Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары және тексеру парақтарын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 6 қарашадағы № 1529 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы 6 қарашадағы № 60 бірлескен бұйрығы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2018 жылғы 7 қарашада № 17706 болып тіркелді.

Қазақстан Республикасының 2015 жылғы 29 қазандағы Кәсіпкерлік кодексінің 141-бабының 5 және 6-тармақтарына және 143-бабының 1-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫЗ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Әділет министрінің 30.11.2022 № 982 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 30.11.2022 № 110 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

1. Мына:

1) нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары осы бірлескен бұйрықтың 1-қосымшасына сәйкес;

2) алып тасталды - ҚР Әділет министрінің 30.11.2022 № 982 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 30.11.2022 № 110 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.
3) алып тасталды - ҚР Әділет министрінің 30.11.2022 № 982 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 30.11.2022 № 110 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

4) біліктілік немесе рұқсат беру талаптарына сәйкестігіне тексерулер жүргізу үшін жеке практикамен айналысатын нотариустар (жекеше нотариустар) қызметін тексеру парақтары осы бірлескен бұйрықтың 4-қосымшасына сәйкес;

5) бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау/тексеру жүргізу үшін жеке практикамен айналысатын нотариустар (жекеше нотариустар) қызметін тексеру парақтары осы бірлескен бұйрықтың 5-қосымшасына сәйкес;

6) бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау/тексеру жүргізу үшін аумақтық нотариаттық палаталардың қызметін тексеру парақтары осы бірлескен бұйрықтың 6-қосымшасына сәйкес.

Ескерту. 1-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Әділет министрінің 30.11.2022 № 982 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 30.11.2022 № 110 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгізіледі); 13.11.2023 № 812 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 14.11.2023 № 176 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрықтарымен.

2. "Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау критерийлерін және тексеру парақтарын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2015 жылғы 28 желтоқсандағы № 649 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2015 жылғы 30 желтоқсандағы № 833 бірлескен бұйрығының күші жойылсын (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 12698 болып тіркелген, "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесі 2016 жылғы 12 қаңтарда жарияланған.).

2. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Тіркеу қызметі және заң қызметін ұйымдастыру департаменті заңнамада белгіленген тәртіппен:

1) осы бірлескен бұйрықты Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы бірлескен бұйрық мемлекеттік тіркелген күнінен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне ресми жариялау және енгізу үшін жолдауды қамтамасыз етсін.

3. Осы бірлескен бұйрықтың орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Әділет министрінің жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы бірлескен бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасы Әділет министрі _____________М. Бекетаев

Қазақстан Республика Ұлттық экономика министрі ____________Т.Сүлейменов

"КЕЛІСІЛГЕН"

Қазақстан Республикасы

Бас прокуратурасының Құқықтық

статистика және арнайы есепке

алу жөніндегі комитеті

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 6 қарашадағы № 1529 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы 6 қарашадағы № 60 бірлескен бұйрығына 1-қосымша

Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Әділет министрінің 13.11.2023 № 812 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 14.11.2023 № 176 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

1. Жалпы ережелер

1. Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары (бұдан әрі - Өлшемшарт) Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексінің (бұдан әрі - Кодекс) 141-бабы 5 және 6 тармақтарына және 143-бабы 1 тармағына, "Нотариат туралы" Қазақстан Республикасының Заңына, Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2022 жылғы 22 маусымдағы № 48 бұйрығымен бекітілген Реттеуші мемлекеттік органдардың тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесін қалыптастыру қағидаларына (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 28577 болып тіркелген) және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2018 жылғы 31 шiлдедегi № 3 бұйрығымен бекітілген (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17371 болып тіркелген) Тексеру парағының нысандарына сәйкес әзірленген.

2. Осы өлшемшарттарда мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) балл – тәуекелді есептеудің сандық өлшемі;

2) деректерді қалыпқа келтіру – әртүрлі шәкілдерде өлшенген мәндерді шартты түрде жалпы шәкілге келтіруді көздейтін статистикалық рәсім;

3) тәуекел – бақылау субъектісінің қызметі нәтижесінде адам өміріне немесе денсаулығына, қоршаған ортаға, жеке және заңды тұлғалардың заңды мүдделеріне, мемлекеттің мүліктік мүдделеріне салдарларының ауырлық дәрежесін ескере отырып зиян келтіру ықтималдығы;

4) тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі – тиісті қызмет салаларында тәуекелдің жол берілетін деңгейін қамтамасыз ете отырып, кәсіпкерлік еркіндігін шектеудің ең төменгі ықтимал дәрежесі мақсатында бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды және (немесе) талаптарға сәйкестігін тексерулерді кейіннен жүзеге асыру үшін бақылау субъектілерін тәуекел дәрежелері бойынша бөлу арқылы қолайсыз факторлардың туындау ықтималдығын азайтуға бағытталған, сондай-ақ нақты бақылау субъектісі үшін тәуекел деңгейін өзгертуге бағытталған басқарушылық шешімдерді қабылдау және (немесе) осындай бақылау субъектісін бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылаудан және (немесе) талаптарға сәйкестігін тексеруден босату процесі;

5) тәуекел дәрежесін бағалаудың объективті өлшемшарттары (бұдан әрі – объективті өлшемшарттар) – қызмет тәуекелі дәрежесіне байланысты және жеке бақылау субъектісіне (объектісіне) тікелей байланыссыз бақылау субъектілерін іріктеу үшін пайдаланылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;

6) тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары – бақылау субъектісінің тікелей қызметімен, салалық даму ерекшеліктерімен және осы дамуға әсер ететін факторлармен байланысты, бақылау субъектілерін (объектілерін) тәуекелдің әртүрлі дәрежелеріне жатқызуға мүмкіндік беретін сандық және сапалық көрсеткіштердің жиынтығы;

7) тәуекел дәрежесін бағалаудың субъективті өлшемшарттары (бұдан әрі – субъективті өлшемшарттар) – нақты бақылау субъектісінің қызметі нәтижелеріне байланысты бақылау субъектілерін іріктеу үшін пайдаланылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;

8) тексеру парағы – бақылау субъектілерінің (объектілерінің) қызметіне қойылатын, олардың сақталмауы адамның өмірі мен денсаулығына, қоршаған ортаға, жеке және заңды тұлғалардың, мемлекеттің заңды мүдделеріне қатер төндіруге алып келетін талаптар тізбесі;

9) бақылау субъектісі – "Нотариат туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес нотариаттық қызметті жүзеге асыратын жеке тұлғалар, аумақтық нотариаттық палаталар;

10) өрескел бұзушылықтар – жеке және заңды тұлғалардың құқықтары, бостандықтары мен заңды мүдделерінің елеулі бұзылуына алып келетін Қазақстан Республикасының нотариаттық қызмет саласындағы заңнамасында бекітілген талаптардың бұзылуы;

11) елеулі бұзушылықтар – адамның өмірі мен денсаулығына, қоршаған ортаға, жеке және заңды тұлғалардың, мемлекеттің заңды мүдделеріне зиян келтіру үшін алғышарттар жасайтын Қазақстан Республикасының нотариаттық қызмет саласындағы заңнамасы талаптарының бұзылуы;

12) болмашы бұзушылықтар – өрескел және елеулі бұзушылықтарға жатпайтын Қазақстан Республикасының нотариаттық қызмет саласындағы заңнамасы талаптарының бұзылуы;

13) іріктеме жиынтық (іріктеме) – Кодекстің 143-бабының 2-тармағына сәйкес мемлекеттік бақылаудың нақты саласында бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті тобына жатқызылатын бағаланатын субъектілердің (объектілердің) тізбесі.

