Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 210 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4138) с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 147 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4364), от 30 марта 2007 года N 74 "О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4653), следующие изменения и дополнения:
в Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 23-1:
в абзаце первом слова "отзыва лицензии у" заменить словом "лишения лицензии";
дополнить абзацами вторым - пятым следующего содержания:
"После приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан, за исключением информационных операций и операций закрытия "репо".
Операции "репо", осуществляемые в торговой системе организатора торгов "прямым" способом, закрываются в течение пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в случае если клиент данного номинального держателя не отдаст приказ на перевод своих финансовых инструментов на свой субсчет, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора.
Операции "репо", осуществляемые "автоматическим" способом, в случае приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, закрываются в соответствии с условиями заключенного договора, независимо от сроков заключения сделки. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки "репо", осуществляемой "автоматическим" способом.
Финансовые инструменты, являющиеся предметом залога, переводятся в течении пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, на субсчет клиента открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки с финансовыми инструментами, являющимися предметом залога.";
предложение первое пункта 28 дополнить словами "или приказа клиента";
в абзаце одиннадцатом пункта 34 слова "и обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее квалификационное свидетельство второй категории)" исключить;
наименование главы 3 изложить в следующей редакции:
"Глава 3. Порядок раскрытия информации о клиентах номинального держателя. Представление документов клиентами номинального держателя посредством услуг трансфер-агента номинальному держателю и передача документов составляющих систему учета номинального держания ";
в абзаце втором пункта 41 слова "обладающим квалификационным свидетельством второй категории," исключить;
дополнить пунктами 41-1 и 41-2 следующего содержания:
"41-1. Клиенты номинального держателя в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию номинальному держателю по формам, указанным в приложении 4 к настоящим Правилам.
Передача информации, установленной пунктами 34 и 41 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с формами, указанными в приложениях 1, 2 и 3 к настоящим Правилам.
41-2. В случае приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - лицензия), номинальный держатель в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление своим клиентам, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.
В случае лишения лицензии номинальный держатель в течение трех календарных дней направляет клиентам, с которыми на дату лишения лицензии заключены договоры, письменное уведомление о лишении лицензии и о расторжении договоров с ними.
В случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.";
дополнить приложением 4 согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, центрального депозитария, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 июня 2007 года N 171
"Приложение 4 к Правилам регистрации
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, оказывающими услуги
номинального держания, сделок с ценными
бумагами, оформления и выдачи ими выписки
с лицевого счета держателя ценных бумаг
и раскрытия информации номинальным держателем
Форма 1
Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
сведений о зарегистрированном лице
(для юридического лица)
в ______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер___________
Отправитель приказа__________________________________________________
наименование юридического лица
Приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения
Тип операции
_____________________________________________________________________
__ __
|__| Открытие |__| Закрытие
__
|__| Изменение сведений о зарегистрированном лице
Наименование клиента
_____________________________________________________________________
На государственном языке
Полное __________________________________________________
Сокращенное __________________________________________________
На русском языке __________________________________________________
Полное __________________________________________________
Сокращенное __________________________________________________
Наименование и реквизиты документа,
подтверждающего регистрацию юридического лица
_____________________________________________________________________
Наименование документа _______________________________________
Номер и/или серия документа _______________________________________
Дата выдачи документа _______________________________________
Место выдачи документа _______________________________________
Наименование органа
выдавшего документ _______________________________________
Адрес
_____________________________________________________________________
Почтовый ________________________________________________
Юридический ________________________________________________
Банковские реквизиты
_____________________________________________________________________
Наименование банка, где
открыт счет ________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (БИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Индивидуальный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный
код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
номер
налогоплательщика (РНН)
__ __
Признак резидентства |__| Сектор экономики |__|
Сведения о должностных лицах
_____________________________________________________________________
Должность первого руководителя ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество первого руководителя ______________________________________
Фамилия, имя, при наличии -
отчество главного бухгалтера ______________________________________
Средства связи
_____________________________________________________________________
Телефоны _______________________________________________________
Факс _______________________________________________________
Адрес
электронной
почты _______________________________________________________
Примечание
(заполняется сотрудником номинального держателя при
открытии или закрытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __
Лицевой счет | | | | | |
