Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 апреля 2019 года № 18545.

Примечание ИЗПИ!
Сроки представления отчетности продлеваются в период действия чрезвычайного положения, введенного Указом Президента РК от 15.03.2020 № 285 "О введении чрезвычайного положения в Республике Казахстан" в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.03.2020 № 42 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).
Примечание РЦПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2019 года.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, подпунктом 58) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике", пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях", подпунктом 2) пункта 4 статьи 5 и пунктом 7 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2) и 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года.

Председатель Национального Банка

Е. Досаев

"СОГЛАСОВАНО"
Министерство финансов
Республики Казахстан
28 марта 2019 года

"СОГЛАСОВАНО"
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
28 марта 2019 года

"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
оборонной и аэрокосмической
промышленности
Республики Казахстан
29 марта 2019 года

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), "О государственной статистике", "О государственных услугах", "О разрешениях и уведомлениях" (далее – Закон о разрешениях), "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании) и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.

Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. В Правилах используются следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт – электронно-механическое устройство, принадлежащее юридическому лицу, имеющему право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, и позволяющее без участия его работника осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) обменные операции – операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

3) обменный пункт – специально оборудованное место для осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой, созданное уполномоченной организацией или уполномоченным банком, имеющими право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан или уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций или законов Республики Казахстан;

4) операционная касса обменного пункта – специально оборудованная часть помещения обменного пункта, предназначенная для кассира (рабочая зона кассира), обслуживающего клиентов при проведении операций с наличной иностранной валютой, а также при покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 "Слитки золота мерные. Технические условия", выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года (далее – аффинированное золото в слитках);

5) аппаратно-программный комплекс – совокупность программного обеспечения и технических средств, реализующих функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающих ведение учета обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках, некорректируемую регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным обменным операциям, операциям по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках;

6) аэропорт – комплекс сооружений, предназначенный для приема и отправки воздушных судов, обслуживания воздушных перевозок и имеющий для этих целей аэродром, аэровокзал, другие необходимые сооружения и оборудование;

7) единый контакт-центр – юридическое лицо, определенное Правительством Республики Казахстан, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам – информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;

8) казино – игорное заведение, в котором для организации и проведения азартных игр используются игровые столы;

9) услугополучатель – юридические лица, за исключением центральных государственных органов, загранучреждений Республики Казахстан, местных исполнительных органов областей, городов республиканского значения, столицы, районов, городов областного значения, акимов районов в городе, городов районного значения, поселков, сел, сельских округов;

10) действительная лицензия – выданная или переоформленная лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;

11) наличная иностранная валюта – находящиеся в обращении банкноты, монеты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

12) юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой – уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющие право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с выданной им лицензией Национального Банка, уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций или законами Республики Казахстан;

13) электронная копия документа – документ, полностью воспроизводящий вид и информацию (данные) подлинного документа в электронно-цифровой форме;

14) действительное приложение к лицензии – выданное или переоформленное приложение к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;

15) приложение к лицензии – неотъемлемая часть лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;

16) государственная услуга – одна из форм реализации отдельных государственных функций или их совокупности, осуществляемых по обращению или без обращения услугополучателей и направленных на реализацию их прав, свобод и законных интересов, предоставление им соответствующих материальных или нематериальных благ;

17) перечень основных требований к оказанию государственной услуги – перечень основных требований к оказанию государственной услуги, включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги;

18) информационная система мониторинга оказания государственных услуг – информационная система, предназначенная для автоматизации и мониторинга процесса оказания государственных услуг, в том числе оказываемых через Государственную корпорацию "Правительство для граждан";

19) уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг – центральный государственный орган, осуществляющий в пределах своей компетенции деятельность по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг;

20) пункт пропуска через Государственную границу – территория (акватория) в пределах железнодорожного, автомобильного вокзала или станции, морского или речного порта, международного аэропорта или аэродрома, а также иной специально выделенный в непосредственной близости от Государственной границы участок местности с соответствующей инфраструктурой, на котором осуществляется пропуск лиц, транспортных средств, грузов и товаров;

21) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;

22) стационарный торговый объект – здание или часть здания (встроенное, встроенно-пристроенное, пристроенное помещение), сооружение или часть сооружения (встроенное, встроенно-пристроенное, пристроенное помещение), прочно связанные с землей и подключенные (технологически присоединенные) к сетям инженерно-технического обеспечения;

23) железнодорожный вокзал – комплекс зданий, сооружений (включая пассажирские платформы, вокзальные переходы и привокзальную территорию) и других видов имущества, предназначенных для оказания населению услуг по перевозке железнодорожным транспортом и приему-выдаче багажа, грузобагажа в зависимости от класса;

24) уполномоченные банки – созданные в Республике Казахстан банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций (за исключением уполномоченных организаций), а также осуществляющие деятельность в Республике Казахстан филиалы иностранных банков, которые проводят валютные операции, в том числе по поручениям клиентов;

25) уполномоченные организации – финансовые организации Республики Казахстан, не являющиеся банками, осуществляющие деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой;

26) национальная валюта – денежные знаки в виде банкнот и монет Национального Банка Республики Казахстан, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством на территории Республики Казахстан, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену на находящиеся в обращении денежные знаки, деньги на банковских счетах в денежных единицах Республики Казахстан;

27) иностранная валюта – денежные знаки в виде банкнот, монет, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством на территории иностранного государства (группы государств), а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену на находящиеся в обращении денежные знаки, деньги на банковских счетах в денежных единицах иностранных государств (группы государств) и международных денежных или расчетных единицах;

28) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии – лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе;

29) веб-портал "электронного правительства" – информационная система, представляющая собой единое окно доступа ко всей консолидированной правительственной информации, включая нормативную правовую базу, и к государственным услугам, услугам по выдаче технических условий на подключение к сетям субъектов естественных монополий и услугам субъектов квазигосударственного сектора, оказываемым в электронной форме;

30) электронная цифровая подпись – набор электронных цифровых символов, созданный средствами электронной цифровой подписи и подтверждающий достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания.

Сноска. Пункт 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Уполномоченный банк или уполномоченная организация (ее филиал) представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные Правилами, посредством использования информационных систем с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписью.

Если срок представления отчета, установленный Правилами, истекает в нерабочий день, то датой окончания срока представления отчета считается следующий за ним рабочий день.

Сноска. Пункт 3 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие с 01.01.2024).

3. Уполномоченный банк (его филиал) или уполномоченная организация (ее филиал) представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные Правилами, посредством использования информационных систем с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписью.

В случае отсутствия возможности представления отчетов электронным способом отчеты формируются отдельно по каждому региону и представляются в бумажном виде в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченного банка (его филиала), уполномоченной организации (ее филиала).

При представлении отчета разными способами датой представления отчета считается ранняя из дат.

Если срок представления отчета, установленный Правилами, истекает в нерабочий день, то датой окончания срока представления отчета считается следующий за ним рабочий день.

4. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со статьей 5 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОДФТ).

Сноска. Пункт 4 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 2. Квалификационные требования к уполномоченным организациям

5. Уполномоченная организация создается в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.

6. Учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации являются физические и юридические лица-резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением:

1) лиц, являющихся учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года;

2) лиц, не имеющих безупречную деловую репутацию;

3) лиц, находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОДФТ;

4) лиц, зарегистрированных в одном из следующих иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны:

Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, штата Вайоминг, острова Гуам, штата Делавэр и Содружества Пуэрто-Рико);

Княжество Андорра;

Государство Антигуа и Барбуда;

Содружество Багамских островов;

Государство Барбадос;

Государство Белиз;

Государство Бруней Даруссалам;

Объединенная Республика Танзания;

Республика Вануату;

Республика Гватемала;

Государство Гренада;

Республика Джибути;

Содружество Доминики;

Доминиканская Республика;

Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);

Испания (только в части территории Канарских островов);

Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;

Кооперативная Республика Гайана;

Республика Коста-Рика;

Китайская Народная Республика (только в части территорий специального административного района Аомынь (Макао);

Республика Либерия;

Ливанская Республика;

Княжество Лихтенштейн;

Исламская Республика Мавритания;

Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);

Мальдивская Республика;

Республика Мальта;

Марианские острова;

Республика Маршалловы острова;

Королевство Марокко (только в части территории города Танжер);

Союз Мьянма;

Республика Науру;

Федеративная Республика Нигерия;

Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);

Республика Палау;

Республика Панама;

Португалия (только в части территории островов Мадейра);

Независимое Государство Самоа;

Республика Сейшельские острова;

Государство Сент-Винсент и Гренадины;

Федерация Сент-Китс и Невис;

Государство Сент-Люсия;

Республика Суринам;

Королевство Тонга;

Республика Тринидад и Тобаго;

Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части территорий Острова Ангилья, Бермудских островов, Британских Виргинских островов, Гибралтара, Каймановых островов, острова Монтсеррат, Острова Теркс и Кайкос);

Суверенная Демократическая Республика Фиджи;

Республика Филиппины;

Французская Республика (только в части территорий Французской Гвианы и Французской Полинезии);

Республика Черногория;

Демократическая Республика Шри-Ланка;

Ямайка;

5) лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ;

6) юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) на территории одного из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) настоящего пункта, а также юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ;

7) лиц, являвшихся учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года.

Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 118 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

6-1. Руководителем уполномоченной организации (ее филиала) не назначается лицо:

1) не имеющее высшего образования;

2) находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОДФТ;

3) не имеющее безупречную деловую репутацию.

Сноска. Правила дополнены пунктом 6-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 118 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в денежной форме в полном объеме до обращения юридического лица за получением лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии.

Сноска. Пункт 7 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

8. Минимальный размер уставного капитала уполномоченной организации составляет:

1) 100 000 000 (сто миллионов) казахстанских тенге (далее - тенге) для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) с местом нахождения в городе Астана, городах республиканского значения, административных центрах областей, городах областного значения;

2) 50 000 000 (пятьдесят миллионов) тенге для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) с иным местом нахождения.

Сноска. Пункт 8 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

9. При открытии уполномоченной организацией дополнительного обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) ее уставный капитал, формируемый в денежной форме, подлежит увеличению в соответствии с требованиями пункта 8 Правил.

10. В случае отнесения города к категории города республиканского, областного значения или признания города административным центром области уполномоченная организация, имеющая обменный пункт в данном городе, приводит размер уставного капитала в соответствие с требованием, установленным подпунктом 1) пункта 8 Правил, в течение шести месяцев с даты отнесения города к категории города республиканского, областного значения или признания города административным центром области.

Сноска. Пункт 10 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

11. Требования к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта):

1) организация охраны и устройство помещения обменного пункта осуществляются в соответствии с требованиями, установленными в Правилах организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20075;

2) операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования, при этом в зоне видимости видеонаблюдения находятся рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты.

Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, обеспечивает наличие и сохранность видеозаписей (видеоархивов), в соответствии с требованиями настоящего подпункта;

3) рабочее место кассира оборудуется аппаратно-программным комплексом либо контрольно-кассовым аппаратом и программным обеспечением для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил, а также техническими средствами для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающими проверку банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) и проверку банкноты на наличие магнитных меток;

4) соответствие руководителя уполномоченной организации (ее филиала) требованиям, предусмотренным пунктом 6-1 Правил.

Сноска. Пункт 11 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 118 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 3. Порядок лицензирования уполномоченных организаций

Сноска. Заголовок главы 3 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

12. Для получения лицензии и приложения к лицензии юридическое лицо направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

1) электронное заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии по форме согласно приложению 1 к Правилам, электронные копии документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренных пунктом 13 Правил;

2) электронную копию устава;

3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

4) электронную копию справки банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан о наличии банковского счета в иностранной валюте.

Сноска. Пункт 12 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

13. В качестве подтверждения соответствия квалификационным требованиям юридическое лицо направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

1) электронное заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии по форме согласно приложению 1 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 12 Правил), электронное заявление на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 17 Правил);

2) электронные копии выписок о движении денег по банковским счетам клиента банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, подтверждающие зачисление на банковский счет юридического лица денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданных не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо электронную копию финансовой отчетности по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала юридического лица установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта (в случае, предусмотренном в пункте 17 Правил);

3) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах, другие документы, раскрывающие источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации).

При обращении уполномоченной организацией за получением приложения к действительной лицензии на дополнительно открываемый обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) документ, предусмотренный подпунктом 3) части первой настоящего пункта, представляется при отсутствии у территориального филиала Национального Банка сведений, подтверждающих источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации с учетом дополнительно открываемого обменного пункта.

В качестве подтверждения соответствия квалификационным требованиям при открытии автоматизированного обменного пункта уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" электронный документ, указанный в подпункте 1) части первой настоящего пункта, электронные копии документов, указанных в подпунктах 2) и 3) части первой настоящего пункта, а также электронную копию документа, подтверждающего технические характеристики и соответствие автоматизированного обменного пункта требованиям, установленным пунктом 37 Правил.

Сноска. Пункт 13 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

14. Лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой выдаются территориальным филиалом Национального Банка через веб-портал "электронного правительства" на казахском и русском языках по формам согласно приложениям 3 и 4 к Правилам.

Сноска. Пункт 14 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

15. Наличие действительного приложения к действительной лицензии является основанием для функционирования обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченной организации. Для открытия дополнительного обменного пункта уполномоченная организация получает приложение к действительной лицензии, которое выдается на казахском и русском языках по форме согласно приложению 4 к Правилам.

Сноска. Пункт 15 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

16. Уполномоченная организация открывает обменные пункты вне региона (области, города республиканского значения, столицы) места государственной регистрации уполномоченной организации при наличии действительной лицензии и филиала уполномоченной организации в соответствующем регионе (области, городе республиканского значения, столице).

В случае открытия обменного пункта вне региона (области, города республиканского значения, столицы) места государственной регистрации уполномоченной организации за получением приложения к действительной лицензии обращается соответствующий филиал уполномоченной организации в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения открываемого обменного пункта.

17. Для получения приложения к действительной лицензии для дополнительно открываемого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченная организация (ее филиал) направляет через веб-портал "электронного правительства" документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренные пунктом 13 Правил.

17-1. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям", включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги, установлен в приложении 4-1 к Правилам.

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила, в части определяющей порядок оказания государственной услуги, размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка и направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры "электронного правительства", а также Единому контакт-центру в течение 3 (трех) рабочих дней после дня официального опубликования нормативного правового акта о внесении в Правила изменений и (или) дополнений.

