О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем"

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года N 171. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31 июля 2007 года N 4843. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 210 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4138) с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 147 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4364), от 30 марта 2007 года N 74 "О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4653), следующие изменения и дополнения:
в Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 23-1:
в абзаце первом слова "отзыва лицензии у" заменить словом "лишения лицензии";
дополнить абзацами вторым - пятым следующего содержания:
"После приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан, за исключением информационных операций и операций закрытия "репо".
Операции "репо", осуществляемые в торговой системе организатора торгов "прямым" способом, закрываются в течение пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в случае если клиент данного номинального держателя не отдаст приказ на перевод своих финансовых инструментов на свой субсчет, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора.
Операции "репо", осуществляемые "автоматическим" способом, в случае приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, закрываются в соответствии с условиями заключенного договора, независимо от сроков заключения сделки. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки "репо", осуществляемой "автоматическим" способом.
Финансовые инструменты, являющиеся предметом залога, переводятся в течении пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, на субсчет клиента открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки с финансовыми инструментами, являющимися предметом залога.";
предложение первое пункта 28 дополнить словами "или приказа клиента";
в абзаце одиннадцатом пункта 34 слова "и обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее квалификационное свидетельство второй категории)" исключить;
наименование главы 3 изложить в следующей редакции:
"Глава 3. Порядок раскрытия информации о клиентах номинального держателя. Представление документов клиентами номинального держателя посредством услуг трансфер-агента номинальному держателю и передача документов составляющих систему учета номинального держания ";
в абзаце втором пункта 41 слова "обладающим квалификационным свидетельством второй категории," исключить;
дополнить пунктами 41-1 и 41-2 следующего содержания:
"41-1. Клиенты номинального держателя в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию номинальному держателю по формам, указанным в приложении 4 к настоящим Правилам.
Передача информации, установленной пунктами 34 и 41 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с формами, указанными в приложениях 1, 2 и 3 к настоящим Правилам.
41-2. В случае приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - лицензия), номинальный держатель в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление своим клиентам, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.
В случае лишения лицензии номинальный держатель в течение трех календарных дней направляет клиентам, с которыми на дату лишения лицензии заключены договоры, письменное уведомление о лишении лицензии и о расторжении договоров с ними.
В случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.";
дополнить приложением 4 согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, центрального депозитария, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

Председатель

Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 июня 2007 года N 171

"Приложение 4 к Правилам регистрации
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, оказывающими услуги
номинального держания, сделок с ценными
бумагами, оформления и выдачи ими выписки
с лицевого счета держателя ценных бумаг
и раскрытия информации номинальным держателем

Форма 1

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
сведений о зарегистрированном лице
(для юридического лица)
в ______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер___________

Отправитель приказа__________________________________________________
наименование юридического лица
Приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения

Тип операции
_____________________________________________________________________
__ __
|__| Открытие |__| Закрытие

__
|__| Изменение сведений о зарегистрированном лице

Наименование клиента
_____________________________________________________________________

На государственном языке
Полное __________________________________________________
Сокращенное __________________________________________________
На русском языке __________________________________________________
Полное __________________________________________________
Сокращенное __________________________________________________

Наименование и реквизиты документа,
подтверждающего регистрацию юридического лица
_____________________________________________________________________

Наименование документа _______________________________________
Номер и/или серия документа _______________________________________
Дата выдачи документа _______________________________________
Место выдачи документа _______________________________________
Наименование органа
выдавшего документ _______________________________________

Адрес
_____________________________________________________________________

Почтовый ________________________________________________
Юридический ________________________________________________

Банковские реквизиты
_____________________________________________________________________

Наименование банка, где
открыт счет ________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (БИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Индивидуальный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (ИИК)

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер
налогоплательщика (РНН)
__ __
Признак резидентства |__| Сектор экономики |__|

Сведения о должностных лицах
_____________________________________________________________________

Должность первого руководителя ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество первого руководителя ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество главного бухгалтера ______________________________________

Средства связи
_____________________________________________________________________

Телефоны _______________________________________________________
Факс _______________________________________________________
Адрес
электронной
почты _______________________________________________________

Примечание
(заполняется сотрудником номинального держателя при
открытии или закрытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __
Лицевой счет | | | | | |
|__|__|__|__|__|__ __ __ __ __
Дата исполнения | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные | |
сведения |____________________________________|

Подпись ___________________/_______________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 2

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
сведений о зарегистрированном лице
(для физического лица)
в ___________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ______________ Исходящий номер_________________

Отправитель приказа _________________________________________________
фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
__ __
Вид операции | | Открытие | | Изменение сведений о
|__| |__| зарегистрированном лице
__
| | Закрытие
|__|

Сведения о физическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фамилия |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Имя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Отчество | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата | | |/| | |/| | | | |
рождения |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид документа,
удостоверяющего
личность __________________________________________________
Серия, номер,
дата выдачи и
орган выдачи __________________________________________________
Место жительства __________________________________________________
Почтовый адрес,
телефон __________________________________________________

Банковские реквизиты (при наличии)
_____________________________________________________________________
Наименование банка __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | |
идентифи- |_|_|_|_|_|_|_| идентифи- |_|_|_|_|_|_|_|
кационный кационный
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(РНН) - обязательное поле

