Жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарын және тексеру парағын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 1 қарашадағы № 1520 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы 2 қарашадағы № 55 бірлескен бұйрығы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2018 жылғы 9 қарашада № 17723 болып тіркелді.

Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексінің 141-бабының 5-тармағына және 143-бабының 1-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫЗ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Әділет министрінің 16.11.2022 № 936 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 18.11.2022 № 83 (01.01.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

1. Мыналар:

1) осы бірлескен бұйрыққа 1-қосымшаға сәйкес жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;

2) осы бірлескен бұйрыққа 2-қосымшаға сәйкес жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында тексеру парағы бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Тіркеу қызметі және заң қызметін ұйымдастыру департаменті заңнамада белгіленген тәртіппен:

1) осы бірлескен бұйрықты Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы бірлескен бұйрық мемлекеттік тіркелгеннен кейін он күнтізбелік күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде ресми жариялау және Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің Эталондық бақылау банкісіне енгізу үшін Қазақстан Республикасы Әділет министрлігі "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына жіберуді;

3) осы бірлескен бұйрықтың көшірмесін Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің ресми интернет-ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін.

3. Осы бірлескен бұйрықтың орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Әділет министрінің жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы бірлескен бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының Әділет министрі	М. Бекетаев
Қазақстан Республикасының Ұлттық экономика министрі	Т. Сүлейменов

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Бас Прокуратурасының

Құқықтық статистика

және арнайы есепке алу

жөніндегі комитеті

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 1 қарашадағы № 1520 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы 2 қарашадағы № 55 бірлескен бұйрығымен бекітілген

Жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Әділет министрінің м.а. 06.09.2023 № 643 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 07.09.2023 № 157 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары (бұдан әрі – Өлшемшарттар) Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексінің (бұдан әрі – Кодекс) 141-бабының 5 және 6-тармақтарына, "Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу туралы" Қазақстан Республикасының Заңына, Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2022 жылғы 22 маусымдағы № 48 бұйрығымен бекітілген Реттеуші мемлекеттік органдардың тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесін қалыптастыру қағидаларына әзірленді (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 28577 болып тіркелген) және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2018 жылғы 31 шілдедегі № 3 бұйрығымен бекітілген тексеру парақтарының нысандарына сәйкес әзірленді (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17371 болып тіркелген).

2. Осы Өлшемшарттарда мынадай негізгі ұғымдар пайдаланылады:

1) балл – тәуекелді есептеудің сандық өлшемі;

2) деректерді қалыпқа келтіру – әртүрлі шәкілдерде өлшенген мәндерді шартты түрде жалпы шәкілге келтіруді көздейтін статистикалық рәсім;

3) тәуекел – бақылау және қадағалау субъектісінің қызметі нәтижесінде адам өміріне немесе денсаулығына, жеке және заңды тұлғалардың заңды мүдделеріне, мемлекеттің мүліктік мүдделеріне салдарларының ауырлық дәрежесін ескере отырып зиян келтіру ықтималдығы;

4) тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі – тиісті қызмет салаларында тәуекелдің жол берілетін деңгейін қамтамасыз ете отырып, кәсіпкерлік еркіндігін шектеудің ең төменгі ықтимал дәрежесі мақсатында бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды кейіннен жүзеге асыру үшін бақылау субъектілерін тәуекел дәрежелері бойынша бөлу арқылы қолайсыз факторлардың туындау ықтималдығын азайтуға бағытталған, сондай-ақ нақты бақылау субъектісі (объектісі) үшін тәуекел деңгейін өзгертуге бағытталған басқарушылық шешімдерді қабылдау және (немесе) осындай бақылау субъектісін (объектісін) бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылаудан босату процесі;

5) тәуекел дәрежесін бағалаудың объективті өлшемшарттары (бұдан әрі – объективті өлшемшарттар) – белгілі бір қызмет саласында тәуекел дәрежесіне байланысты және жеке бақылау субъектісіне (объектісіне) тікелей байланыссыз бақылау субъектілерін (объектілерін) іріктеу үшін пайдаланылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;

6) тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары – бақылау субъектісінің тікелей қызметімен, салалық даму ерекшеліктерімен және осы дамуға әсер ететін факторлармен байланысты, бақылау субъектілерін (объектілерін) тәуекелдің әртүрлі дәрежелеріне жатқызуға мүмкіндік беретін сандық және сапалық көрсеткіштердің жиынтығы;

7) тәуекел дәрежесін бағалаудың субъективті өлшемшарттары (бұдан әрі – субъективті өлшемшарттар) – нақты бақылау субъектісінің (объектісінің) қызметі нәтижелеріне байланысты бақылау субъектілерін (объектілерін) іріктеу үшін пайдаланылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;

8) тексеру парағы – бақылау және қадағалау субъектілерінің (объектілерінің) қызметіне қойылатын, олардың сақталмауы адамның өмірі мен денсаулығына, қоршаған ортаға, жеке және заңды тұлғалардың, мемлекеттің заңды мүдделеріне қатер төндіруге алып келетін талаптар тізбесі;

9) іріктеме жиынтық (іріктеме) – Кодекстің 143-бабының 2-тармағына сәйкес мемлекеттік бақылаудың нақты саласында бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті тобына жатқызылатын бағаланатын субъектілердің (объектілердің) тізбесі.

3. Кодекстің 141-бабының 5-тармағына сәйкес бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізу үшін қолданылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары мен тексеру парақтары реттеуші мемлекеттік органдардың, кәсіпкерлік жөніндегі уәкілетті органның бірлескен актісімен бекітіледі және реттеуші мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарында орналастырылады.

2-тарау. Бақылау субъектілерінің (объектілерінің) талаптарға сәйкестігіне тексеру және профилактикалық бақылау жүргізу кезінде тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесін қалыптастыру тәртібі

4. Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылауды жүзеге асыру кезінде тәуекелдерді басқару мақсаттары үшін бақылау субъектілерін (объектілерін) профилактикалық бақылау жүргізу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары бірнеше кезеңмен жүзеге асырылатын объективті және субъективті өлшемшарттарды айқындау (Шешімдерді мультиөлшемшартты талдау) арқылы қалыптастырылады.