Сноска. Правила дополнены пунктом 17-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

17-2. Работник территориального филиала Национального Банка, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на получение лицензии и приложения к лицензии или приложения к действительной лицензии (далее – заявление) через веб-портал "электронного правительства" осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение).

При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

При направлении услугополучателем заявления через веб-портал "электронного правительства" в личном кабинете автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

Сноска. Правила дополнены пунктом 17-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

17-3. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 20 (двадцати) рабочих дней со дня регистрации заявления на получение лицензии и приложения к лицензии, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления на получение приложения к действительной лицензии рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит проект лицензии и приложения к лицензии, приложения к действительной лицензии либо мотивированного отказа.

При выявлении оснований для отказа в выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии, территориальный филиал Национального Банка уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии, а также времени и месте проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока для выдачи лицензии и (или) приложения к лицензии.

Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

Сноска. Правила дополнены пунктом 17-3 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

17-4. Осмотр помещения, оборудования предназначенного для обменного пункта юридического лица на соответствие предъявляемым требованиям проводится территориальным филиалом Национального Банка в течение срока, предусмотренного для выдачи лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии.

Сноска. Правила дополнены пунктом 17-4 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

17-5. На веб-портале "электронного правительства" результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в личный кабинет в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью уполномоченного лица.

Сноска. Правила дополнены пунктом 17-5 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).
18. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

19. Уполномоченная организация обращается в территориальный филиал Национального Банка посредством веб-портала "электронного правительства" за переоформлением действительной лицензии в следующих случаях:

1) реорганизации уполномоченной организации в форме слияния, присоединения;

2) изменения наименования и (или) места государственной регистрации уполномоченной организации;

3) изменения наименования вида деятельности уполномоченной организации.

Уполномоченная организация (ее филиал) обращается в территориальный филиал Национального Банка посредством веб-портала "электронного правительства" за переоформлением действительного приложения к действительной лицензии в следующих случаях:

1) переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой;

2) изменения адреса места нахождения обменного пункта без его физического перемещения.

Переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии не осуществляется в случаях, указанных в подпункте 2) части первой и подпункте 2) части второй настоящего пункта, если изменения места государственной регистрации уполномоченной организации, адреса места нахождения обменного пункта уполномоченной организации произошли в связи с изменением наименования населенных пунктов, названия улиц в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан "Об административно-территориальном устройстве Республики Казахстан".

Электронное заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам направляется через веб-портал "электронного правительства" в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения изменений, послуживших основанием для переоформления действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии.

Сноска. Пункт 19 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

19-1. Для переоформления действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

1) электронное заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам;

2) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к действительной лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах;

3) электронную копию документа, подтверждающую уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства" (в случае переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой).

Сноска. Правила дополнены пунктом 19-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

19-2. При переоформлении действительной лицензии и (или) действительного приложения к действительной лицензии работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления на переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока, указанного в части первой настоящего пункта, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления на переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит проект переоформленной лицензии и (или) приложения к действительной лицензии либо мотивированного отказа.

При выявлении оснований для отказа в переоформлении действительной лицензии и (или) действительного приложения к действительной лицензии территориальный филиал Национального Банка уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в переоформлении действительной лицензии и (или) действительного приложения к действительной лицензии, а также времени и месте проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока для переоформления действительной лицензии и (или) действительного приложения к действительной лицензии. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

На веб-портале "электронного правительства" результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в личный кабинет в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью уполномоченного лица.

Сноска. Правила дополнены пунктом 19-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

19-3. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

Сноска. Правила дополнены пунктом 19-3 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

19-4. Основаниями для отказа в выдаче, переоформлении лицензии и (или) приложения к ней являются:

1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных пунктом 4 статьи 12 Закона о валютном регулировании, статьей 29 Закона о разрешениях, пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам, а также случаи, предусмотренные статьей 32 Закона о разрешениях;

2) несоответствие заявителя и (или) представленных документов и (или) сведений требованиям, установленным пунктами 3 и 4 статьи 12 Закона о валютном регулировании, статьей 29 Закона о разрешениях, пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам.

Сноска. Правила дополнены пунктом 19-4 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

19-5. Обжалование решений, действий (бездействий) территориального филиала Национального Банка и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги производится в письменной (бумажной и (или) электронной) форме. Жалоба в электронной форме подается через веб-портал "электронного правительства".

Жалоба подается услугополучателем в территориальный филиал Национального Банка не позднее трех месяцев со дня, когда ему стало известно о принятом решении.

При пропуске по уважительной причине срока, установленного частью второй настоящего пункта, этот срок по ходатайству услугополучателя восстанавливается Национальным Банком.

В целях восстановления пропущенного срока подачи жалобы Национальным Банком в качестве уважительных причин признаются болезнь, обстоятельства непреодолимой силы.

Пропущенный для обжалования срок не является основанием для отказа в принятии жалобы Национальным Банком. Причины пропуска срока выясняются при рассмотрении жалобы и являются одним из оснований для отказа в удовлетворении жалобы.

Территориальный филиал Национального Банка не позднее следующего рабочего дня поступления жалобы направляет ее на рассмотрение в подразделение Национального Банка, ответственное за качество оказания государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата подачи жалобы. Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы в бумажной форме является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии территориального филиала Национального Банка, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу. Подтверждением принятия жалобы в электронной форме является поступление в личный кабинет пользователя веб-портала "электронного правительства" уведомления о регистрации обращения с указанием даты регистрации и регистрационного номера, присвоенного территориальным филиалом Национального Банка.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственной услуги, поступившая в адрес территориального филиала Национального Банка, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Сноска. Правила дополнены пунктом 19-5 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводятся в действие с 01.07.2021).

19-6. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Сноска. Правила дополнены пунктом 19-6 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).
20. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).
21. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

22. Уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня учетной регистрации (перерегистрации) ее филиала в органах юстиции письменно извещает об этом территориальный филиал Национального Банка по месту государственной регистрации уполномоченной организации с приложением копии справки об учетной регистрации (перерегистрации) филиала уполномоченной организации.

23. Уполномоченная организация письменно извещает территориальный филиал Национального Банка об изменении размера уставного капитала, сформированного в денежной форме, и (или) состава учредителей (участников) в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции с представлением копий новой редакции устава или изменений и (или) дополнений, внесенных в устав, (нотариально засвидетельствованных в случае непредставления оригиналов для сверки), а также документа, подтверждающего извещение уполномоченной организацией органов юстиции.

В случае увеличения размера уставного капитала представляются документы, указанные в подпунктах 2) и 3) пункта 13 Правил.

В случае изменения доли и (или) состава учредителей (участников) представляются документы, указанные в подпункте 3) пункта 13 Правил.

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации представляются по форме согласно приложению 6 к Правилам, если изменились состав учредителей (участников) и (или) размер уставного капитала, сформированного в денежной форме.

Сноска. Пункт 23 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

23-1. Уполномоченная организация (ее филиал) не позднее 10 (десяти) календарных дней с даты начала своей деятельности письменно извещает территориальный филиал Национального Банка о назначении руководителя, с приложением копии соответствующего приказа.

В случае смены руководителя, уполномоченная организация (ее филиал) не позднее 10 (десяти) календарных дней с даты принятия решения письменно извещает территориальный филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего приказа.

Сноска. Правила дополнены пунктом 23-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

24. Уполномоченная организация (ее филиал) в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня принятия решения об увеличении или сокращении в обменном пункте количества операционных касс обменного пункта письменно извещает об этом территориальный филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения.

Сноска. Пункт 24 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

25. Действительная лицензия и (или) действительное приложение к лицензии прекращают свое действие в случаях, установленных статьей 35 Закона о разрешениях.

26. При добровольной ликвидации либо отказа от деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия решения письменно либо через веб-портал "электронного правительства" извещает о принятом решении территориальный филиал Национального Банка с приложением копии соответствующего решения.

При добровольном прекращении деятельности своего филиала уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия соответствующего решения письменно либо через веб-портал "электронного правительства" извещает об этом территориальный филиал Национального Банка по месту учетной регистрации прекращающего деятельность филиала с приложением копии соответствующего решения.

При закрытии обменного пункта уполномоченная организация (ее филиал) в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты закрытия обменного пункта письменно либо через веб-портал "электронного правительства" извещает территориальный филиал Национального Банка о принятом решении.

Сноска. Пункт 26 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

27. В случае приостановления действия либо лишения уполномоченной организации действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии решение о лишении (приостановлении) действия лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой оформляется по форме согласно приложению 7 к Правилам и утверждается руководителем территориального филиала Национального Банка.

Территориальный филиал Национального Банка уведомляет уполномоченную организацию о предварительном решении о приостановлении действия либо лишении уполномоченной организации действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии, а также времени и месте проведения заслушивания для предоставления уполномоченной организации возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до дня принятия решения о приостановлении действия либо лишения уполномоченной организации действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии.

Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

Копия соответствующего решения территориального филиала Национального Банка доводится до сведения уполномоченной организации в день принятия решения.

Уполномоченная организация с момента получения копии соответствующего решения территориального филиала Национального Банка и до окончания срока, указанного в решении территориального филиала Национального Банка, приостанавливает:

1) деятельность всех принадлежащих ей обменных пунктов – в случае приостановления действия действительной лицензии;

2) деятельность обменного пункта – в случае приостановления действия действительного приложения к лицензии.

Сноска. Пункт 27 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 4. Порядок уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов

28. Уполномоченный банк (его филиал) открывает обменные пункты (автоматизированные обменные пункты) только в пределах региона (области, города республиканского значения, столицы) места нахождения уполномоченного банка (его филиала), за исключением филиала уполномоченного банка с местом нахождения в столице или городе республиканского значения, который открывает обменные пункты (автоматизированные обменные пункты) в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения.

Сноска. Пункт 28 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

29. При открытии или закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченный банк (его филиал) направляет в территориальный филиал Национального Банка уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка по форме согласно приложению 8 к Правилам.

Территориальный филиал Национального Банка в течение 3 (трех) рабочих дней со дня уведомления подтверждает уполномоченному банку его получение путем направления письменного подтверждения по форме согласно приложению 9 к Правилам.

30. Уведомление о начале деятельности обменного пункта осуществляется уполномоченным банком не позднее даты начала проведения операций обменным пунктом и является подтверждением уполномоченного банка о соответствии открываемого обменного пункта требованиям Правил.

Уведомление о прекращении деятельности обменного пункта направляется на следующий рабочий день после проведения последней операции обменным пунктом.

31. В случае изменения в ранее представленном уведомлении, в том числе при обнаружении ошибок в уведомлении о начале деятельности обменного пункта сведений или данных, обязательных для заполнения в уведомлении, уполномоченный банк (его филиал) в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня изменений направляет в территориальный филиал Национального Банка уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка по форме согласно приложению 8 к Правилам.

32. Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта, а также об изменении сведений, указанных в уведомлении о начале деятельности обменного пункта, представляется электронным способом через веб-портал "электронного правительства".

Глава 5. Требования к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой

Сноска. Заголовок главы 5 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

33. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, в процессе осуществления деятельности обменного пункта обеспечивает выполнение требований к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта), установленных пунктами 6-1 и 11 Правил.

Сноска. Пункт 33 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

33-1. Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала.

Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют.

Сноска. Правила дополнены пунктом 33-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

33-2. Режим работы обменных пунктов (автоматизированных обменных пунктов) определяется юридическим лицом, имеющим право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, самостоятельно в пределах времени с 9 часов 00 минут до 20 часов 00 минут, за исключением обменных пунктов (автоматизированных обменных пунктов), расположенных внутри зданий железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, а также на территории автомобильных, морских и речных пунктов пропуска через Государственную границу Республики Казахстан.

Режим работы обменных пунктов (автоматизированных обменных пунктов), находящихся в зданиях стационарных торговых объектов 1 (первой) категории, определяется юридическим лицом, имеющим право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, самостоятельно в пределах времени с 9 часов 00 минут до 22 часов 00 минут.

Сноска. Правила дополнены пунктом 33-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

34. В обменном пункте не проводятся обменные операции, если в результате возникших обстоятельств (технического сбоя, поломки или других причин) помещение обменного пункта, оборудование для функционирования обменного пункта и (или) персонал обменного пункта не соответствуют требованиям пункта 11 Правил.

35. В случае временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) на срок более 30 (тридцати) календарных дней, а также возобновления деятельности обменного пункта юридическое лицо (его филиал) в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении или возобновлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта с приложением копии указанного решения.

Срок временного приостановления деятельности обменного пункта по инициативе юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала) не может превышать 12 (двенадцать) последовательных месяцев.

Сноска. Пункт 35 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

36. Допускается оборудовать помещение обменного пункта несколькими операционными кассами обменного пункта.

37. Автоматизированный обменный пункт при совершении обменной операции обеспечивает реализацию функции определения подлинности банкнот следующими способами:

проверка на соответствие видимого изображения на обеих сторонах банкноты национальной валюты Республики Казахстан официальному описанию, размещенному на официальном интернет-ресурсе Национального Банка;

проверка на наличие ферромагнитных компонентов у серии и номера, напечатанных специальной краской;

проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное).

38. Совмещение проведения обменных операций и иных банковских операций, проводимых уполномоченным банком в соответствии с банковским законодательством, допускается в обменном пункте, расположенном в помещении уполномоченного банка (его филиала), при наличии аппаратно-программного комплекса, позволяющего вести учет обменных операций отдельно от иных банковских операций.

39. В каждом обменном пункте в доступном для обозрения клиентами месте размещается следующая информация:

1) копия лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с частью второй пункта 5 статьи 30 Закона о банках;

2) для уполномоченных организаций - копия действительного приложения к действительной лицензии, выданного территориальным филиалом Национального Банка на данный обменный пункт;

3) для уполномоченных банков - копия письменного подтверждения территориального филиала Национального Банка (для обменных пунктов, получивших такое подтверждение), либо копия свидетельства обменного пункта, (для обменных пунктов, получивших свидетельство обменного пункта до введения в действие Правил);

4) информационный стенд для клиентов (размером не менее 0,4 метра в высоту и 0,4 метра в ширину), содержащий сведения о курсе покупки и (или) курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге, установленные для каждой иностранной валюты, с которой в обменном пункте проводятся операции по покупке и (или) продаже.

Допускается размещение информации о курсе покупки и (или) курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге на мониторе автоматизированного обменного пункта.