2-тарау. Бақылау субъектілерінің (объектілерінің) талаптарға сәйкестігін тексеру және профилактикалық бақылау жүргізу кезінде тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесін қалыптастыру тәртібі

3. Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылауды және (немесе) талаптарға сәйкестігіне тексеруді жүзеге асыру кезінде тәуекелдерді басқару мақсаттары үшін бақылау субъектілерін (объектілерін) профилактикалық бақылау жүргізу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары бірнеше кезеңмен жүзеге асырылатын объективті және субъективті өлшемшарттарды айқындау (Шешімдерді мультиөлшемшартты талдау) арқылы қалыптастырылады.

4. Ықтимал тәуекел мен проблеманың маңыздылығына, бұзушылықтың біржолғы немесе жүйелі сипатына, әрбір ақпарат көзі бойынша бұрын қабылданған шешімдерді талдауға байланысты бақылау субъектілерінің (объектілерінің) қызметіне қойылатын талаптар өрескел, елеулі және болмашы бұзушылық дәрежелеріне сәйкес келеді.

Бұзушылық дәрежесі (өрескел, елеулі, болмашы) субъективті өлшемшарттар бойынша өрескел, елеулі, болмашы бұзушылықтардың белгіленген анықтамаларына сәйкес осы Өлшемшарттардың 1, 2 қосымшаларына сәйкес беріледі.

5. Бақылау субъектілерін (объектілерін) профилактикалық бақылау және талаптарға сәйкестігіне тексеру жүргізу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары объективті және субъективті өлшемшарттарды айқындау арқылы қалыптастырылады.

1-параграф. Объективті өлшемшарттар

6. Объективті өлшемшарттарды бақылау субъекті (объекті) жоғары тәуекел дәрежесіне жекеше нотариустар және аумақтық нотариаттық палаталар жатады.

Жоғары дәрежелі тәуекелге жатқызылған бақылау субъектілеріне (объектілеріне) қатысты бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау және (немесе) талаптарға сәйкестігіне жүргізілетін тексерулер өткізу қолданылады.

7. Жоғары дәрежелі тәуекелге бақылау субъектісін (объектісін) жатқызу жеке және заңды тұлғалардың заңды мүдделеріне, мемлекеттің мүдделеріне жасалған нотариаттық іс-әрекеттер құпиялығын сақтауды қамтамасыз етуге байланысты, дербес деректер және оларды қорғау туралы заңнаманы сақтау саласында азаматтардың құқығын қорғау, нотариаттық іс-әрекеттердің құпиялығын заңсыз таратуға жол беруі мүмкін, мемлекет кепілдік берген жеке және заңды тұлғалардың бостандықтары мен құқықтары бұзылуына қолайсыз жағдайлардың туындау ықтималдығын ескере отырып жүзеге асырылады.

8. Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау өткізу бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылаудың жарты жылдық тізімдері негізінде жүргізіледі.

9. Бақылау субъектісінің (объектісінің) талаптарға сәйкестігіне тексерулер талаптарға сәйкестігі кестесі негізінде жүргізіледі.

2-параграф. Субъективті өлшемшарттар

10. Субъективті өлшемшарттарды айқындау мынадай кезеңдерді:

1) деректер базасын қалыптастыру және ақпарат жинау;

2) ақпаратты талдау және тәуекелдерді бағалауды қолдана отырып жүзеге асырылады.

11. Деректер базасын қалыптастыру және ақпарат жинау Қазақстан Республикасының нотариат қызметі саласындағы заңнамасын бұзатын бақылау субъектілерін (объектілерін) анықтау үшін қажет.

Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау өткізу субъективті өлшемшарттар арқылы тәуекел дәрежесін бағалау үшін мынадай ақпарат көздері пайдаланылады:

1) бақылау субъектілеріне (объектілеріне) алдыңғы тексерулер мен бару арқылы профилактикалық бақылаудың нәтижелері;

Талаптарға сәйкестігіне тексерулерді өткізу үшін субъективті өлшемшарттар арқылы тәуекел дәрежесін бағалау үшін мынадай ақпарат көздері пайдаланылады:

1) бақылау субъектілеріне (объектілеріне) алдыңғы тексерулердің нәтижелері;

2) уәкілетті органдар мен ұйымдар ұсынатын мәліметтерді талдау нәтижелері.

12. Қолда бар ақпарат көздері негізінде субъективті өлшемшарттар бұзушылықтары үш дәрежеге бөлінеді: өрескел, елеулі және болмашы бұзушылықтар.

Субъективті өлшемшарттарды талдау және бағалау ең жоғары әлеуетті тәуекелі бар бақылау және қадағалау субъектісіне (объектісіне) қатысты бақылау және қадағалау субъектісіне (объектісіне) талаптарға сәйкестігіне тексеру жүргізуді және профилактикалық бақылауды шоғырландыруға мүмкіндік береді.

Бұл ретте талдау және бағалау кезінде нақты бақылау субъектісіне (объектісіне) қатысты бұрын ескерілген және пайдаланылған субъективті өлшемшарттардың деректері не Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап қою мерзімі өткен деректер қолданылмайды.

Алдыңғы жүргізілген бару арқылы профилактикалық бақылаудың және (немесе) талаптарға сәйкестігін тексерудің қорытындылары бойынша берілген бұзушылықтарды толық көлемде жойған бақылау субъектілеріне қатысты оларды мемлекеттік бақылаудың кезекті кезеңіне кестелер мен тізімдерді қалыптастыру кезінде енгізуге жол берілмейді.

13. Ықтимал тәуекел мен проблеманың маңыздылығына, бұзушылықтың біржолғы немесе жүйелі сипатына, әрбір ақпарат көзі бойынша бұрын қабылданған шешімдерді талдауға байланысты тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарына сәйкес бұзушылық дәрежесіне – өрескел, елеулі және болмашы дәрежелерге сәйкес келетін субъективті өлшемшарттар айқындалады.

Бақылау субъектісіне қатысты тәуекел дәрежесін бағалаудың субъективті өлшемшарттары осы Өлшемшарттың 3 қосымшасында жазылған.

14. Қолданылатын ақпарат көздерінің басымдығын негізге ала отырып, субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткішін есептеу тәртібіне сәйкес субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткіші 0-ден 100-ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі.

Тәуекел дәрежесінің көрсеткіштері бойынша бақылау субъектісі (объектісі) тәуекел дәрежесінің көрсеткіші 71-ден 100-ді қоса алғанға дейін болған кезде – тәуекелдің жоғары дәрежесіне жатқызылады және оған қатысты бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау мен тексеру жүргізіледі.

