ИПС "Әділет"

"Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне қаржы нарығын реттеу мен дамыту, микроқаржылық қызмет және салық салу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2019 жылғы 3 шілдедегі № 262-VI Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне не банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі белгілері бар тұлғаға тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сенімгерлік басқаруды, сондай-ақ сенімгерлік басқару кезеңінде қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның не ұлттық басқарушы холдингтің әрекеттерді жүзеге асыру қағидалары бекітілсін.

2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

3. Банктік емес ұйымдарды дамыту департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Сыртқы коммуникациялар департаменті – Ұлттық Банктің баспасөз қызметі осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Е.А. Біртановқа жүктелсін.

6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Е. Досаев

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2019 жылғы 31 желтоқсандағы
№ 261 қаулысымен
бекітілді

Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне не банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі белгілері бар тұлғаға тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сенімгерлік басқаруды, сондай-ақ қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның не ұлттық басқарушы холдингтің сенімгерлік басқару кезеңінде әрекеттерді жүзеге асыру қағидалары

1. Осы Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне не банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі белгілері бар тұлғаға тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сенімгерлік басқаруды, сондай-ақ қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) не ұлттық басқарушы холдингтің сенімгерлік басқару кезеңінде әрекеттерді жүзеге асыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы банктер мен банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы (бұдан әрі – Сақтандыру туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі – Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне не банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі белгілері бар тұлғаға тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сенімгерлік басқаруды, сондай-ақ уәкілетті органның не ұлттық басқарушы холдингтің сенімгерлік басқару кезеңінде әрекеттерді жүзеге асыру тәртібін айқындайды.

2. Қағидалардың мақсаттары үшін мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) қаржылық ұйым - қаржылық көрсетілетін қызметтерді ұсыну жөніндегі кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын заңды тұлға;

2) қаржы ұйымының акциялары – банктің ірі қатысушысына, банк холдингіне не банктің ірі қатысушысы не банк холдингі белгілеріне ие тұлғаға тиесілі банк акциялары, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысына, сақтандыру холдингіне не сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі белгілеріне ие тұлғаға тиесілі сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына не ірі қатысушысының белгілеріне ие инвестициялық портфельді басқарушының акциялары;

3) сенімгерлік басқарушы – уәкілетті орган немесе ұлттық басқарушы холдинг.

3. Қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқару Банктер туралы заңның 47-1-бабының 3-тармағында, Сақтандыру туралы заңның 53-4-бабының 3-тармағында, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-3-бабының 3-тармағында көзделген жағдайларда және 1999 жылғы 1 шілдедегі Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексі (Ерекше бөлім) (бұдан әрі – Кодекс) 44-тарауының және Қағидалардың талаптарын ескере отырып, уәкілетті органның шешімі негізінде тағайындалады.

4. Уәкілетті органның қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешімінде:

1) сенімгерлік басқаруды тағайындау негізі;

2) сенімгерлік басқарушының атауы;

3) сенімгерлік басқаруға берілетін қаржы ұйымы акцияларының саны мен түрі;

4) сенімгерлік басқару тағайындалатын мерзім;

5) сенімгерлік басқарушы қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқарушының функцияларын жүзеге асыруға байланысты мәселелер бойынша барлық мекемелер мен ұйымдарда оның мүдделерін білдіруге, сенімгерлік басқарушының мүдделері үшін барлық қажетті іс-әрекеттер жасауға (қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды уәкілетті орган жүзеге асырған жағдайда) уәкілетті еткен тұлғаның (тұлғалардың) тегі (тектері), аты (аттары), бар болса – әкесінің аты (әкелерінің аттары), жеке басын (жеке бастарын) куәландыратын құжаттың атауы және деректемелері, жұмыс орны және атқаратын қызметі (қызметтері) көрсетіледі.

5. Қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешім қабылданған күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күнінен кешіктірмей мемлекеттік тілде және орыс тілінде бұқаралық ақпарат құралдарында жарияланады және:

1) қаржы ұйымының;

2) сенімгерлік басқару тағайындалатын қаржы ұйымының акциялары меншік иелерінің;

3) уәкілетті орган қаржы ұйымының акцияларын ұлттық басқарушы холдингке сенімгерлік басқаруға беру туралы шешім қабылдаған жағдайда ұлттық басқарушы холдингтің;

4) қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқару тағайындалатын орталық депозитарийдің және (немесе) номиналды ұстаушының;

5) қор биржасының (қаржы ұйымының сенімгерлік басқаруға берілген акциялары қор биржасының ресми тізімінде болған жағдайда) атына жазбаша хабарлама жіберу жолымен жіберіледі.