|__|__|__|__|__|__ __ __ __ __
Дата исполнения | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные | |
сведения |____________________________________|
Подпись ___________________/_______________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 2
Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение
сведений о зарегистрированном лице
(для физического лица)
в ___________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ______________ Исходящий номер_________________
Отправитель приказа _________________________________________________
фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
__ __
Вид операции | | Открытие | | Изменение сведений о
|__| |__| зарегистрированном лице
__
| | Закрытие
|__|
Сведения о физическом лице
(при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фамилия |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Имя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Отчество | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата | | |/| | |/| | | | |
рождения |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Вид документа,
удостоверяющего
личность __________________________________________________
Серия, номер,
дата выдачи и
орган выдачи __________________________________________________
Место жительства __________________________________________________
Почтовый адрес,
телефон __________________________________________________
Банковские реквизиты (при наличии)
_____________________________________________________________________
Наименование банка __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | |
идентифи- |_|_|_|_|_|_|_| идентифи- |_|_|_|_|_|_|_|
кационный кационный
код (БИК) код (ИИК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(РНН) - обязательное поле
Подпись ______________/_______________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при
открытии лицевого счета)
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Номер лицевого счета | | | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Дата открытия | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Дополнительные | |
сведения |____________________________________|
Форма 3
Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии
с законодательством Республики Казахстан, в/из номинального держания
________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер________________
Полное наименование клиента
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Вид сделки (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания
Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _
|_| Без смены |_| Купля/ |_| Первичное |_| Выкуп |_| Другое
прав собст- продажа размещение пая
венности
Номер счета
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
Наименование эмитента ______________________________________
Наименование регистратора ______________________________________
Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги | | | | | | | | |,| | |/| | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________________
Реквизиты лицевого счета в реестре
_____________________________________________________________________
Наименование
или фамилия, имя,
при наличии - отчество
держателя _______________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Лицевой счет в реестре |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Для физического лица
Тип документа _______________________________________________
Номер и серия (при
наличии) документа _______________________________________________
Дата выдачи _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ _______________________________________________
Для юридического лица _______________________________________________
Код общего классифи-
катора предприятий и
организаций (ОКПО) _______________________________________________
номер документа,
подтверждающего
регистрацию
юридического лица _______________________________________________
Дата документа,
подтверждающего
регистрацию юриди-
ческого лица _______________________________________________
Наименование органа
выдавшего документ _______________________________________________
Дополнительная информация
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Подпись _____________/___________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 4
Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с
законодательством других государств, в/из номинального держания
_______________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ______________ Исходящий номер___________________
Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата | | |/| | |/| | | Дата | | |/| | |/| | |
расчета |_|_|_|_|_|_|_|_| сделки |_|_|_|_|_|_|_|_|
Сделка (нужное отметить):
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания
Тип сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _ _ _
|_| Без смены права |_| Купля/ |_| Первичное |_| Другое
собственности продажа размещение
Номер счета
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
Наименование эмитента ________________________________________
Наименование учетной
организации _________________________________________________________
международный, иностранный депозитарий или банк-кастодиан
Идентификатор _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ценной бумаги (указывается | | | | | | | | | | | | | |
национальный идентифика- | | | | | | | | | | | | | |
ционный номер (НИН) или | | | | | | | | | | | | | |
международный идентифика- | | | | | | | | | | | | | |
ционный номер (ISIN) или | | | | | | | | | | | | | |
другой идентификатор | | | | | | | | | | | | | |
ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаги, _ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
______________________________________________
Реквизиты контрагента
_____________________________________________________________________
Наименование ______________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Счет в учетной |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
организации
Реквизиты лица, на/со счета которого осуществляется зачисление/
списание ценных бумаг
_____________________________________________________________________
Наименование лица
в чью пользу зачис- _______________________________________________
ляются ценные бумаги/
лица поставляющего
ценные бумаги _______________________________________________
Счет лица в чью пользу
зачисляются ценные бумаги/ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
лица поставляющего ценные | | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги у получателя/ |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
отправителя