3-тарау. Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткішін есептеу тәртібі

15. Мемлекеттік орган Өлшемшарттардың 11-тармағына сәйкес көздерден субъективті өлшемшарттар бойынша ақпарат жинайды және деректер базасын қалыптастырады.

Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін (R) есептеу алдыңғы тексерулер мен бақылау (SP) субъектілеріне бару арқылы профилактикалық бақылау нәтижелері бойынша осы Өлшемшарттардың (SC) 14-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттарға сәйкес бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін қосу жолымен, деректер мәндерін 0-ден 100 баллға дейінгі диапозонға қалыпқа келтіре отырып, автоматтандырылған режимде жүзеге асырылады.

Rарал = SP + SC, мұнда

Rарал – субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші,

SР – бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші,

SC – Өлшемшарттардың 14-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші.

Есеп мемлекеттік бақылаудың әрбір саласының бақылау субъектілерінің біртекті тобының әрбір бақылау субъектісі бойынша жүргізіледі. Бұл ретте мемлекеттік бақылаудың бір саласының бақылау субъектілерінің біртекті тобына жатқызылатын, бағаланатын бақылау субъектілерінің тізбесі деректерді кейіннен қалыпқа келтіру үшін іріктеу жиынтығын (іріктемені) құрайды.

16. Бақылау субъектісін тәуекел дәрежесіне жатқызу үшін тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеудің мынадай тәртібі қолданылады.

Бір өрескел бұзушылық анықталған кезде бақылау субъектісіне тәуекел дәрежесінің 100 балл көрсеткіші теңестіріледі және оған қатысты талаптарға сәйкестігіне тексеру немесе бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізіледі.

Өрескел бұзушылықтар анықталмаған кезде тәуекел дәрежесінің көрсеткішін елеулі және болмашы дәрежедегі бұзушылықтар бойынша жиынтық көрсеткішпен есептеледі.

Елеулі бұзушылықтар көрсеткішін айқындау кезінде 0,7 коэффициенті қолданылады және бұл көрсеткіш мына формула бойынша есептеледі:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, мұнда

SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;

SР1 – елеулі бұзушылықтардың талап етілетін саны;

SР2 – анықталған елеулі бұзушылықтардың саны.

Болмашы бұзушылықтардың көрсеткішін айқындау кезінде 0,3 коэффициенті қолданылады және бұл көрсеткіш мына формула бойынша есептеледі:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, мұнда

SРн – болмашы бұзушылықтардың көрсеткіші;

SР1 – болмашы бұзушылықтардың талап етілетін саны;

SР2 – анықталған болмашы бұзушылықтардың саны.

Тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткіші (SР) 0-ден 100-ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі және мына формула бойынша елеулі және болмашы бұзушылықтардың көрсеткіштерін қосу арқылы айқындалады:

SР = SРз + SРн, мұнда

SР – тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткіші;

SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;

SРн – болмашы бұзушылықтардың көрсеткіші.

17. Өлшемшарттардың 14-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеу 0-ден 100 балға дейінгі шәкіл бойынша жүргізіледі және мынадай формула бойынша жүзеге асырылады:

xi - субъективті өлшемшарт көрсеткіші,

wi - субъективті өлшемшарт көрсеткішінің үлес салмағы xi

n – көрсеткіштер саны.

Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің алынған мәні субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебіне енгізіледі.

R көрсеткіші бойынша субъектілер (объектілер) бойынша есептелген мәндер 0-ден 100 балға дейінгі диапазонға қалыпқа келтіріледі. Деректерді қалыпқа келтіру әрбір іріктемелі жиынтық (іріктеме) бойынша мынадай формула әдісін пайдалана отырып жүзеге асырылады:

R - бақылау жеке субъектісінің (объектісінің) субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші (қорытынды),

Rmax – бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер (объектілер) бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең жоғарғы ықтимал мән (шәкілдің жоғарғы шекарасы),

Rmin - бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер (объектілер) бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең төменгі ықтимал мән (шәкілдің төменгі шекарасы),

Rарал - Өлшемшарттардың 15-тармағына сәйкес есептелген субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші.

18. Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау және талаптарға сәйкестігіне тексерулер жүргізудің мерзімділігі тәуекелдер дәрежесін бағалау өлшемшарттары бойынша айқындалады және жылына екі реттен артық емес.

19. Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылаудың және талаптарға сәйкестігіне жүргізілетін тексерулердің жартыжылдық тізімдері субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің барынша жоғары көрсеткіші бар бақылау субъектісінің басымдығы ескеріле отырып жасалады.

4-тарау. Тексеру парақтары

20. Тексеру парақтары бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті топтары үшін жасалады және Кодекстің 132-бабының 2-тармағына сәйкес талаптарды қамтиды және Кодекстің 143-бабының 2-тармағында айқындалған шарттарды сақтай отырып жүргізіледі.

Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежелерін бағалау өлшемшарттарына 1-қосымша

Бақылау субъектілеріне (объектілеріне) тексерулер және профилактикалық бақылау жүргізуге бақылау субъектілерінің қызметінің тәуекел дәрежелерін бағалауға қойылатын талаптардың бұзылу дәрежесі