Объективті өлшемшарттар бойынша тәуекелдің орташа дәрежелеріне жатқызылған бақылау субъектісіне (объектісіне) бармай профилактикалық бақылау және жоспардан тыс тексеру жүргізіледі.

5. Ықтимал тәуекел мен проблеманың маңыздылығына, бұзушылықтың біржолғы немесе жүйелі сипатына, әрбір ақпарат көзі бойынша бұрын қабылданған шешімдерді талдауға байланысты бақылау субъектілерінің (объектілерінің) қызметіне қойылатын талаптар өрескел, елеулі және болмашы бұзушылық дәрежелеріне сәйкес келеді.

Бұзушылық дәрежесі (өрескел, елеулі, болмашы) субъективті өлшемшарттар бойынша өрескел, елеулі, болмашы бұзушылықтардың белгіленген анықтамаларына сәйкес беріледі.

6. Бақылау субъектілеріне (объектілеріне) профилактикалық бақылау жүргізу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары объективті және субъективті өлшемшарттарды айқындау арқылы қалыптастырылады.

1-параграф. Объективті өлшемшарттар

7. Объективті өлшемшарттарды айқындау тәуекелді айқындау арқылы жүзеге асырылады.

8. Объективті өлшемшарттар бойынша орташа тәуекел дәрежесін бақылау субъектілеріне (объектілеріне) жылжымайтын мүлікке құқықтардың (құқықтар ауыртпалықтарының) туындауын, өзгеруін және тоқтатылуын мемлекеттік тіркеу бөлігінде "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясы" коммерциялық емес акционерлік қоғамының филиалдары жатады.

2-параграф. Субъективті өлшемшарттар

9. Субъективті өлшемшарттарды айқындау мынадай кезеңдерді қолдана отырып жүзеге асырылады:

1) дерекқорын қалыптастыру және ақпарат жинау;

2) ақпаратты талдау және тәуекелдерді бағалау.

10. Дерекқорын қалыптастыру және ақпарат жинау Қазақстан Республикасының жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында заңнамасын бұзатын бақылау субъектілерін (объектілерін) анықтау үшін қажет.

11. Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізу үшін субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекелдер дәрежесін бағалау мынадай ақпарат көздері бойынша айқындалады:

1) бақылау субъектісі, оның ішінде "Жылжымайтын мүліктің бірыңғай мемлекеттік кадастрының" ақпараттық жүйесі арқылы (бұдан әрі – "ЖМБМК" АЖ) ұсынатын есептілік пен мәліметтер мониторингінің нәтижелері;

2) алдыңғы тексерулердің және бақылау субъектілеріне (объектілеріне) бару арқылы профилактикалық бақылаудың нәтижелері.

12. Қолда бар ақпарат көздерінің негізінде жылжымайтын мүлікті тіркеу саласындағы уәкілетті орган талдауға және бағалауға жататын субъективті өлшемшарттарды осы Өлшемшарттарға 1-қосымшаға сәйкес қалыптастырады.

13. Субъективті өлшемшарттарды талдау және бағалау неғұрлым ықтимал тәуекелі бар бақылау субъектісіне (объектісіне) қатысты бақылау субъектісінің (объектісінің) профилактикалық бақылауын шоғырландыруға мүмкіндік береді.

Талдау және бағалау кезінде нақты бақылау объектісіне (объектісіне) қатысты бұрын ескерілген және пайдаланылған субъективті өлшемшарттардың деректері не Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап қою мерзімі аяқталған деректер қолданылмайды.

Алдыңғы жүргізілген бару арқылы профилактикалық бақылаудың тексерудің қорытындылары бойынша берілген бұзушылықтарды толық көлемде жойған бақылау және қадағалау субъектілеріне қатысты оларды мемлекеттік бақылаудың кезекті кезеңіне тізімдерді қалыптастыру кезінде енгізуге жол берілмейді.

14. Қолданылатын ақпарат көздерінің басымдығын және осы Қағидалардың 3-тарауында айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеу тәртібіне сәйкес субъективті өлшемшарттар көрсеткішінің маңыздылығын негізге ала отырып, субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші 0-ден 100-ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі.

Қолданылатын ақпарат көздерінің басымдығы және субъективті өлшемшарттар көрсеткіштерінің маңыздылығы осы Өлшемшарттарға 1-қосымшаға сәйкес "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясы" коммерциялық емес акционерлік қоғамының филиалдарына қатысты субъективті өлшемшарттары бойынша тәуекел дәрежесін айқындау үшін субъективті өлшемшарттар тізбесіне сәйкес белгіленеді.

3-параграф. Бағалау жүйесін қалыптастыру ерекшеліктері және тәуекелдерді басқару

15. Тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі бақылау субъектілерін (объектілерін) тәуекелдің нақты дәрежелеріне жатқызатын және бақылау іс-шараларын жүргізу тізімдерін қалыптастыратын "ЖМБМК" АЖ және басқа да ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып жүргізіледі, сондай-ақ мемлекеттік статистикаға, ведомстволық статистикалық байқаудың қорытындыларына, сондай-ақ ақпараттық құралдарға негізделеді.

16. Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебі, сондай-ақ бақылау субъектісі тәуекелдің жоғары, орташа немесе төмен дәрежелеріне жататын тәуекел дәрежесінің көрсеткіштері осы Өлшемшарттардың 14-тармағына сәйкес субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесін айқындау үшін субъективті өлшемшарттар тізбесіне сәйкес тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарында белгіленеді.

3-тарау. Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесін есептеу тәртібі

17. Бақылау субъектісін осы Өлшемшарттардың 4-тармағына сәйкес тәуекел дәрежесіне жатқызу үшін тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеудің мынадай тәртібі қолданылады.

Жылжымайтын мүлікті тіркеу саласындағы уәкілетті орган бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізуге байланысты осы Өлшемшарттардың 11 немесе 12-тармақтарына сәйкес көздерден ақпарат жинайды және субъективті өлшемшарттар бойынша дерекқорын қалыптастырады.

Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін (R) есептеу алдыңғы тексерулер мен бақылау (SP) субъектілеріне (объектілеріне) бару арқылы профилактикалық бақылау нәтижелері бойынша осы Өлшемшарттардың (SC) 14-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттарға сәйкес бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін қорытындылау жолымен, деректер мәндерін 0-ден 100 балға дейінгі диапазонға қалыпқа келтіре отырып, автоматтандырылған режимде жүзеге асырылады.

Rарал = SP + SC , мұнда:

Rарал – субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші

SР – бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші,

SC – осы Өлшемшарттардың 15-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші.

Есеп мемлекеттік бақылаудың әрбір саласының бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті тобының әрбір бақылау субъектісі (объектісі) бойынша жүргізіледі. Бұл ретте мемлекеттік бақылаудың бір саласының бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті тобына жатқызылатын, бағаланатын бақылау субъектілерінің (объектілерінің) тізбесі деректерді кейіннен қалыпқа келтіру үшін іріктеу жиынтығын (іріктемені) құрайды.

18. Алдыңғы тексерулер мен бақылау субъектілеріне (объектілеріне) бару арқылы профилактикалық бақылау нәтижелері бойынша алынған деректер бойынша 0-ден 100-ге дейінгі балмен бағаланатын бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші қалыптастырылады.

19. Осы Өлшемшарттардың 12-тармағында көрсетілген ақпарат көздерінің кез келгені бойынша бір өрескел бұзушылық анықталған кезде бақылау субъектісіне 100 балл тәуекел дәрежесінің көрсеткіші теңестіріледі және оған бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізіледі.

Өрескел бұзушылықтар анықталмаған кезде бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші елеулі және болмашы дәрежедегі бұзушылықтар бойынша жиынтық көрсеткішпен есептеледі.

Елеулі бұзушылықтар көрсеткішін айқындау кезінде 0,7 коэффициенті қолданылады.

Бұл көрсеткіш мына формула бойынша есептеледі:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, мұнда

SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;

SР1 – елеулі бұзушылықтардың талап етілетін саны;

SР2 – анықталған елеулі бұзушылықтардың саны.

Болмашы бұзушылықтардың көрсеткішін айқындау кезінде 0,3 коэффициенті қолданылады.

Бұл көрсеткіш мына формула бойынша есептеледі:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, мұнда:

SРн – болмашы бұзушылықтардың көрсеткіші;

SР1 – болмашы бұзушылықтардың талап етілетін саны;

SР2 – анықталған болмашы бұзушылықтардың саны.

Бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші (SР) 0-ден 100-ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі және мына формула бойынша елеулі және болмашы бұзушылықтардың көрсеткіштерін қосу арқылы айқындалады:

SР = SРз + SРн, мұнда:

SР – бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші;

SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;

SРн – болмашы бұзушылықтардың көрсеткіші.

Бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің алынған мәні субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебіне енгізіледі.

20. Осы Өлшемшарттардың 14-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеу 0-ден 100 балға дейінгі шәкіл бойынша жүргізіледі және мынадай формула бойынша жүзеге асырылады:

xi - субъективті өлшемшарт көрсеткіші,

wi - субъективті өлшем көрсеткішінің үлес салмағы xi

n – көрсеткіштер саны.

Осы Өлшемшарттардың 16-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің алынған мәні субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебіне енгізіледі.

21. R көрсеткіші бойынша субъектілер (объектілер) бойынша есептелген мәндер 0-ден 100 балға дейінгі диапазонға қалыпқа келтіріледі. Деректерді қалыпқа келтіру әрбір іріктемелі жиынтық (іріктеме) бойынша мынадай формула әдісін пайдалана отырып жүзеге асырылады:

R – бақылау жеке субъектісінің (объектісінің) субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші (қорытынды),

Rmax – бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер (объектілер) бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең жоғарғы ықтимал мән (шәкілдің жоғарғы шекарасы),

Rmin – бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер (объектілер) бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең төменгі ықтимал мән (шәкілдің төменгі шекарасы),

Rарал – осы Өлшемшарттардың 19-тармағына сәйкес есептелген субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші.

4-тарау. Тексеру парақтары

22. Тексеру парақтары бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті топтары үшін жасалады және Кодекстің 132-бабының 2-тармағына сәйкес талаптарды қамтиды және Кодекстің 143-бабының 2-тармағында айқындалған шарттарды сақтай отырып жүргізіледі.

23. Тексеру парақтары осы бірлескен бұйрыққа 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қалыптастырылады.

Жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарына 1-қосымша

Жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында бақылау субъектілері (объектілері) талаптарының бұзылу дәрежелері

