Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулердің сараптамасын жүргізу қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму министрінің 2019 жылғы 22 қарашадағы № 876 бұйрығы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2019 жылғы 25 қарашада № 19648 болып тіркелді

"Қорғаныс өнеркәсібі және мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс туралы" 2019 жылғы 18 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабының 32) тармақшасына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:

1. Қоса беріліп отырған Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулердің сараптамасын жүргізу қағидалары бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму министрлігінің Қорғаныс-өнеркәсібі кешенін дамыту департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) осы бұйрықты Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы бұйрық ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму министрлігінің интернет-ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін.

3. Осы бұйрықтың орындалуын бақылау жетекшілік ететін Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму вице-министріне жүктелсін.

4. Осы бұйрық алғаш ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Министр

Б. Атамкулов

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Білім және ғылым министрлігі

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Қорғаныс министрлігі

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Мемлекеттік күзет қызметі

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Ұлттық қауіпсіздік комитеті

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Ішкі істер министрлігі

Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму министрінің 2019 жылғы 22 қарашадағы № 876 бұйрығымен бекітілген

Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулердің сараптамасын жүргізу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулердің сараптамасын жүргізу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қорғаныс өнеркәсібі және мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс туралы" 2019 жылғы 18 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 6-бабының 32) тармақшасына сәйкес әзірленді және мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулердің (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептердің) сараптамасын (бұдан әрі – сараптама) жүргізу тәртібін айқындайды.

2. Осы Қағидаларда мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) қорғаныс өнеркәсібі және мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс саласындағы уәкілетті орган (бұдан әрі – уәкілетті орган) – қорғаныс өнеркәсібі және мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс саласында басшылықты және салааралық үйлестіруді жүзеге асыратын мемлекеттік орган;

2) сараптама қорытындысы – сараптама объектісінің әрбір бағалау өлшемшарты бойынша балдарды жинақтау негізінде осы Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес жасалған сараптама кеңесі сарапшысының ресми қорытындысы;

3) сараптама кеңестері – Қорғаныстық ғылыми-техникалық комиссия мақұлдаған, Заңның 6-бабының 34) тармақшасына сәйкес олардың ережелері мен құрамдарын бекітілетін, мамандандырылған ғылыми бағыттар бойынша құрылатын алқалы органдар;

4) сараптамалық кеңестің қорытындысы – тиісті сараптама кеңесінің төрағасы (бұдан әрі – төраға) немесе оны алмастыратын тұлға қол қоятын және орындалған ғылыми зерттеулер бойынша орташа балл көлемі бойынша сараланған ғылыми зерттеулер (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептер) тізімін қамтитын, онда осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес мәлімделген қаржыландыру сомасы көрсетілген, құжат;

5) сараптама кеңесінің сарапшысы (бұдан әрі – сарапшы) – сараптама қорытындысын ұсынатын, оған талап Заңның 6-бабының 34) тармақшасына және 21-бабының 6 тармағына сәйкес белгіленетін жеке тұлға.

2-тарау. Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулердің (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептердің) сараптамасын жүргізу тәртібі

3. Сараптаманың негізгі міндеттері:

1) мазмұндық, ұйымдастырушылық, материалдық қамтамасыз ету бойынша ғылыми зерттеулерді (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептерді) объективті және кешенді түрде қарау, алынған нәтижелерді ғылыми зерттеулердің (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептердің), мәлімделген мақсаттарымен салыстыру;

2) сараптама объектісінің сараптамалық бағалауын біріктіру.

4. Қорытындыларының тәуелсіздік, объективтілік, құзыреттілік, кешенділік, нақтылық, толықтық және негізділігі қағидаттарында орындалған ғылыми зерттеулер бойынша ғылыми зерттеулерге (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептерге) талдамалық бағалау дайындау мақсатында уәкілетті органның басшысы айқындайтын сарапшылар жүзеге асырады.

5. Сарапшылар күнтізбелік отыз күн ішінде ғылыми зерттеулерді (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептер) қарайды, сараптама қорытындысын дайындайды және уәкілетті органға жібереді.

Сараптама қорытындысында осы Қағидалардың 3-қосымшасында көрсетілген Сараптама объектісінің сараптамалық бағалау жүйесіне сәйкес балл қойылады.

