ИПС "Әділет"

Қазақстан Республикасының Экологиялық кодексінің 299-бабының 5-тармағына сәйкес, БҰЙЫРАМЫН:

1. Қоса беріліп отырған Көміртегі бірліктерін сату қағидалары бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Экология, геология және табиғи ресурстар министрлігінің Климаттық саясат және жасыл технологиялар департаменті заңнамада белгіленген тәртіппен:

1) осы бұйрықтың Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелуін;

2) осы бұйрықтың ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Экология, геология және табиғи ресурстар министрлігінің интернет-ресурсында орналастырылуын;

3) осы бұйрық Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркегеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Экология, геология және табиғи ресурстар министрлігінің Заң қызметі департаментіне осы тармақтың 1) және 2) тармақшаларында көзделген іс-шаралардың орындалауы туралы мәліметтердің ұсынылуын қамтамасыз етсін.

3. Осы бұйрықтың орындалуын бақылау жетекшілік ететін Қазақстан Республикасының Экология, геология және табиғи ресурстар вице-министріне жүктелсін.

4. Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі және 2021 жылғы 1 шілдеден бастап туындаған құқықтық қатынастарға қолданылады.

Қазақстан Республикасы
Экология, геология және
табиғи ресурстар министрінің м.а.

С. Брекешев

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Ұлттық экономика министрлігі

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Сауда және Интеграция Министрлігі

Қазақстан Республикасы
Экология, геология және табиғи
ресурстар министрінің м.а.
2021 жылғы 29 маусымдағы
№ 221 бұйрығымен
бекітілген

Көміртегі бірліктерін сату ережелері

1 тарау. Жалпы ережелер

1. Осы көміртегі бірліктерімен сауда жасау қағидалары (бұдан әрі - қағидалар) Қазақстан Республикасы Экологиялық кодексінің (бұдан әрі – Кодекс) 299-бабының 5-тармағына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасындағы көміртегі нарығына қатысушылар жүзеге асыратын көміртегі бірліктерімен сауда жасау тәртібін айқындайды.

2. Қағидаларда мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) қайталама көміртегі нарығы-квоталау субъектілерінің не көміртегі офсеттерін өткізуге қатысатын жеке және заңды тұлғалардың бастамасы бойынша тікелей мәміле немесе тауар биржасы арқылы жүзеге асырылатын көміртегі бірліктерін сатып алу-сату;

2) лот-шарт бойынша сатылатын немесе жеткізілетін және аукционға шығарылатын көміртегі квотасы бірліктерінің немесе офсеттік бірліктердің партиясы;

3) көміртегі бірліктерімен сауда жүйесінің операторы - қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органның парниктік газдар шығарындыларын реттеу жөніндегі ведомстволық бағынысты ұйымы, ол парниктік газдар шығарындылары мен сіңірулері саласындағы мемлекеттік реттеуді және халықаралық ынтымақтастықты техникалық және сараптамалық сүйемелдеуді қамтамасыз етеді;

4) бастапқы көміртегі нарығы - көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторының көміртегі квоталары Ұлттық жоспары резервінің тиісті санатынан көміртегі квотасы бірліктерін көміртегі нарығының субъектілеріне (қатысушыларына) аукцион шарттарында сатуы;

5) сауда күні-биржалық сауда-саттық өткізілетін сауда-саттықты ұйымдастырушының жұмыс күні;

6) көміртегі бірлігі-көміртегі диоксидінің бір тоннасына тең көміртегі квотасының немесе көміртегі офсетінің есептік бірлігі;

7) көміртегі нарығына қатысушылар - квоталау субъектілері, көміртегі офсеттерін өткізуге қатысатын жеке және заңды тұлғалар, көміртегі бірліктерін сату жүйесінің операторы.

3. Шет мемлекеттің көміртегі нарығында Қазақстан Республикасында айналымға шығарылған көміртегі бірліктерінің саудасы, сондай-ақ шет мемлекетте айналымға шығарылған көміртегі бірліктерінің Қазақстан Республикасының көміртегі нарығында саудасы қағидалары Қазақстан Республикасының халықаралық шарттарында айқындалады.

2 тарау. Көміртегі бірліктерін сату тәртібі

4. Көміртегі бірлігі Кодекстің 299-бабына сәйкес Қазақстан Республикасындағы көміртегі нарығы субъектілерінің арасындағы айналым үшін рұқсат етілген тауар болып табылады.

