Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 января 2005 года № 3346. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 331

Правила представления
отчетности накопительным пенсионным фондом

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления отчетности накопительным пенсионным фондом (далее - фонд) в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

Глава 2. Представление отчетности

2. Отчетность фонда включает в себя:
1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
Отчеты в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).
3. Фонд представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Сноска. В пункт 3 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
Сноска. Правила дополнены пунктом 3-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2 пост. N 310); в редакции постановления Правления АФН РК от 30.03.2007 N 64 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
Сноска. Правила дополнены пунктом 3-3 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2 пост. N 310); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
3-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, фонд в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
Сноска. Правила дополнены пунктом 3-4 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
4. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
5. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма равная пятьсот тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
6 - 10. Исключены постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
11. Исключен постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
12. Исключен постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310).

Глава 3. Заключительные положения

13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве
индивидуальных пенсионных счетов
вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов
______________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "__" "_______" ____ года

Возраст вклад- чиков (полу- чате- лей)	Символ	Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном обеспечении				Индивидуаль- ные пенсион- ные счета вкладчиков (получате- лей), не имеющих договоров о пенсионном обеспечении
		Мужчины		Женщины
		Коли- чество	Сумма нако- плений (в тыся- чах тенге)	Коли- чество	Сумма нако- плений (в тыся- чах тенге)	Коли- чество	Сумма нако- плений (в тыся- чах тенге)
до 20 лет	101
21 год	102
22 года	103
23 года	104
24 года	105
25 лет	106
26 лет	107
27 лет	108
28 лет	109
29 лет	110
30 лет	111
31 год	112
32 года	113
33 года	114
34 года	115
35 лет	116
36 лет	117
37 лет	118
38 лет	119
39 лет	120
40 лет	121
41 год	122
42 года	123
43 года	124
44 года	125
45 лет	126
46 лет	127
47 лет	128
48 лет	129
49 лет	130
50 лет	131
51 год	132
52 года	133
53 года	134
54 года	135
55 лет	136
56 лет	137
57 лет	138
58 лет	139
59 лет	140
60 лет	141
61 год	142
62 года	143
63 года	144
64 года	145
65 лет	146
66 лет	147
67 лет	148
68 лет	149
69 лет	150
70 лет	151
71 год	152
72 года	153
73 года	154
74 года	155
75 лет	156
76 лет	157
77 лет	158
78 лет	159
79 лет	160
80 лет	161
81 год и более	162
Итого	100

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 2
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
(получателей) добровольных пенсионных взносов
__________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" "___________" _____года

Сноска. Приложение 2 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков (получателей)	Символ	Мужчины		Женщины
		Количество (человек)	Сумма	Количество (человек)	Сумма
до 20 лет	101
21 год	102
22 года	103
23 года	104
24 года	105
25 лет	106
26 лет	107
27 лет	108
28 лет	109
29 лет	110
30 лет	111
31 год	112
32 года	113
33 года	114
34 года	115
35 лет	116
36 лет	117
37 лет	118
38 лет	119
39 лет	120
40 лет	121
41 год	122
42 года	123
43 года	124
44 года	125
45 лет	126
46 лет	127
47 лет	128
48 лет	129
49 лет	130
50 лет	131
51 год	132
52 года	133
53 года	134
54 года	135
55 лет	136
56 лет	137
57 лет	138
58 лет	139
59 лет	140
60 лет	141
61 год	142
62 года	143
63 года	144
64 года	145
65 лет	146
66 лет	147
67 лет	148
68 лет	149
69 лет	150
70 лет	151
71 год	152
72 года	153
73 года	154
74 года	155
75 лет	156
76 лет	157
77 лет	158
78 лет	159
79 лет	160
80 лет	161
81 год и более	162
Итого	100

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 3
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
(получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" "___________" _____года

