциялар саны (данада)	Меншікті активтері есебінен Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі банкі шығарған жалпы орналастырылған акцияларының санынан пайызбен жиынтығы	Зейнетақы және меншікті активтерінің жиынтық есебінен Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі банкі шығарған жалпы дауыс беретін акцияларының санынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8	9

6-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитенті және осы эмитенттің үлестес тұлғалары болып табылатын
эмитенттері, сондай-ақ эмитенттің ірі
акционерлеріне тиесілі осы эмитенттің он және
одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік
басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы
құралдарына

№	Қазақстан Республикасының резидент эмитентінің, осы эмитенттің үлестес тұлғасының, оның ірі акционерлеріне тиесілі осы эмитенттің он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушысының атауы	Зейнетақы активтері есебінен Қазақстан Республикасының резидент эмитенті және осы эмитенттің үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттері, сондай-ақ эмитенттің ірі акционерлеріне тиесілі осы эмитенттің он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына инвестициялардың ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5

кестенің жалғасы:

Меншікті активтері есебінен Қазақстан Республикасының резидент эмитенті және осы эмитенттің үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттері, сондай-ақ эмитенттің ірі акционерлеріне тиесілі осы эмитенттің он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына инвестициялардың ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
6	7	8

7-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитенті
акцияларына

№	Қазақстан Республи-касының резидент эмитенті-нің атауы	ҰСН/ ISIN	Осы эмитенттің жалпы акциясының саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен осы акциялар саны (данада)	Зейнетақы активтері есебінен осы эмитенттің жалпы акциялар санынан пайызбен жиынтығы	Меншікті активтері есебінен осы акциялар саны (данада)	Меншікті активтері есебінен осы эмитенттің жалпы акциялар санынан пайызбен жиынтығы	Зейнетақы және меншікті активтерінің жиынтық есебінен осы эмитенттің жалпы акциялар санынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7	8	9

8-нысан. Шетел валютасында номиниирленген шетел
эмитенттерінің бағалы қағаздарына

№	Зейнетақы активтері есебінен шетел валютасында номиниирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына инвестициялардың ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы	Зейнетақы активтері есебінен "АА-"-дан төмен рейтингтік бағасы бар шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына инвестициялардың ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5	6	7

кестенің жалғасы:

Зейнетақы активтері есебінен шетел валютасында номиниирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына инвестициялардың ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы	Меншікті активтері есебінен "АА-"-дан төмен рейтингтік бағасы бар шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына инвестициялардың ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
8	9	10	11	12	13

9-нысан. Ұйымның (Қордың) үлестес тұлғалары, Ұйымның
(Қордың) ірі акционерлеріне тиесілі Ұйымның
(Қордың) он және одан да көп дауыс беретін
акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған
(ұсынған) қаржы құралдарына

№	Ұйымның (Қордың) үлестес тұлғаларының, Ұйымның (Қордың) ірі акционерлеріне тиесілі Ұйымның (Қордың) он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушыларының атауы	Зейнетақы активтері есебінен Қазақстан Республикасының резидент эмитенті және осы эмитенттің үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттері, сондай-ақ эмитенттің ірі акционерлеріне тиесілі осы эмитенттің он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына инвестициялардың ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан пайызбен жиынтығы
1	2	3	4	5

10-нысан. Басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының
заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып
табылатын аралық инвестициялық пай қорларының
пайлары

№	Эмитенттің атауы	ҰСН/ ISIN	Меншікті активтер есебінен осы эмитенттің пайлардың ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы меншікті активтердің ағымдағы құны пайызбен	Осы эмитенттің таза активтерінің мөлшері (теңгемен)	Зейнетақы активтер есебінен осы эмитенттің пайлардың ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы зейнетақы активтер есебінен осы эмитенттің таза активтерінің мөлшерінен пайызбен	Жиынтығы меншікті активтердің есебінен осы эмитенттің таза активтерінің мөлшерінен пайызбен	Жиынтығы зейнетақы және меншікті активтер есебінен осы эмитенттің таза активтерінің мөлшерінен пайызбен
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

11-нысан. Қор биржасының ресми тізіміне енгізілген,
басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының
заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып
табылатын аралық инвестициялық пай қорларының
пайлары, осы басқарушы компания шығарған
(ұсынған) қаржы құралдары

№	Эмитенттің атауы	Зейнетақы активтер есебінен осы эмитент пайларының және қаржы құралдарының ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны	Меншікті активтер есебінен осы эмитент пайларының және қаржы құралдарының ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы меншікті активтердің ағымдағы құны пайызбен (теңгемен)
1	2	3	4	5	6	7	8

12-нысан. Халықаралық рейтингілік бағасы Standard &
Poor's principal stability fund ratings "BBBm-"-тен төмен емес не Standard & Poor's Fund credit quality ratings "BBBf-"-тен төмен емес инвестициялық қордың пайлары

№	Эмитенттің атауы	НИН/ ISIN	Меншікті активтер есебінен осы эмитенттің пайлардың ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы меншікті активтердің ағымдағы құны пайызбен	Осы эмитенттің таза активтерінің мөлшері (теңгемен)	Зейнетақы активтер есебінен осы эмитенттің пайлардың ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы зейнетақы активтер есебінен осы эмитенттің таза активтерінің мөлшерінен пайызбен	Жиынтығы меншікті активтердің есебінен осы эмитенттің таза активтерінің мөлшерінен пайызбен	Жиынтығы зейнетақы және меншікті активтер есебінен осы эмитенттің таза активтерінің мөлшерінен пайызбен
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

13-нысан. Халықаралық рейтингілік бағасы Standard &
Poor's principal stability fund ratings "BBBm-"-тен төмен емес не Standard & Poor's Fund credit quality ratings "BBBf-"-тен төмен емес бір басқарушы компанияның басқаруындағы
инвестициялық қордың пайлары, басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдары

№	Эмитенттің атауы	Жиынтығы зейнетақы активтері есебінен осы эмитенттің пайларының және қаржы құралдарының ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны пайызбен	Меншікті активтер есебінен осы эмитенттің пайларының және қаржы құралдарының ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы меншікті активтердің ағымдағы құнынан пайызбен
1	2	3	4	5	6	7	8

14-нысан. Бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған
(ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы
қағаздарға

№	Эмитенттің атауы	ҰСН/ ISIN	Зейнетақы активтері есебінен бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған (ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздардың ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы зейнетақы активтерінің ағымдағы құны пайызбен	Меншікті активтер есебінен бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған (ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздардың ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы меншікті активтердің ағымдағы құнынан пайызбен
1	2	3	4	5	6	7	8	9

15-нысан. Бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған)
қаржы құралдарына

№	Эмитенттің атауы	Зейнетақы активтері есебінен бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарының ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы зейнетақы активтерінің ағымдағы құны пайызбен	Меншікті активтер есебінен бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарының ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы меншікті активтердің ағымдағы құнынан пайызбен
1	2	3	4	5	6	7	8

16-нысан. Тазартылған қымбат металдардың және металл
депозиттеріне

№	Эмитенттің атауы	Зейнетақы активтері есебінен тазартылған қымбат металдардың және металл депозиттердің ағымдағы құны (теңгемен)	Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы зейнетақы активтерінің ағымдағы құны пайызбен	Меншікті активтер есебінен тазартылған қымбат металдардың және металл депозиттердің ағымдағы құны (теңгемен)	Меншікті активтердің ағымдағы құны (теңгемен)	Жиынтығы меншікті активтердің ағымдағы құнынан пайызбен
1	2	3	4	5	6	7	8

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________ күні ________________

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________ күні ________________

Орындаушы _______________________________ күні ________________

Телефон:____________________

Мөр орны;