Подпись ______________/_______________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество

Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при
открытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________

__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета | | | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Дата открытия | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные | |
сведения |____________________________________|

Форма 3

Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии
с законодательством Республики Казахстан, в/из номинального держания
________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер________________

Полное наименование клиента
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Вид сделки (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания
Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _
|_| Без смены |_| Купля/ |_| Первичное |_| Выкуп |_| Другое
прав собст- продажа размещение пая
венности

Номер счета
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента ______________________________________
Наименование регистратора ______________________________________

Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги | | | | | | | | |,| | |/| | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________________

Реквизиты лицевого счета в реестре
_____________________________________________________________________

Наименование
или фамилия, имя,
при наличии - отчество
держателя _______________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Лицевой счет в реестре |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Для физического лица
Тип документа _______________________________________________
Номер и серия (при
наличии) документа _______________________________________________
Дата выдачи _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ _______________________________________________
Для юридического лица _______________________________________________
Код общего классифи-
катора предприятий и
организаций (ОКПО) _______________________________________________
номер документа,
подтверждающего
регистрацию
юридического лица _______________________________________________
Дата документа,
подтверждающего
регистрацию юриди-
ческого лица _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ _______________________________________________

Дополнительная информация
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Подпись _____________/___________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 4

Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
законодательством других государств, в/из номинального держания
_______________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ______________ Исходящий номер___________________

Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата | | |/| | |/| | | Дата | | |/| | |/| | |
расчета |_|_|_|_|_|_|_|_| сделки |_|_|_|_|_|_|_|_|

Сделка (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания

Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _ _ _
|_| Без смены права |_| Купля/ |_| Первичное |_| Другое
собственности продажа размещение

Номер счета
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента ________________________________________
Наименование учетной
организации _________________________________________________________
международный, иностранный депозитарий или банк-кастодиан
Идентификатор _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ценной бумаги (указывается | | | | | | | | | | | | | |
национальный идентифика- | | | | | | | | | | | | | |
ционный номер (НИН) или | | | | | | | | | | | | | |
международный идентифика- | | | | | | | | | | | | | |
ционный номер (ISIN) или | | | | | | | | | | | | | |
другой идентификатор | | | | | | | | | | | | | |
ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

бумаги, _ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
______________________________________________

Реквизиты контрагента
_____________________________________________________________________

Наименование ______________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Счет в учетной |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
организации

Реквизиты лица, на/со счета которого осуществляется зачисление/
списание ценных бумаг
_____________________________________________________________________

Наименование лица
в чью пользу зачис- _______________________________________________
ляются ценные бумаги/
лица поставляющего
ценные бумаги _______________________________________________

Счет лица в чью пользу
зачисляются ценные бумаги/ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
лица поставляющего ценные | | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги у получателя/ |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
отправителя

Номер в международной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе перевода | | | | | | | | | | | | | | | | |
информации и совершения | | | | | | | | | | | | | | | | |
платежей (SWIFT) лица в чью | | | | | | | | | | | | | | | | |
пользу зачисляются ценные | | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги/лица поставляющего | | | | | | | | | | | | | | | | |
ценные бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Номер в международной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе | | | | | | | | | | | | | | | | |
перевода информации и | | | | | | | | | | | | | | | | |
совершения платежей | | | | | | | | | | | | | | | | |
(SWIFT) получателя/ | | | | | | | | | | | | | | | | |
отправителя: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| |
Дополнительные сведения |_______________________________|

Подпись ____________/_____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 5

Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и
обременения ценных бумаг
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата _______________ Исходящий номер _______________

Полное наименование клиента в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата закрытия | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Тип сделки
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Залог прав |_| Обременение
Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _ _
|_| Возникновение |_| Прекращение |_| Неисполнение

счета участников сделки
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет, на котором обременяются |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценные бумаги

счет, в пользу которого _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
обременяются ценные бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Сведения о ценных бумагах и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или ______________________________________
паевого инвестиционного фонда ______________________________________
Вид ценных бумаг ______________________________________

Идентификатор ценной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бумаги (указывается | | | | | | | | | | | | | | |
национальный иденти- | | | | | | | | | | | | | | |
фикационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международ- | | | | | | | | | | | | | | |
ный идентификационный | | | | | | | | | | | | | | |
номер (ISIN) или |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
другой идентификатор
ценной бумаги)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценных бумаг

Цена одной ценной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бумаги | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ |
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
________________________________________________
Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Голоса |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
получения вознаграждения |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения |___________________________|

Подпись ___________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 6

Приказ на регистрацию сделки
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер________________

Полное наименование клиента в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Дата расчета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Продажа |_| Покупка
_ _
|_| Первичное размещение |_| Первичное размещение
(продавец) (покупатель)
_ _
|_| Досрочное погашение |_| Досрочное погашение
(отправитель) (получатель)

Участники сделки
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет отправителя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет получателя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или _______________________________________
паевого инвестиционного фонда _______________________________________

Вид ценных бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _
Цена одной | | | | | | | | | |,| | | | | | |
ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Валюта выпуска |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
__________________________________
Дополнительные ________________________________
сведения |________________________________|
_____________________________________________________________________

Подпись______________/_________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 7