5) информация для клиентов обменного пункта по форме согласно приложению 10 к Правилам, содержащая сведения о территориальном филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью обменного пункта, и о возможности направления жалобы в данный территориальный филиал Национального Банка при наличии замечаний к работе данного обменного пункта;

6) копия акта Национального Банка, устанавливающего пределы отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, в период действия такого акта;

7) информация о кассире (фамилия, имя, отчество (при его наличии), осуществляющем обслуживание клиентов (за исключением автоматизированного обменного пункта);

8) информация об интернет-ресурсе юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой (при его наличии).

Допускается размещение информации, предусмотренной в подпункте 1), 3) и 6) настоящего пункта на интернет-ресурсе юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой.

По требованию физического лица кассир обменного пункта представляет информацию об основных признаках годных к обращению и негодных к обращению банкнот, о порядке и условиях принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты (за исключением автоматизированного обменного пункта).

Сноска. Пункт 39 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

40. В помещении обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта) хранятся следующие документы:

1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) о принятии и (или) назначении соответствующего лица на должность кассира;

2) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

3) копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта;

4) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии с требованиями статьи 11 Закона о ПОДФТ, с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данными правилами.

В помещении обменного пункта уполномоченной организации (его филиала) дополнительно обеспечивается хранение документа с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов, копия регистрационной карточки контрольно-кассовой машины и копия договора с уполномоченным банком, указанного в пункте 55 Правил.

Сноска. Пункт 40 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

41. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

Деньги, не относящиеся к деятельности юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, и другие предметы хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.

Сноска. Пункт 41 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 118 (вводятся в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого официального опубликования).

Глава 6. Условия функционирования обменных пунктов

Сноска. Заголовок главы 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

42. В обменных пунктах проводятся операции по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи, установленными на основании распоряжения об установлении курсов.

Распоряжение об установлении курсов содержит курсы покупки, продажи для всех видов валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, с указанием даты и времени (определяемого в часах и минутах) начала действия данного распоряжения.

В одном распоряжении об установлении курсов разрешается одновременно устанавливать различные курсы в зависимости от сумм проводимых обменных операций.

43. Распоряжение об установлении курсов издается руководителем юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия, с обязательным указанием номера, даты и времени (определяемого в часах и минутах) его издания.

Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на издание распоряжений об установлении курсов иному лицу производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.

Сноска. Пункт 43 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

44. Распоряжение об установлении курсов издается в электронном виде (далее – электронное распоряжение) в случае использования юридическим лицом, имеющим право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиалом) аппаратно-программного комплекса, предусматривающего:

централизованное доведение до обменных пунктов электронного распоряжения об установлении курсов;

возможность идентификации лица, издавшего электронное распоряжение;

хранение электронных распоряжений в течение 5 (пяти) лет.

Распоряжение об установлении курсов в бумажной форме издается в одном экземпляре в случае нахождения обменного пункта по месту нахождения юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала). В иных случаях один экземпляр распоряжения об установлении курсов остается у юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) и по экземпляру распоряжения направляется в каждый обменный пункт, для которого издано такое распоряжение.

Указанные экземпляры распоряжений хранятся в течение 5 (пяти) лет.

Сноска. Пункт 44 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

45. Изменение курса покупки, продажи наличной иностранной валюты осуществляется только на основании издания нового распоряжения об установлении курсов. При этом с начала действия нового распоряжения об установлении курсов предыдущее распоряжение отменяется.

Если распоряжение об установлении курсов издается с целью изменения курса покупки и (или) продажи по отдельным видам валют, по которым в обменном пункте проводятся обменные операции, то издаваемое распоряжение об установлении курсов содержит информацию как по изменяемым курсам покупки и (или) продажи, так и по другим действующим для обменного пункта курсам покупки и продажи.

Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах одного юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).

Сноска. Пункт 45 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

46. В течение всего периода действия распоряжения об установлении курсов по всем видам валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, на информационном стенде для клиентов размещаются курсы покупки и (или) продажи валют, указанные в данном распоряжении.

47. Национальный Банк устанавливает пределы отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты.

Отклонение курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге определяется как разница между курсом покупки единицы иностранной валюты в национальной валюте и курсом продажи единицы иностранной валюты в национальной валюте, установленными для обменного пункта на основании письменного распоряжения должностного лица уполномоченного банка или уполномоченной организации.

Для иностранных валют, биржевая котировка курса по которым устанавливается в десятках (сотнях, тысячах) единиц иностранной валюты, отклонение курса покупки от курса продажи иностранной валюты за национальную валюту определяется как разница между курсами покупки и курсами продажи десятка (сотен, тысяч) единиц иностранной валюты в национальной валюте соответственно.

48. Предел отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, устанавливается в виде выраженной в тенге предельно допустимой разницы между курсом продажи и курсом покупки иностранной валюты за тенге.

49. Каждая проводимая в обменном пункте обменная операция, в том числе через автоматизированный обменный пункт, после ее завершения учитывается в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме согласно приложению 11 к Правилам (далее – журнал реестров).

Журнал реестров ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта и в каждом автоматизированном обменном пункте в аппаратно-программном комплексе. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, обеспечивает хранение в аппаратно-программном комплексе информации по совершенным обменным операциям, отраженным в журнале реестров, в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения.

Для уполномоченных организаций допускается ведение журнала реестров в электронном виде с использованием программного обеспечения с учетом требований настоящего пункта.

Сноска. Пункт 49 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

50. В случае изменения курса покупки и (или) продажи в течение рабочего времени обменного пункта на основании распоряжения об установлении курсов в журнале реестров подводится промежуточный итог по объемам купленной и проданной наличной иностранной валюты до начала проведения операций по новому курсу покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты. После завершения рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по проведенным операциям, проведенным за рабочий день.

51. По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:

фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью);

индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии);

данные документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность", – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия;

юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии)).

По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале реестров осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность" либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.

Сноска. Пункт 51 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

52. Обмен одной иностранной валюты на другую в журнале реестров и при составлении форм отчетности, предусмотренной Правилами, отражается в виде двух операций:

покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;

продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.

53. Не устанавливаются ограничения в приеме находящихся в обращении денежных знаков по номиналу и годам эмиссии при проведении обменных операций, а также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении обменной операции при наличии в обменном пункте наличной иностранной и наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения обменной операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОДФТ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью третьей пункта 51 Правил.

При отказе физическому лицу в проведении обменной операции по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной или наличной иностранной валюты, на которую в обменном пункте были установлены курсы покупки и (или) продажи, по требованию физического лица кассиром обменного пункта выдается справка в произвольной форме с указанием вида и суммы валюты, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта и регистрируется в порядке, установленном внутренними правилами юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).

Сноска. Пункт 53 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 118 (вводится в действие по истечении девяноста календарных дней после дня первого официального опубликования).

54. Обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) подтверждает проведение обменной операции выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 5 статьи 166 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс) (далее – Налоговый кодекс).

Сноска. Пункт 54 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

55. Пополнение кассы обменного пункта уполномоченной организации наличной национальной и (или) иностранной валютой осуществляется за счет операций с физическими лицами, на основании договора с уполномоченным банком на покупку безналичной иностранной валюты либо на основании заключенного уполномоченным банком с уполномоченной организацией в соответствии с подпунктом 11) пункта 1 статьи 7 Закона о валютном регулировании договором на покупку наличной иностранной валюты.

56. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, самостоятельно принимает решение по проведению операций по покупке, продаже и обмену монет иностранных государств (группы государств).

Сноска. Пункт 56 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

57. Комиссионное вознаграждение при покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты, являющейся законным платежным средством в стране эмитента, а также при обмене наличной иностранной валюты ранних годов эмиссии на наличную иностранную валюту более поздних годов эмиссии не взимается.

58. К основным признакам законного платежного средства относятся наличие на банкноте наименования эмиссионного банка, номера и серии, номинала цифрами и прописью, основного рисунка лицевой и оборотной стороны, а также элементов защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и другие элементы защиты от подделки).

Страной-эмитентом валюты могут быть установлены иные либо дополнительные требования к выпущенным банкнотам.

Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиал) самостоятельно приобретает справочные и информационные материалы по определению подлинности и платежности банкнот у лиц, занимающихся тиражированием данного вида продукции.

Сноска. Пункт 58 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

59. Годными к обращению законными платежными средствами признаются банкноты иностранной валюты, являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующей страны эмитента (группы стран эмитента), а также соответствующие полному описанию, указанному в справочных материалах страны эмитента (группы стран эмитента).

Сноска. Пункт 59 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

60. Банкноты иностранной валюты признаются негодными к обращению, если они не соответствуют требованиям, предусмотренным пунктом 59 Правил, и (или) имеющие следующие повреждения:

1) разорванные на части (в том числе склеенные липкой лентой);

2) обожженные или прожженные;

3) залитые красящими веществами площадью более 1 (одного) квадратного сантиметра;

4) потертости и загрязнения, а также пятна, приведшие к свечению бумаги в ультрафиолетовых лучах ярко синим и (или) фиолетовым светом, самое крупное из которых в самой широкой части диаметром более 2 см или ободок по краю банкноты шириной более 0,5 см;

5) умышленного характера:

изменены основные рисунки, в частности, портреты людей, удалена защитная нить;

наличие посторонней надписи (надписей), состоящей из 2 (двух) и более знаков (символов), в том числе видимых в ультрафиолетовых лучах, за исключением знаков препинания;

наличие более 2 (двух) отпечатков штампов и (или) штампов, свидетельствующих о том, что банкнота иностранной валюты является неподлинной или образцом;

наличие сквозного отверстия (отверстий), прокола (проколов) диаметром более 1 (одного) миллиметра;

6) утраченные углы или куски (площадью более 1 (одного) квадратного сантиметра);

7) более 3 (трех) надрывов (в том числе заклеенных (склеенных) липкой лентой), длиной, превышающих одну четвертую часть ширины (длины) банкноты;

8) изменившие геометрические размеры более чем на 3 (три) миллиметра, как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения;

9) явный печатный брак (отсутствие или ненадлежащее расположение водяного знака или защитной нити, непропечатка или смазанность изображений);

10) разрыхлены и (или) потеряли жесткость.

Неплатежными признаются банкноты иностранной валюты, выведенные из обращения после даты, объявленной банком-эмитентом соответствующего иностранного государства.

Сноска. Пункт 60 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

60-1. В случае невозможности отнесения к категории годных и (или) негодных к обращению банкнот иностранной валюты согласно пунктам 59 и 60 Правил, юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой (его филиал), определяет степень годности и (или) негодности к обращению банкнот иностранной валюты согласно справочным рекомендациям стран эмитента центральных банков.

Сноска. Правила дополнены пунктом 60-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

61. Покупка и замена неплатежных, а также негодных к обращению банкнот иностранной валюты осуществляется уполномоченными банками, имеющими корреспондентские отношения и (или) договорные отношения с иностранными банками по осуществлению инкассовых операций с соответствующими иностранными валютами.

Не допускается продажа клиентам уполномоченными банками неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты, приобретенных и принятых в порядке замены. Указанные банкноты высылаются на инкассо в банки-эмитенты (иностранные банки) или сдаются на инкассо через их обслуживающие банки.

В случае принятия на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты через свои обменные пункты уполномоченные банки предупреждают клиентов о размере комиссионного вознаграждения (включающего все расходы клиента) и возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене указанных банкнот иностранной валюты, а также получают от клиента письменное согласие на условия инкассо. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты уполномоченные банки представляют клиенту соответствующие подтверждающие документы.

Комиссионное вознаграждение, взимаемое за замену, покупку, прием на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты, устанавливается уполномоченными банками самостоятельно, но не должно превышать 10 (десяти) процентов от номинальной стоимости банкнот иностранной валюты, предъявляемых к обмену (покупке, приему на инкассо).

Глава 7. Порядок и сроки представления отчетов юридическим лицом, имеющим право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой

Сноска. Заголовок главы 7 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

62. Уполномоченный банк ежемесячно в срок до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты", согласно приложению 12 к Правилам.

Сноска. Пункт 14 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие с 01.01.2024).

63. Уполномоченная организация (ее филиал) ежемесячно в срок до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты", согласно приложению 13 к Правилам.

64. Уполномоченный банк, уполномоченная организация (ее филиал) ежемесячно в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте", согласно приложению 14 к Правилам.

Сноска. Пункт 64 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие с 01.01.2024).

65. В случае временного приостановления деятельности всех имеющихся обменных пунктов по инициативе уполномоченной организации (ее филиала) на срок более 30 (тридцати) календарных дней представление отчетов, предусмотренных пунктами 63, 64 и 75 Правил, не требуется при условии отсутствия проведенных операций в течение всего отчетного периода и направления уведомления в порядке, предусмотренном пунктом 35 Правил.

Глава 8. Порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком

Сноска. Заголовок главы 8 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

66. Уполномоченная организация осуществляет операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, через свои обменные пункты в порядке, определенном Правилами.

Пополнение кассы обменного пункта уполномоченной организации аффинированным золотом в слитках осуществляется за счет операций по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц и путем приобретения аффинированного золота в слитках у Национального Банка на основании соответствующего договора купли-продажи.

Уполномоченная организация, осуществляющая операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках через свои обменные пункты, размещает на информационном стенде сведения о стоимости покупки и (или) продажи таких слитков.

67. При покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках уполномоченная организация проверяет целостность специальной упаковки и защитные элементы аффинированного золота в слитках с применением технического средства, обеспечивающего контроль люминесценции в ультрафиолетовом свете, а также с применением оптического прибора, обеспечивающего не менее 10 (десяти) кратного увеличения.

68. Покупка у физических лиц аффинированного золота в слитках и (или) продажа физическим лицам аффинированного золота в слитках осуществляется по стоимости, установленной уполномоченной организацией в распоряжении об установлении стоимости аффинированного золота в слитках. Распоряжение об установлении стоимости аффинированного золота в слитках издается руководителем уполномоченной организации или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия, с обязательным указанием номера, даты и времени (определяемого в часах и минутах) его издания.

Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на издание распоряжений об установлении стоимости аффинированного золота в слитках иному лицу производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.

69. Информация о стоимости покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках, установленная распоряжением об установлении стоимости аффинированного золота в слитках, размещается на информационном стенде для клиентов в течение всего периода его действия.

В случае отсутствия в кассе обменного пункта аффинированного золота в слитках информация о стоимости их продажи на информационном стенде уполномоченной организации не размещается. В случае отсутствия в кассе обменного пункта наличной национальной валюты информация о стоимости покупки аффинированного золота в слитках на информационном стенде уполномоченной организации не размещается.