6. Сенімгерлік басқарушы қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешім қабылданған күннен бастап 7 (жеті) жұмыс күнінен кешіктірмей (егер ұлттық басқарушы холдинг сенімгерлік басқарушы болып табылған жағдайда – қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешімді алған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күнінен кешіктірмей) қаржы ұйымының акцияларын ұстаушылар тізілімдерін жүргізу жүйесіне (номиналды ұстау жүйесіне) сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу операциясын тіркеу үшін орталық депозитарийге (номиналды ұстаушыға) құжаттар береді.

7. Орталық депозитарий (номиналды ұстаушы) сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу (алып тастау) операциясын уәкілетті органның қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешімі және сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны қаржы ұйымы акцияларының меншік иесінің жеке шотына (шоттарына (шоттарынан)) енгізу (алып тастау) туралы бұйрығы негізінде жүргізеді.

8. Сенімгерлік басқарушы қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқару кезеңінде осы акциялардың меншік иесі жасауы мүмкін әрекеттерді жасайды және өз өкілеттіктерін жүзеге асыру барысында алынған ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етеді.

Сенімгерлік басқарушы үшінші тұлғаларға ақпаратты жария етуді Кодекстің 830-бабына, Банктер туралы заңның 50-бабына, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 43-бабына сәйкес жүзеге асырады.

9. Қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқару кезеңінде, бірақ сенімгерлік басқару мерзімі аяқталғанға дейін күнтізбелік 45 (қырық бес) күннен кешіктірмей уәкілетті органға қаржы ұйымының сенімгерлік басқаруға берілген акциялары меншік иесінің өзіне тиесілі қаржы ұйымының сенімгерлік басқаруға берілген барлық акцияларын сату туралы өтінішхатын (бұдан әрі – өтінішхат) ұсынуға жол беріледі.

Өтінішхатта қаржы ұйымының сенімгерлік басқаруға берілген акцияларын сатып алуға ниет білдірген тұлға (тұлғалар) туралы және осы тұлға (осы тұлғалар) сатып алуға ниет білдірген акциялардың саны туралы мәліметтер көрсетіледі.

10. Өтінішхат уәкілетті органға мыналар:

1) Банктер туралы заңның 17-1-бабының, Сақтандыру туралы заңның 26-бабының және Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабының талаптарына сәйкес өтінішхатта көрсетілген тұлғаның (тұлғалардың) қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк холдингі не сақтандыру холдингі) мәртебесін алуы үшін құжаттар;

2) Банктер туралы заңның 47-1-бабының 2-тармағына, Сақтандыру туралы заңның 53-4-бабының 2-тармағына және Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-3-бабының 2-тармағына сәйкес өтінішхатта көрсетілген тұлғаның (тұлғалардың) уәкілетті органның талаптарын орындағанын растайтын құжаттар;

3) қаржы ұйымының сенімгерлік басқаруға берілген акцияларының меншік иесі мен өтінішхатта көрсетілген тұлғаның (тұлғалардың) арасында жасалған, өтінішхат қанағаттандырылған жағдайда оның күшіне енуін көздейтін сатып алу-сату шарты қоса беріліп ұсынылады.

11. Уәкілетті орган өтінішхатта көрсетілген акцияларды иеленушілер Банктер туралы заңның 47-1-бабы 2-тармағының, Сақтандыру туралы заңның 53-4-бабы 2-тармағының және Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-3-бабы 2-тармағының талаптарын орындаған жағдайда өтінішхатты қанағаттандырады.

12. Өтінішхат қанағаттандырылған жағдайда және өтінішхатта көрсетілген тұлға (тұлғалар) уәкілетті органның қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк немесе сақтандыру холдингі) мәртебесін иеленуге келісімін алғаннан кейін өтінішхатта көрсетілген тұлғаға (тұлғаларға) ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған нарықта қаржы ұйымының акцияларын өткізу жүзеге асырылады.