      Ескерту:
      1. Ағымдағы құны және пайызбен мәні үтірден кейін екі таңбамен көрсетіледі.
      2. Есеп Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі салымдары және "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" Акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
6-қосымша

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есептілікті ұсыну ережесіне
6-қосымша

Нысан

_____________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20 жылғы "_" _____ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен шартты талаптар (міндеттемелер)
туралы есептер

(мың теңге)

№	Баптың атауы	Базалық актив	Ұлттық сәйкестендіру нөмірі	Мәміле жасалған күнгі ағымдағы құны	Есепті күнгі ағымдағы құны
1	2	3	4	5	6
1	Шартты талаптар
1.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар
1.1.1
1.1.n
1.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар
1.2.1
1.2.n
1.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5	Белгiленген пайыздық своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Құбылмалы пайыздық своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты талаптар
1.7.1
1.7.n
1.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар
1.8.1
1.8.n
1.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут" - қарсы шот
1.9.1
1.9.n
1.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот
1.10.1
1.10.n
1.11	Басқа шартты талаптар
1.11.1
1.11.n
2	Шартты міндеттемелер
2.1	Қаржы фьючерстерiн сату алу бойынша шартты міндеттемелер
2.1.1
2.1.n
2.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.2.1
2.2.n
2.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот
2.3.1
2.3.n
2.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут" - қарсы шот
2.4.1
2.4.n
2.5	Құбылмалы пайыздық своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Белгiленген пайыздық своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты міндеттемелер
2.7.1
2.7.n
2.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер
2.8.1
2.8.n
2.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11	Басқа шартты міндеттемелер
2.11.1
2.11.n

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
              (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
7-қосымша

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есептілікті ұсыну ережесіне
12-қосымша

Нысан

_______________________________________________________
(жианақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
жөніндегі есеп

(мың теңге)

№	Тазартылған қымбат металдың атауы	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	Бір троя унциясын сатып алу бағасы		Жиынтық сатып алу құны		Жиынтық ағымдағы құны		Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны
№	Тазартылған қымбат металдың атауы	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Барлығы 5-бөлім бойынша:

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
8-қосымша

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есептілікті ұсыну ережесіне
1-қосымша

Нысан

(кастодиан банктің атауы)
Ұлттық валютадағы № (есеп шоттық нөмірі) инвестициялық шоты
бойынша зейнетақы активтерінің (кк.аа.жж форматтағы күн)-нен
бастап (кк.аа.жж форматтағы күн)-ге дейінгі кезеңдегі
қозғалысы туралы
есеп

1-бөлім. Кіріс (есеп шоттың кредиті)

(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)

Күн	Күн басындағы қалдығы	Басқа зейнетақы қорларынан аударымдар		Зейнетақы жарналары			Бағалы қағаздар бойынша алынған дивидендтер мен сыйақы	Бағалы қағаздарды сату және өтеуден түсімдер
		Барлығы	оның ішінде, жеке зейнетақы шоттарына бөлінгендер	міндетті	ерікті	оның ішінде, жеке зейнетақы шоттарына бөлінгендер
1	2	3	4	5	6	7	8	9

кестенің жалғасы:

Банктердегі депозиттер бойынша қайтарылатын сома		Зейнетақы төлемдерінің шотынан болған қайтарымдар	Алынған өсімпұлдар/айыппұлдар	Шетел валютасын сатудан түскен түсімдер	Қателесіп есептелген сомалар	Бір инвестициялық портфель түрінен екіншісіне ауысу сомасы	Басқа түсімдер	Жиынтығы
Салым сомасы	Салымдар бойынша алынған сыйақы сомасы (мүдде)
10	11	12	13	14	15	16	17	18

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

2-бөлім. Шығыс (есеп шоттың дебеті)

(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)

Күні	Бағалы қағаздарды сатып алуға кеткен шығындар	Банктердегі салымдарға орналастыру	Зейнетақы төлемдерінің есеп шоттарына жасалған аударымдар	Комиссиялық сыйақы		Қателесіп есептелген сомаларды қайтару	Шетел валютасын сатып алуға кеткен шығыстар	Бір инвестициялық портфель түрінен екіншісіне ауысу сомасын қайтару	Басқа шығындар	Жиынтығы	Күн соңындағы қалдығы
Күні	Бағалы қағаздарды сатып алуға кеткен шығындар	Банктердегі салымдарға орналастыру	Зейнетақы төлемдерінің есеп шоттарына жасалған аударымдар	зейнетақы активтерінен	инвестициялық табыстан	Қателесіп есептелген сомаларды қайтару	Шетел валютасын сатып алуға кеткен шығыстар		Басқа шығындар	Жиынтығы	Күн соңындағы қалдығы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
кк.аа.жж
Жиынтығы:

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

      Ескерту:
      1. 1-бөліктің 18-бағанасы бойынша, есепті кезеңнің әр жұмыс күні үшін түскен жиынтық сомасы.
      2. 2-бөліктің 5 және 6 бағаналары бойынша, жинақталған зейнетақы қорына және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның төленген комиссиялық сомасы көрсетіледі.
      3. 2-бөліктің 12-бағанасы бойынша, есепті кезеңнің әр жұмыс күні үшін шығыстың жиынтық сомасы.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
9-қосымша

Жинақтаушы зейнетақы қорының
кастодиан банктерінің есептілікті
ұсыну ережесіне
2-қосымша

Нысан

(кастодиан банктің атауы)
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20 жылғы ""__________ жағдай бойынша
Зейнетақы активтері есебінен сатып алуға рұқсат
етілген бағалы қағаздар
зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің
құрылымы туралы есеп

р/с №	Эмитенттің атауы	Бағалы қағаз түрі	ҰСН (ISIN)	Саны (бағалы қағаздар данасы)	Есепке қою күні	Өтеу күні	Номиналдық құн валютасы	Бір бағалы қағаздың номиналдық құны
1	2	3	4	5	6	7	8	9
	Жиынтығы:	х	х		х	х	х	х
	Барлығы, ұзақ мерзімді бағалы қағаздар:	х	х		х	х	х	х
	Барлығы, ұзақ мерзімді бағалы қағаздар:	х	х		х	х	х	х
	Инвестициялық қорлардың пайлары барлығы
	1-бөлік бойынша барлығы:	х	х		х	х	х	х

кестенің жалғасы:

Төлем валютасы	Бір бағалы қағаздың сатып алу бағасы		Жиынтық есептелген сыйақы (мүдде)		Жиынтық ағымдағы құны (теңгемен)		Өсуі (+), төмендеуі (–) (14 – 13)	Листинг (рейтинг)
Төлем валютасы	шетел валютасында	теңге мен	шетел валютасында	теңгемен	Соңында (кк. аа. жж. форматындағы күні)	Соңында (кк. аа. жж. форматындағы күні)	Өсуі (+), төмендеуі (–) (14 – 13)	Листинг (рейтинг)
10	11	12	13	14	15	16	17	18
	х	х
	х	х	х
	х	х	х

	х	х	х

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

Ескерту: 15, 16-жолдар бойынша ағымдағы жиынтық құны (теңгемен) жиынтықты есептелген сыйақыны (мүдде) есепке алмай көрсетіледі.
2. "кері "Репо" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар

№ р/ с	Эмитентінің атауы және бағалы қағаз түрі	Бағалы қағаздың түрі	ҰСН (ISIN)	Саны (бағалы қағаздар данасы)	Операцияны ашу күні	Операцияны жабу күні	Номиналдық құнды валютасы	Мәміле валютасы
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Жиынтығы:		x		х	х	х	х
	Барлығы ұзақ мерзімді бағалы қағаздар:		x		x	x	x	x
	Барлығы қысқа мерзімді бағалы қағаздар:		x		x	x	х	х
	2-бөлік бойынша барлығы		x		x	х	x	х

Кестенің жалғасы:

Бір бағалы қағазға операцияны ашу бағасы		Бір бағалы қағазға операцияны жабу бағасы		Өсуі (+), төмендеуі (-)		Операциялар бойынша кірістілік мөлшерлеме	Жиынтық ағымдағы құны (теңгемен)) (3)		Листинг (рейтинг)
Номиналдық құн валютасымен	Теңгемен	Номиналдық құн валютасымен	Теңгемен	Номиналдық құн валюта сымен (12)-(10)	Теңгемен (13)- (11)	Операциялар бойынша кірістілік мөлшерлеме	Соңында (кк. аа. жж. форматындағы күні)	Соңында (кк. аа. жж. форматындағы күні)	Листинг (рейтинг)
10	11	12	13	14	15	16	17	18	19

		х	х			x
		х	х	x		x
		х	х	х		x
		х	х	x		x

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші
деңгейдегі банктерге салымдар

р/с №	Банктің атауы	Банк коды	Салым валютасы	Салым бойынша мөлшерлеме валютасы	Депонирленген сома		Есептелген сыйақы (мүдде)
р/с №	Банктің атауы	Банк коды	Салым валютасы	Салым бойынша мөлшерлеме валютасы	шетел валютасымен	теңгемен	шетел валютасымен	теңгемен
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Жиынтығы:
	3 бөлік бойынша барлығы				х		х

кестенің жалғасы:

Ағымдағы құны (теңгемен) (5)+(7)	Депозитке салу күні	Депозитке салу шартының күні және №	Салымдар мерзімі (күндермен)	Сыйақы мөлшерлемесі (мүдде (жылдық %-бен)	Жинақталған сыйақыны (мүддені) төлеу күні (кезеңділігі) )	Листинг/ рейтинг
10	11	12	13	14	15	16

	х	х	х	х	х	х
	х	х	х	х	х	х

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

Ескерту: осы есепте қолданылған есепті күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы (валюталардың кодтары S.W.I.F.T. жіктеме бойынша көрсетіледі)

4. Шартты талаптар (міндеттемелер)

№	Баптың атауы	Базалық актив	Ұлттық сәйкестендіру нөмірі	Мәміле жасалған күнгі ағымдағы құны	Есепті күнгі ағымдағы құны
1	2	3	4	5	6
1	Шартты талаптар
1.1	Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар
1.1.1
1.1.n
1.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар
1.2.1
1.2.n
1.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5	Белгiленген пайыздық своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Құбылмалы пайыздық своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты талаптар
1.7.1
1.7.n
1.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар
1.8.1
1.8.n
1.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут" - қарсы шот
1.9.1
1.9.n
1.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот
1.10.1
1.10.n
1.11	Басқа шартты талаптар
1.11.1
1.11.n
2	Шартты міндеттемелер
2.1	Қаржы фьючерстерiн сату алу бойынша шартты міндеттемелер
2.1.1
2.1.n
2.2	Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер
2.2.1
2.2.n
2.3	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот
2.3.1
2.3.n
2.4	Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут" - қарсы шот
2.4.1
2.4.n
2.5	Құбылмалы пайыздық своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Белгiленген пайыздық своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты міндеттемелер
2.7.1
2.7.n
2.8	Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер
2.8.1
2.8.n
2.9	Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10	Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11	Басқа шартты міндеттемелер
2.11.1
2.11.n

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

Тазартылған қымбат металдар

№	Тазартылған қымбат металдың атауы	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	Бір троя унциясын сатып алу бағасы		Жиынтық сатып алу құны		Жиынтық ағымдағы құны		Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны
№	Тазартылған қымбат металдың атауы	Троя унцияларының саны	Төлем валютасы	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	валютамен	теңгемен	Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Барлығы 5-бөлім бойынша

Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)

Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

Мөр орны.

      Ескерту:
      1-нысан бойынша:
      1. 11 және 12-бағаналар бойынша мәмілелерін жасауын растайтын баға бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт белгі дәлдігімен көрсетіледі (биржалық куәлік, брокер-дилердің есебі, растау, S.W.I.F.T. жүйе бойынша алынған, өзге ықтимал бастапқы құжат), сатушыға төленген сыйақы (мүддені) есепке ала отырып. Сатып алынған бағалы қағаздарға шетел валютасымен төлеген жағдайда, 11-бағана толтырылады, 12-бағанадағы осы сома есеп күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға ұлттық валютамен төлеген жағдайда, 12-бағана толтырылады, 12-баған толтырылмайды.
      2. 13-16, 17-бағаналар үтірден кейін екі белгі дәлдігімен толтырылады.
      3. 15-бағанада, алдыңғы есепті кезеңнің соңындағы мәліметтер көрсетіледі.
      4. 16-бағанада, ағымдағы есепті кезеңнің соңындағы мәліметтер көрсетіледі.
      5. "Жиынтығы" жолы бағалы қағаздың әрбір түрі және эмитенті бойынша толтырылады (мысалы, "МЕККАМ-3 бойынша жиынтығы", "МЕККАМ-6 бойынша жиынтығы").
      6. "Ұзақ мерзімді бағалы қағаздар" жолы бойынша, есепті күннен өтеу күніне дейінгі кезең бір жылдан асатын болған жағдайда мәліметтер көрсетіледі.
      7. "Қысқа мерзімді бағалы қағаздар" жолы бойынша, есепті күннен өтеу күніне дейінгі кезең бір жылдан асатын болған жағдайда мәліметтер көрсетіледі.
      2-нысан бойынша.
      1. 14, 15, 17 және 18-бағаналар, үтірден кейін екі белгі дәлдігімен көрсетіледі.
      2. 17-бағана, алдыңғы есепті кезеңнің соңындағы мәліметтер көрсетіледі.
      3. 18-бағана, ағымдағы есепті кезеңнің соңындағы мәліметтер көрсетіледі.
      4. "Жиынтығы" жолы бағалы қағаздың әрбір түрі және эмитенті бойынша толтырылады (мысалы, "МЕККАМ-3 бойынша жиынтығы", "МЕККАМ-6 бойынша жиынтығы").
      5. "Ұзақ мерзімді бағалы қағаздар" жолы бойынша, есепті күннен өтеу күніне дейінгі кезең бір жылдан асатын болған жағдайда мәліметтер көрсетіледі.
      6. "Қысқа мерзімді бағалы қағаздар" жолы бойынша, есепті күннен өтеу күніне дейінгі кезең бір жылдан асатын болған жағдайда мәліметтер көрсетіледі.
      7. 10-13-бағаналар бойынша, "кері "репо" операцияларын жүзеге асыруын растайтын баға бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт белгі дәлдігімен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға шетел валютасымен төлеген жағдайда, 10 және 12-бағана толтырылады, 11 және 13-бағанадағы осы сома есеп күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға ұлттық валютамен төлеген жағдайда, 11 және 13-бағана толтырылады, 10 және 12-баған толтырылмайды.
      3-нысан
      1. 7, 9, 10-бағаналар, үтірден кейін екі белгі дәлдігімен көрсетіледі.
      2. 6, 7-бағаналар үтірден кейін екі белгі дәлдігімен депозитке орналастыру сомасы. Депозитке шетел валютасында орналастырылған жағдайда 6-баған толтырылады, 7-бағанда осы сома есепті күнгі валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы көрсетіледі. Салымдарды ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7-баған толтырылады, 6-баған толтырылмайды.
      3. 8, 9-бағаналарда депозитке салу күнімен үтірден кейін екі белгі дәлдігімен депозитке орналастыру сомасы (соңғы сыйақы (мүдде) алынған кезең аяқталғаннан кейінгі күн). Шетел валютасында депозит бойынша сыйақы номинирленген жағдайда 8-баған толтырылады, 9-бағанда осы сома есепті күнгі валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы көрсетіледі. Салымдарды ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7-баған толтырылады, 6-баған толтырылмайды. Ұлттық валютасында депозит бойынша сыйақы номинирленген жағдайда 9-баған толтырылады, 8-баған толтырылмайды.
      4. 11-бағанада, банктің хабарламасымен расталған депозит сомасын салу күні.
      5. 13-бағана, депозиттік шарт талаптарына сәйкес толтырылады.
      6. 15-бағана, әр банк бойынша және депозитке салудың әрбір жеке валютасы бойынша толтырылады.