70. Не устанавливаются ограничения в приеме аффинированного золота в слитках по разновидностям, а также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении операций по покупке и (или) продаже таких слитков при наличии в обменном пункте наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения такой операции, и (или) аффинированного золота в слитках в объеме, необходимом для проведения такой операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОДФТ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью пятой пункта 73 Правил.

Сноска. Пункт 70 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 № 118 (вводится в действие по истечении девяноста календарных дней после дня первого официального опубликования).

71. В случае отказа физическому лицу в покупке аффинированного золота в слитках по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной валюты и при наличии на информационном стенде уполномоченной организации информации о стоимости покупки такого золота, кассиром обменного пункта по требованию физического лица выдается справка в произвольной форме с указанием разновидности такого золота, его стоимости согласно распоряжению об установлении стоимости аффинированного золота в слитках и суммы в национальной валюте, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта уполномоченной организации и регистрируется в порядке, установленном внутренними правилами уполномоченной организации.

72. Обменный пункт уполномоченной организации подтверждает проведение операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 5 статьи 166 Налогового кодекса.

Сноска. Пункт 72 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

73. Каждая проводимая в обменном пункте уполномоченной организации операция по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках учитывается в электронном журнале учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам (далее – журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках).

Журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта уполномоченной организации в аппаратно-программном комплексе. Уполномоченная организация обеспечивает хранение в аппаратно-программном комплексе информации по совершенным операциям по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, отраженным в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках, в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения.

По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках фиксируются:

фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью);

индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии);

данные документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность", – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия;

юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии)).

По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, не превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя, отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность" либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.

Сноска. Пункт 73 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

74. Изменение стоимости аффинированного золота в слитках осуществляется только на основании издания нового распоряжения об установлении стоимости такого золота. При этом с начала действия нового распоряжения об установлении стоимости аффинированного золота в слитках предыдущее распоряжение отменяется.

В случае издания в течение рабочего времени обменного пункта уполномоченной организации нового распоряжения, изменяющего стоимость покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках подводится промежуточный итог по объемам операций с таким золотом до начала проведения операций по новой стоимости. После завершения рабочего дня обменного пункта уполномоченной организации в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках отражаются итоги по операциям, проведенным в течение рабочего дня.

75. Уполномоченная организация (ее филиал) в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк либо территориальный филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан", согласно приложению 16 к Правилам (далее – отчет об операциях с аффинированным золотом в слитках).

76. Уполномоченная организация проводит операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках в целостной специальной упаковке.

Не осуществляется продажа аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, выпущенного Национальным Банком до 2017 года (далее – аффинированное золото в слитках старого образца).

Прием аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного золота в слитках старого образца с целью направления для выкупа Национальному Банку осуществляется уполномоченными организациями, имеющими договорные отношения по их выкупу с Национальным Банком.

На основании обращения физического лица аффинированное золото в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированное золото в слитках старого образца направляется Национальному Банку для выкупа.

При принятии аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного золота в слитках старого образца, уполномоченная организация предупреждает физическое лицо о взимании комиссионного вознаграждения за направление такого золота в Национальный Банк с целью его выкупа.

Физическому лицу выдается письменная справка в произвольной форме о приеме аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного золота в слитках старого образца (далее – письменная справка). Письменная справка подписывается руководителем уполномоченной организации (ее филиала) или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия. Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на подписание письменной справки о приеме аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного золота в слитках старого образца, производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.

Экспертиза и расчет цены выкупа аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного золота в слитках старого образца осуществляется Национальным Банком в течение 45 (сорока пяти) календарных дней со дня подписания акта принятия на выкуп таких слитков.

Уполномоченная организация самостоятельно устанавливает комиссионное вознаграждение за направление в Национальный Банк аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного золота в слитках старого образца, с целью их выкупа, не превышающее 10 (десяти) процентов от номинальной стоимости аффинированного золота в слитках и (или) аффинированного золота в слитках старого образца.

Сноска. Пункт 76 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

76-1. Оплата стоимости аффинированного золота в слитках со вскрытой специальной упаковкой и (или) без специальной упаковки, а также аффинированного золота в слитках старого образца, направленных Национальному Банку для выкупа, осуществляется физическому лицу уполномоченной организацией в наличной национальной валюте за вычетом комиссионного вознаграждения в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения от Национального Банка подтверждения о готовности их выкупить в связи с положительными результатами экспертизы, проведенной Национальным Банком.

Сноска. Правила дополнены пунктом 76-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 9. Переходные положения

77. Ранее выданное уполномоченному банку свидетельство обменного пункта считается письменным подтверждением территориального филиала Национального Банка, полученным в соответствии с Правилами.

Со дня введения в действие Правил при поступлении уведомления уполномоченного банка об изменении данных, указанных в уведомлении о начале деятельности обменного пункта, территориальный филиал Национального Банка направляет уполномоченному банку письменное подтверждение с сохранением номера и даты ранее выданного свидетельства обменного пункта.

	Приложение 1 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

Заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии

Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

В ________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
От _______________________________________________________________
(наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер,
место нахождения)

Прошу выдать лицензию на обменные операции с наличной иностранной валютой
и приложение к лицензии для открытия обменного пункта (автоматизированного
обменного пункта) (нужное указать), расположенного по адресу:
__________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы,
номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок
и другое (при его наличии))

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество
(при его наличии), дата рождения);
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма)).

2) юридические лица:
наименование юридического лица;
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);
место нахождения;
доля в уставном капитале (% (сумма)).

2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям:

1)	Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года	Да/Нет
2)	Имеют ли лица безупречную деловую репутацию	Да/Нет
3)	Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОДФТ)	Да/Нет
4)	Зарегистрированы ли лица в одном из следующих иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545 (далее – Правила)	Да/Нет
5)	Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ.	Да/Нет
6)	У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил, у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФ.	Да/Нет
7)	Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года.	Да/Нет

3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям:

1)	Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование	Да/Нет
2)	Находится ли лицо в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОДФТ	Да/Нет
3)	Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию	Да/Нет

4. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:

Модель (Наименование)	Заводской номер	Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)		Проверка банкнот на наличие магнитных меток
		Да	Нет	Да	Нет
		Да	Нет	Да	Нет

5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:

Модель (Наименование)	Заводской номер	Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций		Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
		Да	Нет	Да	Нет
		Да	Нет	Да	Нет

6. Технические характеристики программного обеспечения*:

Наименование	Производитель (Поставщик)	Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций		Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
		Да	Нет	Да	Нет

7. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:

Наименование системы видеонаблюдения	Производитель (Поставщик)	Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования		Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты
		Да	Нет	Да	Нет

Прилагаемые документы:
1.
2.
Электронная почта ______________________________________________
Телефоны______________________________________________________
Факс __________________________________________________________
Банковский счет в тенге __________________________________________
(номер счета, наименование уполномоченного банка)
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 "Слитки золота мерные. Технические условия", выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
__________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
* не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

	Приложение 2 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма
	____________________________ (наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан) ____________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя)

Заявление на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта

Сноска. Приложение 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Лицензиат: __________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации,
бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: _________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный
номер)
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой:
____________________________________________________________________
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на обменные операции
с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный
обменный пункт) (нужное указать), расположенный по адресу**:
____________________________________________________________________

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество
(при его наличии), дата рождения);
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма)).

2) юридические лица:
наименование юридического лица;
место нахождения;
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);
доля в уставном капитале (% (сумма)).

2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации
квалификационным требованиям*:

1)	Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года	Да/Нет
2)	Имеют ли лица безупречную деловую репутацию	Да/Нет
3)	Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОДФТ)	Да/Нет
4)	Зарегистрированы ли лица в одном из следующих иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545 (далее – Правила)	Да/Нет
5)	Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ.	Да/Нет
6)	У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил, у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФ.	Да/Нет
7)	Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года.	Да/Нет

3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям*:

1)	Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование	Да/Нет
2)	Находится ли руководитель уполномоченной организации в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОДФТ	Да/Нет
3)	Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию	Да/Нет

4. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:

Модель (Наименование)	Заводской номер	Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)		Проверка банкнот на наличие магнитных меток
		Да	Нет	Да	Нет
		Да	Нет	Да	Нет

5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:

Модель (Наименование)	Заводской номер	Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций		Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
		Да	Нет	Да	Нет
		Да	Нет	Да	Нет

6. Технические характеристики программного обеспечения***:

Наименование	Производитель (Поставщик)	Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций		Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
		Да	Нет	Да	Нет

7. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:

Наименование системы видеонаблюдения	Производитель (Поставщик)	Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования		Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты
		Да	Нет	Да	Нет

Прилагаемые документы:
1.
2.
Электронная почта ______________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Факс __________________________________________________________
Банковский счет в тенге __________________________________________
(номер счета, наименование уполномоченного банка)
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 "Слитки золота мерные. Технические условия", выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
__________ _____________________________________ _________
(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

	Приложение 3 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

Лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой

Сноска. Приложение 3 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

№ ____от "____" ________________ 20___ года

Лицензиат: _______________________________________________________________
(полное наименование, место государственной регистрации, бизнес-
________________________________________________________________________________
идентификационный номер юридического лица)

Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан

________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.

Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.

Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан _________________________________________________ _________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)

	Приложение 4 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

Приложение № ______ от "____" _______________ 20___ года к лицензии на
обменные операции с наличной иностранной валютой № ______
от "_____" ______________ 20___ года

Сноска. Приложение 4 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

Лицензиат: ________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной
регистрации, бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Место нахождения обменного пункта: _______________________________________________
________________________________________________________________________________
(область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)

Тип обменного пункта:

обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)

нужное подчеркнуть

Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан

Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.

Деятельность данного обменного пункта контролируется ______________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________________________________________________ __________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)

* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

Приложение 4-1 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
"Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям"

Сноска. Правила дополнены приложением 4-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 № 69 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования); в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Наименование государственной услуги		Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям
Наименование подвидов государственной услуги		1) Получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии; 2) Получение приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта; 3) Переоформление лицензии и приложения к ней; 4) Переоформление приложения к лицензии.
1.	Наименование услугодателя	Территориальные филиалы Национального Банка Республики Казахстан (далее – услугодатель)
2.	Способы предоставления государственной услуги	По всем подвидам: Веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал)
3.	Срок оказания государственной услуги	Со дня регистрации обращения на портале: при выдаче лицензии и приложения к ней – в течение 20 (двадцати) рабочих дней; при выдаче приложения к действительной лицензии – в течение 10 (десяти) рабочих дней; при переоформлении лицензии и (или) приложения к ней – в течение 10 (десяти) рабочих дней.
4.	Форма оказания государственной услуги	По всем подвидам: Электронная (частично автоматизированная)
5.	Результат оказания государственной услуги	По подвидам: 1) для получения лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии – уведомление о выдаче лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии либо мотивированный ответ об отказе в выдаче лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии; 2) для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта – уведомление о выдаче приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта либо мотивированный ответ об отказе в выдаче приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта; 3) для переоформления лицензии и приложения к ней – уведомление о переоформлении лицензии и приложения к ней либо мотивированный ответ об отказе в переоформлении лицензии и приложения к ней; 4) для переоформления приложения к лицензии – уведомление о переоформлении приложения к лицензии либо мотивированный ответ об отказе в переоформлении приложения к лицензии. Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.
6.	Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности: 1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 40 (сорок) месячных расчетных показателей; 2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии. Уплата лицензионного сбора осуществляется через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".
7.	График работы услугодателя, Государственной корпорации и объектов информации	1) портал – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее – Закон о праздниках), прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется на следующий рабочий день). 2) услугодатель – ежедневно с 9.00 до 18.30 часов по времени города Астаны, с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме субботы, воскресенья, выходных и праздничных дней в соответствии с Трудовым кодексом Республики Казахстан и Законом о праздниках.
8.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги	Для получения лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии юридическое лицо направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы: 1) электронное заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии по форме согласно приложению 1 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545 (далее – Правила); 2) электронную копию устава; 3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"; 4) электронную копию справки банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан о наличии банковского счета в иностранной валюте; 5) электронные копии выписок о движении денег по банковским счетам клиента банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, подтверждающие зачисление на банковский счет юридического лица денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданных не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо электронную копию финансовой отчетности по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта; 6) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах, другие документы, раскрывающие источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации). Для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченная организация (ее филиал) направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы: 1) электронное заявление на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам; 2) электронные копии выписок о движении денег по банковским счетам клиента банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, подтверждающие зачисление на банковский счет юридического лица денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданных не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо электронную копию финансовой отчетности по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта; 3) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах, другие документы, раскрывающие источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации); 4) электронную копию документа, подтверждающего технические характеристики и соответствие автоматизированного обменного пункта требованиям, установленным Правилами (за исключением обменного пункта).
		Для переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) действительного приложения к лицензии уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы: 1) электронное заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам; 2) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к действительной лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах; 3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства" (в случае переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой).
9.	Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан	1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных пунктом 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании), статьей 29 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" (далее – Закон о разрешениях), пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам, а также случаи, предусмотренные статьей 32 Закона о разрешениях; 2) несоответствие заявителя и (или) представленных документов и (или) сведений требованиям, установленным пунктами 3 и 4 статьи 12 Закона о валютном регулировании, статьей 29 Закона о разрешениях, пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам.
10.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов. В случае установления факта неполноты представленных документов дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством личного кабинета портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны услугодателя указаны на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Потребителям услуг" далее "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 5 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма ____________________________ (наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан) ____________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)

Заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной
иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с
наличной иностранной валютой

Сноска. Приложение 5 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

Лицензиат:
______________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации,

бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Прошу переоформить лицензию № ____ от _________________ года и (или)
приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от __________ года
на обменный пункт, расположенный по адресу**:

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

Основание для переоформления: ____________________________________

Прилагаемые документы:

1.

2.

…………

Уполномоченное лицо заявителя:

____________ _____________________________________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

* Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

	Приложение 6 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации
_______________________________________________________
(наименование уполномоченной организации)

Сноска. Приложение 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

1. Физические лица:

№ п/п	Фамилия, имя, отчество (при наличии)	Дата рождения	Данные документа, удостоверяющего личность	Индивидуальный идентификационный номер (для резидентов)	Место жительства	Доля в уставном капитале
						в %	сумма

2. Юридические лица:

№ п/п	Наименование юридического лица	Организационно-правовая форма	Бизнес-идентификационный номер (для резидентов)	Место нахождения	Доля в уставном капитале
					в %	сумма

Настоящим подтверждается, что учредители (участники) уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

Руководитель ______________
(подпись)

	Приложение 7 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

город _____________

дата ____________

Решение о лишении (приостановлении) действия (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

Сноска. Приложение 7 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Подробное описание сути допущенных нарушений с указанием норм нормативных
правовых актов, требования которых нарушены:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________,

2. Руководствуясь подпунктом _____ пункта _____ статьи 48 Закона
Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
_________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:

3. Лишить (Приостановить) сроком* на _________________________ действие
(указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на обменные
операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения
к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____
от _________, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью "______"
(далее – ТОО).