Приказ на регистрацию блокирования/снятия блокирования с ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата _______________ Исходящий номер__________________

Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид операции (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__ __
|__| Блокирование |__| Снятие блокирования
__ __ __
|__| Внесение |__| Предторговая |__| По решению
гарантийного взноса государственных
органов

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента или _____________________________________
паевого инвестиционного фонда _____________________________________

Вид ценных бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Валюта выпуска |_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер фирмы | | | | | | | | | | | | | | |_|
(заполняется для предторгового |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
блокирования)
_________________________________
Биржевой сектор (заполняется | | | | |
при внесении гарантийного взноса | | | | |
одним из ниже перечисленных | | | | |
значений: 1 - иностранные | | | | |
валюты, 2 - срочные контракты, | | | | |
3 - государственные ценные | | | | |
бумаги, 4 - негосударственные |_______|________|________|_______|
ценные бумаги) | |
| |
Дополнительные сведения |_________________________________|

Подпись _____________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 8

Приказ на регистрацию операции "репо"
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер________________

Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Вид операции
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Открытие |_| Закрытие

Тип операции
_____________________________________________________________________
_ _
|_| "репо" |_| Обратное "репо"

Счета участников операции
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
счет продавца |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
счет покупателя |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Реквизиты ценных бумаг и параметры операции
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или
паевого инвестиционного фонда ______________________________________

Вид ценных бумаг

Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Цена за одну ценную бумагу | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта расчета |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма операции | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ставка "репо" |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|%
Дата открытия | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________
Дата закрытия | | |/| | |/| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________|
Дополнительные сведения |________________________________|

Подпись _____________/________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 9

Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер___________________

Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок,
в соответствии со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Номер счета эмитента
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Идентификатор базового актива |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Эмитент базового актива ____________________________________________

Национальный _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | | | |
расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Валюта выпуска | | | | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________________
_____________________________
Дополнительные сведения |_____________________________|

Подпись _____________/___________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 10

Приказ на регистрацию обмена
казахстанских депозитарных расписок на базовый актив
в _______________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер__________________

Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
| | | /| | | /| | | | |
Дата расчета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Номер счета отправителя _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | |
расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента ________________________________________
базового актива ________________________________________

Идентификатор базового _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
актива |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Наименование эмитента ________________________________________
казахстанских депозитарных ________________________________________
расписок

Номер счета эмитента _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | |
расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Национальный _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________________
_____________________________
Дополнительные сведения |_____________________________|

Подпись ____________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 11

Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг
и отчета о зарегистрированных сделках

Дата ________________ Исходящий номер_________________

Полное наименование эмитента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__ __
|__| Список держателей |__| Отчет о зарегистрированных
ценных бумаг сделках

Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный номер
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На | | |/| | |/| | | | | С | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|
(дата, на которую сос- | (начало периода отчета
тавляется список держа- | о зарегистрированных сделках)
телей ценных бумаг) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| По | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (окончание периода отчета о
| зарегистрированных сделках)
_____________________________________________________________________
Для списка держателей | Для отчета
ценных бумаг | о зарегистрированных сделках
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_____________________________________________________________________
Дополнительные сведения |
____________________________________________________________________|

Подпись _____________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 12

Клиентский заказ
на покупку/продажу ценных бумаг

Дата приема Время приема
клиентского заказа:______________ клиентского заказа ____________
_____ _____
Покупка |_____| Продажа |_____|

* на аукционе * на вторичном рынке
* на бирже * вне биржи

Данные о Клиенте:

Полное наименование или фамилия,
имя, при наличии - отчество: ________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Свидетельство государственной
регистрации/удостоверяющий
документ: ___________________________________________

Дата выдачи _______________ Кем выдано ______________
Код общего классификатора
предприятий и организаций
(ОКПО): ___________________________________________

Наименование эмитента
ценной бумаги: ___________________________________________

Вид ценной бумаги: ___________________________________________
___________________________________________

Национальный идентифи-
кационный номер (НИН): ___________________________________________

Срок действия и дата
исполнения заказа ___________________________________________

N	Коли- чество ценных бумаг	Номи- нальная стои- мость	Вид поручения (отметить нужное)			Чистая цена сделки (тенге)	Объем сделки (тенге)
			Рыночное некон- курентное	Лимитное конку- рентное	Условное
1.

Наличие рекомендаций _____________________________________________
номинальному держателю _____________________________________________
о совершении сделки _____________________________________________

Цель сделки: _____________________________________________

Дополнительные сведения _____________________________________________

Подпись ________________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 13

Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата ________________ Исходящий номер____________________

Полное наименование депонента в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Вид перевода
(нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_
|_| Основной
_ _ _
|_| Зачисление |_| Раздел "Базовый |_| Раздел "базовый
базового актива актив казахстанских актив американских
депозитарных расписок" депозитарных
расписок/глобальных
депозитарных
расписок"
_ _ _
|_| Списание |_| Раздел "Базовый |_| Раздел "базовый
базового актива актив казахстанских актив американских
депозитарных расписок" депозитарных
расписок/глобальных
депозитарных расписок"
_
|_| Перевод (корректирующие действия) Указать наименование
раздела
_
|_| Смена номинального держателя