№	Өлшемшарттар	Бұзушылық дәрежесі
1	Құқықтық қатынастардың субъектiлерi мен объектiлерi, жылжымайтын мүлiкке және өзге де тiркеу объектiлерiне құқық немесе құқық ауыртпалығы түрi не олардың туындау, өзгеру немесе тоқтатылу негiздерi заңнама талаптарына сәйкес келмеген кезде мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу	Өрескел
2	Көрсетілетін қызметті алушылардан ақпараттық жүйелерден алуға болатын құжаттарды талап етуге жол бермеу	Елеулі
3	Құқықтық кадастрда құқықты немесе өзге де мемлекеттiк тiркеу объектiсiн мемлекеттiк тiркеудi болғызбайтын ауыртпалықтар (тыйым салу) болған кезде жылжымайтын мүлікке мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу	Өрескел
4	Мемлекеттік органдар және өзге де уәкілетті адамдар салатын ауыртпалықтарды, сондай-ақ заңдық талаптарды тіркеу тіркеуші органға өтініш түскен сәттен бастап тіркеу жүргізу	Өрескел
5	Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаға құқықтарды мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу	Өрескел
6	Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу жүргізу үшін қажетті құжаттар топтамасы толық болмаған кезде жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу	Өрескел
7	Құқықтық кадастрдың тіркеу ісіндегі құжаттардың көшірмелерін тіркеуші орган ақпарат алуға сұрау салу берілген күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктірмей беруге тиіс	Елеулі
8	Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеуден негізсіз бас тартуына жол бермеу	Өрескел
9	Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімдерін сақтау: - жылжымайтын мүлікке құқықтарды (осындай құқықтар ауыртпалықтарын) мемлекеттік тіркеу тіркеуші органға өтініш келіп түскен кезден бастап үш жұмыс күні ішінде жүргізілуге тиіс; - электрондық тiркеу құқықтық кадастрдың ақпараттық жүйесiне жылжымайтын мүлiкке құқықтарды мемлекеттiк тiркегенi үшiн ақының төленгенi немесе ақы төлеуден босатылғаны туралы растау келіп түскен күннен кейiнгi бір жұмыс күнінен кешiктiрiлмей жүргiзiлуге тиiс; - нотариат куәландырмаған мәміленің жылжымайтын мүлікке құқықтарын мемлекеттік тіркеу өтініш тіркеуші органға келіп түскен кезден бастап бір жұмыс күні ішінде жүргізілуге тиіс; - жылжымайтын мүлікке құқықтарды (құқықтар ауыртпалықтарын) жеделдетілген тәртіппен мемлекеттік тіркеу өтініш иесінің қалауы бойынша, тіркеуші органға өтініш келіп түскен күннен кейінгі бір жұмыс күнінен кешіктірілмей жүргізіледі; - мемлекеттік органдар және өзге де уәкілетті адамдар салатын ауыртпалықтарды, сондай-ақ заңдық талаптарды тіркеу тіркеуші органға өтініш түскен сәттен бастап дереу жүргізілуге тиіс; - ауыртпалықтардың, сондай-ақ заңдық талаптардың тоқтатылуын мемлекеттік тіркеу тіркеуші органға өтініш келіп түскен кезден бастап бір жұмыс күні ішінде жүргізілуге тиіс.	Өрескел
10	Көрсетілетін қызметті берушінің мемлекеттік қызмет көрсетудің бизнес үдерістерін сақтау	Елеулі
11	Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу кезінде негізсіз тоқтата тұруға жол бермеу	Өрескел
12	Тіркеу істерінің тиісінше жүргізілуі және сақталуы	Өрескел
13	Ресми интернет - ресурстары мен баспа шығарылымдарда жылжымайтын мүлікті тіркеу кезінде азаматтардың жеке деректерін, оның ішінде жеке өмірінің құпиясын, ақпараттың болуы	Өрескел
14	Соттың бақылау субъектіге қатысты жеке қаулы немесе ұйғарым шығару фактісінің орын алуы	Өрескел
15	Кінәсі көрсетіліп, тіркелу фактісін жарамсыз деп тану туралы заңды күшіне енген соттың шешімді шығаруы фактісінің болуы	Өрескел
16	Соттың бақылау субъектіге қатысты лауазымды адамдардың әрекетіне немесе әрекетсіздігіне негізделген шағымға сәйкес заңды күшіне енген шешімді шығаруы фактісінің болуы	Өрескел
17	"ЖМБМК" АЖ-не сенімсіз енгізу	Өрескел
18	Қызметінен босатылған қызметкердің "ЖМБМК" АЖ-да жұмыс жасауы үшін пайдаланылатын логинін бұғаттау үшін өтінім жолдамау	Болмашы
19	Қызметкерлердің "ЖМБМК" АЖ-да жұмыс жасауы үшін басқа жауапты қызметкердің логинін пайдалануы	Елеулі

Жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарына 2-қосымша

Жылжымайтын мүлікке құқықтардың (құқықтар ауыртпалықтарының) туындауын, өзгеруін және тоқтатылуын мемлекеттік тіркеу саласында тәуекел дәрежелерін айқындау үшін субъективті өлшемшарттар тізбесі

Р/с №	Субъективті өлшемшарт көрсеткіші	Субъективті өлшемшарт көрсеткіші бойынша ақпарат көзі	Маңыздылығы бойынша үлес салмағы, балл (сомасы 100 балдан аспауы тиіс), wi	Шарттар /мәндер, xi
				1-шарт/мән	2-шарт /мән
1	2	3	4	5	6
Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес жылжымайтын мүлікті тіркеу саласындадағы тәуекел дәрежесін айқындау үшін субъективті өлшемшарттар тізбесі
Бару арқылы профилактикалық бақылау үшін
1	Жылжымайтын мүлікті тіркеу саны туралы мәліметтердің ұсынылуы	Бақылау субъектісі ұсынатын есептілік пен мәліметтерді мониторингілеу нәтижелері	50	Уақтылы ұсыну / 0%	Есепті ұсынбау / 100%
2	Мерзімін бұза отырып, жылжымайтын мүлікті тіркеу саны туралы мәліметтерді ұсыну	Бақылау субъектісі ұсынатын есептілік пен мәліметтерді мониторингілеу нәтижелері	50	Уақтылы ұсыну / 0%	Есепті ұсынбау / 100%

Қазақстан Республикасы Әділет министрінің 2018 жылғы 1 қарашадағы № 1520 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2018 жылғы 2 қарашадағы № 55 бірлескен бұйрығымен бекітілген

Тексеру парағы

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Әділет министрінің м.а. 06.09.2023 № 643 және ҚР Ұлттық экономика министрінің 07.09.2023 № 157 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бірлескен бұйрығымен.

жылжымайтын мүлікке құқықтарды тіркеу саласында ___________________________

__________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес) жылжымайтын мүлікке

құқықтарды тіркеуді жүзеге асыратын "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік

корпорациясы" коммерциялық емес акционерлік қоғамының филиалдары (тіркеуші

органдардың) қызметіне қатысты_____________________________________________

__________________________________________________________________________

(бақылау субъектілерінің біртекті тобының атауы)

Бақылау субъектісіне бару арқылы тексеруді/профилактикалық бақылауды

тағайындаған мемлекеттік орган ______________________________________________

__________________________________________________________________________

Бақылау субъектісіне бару арқылы тексеруді/профилактикалық бақылауды тағайындау

туралы акт ________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

№, күні

Бақылау субъектісінің атауы _________________________________________________

(бақылау субъектісінің бизнес-сәйкестендіру нөмірі)