4. Отделу ______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя отдела)
направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.

5. ТОО _____________ с даты получения данного решения приостановить/прекратить
деятельность, предусмотренную лицензией на обменные операции с наличной
иностранной валютой № _________ от __________ и (или) приложения к лицензии
на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ________.

6. ТОО ______________ вправе обжаловать принятое решение __________ филиала
Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном главой 13
Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.

7. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________ ________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Место печати
* Примечание: указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии и исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.

	Приложение 8 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

___________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

№ ____

от "____" _____________ 20 ___ года

Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта
уполномоченного банка (указывается в зависимости
от принимаемого решения)

Сноска. Приложение 8 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

1. _____________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)

_______________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)

_______________ об изменении данных

2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка ___________________________________________________________
3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала)
_______________________________________________________________________________
4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала)
_______________________________________________________________________________
5. Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) нужное подчеркнуть

6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) ______________________________________________________________________________

7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка
______________________________________________________________________________

8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения
______________________________________________________________________________

9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу
___________________________________________________________, соответствует
требованиям Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в

Республике Казахстан (далее – Правила)

Уполномоченное лицо уведомителя:

____________ ____________________________________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Указания по заполнению приложения 8

При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.

При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.

При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.

В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

	Приложение 9 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

Письменное подтверждение

Сноска. Приложение 9 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

№ _________ от "____" _________ года

_____________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
подтверждает ______________________________________________________
(наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)
о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности
обменного пункта) за №_________________ от _________ года.

Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.

Адрес обменного пункта ________________________________________
____________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется
_________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан
(не указывается в случае закрытия обменного пункта уполномоченного банка).

Руководитель территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан
_______________________________________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Место печати

	Приложение 10 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

Информация для клиентов обменного пункта

Сноска. Приложение 10 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 265 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования).

__________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на осуществление
обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)
Номер и дата лицензии ____________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется ____________ филиалом
Национального Банка Республики Казахстан.

При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по
адресу: ________________________________________________________________________
(почтовый адрес территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:

фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;

индивидуальный идентификационный номер;

адрес заявителя;

адрес обменного пункта;

наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;

содержание жалобы;

дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;

фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.

Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.

	Приложение 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

Сноска. Приложение 11 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие с 01.01.2024).

Наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных
операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты
за "____"_________________20____года

№ п/п	Дата операции	Признак резидентства*	Данные документа, удостоверяющего личность клиента**	Индивидуальный идентификационный номер клиента	Юридический адрес клиента	Наименование иностранной валюты	Сумма валюты					Время проведения операции (в часах и минутах) *****
							Куплено			Продано
							в иностранной валюте	тенге ***	в иностранной валюте		тенге ****
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10		11	12
						Итого по:

продолжение таблицы:

Курс операции, согласно распоряжению	Номер и дата распоряжения руководителя	Дата и время начала действия распоряжения	Данные о свидетельстве обменного пункта уполномоченного банка или письменном подтверждении ******		Кассир (фамилия, имя и отчество (при наличии))	Остаток в операционной кассе обменного пункта на начало дня*******		Остаток в операционной кассе обменного пункта на конец дня*******
			Номер	Дата выдачи
						Валюта	Сумма	Валюта	Сумма
13	14	15	16	17	18	19	20	21	22

Итого: ********
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции:
1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан),
2 – для нерезидентов;
** - в случаях, предусмотренном в части второй пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545, заполняются фамилия, имя и отчество (при его наличии) клиента.
*** - исчисляется по курсу покупки;
**** - исчисляется по курсу продажи;
***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке;
****** - номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или такого подтверждения);
******* - по всем видам валют и в тенге (не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями);
******** - заполняются графы с 7 по 11.

Приложение 12 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе
www.nationalbank.kz

Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Сноска. Приложение 12 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 12-NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за ___________ 20 ____года
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченный банк
Срок представления: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Форма

Наименование показателя	Код строки	Все валюты	в том числе по видам валют
			USD	EUR	RUB	CNY	GBP	Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
А	Б	1	2	3	4	5	6	(...)
Наименование региона
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
Куплено наличной иностранной валюты, всего	110
в том числе у нерезидентов	111
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты	210
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)	211
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге	212
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше	213
Наименьший курс покупки	311	X						X
Наибольший курс покупки	312	X						X
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
Продано наличной иностранной валюты, всего	120
в том числе нерезидентам	121
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты	220
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)	221
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге	222
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше	223
Наименьший курс продажи	321	X						X
Наибольший курс продажи	322	X						X

Наименование уполномоченного банка ______________________________
Адрес __________________________________________________________
Телефон ________________________________________________________
Адрес электронной почты _________________________________________
Исполнитель____________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета ___________________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение к форме отчета об обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты"
(индекс – 12-NIV_UB, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан".

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545.

4. Уполномоченный банк составляет Форму в разрезе областей, городов республиканского значения, столицы, согласно данным за отчетный месяц соответствующих филиалов.

При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.

5. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. В графе 1 отчета представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

9. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

10. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

11. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

12. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.

13. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

14. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

15. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Приложение 13 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал
Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе
www.nationalbank.kz

Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Сноска. Приложение 13 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 13-NIV_UO
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)
Срок представления: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным

Форма

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
____________________________________________________________________

Наименование показателя	Код строки	Все валюты	в том числе по видам валют
			USD	EUR	RUB	CNY	GBP	Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
А	Б	1	2	3	4	5	6	(...)
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
Куплено наличной иностранной валюты, всего	110
в том числе у нерезидентов	111
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты	210
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)	211
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге	212
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше	213
Наименьший курс покупки	311	X						X
Наибольший курс покупки	312	Х						X
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
Продано наличной иностранной валюты, всего	120
в том числе нерезидентам	121
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты	220
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)	221
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге	222
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше	223
Наименьший курс продажи	321	X						X
Наибольший курс продажи	322	X						X
Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты
Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412)	410
в том числе:
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)	411
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) ______________________________________________ ______________________________________________	412
Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424).	420
в том числе:
куплено иностранной валюты у уполномоченных банков (указать уполномоченные банки) ______________________________________________ ______________________________________________	421
займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки) ______________________________________________ ______________________________________________	422
куплено у физических лиц через обменные пункты	423
прочие поступления	424
Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434)	430
из них:
продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка) ______________________________________________ ______________________________________________	431
погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка) ______________________________________________ ______________________________________________	432
продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты	433
прочие расходы	434
Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода (440 = 441 + 442)	440
в том числе:
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)	441
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) _______________________________________ _______________________________________	442

Наименование уполномоченной организации (ее филиала)
___________________________________________________________________
Адрес______________________________________________________________
Телефон ___________________________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________________________
Исполнитель ________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета __________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение к форме отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты"
(индекс – 13-NIV_UO, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты", (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан".

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2

5. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

6. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком "X") представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

9. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

10. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

12. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.

по разделу 3

13. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.

14. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.

15. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.

16. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430 и 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.

17. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

18. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

19. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Приложение 14 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте

Сноска. Приложение 14 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 14-NIV_VAL
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченный банк или уполномоченная организация (ее филиал)
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

Форма

1. Информация о клиенте				2. Информация о валютной операции
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Индивидуальный идентификационный номер (иные данные)	Признак резидентства*	Дата		Покупка (продажа)	Сумма в тысячах единиц валюты	Код валюты	Наименование области, города республиканского значения, столицы	Код по КАТО
1.1	1.2	1.3	2.1		2.2	2.3	2.4	2.5	2.6

* – указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции:
1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан),
2 – для нерезидентов
Наименование уполномоченного банка или уполномоченной организации
(ее филиала) _____________________________________________________
Адрес ___________________________________________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель _________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета __________________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение к форме отчета о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте

Пояснение по заполнению формы, административных данных
"Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте"
(индекс – 14-NIV_VAL, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте", (далее – Форма).

2. Форма представляется уполномоченным банком или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

5. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.

6. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.

7. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.

8. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.

В графе 2.2 указывается "1" при покупке клиентом наличной иностранной валюты, "2" – при продаже клиентом наличной иностранной валюты.

В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".

В графе 2.5 указывается наименование области, города республиканского значения, столицы.

В графе 2.6 указывается код по Классификатору административно-территориальных объектов КАТО НК РК 11-2021 (код по КАТО).

При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.

9. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

10. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

	Приложение 15 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
	Форма

Журнал учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

Сноска. Приложение 15 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.2021 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Наименование уполномоченной организации или ее филиала, бизнес-идентификационный номер _________________________________________

Номер приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан уполномоченной организации________________________ "____"______________20____года

Остаток аффинированного золота в слитках в операционной кассе обменного пункта

Количество слитков по разновидностям в массах (грамм)

…

…

…

…

…

на начало дня

на конец дня

Дата и время начала действия распоряжения об установлении стоимости аффинированного золота в слитках

Номер и дата распоряжения руководителя об установлении стоимости аффинированного золота в слитках

Стоимость одного слитка аффинированного золота в национальной валюте по разновидностям в массах (грамм)

Покупка (по массам)

Продажа (по массам)

…

…

…

…

…

…

…

…

…

…

Реестр учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан за "____"_________________20____года

№п/п	Признак резидентства*	Данные документа, удостоверяющего личность клиента**	Индивидуальный идентификационный номер клиента	Юридический адрес клиента
1	2	3	4	5

продолжение таблицы:

Куплено			Продано			Время проведения операции (в часах и минутах) *****
Масса слитка (грамм)	Стоимость в тенге***	Уникальный номер слитка	Масса слитка (грамм)	Стоимость в тенге****	Уникальный номер слитка
6	7	8	9	10	11	12
Итого по:

Кассир ___________________________________________________ _______________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Примечание:

* – указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов;

** – в случаях, предусмотренных в части четвертой пункта 73 Правил заполняются фамилия, имя и отчество (при его наличии) клиента;

*** – исчисляется по стоимости покупки;

**** – исчисляется по стоимости продажи;

***** – время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

Приложение 16 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

Сноска. Приложение 16 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Индекс формы административных данных: 16-SMSAZ_UO
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Форма

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
____________________________________________________________________

Наименование показателя	Код строки	Всего в тенге	Разновидности по массам (грамм)
			…	…	…	…	…
А	Б	1	2	3	4	5	6
Раздел 1. Операции по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц
Стоимость купленного аффинированного золота в слитках всего	110
в том числе у нерезидентов	111
Количество купленного аффинированного золота в слитках всего	120	X
Раздел 2. Операции по продаже аффинированного золота в слитках физическим лицам
Стоимость проданного аффинированного золота в слитках всего	210
в том числе нерезидентам	211
Количество проданного аффинированного золота в слитках всего	220	X
Раздел 3. Операции по покупке у Национального Банка Республики Казахстан и продаже Национальному Банку Республики Казахстан аффинированного золота в слитках
Количество проданного аффинированного золота в слитках	310	X
Количество купленного аффинированного золота в слитках	320	X
Раздел 4. Итоги по операциям с аффинированным золотом в слитках
Остаток аффинированного золота в слитках на начало отчетного периода в кассе обменного пункта	410	X
Остаток аффинированного золота в слитках на конец отчетного периода	420	X

Наименование уполномоченной организации (ее филиала)
_______________________________________________________________
Адрес __________________________________ Телефон _______________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ___________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета _____________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение к форме отчета о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, административных данных
"Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан"
(индекс – 16-SMSAZ_UO, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан", (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан".

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 7 и 10 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.

6. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

7. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, опубликовано 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан "Әділет".

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2015 года № 46 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10873, опубликовано 6 мая 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 224 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12970, опубликовано 1 марта 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 55 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13219, опубликовано 29 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 269 "О некоторых вопросах валютного регулирования и валютного контроля" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14564, опубликовано 28 декабря 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2017 года № 188 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16162, опубликовано 4 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 183 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17677, опубликовано 8 ноября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

On approval of the Rules for arrangement of currency transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019 no. 49. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on April 18, 2019 no. 18545.

Unofficial translation
Note!
The reporting deadlines are extended during the period of a state of emergency introduced by the Decree of the President of the Republic of Kazakhstan dated 15.03.2020 № 285 "On introduction of a state of emergency in the Republic of Kazakhstan" in accordance with the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.03.2020 № 42 (shall be enforced from the date of its first official publication).
Footnote. Title - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

In pursuance of paragraph 1 of Article 92 of the Administrative Procedural Code of the Republic of Kazakhstan, subparagraph 58) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”, subparagraph 2) of paragraph 3 of Article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On State Statistics”, paragraph 2 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Permits and Notifications”, subparagraph 2) of paragraph 4 of Article 5 and paragraph 7 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Currency Regulation and Currency Control” The Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan RESOLVES:

Footnote. Preamble - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

1. Approve the attached Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

2. To declare to be no longer in force certain decrees of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan based on the list according to the annex to this decree.

3. The Department of Payment Balance and Currency Regulation (Kuandykov A.A.) according to the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan shall ensure:

1) jointly with the Legal Department (Sarsenova N.V.) state registration of this decree with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days from the date of state registration of this decree, the direction of it in Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise of the Right of Economic Management “Republican Center of Legal Information” of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan for official publication and inclusion in the Reference Control Bank of Normative Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) posting this decree on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

4) within ten working days after the state registration of this decree, submission to the Legal Department, of information on the implementation of measures provided for in sub-clauses 2) and 3) of this clause and clause 4 of this decree.

4. The Department of Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) shall ensure within ten calendar days after the state registration of this decree, sending of its copy for official publication in the printed periodicals.

5. Control over execution of this decree shall be entrusted to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Smolyakov O.A.