5. Көміртегі нарығының субъектілері:

1) квоталау субъектілері;

2) көміртегі офсеттерін өткізуге қатысатын жеке және заңды тұлғалар;

3) көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы.

6. Қазақстан Республикасындағы көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі бастапқы және қайталама көміртегі нарықтарынан тұрады:

1) бастапқы көміртегі нарығында көміртегі бірліктерін сату жүйесінің операторы көміртегі нарығы субъектілеріне көміртегі квоталарының Ұлттық жоспары резервінің тиісті санатынан көміртегі квотасының бірліктерін аукцион шарттарында сатуды жүзеге асырады;

2) қайталама көміртегі нарығында көміртегі нарығының субъектілері тікелей мәміле арқылы немесе тауар биржасы арқылы көміртегі бірліктерін сатып алу-сатуды өзара жүзеге асырады.

7. Қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органның шешімі бойынша күші жойылған, өтелген, айналыстан алынған немесе айналыстан шығарылған көміртегі бірліктері осы Қағидалар мен Кодекске сәйкес сауда объектісі болып табылмайды.

8. Көміртегі бірліктерін сату және сатып алу көміртегі бірліктерін сату жүйесі операторының тауар биржасы арқылы жүзеге асырылады. Көміртегі бірлігі тауар биржасы айналымына рұқсат берген биржалық тауар болып табылады.

9. Қазақстан Республикасында көміртегі бірліктерімен сауда жасау оларды сатушының шотынан есептен шығару және Қазақстан Республикасы Көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде сатып алушының шотына есепке алу арқылы жүргізіледі.

10. Көміртегі бірліктерімен сауда жүзеге асырылатын тауар биржасын Қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті орган Кодекстің 299-бабына және осы Қағидаларға сәйкес көміртегі бірліктерімен биржалық сауданы қамтамасыз етуге қабілетті өтініш берушілер арасынан конкурстық негізде айқындайды.

11. Тауар биржасында көміртегі бірліктерімен сауда жасау тәртібі "Биржа саудасының үлгі қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушы 2015 жылғы 30 наурыздағы № 280 бұйрығына (бұдан әрі – үлгі қағидалар) сәйкес айқындалады.

12. Квоталарды бастапқы және қайталама сату бойынша сауда-саттыққа қызмет көрсету, клиринг пен есеп айырысуды қамтамасыз ету, сондай-ақ көміртегі бірліктерін жеткізуді қамтамасыз ету үшін көміртегі бірліктерімен сауда-саттық жүзеге асырылатын тауар биржасы көміртегі бірліктерін сату жүйесінің операторымен клиринг пен есеп айырысу процесінде өзара іс-қимыл және электрондық құжат айналымын жүзеге асыру регламенті туралы шарт жасасады.

13. Көміртегі бірліктерінің бағалары бойынша дұрыс ақпарат алу мақсатында қалыптасқан нарық конъюнктурасын ескере отырып, тауар биржасындағы көміртегі бірліктерінің бағаларына баға белгілеу жүргізіледі.

14. Көміртегі квотасының бірлігіне немесе офсеттік бірлікке бағалардың биржалық белгіленімін тауар биржасы Үлгі қағидаларға сәйкес жүзеге асырады.

15. Биржалық баға белгіленімінің бағасы анықтамалық сипатта болады және биржалық саудаға қатысушылар үшін бағдарлы болып табылады.

16. Мәміле жасалған күні тауар биржасында көміртегі квотасының бірлігіне немесе офсеттік бірлікке бағалардың биржалық баға белгіленімі болмаған кезде баға көміртегі квотасының бірлігіне немесе офсеттік бірлікке бағалардың соңғы қолжетімді баға белгіленімі бойынша айқындалады.

3 тарау. Бастапқы көміртегі нарығында көміртегі бірліктерін сату тәртібі

17. Бастапқы көміртегі нарығында көміртегі квотасының бірліктерін сатуды көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы оларды өткізудің жыл сайынғы күнтізбесіне сәйкес тауар биржасында аукциондар ұйымдастыру және өткізу арқылы жүргізеді. Сауда-саттықты өткізу режимін тауар биржасы Үлгі қағидаларға сәйкес айқындайды.