Сноска. Приложение 3 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков (получателей)	Символ	Мужчины		Женщины
		Количество (человек)	Сумма	Количество (человек)	Сумма
до 20 лет	101
21 год	102
22 года	103
23 года	104
24 года	105
25 лет	106
26 лет	107
27 лет	108
28 лет	109
29 лет	110
30 лет	111
31 год	112
32 года	113
33 года	114
34 года	115
35 лет	116
36 лет	117
37 лет	118
38 лет	119
39 лет	120
40 лет	121
41 год	122
42 года	123
43 года	124
44 года	125
45 лет	126
46 лет	127
47 лет	128
48 лет	129
49 лет	130
50 лет	131
51 год	132
52 года	133
53 года	134
54 года	135
55 лет	136
56 лет	137
57 лет	138
58 лет	139
59 лет	140
60 лет	141
61 год	142
62 года	143
63 года	144
64 года	145
65 лет	146
66 лет	147
67 лет	148
68 лет	149
69 лет	150
70 лет	151
71 год	152
72 года	153
73 года	154
74 года	155
75 лет	156
76 лет	157
77 лет	158
78 лет	159
79 лет	160
80 лет	161
81 год и более	162
Итого	100

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 4
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве
индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)
обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика/получателя)

____________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___ " " _______ " ____________ года

Наименование области/ города	Символ	Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном обеспечении		Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), не имеющих договоров о пенсионном обеспечении
		Коли- чество	Сумма на- коплений (в тыся- чах тенге)	Коли- чество	Сумма на- коплений (в тыся- чах тенге)
1	2	3	4	5	6
Акмолинская	101
Актюбинская	102
Алматинская	103
Атырауская	104
Восточно- Казахстанская	105
Жамбылская	106
Западно- Казахстанская	107
Карагандин- ская	108
Кызылордин- ская	109
Костанайская	110
Мангистауская	111
Павлодарская	112
Северо- Казахстанская	113
Южно- Казахстанская	114
город Астана	115
город Алматы	116
Не указан регион	117
Итого	100

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 5
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Отчет
о пенсионных выплатах
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" "___________" _____года

Сноска. Приложение 5 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

(в тысячах тенге)

Наименование статей	Символ	На начало отчетного периода	На конец отчетного периода
1	2	3	4
Пенсионные выплаты по графику:
Пенсионные выплаты за счет обязательных пенсионных взносов:	100
при достижении пенсионного возраста	101
количество (человек)	102
Сумма	103
другим лицам	104
количество (человек)	105
Сумма	106
Пенсионные выплаты за счет добровольных пенсионных взносов:	200
при достижении пятидесятипятилетнего возраста	201
количество (человек)	202
Сумма	203
по инвалидности	204
количество (человек)	205
Сумма	206
другим лицам	207
количество (человек)	208
Сумма	209
Пенсионные выплаты за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов:	300
при достижении пенсионного возраста	301
количество (человек)	302
Сумма	303
Единовременные пенсионные выплаты:	400
За счет обязательных пенсионных взносов:	401
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан	402
количество (человек)	403
Сумма	404
Наследникам	405
количество (человек)	406
Сумма	407
другие единовременные выплаты	408
количество (человек)	409
Сумма	410
За счет добровольных пенсионных взносов:	500
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан	501
количество (человек)	502
Сумма	503
другие единовременные выплаты	504
количество (человек)	505
Сумма	506
За счет добровольных профессиональных Пенсионных взносов:	600
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан	601
количество (человек)	602
Сумма	603
другие единовременные выплаты	604
количество (человек)	605
Сумма	606
Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию:	700
обязательных пенсионных взносов:	701
при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)	702
количество (человек)	703
Сумма	704
при достижении пятидесятипятилетнего возраста и достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплат не ниже размера минимальной пенсии	705
количество (человек)	706
Сумма	707
инвалидам I и II группы (инвалидность бессрочно)	708
количество (человек)	709
Сумма	710
добровольных пенсионных взносов:	800
количество (человек)	801
Сумма	802
добровольных профессиональных пенсионных взносов:	900
при достижении пятидесятилетнего возраста	901
количество (человек)	902
Сумма	903
при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)	904
количество (человек)	905
Сумма	906
Всего пенсионные выплаты	1000

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 6
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом

Форма

Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).