6. This decree shall be subject to official publication and shall come into force from July 1, 2019.

Chairman of the National Bank

Ye. Dossayev

"AGREED"

Ministry of Finance

of the Republic of Kazakhstan

March 28, 2019

"AGREED"

Statistics Committee

Ministry of National Economy

of the Republic of Kazakhstan

March 28, 2019

"AGREED"

Ministry of Digital Development,

Defense and Aerospace

Industry of the Republic of Kazakhstan

March 29, 2019

Approved by the decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019 № 49

Rules
for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Footnote. Title - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan as of December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Rules) were developed in pursuance of the laws of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”, “On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan” (hereinafter referred to as the Law on Banks ), “On State Statistics”, “On State Services”, “On Permits and Notifications” (hereinafter referred to as the Law on Permits), “On Currency Regulation and Currency Control” (hereinafter referred to as the Law on Currency Regulation) and establish the procedure for the licensing of authorized organizations, including qualification requirements for them, notifications by the authorized bank about the commencement or termination of the activities of exchange offices, requirements for activities in the execution of exchange transactions with cash foreign currency, operating conditions of exchange offices and the procedure for conducting transactions on the purchase and (or) sale of refined gold in bars, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank), as well as the forms and deadlines for reporting by authorized banks and authorized organizations.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

2. The following concepts shall be used in the Rules:

1) automated exchange office - an electronic-mechanical device owned by a legal entity authorized to perform exchange transactions with cash foreign currency, and which allows, without the participation of its employee, to perform exchange transactions by depositing cash into this device and receiving from it in cash an equivalent amount in other currency;

2) exchange transactions - operations on the purchase, sale and exchange of foreign currency in cash, carried out through exchange offices and automated exchange offices;

3) exchange office - a specially equipped place for carrying out exchange transactions with foreign currency in cash, created by an authorized organization or an authorized bank entitled to execute transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan under the license from the National Bank of the Republic of Kazakhstan or an authorized regulatory body for control and supervision of the financial market and financial organizations or the laws of the Republic of Kazakhstan;

4) operating cash desk of an exchange office - a specially equipped part of the premises of an exchange office, intended for a cash teller (cash teller’s work area) serving clients during transactions with foreign currency in cash, as well as during purchase and (or) sale of refined investment gold in certified gold bars, corresponding to the national standard of the Republic of Kazakhstan ST RK 2049 “Measured gold bars. Technical Specifications” issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan no earlier than 2017 (hereinafter referred to as refined gold bars);

5) hardware and software complex - a set of software and technical means that implement the functions of a cash register, providing record keeping of exchange transactions, purchase and (or) sale of refined gold in bars, non-correctable registration and non-volatile storage of information on completed exchange transactions, transactions for the purchase and (or) sale of refined gold in bars;

6) airport - a set of facilities intended for reception and dispatch of aircraft, servicing air transportation and having for these purposes an airfield, an air terminal, and other necessary facilities and equipment;

7) unified contact center - a legal entity determined by the Government of the Republic of Kazakhstan, performing the functions of an information and reference service for providing service recipients with information on the rendering of state and other services, as well as state bodies with information on the provision of information and communication services;

8) casino – a gambling establishment in which gaming tables are used to organize and conduct gambling;

9) service recipient - legal entities, with the exception of central state bodies, foreign institutions of the Republic of Kazakhstan, local executive bodies of oblasts, cities of republican status, the capital, districts, cities of oblast significance, akims of districts in the city, cities of regional significance, towns, villages, rural districts;

10) valid license - an issued or reissued license for exchange transactions with foreign currency in cash, the validity of which has not been suspended or terminated;

11) foreign currency in cash– banknotes, coins and treasury bills in circulation accepted by foreign states as legal tender;

12) a legal entity that has the right to carry out exchange transactions with foreign currency in cash - an authorized organization or an authorized bank entitled to execute exchange transactions with foreign currency in cash in accordance with the license issued by the National Bank, the authorized body for regulation, control and supervision of financial market and financial organizations or laws of the Republic of Kazakhstan;

13) electronic copy of a document - a document that fully reproduces the appearance and information (data) of the original document in electronic digital form;

14) valid attachment to the license - an issued or reissued attachment to the license for exchange transactions with foreign currency in cash, the validity of which has not been suspended or terminated;

15) attachment to the license - an integral part of the license for exchange transactions with foreign currency in cash, containing information on the actual location of the exchange office of the authorized organization;

16) state service - one of the forms of implementation of individual state functions or their totality, carried out at the request or without the request of service recipients and aimed at realizing their rights, freedoms and legitimate interests, providing them with relevant material or non-material benefits;

17) list of basic requirements for the state services rendering - a list of basic requirements for the state services rendering, including characteristics of the process, form, content and result of the rendering, as well as other information taking into account the state services rendering specifics;

18) information system for monitoring of the state services rendering - an information system designed to automate and monitor the process of state services rendering, including those provided through the State Corporation “Government for Citizens”;

19) authorized body for assessment and control over the quality of state services rendering - a central state body that, within its competence, carries out activities to assess and control the quality of state services rendering;

20) checkpoint across the State Border - a territory (water area) within a railway, automobile terminal or station, sea or river port, international airport or airfield, as well as another specially designated area in the immediate vicinity of the State Border with the corresponding infrastructure, where persons, vehicles, cargo and goods are allowed to pass through;

21) impeccable business reputation - the presence of facts confirming professionalism, integrity, absence of unexpunged or outstanding criminal record, including the absence of an effective court ruling on application of criminal punishment in the form of deprivation of the right to hold an executive position in a financial organization, banking and (or) insurance holding company and to be a major participant (major shareholder) of a financial organization for life;

22) stationary retail facility - a building or part of a building (built-in, built-in-attached, attached premises), structure or part of a structure (built-in, built-in-attached, attached premises), firmly connected to the ground and connected (technologically connected) to engineering and technical supply networks;

23) railway station - a complex of buildings, structures (including passenger platforms, station passages and station area) and other types of property intended to provide the population with services of transportation by rail and acceptance and delivery of baggage, cargo luggage, depending on the class;

24) authorized banks - banks and organizations established in the Republic of Kazakhstan that perform certain types of banking operations (with the exception of authorized organizations), as well as branches of foreign banks operating in the Republic of Kazakhstan that perform currency transactions, including on behalf of customers;

25) authorized organizations - financial organizations of the Republic of Kazakhstan that are not banks, operating exclusively through exchange offices on the basis of a license from the National Bank of the Republic of Kazakhstan for exchange transactions with foreign currency in cash;

26) national currency – monetary notes in the form of banknotes and coins of the National Bank of the Republic of Kazakhstan that are in circulation and are legal tender on the territory of the Republic of Kazakhstan, as well as withdrawn or being withdrawn from circulation, but subject to exchange for banknotes in circulation, money on bank accounts in monetary units of the Republic of Kazakhstan;

27) foreign currency - monetary notes in the form of banknotes, coins that are in circulation and are legal tender on the territory of a foreign state (group of states), as well as withdrawn or being withdrawn from circulation, but subject to exchange for banknotes in circulation, money on bank accounts in monetary units of foreign states (groups of states) and international monetary or payment units;

28) electronic license and electronic attachment to the license - a license for exchange transactions with foreign currency in cash and an attachment to the license in the form of an electronic document, drawn up and issued with the use of information technology, equivalent to a license and an attachment to the license on paper;

29) “electronic government” web portal - an information system that is a single window of access to all consolidated government information, including the regulatory legal framework, and to state services, services of issuing technical specifications for connecting to the networks of natural monopoly entities and services of quasi-state sector entities provided in electronic form;

30) electronic digital signature – a set of electronic digital symbols created by means of an electronic digital signature and confirming the authenticity of the electronic document, its ownership and invariability of content.

Footnote. Paragraph 2 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

3. An authorized bank or an authorized organization (its branch) shall submit reports to the National Bank required by the Rules through the use of information systems in compliance with the procedures of validation by electronic digital signature.

If the deadline for submitting a report established by the Rules expires on a non-working day, then the date of expiration of the deadline for submission of the report shall be considered the next working day following it.

Footnote. Paragraph 3 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective from 01.01.2024).

4. A legal entity entitled to execute exchange transactions with foreign currency in cash, before conducting exchange transactions, purchase and (or) sale of refined gold bullion, shall undertake due diligence measures on the clients in accordance with Article 5 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Countering Legalization (laundering) of incomes received by illegal means and financing of terrorism” (hereinafter referred to as the AML Law).

Footnote. Paragraph 4 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective from 01.01.2024).

Chapter 2. Qualification requirements for authorized organizations

5. The authorized organization shall be created in organizational-legal form of the limited liability partnership.

6. The founders, participants (one of the founders, participants) of the authorized organization are individual and legal entities - residents and non-residents of the Republic of Kazakhstan, with the exception of:

1) persons who are founders, participants (one of the founders, participants) of the authorized organization, in respect of which a decision was made to revoke the license for exchange operations with foreign currency in cash, from the date of which three years have not expired;

2) persons who do not have an impeccable business reputation;

3) persons on the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism and (or) financing of proliferation of weapons of mass destruction, in accordance with the Law on countering the legalization (laundering) of proceeds from crime and financing of terrorism (the Law on AML);

4) persons registered in one of the following foreign states and (or) parts of the territories of foreign states characterized as offshore zones:

The United States of America (only in part of the territories of the U.S. Virgin Islands, Wyoming, Guam, Delaware and the Commonwealth of Puerto Rico);

The Principality of Andorra;

The State of Antigua and Barbuda;

Commonwealth of the Bahamas;

The State of Barbados;

The State of Belize;

The State of Brunei Darussalam;

The United Republic of Tanzania;

The Republic of Vanuatu;

The Republic of Guatemala;

The State of Grenada;

The Republic of Djibouti;

The Commonwealth of Dominica;

The Dominican Republic;

New Zealand (only in part of the Cook Islands and Niue);

Spain (only in part of the territory of the Canary Islands);

The Federal Islamic Republic of the Comoros;

The Cooperative Republic of Guyana;

The Republic of Costa Rica;

People's Republic of China (only in part of the territories of the Macao special administrative region);

The Republic of Liberia;

The Lebanese Republic;

The Principality of Liechtenstein;

The Islamic Republic of Mauritania;

Malaysia (only in part of the territory of the Labuan enclave);

The Republic of Maldives;

The Republic of Malta;

The Mariana Islands;

The Republic of the Marshall Islands;

The Kingdom of Morocco (only in part of the city of Tangier);

The Union of Myanmar;

The Republic of Nauru;

The Federal Republic of Nigeria;

Netherlands (only in part of the territory of the island of Aruba and the dependent territories of the Antilles);

The Republic of Palau;

The Republic of Panama;

Portugal (only in part of the territory of the Madeira Islands);

The Independent State of Samoa;

Republic of Seychelles;

The State of Saint Vincent and the Grenadines;

The Federation of Saint Kitts and Nevis;

The State of Saint Lucia;

The Republic of Suriname;

The Kingdom of Tonga;

The Republic of Trinidad and Tobago;

The United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland (only in part of the territories of Anguilla, Bermuda, British Virgin Islands, Gibraltar, Cayman Islands, Montserrat Islands, Turks and Caicos Islands);

The Sovereign Democratic Republic of Fiji;

The Republic of the Philippines;

The French Republic (only in part of the territories of French Guiana and French Polynesia);

The Republic of Montenegro;

The Democratic Republic of Sri Lanka;

Jamaica;

5) persons registered (residing) in a state (territory) that does not comply or does not sufficiently comply with the recommendations of the Financial Action Task Force on fighting Money Laundering (FATF).

For the purposes of this subparagraph, a state (territory) that does not comply or does not sufficiently comply with the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF) shall mean a state (territory) included in the List compiled by the authorized body for financial monitoring in accordance with part two of paragraph 4 Article 4 of the AML Law;

6) legal entities, founders, participants (one of the founders, participants) of which are persons registered (residing) in the territory of one of the foreign states and (or) parts of the territories of foreign states, characterized as offshore zones, specified in subparagraph 4) of this paragraph , as well as legal entities, founders, participants (one of the founders, participants) of which are persons registered (residing) in a state (territory) that does not comply or does not sufficiently comply with the recommendations of the Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).

For the purposes of this subparagraph, a state (territory) that does not comply or does not sufficiently comply with the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF) shall mean a state (territory) included in the List compiled by the authorized body for financial monitoring in accordance with part two of paragraph 4 Article 4 of the AML Law;

7) persons who were founders, participants (one of the founders, participants) of an authorized organization, in respect of which the National Bank has not completed the audit initiated due to the voluntary return of a valid license and a valid appendix (valid appendices) to the license, from the date of which three years have not expired.

Footnote. Paragraph 6 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.12.2021 № 118 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

6-1. The head of an authorized organization (its branch) can not be a person:

1) not having a higher education;

2) included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism and (or) financing of proliferation of weapons of mass destruction, in accordance with the Law on AML;

3) who do not have an impeccable business reputation.

Footnote. The Rules are supplemented by paragraph 6-1 in accordance with the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced twenty-one calendar days after the date of its first official publication); as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.12.2021 № 118 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

7. The authorized capital of the authorized organization shall be formed in cash in full before the legal entity applies for a license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) attachment to the license.

Footnote. Paragraph 7 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

8. The minimum amount of the authorized capital of an authorized organization shall be:

1) 100,000,000 (one hundred million) Kazakhstan tenge (hereinafter - tenge) for each exchange office (automated exchange office) with its location in Astana, cities of republican status, administrative centers of oblasts, cities of oblast significance;

2) 50,000,000 (fifty million) tenge for each exchange office (automated exchange office) with a different location.

Footnote. Paragraph 8 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.12.2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

9. When an authorized organization opens an additional exchange office (automated exchange office), its authorized capital formed in cash shall be subject to increase in accordance with the requirements of clause 8 of the Rules.

10. If the city is classified as of republican, regional scale or recognized as the administrative center of the region, the authorized organization that has an exchange office in this city shall bring the amount of the authorized capital in accordance with the requirement established by subparagraph 1) of paragraph 8 of the Rules, within six months from the date the city is classified as a city of republican, regional scale or recognized as the administrative center of the region.

Footnote. Paragraph 10 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

11. Requirements for the premises, equipment, personnel of the exchange office (with the exception of an automated exchange office):

1) the organization of security and arrangement of the premises of the exchange office shall be carried out in accordance with the requirements established in the Rules for the organization of security and arrangement of premises of second-tier banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan, the National postal operator, legal entities whose exclusive activity is the collection of banknotes, coins and valuables, and legal entities operating exclusively through exchange offices based on the license of the National Bank of the Republic of Kazakhstan for exchange operations with cash foreign currency, approved by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 24, 2020 № 14, registered in the Register of state registration of regulatory legal acts under № 20075;

2) operating cash desk of the exchange office shall be equipped with a video surveillance system providing recording and storage of information on the process of the exchange office activities for 90 (ninety) calendar days on technical devices ensuring backup copying of the video data archive and protection of the archive from deletion and editing, at the same time, the cash teller’s working area and the client shall be within the video surveillance visibility zone, and the relevant devices shall be installed in places that ensure the absence of interference with video surveillance and the possibility of visual identification of national and foreign currency.