18. Аукциондар өткізудің жыл сайынғы күнтізбесін көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы бекітеді және ол алдыңғы жылдың 1 желтоқсанынан кешіктірілмей оның интернет-ресурсында жарияланады.

19. Жыл сайынғы күнтізбеде көзделген аукционның жоспарланған күнін неғұрлым кеш мерзімге ауыстыруды көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы аукционға өтінім берген квоталау субъектілерін бұл туралы хабардар ете отырып, 4 жұмыс күнінен аспайтын мерзімге жүзеге асырады.

20. Жыл сайынғы күнтізбеде көзделмеген қосымша аукциондарды көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы оларды өткізудің жоспарланған күніне дейін күнтізбелік 20 (жиырма) күннен кешіктірмей олардың әлеуетті қатысушыларын хабардар ете отырып, әрбір жылдың желтоқсанында ұйымдастыруы мүмкін.

21. Жоспарлы аукционда сатылуға жататын көміртегі квотасы бірліктерінің көлемі тиісті жылы аукцион шарттарында сату үшін көзделген квоталардың жалпы санының жиырма бес пайызынан аспайды.

22. Аукционға сатуға арналған әрбір лоттың ең аз мөлшерін көміртегі қос тотығының баламасында жүз тоннаға еселік көлемде көміртегі бірліктерін сату жүйесінің операторы белгілейді.

23. Көміртегі бірліктерімен сауда жүйесінің операторы бір сауда сессиясы шеңберінде бір квоталау субъектісі сатып алатын лоттар санына лимит белгілейді.

24. Көміртегі бірліктерімен сауда жасау жүйесінің операторы аукцион өткізудің жоспарланған күніне дейін күнтізбелік 7 (жеті) күннен кешіктірмей оны жариялай отырып, көміртегі квотасының бірлігі үшін ең төменгі жол берілетін бағаны айқындайды.

25. Ең төменгі рұқсат етілген бағадан аз жарияланған бағасы бар өтінімдер қарауға қабылданбайды.

26. Көміртегі бірліктерін сату жүйесінің операторы кепілдік қамтамасыз ету ретінде оның басқаруындағы көміртегі квотасының бірліктерін пайдаланады.

4 тарау. Көміртегі бірліктерінің қайталама көміртегі нарығында сауда жасау тәртібі

27. Қайталама көміртегі нарығында көміртегі бірліктерін сатуды оның қатысушылары олардың арасында тікелей мәміле жасау арқылы немесе тауар биржасы арқылы жүзеге асырады.

28. Тауар биржасында көміртегі бірліктерімен сауда жасау Үлгі қағидаларға сәйкес жүзеге асырылады.

29. Көміртегі бірліктері бойынша тікелей мәмілені көміртегі нарығына қатысушылар көміртегі квотасы бірлігінің және офсеттік бірліктің мәміле жасалған күнгі биржалық белгіленім деңгейінен төмен емес баға бойынша сатып алу-сату шартының негізінде жасайды.

30. Мәміле жасалған күні тауар биржасында көміртегі квотасының бірлігіне немесе офсеттік бірлікке бағалардың биржалық баға белгіленімі болмаған кезде баға көміртегі квотасының бірлігіне немесе офсеттік бірлікке бағалардың соңғы қолжетімді баға белгіленімі бойынша айқындалады.

31. Көміртегі бірліктерін сатып алушы көміртегі бірліктері бойынша тікелей мәміле жасаған жағдайда көміртегі бірліктері бойынша биржадан тыс мәмілелер бағасының индикаторын қалыптастыру және оларды көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде жеткізуді қамтамасыз ету мақсатында көміртегі бірліктері саудасы жүйесінің операторына сатып алу-сату шартының үшінші данасы беріледі.

32. Көміртегі бірліктерімен сауда жасау жүйесінің операторы ай сайынғы негізде осы Қағидалардың 31-тармағына сәйкес көміртегі бірліктерін сатып алушы ұсынған ақпарат негізінде жасалған биржадан тыс мәмілелер бағасының индикаторын жариялайды.

33. Көміртегі бірліктерін сату жүйесінің операторы сатып алынған көміртегі бірліктерін көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде сатушының шотынан сатып алушының шотына оған тиісті сатып алу-сату шарты ұсынылған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде аударады.