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести изменения и дополнение в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования согласно приложению к настоящему постановлению.
      2. Настоящее постановление вводится в действие 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель
Национального Банка Г. Марченко

      СОГЛАСОВАНО
      Агентство Республики Казахстан
      по статистике
      Председатель Смаилов А.А.
      17 марта 2012 год

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Изменения и дополнение,
вносимые в нормативные правовые акты Республики Казахстан по
вопросам представления отчетности накопительными пенсионными
фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное
управление пенсионными активами и банками-кастодианами
накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной
системы инвестирования

      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329) следующие изменения:
      В Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
     пункт 1 изложить в следующей редакции:
      «1. Отчетность Организации включает в себя:
      1) отчет о стоимости пенсионных активов по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет об операциях «Обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      7) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      8) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
      9) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
      10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам.
      Отчеты в соответствии с подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 1 настоящих Правил не представляются накопительными пенсионными фондами, самостоятельно осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.
      Отчеты в соответствии с подпунктами 1)-2) пункта 1 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»;
     приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
     приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
     приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
     приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
     приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
      2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331 «Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3346, опубликованное в 2005 году в газете «Юридическая газета» от № 175-176 (909-910) следующие изменения и дополнение:
      в Правилах представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:
     пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Отчетность фонда включает в себя:
      1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
      9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
      10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
      11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
      12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
      Отчеты в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
     приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
      дополнить приложением 12 согласно приложению 7 к настоящему постановлению.
      3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 127 «Об утверждении Правил представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6557) следующие изменения:
      в Правилах представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:
     пункт 3 изложить в следующей редакции:
      «3. Банк-кастодиан представляет отчетность, предусмотренную в приложениях 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам, ежемесячно не позднее 18:00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
      Банк-кастодиан представляет отчетность в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» на электронном носителе.»;
     приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
     приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 1
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами

Форма

Отчет о стоимости пенсионных активов

за период с __________________ по _________________
(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование
организации, осуществляющей инвестиционное управление
пенсионными активами) или (наименование накопительного
пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего
инвестиционное управление пенсионными активами)
вид инвестиционного портфеля _____________________

тысяч тенге

№ п/п	Показатель	дата, месяц, год	…	…	дата, месяц, год
1.	2.	3.	…	…	…
1.	Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе:
1.1	в тенге
1.2	в иностранных валютах
2.	Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе:
2.1	в тенге
2.2	в иностранных валютах
3.	Выбыло денег с инвестиционных счетов на конец дня, в том числе:
3.1	в тенге
3.2	в иностранных валютах
4.	Остаток на инвестиционных счетах на конец дня ((1)+(2)-(3)), в том числе:
4.1	в тенге
4.2	в иностранных валютах
4-1	Сумма перевода из одного вида инвестиционного портфеля в другой
5.	Стоимость прочих активов на начало дня, в том числе:
5.1	в тенге
5.2	в иностранных валютах
6.	Стоимость прочих активов на конец дня, в том числе:
6.1	в тенге
6.2	в иностранных валютах
7.	Всего стоимость финансовых инвестиций на начало дня, в том числе:
7.1	аффинированное золото
7.2	производные финансовые инструменты
8.	Поступило финансовых инструментов на конец дня
9.	Выбыло финансовых инструментов на конец дня
10.	Всего стоимость финансовых инвестиций на конец дня ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1)), в том числе:
10.1	аффинированное золото
10.2	производные финансовые инструменты
11.	Начисленный инвестиционный доход (расход) на конец дня, в том числе
11.1	Доходы (расходы), связанные с получением вознаграждения по финансовым инструментам
11.2	Доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи
11.2-1	Доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка
11.2-2	Доходы (расходы) от изменения стоимости прочих активов
11.3	Доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты, в том числе:
11.3.1	Доходы (расходы) от переоценки денег на инвестиционном счете и прочих активов
11.3.2	Доходы (расходы) от переоценки финансовых инвестиций
11.3.2-1	Доходы (расходы), связанные с восстановлением (формированием) резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг
11.4	Прочие доходы (расходы)
12.	Итого текущая стоимость пенсионных активов на конец дня ((4)+(4-1)+(6)+(10))
13.	Прирост (снижение) текущей стоимости пенсионных активов на конец дня
14.	Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов на конец дня, в том числе:
14.1	начисленное
14.2	выплаченное
15.	Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от пенсионных активов
16.	Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода на конец дня, в том числе:
16.1	начисленное
16.2	выплаченное
17.	Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода
18.	Начисленные накопительным пенсионным фондом пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня, в том числе:
18.1	ошибочные (неверно зачисленные) суммы
18.2	выплаты
18.3	сумма перевода из одного вида инвестиционного портфеля в другой
18.4	прочие
19.	Исполненные накопительным пенсионным фондом пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня:
19.1	ошибочные (неверно зачисленные) суммы с инвестиционного счета
19.2	выплаты
19.3	сумма перевода из одного вида инвестиционного портфеля в другой
19.4	прочие
20.	Остаток пенсионных обязательств накопительного пенсионного фонда на конец дня
21.	Итого обязательства по пенсионным активам на конец дня ((15)+(17)+(20)):
22.	Итого стоимость «чистых» пенсионных активов на конец дня ((12)-(21))
23.	Прирост (снижение) стоимости «чистых» пенсионных активов на конец дня
24.	Рыночный курс обмена валют

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________ _________ ___________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечание:
      1. Все суммы указываются в тысячах тенге с тремя знаками после запятой.
      2. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дата/месяц/год.».
      3. При заполнении строки 8, указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).
      4. При заполнении строки 9, указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.
      5. Сведения по строке 10, указываются в соответствии с данными приложения 2 к Правилам.
      6. При заполнении строки 11.4 «прочие доходы (расходы)» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.
      7. При заполнении строк 14, 15 и 17, остаток задолженности по комиссионному вознаграждению учитывается с нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.
      8. В строке 16, указывается сумма комиссионного вознаграждения накопительного пенсионного фонда.
      9. При заполнении строки 18.2, указываются суммы переводов пенсионных накоплений в другие накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.
      10. При заполнении строки 18.4, «прочие» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.
      11. При заполнении строки 24, указываются рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в Отчете о стоимости пенсионных активов, по каждой валюте в отдельности (коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов»).
      12. При заполнении строки 11.3.2-1, резерв отражается один раз в месяц на конец дня даты его формирования.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 2
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами

Форма

Отчет о структуре инвестиционного
портфеля пенсионных активов

по состоянию на «___» ___________ 20___года
__________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование
организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными
активами) или (наименование накопительного
пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное
управление пенсионными активами)
вид инвестиционного портфеля _____________________

1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

№ п/п	Наимено- вание эмитента	Вид ценной бумаги	Нацио- нальный идентифи- кационный номер	Коли- чество (штук ценных бумаг)	Дата поста- новки на учет	Дата пога- шения	Валюта номи- нальной стоимости
1	2	3	4	5	6	7	8


Итого
Итого по эмитенту
Всего акций:
Всего паев инвести- ционных фондов
Всего долго- срочных ценных бумаг:
Всего кратко- срочных ценных бумаг:
Всего по Части 1:

продолжение таблицы

Номи- нальная стоимость одной ценной бумаги	Валюта плате- жа	Цена покупки за одну ценную бумагу		Покупная стои- мость ценной бумаги	Сфор- мирован- ные резервы (прови- зии)	Суммарное начисленное вознаграждение		Суммарная текущая стоимость с учетом обесценения (в тенге)
Номи- нальная стоимость одной ценной бумаги	Валюта плате- жа	в валюте номи- нальной стоимости	в тенге	в тенге	в тенге	в валюте номи- нальной стоимости	в тенге	дата, месяц, год	дата, месяц, год
9	10	11	12	13	14	15	16	17	18

продолжение таблицы

Листинг (рейтинг)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Кате- гория ценных бумаг	Классификационная категория ценных бумаг при формировании резервов (провизии) на покрытие возможных потерь от обесценения	Классификация по видам экономической деятельности (по финансовым инструментам резидентов РК, за исключением государственных ценных бумаг Республики Казахстан)	Текущая купонная ставка в портфеле
19	20	21	22	23	24

продолжение таблицы

Степень коэффициента взвешивания соответствующего вида риска					Прибыль (убыток) за период	Прибыль (убыток) с даты постановки на учет
Кредитный риск	Специфичный процентный риск	Общий процентный риск	Валютный риск	Фондовый риск	Прибыль (убыток) за период	Прибыль (убыток) с даты постановки на учет
25	26	27	28	29	30	31

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
        (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного репо»

№ п/ п	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	Нацио- нальный идентифи- кационный номер	Коли- чество (штук ценных бумаг)	Дата откры- тия опера- ции	Дата закры- тия опера- ции	Валюта номи- нальной стои- мости	Валюта сделки
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Всего по Части 2:

продолжение таблицы:

Цена открытия операции за одну ценную бумагу		Цена закрытия за одну ценную бумагу		Прирост (+), снижение (–)		Ставка доходности по операции
в валюте номинальной стоимости	в тенге	в валюте номи- нальной стоимости	в тенге	в валюте номи- нальной стоимости ((10)-(8))	в тенге ((11)-(9))	Ставка доходности по операции
10	11	12	13	14	15	16

продолжение таблицы:

Суммарная текущая стоимость (в тенге)		Листинг (рейтинг)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов
дата, месяц, год	дата, месяц, год	Листинг (рейтинг)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов
17	18	19	20

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

№ п/п	Наименование банка	Код банка	Валюта вклада	Валюта возна- граждения по вкладу	Сумма, внесенная во вклад		Начисленное вознаграж- дение
№ п/п	Наименование банка	Код банка	Валюта вклада	Валюта возна- граждения по вкладу	в ино- странной валюте	в тенге	в ино- стран- ной валюте	в тенге
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Всего по части 3:

продолжение таблицы:

Текущая стоимость (в тенге) ((6)+(8))	Дата заключения и номер договора банковского вклада	Срок вклада (в днях)	Ставка вознаграж- дения (в процентах годовых)	Даты (перио- дичность) выплаты накопленного возна- граждения	Лис- тинг (рейтинг)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов
10	11	12	13	14	15	16

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
      Место для печати

4. Условные требования (обязательства)

№	Наименование статьи	Базовый актив	Нацио- нальный идентифи- кационный номер	Текущая стоимость на дату заклю- чения сделки	Текущая стоимость на отчетную дату
1	2	3	4	5	6
1	Условные требования
1.1	Условные требования по покупке финансовых фьючерсов
1.1.1
1.1.n
1.2	Условные требования по покупке финансовых форвардов
1.2.1
1.2.n
1.3	Приобретенные опционные контракты «колл»
1.3.1
1.3.n
1.4	Приобретенные опционные контракты «пут»
1.4.1
1.4.n
1.5	Фиксированный процентный своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Плавающий процентный своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Условные требования по продаже финансовых фьючерсов
1.7.1
1.7.n
1.8	Условные требования по продаже финансовых форвардов
1.8.1
1.8.n
1.9	Проданные опционные контракты «пут» - контрсчет
1.9.1
1.9.n
1.10	Проданные опционные контракты «колл» - контрсчет
1.10.1
1.10.n
1.11	Прочие условные требования
1.11.1
1.11.n
2	Условные обязательства
2.1	Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов
2.1.1
2.1.n
2.2	Условные обязательства по покупке финансовых форвардов
2.2.1
2.2.n
2.3	Приобретенные опционные контракты «колл» - контрсчет
2.3.1
2.3.n
2.4	Приобретенные опционные контракты «пут» - контрсчет
2.4.1
2.4.n
2.5	Плавающий процентный своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Фиксированный процентный своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов
2.7.1
2.7.n
2.8	Условные обязательства по продаже финансовых форвардов
2.8.1
2.8.n
2.9	Проданные опционные контракты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10	Проданные опционные контракты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11	Прочие условные обязательства
2.11.1
2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

5. Аффинированные драгоценные металлы

№	Наименование аффиниро- ванного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	Цена покупки за одну тройскую унцию		Суммарная покупная стоимость		Суммарная текущая стоимость		Итого в процентах от текущей стоимости пенси- онных активов
№	Наименование аффиниро- ванного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	Итого в процентах от текущей стоимости пенси- онных активов
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Всего по части 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Примечание:
      По пункту 1.
      1. По столбцам 8 и 10, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».
      2. В столбцах 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, полученное подтверждение, по системе Сообщества всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций (далее - система S.W.I.F.T.). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.
      3. В столбце 13, указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств и уменьшенная на величину оплаченной покупателем продавцу процента (при наличии таковой). Данная сумма указывается до четырех знаков после запятой.
      4. В столбцах 14, 15, 16, 17 и 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
      5. В столбце 17, указывается суммы на конец последнего дня предыдущего отчетного периода.
      6. В столбце 18, указывается суммы на конец последнего дня отчетного периода.
      7. По строке «Всего долгосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых составляет более одного года.
      8. По строке «Всего краткосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых равен одному году или менее одного года.
      14. В столбце 21, указывается категория ценной бумаги (Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка, ценные бумаги, удерживаемые до погашения).
      15. В столбце 24, указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления отчета.
      16. В столбцах 25-29, указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).
      17. В столбце 30, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента за истекший отчетный период.
      18. В столбце 31, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента с даты постановки на учет по последний день отчетного периода включительно.
      По пункту 2.
      1. По столбцам 8 и 9, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».
      2. В столбцах 14, 15, 17, 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
      3. В столбцах 10 и 11, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «Репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12 части 2, в столбцах 11 и 13 части 2, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.
      4. В столбцах 5, 14, 15, 17, 18, указывается итоговая сумма по каждому виду и эмитенту ценной бумаги.
     По пункту 3.
      1. По столбцам 4 и 5, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».
      2. В столбцах 8 и 9, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
      11. В столбцах 6 и 7, указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан (банке второго уровня) с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняются столбцы 6 и 7, в столбце 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки, в столбце 8 сумма начисленного вознаграждения отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте заполняются столбцы 7 и 9, столбцы 6 и 8 не заполняются.
      12. Столбец 14, дата (периодичность) выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада.
      13. В столбцах 5-9, указываются суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 8
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами

Форма

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№	Наименование статьи	Базовый актив	Нацио- нальный идентифи- кационный номер	Текущая стоимость на дату заключе- ния сделки	Текущая стоимость на отчетную дату
1	2	3	4	5	6
1	Условные требования
1.1	Условные требования по покупке финансовых фьючерсов
1.1.1
1.1.n
1.2	Условные требования по покупке финансовых форвардов
1.2.1
1.2.n
1.3	Приобретенные опционные контракты «колл»
1.3.1
1.3.n
1.4	Приобретенные опционные контракты «пут»
1.4.1
1.4.n
1.5	Фиксированный процентный своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Плавающий процентный своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Условные требования по продаже финансовых фьючерсов
1.7.1
1.7.n
1.8	Условные требования по продаже финансовых форвардов
1.8.1
1.8.n
1.9	Проданные опционные контракты «пут» - контрсчет
1.9.1
1.9.n
1.10	Проданные опционные контракты «колл» - контрсчет
1.10.1
1.10.n
1.11	Прочие условные требования
1.11.1
1.11.n
2	Условные обязательства
2.1	Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов
2.1.1
2.1.n
2.2	Условные обязательства по покупке финансовых форвардов
2.2.1
2.2.n
2.3	Приобретенные опционные контракты «колл» - контрсчет
2.3.1
2.3.n
2.4	Приобретенные опционные контракты «пут» - контрсчет
2.4.1
2.4.n
2.5	Плавающий процентный своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Фиксированный процентный своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов
2.7.1
2.7.n
2.8	Условные обязательства по продаже финансовых форвардов
2.8.1
2.8.n
2.9	Проданные опционные контракты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10	Проданные опционные контракты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11	Прочие условные обязательства
2.11.1
2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 9
к Правилам представления отчетности
юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами

Форма

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

(тысяч тенге)

№	Наименование аффиниро- ванного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	Цена покупки за одну тройскую унцию		Суммарная покупная стоимость		Суммарная текущая стоимость		Итого в процентах от текущей стоимости пенси- онных активов
№	Наименование аффиниро- ванного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	Итого в процентах от текущей стоимости пенси- онных активов
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Всего по части 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 10
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами

Форма

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими
инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального
норматива «Лимиты инвестирования»

_______________________________________________
(наименование Фонда, наименование Организации)
по состоянию на «___» ___________ 20 ___ года

Форма 1. В финансовые инструменты эмитента

№	Наимено- вание эмитента	Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты эмитента за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенсион- ных активов (в тенге)	Итого в про- центах от текущей стои- мости пенси- онных активов	Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты эмитента за счет собственных активов (в тенге)	Текущая стоимость собствен- ных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8

Форма 2. В финансовые инструменты эмитента

№	Наиме- нование эмитента	Размер соб- ствен- ного капитала эмитента (в тенге)	Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты эмитента за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты эмитента за счет собственных активов (в тенге)	Итого в процентах от размера собственного капитала эмитента за счет пенсионных активов	Итого в процентах от размера собствен- ного капитала эмитента за счет собствен- ных активов	Итого в процентах от размера собственного капитала эмитента за счет пенсионных и собственных активов в совокупности
1	2	3	4	5	6	7	8

Форма 3. В долговые ценные бумаги одного выпуска эмитента

№	Наимено- вание эми- тента	НИН/ ISIN	Вид дол- говой ценной бумаги	Общее коли- чество долговых ценных бумаг данного выпуска (в штуках)	Коли- чество данных бумаг за счет пенси- онных активов (в штуках)	Итого в процентах от общего количества долговых ценных бумаг данного выпуска за счет пенсионных активов	Коли- чество данных бумаг за счет собствен- ных активов (в штуках)	Итого в процентах от общего количества долговых ценных бумаг данного выпуска за счет собственных активов	Итого в процентах от размера собственного капитала банка второго уровня Республики Казахстан за счет пенсионных и собственных активов в совокупности
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Форма 4. В голосующие акции эмитента-резидента Республики Казахстан

№	Наимено- вание эмитента-резидента Респуб- лики Казахстан	НИН/ ISIN	Общее коли- чество голо- сующих акций данного эми- тента (в штуках)	Коли- чество данных акций за счет пенси- онных активов (в штуках)	Итого в процента от общего количества голосующих акций данного эмитента за счет пенсионных активов	Количество данных акций за счет собствен- ных активов (в штуках)	Итого в процентах от общего количества голосующих акций данного эмитента за счет собственных активов	Итого в процентах от общего количества голосующих акций данного эмитента за счет пенсионных и собственных активов в совокупности
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Форма 5. Доля размещенных акций, выпущенных одним банком второго
уровня Республики Казахстан

№	Наимено- вание банка второго уровня Респуб- лики Казахстан	НИН/ ISIN	Общее коли- чество размещен- ных акций, выпущен- ных одним банком второго уровня Респуб- лики Казахстан (в штуках)	Коли- чество данных акций за счет пенси- онных активов (в штуках)	Итого в процентах от общего количества размещенных акций, выпущенных одним банком второго уровня Республики Казахстан, за счет пенсионных активов	Коли- чество данных акций за счет собствен- ных активов (в штуках)	Итого в процентах от общего количества размещенных акций, выпущенных одним банком второго уровня Республики Казахстан, за счет собственных активов	Итого в процентах от общего количества голосующих акций, выпущенных одним банком второго уровня Республики Казахстан, за счет пенсионных и собственных активов в совокупности
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Форма 6. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам

№	Наименование эмитента-резидента Республики Казахстан, аффилиированного лица данного эмитента, доверительного управляющего десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам	Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам, за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов
1	2	3	4	5

продолжение таблицы:

Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам, за счет собственных активов (в тенге)	Текущая стоимость собственных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собственных активов
6	7	8

Форма 7. В акции эмитента-нерезидента Республики Казахстан

№	Наимено- вание эмитента-нерези- дента Респуб- лик Казахстан	НИН/ ISIN	Общее коли- чество акций данного эмитен- та (в штуках)	Коли- чество данных акций за счет пенси- онных активов (в штуках)	Итого в процентах от общего количества акций данного эмитента за счет пенсионных активов	Количество данных акций за счет собствен- ных активов (в штуках)	Итого в процентах от общего количества акций данного эмитента за счет собственных активов	Итого в процентах от общего количества акций данного эмитента за счет пенсионных и собственных активов в совокупности
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Форма 8. В ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте

№	Текущая стоимость инвестиций в ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте, за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Текущая стоимость инвестиций в ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку ниже "АА-", за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость собственных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
1	2	3	4	5	6	7

продолжение таблицы:

Текущая стоимость инвестиций в ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте, за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Текущая стоимость инвестиций в ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку ниже "АА-", за счет собственных активов (в тенге)	Текущая стоимость собственных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
8	9	10	11	12	13

Форма 9. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные)
аффилиированными лицами Организации (Фонда), доверительными
управляющими десятью и более процентами голосующих акций Организации
(Фонда), принадлежащих крупным акционерам Организации (Фонда)

№	Наименование аффилиированного лица Организации (Фонда), доверительного управляющего десятью и более процентами голосующих акций Организации (Фонда), принадлежащих крупным акционерам Организации (Фонда)	Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам, за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов
1	2	3	4	5

Форма 10. В паи интервального паевого инвестиционного фонда,
управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в
официальный список фондовой биржи

№	Наимено- вание эми- тента	НИН/ ISIN	Теку- щая сто- имость паев данного эми- тента за счет собствен- ных активов (в тенге)	Теку- щая стоимость собствен- ных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собственных активов	Размер чистых активов дан- ного эми- тента (в тенге)	Текущая стоимость паев данного эмитента за счет пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от размера чистых активов данного эмитента за счет пенсионных активов	Итого в процентах от размера чистых активов данного эмитента за счет собствен- ных активов	Итого в процентах от размера чистых активов данного эмитента за счет пенси онных и собствен- ных активов в сово- купности
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Форма 11. В паи интервального паевого инвестиционного фонда,
управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в
официальный список фондовой биржи, и финансовые инструменты,
выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

№	Наимено- вание эми- тента	Текущая стоимость паев и других финансовых инструментов данного эмитента за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Текущая стоимость паев и других финансовых инструментов данного эмитента за счет собственных активов (в тенге)	Текущая стоимость собственных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8

Форма 12. В паи инвестиционного фонда, имеющего международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund ratings не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-»