__________________________________________________________________________

Орналасқан жерінің мекенжайы_______________________________________________

№	Талап тізбесі	Талаптарға сәйкес	Талаптарға сәйкес емес
1	2	3	4
1	Құқықтық қатынастардың субъектiлерi мен объектiлерi, жылжымайтын мүлiкке және өзге де тiркеу объектiлерiне құқық немесе құқық ауыртпалығы түрi не олардың туындау, өзгеру немесе тоқтатылу негiздерi заңнама талаптарына сәйкес келмеген кезде мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу
2	Көрсетілетін қызметті алушылардан ақпараттық жүйелерден алуға болатын құжаттарды талап етуге жол бермеу
3	Құқықтық кадастрда құқықты немесе өзге де мемлекеттiк тiркеу объектiсiн мемлекеттiк тiркеудi болғызбайтын ауыртпалықтар (тыйым салу) болған кезде жылжымайтын мүлікке мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу
4	Мемлекеттік органдар және өзге де уәкілетті адамдар салатын ауыртпалықтарды, сондай-ақ заңдық талаптарды тіркеу тіркеуші органға өтініш түскен сәттен бастап тіркеу жүргізу
5	Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаға құқықтарды мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу
6	Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу жүргізу үшін қажетті құжаттар топтамасы толық болмаған кезде жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу жүргізуге жол бермеу
7	Құқықтық кадастрдың тіркеу ісіндегі құжаттардың көшірмелерін тіркеуші орган ақпарат алуға сұрау салу берілген күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктірмей беруге тиіс
8	Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеуден негізсіз бас тартуына жол бермеу
9	Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімдерін сақтау: - жылжымайтын мүлікке құқықтарды (осындай құқықтар ауыртпалықтарын) мемлекеттік тіркеу тіркеуші органға өтініш келіп түскен кезден бастап үш жұмыс күні ішінде жүргізілуге тиіс; - электрондық тiркеу құқықтық кадастрдың ақпараттық жүйесiне жылжымайтын мүлiкке құқықтарды мемлекеттiк тiркегенi үшiн ақының төленгенi немесе ақы төлеуден босатылғаны туралы растау келіп түскен күннен кейiнгi бір жұмыс күнінен кешiктiрiлмей жүргiзiлуге тиiс; - нотариат куәландырмаған мәміленің жылжымайтын мүлікке құқықтарын мемлекеттік тіркеу өтініш тіркеуші органға келіп түскен кезден бастап бір жұмыс күні ішінде жүргізілуге тиіс; - жылжымайтын мүлікке құқықтарды (құқықтар ауыртпалықтарын) жеделдетілген тәртіппен мемлекеттік тіркеу өтініш иесінің қалауы бойынша, тіркеуші органға өтініш келіп түскен күннен кейінгі бір жұмыс күнінен кешіктірілмей жүргізіледі; - мемлекеттік органдар және өзге де уәкілетті адамдар салатын ауыртпалықтарды, сондай-ақ заңдық талаптарды тіркеу тіркеуші органға өтініш түскен сәттен бастап дереу жүргізілуге тиіс; - ауыртпалықтардың, сондай-ақ заңдық талаптардың тоқтатылуын мемлекеттік тіркеу тіркеуші органға өтініш келіп түскен кезден бастап бір жұмыс күні ішінде жүргізілуге тиіс.
10	Көрсетілетін қызметті берушінің мемлекеттік қызмет көрсетудің бизнес үдерістерін сақтау
11	Жылжымайтын мүлікке құқықтарды мемлекеттік тіркеу кезінде негізсіз тоқтата тұруға жол бермеу
12	Тіркеу істерінің тиісінше жүргізілуі және сақталуы
13	Ресми интернет - ресурстары мен баспа шығарылымдарда жылжымайтын мүлікті тіркеу кезінде азаматтардың жеке деректерін, оның ішінде жеке өмірінің құпиясын, ақпараттың болуы
14	Соттың бақылау субъектіге қатысты жеке қаулы немесе ұйғарым шығару фактісінің орын алуы
15	Кінәсі көрсетіліп, тіркелу фактісін жарамсыз деп тану туралы заңды күшіне енген соттың шешімді шығаруы фактісінің болуы
16	Соттың бақылау субъектіге қатысты лауазымды адамдардың әрекетіне немесе әрекетсіздігіне негізделген шағымға сәйкес заңды күшіне енген шешімді шығаруы фактісінің болуы
17	"ЖМБМК" АЖ-не сенімсіз енгізу
18	Қызметінен босатылған қызметкердің "ЖМБМК" АЖ-да жұмыс жасауы үшін пайдаланылатын логинін бұғаттау үшін өтінім жолдамау
19	Қызметкерлердің "ЖМБМК" АЖ-да жұмыс жасауы үшін басқа жауапты қызметкердің логинін пайдалануы

Лауазымды тұлға (тұлғалар)

_______________________________________________________________________

(лауазымы) (қолы)

________________________________________________________________________

(аты, әкесінің аты (бар болса), тегі)

Бақылау субъектісінің басшысы ____________________________________________

(лауазымы) (қолы)

_________________________________________________________________________

(аты, әкесінің аты (бар болса), тегі)

On approval of risk assessment criteria and the checklist in the field of registration of rights to immovable property

Joint order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated November 1, 2018 No. 1520 and Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated November 2, 2018 No. 55. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on November 9, 2018 No. 17723.

Unofficial translation

In accordance with clause 5 of Article 141 and clause 1 of Article 143 of the Entrepreneurial Code of the Republic of Kazakhstan, we hereby ORDER:

Footnote. The preamble as amended by the Joint Order of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 16.11.2022 № 936 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 18.11.2022 № 83 (shall be enforced from 01.01.2023).

1. To approve:

1) risk assessment criteria in the field of registration of rights to immovable property, in accordance with Appendix 1 to this joint order;

2) the checklist in the field of registration of rights to immovable property, in accordance with Appendix 2 to this joint order.

2. In accordance with the procedure established by the legislation, the Department of Registration Service and Organization of Legal Services of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan shall:

1) ensure state registration of this joint order with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days of the state registration of this joint order, send it in Kazakh and Russian to the Republican State Enterprise with the Right of Economic Management “Republican Center of Legal Information” of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan for its official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place a copy of this joint order on the official website of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

3. Control over execution of this joint order is entrusted to the supervising vice-minister of Justice of the Republic of Kazakhstan.