Отчет об условных требованиях (обязательствах)
за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№	Наименование статьи	Базовый актив	Националь- ный иденти- фикацион- ный номер	Текущая стоимость на дату заклю- чения сделки	Текущая стоимость на отчетную дату
1	2	3	4	5	6
1	Условные требования
1.1	Условные требования по покупке финансовых фьючерсов
1.1.1
1.1.n
1.2	Условные требования по покупке финансовых форвардов
1.2.1
1.2.n
1.3	Приобретенные опционные контракты «колл»
1.3.1
1.3.n
1.4	Приобретенные опционные контракты «пут»
1.4.1
1.4.n
1.5	Фиксированный процентный своп
1.5.1
1.5.n
1.6	Плавающий процентный своп
1.6.1
1.6.n
1.7	Условные требования по продаже финансовых фьючерсов
1.7.1
1.7.n
1.8	Условные требования по продаже финансовых форвардов
1.8.1
1.8.n
1.9	Проданные опционные контракты «пут» - контрсчет
1.9.1
1.9.n
1.10	Проданные опционные контракты «колл» - контрсчет
1.10.1
1.10.n
1.11	Прочие условные требования
1.11.1
1.11.n
2	Условные обязательства
2.1	Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов
2.1.1
2.1.n
2.2	Условные обязательства по покупке финансовых форвардов
2.2.1
2.2.n
2.3	Приобретенные опционные контракты «колл» - контрсчет
2.3.1
2.3.n
2.4	Приобретенные опционные контракты «пут» - контрсчет
2.4.1
2.4.n
2.5	Плавающий процентный своп
2.5.1
2.5.n
2.6	Фиксированный процентный своп
2.6.1
2.6.n
2.7	Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов
2.7.1
2.7.n
2.8	Условные обязательства по продаже финансовых форвардов
2.8.1
2.8.n
2.9	Проданные опционные контракты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10	Проданные опционные контракты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11	Прочие условные обязательства
2.11.1
2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________ ____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, (подпись) (номер телефона)
при наличии - отчество)

Дата подписания отчета «_____» _________ 20__ года.

Место для печати.

Приложение 7
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Сноска. Приложение 7 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2); от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

Отчет о ценных бумагах,
приобретенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего
календарного дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" "___________" _____года

(в тысячах тенге)

№ п/п	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	Нацио- нальный иденти- фикаци- онный номер	Количество ценных бумаг (в штуках)	Номи- нальная стоимость	Валюта номиналь- ной стоимости
1	2	3	4	5	6	7
1	Государствен- ные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.
1.2.
2	Негосудар- ственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	Ценные бумаги банков второ- го уровня
2.1.1.
2.1.2.
2.2.	Ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второ- го уровня
2.2.1.
2.2.2.
3.	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.
3.2
4.	Негосударст- венные ценные бумаги эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан
4.1.
4.2.
5.	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5.1.
5.2.
6	Паи инвести- ционных фондов
6.1.
6.2.
7	Всего

Продолжение таблицы

Суммарная текущая стоимость
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи (за вычетом резервов на обесценение), в том числе:	начис- ленное вознаг- раждение	Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе при- были или убытка, в том числе	начис- ленное вознаг- раждение	Ценные бу- маги, удер- живаемые до погашения (за вычетом резервов на обесцене- ние), в том числе	начис- ленное вознаг- раждение
8	9	10	11	12	13

Продолжение таблицы

Дата		Листинг/ рейтинг	Примечание*
Приобре- тения	Погашения
14	15	16	17

* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то
следует проставлять слово "да"

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 8
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО",
совершенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего календарного
дня отчетного месяца
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" "___________" _____года

Сноска. Приложение 8 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

(в тысячах тенге)

№ п/п	Содержание операции	Наименование эмитента и вид ценной бумаги	Национальный идентификационный номер	Валюта номинальной стоимости
1	2	3	4	5
1	Операции "обратное РЕПО"
1.1.	Прямой способ
1.1.1.
1.2.	Автоматический способ
1.2.2.
2	Операции "РЕПО"
2.1.	Прямой способ
2.1.2.
2.2.	Автоматический способ
2.2.1.