Номер в международной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе перевода | | | | | | | | | | | | | | | | |
информации и совершения | | | | | | | | | | | | | | | | |
платежей (SWIFT) лица в чью | | | | | | | | | | | | | | | | |
пользу зачисляются ценные | | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги/лица поставляющего | | | | | | | | | | | | | | | | |
ценные бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Номер в международной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
межбанковской системе | | | | | | | | | | | | | | | | |
перевода информации и | | | | | | | | | | | | | | | | |
совершения платежей | | | | | | | | | | | | | | | | |
(SWIFT) получателя/ | | | | | | | | | | | | | | | | |
отправителя: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| |
Дополнительные сведения |_______________________________|
Подпись ____________/_____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 5
Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и
обременения ценных бумаг
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _______________ Исходящий номер _______________
Полное наименование клиента в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата закрытия | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Тип сделки
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Залог прав |_| Обременение
Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _ _
|_| Возникновение |_| Прекращение |_| Неисполнение
счета участников сделки
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет, на котором обременяются |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценные бумаги
счет, в пользу которого _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
обременяются ценные бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Сведения о ценных бумагах и параметры сделки
_____________________________________________________________________
Наименование эмитента или ______________________________________
паевого инвестиционного фонда ______________________________________
Вид ценных бумаг ______________________________________
Идентификатор ценной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бумаги (указывается | | | | | | | | | | | | | | |
национальный иденти- | | | | | | | | | | | | | | |
фикационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международ- | | | | | | | | | | | | | | |
ный идентификационный | | | | | | | | | | | | | | |
номер (ISIN) или |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
другой идентификатор
ценной бумаги)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
ценных бумаг
Цена одной ценной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бумаги | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ |
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
________________________________________________
Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Голоса |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
получения вознаграждения |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Дополнительные сведения |___________________________|
Подпись ___________/_______________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 6
Приказ на регистрацию сделки
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер________________
Полное наименование клиента в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Дата расчета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Вид сделки (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Продажа |_| Покупка
_ _
|_| Первичное размещение |_| Первичное размещение
(продавец) (покупатель)
_ _
|_| Досрочное погашение |_| Досрочное погашение
(отправитель) (получатель)
Участники сделки
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет отправителя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет получателя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
Наименование эмитента или _______________________________________
паевого инвестиционного фонда _______________________________________
Вид ценных бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _
Цена одной | | | | | | | | | |,| | | | | | |
ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Валюта выпуска |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
__________________________________
Дополнительные ________________________________
сведения |________________________________|
_____________________________________________________________________
Подпись______________/_________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 7
Приказ на регистрацию блокирования/снятия блокирования с ценных бумаг
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _______________ Исходящий номер__________________
Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Вид операции (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__ __
|__| Блокирование |__| Снятие блокирования
__ __ __
|__| Внесение |__| Предторговая |__| По решению
гарантийного взноса государственных
органов
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Наименование эмитента или _____________________________________
паевого инвестиционного фонда _____________________________________
Вид ценных бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной бумаги | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Валюта выпуска |_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Регистрационный номер фирмы | | | | | | | | | | | | | | |_|
(заполняется для предторгового |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
блокирования)
_________________________________
Биржевой сектор (заполняется | | | | |
при внесении гарантийного взноса | | | | |
одним из ниже перечисленных | | | | |
значений: 1 - иностранные | | | | |
валюты, 2 - срочные контракты, | | | | |
3 - государственные ценные | | | | |
бумаги, 4 - негосударственные |_______|________|________|_______|
ценные бумаги) | |
| |
Дополнительные сведения |_________________________________|
Подпись _____________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 8
Приказ на регистрацию операции "репо"
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер________________
Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством
о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Вид операции
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Открытие |_| Закрытие
Тип операции
_____________________________________________________________________
_ _
|_| "репо" |_| Обратное "репо"
Счета участников операции
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
счет продавца |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
счет покупателя |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции
_____________________________________________________________________
Наименование эмитента или
паевого инвестиционного фонда ______________________________________
Вид ценных бумаг
Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной бумаги) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Цена за одну ценную бумагу | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта расчета |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма операции | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ставка "репо" |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|%
Дата открытия | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________
Дата закрытия | | |/| | |/| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________|
Дополнительные сведения |________________________________|
Подпись _____________/________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 9
Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер___________________
Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок,
в соответствии со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Дата расчета | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Номер счета эмитента
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Идентификатор базового актива |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Эмитент базового актива ____________________________________________
Национальный _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | | | |
расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Валюта выпуска | | | | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________________
_____________________________
Дополнительные сведения |_____________________________|
Подпись _____________/___________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 10
Приказ на регистрацию обмена
казахстанских депозитарных расписок на базовый актив
в _______________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер__________________
Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
| | | /| | | /| | | | |
Дата расчета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
базового актива и параметры сделки
_____________________________________________________________________
Номер счета отправителя _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | |
расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Наименование эмитента ________________________________________
базового актива ________________________________________
Идентификатор базового _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
актива |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Наименование эмитента ________________________________________
казахстанских депозитарных ________________________________________
расписок
Номер счета эмитента _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | |
расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Национальный _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | |
казахстанских депозитарных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
расписок
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество казахстанских |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
депозитарных расписок
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну казахстанскую | | | | | | | | |,| | | | | | |
депозитарную расписку |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________________
_____________________________
Дополнительные сведения |_____________________________|
Подпись ____________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 11
Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг
и отчета о зарегистрированных сделках
Дата ________________ Исходящий номер_________________
Полное наименование эмитента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
__ __
|__| Список держателей |__| Отчет о зарегистрированных
ценных бумаг сделках
Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Национальный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
идентификационный номер
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На | | |/| | |/| | | | | С | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|
(дата, на которую сос- | (начало периода отчета
тавляется список держа- | о зарегистрированных сделках)
телей ценных бумаг) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| По | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (окончание периода отчета о
| зарегистрированных сделках)
_____________________________________________________________________
Для списка держателей | Для отчета
ценных бумаг | о зарегистрированных сделках
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_____________________________________________________________________
Дополнительные сведения |
____________________________________________________________________|
Подпись _____________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 12
Клиентский заказ
на покупку/продажу ценных бумаг
Дата приема Время приема
клиентского заказа:______________ клиентского заказа ____________
_____ _____
Покупка |_____| Продажа |_____|
* на аукционе * на вторичном рынке
* на бирже * вне биржи
Данные о Клиенте:
Полное наименование или фамилия,
имя, при наличии - отчество: ________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Свидетельство государственной
регистрации/удостоверяющий
документ: ___________________________________________
Дата выдачи _______________ Кем выдано ______________
Код общего классификатора
предприятий и организаций
(ОКПО): ___________________________________________
Наименование эмитента
ценной бумаги: ___________________________________________
Вид ценной бумаги: ___________________________________________
___________________________________________
Национальный идентифи-
кационный номер (НИН): ___________________________________________
Срок действия и дата
исполнения заказа ___________________________________________
N |
Коли- |
Номи- |
Вид поручения |
Чистая |
Объем |
||
Рыночное |
Лимитное |
Условное |
|||||
1. |
|||||||
Наличие рекомендаций _____________________________________________
номинальному держателю _____________________________________________
о совершении сделки _____________________________________________
Цель сделки: _____________________________________________
Дополнительные сведения _____________________________________________
Подпись ________________/__________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 13
Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер____________________