Тип перевода (заполняется при выборе опции
"Смена номинального держателя")
_____________________________________________________________________
_
|_| Перевод всех выпусков ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска __________________
ценных бумаг с раздела (указать
наименование
раздела)

Участники операции
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Субсчет отправителя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Субсчет получателя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (не заполняется при выборе
типа перевода "Перевод всех выпусков ценных бумаг")
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или ______________________________________
паевого инвестиционного фонда ______________________________________

Вид ценных бумаг ______________________________________

Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (НИН) | | | | | | | | | | | | | |
или международный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
или другой идентификатор | | | | | | | | | | | | | |
ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну ценную бумагу | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
_______________________________
Дополнительные сведения |_______________________________|

Подпись _______________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 14

Приказ на выдачу отчетных документов
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата _________________ Исходящий номер____________________

Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Выписка с лицевого счета |_| Отчет о проведенных операциях
по счету

Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета
о проведенных операциях по счету)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по
счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На | | |/| | |/| | | | | С | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(дата, на которую | (начало периода отчета)
составляется выписка) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| По | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (окончание периода отчета)

Примечание (заполняется при получении отчетных документов
на регулярной основе)
_____________________________________________________________________
Для выписки с лицевого счета | Для отчета об операциях
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
| |
Дополнительные сведения | |
|__________________________________|

Подпись ______________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 15

Отчет об исполнении/неисполнении приказа
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата и время ________________ Исходящий номер _______________

Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________

Номер приказа клиента на регистрацию сделки
_______________________________________________________________
Дата приказа клиента | | | | | | | | | | |
на регистрацию сделки | | | | / | | | / | | | |
______________________|____|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Дата | | | | | | | | | | |
регистрации | | | / | | | / | | | | |
_____________|____|____|____|____|____|____|____|____|____|____|
Время | | | | | | |
регистрации | | | : | | | |
________________|____|____|____|____|____|_____________________|
Лицевой | | | | | | | | | | |
счет | | | | | | | | | | |
________|_____|_____|______|_____|____|____|____|____|____|____|
Статус приказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Исполнен |_| Не исполнен

Дополнительная информация по выдаваемому документу
_____________________________________________________________________
Причина неисполнения приказа (заполняется в случае
неисполнения приказа)

Подпись _________________/_________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати

Форма 16

Приказ на передачу клиентских заказов
в ___________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)

Дата _________________ Исходящий номер ________________

Полное наименование клиента в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Тип заказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Лимитный заказ |_| Буферный заказ
_ _
|_| Рыночный заказ |_| Иной заказ (предусмотренные
внутренними документами
номинального держателя)

Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________

Наименование эмитента или _____________________________________
паевого инвестиционного фонда _____________________________________

Вид ценных бумаг _____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной | | | | | | | | | | | | | |
бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | |
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта расчета |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
______________________________
Дополнительные сведения |______________________________|

Подпись ______________/_____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати".

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының»"Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 Қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2007 жылғы 31 шілдеде Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 4843 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 210 қаулысымен

Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2014.10.22 № 210 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қолданушылардың назарына!!!
Қаулының қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз.

Нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Агенттік Басқармасының»"Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4138 тіркелген), Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының" Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4364 тіркелген), "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына толықтыру енгізу туралы" 2007 жылғы 30 наурыздағы N 74 қаулыларымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4653 тіркелген) енгізілген толықтыруларымен және өзгерістерімен бірге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесінде :

23-1-тармақта:
бірінші абзацта "қайтарып алған" деген сөздер "айырған" деген сөзбен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы екінші-бесінші абзацтармен толықтырылсын:
"Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрғаннан кейін жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізу заңсыз болып есептеледі және ақпараттық операцияларды және "репоны" жабу операцияларын қоспағанда, Қазақстан Республикасы заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.
Сауда-саттық ұйымдастырушының сауда жүйесінде "тікелей" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап, егер осы номиналды ұстаушының клиенті онымен жасалған шарт негізінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда ашылған өз қосалқы шотына өз қаржы құралдарын аударым жасауға бұйрық бермеген жағдайда, бес жұмыс күні ішінде жабылады.
"Автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған жағдайда мәміле жасау мерзімдерінен тәуелсіз жасалған шарт талаптарына сәйкес жабылады. Тараптардың келісімі бойынша "автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" мәмілесін мерзімінен бұрын бұзуға болады.
Кепіл заты болып табылатын қаржы құралдары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда онымен жасалған шарт негізінде ашылған клиенттің қосалқы шотына аударылады. Тараптардың келісімі бойынша кепіл заты болып табылатын қаржы құралдарымен мәмілені мерзімінен бұрын бұзуға болады.";

28-тармақтың бірінші сөйлемі "немесе клиенттің бұйрығымен" деген сөздермен толықтырылсын;

34-тармақтың он бірінші абзацында "және бағалы қағаздармен мәміле жасау мен тіркеу бойынша жұмысты орындау құқығымен уәкілетті органның біліктілік куәлігіне ие (бұдан әрі - екінші санаттың біліктілік куәлігі)" деген сөздер алынып тасталсын;