Қаржы ұйымының акцияларына ақы төлеу өтінішхатта көрсетілген тұлғаға (тұлғаларға) Банктер туралы заңның 17-1-бабында, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабында және Сақтандыру туралы заңның 26-бабында көзделген жағдайларда уәкілетті органның қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк немесе сақтандыру холдингі) мәртебесін иеленуге келісімін растайтын құжат жіберілген күннен бастап күнтізбелік 10 (он) күннен кешіктірмей жүргізіледі.

Сенімгерлік басқарушы өтінішхатта көрсетілген тұлғаның (тұлғалардың) акцияларға ақы төлегенін растайтын құжаттың көшірмесін алған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күнінен кешіктірмей сенімгерлік басқарушы қаржы ұйымының сенімгерлік басқаруға берілген акцияларын олардың меншік иесінің шотынан есептен шығару және көрсетілген тұлғаның (тұлғалардың) шотына (шоттарына) аудару туралы бұйрықты (бұйрықтарды) орталық депозитарийге (номиналды ұстаушыға) береді.

Егер өтінішхатта көрсетілген тұлғаның (тұлғалардың) акцияларға ақы төлегенін растайтын құжаттың көшірмесі сенімгерлік басқару тағайындалған мерзім аяқталғаннан кейін ұсынылған жағдайда, қаржы ұйымының акцияларын олардың меншік иесінің шотынан есептен шығару және көрсетілген тұлғаның (тұлғалардың) шотына (шоттарына) аудару уәкілетті органның немесе ұлттық басқарушы холдингтің бұйрығы (бұйрықтары) негізінде жүзеге асырылады.

13. Қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруға беру негіздері сенімгерлік басқару тағайындалған мерзім аяқталғанға дейін жойылмаған, уәкілетті орган Қағидаларда белгіленген тәртіпте өтінішхатты алмаған не қанағаттандырудан бас тартқан жағдайда, осы акцияларды өткізу ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында ашық сауда-саттық әдісімен жүзеге асырылады.

Бұл ретте акцияларды дауыс беретін акциялардың жалпы санының 10 (он) және одан көп пайызы мөлшерінде сату кезінде сауда-саттыққа қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк не сақтандыру холдингі) мәртебесін алуға уәкілетті органның алдын ала келісімін алған тұлғалар қатысады.

14. Қағидалардың 13-тармағында көрсетілген қаржы ұйымының акцияларын сату мәмілесінің (мәмілелерінің) өлшемдерін, сондай-ақ қызметтерін пайдалану арқылы акцияларды сату жүзеге асырылған брокерді уәкілетті орган немесе уәкілетті органмен келісім бойынша ұлттық басқарушы холдинг айқындайды.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 31 желтоқсандағы № 261 қаулысына
	қосымша

Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің тізбесі

1. "Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне не банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі белгілері бар тұлғаға тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сенімгерлік басқаруды, сондай-ақ сенімгерлік басқару кезеңінде уәкілетті органның не ұлттық басқарушы холдингтің әрекеттерін жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 13 ақпандағы № 32 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7519 болып тіркелген, 2012 жылғы 23 маусымда "Егемен Қазақстан" газетінде № 339-345 (27419) жарияланған).

2. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 212 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8805 болып тіркелген, "Заң газеті" газетінде 2013 жылғы 27 қарашада № 179 (2380); 2013 жылғы 28 қарашада № 180 (2381) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 1-тармағы.

3. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қазандағы № 265 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14733 болып тіркелген, 2017 жылғы 28 ақпанда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 3-тармағы.

4. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 246 қаулысымен ("ҚР НҚА электрондық түрдегі эталондық бақылау банкі" АЖ 2018 ж. 26 желтоқсанда; "Егемен Қазақстан" 2019 жылғы 13 ақпан № 29 (29508) жарияланған) бекітілген, өзгерістер мен толықтыру енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 4-тармағына өзгерістер мен толықтыру енгізілуде.

Unofficial translation

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 3, 2019 No. 262-VI "On amendments and additions to certain legislative acts of the Republic of Kazakhstan on the regulation and development of the financial market, microfinance activities and taxation" the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY RESOLVES:

1. To approve the attached Rules for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of an authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations or the national management holding during the period of trust management.

2. To recognize as invalid regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan according to the list in accordance with the Appendix to this resolution.

3. The Department for the development of non-banking organizations in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this resolution on the official Internet-resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, submission to the Legal Department of information about implementation of activities, stipulated by subclause 2) of this clause and clause 4 of this resolution.