Продолжение таблицы

Дата		Срок операции в днях	Ставка вознаграждения	Количество ценных бумаг	Сумма операции в тенге	Листинг/ рейтинг
открытия операции	закрытия операции
6	7	8	9	10	11	12

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 9
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлениями Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

Отчет о вкладах в банках второго уровня,
размещенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего календарного
дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" "___________" _____года

(в тысячах тенге)

№ п/п	Наименование статей в разрезе банков/банка	Код банка	Валюта вклада	Рейтинг/ Листинг	Срок вклада в днях	Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых)
1	2	3	4	5	6	8
1	Вклады до востребования
1.1.
1.2.
2	Срочные вклады
2.1.
2.2.
3	Условные вклады
3.1.
3.2.
4	Всего

Продолжение таблицы

Сумма основного долга по вкладу		Вознаграждение по вкладу		Итого текущая стоимость вклада	Резервы на возможные потери	Примеча-ние*
в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте
9	10	11	12	13	14	15

* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует
проставлять слово "да"

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 10
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Сноска. Правила дополнены приложением 10 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлениями Правления АФН РК от 22.08.2008 N 127 (вводится в действие 01.10.2008); от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
___________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" " _____ " _____________ года

N	Наименование юридического лица	Покупная стои- мость (в тыся- чах тен- ге)	Балансо- вая стои- мость (в тысячах тенге)		Коли- чест- во акций (в шту- ках)	Соотношение количества акций, при- надлежащих накопитель- ному пенси- онному фон- ду, к общему количеству голосующих акций эми- тента (в процентах)	Да- та при- об- ре- те- ния
			В с е г о	в том числе сум- мар- ное на- чис- лен- ное воз- наг- раж- дение
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан
1. 1.	Банки второго уровня
1.1.1.	простые акции
1.1.1.1.
1.1.1.n.
1.1.2.	привилегиро- ванные акции
1.1.2.1.
1.1.2.n
1.3.	Страховые (перестрахо- вочные) орга- низации
1.3.1.	простые акции
1.3.1.1.
1.3.1.n.
1.3.2.	привилегиро- ванные акции
1.3.2.1.
1.3. 2.n.
1.4.	Иные финансовые организации
1.4.1.	простые акций
1.4.1.1.
1.4.1.n.
1.4.2.	привилегиро- ванные акции
1.4.2.1.
1.4.2.n.
1.4.3.	доли участия в уставном капитале
1.4.3.1.
1.4.3.n.
2.	Юридические лица, не являющиеся финансовыми организациями
2.1.	простые акций
2.1.1.
2.1.n.
2.2.	привилегиро- ванные акции
2.2.1.
2.2.n.
3.	Юридические лица, осуществляющие автоматизацию накопительных пенсионных фондов
3.1.1.
3.1.n.
3.2.	привилегиро- ванные акции
3.2.1.
3.2.n.
3.3.	доли участия в уставном капитале
3.3.1.
3.3.n.
4.	Всего

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 11
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом

Отчет об остатках собственных денежных
средств и эквивалентов денежных средств
за период с __________ по ________
________________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

(в тысячах тенге)

№	Наименование	Дата, месяц, год		...	...	Дата, месяц, год
		сумма	в % к активам по балансу	...	...	сумма	в % к активам по балансу
1	2	3	4	...	...	...	...
1.	Денежные средства и эквиваленты денежных средств, в том числе:
1.1.	Наличные деньги в кассе
1.2.	Деньги на счетах в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
1.2.1.
1.2.n.
2.	Сумма активов по балансу

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 12
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом

Форма

Сноска. Правила дополнены приложением 12 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 68 (вводится в действие 01.07.2012).

Отчет об аффинированных драгоценных металлах,
приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)

№	Наименование аффиниро- ванного драгоценного металла	Коли- чество тройских унций	Валюта платежа	Цена покупки за одну тройскую унцию		Суммарная покупная стоимость		Суммарная текущая стоимость		Итого в процентах от текущей стоимости пенсион- ных активов
				в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
	Всего по части 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, (подпись) (номер телефона)
при наличии - отчество)

Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года.

Место для печати.