3-тараудың атауы мынадай редакцияда жазылсын:
"3-тарау. Номиналды ұстаушының клиенттері туралы ақпаратты ашу тәртібі. Номиналды ұстаушының трансфер-агентінің қызмет көрсетулері арқылы номиналды ұстаушы клиенттерінің құжаттарын ұсыну және номиналды ұстаушының есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарды беру ";

41-тармақтың екінші абзацында "екінші санаттың біліктілік куәлігіне ие" деген сөздер алынып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 41-1 және 41-2-тармақтармен толықтырылсын:
"41-1. Номиналды ұстаушының клиенттері трансфер-агенттің қызмет көрсетулерін пайдаланған жағдайда номиналды ұстаушыға осы ереженің 4-қосымшасында көрсетілген нысандар бойынша ақпаратты береді.
Осы Ереженің 34 және 41-тармақтарында белгіленген ақпаратты беру осы Ереженің 1,2 және 3-қосымшаларында көрсетілген нысандарға сәйкес жүзеге асырылады.
41-2. Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушысы лицензиясының (бұдан әрі - лицензия) қолданылуы тоқтатыла тұрған жағдайда, номиналды ұстаушы уәкілетті органның хабарламасын алған күннен бастап үш күнтізбелік күн ішінде бұл туралы лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған күні шарт жасалған өз клиенттеріне жазбаша хабарлама жібереді.
Номиналды ұстаушы лицензиядан айырылған жағдайда үш күнтізбелік күн ішінде лицензиядан айырған күні шарттар жасалған клиенттеріне лицензиядан айыру және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарламаны жібереді.
Номиналды ұстаушы шарт бұзылған жағдайда клиентпен шарт бұзылған күннен бастап, жеті күнтізбелік күн ішінде жаңа номиналды ұстаушыға клиенттің жазбаша хабарламада көрсетілген осы клиенттің номиналды ұстаудың есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарын береді.";

осы қаулының қосымшасына сәйкес 4 қосымшасымен толықтырылсын.

2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

3. Бағалы қағаздар нарығының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаменті (М.Ж. Хаджиева):
1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, орталық депозитарийге және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

4. Агенттіктің Төраға Қызметі (Е.Н. Заборцева) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Ғ.Н. Өзбековке жүктелсін.

Төраға

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі Басқармасының
2007 жылғы 25 маусымдағы N 171
қаулысына қосымша

"Номиналды ұстау қызметін көрсететін
бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар
ұстаушысының жеке шотынан үзінді
көшірмені ресімдеу мен беру және
номиналды ұстаушының ақпаратты ашу
ережесіне 4-қосымша

1-нысан

Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық
(заңды тұлға үшін)
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі _________________

Бұйрықты жөнелтуші__________________________________________________
заңды тұлғаның атауы
Жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады

Операция түрі
____________________________________________________________________
__ __
|__| Ашу |__| Жабу

__
|__| Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту

Клиенттің атауы
____________________________________________________________________

Мемлекеттік тілде
Толық ___________________________________________________
Қысқа ___________________________________________________
Орыс тілінде
Толық ___________________________________________________
Қысқа ___________________________________________________

Заңды тұлғаның тіркелгенін растайтын құжаттың атауы
және деректемелері

Құжаттың атауы _____________________________________________
Құжаттың нөмірі _____________________________________________
және/немесе сериясы
Құжатты берген күн _____________________________________________
Құжатты берген орын _____________________________________________
Құжатты берген органның_____________________________________________
атауы

Адрес
______________________________________________________________

Почта ______________________________________________________________
Заңды ______________________________________________________________

Банк деректемелері
____________________________________________________________________

Шот ашылған банктің атауы __________________________________________
__________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
коды (БСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушіні тіркеу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
нөмірі (СТН)
__ __
Резиденттік белгісі |__| Экономика секторы |__|

Лауазымды тұлғалар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________

Бірінші басшының атауы _____________________________________________

Бірінші басшының тегі,
аты, бар болса әкесінің
аты _____________________________________________

Бас бухгалтердің тегі,
аты, бар болса әкесінің
аты _____________________________________________

Байланыс құралдары

Телефондар ________________________________________________________

Факс ________________________________________________________

Электронды
почтаның
адресі ________________________________________________________

Ескерту
(номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан немесе
жапқан кезде толтырады)
____________________________________________________________________

__ __ __ __ __
Жеке шот | | | | | |
|__|__|__|__|__|__ __ __ __ __
Орындалу күні | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Қосымша мәліметтер | |
|____________________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

2-нысан

Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық (жеке тұлға үшін)
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________
жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса әкесінің аты (толығымен)
жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)

__ __
Операция түрі | | Ашу | | Тіркелген тұлға туралы
|__| |__| мәліметтердің өзгеруі
__
| | Жабу
|__|

Жеке тұлға туралы мәліметтер
(мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тегі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Әкесінің аты | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(бар болса) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Туған | | |/| | |/| | | | |
күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Азаматтығы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке басын
куәландыратын
құжат түрі _____________________________________________________

Сериясы, нөмірі,
берген күні және
берген орган _____________________________________________________

Тұрғылықты орны_____________________________________________________

Почталық адресі,
телефон _____________________________________________________

Банк деректемелері
(бар болса)
____________________________________________________________________