4. The Department of External Communications – press-service of the National Bank shall ensure within ten calendar days after the state registration of this resolution, submission of its copy to the official publication to the printed periodicals.

5. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Birtanov Ye.A.

6. This resolution shall come into force upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication.

Chairman
of the National Bank

Ye. Dossayev

Approved by the
resolution of the Managing Board of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated December 31, 2019 No. 261

Rules
for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager,
owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance
holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio
manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of an authorized body for regulation, control and supervision
of the financial market and financial organizations or the national management holding during the period of trust management

1. These Rules for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of an authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) or the national management holding during the period of trust management, (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law of banks), dated December 18, 2000 "On insurance activities" (hereinafter referred to as the Law on insurance), dated July 2, 2003 "On securities market" (hereinafter referred to as the of the Law on securities market) and shall determine the procedure for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, bank holding, insurance holding or a person, with characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as the activities of the authorized body or the national management holding during the period of trust management.

2. For the purposes of the Rules, the following concepts are used:

1) a financial organization – a legal entity engaged in entrepreneurial activity in the provision of financial services;

2) shares of a financial organization – bank shares owned by a major participant in a bank, a bank holding company or a person having the characteristics of a major participant in a bank or a bank holding company, shares in an insurance (reinsurance) company owned by a major participant in an insurance (reinsurance) company, an insurance holding company or a person possessing the characteristics of a major participant in an insurance (reinsurance) company ) an organization, an insurance holding company, shares of an investment portfolio manager owned by a major participant or a person who has the characteristics of a major participant in an investment portfolio manager;

3) a trust manager – an authorized body or the national management holding.

3. Trust management of the shares of a financial organization shall be established in cases, stipulated by clause 3 of article 47-1 of the Law of banks, clause 3 of article 53-4 of the Law on insurance, clause 3 of article 72-3 of the Law on securities market and on the basis of the decision of the authorized body subject to the requirements of chapter 44 of the Civil Code of the Republic of Kazakhstan (Special Part) dated July 1, 1999 (hereinafter referred to as the Code) and the Rules.

4. The decision of the authorized body on the establishment of trust management of shares of a financial organization shall indicate:

1) grounds for the establishment of trust management;

2) name of the trust manager;

3) the number and type of shares of a financial organization transferred into trust;

4) term for which a trust management is established;

5) surname (surnames), name (names), if available – patronymic (patronymics), name and details of the identity document(s), place of employment and position(s) of the person(s) authorized by the trust manager to represent his/her interests in all institutions and organizations on the issues related with carrying out functions of a trust manager of the shares of a financial organization, to perform all necessary actions in the interests of the trust manager (in the case of trust management of the shares of a financial institution by the authorized body).

5. The decision on the establishment of trust management of the shares of a financial organization, no later than 5 (five) working days from the date of its adoption, is published in the media in the Kazakh and Russian languages and is brought to the attention by sending a written notification to the address of:

1) the financial organization;

2) owners of the financial organization in whose relation the trust manager is established;

3) national management holding, if the authorized body makes a decision to transfer the shares of the financial organization to the trust management of the national management holding;

4) central depository and (or) a nominee holder of shares of the financial organization, in which relation the trust management is established;

5) stock exchange (if the shares of the financial organization, transferred to the trust management, are in the official list of the stock exchange).

6. The trust manager shall, no later than 7 (seven) working days from the date of the decision on the establishment of trust management of the shares of the financial organization), submit documents to the central securities depository (nominee holder) for registration of the operation on making an entry on a trust manager in the system of maintaining registers of shareholders of the financial organization (nominal holding system).

7. Operation on making (deleting) an entry on a trust manager shall be made by the central depository (nominee holder) based on the decision of the authorized body on establishment of trust management of shares of the financial organization and the order of the trust manager on making (deleting) an entry on the trust manager to (from) personal account of the owner of the shares of the financial organization.

8. The trust manager shall, within the period of the trust management of shares of the financial organization, perform actions, which could perform the owner of these shares, and shall ensure the confidentiality of information received in the course of exercising its powers.

The disclosure of information to third parties shall be carried out by the trust manager in accordance with article 830 Кодекса, article 50 of the Law of banks, article 43 of the Law on securities market.