№	Өлшемшарттар	Бұзылу дәрежесі
1. Жекеше нотариустарға қатысты
1	Кәсіпкерлік қызметпен айналысу	өрескел
2	Нотариаттық іс-әрекеттер жасау құпиясын сақтамау	өрескел
3	Жеке тұлғалар мен заңды тұлғалар өкілдерінің кедергісіз кіруі үшін жарамды үй-жайдың болмауы	өрескел
4	Бақылау субъектісінің мемлекеттік қаржылық мониторинг органына және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы уәкілетті органға қаржылық мониторингке жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат бермеуі	өрескел
5	Азаматтық-құқықтық жауапкершілікті міндетті сақтандыру шартының болмауы	өрескел
6	Бақылау субъектісінің аумақтық әділет органына бір ай ішінде оның тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда), сондай-ақ оның үй-жайының орналасқан жері өзгергені туралы мәліметтерді бермеуі	елеулі
7	Нотариаттық іс жүргізуді тиісінше жүргізбеу: құжаттарды қабылдау, тіркеу және жөнелту; істер номенклатурасын жасау; істерді қалыптастыру; істер тізімдемесін ресімдеу және жасау; құжаттарды сақтау; істерді мемлекеттік немесе жекеше нотариаттық мұрағатқа беру; мұрағаттық құжаттардың сақталуын қамтамасыз ету; істерді жою; нотариустың мөрлерін, мөртабандары мен бланкілерін пайдалану және сақтау; мұрагерлік істерді қалыптастыру және ресімдеу; өсиеттерді есепке алу; шетелде іс-әрекеттер жасауға арналған құжаттарды ресімдеу; нотариаттық іс-әрекеттерді тіркеу тізілімінің болуы және жүргізілуі, сондай-ақ нотариаттық іс-әрекеттерді Бірыңғай нотариаттық ақпараттық жүйенің электрондық тізілімінде тіркеу	болмашы
8	Нотариаттық іс-әрекеттерді тиісінше жасамау, атап айтқанда: мәмілені куәландыру; шаруашылық серіктестіктердің құрылтай құжаттарын куәландыру; мұраға сенімгерлік басқарушыны тағайындау; мұраға құқық туралы куәлік беру; ерлі-зайыптылардың және ортақ бірлескен меншік құқығындағы мүлкі бар өзге адамдардың ортақ мүліктегі үлеске меншік құқығы туралы куәлік беру; құжаттар көшірмелері және олардан алынған үзінділердің дұрыстығын куәландыру; құжаттарға қойылған қолдың түпнұсқалығын куәландыру; құжаттардың бір тілден екінші тілге дұрыс аударылғанын куәландыру; азаматтың тірі екендігі фактісін куәландыру; азаматтың белгілі бір жерде болу фактісін куәландыру; құжаттардың берілген уақытын куәландыру; жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін басқа жеке және заңды тұлғаларға беру; ақшаны депозитке қабылдау; атқарушылық жазбаларды жасау; дауды реттеу туралы келісімді куәландыру; вексель наразылықтарын жасау; сақтауға құжаттар мен бағалы қағаздарды қабылдау; теңіз наразылықтарын жасау; дәлелдемелерді қамтамасыз ету	өрескел
2. Аумақтық нотариаттық палаталарға қатысты
9	Жеке нотариаттық мұрағаттың, олардың нотариаттық құжаттарды жинақтау, сақтау және пайдалану жөніндегі функцияларын ұйымдастырудың болмауы	өрескел
10	Нотариаттық іс-әрекеттер жасау құпиясын сақтамау	өрескел
11	Жеке нотариустардың азаматтық-құқықтық жауапкершілікті сақтандыруды ұйымдастыруын қамтамасыз етпеуі және аумақтық әділет органдарын жеке нотариустардың өздерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру шартын жасасудан жалтару жағдайлары туралы хабардар етпеуі	елеулі
12	Нотариаттық палаталардың жартыжылдық және жыл қорытындылары бойынша өз қызметі туралы ақпарат бермеуі	елеулі

Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежелерін бағалау өлшемшарттарына 2-қосымша

Бақылау субъектілерінің (объектілерінің) талаптарға сәйкестігіне тексерулер жүргізу үшін нотариаттық қызмет саласындағы талаптардың бұзылу дәрежесі

№	Өлшемшарттар	Бұзылу дәрежесі
1. Жекеше нотариустарға қатысты
1	Кәсіпкерлік қызметпен айналысу	өрескел
2	Азаматтық-құқықтық жауапкершілікті міндетті сақтандыру шартының болмауы	өрескел

Нотариаттық қызмет саласындағы тәуекел дәрежелерін бағалау өлшемшарттарына 3-қосымша

Нотариустарға қатысты тәуекел дәрежесін айқындауға арналған субъективті өлшемшарттар тізбесі

Р/с №	Субъективті өлшемшарттар көрсеткіші	Субъективті өлшемшарт көрсеткіші бойынша ақпарат көзі	Маңыздылығы бойынша үлес салмағы, балл (барлығы 100 баллға дейін болуы тиіс), wi	Шарттар / мәндер, xi
				1-шарты / мәні	2-шарты / мәні
1	2	3	4	5	6
Талаптарға сәйкестігін тексеру үшін
1	Азаматтық-құқықтық жауапкершілікті міндетті сақтандыру шартының болмауы	уәкілетті органдар мен ұйымдар ұсынатын мәліметтерді талдау нәтижелері	50	Жоқ / 100%	Бар / 0%
2	Кәсіпкерлік қызметпен айналысу	уәкілетті органдар мен ұйымдар ұсынатын мәліметтерді талдау нәтижелері	50	Расталмады/ 0%	Расталды/ 100%

	Қазақстан Республикасы
	Әділет министрінің
	2018 жылғы қарашадағы
	№ 1529 және Қазақстан Республикасы
	Ұлттық экономика министрінің
	2018 жылғы қарашадағы
	№ 60 бірлескен бұйрығына
	2-қосымша

Мемлекеттік нотариустардың қызметін тексеру парағы

Ескерту. 2-қосымша алып тасталды - ҚР Әділет министрінің 30.11.2022 № 982 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 30.11.2022 № 110 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

	Қазақстан Республикасы
	Әділет министрінің
	2018 жылғы 6 қарашадағы
	№ 1529 және Қазақстан Республикасы
	Ұлттық экономика министрінің
	2018 жылғы қарашадағы
	№ 60 бірлескен бұйрығына
	3-қосымша

Аудандық маңызы бар қалалардың, кенттердiң, ауылдардың, ауылдық округтердiң әкiмдерi аппараттарының нотариаттық iс-әрекеттер жасауға уәкiлеттi лауазымды адамдарының қызметтеріне қатысты тексеру парағы

Ескерту. 3-қосымша алып тасталды - ҚР Әділет министрінің 30.11.2022 № 982 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 30.11.2022 № 110 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 6 қарашадағы № 1529 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы қарашадағы № 60 бірлескен бұйрығына 4-қосымша

Тексеру парағы

Ескерту. 4-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Әділет министрінің 13.11.2023 № 812 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 14.11.2023 № 176 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

Нотариаттық қызмет саласында _______________________________________________

Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес жекеше нотариусқа қатысты

__________________________________________________________________________

бақылау субъектілерінің біртекті тобының атауы

Бақылау субъектісіне қатысты тексеруді тағайындаған мемлекеттік орган

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

Тексеруді тағайындау туралы акт______________________________________________

№, күні

Бақылау субъектісінің атауы _________________________________________________

__________________________________________________________________________

Бақылау субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі________________________________

__________________________________________________________________________

Орналасқан жерінің мекенжайы ______________________________________________

№	Талаптар тізбесі	Талаптарға сәйкес келеді	Талаптарға сәйкес келмейді
1	2	3	4
1	Кәсіпкерлік қызметпен айналысу
2	Азаматтық-құқықтық жауапкершілікті міндетті сақтандыру шартының болмауы

Лауазымды адам (-дар) __________________________________ ________

лауазымы қолы

____________________________________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

Бақылау субъектісінің басшысы _________________ ____________

лауазымы қолы

_______________________________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 6 қарашадағы № 1529 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы қарашадағы № 60 бірлескен бұйрығына 5-қосымша

Тексеру парағы

Ескерту. 5-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Әділет министрінің 13.11.2023 № 812 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 14.11.2023 № 176 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

Нотариаттық қызмет саласында _______________________________________________

Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес жекеше нотариусқа қатысты

_______________________________бақылау субъектілерінің біртекті тобының атауы

Тексеруді/ бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды

тағайындаған мемлекеттік орган _____________________________________________

_________________________________________________________________________

Тексеруді/ бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды

тағайындау туралы акт_____________________________________________________

№, күні

Бақылау субъектісінің атауы _________________________________________________

__________________________________________________________________________

Бақылау субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі ________________________________