A legal entity that has the right to carry out exchange transactions with foreign currency in cash shall ensure availability and safety of video recordings (video archives) in accordance with the requirements of this subparagraph;

3) the cashier's workplace is equipped with a hardware and software complex or a cash register and software for keeping records of exchange transactions in accordance with the requirements of the Rules, as well as technical means for determining the authenticity of banknotes, providing verification of banknotes in ultraviolet light (control of paper luminescence and other) and checking banknotes for the presence of magnetic marks;

4) compliance of the head of the authorized organization (its branch) with the requirements provided for in paragraph 6-1 of the Rules.

Footnote. Paragraph 11 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.12.2021 № 118 (shall be enforced sixty calendar days after the date of its first official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Chapter 3. Procedure for licensing authorized organizations

Footnote. The title of Chapter 3 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

12. To obtain a license and attachment to the license, a legal entity shall file the following documents through the e-government web portal:

1) an electronic application for obtaining a license for exchange transactions with foreign currency in cash and annexes to the license in the form according to Annex 1 to the Rules, electronic copies of documents confirming the applicant's compliance with the qualification requirements provided for in paragraph 13 of the Rules;

2) an electronic copy of the charter;

3) an electronic copy of the document confirming the payment of the license fee for the right to engage in certain types of activities, except for cases of payment through the payment gateway of "electronic government";

4) an electronic copy of a certificate of a second-tier bank or a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan on the availability of a bank account in foreign currency.

Footnote. Paragraph 12 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

13. To confirm compliance with qualification requirements, a legal entity shall file the following documents through the “electronic government” web portal:

1) an electronic application for a license for exchange transactions with foreign currency in cash and attachment to the license in accordance with the form in Appendix 1 to the Rules (in the case provided for in paragraph 12 of the Rules), an electronic application for an attachment to a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash for an additionally opening exchange office in accordance with the form in Appendix 2 to the Rules (in the case provided for in paragraph 17 of the Rules);

2) electronic copies of statements on the movement of money on the bank accounts of a client of a second-tier bank or a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, confirming the crediting of money to the bank account of a legal entity as a contribution to the authorized capital in accordance with the requirements of paragraph 8 of the Rules, issued no earlier than 30 ( thirty) calendar days before the date of application for a license and (or) attachment to the license, or an electronic copy of financial statements as of the first day of the month of filing an application for an attachment to a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash for an additionally opening exchange office in accordance with the form of Appendix 2 to the Rules, which confirms compliance of the size of the authorized capital of a legal entity with the established requirements, taking into account the additional exchange office (in the case provided for in paragraph 17 of the Rules);

3) an electronic copy of a document disclosing the source of origin of a contribution to the authorized capital of an authorized organization (loan agreement, property purchase and sale agreement, certificate of income, other documents disclosing the source of origin of a contribution to the authorized capital of an authorized organization).

When an authorized organization applies for an attachment to a valid license for an additionally opening exchange office (automated exchange office), the document provided for in subparagraph 3) of part one of this paragraph shall be submitted if the territorial branch of the National Bank does not have information confirming the source of origin of the contribution to the authorized capital of the authorized organization taking into account the additionally opening exchange office.

As confirmation of compliance with the qualification requirements when opening an automated exchange office, the authorized organization shall send through the “electronic government” web portal the electronic document specified in subparagraph 1) of part one of this paragraph, electronic copies of the documents specified in subparagraphs 2) and 3) of part one of this paragraph of this item, as well as an electronic copy of a document confirming the technical characteristics and compliance of the automated exchange office with the requirements established by paragraph 37 of the Rules.

Footnote. Paragraph 13 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

14. The license for exchange transactions with foreign currency in cash and attachment to the license for exchange transactions with foreign currency in cash shall be issued by the territorial branch of the National Bank through the "electronic government" web portal in the Kazakh and Russian languages in accordance with the forms in Appendices 3 and 4 to the Rules.

Footnote. Paragraph 14 as amended by Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

15. The presence of a valid attachment to a valid license shall be the basis for the functioning of an exchange office (automated exchange office) of an authorized organization. To open an additional exchange office, the authorized organization shall obtain an attachment to a valid license, issued in Kazakh and Russian in accordance with the form of Appendix 4 to the Rules.

Footnote. Paragraph 15 as amended by Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

16. The authorized organization shall open exchange office outside the region (region, city of republican significance, capital) of the state registration of the authorized organization with a valid license and a branch of the authorized organization in the relevant region (region, city of republican significance, capital.

In the case of opening an exchange office outside the region (region, city of republican significance, capital) of the state registration place of the authorized organization, to obtain an application for a valid license, the corresponding branch of the authorized organization shall apply to the territorial branch of the National Bank at the location of the exchange office being opened.

17. To obtain an annex to a valid license for an additionally opened exchange office (automated exchange office), the authorized organization (its branch) shall send through the web-portal of the "electronic government" documents, confirming the compliance of the applicant with the qualification requirements, stipulated by clause 13 of the Rules.

17-1. The list of basic requirements for rendering the state service “Issuance of a license for exchange transactions with foreign currency in cash, issued to authorized organizations”, including characteristics of the process, form, content and service rendering result, as well as other information taking into account the state service rendering specifics, is established in Appendix 4- 1 to the Rules.

Information on changes and (or) additions to the Rules, in the part defining the state service rendering procedure shall be posted on the official Internet resource of the National Bank and sent to the operator of the information and communication infrastructure of “electronic government”, as well as to the Unified Contact Center within 3 (three) working days after the day of official publication of the regulatory legal act on amendments and (or) additions to the Rules.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 17-1 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

17-2. An employee of the territorial branch of the National Bank, authorized to receive and register correspondence, on the day of receipt of an application for a license and an attachment to a license or an attachment to a valid license (hereinafter - application) through the "electronic government" web portal shall accept, register and direct it for executive action to the unit responsible for the state services provision (hereinafter -the responsible unit).

If an application is received after working hours, on weekends and holidays, then in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan, applications shall be accepted on the next working day.

When the service recipient files an application through the "electronic government" web portal, the status of acceptance of the request for the state service is automatically displayed in the personal account, indicating the date and time of the result receipt.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 17-2 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

17-3. Within 2 (two) working days from the application registration date, the employee of the responsible department shall check completeness of the submitted documents.

If it is established that the submitted documents are incomplete, within 2 (two) working days from the application registration date, the employee of the responsible department shall prepare and send a motivated refusal to further process the application.

If it is established that the submitted documents are complete, the employee of the responsible unit, within 20 (twenty) working days from the date of registration of the application for a license and attachment to the license, and within 10 (ten) working days from the date of registration of the application for an attachment to a valid license, shall review the documents for their compliance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan, prepare a draft license and attachment to the license, attachment to a valid license or a motivated refusal.

If grounds for refusal to issue a license and (or) attachment to a license are identified, the territorial branch of the National Bank shall notify the service recipient of the preliminary decision to refuse to issue a license and (or) attachment to the license, as well as the time and place of the hearing to provide the service recipient with the opportunity to express position on the preliminary decision.

Notification of the hearing shall be sent no less than 3 (three) business days before the deadline for issuing a license and (or) attachment to the license.

The hearing shall be held no later than 2 (two) working days from the date of notification.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 17-3 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

17-4. The inspection of the premises, equipment intended for the exchange office of the legal entity for compliance with the requirements shall be conducted by the territorial branch of the National Bank within the term provided for the issuance of the license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) an attachment to the license.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 17-4 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

17-5. On the "electronic government" web portal, the result of the state service provision shall be sent to the service recipient’s personal account as an electronic document certified by the electronic digital signature of an authorized person.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 17-5 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).
18. Excluded by Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

19. The authorized organization applies to the territorial branch of the National Bank through the “electronic government” web portal for reissuing a valid license in the following cases:

1) reorganization of an authorized organization in the form of a merger, accession;

2) change of the name and (or) place of state registration of the authorized organization;

3) changes in the name of the type of activity of the authorized organization.

The authorized organization (its branch) applies to the territorial branch of the National Bank through the “electronic government” web portal for reissuing a valid application to a valid license in the following cases:

1) re-issuance of a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash;

2) changing the address of location of the exchange office without its physical relocation.

Re-issuance of the license and (or) an attachment to the license shall not be carried out in cases specified in subparagraph 2) of part one and subparagraph 2) of part two of this paragraph, if the place of state registration of the authorized organization, location address of the exchange office of the authorized organization changed in connection with the change of the name of settlements, the name of streets in accordance with the requirements of the Law of the Republic of Kazakhstan "On Administrative-Territorial Structure of the Republic of Kazakhstan".

An electronic application for reissuing a license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) an annex to the license for exchange transactions with foreign currency in cash in the form according to Annex 5 to the Rules shall be sent through the e-government web portal within 30 (thirty) calendar days from the date of occurrence of changes that served as the basis for reissuing a valid license and (or) a valid annex to the license.

Footnote. Paragraph 19 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

19-1. To reissue a valid license and (or) a valid attachment to the license, the authorized organization shall file the following documents through the e-government web portal:

1) an electronic application for renewal of the license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) attachment to the license for exchange transactions with foreign currency in cash in accordance with the form of Appendix 5 to the Rules;

2) electronic copies of documents containing information on changes that constitute the ground for reissue of a license and (or) attachment to a valid license, with the exception of documents, information from which is contained in state information systems;

3) an electronic copy of the document confirming the paid license fee for the right to engage in certain types of activities, except for cases of payment through the "electronic government" payment gateway (in case of renewal of a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash).

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 19-1 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

19-2. When re-issuing a valid license and (or) a valid attachment to a valid license, the employee of the responsible department, within 2 (two) working days from the date of registration of the application for re-issuance of the license and (or) attachment to the license, shall check the completeness of the submitted documents.

If it is established that the submitted documents are incomplete, the employee of the responsible department, within the period specified in part one of this paragraph, shall prepare and send a motivated refusal to further consider the application.

When it is established that the submitted documents are complete, the employee of the responsible department, within 10 (ten) working days from the date of registration of the application for renewal of the license and (or) attachment to the license, shall review the documents for their compliance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan, prepare a draft of the renewed license and (or) attachment to a valid license or a motivated refusal.

If grounds for refusal to reissue a valid license and (or) a valid attachment to a valid license are identified, the territorial branch of the National Bank shall notify the service recipient of a preliminary decision to refuse to reissue a valid license and (or) a valid attachment to a valid license, as well as the time and place of the hearing to provide the service recipient with the opportunity to express a position on the preliminary decision.

Notification of the hearing shall be sent at least three (3) business days prior to the deadline for renewal of a valid license and/or a valid attachment to a valid license. The hearing shall be held no later than 2 (two) working days from the date of notification.

On the “electronic government” web portal, the state service rendering result shall be sent to the service recipient’s personal cabinet in the form of an electronic document certified by the electronic digital signature of an authorized person.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 19-2 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

19-3. Information on the state service progress is updated automatically in the information system of the state services provision monitoring.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 19-3 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

19-4. The grounds for refusal to issue, re-issue the license and (or) attachment to it shall be:

1) non-submission of documents and (or) information provided for in paragraph 4, article 12 of the Law on currency regulation, article 29 of the Law on permits, paragraph 8 of Appendix 4-1 to the Rules, as well as cases provided for in article 32 of the Law on permits;

2) inconsistency of the applicant and (or) the submitted documents and (or) information with the requirements established in paragraphs 3 and 4 of Article 12 of the Law on currency regulation, Article 29 of the Law on permits, paragraph 8 of Appendix 4-1 to the Rules.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 19-4 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

19-5. Appeal against decisions, actions (inactions) of the territorial branch of the National Bank and (or) its officials on the issues of rendering state services shall be made in written (paper and (or) electronic) form. A complaint in electronic form shall be submitted through the e-government web portal.

The complaint shall be submitted by the service recipient to the territorial branch of the National Bank no later than three months from the day when he/she became aware of the decision.

If, for a good reason, the period established by part two of this Paragraph is missed, this period shall be restored by the National Bank at the request of the service recipient.

In order to restore the missed deadline for filing a complaint, the National Bank recognizes illness, force majeure circumstances as good reasons.

The missed deadline for appeal is not a ground for refusal to accept the complaint by the National Bank. The reasons for missing the deadline are clarified when considering the complaint and are one of the grounds for refusing to satisfy the complaint.

The territorial branch of the National Bank, no later than the next working day of receipt of the complaint shall send it for consideration to the subdivision of the National Bank responsible for the quality of rendering state services.

The complaint of a legal entity shall indicate its name, postal address, outgoing number and date of filing the complaint. The appeal shall be signed by the service recipient.

Confirmation of acceptance of a complaint in paper form shall be its registration (stamp, incoming number and date) in the office of the territorial branch of the National Bank, indicating the name and initials of the person who accepted the complaint, the date and place of receipt of a response to the complaint filed. Confirmation of the acceptance of the complaint in electronic form shall be the receipt in the personal account of the user of the web portal of "electronic government" of the notification on registration of the appeal indicating the date of registration and the registration number assigned by the territorial branch of the National Bank.

The complaint of the service recipient regarding the issues of rendering state services, received by the territorial branch of the National Bank shall be considered within 5 (five) working days from the date of its registration.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 19-5 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced from July 1, 2021).

19-6. In the event of disagreement with the rendered state service results, the service recipient shall file a complaint with the authorized body for the assessment and control over the state services provision quality.

The service recipient's complaint addressed to the authorized body for the assessment and control over the state services provision quality shall be considered within 15 (fifteen) working days from its registration date.

In case of disagreement with the results of the rendered state service, the service recipient can apply to the court in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan.

Footnote. The rules were supplemented with paragraph 19-6 in accordance with Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).
20. Excluded by Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).
21. Excluded by Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

22. The authorized organization, within 10 (ten) working days from the date of the record registration (re-registration) of its branch with the justice bodies shall notify in writing thereof the territorial branch of the National Bank at the place of state registration of the authorized organization with a copy of a certificate of the record registration (re-registration) of the branch of the authorized organization.

23. The authorized organization shall notify in writing the territorial branch of the National Bank of changes in the size of the authorized capital formed in cash and (or) the composition of founders (participants) no later than 10 (ten) working days from the date of registration and (or) notification of the justice authorities with the presentation of copies of the new edition of the charter or amendments and (or) additions made to the charter (notarized in case of failure to provide the originals for verification), as well as a document confirming the notification by the authorized organization of the justice authorities.

In case of increase in the size of the authorized capital, the documents specified in subparagraphs 2) and 3) of paragraph 13 of the Rules shall be submitted.