4. This joint order shall take effect ten calendar days after the day of its first official publication.

Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan	M.Beketayev
Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan	T.Suleimenov

“AGREED”
Committee on Legal Statistics and
Special Accounts of the
General Prosecutor’s Office of
the Republic of Kazakhstan

Appendix 1 to Joint Order № 1520 of the Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan as of November 1, 2018 № 55 of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan as of November 5, 2018

Risk assessment criteria in the field of registration of rights to immovable property

Footnote. Appendix 1 as amended by the Joint ORder of the Acting Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 06.09.2023 № 643 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 07.09.2023 №157 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Chapter 1. General provisions

1. These Risk assessment criteria in the field of registration of rights to immovable property (hereinafter referred to as the Criteria) have been developed in accordance with clauses 5 and 6 of Article 141 of the Entrepreneurial Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Code), Law of the Republic of Kazakhstan “On State Registration of Rights to Immovable Property”, with the Rules for the formation of risk assessment and management system by the regulatory state bodies, approved by the Order of the Acting Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated June 22, 2022, № 48 (Registed in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under №28577) and with forms of checklists approved by the Order of the Acting Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated July 31, 2018 № 3 (Registed in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under №17371).

2. The following terms shall be used herein:

1) score - quantitative measure of risk assessment;

2) data normalization - a statistical procedure involving the reduction of values measured on different scales to a notionally common scale;

3) risk - probability of causing harm as a result of the control subject's activities to human life or health, legitimate interests of individuals and legal entities, property interests of the state, taking into account the severity of its consequences;

4) risk assessment and management system – the process of making managerial decisions aimed at reducing the probability of occurrence of unfavorable factors by distributing subjects (objects) of control by degrees of risk for the subsequent implementation of preventive control with a visit to the subject (object) of control for the purpose of the minimum possible degree of restriction of freedom of entrepreneurship, ensuring an acceptable level of risk in the relevant areas of activity, as well as those aimed at changing the level of risk for a particular subject (object) of control and (or) exempting such subject (object) of control from preventive control with a visit to the subject (object) of control;

5) objective criteria for assessing the degree of risk (hereinafter - objective criteria) - criteria for assessing the degree of risk used to select subjects (objects) of control depending on the degree of risk in a certain area of activity and not directly dependent on an individual subject (object) of control;

6) risk assessment criteria - a set of quantitative and qualitative indicators related to the control subject's direct activities, specifics of industry development and factors affecting this development, which allow to assign control subjects (objects) to different degrees of risk;

7) subjective risk assessment criteria (hereinafter - subjective criteria) - risk assessment criteria used to select control subjects (objects) depending on the performance of a particular control subject (object);

8) checklist - a list of requirements for the activities of control subjects (objects), non-compliance with which entails a threat to human life and health, the environment, the legitimate interests of individuals and legal entities, the state;

9) sampling population (sampling) – a list of assessed subjects (objects) belonging to a homogeneous group of subjects (objects) of control in a specific area of state control, in accordance with clause 2 of Article 143 of the Code.

3. Risk assessment criterial and checklists, used for preventive control with a visit to the subject (object) of control shall be approved by a joint act of the regulatory state bodies and the authorised body on entrepreneurship and shall be placed on the Internet resources of the regulatory state bodies in accordance with clause 5 of Article 141 of the Code.

Chapter 2.
Procedure for the formation of a risk assessment and management
system for preventive control of control subjects (objects)

4. For the purposes of risk management in the implementation of preventive control with a visit to the subject (object) of control, the criteria for assessing the degree of risk for carrying out an inspection of preventive control of subjects (objects) of control shall be formed by determining objective and subjective criteria, which are carried out in stages (Multi-criteria decision analysis).

Preventive control with a visit to the subject (object) of control and an unscheduled inspection shall be conducted in respect of control subjects (objects) classified as medium risk according to objective criteria.

5. Depending on the possible risk and significance of the problem, the singularity or systemic nature of the violation, and the analysis of previous decisions on each source of information, the requirements imposed on the activities of control subjects (objects) shall correspond to the degree of violation - gross, significant, and insignificant.

The degree of violation (gross, major, minor) shall be assigned in accordance with the established definitions of gross, major, minor violations according to subjective criteria.

6. Criteria for assessing the degree of risk for preventive control of control subjects (objects) shall be formed by defining objective and subjective criteria.

Paragraph 1. Objective criteria

7. Determination of the objective criteria shall be carried out through risk determination.

8. According to objective criteria, the branches of the non-profit joint stock company "State Corporation "Government for Citizens" in terms of state registration of the emergence, change and termination of rights (encumbrances of rights) to immovable property belong to subjects (objects) of control of medium risk.

Paragraph 2. Subjective criteria

9. Determination of subjective criterial shall be carried out using the following stages:

1) database formation and information collection;

2) information analysis and risk assessment.

10. Database formation and information collection are necessary to identify the subjects (objects) of control that violate the legislation of the Republic of Kazakhstan in the field of registration of rights to immovable property.

11. The following sources of information are used to assess the degree of risks according to subjective criteria for preventive control with a visit to the subject (object) of control:

1) results of monitoring of reports and information submitted by the subject of control, including through the information system "Unified State Real Estate Cadastre" (hereinafter referred to as the IS "USREС");

2) results of previous inspections and preventive control with visits to control subjects (objects).

12. On the basis of available sources of information, the authorised body in the field of real estate registration generates data on subjective criteria to be analysed and evaluated according to Appendix 1 to these Criteria.

13. Analysing and assessing subjective criteria allows to focus preventive control of the control subject (object) on the control subject (object) with the highest potential risk.

Data of subjective criteria, previously recorded and used in relation to a particular control subject (object) or data for which the limitation period has expired in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan shall not be used in the analysis and assessment process.

With regard to control subjects who have eliminated in full the violations issued on the basis of the results of the previous preventive control with a visit, it shall not be allowed to include them in the formation of lists for the next period of state control.

14. Based on the priority of the applied information sources and the significance of the indicators of the subjective criteria, in accordance with the procedure for calculating the overall risk level indicator for the subjective criteria, as defined in Chapter 3 of these Criteria, the risk level indicator for the subjective criteria shall be calculated on a scale from 0 to 100.

The priority of applied sources of information and the significance of indicators of subjective criteria are established according to the list of subjective criteria for determining the degree of risk according to subjective criteria in relation to the branches of the non-profit joint stock company "State Corporation "Government for Citizens" according to Appendix 1 to these Criteria.