6. Уәкілетті орган күнтізбелік он күн ішінде сарапшылар қол қойған сараптама қорытындыларын қарайды, орташа балл шығарады және тиісті сараптама кеңесінің қорытынды жобасын қалыптастырады.

7. Сараптамалық кеңестің қорытындысына төраға немесе оны алмастыратын тұлға қол қояды.

8. Төраға немесе оны алмастырушы тұлға тиісті сараптама кеңесінің қорытынды жобасымен келіспеген жағдайда, күнтізбелік бес күн ішінде сараптама кеңесінің отырысын шақырады.

Отырыс өткізу үшін тиісті сараптама кеңесі құрамының кемінде екіден үш бөлігі қатысуы қажет.

Тиісті сараптама кеңесінің қорытындысы отырысқа қатысып отырған дауыстардың жартысынан астамы бірауыздан қорытынды қабылдаған кезде қабылданды деп есептеледі. Отырыс күндізгі нысанда және (немесе) онлайн конференция арқылы өткізіледі.

Отырыс қорытындылары бойынша бес жұмыс күн ішінде төраға немесе оны алмастырушы тұлға тиісті сараптама кеңесінің қорытындысына қол қояды және уәкілетті органға жібереді.

9. Сарапшы мынадай жағдайларда сараптаманы жүргізбейді:

1) өтінімді мақұлдау немесе қабылдамау нәтижесінде жеке немесе қаржылық қызығушылығының болуы;

2) соңғы үш жылдағы тең авторлықты қоса алғанда, ғылыми зерттеулерді орындаушылармен бірлескен жарияланымдардың, соңғы үш жыл ішінде зерттеу нәтижелері және осы нәтижелерді қолдану бойынша өтінім дайындау, бірлескен жарияланымдар жоспарлау кезінде тікелей қатысудың болуы;

3) соңғы үш жыл ішінде ғылыми зерттеулерді орындаушыларға тікелей басшылық ету, оның бағынысында болуы немесе оған консультациялық қызметтер көрсету;

4) ғылыми зерттеулерді орындаушылармен некеде (ерлі-зайыптылықта) немесе жақын туыстықта болу;

5) ғылыми зерттеулер бойынша ғылыми және (немесе) ғылыми-техникалық қызметті жүзеге асыратын заңды тұлға Заңының 6-бабының 31) тармақшасына сәйкес бекітелген мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулердің сараптамасын жүргізу қағидаларында айқындалатын талаптарға сәйкес келмеген жағдайда;

6) орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептер мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберінде ғылыми зерттеулерді орындауға арналған мемлекеттік қорғаныстық тапсырысты алушы мен мемлекеттік қорғаныстық тапсырысты орындаушы арасында жасалған шарттың талаптары мен шарттарына сәйкес келмеген жағдайда.

10. Сараптаманы жүргізу кезінде өтінім берушіге ғылыми зерттеулер бойынша сараптамны (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептерді) жүзеге асыратын сарапшылардың жеке басы сараптама қорытындысын шығару уақытында және одан кейін жария етілмейді.

Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберіндегі ғылыми зерттеулерге сараптама жүргізу қағидаларына 1-қосымша

Сараптама қорытындысы

_______________________________________

(сараптама объектісінің атауы)

Бағалау өлшемшарттарының атауы*		Балл (1 ден 9 дейн)	Сарапшының бағалау негіздемесі (міндетті түрде)
1	Нәтижелерді пайдаланудың сапасы мен перспективасы
2	Өзектілігі
3	Іске асырылуы
4	Өтініш берушінің құзыреттілігі (жобаны іске асыру үшін ғылыми жетекшінің және зерттеу тобы мүшелерінің құзыреттілік деңгейінің жеткіліктілігі. Зерттеу тобы мүшелерінің жобаны іске асыру үшін комплементарлық (толықтырушы) білімінің болуы)
Қорытынды балл (бағалау өлшемшарттары бойынша балл сомасы)
Қорытынды балдың шекті бағасы (төмен, орташа немесе жоғары)
Күшті жақтары
Әлсіз жақтары

Сарапшының тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

_______________________________________________________________

Қолы __________ Күні "__" ________ 20 __ ж.

* қосымша өлшемшарттар мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс алушының ұсынысы бойынша белгіленеді.

Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберіндегі ғылыми зерттеулерге сараптама жүргізу қағидаларына 2-қосымша

Сараптамалық кеңестің қорытындысы

_______________________________________________

(сараптама объектісінің атауы)

Ғылыми зерттеулер (орындалған ғылыми зерттеулер бойынша есептер) тізімі		Орташа балл	Қаржыландыру сомасы
1
2
3

Төрағаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

______________________________________________________________

Қолы __________ Күні "__"________ 20__ ж.

Мемлекеттік қорғаныстық тапсырыс шеңберіндегі ғылыми зерттеулерге сараптама жүргізу қағидаларына 3-қосымша

Сараптама объектісінің сараптамалық бағалау жүйесі

Шекті бағалау	Балл	Бағалау	Бағалаудың сипаттамасы күшті және әлсіз жақтары
Жоғары	9	Жоғары дәрежелі	Әлсіз жақтары жоқ
	8	Көрнекті	Елеусіз әлсіз жақтары бар
	7	Тамаша	Кейбір елеусіз әлсіз жақтары бар
Орта	6	Өте жақсы	Көптеген елеусіз әлсіз жақтары бар
	5	Жақсы	Кейбір күшті жақтары және бірқалыпты әлсіз тұстары бар
	4	Қанағаттанарлық	Кейбір күшті жақтары, бірақ бір елеулі әлсіз жағы бар
Төмен	3	Нашар	Болмашы күшті жақтары және көптеген әлсіз жақтары бар
	2	Қанағаттанарлықсыз	Күшті жақтары жоқ және елеулі әлсіз жақтары бар
	1	Тым қанағаттанарлықсыз	Күшті жақтары жоқ

On approval of the Rules for examining scientific research within a state defense order

Order of the Minister of Industry and Infrastructural Development of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2019 No. 876. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on November 25, 2019 No. 19648

Unofficial translation

In accordance with subclause 32) of article 6 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 18, 2019 "On the defense industry and the state defense order" I HEREBY ORDER:

1. To approve the attached Rules for examining scientific research within a state defense order.

2. Department of Development of the Defense Industrial Complex of the Ministry of Industry and Infrastructural Development of the Republic of Kazakhstan, in accordance with the procedure, established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) state registration of this order with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this order on the Internet-resource of the Ministry of Industry and Infrastructural Development of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

3. Control over implementation of this order shall be entrusted to the supervising Vice-Minister of Industry and Infrastructural Development of the Republic of Kazakhstan.

4. This order shall come into force upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication.

Minister

B. Atamkulov

"AGREED"
Ministry of Education and Science
of the Republic of Kazakhstan

"AGREED"
Ministry of Defense
of the Republic of Kazakhstan

"AGREED"
State Security Service
of the Republic of Kazakhstan

"AGREED"
National Security Committee
of the Republic of Kazakhstan

"AGREED"
Ministry of Internal Affairs
of the Republic of Kazakhstan

Approved by the order of the Minister of Industry and Infrastructural Development of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2019 No. 876

Rules for examining scientific research within a state defense order

Chapter 1. General Provisions

1. These Rules for examining scientific research within a state defense order (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with subclause 32) of article 6 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 18, 2019 "On the defense industry and the state defense order" (hereinafter referred to as the Law) and shall determine the procedure for examining scientific research (reports on research performed) within the framework of the state defense order (hereinafter referred to as the examining).

2. In these Rules, the following concepts are used:

1) the authorized body for the defense industry and the state defense order (hereinafter referred to as the authorized body) - the state body responsible for the management and inter-sectoral coordination in the field of the defense industry and the state defense order;

2) the expert opinion– an official conclusion of an expert of an expert council, compiled in accordance with Appendix 1 to these Rules, on the basis of summarizing points for each criterion for evaluating the object of examination;

3) expert councils – collegial bodies created in specialized scientific areas approved by the Defense Scientific and Technical Commission, the position and composition of which is approved in accordance with subclause 34) of Article 6 of the Law;

4) the conclusion of an expert council – a document signed by the chairman of the relevant expert council (hereinafter referred to as the chairman) or by a person replacing him and contains a list of scientific studies (reports on completed scientific research) ranked according to the value of the average score, indicating in it the declared amounts of funding in accordance with Appendix 2 to these Rules;

5) an expert of an expert council (hereinafter referred to as the expert) – an individual presenting an expert opinion, the requirements to whom are established in accordance with subclause 34) of article 6 and clause 6 of article 21 of the Law.