_____________________________________________________________________

Орналасқан жерінің мекенжайы _________________________________________

_____________________________________________________________________

№	Талаптар тізбесі	Талаптарға сәйкес келеді	Талаптарға сәйкес келмейді
1	2	3	4
1	Нотариаттық іс-әрекеттер жасау құпиясын сақтамау
2	Жеке тұлғалар мен заңды тұлғалар өкілдерінің кедергісіз кіруі үшін жарамды үй-жайдың болмауы
3	Бақылау субъектісінің мемлекеттік қаржылық мониторинг органына қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы уәкілетті органға қаржылық мониторингке жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат бермеуі
4	Бақылау субъектісінің аумақтық әділет органына бір ай ішінде оның тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда), сондай-ақ оның үй-жайының орналасқан жері өзгергені туралы мәліметтерді бермеуі
5	Нотариаттық іс жүргізуді тиісінше жүргізбеу: құжаттарды қабылдау, тіркеу және жөнелту; істер номенклатурасын жасау; істерді қалыптастыру; істер тізімдемесін ресімдеу және жасау; құжаттарды сақтау; істерді мемлекеттік немесе жекеше нотариаттық мұрағатқа беру; мұрағаттық құжаттардың сақталуын қамтамасыз ету; істерді жою; нотариустың мөрлерін, мөртабандары мен бланкілерін пайдалану және сақтау; мұрагерлік істерді қалыптастыру және ресімдеу; өсиеттерді есепке алу; шетелде іс-әрекеттер жасауға арналған құжаттарды ресімдеу; нотариаттық іс-әрекеттерді тіркеу тізілімінің болуы және жүргізілуі, сондай-ақ нотариаттық іс-әрекеттерді Бірыңғай нотариаттық ақпараттық жүйенің электрондық тізілімінде тіркеу
6	Нотариаттық іс-әрекеттерді тиісінше жасамау, атап айтқанда: мәмілені куәландыру; шаруашылық серіктестіктердің құрылтай құжаттарын куәландыру; мұраға сенімгерлік басқарушыны тағайындау; мұраға құқық туралы куәлік беру; ерлі-зайыптылардың және ортақ бірлескен меншік құқығындағы мүлкі бар өзге адамдардың ортақ мүліктегі үлеске меншік құқығы туралы куәлік беру; құжаттар көшірмелері және олардан алынған үзінділердің дұрыстығын куәландыру; құжаттарға қойылған қолдың түпнұсқалығын куәландыру; құжаттардың бір тілден екінші тілге дұрыс аударылғанын куәландыру; азаматтың тірі екендігі фактісін куәландыру; азаматтың белгілі бір жерде болу фактісін куәландыру; құжаттардың берілген уақытын куәландыру; жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін басқа жеке және заңды тұлғаларға беру; ақшаны депозитке қабылдау; атқарушылық жазбаларды жасау; дауды реттеу туралы келісімді куәландыру; вексель наразылықтарын жасау; сақтауға құжаттар мен бағалы қағаздарды қабылдау; теңіз наразылықтарын жасау; дәлелдемелерді қамтамасыз ету

Лауазымды адам (-дар) __________________________________ ________

лауазымы қолы

____________________________________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

Бақылау субъектісінің басшысы _________________ ______________

лауазымы қолы

_______________________________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 6 қарашадағы № 1529 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы қарашадағы № 60 бірлескен бұйрығына 6-қосымша

Тексеру парағы

Ескерту. Бірлескен бұйрық 6-қосымшамен толықтырылды - ҚР Әділет министрінің 13.11.2023 № 812 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 14.11.2023 № 176 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

Нотариаттық қызмет саласында ______________________________________________

Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес аумақтық нотариаттық палатаға

қатысты

________________________________бақылау субъектілерінің біртекті тобының атауы

Тексеруді/ бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық

бақылауды тағайындаған мемлекеттік орган ____________________________________

__________________________________________________________________________

Тексеруді/ бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық

бақылауды тағайындау туралы акт____________________________________________

№, күні

Бақылау субъектісінің (объектісінің) атауы ____________________________________

__________________________________________________________________________

Бақылау субъектісінің бизнес-сәйкестендіру нөмірі ______________________________

_____________________________________________________________________

Орналасқан жерінің мекенжайы _________________________________________

_____________________________________________________________________

№	Талаптар тізбесі	Талаптарға сәйкес келеді	Талаптарға сәйкес келмейді
1	2	3	4
1	Жеке нотариаттық мұрағаттың, олардың нотариаттық құжаттарды жинақтау, сақтау және пайдалану жөніндегі функцияларын ұйымдастырудың болмауы
2	Нотариаттық іс-әрекеттер жасау құпиясын сақтамау
3	Жеке нотариустардың азаматтық-құқықтық жауапкершілікті сақтандыруды ұйымдастыруын қамтамасыз етпеуі және аумақтық әділет органдарын жеке нотариустардың өздерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру шартын жасасудан жалтару жағдайлары туралы хабардар етпеуі
4	Нотариаттық палаталардың жартыжылдық және жыл қорытындылары бойынша өз қызметі туралы ақпарат бермеуі

Лауазымды адам (-дар) __________________________________ ________

лауазымы қолы

____________________________________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

Бақылау субъектісінің басшысы _________________ ________________

лауазымы қолы

_______________________________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

On approval of risk assessment criteria and checklists in the field of the notarial activity

The joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 No. 1529 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 No. 60. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on November 7, 2018 No. 17706.

Unofficial translation

In pursuance of paragraphs 5 and 6 of Article 141 and paragraph 1 of Article 143 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan, we hereby ORDER:

Footnote. Preamble - as amended by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 982 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 110 (effective from 01.01.2023).

1. To approve:

1) risk assessment criteria in the field of the notarial activity, in accordance with Appendix 1 to this joint order;

2) excluded by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 982 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 110 (effective from 01.01.2023).
3) excluded by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 982 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 110 (effective from 01.01.2023).

4) a checklist of activities in relation to notaries engaged in private practice (private notaries) to verify compliance with qualification or licensing requirements in accordance with Annex 4 to this joint order;

5) a checklist of activities in relation to notaries engaged in private practice (private notaries) for conducting an inspection/preventive control with a visit to the subject (object) of control in accordance with Appendix 5 to this joint order;

6) a checklist of activities in relation to territorial notary chambers for conducting an inspection/preventive control with a visit to the subject (object) of control in accordance with Annex 6 to this joint order.

Footnote. Item 1 as amended by joint orders of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 982 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan on 30.11.2022 № 110 (effective from 01.01.2023); dated 13.11.2023 № 812 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 14.11.2023 № 176 (effective ten calendar days after the date of its first official publication).

2. To invalidate Joint Order № 649 of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan as of December 28, 2015 and № 833 of the Acting Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan as of December 30, 2015 “On approval of risk assessment criteria and checklists in the field of the notarial activity” (registered in the Register of State Registration under № 12698, published in the “Adilet” Information and Legal System on January 12, 2016).