Полное наименование депонента в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дата расчета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Вид перевода
(нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_
|_| Основной
_ _ _
|_| Зачисление |_| Раздел "Базовый |_| Раздел "базовый
базового актива актив казахстанских актив американских
депозитарных расписок" депозитарных
расписок/глобальных
депозитарных
расписок"
_ _ _
|_| Списание |_| Раздел "Базовый |_| Раздел "базовый
базового актива актив казахстанских актив американских
депозитарных расписок" депозитарных
расписок/глобальных
депозитарных расписок"
_
|_| Перевод (корректирующие действия) Указать наименование
раздела
_
|_| Смена номинального держателя
Тип перевода (заполняется при выборе опции
"Смена номинального держателя")
_____________________________________________________________________
_
|_| Перевод всех выпусков ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска ценных бумаг
_
|_| Перевод одного выпуска __________________
ценных бумаг с раздела (указать
наименование
раздела)
Участники операции
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Субсчет отправителя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Субсчет получателя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (не заполняется при выборе
типа перевода "Перевод всех выпусков ценных бумаг")
_____________________________________________________________________
Наименование эмитента или ______________________________________
паевого инвестиционного фонда ______________________________________
Вид ценных бумаг ______________________________________
Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (НИН) | | | | | | | | | | | | | |
или международный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
или другой идентификатор | | | | | | | | | | | | | |
ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена за одну ценную бумагу | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта выпуска |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
_______________________________
Дополнительные сведения |_______________________________|
Подпись _______________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 14
Приказ на выдачу отчетных документов
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _________________ Исходящий номер____________________
Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Тип отчетного документа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Выписка с лицевого счета |_| Отчет о проведенных операциях
по счету
Дополнительная информация отчетного документа
_____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
счет |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета
о проведенных операциях по счету)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной | | | | | | | | | | | | | | | |
бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по
счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
На | | |/| | |/| | | | | С | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(дата, на которую | (начало периода отчета)
составляется выписка) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| По | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (окончание периода отчета)
Примечание (заполняется при получении отчетных документов
на регулярной основе)
_____________________________________________________________________
Для выписки с лицевого счета | Для отчета об операциях
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
_________________________________|___________________________________
| |
Дополнительные сведения | |
|__________________________________|
Подпись ______________/____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 15
Отчет об исполнении/неисполнении приказа
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата и время ________________ Исходящий номер _______________
Полное наименование клиента, в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
Номер приказа клиента на регистрацию сделки
_______________________________________________________________
Дата приказа клиента | | | | | | | | | | |
на регистрацию сделки | | | | / | | | / | | | |
______________________|____|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Дата | | | | | | | | | | |
регистрации | | | / | | | / | | | | |
_____________|____|____|____|____|____|____|____|____|____|____|
Время | | | | | | |
регистрации | | | : | | | |
________________|____|____|____|____|____|_____________________|
Лицевой | | | | | | | | | | |
счет | | | | | | | | | | |
________|_____|_____|______|_____|____|____|____|____|____|____|
Статус приказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Исполнен |_| Не исполнен
Дополнительная информация по выдаваемому документу
_____________________________________________________________________
Причина неисполнения приказа (заполняется в случае
неисполнения приказа)
Подпись _________________/_________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати
Форма 16
Приказ на передачу клиентских заказов
в ___________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _________________ Исходящий номер ________________
Полное наименование клиента в соответствии
со свидетельством о государственной регистрации
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Тип заказа (нужное отметить)
_____________________________________________________________________
_ _
|_| Лимитный заказ |_| Буферный заказ
_ _
|_| Рыночный заказ |_| Иной заказ (предусмотренные
внутренними документами
номинального держателя)
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки
_____________________________________________________________________
Наименование эмитента или _____________________________________
паевого инвестиционного фонда _____________________________________
Вид ценных бумаг _____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | |
(указывается национальный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | |
идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | |
идентификатор ценной | | | | | | | | | | | | | |
бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | |
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Количество ценных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
бумаг
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Цена одной ценной | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Валюта расчета |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
______________________________
Дополнительные сведения |______________________________|
Подпись ______________/_____________________________________________
подпись фамилия, имя, при наличии - отчество
Место печати".