Paragraph 3. Special features of forming a risk assessment and management system

15. The risk assessment and management system shall be maintained using IS "USRES" and other information systems that classify control subjects (objects) to specific risk levels and form lists of control measures, as well as based on state statistics, results of departmental statistical observation, and information tools.

16. The calculation of the risk level indicator according to subjective criteria, as well as risk level indicators, in accordance with which the subject of control shall be classified as high, medium or low risk, shall be established in the risk level assessment criteria according to the list of subjective criteria for determining the risk level according to subjective criteria in accordance with clause 14 of these Criteria.

Chapter 3. Procedure for calculating the degree of risk based on subjective criteria

17. The following procedure of calculation of a risk degree indicator shall be used for categorizing a control subject into a risk level in accordance with clause 4 of these Criteria.

The authorised body in the sphere of immovable property registration collects information and forms a database on subjective criteria from the following sources in accordance with clauses 11 or 12 of these Criteria, depending on preventive control with a visit to the subject (object) of control.

The calculation of the risk level indicator by subjective criteria (R) is performed in an automated mode by summing up the risk level indicator for violations based on the results of previous inspections and preventive control with visits to control subjects (objects) (SP) and the risk level indicator by subjective criteria determined by the following in accordance with clause 14 of these Criteria (SC), with subsequent normalisation of data values into a range from 0 to 100 points.

Rinterim = SP + SC, where

Rinterim – an interim indicator of the degree of risk according to subjective criteria,

SР – is the indicator of risk degree by violations, a measure of the degree of risk by subjective criteria defined in accordance with clause 15 of these Criteria.

The calculation is made for each control subject (object) of a homogeneous group of control subjects (objects) of each sphere of state control. In this case, the list of assessed subjects (objects) of control attributable to a homogeneous group of subjects (objects) of control of one sphere of state control forms a sample population (sample) for the subsequent normalisation of data.

18. An indicator of the risk level of violations assessed in points from 0 to 100 is formed on the basis of data obtained from the results of previous inspections and preventive control with visits to the subjects (objects) of control.

19. If one gross violation is detected for any of the sources of information specified in clause 12 of these Criteria, the control subject is assigned a risk level indicator of 100 points and preventive control is carried out with a visit to the control subject (object).

If no gross violations are detected, the risk level indicator for violations is calculated by summing up the indicator for significant and minor violations.

A coefficient of 0.7 is applied in determining the indicator of significant violations.

This indicator is calculated according to the following formula:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, where:

SРз – indicator of significant violations;

SР1 – required amount of minor violations;

SР2 – the number of identified minor violations;

A coefficient of 0.3 is applied in determining the indicator of minor violations.

This indicator is calculated according to the following formula:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, where:

SРн – indicator of minor violations;

SР1 – required amount of minor violations;

SР2 – the number of identified minor violations;

The violation risk indicator (SR) is calculated on a scale from 0 to 100 points and is determined by summing up the indicators of significant and minor violations according to the following formula:

SР = SРз + SРн, where:

SР – risk level indicator for violations;

SРз – indicator of significant violations;

SРн – indicator of minor violations.

The resulting value of the risk level indicator for violations is included in the calculation of the risk level indicator according to subjective criteria.

20. The calculation of the risk level indicator according to subjective criteria, determined in accordance with clause 14 of these Criteria, shall be made on the scale from 0 to 100 points and is carried out according to the following formula:

xi – indicator of subjective criteria,

wi – specific weight of the indicator of xi subjective criterion,

n – the number of indicators.

The resulting value of the risk level indicator according to the subjective criteria determined in accordance with clause 16 of these Criteria, is included in the calculation of the risk level indicator based on subjective criteria.

21. The values calculated by subjects (objects) for indicator R are normalised into the range from 0 to 100 points. Data normalisation is carried out for each sampling population (sample) using the following formula:

R – risk level indicator (final) according to subjective criteria of an individual subject (object) of control,

Rmax – maximum possible value on the scale of risk degree by subjective criteria for subjects (objects) included in one sampling population (sample) (upper limit of the scale),

Rmin – the minimum possible value on the scale of risk degree by subjective criteria for subjects (objects) included in one sampling population (sample) (the lower limit of the scale),

Rinterim – an interim risk level indicator according to subjective criteria, calculated in accordance with clause 19 of these Criteria.

Chapter 4. Checklists

22. Checklists are prepared for homogeneous groups of control subjects (objects) and include requirements in accordance with clause 2 of Article 132 of the Code and in compliance with the conditions specified in clause 2 of Article 143 of the Code.

23. Checklists are generated in the form according to Appendix 2 to this joint order.

Appendix 1 to Risk Assessment Criteria in the field of registration of rights to immovable property

Degrees of violations of requirements of subjects (objects) of control in the field of registration of immovable property