3. In accordance with the procedure established by the legislation, the Department of Registration Service and Organization of Legal Services of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan shall:

1) ensure state registration of this joint order with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days of the state registration of this order, send it in Kazakh and Russian to the Republican State Enterprise with the Right of Economic Management “Republican Center of Legal Information” for its official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

4. Control over execution of this joint order shall be entrusted to the supervising vice-minister of Justice of the Republic of Kazakhstan.

5. This joint order shall take effect ten calendar days after its first official publication.

Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan	______________ M.Beketayev
Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan	________________ T.Suleimenov

“AGREED”

Committee on Legal Statistics and

Special Accounts of the

General Prosecutor’s Office of

the Republic of Kazakhstan

____________________

Appendix 1 to Joint Order № 1529 of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan as of November 6, 2018 № 60 of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan as of November 6, 2018

Criteria for assessing the degree of risks in the field of notarial activities

Footnote. Appendix 1 - as amended by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 13.11.2023 № 812 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 14.11.2023 № 176 (effective ten calendar days after the date of its first official publication).

Chapter 1. General provisions

1. These Criteria for assessing the degree of risks in the field of notarial activities (hereinafter referred to as the Criteria) have been developed in pursuance of paragraphs 5 and 6 of Article 141 and paragraph 1 of Article 143 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Code), the Law of the Republic of Kazakhstan “On Notaries” (hereinafter referred to as –the Law), with the Rules for the formation by regulatory state bodies of the risk assessment and management system, approved by the order of the Acting Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated June 22, 2022 № 48 (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 28577) and with the forms of checklists, approved by the order of the Acting Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated July 31, 2018 № 3 (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 17371).

2. The following terms shall be used in these Criteria:

1) score - a quantitative measure of risk calculation;

2) data normalization - a statistical procedure that involves bringing values measured in different scales to a conditionally common scale;

3) risk - likelihood of a harm caused by the activities of the subject of control and supervision to human life or health, the environment, the legitimate interests of individuals and legal entities, the property interests of the state, taking into account the severity of its consequences;

4) risk assessment and management system - the process of making managerial decisions aimed at reducing the likelihood of occurrence of unfavorable factors by distributing control subjects into risk degrees for subsequent preventive control with visits to the subject of control and (or) compliance checks for qualification or authorization requirements (hereinafter - compliance checks) with the aim of the minimum possible degree of restriction of freedom of enterprise, while ensuring an acceptable level of risk in relevant areas of activity, also aimed at changing the risk level for a specific subject of control and (or) release of such subject of control and preventive control with a visit to the subject of control and (or) compliance checks;

5) objective criteria for assessing the degree of risk (hereinafter - objective criteria) - criteria for assessing the degree of risk used for the selection of control subjects depending on the degree of risk of their activities and not directly dependent on an individual control subject (object);

6) risk assessment criteria - a set of quantitative and qualitative indicators related to the control subject's direct activity, specifics of sectoral development and factors impacting this development, which allow for assigning of control subjects (objects) to different degrees of risk;

7) subjective criteria for risk degree assessment (hereinafter - subjective criteria) - criteria for risk degree assessment used for selection of control subjects depending on the results of activities of a particular control subject;

8) checklist - a list of requirements for the activities of control subjects (objects), non-compliance with which entails a threat to human life and health, the environment, the legitimate interests of individuals, legal entities and the state;

9) subject of control - an individual pursuing notarial activities in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan On Notaries, territorial notary chambers;

10) gross violations - violations of the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan in the field of notarial activity, which may lead to significant violations of the rights, freedoms and legitimate interests of individuals and legal entities;

11) significant violations - violations of the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan in the field of notarial activity, which create preconditions for causing harm to life, human health, environment and legitimate interests of individuals and legal entities, the state;

12) minor violations - violations of the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan in notarial activity, which are not related to significant and gross violations;

13) sample (selection) - a list of assessed subjects (objects) classified as a homogeneous group of subjects (objects) of control in a specific area of state control, in accordance with paragraph 2 of Article 143 of the Code.

Chapter 2. The procedure of forming a risk assessment and management system when
conducting compliance check and preventive control of subjects (objects) of control

3. For risk management purposes when conducting preventive control with a visit to the subject (object) of control and (or) compliance check, criteria for assessing the degree of risk for carrying out preventive control of subjects (objects) of control and compliance check shall be formed by determining objective and subjective criteria that shall be implemented in stepwise (Multi-criteria decision analysis).

4. Depending on the possible risk and significance of the problem, the singularity or systematic nature of the violation, the analysis of previously made decisions on each source of information, the requirements for the activities of the subjects (objects) of control correspond to the violation degree - gross, significant and minor.

The violation degree (gross, significant, minor) shall be assigned in accordance with the established definitions of gross, significant, minor violations according to subjective criteria in accordance with Appendices 1, 2 to these Criteria.

5. Criteria for assessing the degree of risk for carrying out preventive control of subjects (objects) of control and (or) compliance checks shall be formed by defining objective and subjective criteria.

Paragraph 1. Objective criteria

6. According to objective criteria, the subjects (objects) of control at high risk include private notaries and territorial notary chambers.

Preventive control with visits to the subject (object) of control and (or) compliance checks shall be applied to the subjects (objects) of control classified as high risk.

7. Control subjects (objects) shall be attributed to a high risk depending on the likelihood of causing harm to the legitimate interests of individuals and legal entities, to the interests of the state resulting from the activities of control subjects (objects) related to ensuring the secrecy of notarial acts, protection of the rights of individuals and legal entities in the field of compliance with the legislation on personal data, which may lead to illegal dissemination of the secrecy of notarial acts, entail the violation of the state-guaranteed rights and freedoms of individuals and legal entities.

8. Preventive control with visits to the subject (object) of control shall be conducted on the basis of semi-annual lists of preventive control with visits to the subject (object) of control.

9. Compliance inspections of the subject (object) of control shall be conducted on the basis of the compliance schedule.

Paragraph 2. Subjective criteria

10. Determination of subjective criteria shall be carried out through the following steps:

1) formation of the database and collection of information;

2) information analysis and risk degree assessment.

11. Formation of the database and collection of information is necessary to identify subjects (objects) of control that violate the legislation of the Republic of Kazakhstan in the field of notarial activities.

To assess the degree of risks according to subjective criteria for carrying out preventive control with a visit to the subject (object) of control, the following information sources shall be used:

1) results of the previous inspection and preventive control with visits to the subjects (objects) of control.

To assess the degree of risk according to subjective criteria, the following information sources shall be used to conduct compliance check:

1) results of the previous inspections of subjects (objects) of control;

2) results of the analysis of information provided by authorized bodies and organizations.

12. Based on available information sources, subjective criteria are divided into three degrees of violation: gross, significant, minor.

Analysis and assessment of subjective criteria will make it possible to focus the inspection and preventive control with a visit to the subject (object) of control in respect of the subject (object) of control with the highest potential risk.

At the same time, data of subjective criteria, previously recorded and used in respect of a particular subject (object) of control or data for which the statute of limitations has expired in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan shall not be applied in the analysis and evaluation.

With regard to subjects (objects) of control that have eliminated in full the violations based on the issued results of the previous preventive control with a visit and (or) compliance check, they shall not be included in the formation of schedules and lists for the next period of state control.