Банктің атауы __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | | |
сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|
коды (БСК) коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушінің тіркеу нөмірі | | | | | | | | | | | |
(СТН)-міндетті жол |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Ескерту (номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан кезде
толтырады)
____________________________________________________________________

__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шот нөмірі | | | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Жеке шотты ашу күні | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Қосымша мәліметтер | |
|____________________________________|

3-нысан

Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, Қазақстан
Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы
қағаздарды енгізуге/ шығаруға бұйрық
_________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _
|_| Номиналды ұстауға енгізу |_| Номиналды ұстаудан шығару

Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________ _ _ _ _ _
|_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Пайда |_| Басқа
құқығын сату орналастыру сатып
ауыстырмас- алу
тан
Шот нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Бағалы қағаздар деректемелері және мәміленің өлшемдері
____________________________________________________________________

Эмитенттің атауы ___________________________________________________

Тіркеушінің атауы __________________________________________________

Бағалы қағаздың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық| | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | |/| | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________

Тізілімдегі жеке шоттың деректемелері
______________________________________________________________
Ұстаушының атауы немесе
тегі, аты, бар болса
әкесінің аты
_____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тізілімдегі жеке шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Жеке тұлға үшін
Құжаттың түрі _______________________________________________
Құжаттың нөмірі және
сериясы (бар болса) _______________________________________________
Берген күні _______________________________________________
Құжатты берген
органның атауы _______________________________________________
Заңды тұлға үшін
Кәсіпорындардың және
ұйымдардың ортақ
жіктегішінің (КҰЖК)
коды _______________________________________________
заңды тұлғаның
тіркелгенін растайтын
құжаттың нөмірі _______________________________________________
Заңды тұлғаның
тіркелгенін растайтын
құжаттың күні _______________________________________________
Құжатты берген орган-
ның атауы _______________________________________________

Қосымша ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

4-нысан

Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, басқа мемлекеттердің
заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды
енгізуге/ шығаруға бұйрық
_______________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | Мәміле күні | | |/| | |/| | |
|_|_|_|_|_|_|_|_| |_|_|_|_|_|_|_|_|

Мәміле (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _
|_| Номиналды ұстауға енгізу |_| Номиналды ұстаудан шығару

Мәміленің түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _ _ _
|_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Басқа
құқығын сату орналастыру
ауыстыр-
мастан
Шоттың нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Бағалы қағаздар деректемелері және мәміленің өлшемдері
____________________________________________________________________

Эмитенттің атауы ___________________________________________________

Есепке алу __________________________________________________
ұйымының атауы халықаралық, шетелдік депозитарий немесе
кастодиан банк
Бағалы қағаздың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық| | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________

Қарсы агенттің деректемелері
____________________________________________________________________

Атауы ___________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есепке алу ұйымдағы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Шотына /шотынан бағалы қағаздарды есептеу/ шығынға жазу жүзеге
асырылатын тұлға деректемелері
____________________________________________________________________
Пайдасына бағалы қағаздар
есептелінетін тұлғаның/бағалы _____________________________________
қағаздарды жеткізіп беретін
тұлғаның атауы _____________________________________
Пайдасына бағалы қағаздар
есептелетін тұлғаның /алушының/ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
жіберушінің бағалы қағаздарын | | | | | | | | | | | | | | | | |
жеткізетін тұлғаның шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
есептелетін тұлғаның/бағалы | | | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздарды жеткізуші тұлғаның | | | | | | | | | | | | | | | | |
ақпаратты аударым жасау және | | | | | | | | | | | | | | | | |
төлемдерді жасаудың халықаралық | | | | | | | | | | | | | | | | |
банкаралық жүйесіндегі (SWIFT) | | | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Алушының/жіберушінің ақпаратты _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
аударым жасау және төлемдерді | | | | | | | | | | | | | | | | |
жасаудың халықаралық банкаралық | | | | | | | | | | | | | | | | |
жүйесіндегі (SWIFT) нөмірі: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| |
Қосымша мәліметтер |_______________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

5-нысан

Бағалы қағаздарға құқықтар кепіліне мәмілені тіркеуге және
бағалы қағаздар ауыртпалығына бұйрық
________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жабылу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Мәміле түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| Кепіл құқығы |_| Ауыртпалық

Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _ _
|_| Туындау |_| Тоқтату |_| Орындамау

мәміле қатысушыларының шоттары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бағалы қағаздар ауыртпалық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
түсірілетін шот

пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ауыртпалық түсірілген шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Бағалы қағаздар туралы мәліметтер және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________

Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________

Бағалы қағаздың сәйкес- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тендіргіші (ұлттық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ҰСН) немесе | | | | | | | | | | | | | | |
халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________________________

Кепіл ұстаушыға құқық берілген бағалы қағаздар саны
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дауыстар |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
сыйақыны алу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер |___________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

6-нысан

Мәмілені тіркеуге бұйрық
__________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Сату |_| Сатып алу
_ _
|_| Бастапқы орналастыру (сатушы) |_| Бастапқы орналастыру
(сатып алушы)
_ _
|_| Мерзімінен бұрын өтеу |_| Мерзімінен бұрын өтеу
(жөнелтуші) (алушы)

Мәміле қатысушылары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
жөнелтушінің шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
алушының шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________

Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы

Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | |
немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың| | | | | | | | | | | | | | |
басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | | |
_ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _|
Бір бағалы қағаздың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|,|_|_|_|_|_|_|
Шығарылым валютасы |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
__________________________________
________________________________
Қосымша мәліметтер |________________________________|
____________________________________________________________________

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

7-нысан

Бағалы қағаздарды оқшаулауды тіркеуге/оқшаулауды алып
тастауға бұйрық
_________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Операция түрі (қажеттісі белгіленсін)

____________________________________________________________________
__ __
|__| Оқшаулау |__| Оқшаулауды алып тастау
__ __ __
|__| Кепіл жарнасын |__| Сауда-саттықтан |__| Мемлекеттік
салу алдын органдардың шешімі
бойынша

Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Эмитенттің немесе
инвестициялық пай қорының _________________________________________
атауы
Бағалы қағаздың түрі _________________________________________

Бағалы қағаздың сәйкес- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тендіргіші (ұлттық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ҰСН) немесе | | | | | | | | | | | | | | |
халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фирманы тіркеу нөмірі (сауда- | | | | | | | | | | | | | | |_|
саттық алдында оқшаулау үшін |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
толтырылады)
___________________________________
Биржалық сектор (санамаланған | | | | |
мәндердің бірімен кепіл жарна-| | | | |
ны енгізген кезде толтырылады:| | | | |
1 - шетелдік валюталар, 2 - | | | | |
мерзімді келісім-шарттар, 3 - | | | | |
мемлекеттік бағалы қағаздар, | | | | |
4 - мемлекеттік емес бағалы | | | | |
қағаздар) қосымша мәліметтер |_______|________|_________|________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

8-нысан

"Репо" операциясын тіркеуге бұйрық
_________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Операция түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| Ашу |_| Жабу

Операция түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| "репо" |_| Кері "репо"

Операция қатысушыларының шоттары
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
сатушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
сатып алушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық пай
қорының атау ______________________________

Бағалы қағаздардың түрі
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | |
немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Есептеу валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Операция сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
"Репо" мөлшерлемесі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|%
Ашылу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________
Жабылу күні | | |/| | |/| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________|
Қосымша мәліметтер |________________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

9-нысан

Қазақстандық депозитарлық тілхаттардың шығарылымын
есептеуге бұйрық
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес қазақстандық
депозитарлық тілхаттар эмитентінің толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Есептеу күні | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Эмитент шотының нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Қазақстандық депозитарлық тілхаттар шығарылымының, базалық
активтің деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Базалық активтің сәйкестендір-|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
гіші

Базалық активтің эмитенті __________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | |
тілхаттардың ұлттық | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
тілхаттардың саны
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | |
тілхаттың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | | | | |
тілхаттар шығарылымының |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
валютасы _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________________
_____________________________
Қосымша мәліметтер |_____________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

10-нысан

Базалық активке қазақстандық депозитарлық тілхаттарды
айырбастауды тіркеуге бұйрық
____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
________________________________
Есептеу күні | | | /| | | /| | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Қазақстандық депозитарлық тілхаттар шығарылымының, базалық
активтің деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | |
тілхаттарды жөнелтуші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
шотының нөмірі

Эмитенттің базалық активінің _______________________________________
атауы _______________________________________

Базалық активтің _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
сәйкестендіргіші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Қазақстандық депозитарлық ________________________________________
тілхаттар эмитентінің атауы ________________________________________

Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тілхаттар эмитенті шотының | | | | | | | | | | |
нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тілхаттардың ұлттық | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
тілхаттардың саны
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | |
тілхаттың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________________
_____________________________
Қосымша мәліметтер |_____________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

11-нысан

Бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізімін және тіркелген
мәмілелер туралы есепті беруге бұйрық

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Есептілік құжаттың түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Бағалы қағаздарды |_| Тіркелген мәмілелер
ұстаушыларының тізімі туралы есеп

Есептілік құжаттың қосымша ақпараты
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | |/| | |/| | | | | | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|
(бағалы қағаздар ұстау- | (тіркелген мәмілелер туралы есеп
шыларының тізімі жасала-| кезеңінің басталуы)
тын күн) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (тіркелген мәмілелер туралы есеп
| кезеңінің аяқталуы)
____________________________________________________________________
Бағалы қағаздар ұстаушыларының | Тіркелген мәмілелер туралы
тізімі үшін | есеп үшін
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
____________________________________________________________________
Қосымша мәліметтер |
___________________________________________________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

12-нысан

Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға клиенттік тапсырыс

Клиенттік тапсырысты Клиенттік тапсырысты
қабылдау күні: _____________ қабылдау уақыты: ___________

_____ _____
Сатып алу |_____| Сату |_____|

* аукционда * қайталама рынокта
* биржада * биржадан тыс

Клиент туралы деректер:

Толық атауы немесе тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты: ___________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Мемлекеттік тіркеу жөніндегі
куәлік/куәландыратын құжат: ___________________________________

Берген күні __________________ Кім берген _______________________

Кәсіпорындар мен ұйымдардың
жалпы жіктегішінің коды (КҰЖК): ___________________________________

Бағалы қағаз эмитентінің атауы: ___________________________________

Бағалы қағаздың түрі: ___________________________________

Ұлттық сәйкестендіру нөмірі
(ҰСН): ___________________________________

Тапсырыстың қолданыс мерзімі
және орындау күні ___________________________________

N	Бағалы қағаз- дардың саны	Номи- налды құны	Тапсырма түрі (қажеттісі белгіленсін)			Мәмі- ленің таза бағасы (тең- ге)	Мәміле- нің мөлшері (теңге)
			Рынок- тық бәсе- келес- тік емес	Лимитті бәсеке- лестік	Шартты
1.