№	Criteria	Degree of violation
1	Failure to allow state registration of rights to immovable property if the subjects and objects of legal relations, the type of right or encumbrance of the right to immovable property and other objects of registration or the grounds for their emergence, change or termination do not meet the requirements of the legislation	Gross
2	Preventing service recipients from requesting documents that can be obtained from information systems	Significant
3	Preventing state registration of rights to immovable property in the presence of encumbrances (seizure) in the legal cadastre that preclude state registration of a right or other object of state registration	Gross
4	Carrying out registration of encumbrances imposed by state authorities and other authorized persons, as well as legal claims from the moment the application is received by the registration authority	Gross
5	Preventing state registration of the right to a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism	Gross
6	Preventing state registration of rights to immovable property with an incomplete package of documents required for state registration of rights to immovable property	Gross
7	Provision of copies of documents in the registration file of the legal cadastre must be provided by the registration authority not later than three working days from the date of submission of the request for information	Significant
8	Preventing unjustified refusal of state registration of rights to immovable property	Gross
9	Compliance with the deadlines for state registration: - State registration of rights to immovable property (encumbrances on such rights) must be carried out within three working days of receipt of the application by the registering authority; - electronic registration must be made no later than one working day following the day on which the legal cadastre information system receives confirmation of payment for the state registration of rights to immovable property or exemption from payment; - State registration of rights to immovable property of a notarized transaction must be carried out within one working day of receipt of the application by the registering authority; - State registration of rights (encumbrances of rights) to immovable property in an accelerated procedure is performed at the request of the applicant not later than one working day following the day of receipt of the application by the registering authority; - registration of encumbrances imposed by state authorities and other authorized persons, as well as legal claims must be made immediately upon receipt of the application by the registration authority; - State registration of the termination of encumbrances and legal claims must be carried out within one working day of receipt of the application by the registering authority.	Gross
10	Compliance of the service provider with business processes of rendering a state service	Significant
11	Preventing unjustified suspension of state registration of rights to immovable property	Gross
12	Proper maintenance and storage of registration files	Gross
13	Availability on official Internet resources and in printed publications of information on disclosure of personal data of citizens, including the privacy of personal life during registration of rights to immovable property	Gross
14	Presence of facts of private rulings or determinations made by courts with respect to the subject of control	Gross
15	Presence of facts of the court's issuance of a legally effective decision on recognizing the fact of registration invalid, in which his fault is indicated	Gross
16	Presence of facts of court rulings, which have entered into legal force, in respect of the subject of control, according to justified complaints about the actions or inaction of officials, in which its guilt is indicated	Gross
17	Incorrect filling of IS "USRES"	Gross
18	Failure to send an application to block a terminated employee's login used to work in IS "USRES"	Minor
19	use of login of another responsible employee to work in IS "USRES" by employees	Significant

Appendix 2 to Risk Assessment Criteria in the field of registration of rights to immovable property

List
of subjective criteria for determining the degree of risk in the sphere of state registration of the emergence, change and termination of rights (encumbrances of rights)
to immovable property

Item №	Indicator of subjective criterion	Source of information on the indicator of the subjective criterion	Specific weight by importance, point (the total should not exceed 100 points), wi	Conditions /values, xi
				Condition 1 /value	Condition 2 /value
1	2	3	4	5	6
List of subjective criteria for determining the degree of risk in the field of registration of immovable property in accordance with Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan
For preventive control with visits
1	Submission of information on the number of registration of immovable property	Results of monitoring of reports and information submitted by the subject of control	50	Timely submission / 0 %	Failure to submit a report / 100 %
2	Submission of information on the number of registration of immovable property with violation of the deadline	Results of monitoring of reports and information submitted by the subject of control	50	Timely submission / 0 %	Failure to submit a report / 100 %

Appendix 2 to the joint order of the Minister or Justice fof the Republic of Kazakhstan dated November 1, 2018 № 1520 of the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated November 5, 2018 № 55

Checklist

Footnote. Appendix 2 as amended by the joint order of the Acting Minister of Justice of the Republic of Kazakhstan dated 06.09.2023 № 643 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated 07.09.2023 № 157 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

in the field of registration of rights to immovable property_____________________

(in accordance with Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan)

in relation to the activity of branches of Non-commercial joint-stock company "State Corporation

"Government for Citizens" (registering bodies), which carry out registration of rights to

immovable property

___________________________________________________________________

(Name of homogeneous group of control subjects)

State body that ordered the inspection/prophylactic control with a visit to the subject of control

___________________________________________________________________

Act on the assignment of an inspection/preventive control with a visit to control subject

____________________________________________________________________

___________________________________________________________ (№, date)

Name of the subject of control______________________________________

____________________________________________________________________

(business identification number of the subject of control)

____________________________________________________________________

Registered address_______________________________________________

____________________________________________________________________

№	List of requirements	Compliant	Non-compliant
1	2	3	4
1	Preventing state registration of rights to immovable property if the subjects and objects of legal relations, the type of right or encumbrance of the right to immovable property and other objects of registration or the grounds for their occurrence, change or termination do not meet the requirements of the legislation
2	Preventing service recipients from requesting documents that can be obtained from information systems
3	Preventing state registration of rights to immovable property in the presence of encumbrances (seizure) in the legal cadastre that preclude state registration of a right or other object of state registration
4	conducting registration of encumbrances imposed by state authorities and other authorized persons, as well as legal claims from the moment the application is received by the registration authority
5	Preventing state registration of the right to a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism
6	Preventing state registration of rights to immovable property with an incomplete package of documents required for state registration of rights to immovable property
7	provision of copies of documents in the registration file of the legal cadastre shall be provided by the registering authority not later than three working days from the date of submission of the request for information
8	Preventing unjustified refusal of state registration of rights to immovable property
9	compliance with the deadlines for state registration: - State registration of rights to immovable property (encumbrances of such rights) must be carried out within three working days of receipt of the application by the registering authority; - electronic registration must be made no later than one working day following the day on which the legal cadastre information system receives confirmation of payment for the state registration of rights to immovable property or exemption from payment; - State registration of rights to immovable property of a notarized transaction must be carried out within one working day of receipt of the application by the registering authority; - State registration of rights (encumbrances of rights) to immovable property in an accelerated procedure is performed at the request of the applicant not later than one working day following the day of receipt of the application by the registering authority; - registration of encumbrances imposed by state authorities and other authorized persons, as well as legal claims must be made immediately upon receipt of the application by the registration authority; - State registration of the termination of encumbrances and legal claims shall be made within one working day of receipt of the application by the registering authority.
10	Compliance of the service provider with business processes of rendering a state service
11	Preventing unjustified suspension of state registration of rights to immovable property
12	Proper maintenance and storage of registration files
13	Availability on official Internet resources and in printed publications of information on disclosure of personal data of citizens, including the privacy of personal life during the registration of rights to immovable property
14	Presence of facts of private rulings or determinations made by courts with respect to the subject of control
15	Presence of facts of the court's issuance of a legally effective decision on recognizing the fact of registration invalid, in which his fault is indicated
16	Presence of facts of court rulings, which have entered into legal force, in respect of the subject of control, according to justified complaints about the actions or inaction of officials, in which its guilt is indicated
17	Incorrect filling of IS "USRES"
18	Failure to send an application to block a terminated employee's login used to work in IS "USRES"
19	use of login of another responsible employee to work in IS "USRES" by employees

Official (s):

__________________________________________________________________

(posiiton) (signature)

__________________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any))

Head of the subject of control

__________________________________________________________________

(posiiton) (signature)

__________________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any))