13. Depending on the possible risk and significance of the problem, the singularity or systematic nature of the violation, the analysis of previously made decisions for each source of information , subjective criteria are determined, which, in accordance with the criteria for assessing the degree of risk, shall correspond to the degree of violation - gross, significant and minor.

Subjective criteria for assessing the degree of risk of the activities of subjects (objects) of control are set out in Appendix 3 to these Criteria

14. Based on the priority of the used sources of information, in accordance with the calculation procedure, the total risk level indicator by subjective criteria shall be calculated by the total risk level indicator by subjective criteria on a scale from 0 to 100.

According to the indicators of the degree of risk, the subject (object) of control belongs to a high degree of risk - with an indicator of the degree of risk from 71 to 100 inclusive and in relation to it, verification and preventive control shall be carried out with a visit to the subject (object) of control.

Chapter 3. Procedure for calculating the total risk score by subjective criteria

15. The state body shall collect information and form a database according to subjective criteria from sources in accordance with paragraph 11 of the Criteria.

Calculation of the risk level indicator according to subjective criteria (R) shall be carried out in an automated mode by summing up the risk level indicator according to violations based on the results of previous inspections and preventive control with visiting control subjects (SP) and the risk level indicator according to subjective criteria determined in accordance with paragraph 14 of these Criteria (SC), with subsequent normalization of data values ​ ​ in the range from 0 to 100 points.

Rprom = SP + SC, where

Rprom shall be an intermediate indicator of the degree of risk according to subjective criteria,

SP shall be an indicator of the degree of risk by violations,

SC shall be an indicator of the degree of risk according to subjective criteria determined in accordance with paragraph 14 of the Criteria.

The calculation shall be made for each control subject of a homogeneous group of control subjects of each sphere of state control. At the same time, the list of evaluated control subjects belonging to a homogeneous group of control subjects of one sphere of state control forms a selective set (sample) for subsequent normalization of data.

16. To classify the control subject as a risk, the following procedure for calculating the risk level indicator shall be used.

If one gross violation is detected, the control subject is equated with a risk level indicator of 100 points and a check for compliance with the requirements or preventive control with a visit to the control subject shall be carried out against it.

If gross violations are not detected, the determination of the risk level indicator is calculated by the total indicator for violations of a significant and insignificant degree.

When determining a significant disturbance indicator, a coefficient of 0.7 is used and this indicator shall be calculated using the following formula:

SRz = (SP2 х 100/SP1) х 0.7

where:

SRz - an indicator of significant violations;

SP1 - the required number of significant violations;

SP2 - number of detected significant violations;

when determining the indicator of minor violations, a coefficient of 0.3 is used and this indicator is calculated using the following formula:

SРн = (SP2 х 100/SP1) х 0.3

where:

SРн - indicator of minor violations;

SP1 - required number of minor violations;

SP2 - number of detected minor violations;

The overall risk score (SP) is calculated on a scale of 0 to 100 and is determined by summing significant and minor impairment scores using the following formula:

SР = SРз + SРн

where:

SP - a general indicator of the degree of risk;

SРз - an indicator of significant violations;

SРн - an indicator of minor violations.

17. Calculation of the risk level according to subjective criteria determined in accordance with paragraph 14 of the Criteria shall be carried out on a scale from 0 to 100 points and shall be carried out according to the following formula:

xi - an indicator of the subjective criterion,

wi - specific gravity of the index of subjective criterion xi,

n - the number of indicators.

The obtained value of the risk level indicator according to subjective criteria shall be included in the calculation of the risk level indicator according to subjective criteria.

The values calculated by subjects (objects) for the R parameter shall be normalized in the range from 0 to 100 points. Data normalization shall be carried out for each sample set (sample) using the following formula:

R - an indicator of the degree of risk (final) according to the subjective criteria of an individual subject (object) of control,

Rmax - the maximum possible value on the scale of the degree of risk according to subjective criteria for subjects (objects) included in one selective set (sample) (upper limit of the scale),

Rmin - the minimum possible value on the scale of the degree of risk according to subjective criteria for subjects (objects) included in one selective set (sample) (lower limit of the scale),

Rprom - an intermediate indicator of the degree of risk according to subjective criteria, calculated in accordance with paragraph 15 of the Criteria.

18. The frequency of preventive control with a visit to the subject (object) of control and verification for compliance with the requirements shall be determined by the criteria for assessing the degree of risk, but not more often than twice a year.

19. A semi-annual list of preventive control with a visit to the subject (object) of control and a schedule of verifications for compliance with the requirements shall be compiled taking into account the priority of the subject of control with the highest indicator of the degree of risk according to subjective criteria.

Chapter 4. Checklists

20. Checklists shall be drawn up for homogeneous groups of subjects (objects) of control and shall include requirements in accordance with paragraph 2 of Article 132 of the Code and in compliance with the conditions defined in paragraph 2 of Article 143 of the Code.

Annex 1 to evaluation criteria degree of risk in the sphere of notarial activity

Degree of violation of the requirements for assessing the degree of risk of activities
of control subjects for conducting inspections and preventive control of control subjects (objects)

№	Criteria	Violation
1. For private notaries
1	Doing business	gross
2	Non-compliance with the secret of notarial actions	gross
3	Lack of premises suitable for unhindered access of individuals and representatives of legal entities, ensuring the safety of notarial office work	gross
4	Failure to provide the state body of financial monitoring and the authorized body in the field of combating the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism with information and information on transactions subject to financial monitoring	gross
5	Absence of compulsory civil liability insurance contract	gross
6	Failure to provide the subject of control within a month to the territorial body of justice with information about the change in his surname, name, patronymic (if any), as well as the location of his premises	significant
7	Inappropriate notarial record keeping: receipt, registration and sending of documents; drawing up a list of cases; formation of cases; registration and preparation of a register of cases; storage of documents; transfer of cases to the public or private notary archives; ensuring the preservation of archival documents; destruction of affairs; use and storage of the seal, stamps and electronic digital signature of the notary; formation and registration of hereditary affairs; accounting for wills; execution of documents intended to perform actions abroad; availability and maintenance of the register of registration of notarial actions, as well as registration of notarial actions in the electronic register of the Unified notarial information system	insignificant
8	Inappropriate notarial actions, namely: certification of the transaction; certificate of constituent documents of business associations; appointment of a trustee of the inheritance; issuance of a certificate of right to inheritance; issuance of a certificate of ownership of a share in the common property of spouses and other individuals who have property on the right of common joint ownership; certification of the accuracy of copies of documents and extracts from them; verifying the authenticity of the signature on the documents; certification of the fidelity of translation of documents from one language to another; certification of the fact that the citizen is alive; certification of the fact that a citizen is in a certain place; certification of the time of presentation of documents; transfer of the application of individuals and legal entities to other individuals and legal entities; accepting money into a deposit; execution of as-built inscription; certification of the settlement agreement; making a protest of promissory notes; acceptance of documents and securities for storage; carrying out maritime protests; securing evidence	gross
2. By territorial notary chambers
9	Absence of private notarial archive, organization of their functions for accumulation, storage and use of notarial documents	gross
10	Non-compliance with the secret of notarial actions	gross
11	Failure to ensure the organization of insurance by private notaries of civil liability and failure to inform the territorial bodies of justice about cases of evasion of private notaries from the conclusion of a compulsory insurance contract for their civil liability	significant
12	Failure to provide notary chambers with information on their activities following the results of the half-year and the year	significant