№	Наимено- вание эми- тента	НИН/ ISIN	Текущая стоимость паев дан- ного эми- тента за счет собствен- ных активов (в тенге)	Текущая стоимость собствен- ных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собственных активов	Размер активов данного эмитента (в тенге)	Текущая стоимость паев данного эмитента за счет пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от размера активов данного эмитента за счет пенсионных активов	Итого в процентах от размера активов данного эмитента за счет собствен- ных активов	Итого в процентах от размера активов данного эмитента за счет пенсион- ных и собствен- ных активов в совокуп- ности
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Форма 13. В паи инвестиционных фондов, имеющих международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund rating не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-», находящихся в управлении у одной управляющей компании, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

№	Наимено- вание эми- тента	Текущая стоимость паев и других финансовых инструментов данного эмитента за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Текущая стоимость паев и других финансовых инструментов данного эмитента за счет собственных активов (в тенге)	Текущая стоимость собственных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8

Форма 14. В ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные
(предоставленные) центральным правительством одного иностранного
государства

№	Наимено- вание эми- тента	НИН/ ISIN	Текущая стоимость ценных бумаг, имеющих статус государст- венных, выпущенные (предостав- ленные) центральным прави- тельством одного иностранного государства за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стои- мость пенсионных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Текущая стоимость ценных бумаг, имеющих статус госу- дарственных, выпущенные (предостав- ленные) центральным прави- тельством одного иностранного государства за счет собственных активов (в тенге)	Текущая стои- мость собствен- ных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Форма 15. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные)
одной международной финансовой организацией

№	Наимено- вание эми- тента	Текущая стоимость финансовых инструментов, выпущенных (предостав- ленных) одной международной финансовой организацией за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенси- онных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Текущая стоимость финансовых инструментов, выпущенных (предостав- ленных) одной международной финансовой организацией за счет собственных активов (в тенге)	Текущая стоимость собственных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8

Форма 16. В аффинированные драгоценные металлы и металлические
депозиты

№	Наиме- нова ние эми- тента	Текущая стоимость аффинированных драгоценных металлов и металлических депозитов за счет пенсионных активов (в тенге)	Текущая стоимость пенси- онных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости пенсионных активов	Текущая стоимость аффинированных драгоценных металлов и металлических депозитов за счет собственных активов (в тенге)	Текущая- стои- мость собствен- ных активов (в тенге)	Итого в процентах от текущей стоимости собствен- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Исполнитель ________________ дата ________________
Телефон:____________________

Место для печати

Примечания:
1. Текущая стоимость и значения в процентах указываются с двумя знаками после запятой.
2. Отчет не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан и долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 6
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом

Форма

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№	Наименование статьи	Базовый актив	Националь- ный иденти- фикацион- ный номер	Текущая стоимость на дату заклю- чения сделки	Текущая стоимость на отчетную дату
1	2	3	4	5	6
1	Условные требования
1.1	Условные требования по покупке финансовых фьючерсов
1.1.1
1.1.n
1.2	Условные требования по покупке финансовых форвардов
1.2.1
1.2.n
1.3	Приобретенные опционные контракты «колл»
1.3.1
1.3.n
1.4	Приобретенные опционные контракты «пут»
1.4.1
1.4.n
1.5	Фиксированный процентный своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Плавающий процентный своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Условные требования по продаже финансовых фьючерсов
1.7.1
1.7.n
1.8	Условные требования по продаже финансовых форвардов
1.8.1
1.8.n
1.9	Проданные опционные контракты «пут» - контрсчет
1.9.1
1.9.n
1.10	Проданные опционные контракты «колл» - контрсчет
1.10.1
1.10.n
1.11	Прочие условные требования
1.11.1
1.11.n
2	Условные обязательства
2.1	Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов
2.1.1
2.1.n
2.2	Условные обязательства по покупке финансовых форвардов
2.2.1
2.2.n
2.3	Приобретенные опционные контракты «колл» - контрсчет
2.3.1
2.3.n
2.4	Приобретенные опционные контракты «пут» - контрсчет
2.4.1
2.4.n
2.5	Плавающий процентный своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Фиксированный процентный своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов
2.7.1
2.7.n
2.8	Условные обязательства по продаже финансовых форвардов
2.8.1
2.8.n
2.9	Проданные опционные контракты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10	Проданные опционные контракты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11	Прочие условные обязательства
2.11.1
2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 12
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом

Форма

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

(тысяч тенге)

№	Наименование аффиниро- ванного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	Цена покупки за одну тройскую унцию		Суммарная покупная стоимость		Суммарная текущая стоимость		Итого в процентах от текущей стоимости пенсион- ных активов
№	Наименование аффиниро- ванного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	Итого в процентах от текущей стоимости пенсион- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Всего по части 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 1
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов

Форма

(наименование банка-кастодиана)

Отчет
о движении пенсионных активов по инвестиционному счету
в национальной валюте
№ (номер счета)
(наименование накопительного пенсионного фонда)
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Часть 1. Приход (кредит счета)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

Дата	Остаток на начало дня	Переводы из других пенсионных фондов		Пенсионные взносы			Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам	Поступления от реализации и пога- шения цен- ных бумаг
		Всего	в том числе, распределенные на индивидуальные пенсионные счета	обяза- тельные	добро- вольные	в том числе, распределенные на индивидуальные пенсионные счета
1	2	3	4	5	6	7	8	9

продолжение таблицы:

Сумма возврата по вкладам в банках второго уровня		Возвраты со счета пенсион- ных выплат	Пеня/ штрафы полу- ченные	Поступления от продажи иностранной валюты	Ошибочно зачис- ленные суммы	Сумма перевода из одного вида инвести- ционного портфеля в другой	Прочие пос- тупле- ния	Итого
Сумма вклада	Сумма полученного вознаг- раждения (интерес) по вкладам
10	11	12	13	14	15	16	17	18

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Часть 2. Расход (дебет счета)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

Дата	Рас- ходы на покуп- ку ценных бумаг	Раз- меще- ние на вкла- ды в банках	Пере- воды на счет пен- сион- ных выплат	Комиссионное вознаграж- дение		Возврат ошибочно зачис- ленных сумм	Расходы на приобре- тение иностран- ной валюты	Возврат суммы пере- вода из одного вида инвес- тици- онного порт- феля в другой	Прочие расходы	Итого	Остаток на конец дня
Дата	Рас- ходы на покуп- ку ценных бумаг	Раз- меще- ние на вкла- ды в банках	Пере- воды на счет пен- сион- ных выплат	от пен- сион- ных активов	от инвес- тици- онного дохода	Возврат ошибочно зачис- ленных сумм	Расходы на приобре- тение иностран- ной валюты		Прочие расходы	Итого	Остаток на конец дня
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
дд. мм. гг
Ито- го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Примечания:
      1. По столбцу 18 части 1, итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.
      2. По столбцам 5 и 6 части 2, указываются суммы выплаченного комиссионного вознаграждения накопительному пенсионному фонду и организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
      3. По столбцу 12 части 2, итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 2
к Правилам представления
отчетности банками-кастодианами
накопительных пенсионных фондов

Форма

(наименование банка-кастодиана)

Отчет
о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «» ______ 20 года

Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

№ п/ п	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	НИН (ISIN)	Коли- чество (штук ценных бумаг)	Дата поста- новки на учет	Дата погашения	Валюта номинальной стоимости	Номинальная стоимость одной ценной бумаги
1	2	3	4	5	6	7	8	9
	Итого:	х	х		х	х	х	х
	Всего долгосрочных ценных бумаг:	х	х		х	х	х	х
	Всего краткосрочных ценных бумаг:	х	х		х	х	х	х
	Всего паев инвестиционных фондов
	Всего по Части 1:	х	х		х	х	х	х

продолжение таблицы:

Валюта платежа	Цена покупки за одну ценную бумагу		Суммарное начисленное вознаграждение (интерес)		Суммарная текущая стоимость (в тенге)		Прирост (+), сниже- ние (–) (14 – 13)	Листинг( рейтинг)
Валюта платежа	в иност- ранной валюте	В тенге	в валюте номи- нальной стои- мости	в тенге	на конец (дата в формате дд.мм. гг)	на конец (дата в формате дд.мм. гг)	Прирост (+), сниже- ние (–) (14 – 13)	Листинг( рейтинг)
10	11	12	13	14	15	16	17	18
	х	х
	х	х	х
	х	х	х

	х	х	х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечание: По строкам 15, 16 суммарная текущая стоимость (в тенге) указывается без учета суммарного начисленного вознаграждения (интерес).