Unofficial translation

In accordance with paragraph 5 of Article 299 of the Ecological Code of the Republic of Kazakhstan, I hereby order:

1. To approve the attached rules for the sale of carbon units.

2. The Department of climatic policy and green technologies of the Ministry of Ecology, Geology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan in the manner prescribed by law to ensure:

1) state registration of this order in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this order on the Internet resource of the Ministry of Ecology, Geology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

3) within ten working days after the state registration in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan of this order, the submission of information to the Department of Law Service of the Ministry of Ecology, Geology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan on the execution of measures provided for by subparagraphs 1) and 2) of this paragraph.

3. Control over the execution of this order is assigned to the supervising vice-minister of the ecology, geology and natural resources of the Republic of Kazakhstan.

4. This order comes into force from the day of its first official publication and applies to the legal relations that arose from July 1, 2021.

Acting minister of ecology,
geology and natural resources
of the Republic of Kazakhstan

S. Brekeshev

"AGREED"
Ministry of national economy of the
Republic of Kazakhstan

"AGREED"
Ministry of trade and integration of the
Republic of Kazakhstan

Approved by the
acting minister of ecology,
geology and natural resources
of the Republic of Kazakhstan
dated June 29, 2021 № 221

The Rules for the sale of carbon units

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the sale of carbon units (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with paragraph 5 of Article 299 of the Ecological Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter - the Code) and determine the procedure for the sale of carbon units carried out by participants in the carbon market in the Republic of Kazakhstan.

2. The following concepts and definitions are used in these Rules:

1) secondary carbon market - the purchase and sale of carbon units on the initiative of quota subjects or individuals and legal entities involved in the sale of carbon offset, carried out through a direct transaction or through a commodity exchange;

2) lot - a batch of units of carbon quota or offset units sold or delivered under the contract and put up for sale from an auction;

3) an operator of a carbon unit trade system - a subordinate organization on regulation of greenhouse gas emissions of an authorized body in the field of environmental protection, which ensures technical and expert support of state regulation and international cooperation in the field of emissions and absorptions of greenhouse gases;

4) primary carbon market - the sale of units of carbon quota from the corresponding category of the reserve of the National plan of carbon quotas by the operator of the carbon unit trade system to the subjects (participants) of the carbon market at auction conditions;

5) trading day - a day of work of the organizer of the auction, during which they carry out exchange trading;

6) carbon unit - an accounting unit of carbon quota or carbon offset equal to one ton of carbon dioxide equivalent;

7) participants in the carbon market – quota subjects, individuals and legal entities involved in the sale of carbon offset, an operator of a carbon unit trade system.

3. These rules issued in circulation in the Republic of Kazakhstan, in the carbon market of a foreign state, as well as the sale of carbon units, issued in circulation in a foreign state, in the carbon market of the Republic of Kazakhstan, are determined by international treaties of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 2. Procedure for the sale of carbon units

4. A carbon unit is a product allowed for circulation between the subjects of the carbon market in the Republic of Kazakhstan in accordance with Article 299 of the Code.

5. The subjects of the carbon market are:

1) quota subjects;

2) individuals and legal entities involved in the sale of carbon offset;

3) the operator of the carbon unit trade system.

6. The carbon unit trade system in the Republic of Kazakhstan consists of primary and secondary carbon markets:

1) in the primary carbon market, the operator of the carbon unit trade system sells the carbon quota units from the corresponding category of the reserve of the National plan of carbon quotas to the subjects of the carbon market at auction conditions;

2) in the secondary carbon market, the subjects of the carbon market purchase and sell carbon units between each other by means of a direct transaction or through a commodity exchange.

7. Carbon units that are canceled, repaid, removed from circulation or withdrawn from circulation by the decision of the authorized body in the field of environmental protection, are not the object of trade in accordance with these Rules and the Code.

8. The sale and purchase of carbon units by the operator of a carbon unit trade system is carried out through a commodity exchange. A carbon unit is an exchange product allowed for the circulation by a commodity exchange.

9. The sale of carbon units in the Republic of Kazakhstan is carried out by writing them off from the seller’s account and crediting to the account of the buyer in the state register of carbon units of the Republic of Kazakhstan.