Annex 2 to evaluation criteria degree of risk in the sphere of notarial activity

Degree of violations of the requirements of subjects (objects) of control
in the field of notarial activities for verification of compliance with the requirements

№	Criteria	Violation
1. For private notaries
1	Doing business	gross
2	Absence of compulsory civil liability insurance contract	gross

Annex 3 to evaluation criteria degree of risk in the sphere of notarial activity

List of subjective criteria for determining the degree of risk in relation to notaries

№ r/n	Subjective criterion indicator	Source of information on the subjective criterion indicator	Specific gravity by significance, point (in total should not exceed 100 points), wi	Conditions/values, xi
				condition 1/value	condition 2/value
1	2	3	4	5	6
To verify for compliance with the requirements
1	Absence of compulsory civil liability insurance contract	Results of analysis of information submitted by authorized bodies and organizations	50	Absence/100%	Availability/0%
2	Doing business	Results of analysis of information submitted by authorized bodies and organizations	50	Not confirmed/0%	Confirmed/100%

Annex 2 to the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 1529 and of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 60

Footnote. Annex 2 as excluded by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 982 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan 30.11.2022 № 110 (shall enter into force dated 01.01.2023).

Annex 3 to the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 1529 and of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 60

Footnote. Annex 3 as excluded by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2022 № 982 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan 30.11.2022 № 110 (shall enter into force dated 01.01.2023).

Annex 4 to the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 1529 and of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 60

Checklist

Footnote. Annex 4 - as amended by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 13.11.2023 № 812 and of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 14.11.2023 № 176 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

In the field of notarial activity

____________________________________________________________________

in accordance with the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan

in relation to a private notary

____________________________________________________________________

name of homogeneous group of control subjects State body,

who appointed the verification in relation to the subject of control

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Certificate on the verification of the appointment

____________________________________________________________________

____________________________________________________________ (№, date)

Name of the control subject

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Individual identification of the number of the control subject

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Address of the residence _______________________________________________

№	List of requirements	Conform the requirements	Do not conform the requirements
1	2	3	4
1	Doing business
2	Absence of compulsory civil liability insurance agreement

Official (s):

__________________________________________ ____________

position signature

_______________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any) position) (signature)

Head of the control subject

___________________________________________ ___________

position signature

_______________________________________________________

surname, first name, patronymic (if any)

Annex 5 to the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 1529 and of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated November 6, 2018 № 60

Checklist

Footnote. Annex 5 - as amended by the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 13.11.2023 № 812 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 14.11.2023 № 176 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

In the field of the notarial activity

____________________________________________________________________

in accordance with the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan

in relation to a private notary

____________________________________________________________________

name of homogeneous group of control subjects State body,

who appointed the verification/preventive control with a visit to the subject of control

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Act on appointment of verification/preventive control with subject visit

control

____________________________________________________________________

____________________________________________________________ (№, date)

Name of the subject control

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Individual identification number of the subject control

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Address of the residence____________________________________________________________________

№	List of requirements	Conform the requirements	Do not conform the requirements
1	2	3	4
1	Non-compliance with the secret of notarial actions
2	Lack of premises suitable for unhindered access of individuals and representatives of legal entities, ensuring the safety of notarial office work
3	Failure to provide the control entity with information and information on transactions subject to financial monitoring to the state financial monitoring body and the authorized body in the field of combating the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism
4	Failure to provide the subject of control within a month to the territorial body of justice with information about the amendment in his surname, name, patronymic (if any), as well as the location of his premises
5	Inappropriate notarial record keeping: receipt, registration and sending of documents; drawing up a list of cases; formation of cases; registration and preparation of a register of cases; storage of documents; transfer of cases to the public or private notary archives; ensuring the preservation of archival documents; destruction of affairs; use and storage of the seal, stamps and electronic digital signature of the notary; formation and registration of hereditary affairs; accounting for wills; execution of documents intended to perform actions abroad; availability and maintenance of the register of registration of notarial actions, as well as registration of notarial actions in the electronic register of the Unified Notarial Information System
6	Inappropriate notarial actions, namely: certification of the transaction; certificate of constituent documents of business associations; appointment of a trustee of the inheritance; issuance of a certificate of right to inheritance; issuance of a certificate of ownership of a share in the common property of spouses and other individuals who have property on the right of common joint ownership; certification of the accuracy of copies of documents and extracts from them; verifying the authenticity of the signature on the documents; certification of the fidelity of translation of documents from one language to another; certification of the fact that the citizen is alive; certification of the fact that a citizen is in a certain place; certification of the time of presentation of documents; transfer of the application of individuals and legal entities to other individuals and legal entities; accepting money into a deposit; execution of as-built inscription; certification of the settlement agreement; making a protest of promissory notes; acceptance of documents and securities for storage; carrying out maritime protests; providing evidence

Official (s):

__________________________________________ ____________

position signature

_______________________________________________________

( last name, first name, patronymic (if any) position) (signature)

Head of the control subject

___________________________________________ ___________

position signature

_______________________________________________________

surname, first name, patronymic (if any)

	Annex 6
	to the joint order
	of the Minister of Justice
	of the Republic of Kazakhstan
	dated November 6, 2018 № 1529
	and of the Minister of National Economy
	of the Republic of Kazakhstan
	dated November 6, 2018 № 60

Checklist

Footnote. The joint order as added by Annex 6 in accordance with the joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 13.11.2023 № 812 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 14.11.2023 № 176 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

In the field of notarial activity _______________________________________

in accordance with the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan in relation to

territorial notary chamber

________________________________________________________________________

Name of homogeneous group of subjects (objects) of control State

the body that appointed the inspection/preventive control with the visit of the subject

control ________________________________________________________________

________________________________________________________________________

Act on appointment of verification/preventive control with subject visit

(object) of control

________________________________________________________________________

________________________________________________________________ (№, date)

Name of the subject (object) of control

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

Business ID number of the control entity _________________________

________________________________________________________________________

Address of the residence________________________________________________________________________

№	List of requirements	Conform the requirements	Do not conform the requirements
1	2	3	4
1	Absence of private notarial archive, organization of their functions for accumulation, storage and use of notarial documents
2	Non-compliance with the secret of notarial actions
3	Failure to ensure the organization of insurance by private notaries of civil liability and failure to inform the territorial bodies of justice about cases of evasion of private notaries from the conclusion of a compulsory insurance contract for their civil liability
4	Failure to provide notary chambers with information on their activities following the results of the half-year and the year

Official (s):

_________________________________________ ______________

position signature

________________________________________________________

(last name, first name, patronymic (if any) position) (signature)

Head of the control subject

___________________________________________ _____________

position signature________________________________________________________

surname, first name, patronymic (if any)