9. During the period of trust management of the shares of a financial organization, but no later than 45 (forty-five) calendar days before the expiration of the trust management period, it is allowed to submit to the authorized body a petition from the owner of the shares of the financial organization transferred to trust management for the sale of all shares of the financial institution that are transferred to trust management (hereinafter referred to as the petition).

The petition shall indicate the information about person (persons) who is (are) going to purchase shares of the financial organization, transferred to the trust management, and the number of shares, which this person (these persons) is (are) going to purchase.

10. The petition shall be submitted to the authorized body attached with:

1) documents for the receipt by the person (persons) indicated in the petition, of a status of a major participant of the financial organization (banking holding or insurance holding) in accordance with the requirements of article 17-1 of the Law of banks, article 26 of the Law on insurance and article 72-1 of the Law on securities market;

2) documents, confirming performance by the person (persons) indicated in the petition, of requirements of the authorized body in accordance with clause 2 of article 47-1 of the Law of banks, clause 2 of article 53-4 of the Law on insurance and clause 2 of article 72-3 of the Law on securities market;

3) a sale and purchase agreement concluded between the owner of shares of a financial institution transferred into trust and the person (persons) indicated in the petition, which provides for its entry into force, subject to the satisfaction of the application.

11. The petition shall be granted by the authorized body in case of performance by the purchaser (purchasers) of shares, indicated in the petition, of requirements of clause 2 of article 47-1 of the Law of banks, clause 2 of article 53-4 of the Law on insurance and clause 2 of article 72-3 of the Law on securities market.

12. In case of granting the petition, and after receipt by the person (persons) indicated in the petition, of a consent of the authorized body to obtain the status of a major participant of the financial organization (banking or insurance holding), the sale of shares of the financial organization shall be carried out to the person (persons) indicated in the petition, in the organized or non-organized market.

Payment for shares of a financial organization is made no later than 10 (ten) calendar days from the date of bringing to the notice of the person (persons) indicated (indicated) in the application, the document confirming the consent of the authorized body to acquire the status of a major participant in a financial organization (banking or insurance holding), in the cases provided for in article 17-1 of the Law of banks, article 72-1 of the Law on securities market and article 26 of the Law on insurance.

Not later than 3 (three) working days from the date of receipt by the trustee of a copy of the document confirming the payment for the shares by the person (persons) indicated in the petition, the trust manager transmits the order (orders) to the central depository (nominee holder) to write off the shares of the financial institution, transferred into trust, from the account of their owner and credited to the account (accounts) of the indicated person (indicated persons).

If a copy of the document confirming the payment for the shares by the person (persons) indicated in the application is submitted after the expiry of the period for which the trust was established, the shares of the financial organization are written off from their owner's account and credited to the account (accounts) of the said person (specified persons), shall be carried out on the basis of the order (orders) of the authorized body or the national managing holding.

13. If the grounds for the transfer of shares of a financial organization to trust management are not eliminated before the expiration of the period for which the trust management was established, the authorized body does not receive or refuse to satisfy the petition in the manner prescribed by the Rules, these shares are sold on the organized securities market by open tender method.

At the same time, when selling shares in the amount of 10 (ten) and more percent of the total number of voting shares, the auction is attended by persons who have received the preliminary consent of the authorized body to acquire the status of a major participant in a financial organization (bank or insurance holding).

14. The parameters of the transaction (transactions) for the sale of shares of a financial organization specified in clause 13 of the Rules, as well as the broker, through the use of whose services the sale of shares will be carried out, are determined by the authorized body or the national managing holding in coordination with the authorized body.

Appendix
to the resolution of the Managing Board
of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
dated December 31, 2019 No. 261

List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

1. Resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 13, 2012 No. 32 "On approval of the Rules for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of the authorized body or the national management holding during the period of trust management" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No.7519, published on June 23, 2012 in "Kazakhstanskaya Pravda" newspaper No. 199-200 (27018-27019).

2. Clause 1 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of control and supervision of financial organizations, which are amended, approved by the resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2013 No. 212 "On amendments to certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of control and supervision of financial organizations" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No.8805, published on November 28, 2013 in "Yuridicheskaya Gazeta" newspaper No. 180 (2555).

3. Clause 3 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market, which is amended by the resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated October 28, 2016 No. 265 "On amendments to certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No.14733, published on February 28, 2017 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

4. Clause 4 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market, which is amended added by the resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated October 29, 2018 No. 246 "On amendments and addition to certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No. 17972, published on December 26, 2018 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).