Chapter 2. Procedure for examining the scientific research ( reports on research performed) within the framework of the state defense order

3. Main tasks of examination shall be:

1) objective and comprehensive consideration of scientific research (reports on completed scientific research) in terms of substantive, organizational, material support, comparison of the results obtained with the stated objectives of scientific research (reports on completed scientific research);

2) generalization of expert assessments of the object of examination.

4. The examination shall be carried out by experts determined by the head of the authorized body in order to prepare an analytical assessment of scientific research (reports on completed scientific research) on the principles of independence, objectivity, competence, complexity, reliability, completeness and validity of expert opinions.

5. Within thirty calendar days, experts shall consider scientific research (reports on completed scientific research), prepare the expert opinion and send it to the authorized body.

In expert opinion, a score shall be assigned according to the System of expert assessments of the object of examination in accordance with Appendix 3 to these Rules.

6. The authorized body, within ten calendar days, shall consider the expert opinions signed by experts, displays an average score and forms a draft conclusion of the corresponding expert council.

7. The conclusion of the expert council shall be signed by the chairperson or his/her substitute.

8. In case of disagreement with the draft conclusion of the relevant expert council, the chairperson or his/her substitute shall convene a meeting of the expert council within five calendar days.

To hold a meeting, the presence of at least two-thirds of the composition of the relevant expert council shall be required.

The conclusion of the relevant expert council shall be considered valid if more than half of the votes of those present at the meeting are unanimously decided. The meeting is held in person and (or) through an online conference.

Following the results of the meeting, within five working days, the chairperson or his/her substitute signs the conclusion of the relevant expert council and sends it to the authorized body.

9. The expert shall not conduct an examination in the following cases:

1) there is a personal or financial interest in the result of the approval or rejection of the application;

2) the presence of joint publications with performers of scientific research, including co-authorship over the past three years, direct participation in the preparation of the application, planning joint publications based on the research results and application of these results over the past three years;

3) direct supervision over the performers of scientific research, being subordinate to him or providing him with consulting services over the past three years;

4) being in marriage (matrimony) or close relationship with the performers of scientific research;

5) on scientific research in case of inconsistency of a legal entity carrying out scientific and (or) scientific and technical activities, the requirements for which are determined by the rules for organizing and conducting scientific research within the framework of the state defense order approved by subclause 31) of article 6 of the Law;

6) reports on completed scientific research in case of non-compliance with the requirements and conditions of the agreement concluded between the recipient of the state defense order and the executor of the state defense order for the implementation of scientific research within the framework of the state defense order.

10. During the examination, the identity of the experts, who carry out the examination of scientific research (reports on the performed scientific research), during and after the issuance of the expert opinion, shall not be disclosed to the applicant.

Appendix 1 to the Rules for examining scientific research within a state defense order

Expert opinion
___________________________________________________
(name of the object of examination)

Name of assesment criteria*		Score (from 1 to 9)	Justification of the expert's assessment (required)
1	The quality and prospects of using the results
2	Relevance
3	Feasibility
4	The competence of the applicant (the adequacy of the level of competence of the supervisor and members of the research group for the implementation of the project. The members of the research group have complementary (supplementary) knowledge for the implementation of the project)
Total score (number of scores by assessment criteria)
Final score threshold (low, medium or high)
Strong points
Weak points

Surname, name, patronymic (if any) of the Expert

__________________________________________________________________________

Signature__________

Date "__" ________ 20 __.

* additional assessment criteria are established at the suggestion of the recipient of the state defense order.

Appendix 2 to the Rules for examining scientific research within a state defense order

Conclusion of the expert council
___________________________________________________________
(name of the object of examination)

List of scientific research (reports on completed scientific research)		Agerage score	Amount of financing
1
2
3

Surname, name, patronymic (if any) председателя

__________________________________________________________________________

Signature__________

Date "__"________20__.

Appendix 3 to the Rules for examining scientific research within a state defense order

System of Expert Assessments of the Object of Examination

Threshold assessment	Score	Mark	Description of assessments with strong and weak points
High	9	Exceptional	Without weak points
	8	Distinguished	With dismissive weak points
	7	Excellent	With some insignificant weak points
Average	6	Very good	With many insignificant weak points
	5	Good	With some strong points and moderate weak points
	4	Satisfactory	With some strong points, but with one significant weak point
Low	3	Weak	With insignificant strong points and multiple weak points
	2	Unsatisfactory	Without strong points and significant weak points
	1	Extremely unsatisfactory	Without strong points