10. The commodity exchange, on which carbon units are traded, is determined by the authorized body in the field of environmental protection on a competitive basis from among the applicants who can provide exchange trading with carbon units in accordance with Article 299 of the Code and these Rules.

11. The procedure for the sale of carbon units on the commodity exchange is determined in accordance with the order of the acting Minister of the National Economy of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 2015 No. 280 “On approval of the standard rules of exchange trade” (hereinafter referred to as the standard rules).

12. For servicing the trading for primary and secondary sales of quotas, providing clearing and calculations, as well as ensuring the supply of carbon units, the commodity exchange, on which carbon units are traded, concludes an agreement with the operator of the carbon unit trade system on regulation of interaction and implementation of electronic document turnover in clearing and calculation process.

13. In order to obtain reliable information on prices for carbon units, price quotation is made for a carbon unit on a commodity exchange, taking into account the current market conditions.

14. Exchange quotation of prices per unit of carbon quota or offset unit is carried out by a commodity exchange in accordance with the Standard rules.

15. The prices of exchange quotation are reference in nature and are indicative for the participants in exchange trading.

16. In the absence of an exchange quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit on a commodity exchange on the day of the transaction, the price is determined by the last affordable quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit.

Chapter 3. Procedure for the sale of carbon units in the primary carbon market

17. The sale of units of carbon quota in the primary carbon market is carried out by the operator of the carbon unit trade system by organizing and conducting auctions on the commodity exchange in accordance with the annual calendar of their holding. The trading mode is determined by the commodity exchange in accordance with the Standard rules.

18. The annual auctions calendar is approved by the operator of the carbon unit trade system and is published on its Internet resource no later than December 1 of the previous year.

19. The transfer of the planned date of the auction provided for by the annual calendar for a later date is carried out by the operator of the carbon unit trade system for a period of not more than 4 (four) working days with a notification of quota subjects that submitted applications for the auction.

20. Additional auctions that are not specified by the annual calendar are organized by the operator of the carbon unit trade system in December each year with a notification of their potential participants no later than 20 (twenty) calendar days before the planned date of their holding.

21. The volume of units of carbon quota to be sold at a planned auction does not exceed twenty-five percent of the total number of quotas provided for sale at the auction conditions in the corresponding year.

22. The minimum size of each lot intended for sale at auction is set by the operator of the carbon unit trade system in a multiple of a hundred tons expressed in carbon dioxide.

23. The operator of the carbon unit trade system sets the limit on the number of lots that are acquired by one subject of quotation within the framework of one trading session.

24. The operator of the carbon unit trade system determines the minimum permissible price per unit of carbon quota with its announcement no later than 7 (seven) calendar days before the planned date of the auction, at the level of the weighted average price per unit of carbon quota at the available last five trades on the commodity exchange.

25. Applications with a price less than the minimum permissible price are not accepted for consideration.

26. The operator of the carbon unit trade system uses as a warranty support of a unit of carbon quota that is in its control.

Chapter 4. Procedure for the sale of carbon units in the secondary carbon market

27. The sale of carbon units in the secondary carbon market is carried out by its participants by concluding a direct transaction between them or through a commodity exchange.

28. Carbon units on a commodity exchange are traded in accordance with the Standard rules.

29. A direct transaction on carbon units is concluded by a carbon market participants based on a contract of sale at a price of not lower than the level of exchange quotation of a unit of carbon quota and an offset unit on the day of the transaction.

30. In the absence of an exchange quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit on a commodity exchange on the day of the transaction, the price is determined by the last affordable quotation of prices per unit of carbon quota or an offset unit.

31. In the case of a direct transaction on carbon units, the buyer of carbon units submits the third copy of the contract of sale to the operator of the carbon unit trade system in order to form an indicator of the prices of over-time transactions for carbon units and to ensure their supply in the state register of carbon units.

32. The operator of the carbon unit trade system publishes an indicator of the prices of over-time transactions, compiled on the basis of information provided by the buyer of carbon units in accordance with paragraph 31 of these Rules on a monthly basis.

33. The operator of the carbon unit trade system transfers the acquired carbon units in the state register of carbon units from the seller’s account to the buyer’s account within three working days from the date of providing him with the relevant contract of sale.

Көміртегі бірліктерін сату қағидаларын бекіту туралы