2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного «Репо»

№ п/ п	Наименование эмитента и вид ценной бумаги	Вид ценной бумаги	НИН (ISIN)	Количество (штук ценных бумаг)	Дата откры- тия опера- ции	Дата закрытия операции	Валюта номи- нальной стоимости	Валюта сделки
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Итого:		x		х	х	х	х
	Всего долгосрочных Ценных бумаг:		x		x	x	x	x
	Всего Краткосрочных ценных бумаг		x		x	x	х	х
	Всего по Части 2:		x		x	х	x	х

продолжение таблицы:

Цена открытия операции за одну ценную бумагу		Цена закрытия операции за одну ценную бумагу		Прирост (+), снижение(-)		Ставка доход- ности по операции	Суммарная текущая стоимость (в тенге)(3)		Листинг (рейтинг)
в валюте номинальной стоимости	в тенге	в валюте номи- нальной стои- мости	в тенге	в валюте номи- нальной стои- мости (12)-(10)	в тенге (13)- (11)	Ставка доход- ности по операции	На конец (дата в формате дд. мм.гг)	на конец (дата в формате дд. мм.гг)	Листинг (рейтинг)
10	11	12	13	14	15	16	17	18	19

		х	х			x
		х	х	x		x
		х	х	х		x
		х	х	x		x

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

3. Вклады в банках второго уровня и Национальном Банке Республики
Казахстан

№ п/п	Наименование банка	Код банка	Валюта вклада	Валюта ставки вклада	Сумма депонирования		Начисленное вознаграждение (интерес)
№ п/п	Наименование банка	Код банка	Валюта вклада	Валюта ставки вклада	в иностранной валюте	в тенге	в иностран- ной валюте	в тенге
1	2	3	4	5	6	7	8	9

	Итого:
	Всего по Части 3:				х		х

продолжение таблицы:

Текущая стои- мость (в тенге) (5)+(7)	Дата депонирования	Дата и № депозит- ного договора	Срок вкла- да (в днях)	Ставка вознаграж- дения (интереса) (в % годовых)	Даты (периодич- ность) выплаты накопленного вознаграждения (интереса)	Листинг/ рейтинг
10	11	12	13	14	15	16

	х	х	х	х	х	х
	х	х	х	х	х	х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечание: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.)

4. Условные требования (обязательства)

№	Наименование статьи	Базовый актив	Нацио- нальный идентифи- кационный номер	Текущая стоимость на дату заклю- чения сделки	Текущая стоимость на отчетную дату
1	2	3	4	5	6
1	Условные требования
1.1	Условные требования по покупке финансовых фьючерсов
1.1.1
1.1.n
1.2	Условные требования по покупке финансовых форвардов
1.2.1
1.2.n
1.3	Приобретенные опционные контракты «колл»
1.3.1
1.3.n
1.4	Приобретенные опционные контракты «пут»
1.4.1
1.4.n
1.5	Фиксированный процентный своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Плавающий процентный своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Условные требования по продаже финансовых фьючерсов
1.7.1
1.7.n
1.8	Условные требования по продаже финансовых форвардов
1.8.1
1.8.n
1.9	Проданные опционные контракты «пут» - контрсчет
1.9.1
1.9.n
1.10	Проданные опционные контракты «колл» - контрсчет
1.10.1
1.10.n
1.11	Прочие условные требования
1.11.1
1.11.n
2	Условные обязательства
2.1	Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов
2.1.1
2.1.n
2.2	Условные обязательства по покупке финансовых форвардов
2.2.1
2.2.n
2.3	Приобретенные опционные контракты «колл» - контрсчет
2.3.1
2.3.n
2.4	Приобретенные опционные контракты «пут» - контрсчет
2.4.1
2.4.n
2.5	Плавающий процентный своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Фиксированный процентный своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов
2.7.1
2.7.n
2.8	Условные обязательства по продаже финансовых форвардов
2.8.1
2.8.n
2.9	Проданные опционные контракты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10	Проданные опционные контракты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11	Прочие условные обязательства
2.11.1
2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати.

Аффинированные драгоценные металлы

№	Наименование аффинирован- ного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	Цена покупки за одну тройскую унцию		Суммарная покупная стоимость		Суммарная текущая стоимость		Итого в процентах от текущей стоимости пенсион- ных активов
№	Наименование аффинирован- ного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	Итого в процентах от текущей стоимости пенсион- ных активов
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

	Всего по части 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
      (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Примечания:
По форме 1:
      1. По столбцам 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.
      2. Столбцы 13-16, 17, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.
      3. В столбце 15, указываются сведения на конец предыдущего отчетного периода.
      4. В столбце 16, указываются сведения на конец текущего отчетного периода.
      5. Строка «Итого», заполняется по каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, «Итого по МЕККАМ-3», «Итого по МЕККАМ-6»).
      6. По строке «долгосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.
      7. По строке «Краткосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.
      По форме 2.
      1. Столбцы 14, 15, 17 и 18, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.
      2. В столбце 17, указываются сведения на конец предыдущего отчетного периода.
      3. В столбце 18, указываются сведения на конец текущего отчетного периода.
      4. Строка «Итого», заполняется по каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, «Итого по МЕККАМ-3», «Итого по МЕККАМ-6»).
      5. По строке «долгосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.
      6. По строке «Краткосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.
      7. По столбцам 10-13, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12, в столбцах 11 и 13 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.
      По форме 3
      1. Столбцы 7, 9, 10, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.
      2. В столбцах 6, 7, сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на вклады в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.
      3. В столбцах 8, 9, сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес)). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 8, в графе 9 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 9, графа 8 не заполняется.
      4. В столбце 11, дата зачисления суммы депозита, подтвержденная уведомлением банка.
      5. Столбец 13, заполняется в соответствии с условиями депозитного договора.
      6. Столбец 15, заполняется по каждому банку и по каждой отдельной валюте депонирования.

3-нысан. Эмитенттің бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарына

4-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитентінің дауыс беретін акцияларына

5-нысан. Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі банкі шығарған орналастырылған акцияларының үлесі

7-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитенті акцияларына

8-нысан. Шетел валютасында номиниирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына

10-нысан. Басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорларының пайлары

14-нысан. Бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған (ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздарға

15-нысан. Бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына

16-нысан. Тазартылған қымбат металдардың және металл депозиттеріне

1-бөлім. Кіріс (есеп шоттың кредиті)

2-бөлім. Шығыс (есеп шоттың дебеті)

4. Шартты талаптар (міндеттемелер)

Тазартылған қымбат металдар

Отчет о стоимости пенсионных активов

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов

Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального норматива «Лимиты инвестирования»

Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов

Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на «__» __________ 20__ года

4-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитентінің
дауыс беретін акцияларына

5-нысан. Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі
банкі шығарған орналастырылған акцияларының үлесі

7-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитенті
акцияларына

8-нысан. Шетел валютасында номиниирленген шетел
эмитенттерінің бағалы қағаздарына

10-нысан. Басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының
заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып
табылатын аралық инвестициялық пай қорларының
пайлары

14-нысан. Бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған
(ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы
қағаздарға

15-нысан. Бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған)
қаржы құралдарына

16-нысан. Тазартылған қымбат металдардың және металл
депозиттеріне

Отчет о структуре инвестиционного
портфеля пенсионных активов

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими
инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального
норматива «Лимиты инвестирования»

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

Отчет
о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «» ______ 20 года