Номиналды ұстаушыға мәміле жасалғаны _______________________________
туралы ұсыныстар бар болу __________________________________________

Мәміле мақсаты: ____________________________________________________

Қосымша мәліметтер _________________________________________________
_________________________________________________

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

13-нысан

Бағалы қағаздарды аударым жасауды тіркеуге бұйрық
_____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес депоненттің
толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Аударым түрі
(қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________

_
|_| Негізгі
_ _ _
|_| Базалық активті |_| "Қазақстандық |_| "Америкалық депо-
есептеу депозитарлық зитарлық тілхат-
тілхаттардың тардың/ауқымды
базалық активі" депозитарлық
бөлімі тілхаттардың база-
лық активі" бөлімі
_ _ _
|_| Базалық активті |_| "Қазақстандық |_| "Америкалық депо-
шығынға жазу депозитарлық зитарлық тілхат-
тілхаттардың тардың/ауқымды
базалық активі" депозитарлық
бөлімі тілхаттардың
базалық активі"
бөлімі

_
|_| Аудару (түзету іс-әрекеттері) Бөлімнің атауы
көрсетілсін
_
|_| Номиналды ұстаушының аусымы

Аударым түрі ("Номиналды ұстаушының ауысымы" опциясын таңдау
барысында толтырылады)
____________________________________________________________________
_
|_| Бағалы қағаздардың барлық шығарылымдарын аударым жасау
_
|_| Бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау
_
|_| Бөлімнен бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау
__________________
(бөлімнің атауы
көрсетілсін)

Операция қатысушылары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жөнелтушінің қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Алушының қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

Бағалы қағаздар деректемелері және мәміле параметрлері ("Бағалы
қағаздардың барлық шығарымдарын аудару" деген аударым түрін таңдау
кезінде толтырылмайды
____________________________________________________________________

Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________
Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________

Бағалы қағаздардың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ҰСН, ISIN немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | |
қағаздардың басқа сәйкестендіргі-| | | | | | | | | | | | | |
ші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
_______________________________
Қосымша мәліметтер |_______________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

14-нысан

Есептілік құжаттарды беруге бұйрық
__________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Есептілік құжаттың түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________

_ _
|_| Жеке шоттан үзінді көшірме |_| Шот бойынша жүргізілген
операциялар туралы есеп

Есептілік құжаттың қосымша ақпараты
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(жеке шоттан үзінді көшірмені және шот бойынша жүргізілген
операциялар туралы есепті алу үшін ғана толтырылады)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | | | |
(ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | | | |
бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(клиенттің шоты бойынша жеке шоттан және бағалы қағаздардың белгілі
бір шығарылымынан үзінді көшірмені алу қажеттілігі болған кезде
толтырылады)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | |/| | |/| | | | | | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(үзінді көшірме жасалатын күн) | (есеп кезеңінің басталуы)
| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (есеп кезеңінің аяқталуы)

Ескерту (тұрақты негізде есептілік құжаттарды алған
кезде толтырылады)
____________________________________________________________________
Жеке шоттан үзінді көшірме үшін | Операциялар туралы есеп үшін
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
|__________________________________
Қосымша мәліметтер |_________________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

15-нысан

Бұйрықтың орындалғаны/орындалмағаны туралы есеп
_________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні және уақыты ________________ Шығыс нөмірі _______________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Мәмілені тіркеуге клиент бұйрығының нөмірі
_______________________________________________________________
Мәмілені тіркеу клиент| | | | | | | | | | |
бұйрығының күні | | | | / | | | / | | | |
______________________|____|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Тіркеу күні | | | / | | | / | | | | |
_____________|____|____|____|____|____|____|____|____|____|____|
Тіркеу уақыты | | | : | | | |
________________|____|____|____|____|____|_____________________|
Жеке шот| | | | | | | | | | |
________|_____|_____|______|_____|____|____|____|____|____|____|

Бұйрықтың мәртебесі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Орындалды |_| Орындалмады

Берілетін құжат бойынша қосымша ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Бұйрықтың орындалмау себебі (бұйрық орындалмаған жағдайда
толтырылады)

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны

16-нысан

Клиенттік тапсырыстарды беруге бұйрық
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)

Күні _________________ Шығыс нөмірі ____________________

Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Тапсырыс түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Лимитті тапсырыс |_| Буферлік тапсырыс
_ _
|_| Нарықтық тапсырыс |_| Өзге тапсырыс (номиналды
ұстаушының ішкі құжатта-
рымен көзделген)

Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________

Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________

Бағалы қағаздың түрі ____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | |
(ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | |
бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | |
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Есептеу валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
______________________________
Қосымша мәліметтер |______________________________|

Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты

Мөр орны".