In case of a change in the share and (or) composition of the founders (participants), the documents specified in subparagraph 3) of paragraph 13 of the Rules shall be submitted.

Information about the founders (participants) of the authorized organization shall be presented in accordance with the form of Appendix 6 to the Rules, if the composition of the founders (participants) and (or) the amount of the authorized capital formed in cash has changed.

Footnote. Paragraph 23 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

23-1. The authorized organization (its branch), no later than 10 (ten) calendar days from the date of commencement of its activities, shall notify in writing the territorial branch of the National Bank of the appointment of a manager, attaching a copy of the relevant order.

In the event of a change of a manager, the authorized organization (its branch), no later than 10 (ten) calendar days from the date of the decision, shall notify the territorial branch of the National Bank in writing, attaching a copy of the relevant order.

Footnote. The rules have been supplemented with paragraph 23-1 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

24. The authorized organization (its branch) shall notify in writing the territorial branch of the National Bank within 10 (ten) business days from the date of making a decision to increase or reduce the number of operating cash desks of the exchange office within the exchange office, attaching a copy of the relevant decision.

Footnote. Paragraph 24 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

25. The valid license and (or) the valid annex to the license shall terminate its validity in cases stipulated by article 35 of the Law on Permissions.

26. In case of voluntary liquidation or refusal to carry out exchange transactions with foreign currency in cash, the authorized organization, within 10 (ten) working days from the date of the decision, shall notify the territorial branch of the National Bank about the decision in writing or through the “electronic government” web portal with a copy of the relevant decision attached.

In the event of voluntary termination of its branch, the authorized organization within 10 (ten) business days from the date of adoption of the relevant decision in writing or through the web portal of "electronic government" shall notify the territorial branch of the National Bank at the place of registration of the branch terminating activities, with a copy of the relevant decision attached.

When the exchange office is closed, the authorized organization (its branch) within 10 (ten) working days from the date of closing the exchange office, in writing or through the “electronic government” web portal shall notify the territorial branch of the National Bank of the decision taken.

Footnote. Paragraph 26 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

27. In case of suspension or deprivation of an authorized organization of a valid license and (or) a valid attachment to the license, a decision on deprivation (suspension) of the license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) attachment to the license for exchange transactions with the foreign currency in cash shall be drawn up in accordance with the form of Appendix 7 to the Rules and approved by the head of the territorial branch of the National Bank.

The territorial branch of the National Bank shall notify the authorized organization of the preliminary decision to suspend or deprive the authorized organization of a valid license and (or) a valid attachment to the license, as well as the time and place of the hearing to provide the authorized organization with the opportunity to express its position on the preliminary decision.

Notice of the hearing shall be sent no less than 3 (three) business days before the date of the decision to suspend or deprive the authorized organization of a valid license and (or) a valid license attachment.

The hearing shall be held no later than 2 (two) working days from the notification date.

A copy of the relevant decision of the territorial branch of the National Bank shall be brought to the notice of the authorized organization on the day of the decision made.

The authorized organization, from the moment of receiving a copy of the relevant decision of the territorial branch of the National Bank and until the end of the term indicated in the decision of the territorial branch of the National Bank, shall suspend:

1) the activities of all exchange offices belonging to it - in case of suspension of a valid license;

2) activity of an exchange office - in case of suspension of a valid attachment to the license.

Footnote. Paragraph 27 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Chapter 4. Procedure for notification by an authorized bank of the beginning or
termination of activities of exchange offices

28. An authorized bank (its branch) opens exchange offices (automated exchange offices) only within the region (oblast, city of republican significance, capital) of the location of an authorized bank (its branch), with the exception of a branch of an authorized bank located in the capital or city of republican significance, which opens exchange offices (automated exchange offices) within the region adjacent to the capital or city of republican significance.

Footnote. Paragraph 28 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

29. When opening or closing an exchange office (automated exchange office), an authorized bank (its branch) shall send a notification to the territorial branch of the National Bank about the beginning or termination of activity of an exchange office of an authorized bank in the form in accordance with annex 8 to the Rules.

The territorial branch of the National Bank within 3 (three) working days from the day of notification shall confirm its receipt to the authorized bank by sending written confirmation in the form according to annex 9 to the Rules.

30. Notification of the beginning of the exchange office shall be carried out by the authorized bank no later than the start date of operations by the exchange office and is confirmation of the authorized bank that the opened exchange office meets the requirements of the Rules.

A notification on the termination of the activity of the exchange office shall be sent on the next business day after the last transaction by the exchange office.

31. In case of a change in the previously submitted notification, including when errors were revealed in the notification of the start of the exchange office of information or data required to be filled in the notification, the authorized bank (its branch) within 10 (ten) working days from the day of the changes shall sent to the territorial branch of the National Bank a notice on the beginning or termination of the exchange office of an authorized bank in the form according to annex 8 to the Rules.

32. A notification on the beginning or termination of the activity of the exchange office, as well as on changes in the information specified in the notification on the beginning of the activity of the exchange office, shall be submitted electronically through the web-portal of the "electronic government".

Chapter 5. Requirements for activities on conducting exchange transactions with foreign currency in cash

Footnote. The title of Chapter 5 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

33. A legal entity entitled to carry out exchange transactions with foreign currency in cash, in the process of the activities of the exchange office, shall ensure fulfillment of the requirements for the premises, equipment, and personnel of the exchange office (with the exception of the automated exchange office), established by paragraphs 6-1 and 11 of the Rules.

Footnote. Paragraph 33 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

33-1. To conduct exchange transactions with foreign currency in cash, the authorized organization shall ensure daily availability of cash in tenge or foreign currency on its bank accounts and (or) at the cash desk of the exchange office, as well as fine gold bars (if any) in the amount of at least 100 (one hundred) percent of the minimum authorized capital.

Calculation of the equivalent amount of money in foreign currency held in bank accounts and (or) at the cash desk of the exchange office of the authorized organization, in tenge shall be made at the market exchange rate.

Footnote. Rules supplemented by paragraph 33-1 in accordance with Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

33-2. The working hours of exchange offices (automated exchange offices) shall be determined by the legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash, independently within the time frame from 9:00 a.m. to 8:00 p.m., with the exception of exchange offices (automated exchange offices) installed inside the buildings of railway stations, casinos, inside air terminals of international airports, and also on the territory of automobile, sea and river checkpoints across the State border of the Republic of Kazakhstan.

The working hours of exchange offices (automated exchange offices) installed in the buildings of stationary retail facilities of the 1st (first) category shall be determined by the legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash, independently within the time frame from 9:00 a.m. to 10:00 p.m.

Footnote. Rules supplemented by paragraph 33-2 in accordance with Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

34. The exchange office shall not carry out exchange operations if, as a result of circumstances (technical failure, breakdown or other reasons), the premises of the exchange office, equipment for the functioning of the exchange office and (or) the exchange office personnel do not meet the requirements of clause 11 of the Rules.

35. In the event of a temporary suspension of an exchange office activity on the initiative of a legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash (of its branch) for a period of more than 30 (thirty) calendar days, and also resumption of an exchange office’s activity, the legal entity (its branch) within 5 (five) working days from the date of the decision to suspend or resume the exchange office’s activity, shall notify the territorial branch of the National Bank at the location address of the exchange office in writing, attaching a copy of the said decision.

The period of temporary suspension of an exchange office activity on the initiative of a legal entity entitled to conduct exchange transactions (its branch) cannot exceed 12 (twelve) consecutive months.

Footnote. Paragraph 35 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

36. It is allowed to equip the premises of the exchange office with several operating cash desks of the exchange office.

37. When making an exchange transaction, an automated exchange office shall ensure the function of verification of authenticity of banknotes in the following ways:

verification of compliance of the visible image on both sides of the national currency of the Republic of Kazakhstan banknote with the official description posted on the official Internet resource of the National Bank;

checking for the presence of ferromagnetic components in the series and numbers printed with special ink;

banknote verification in ultraviolet light (paper luminescence control and other).

38. The combination of conducting exchange transactions and other banking transactions conducted by an authorized bank in accordance with banking legislation, shall be allowed in an exchange office located in the premises of an authorized bank (its branch), if there is a hardware and software complex that allows accounting of exchange operations separately from other banking operations.

39. The following information shall be posted in each exchange office in a place visible to customers:

1) a copy of the license for exchange transactions with foreign currency in cash in the Kazakh and Russian languages, except for cases when obtaining a license is not required in accordance with part two of paragraph 5 of Article 30 of the Law on banks;

2) for authorized organizations - a copy of a valid attachment to a valid license issued by the territorial branch of the National Bank for this exchange office;

3) for authorized banks - a copy of written confirmation of the territorial branch of the National Bank (for exchange offices that received such confirmation), or a copy of the certificate of the exchange office (for exchange offices that received the certificate of the exchange office before the entry into force of the Rules);

4) an information stand for clients (at least 0.4 meters high and 0.4 meters wide), containing information on the purchase rate and (or) sale rate of cash foreign currency for tenge, set for each foreign currency with which purchase and (or) sale transactions are carried out at the exchange office.

It is allowed to place information on the buying rate and (or) selling rate of cash foreign currency for tenge on the monitor of the automated exchange office.

5) information for clients of the exchange office in accordance with the form of Appendix 10 to the Rules, containing information on the territorial branch of the National Bank that exercises control over the activities of the exchange office, and about the possibility of sending a complaint to this territorial branch of the National Bank if there are objections on the work of this exchange office;

6) a copy of the act of the National Bank, which sets deviation limits of the purchase rate from the sale rate of foreign currency for tenge on transactions conducted through exchange offices during the validity term of such an act;

7) information on the cash teller (surname, name, patronymic (if any)) providing customer service (with the exception of an automated exchange office);

8) information on the Internet resource of a legal entity entitled for exchange transactions with foreign currency in cash (if available).

It is allowed to post the information provided for in subparagraph 1), 3) and 6) of this paragraph on the Internet resource of a legal entity that has the right to carry out exchange transactions with cash foreign currency.

Upon an individual’s request, the cash teller of the exchange office shall provide information on the main features of banknotes fit for circulation and unfit for circulation, on the procedure and conditions for accepting non-payable or unfit for circulation foreign currency banknotes for collection (with the exception of an automated exchange office).

Footnote. Paragraph 39 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

40. The following documents shall be stored in the exchange office premises (with the exception of the automated exchange office):

1) a copy of the order of the head of the legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash (its branch) on the acceptance and (or) appointment of the relevant person to the position of a teller;

2) excluded by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication);

3) a copy of the exchange office teller’s ID;

4) a copy of the internal control rules of the legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash, developed and adopted in accordance with the requirements of Article 11 of the AML Law, with a note on the exchange office teller’s familiarization with these rules.

In the premises of the authorized organization’s exchange office (its branch), additionally a document shall be stored with sample signatures of the head and other persons entitled to issue orders on the establishment of purchase, sale and cross-rates, a copy of the registration card of the cash register and a copy of the contract with the authorized bank indicated in paragraph 55 of the Rules.

Footnote. Paragraph 40 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

41. The presence of unauthorized persons is not allowed in the premises of the operating cash desks of exchange offices.

Money that is not related to the activities of a legal entity that has the right to carry out exchange operations with foreign currency in cash, and other items are stored in a specially designated room or cabinets located outside the premises of the operating cash desk of the exchange office.

Footnote. Paragraph 41 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.12.2021 № 118 (shall be enforced ten calendar days after the date of the first official publication).

Chapter 6. Conditions of exchange offices operation

Footnote. The title of Chapter 6 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

42. Transactions for the purchase and (or) sale of cash foreign currency in accordance with the purchase and sale rates established on the basis of the rate-setting order shall be carried out in exchange offices.

The order on the establishment of rates shall contain purchase and sale rates for all types of currencies with which exchange operations are carried out at the exchange office, indicating the date and time (specified in hours and minutes) of the beginning of this order.

In one order on the establishment of exchange rates, it shall be allowed to establish simultaneously different exchange rates depending on the amount of exchange transactions.

43. The order on the establishment of rates shall be issued by the head of the legal entity entitled to carry out exchange transactions with foreign currency in cash (its branch) or by another person who has been granted such powers, with the obligatory indication of the number, date and time (in hours and minutes) of its issuance.

Transfer of the authority of the head of the authorized organization to another person to issue orders for setting rates shall be made solely by the order of the head of the authorized organization.

Footnote. Paragraph 43 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

44. The order on establishing the rates shall be issued in electronic form (hereinafter -electronic order) if a legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash (its branch) uses a hardware and software complex, which provides for:

centralized communication to exchange offices of electronic orders on setting the rates;

the ability to identify the person who issued the electronic order;

storage of electronic orders for 5 (five) years.

The order on establishing the exchange rates in paper form shall be issued in one copy if the exchange office is at the location of the legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash (its branch). In other cases, one copy of the order on setting rates shall remain with the legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash (its branch) and, a copy of the order shall be sent to each exchange office for which such an order was issued.

The said copies of orders shall be stored for 5 (five) years.

Footnote. Paragraph 44 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

45. Change in the purchase and sale rates of the foreign currency in cash shall be made solely on the ground of the issuance of a new order on establishing the rates. In this event, from the commencement of the new order on setting the rates, the previous order shall be canceled.

If the order on establishing the rates is issued for the purpose of changing the purchase and (or) sale rates for certain types of currencies on which exchange transactions are conducted in the exchange office, then the issued order on establishing the rates shall contain information both on the changed purchase and (or) sales rates, and on other purchase and selling rates for the exchange office.

It shall be allowed to establish different rates in different exchange offices of one legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash (its branch).

Footnote. Paragraph 45 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

46. Over the entire period of validity of the order on the establishment of rates for all types of currencies with which exchange operations are carried out at the exchange office, the information stand for customers shall display the purchase and (or) sale rates of currencies indicated in this order.

47. The National Bank shall establish the limits of deviation of the purchase rate from the foreign currency sale rate for tenge for operations conducted through exchange offices.

The deviation of the purchase rate from the rate of sale of foreign currency for tenge shall be determined as the difference between the rate of purchase of a unit of foreign currency in national currency and the rate of sale of a unit of foreign currency in national currency established for the exchange office on the basis of a written order of an official of an authorized bank or authorized organization.

For foreign currencies, the exchange quotation of the exchange rate at which is set in tens (hundreds, thousands) of foreign currency units, the deviation of the purchase rate from the selling rate of foreign currency for the national currency shall be determined as the difference between the purchase rates and selling rates of ten (hundreds, thousands) units of foreign currency in national currency, respectively.

48. The limit of deviation of the purchase rate from the rate of sale of foreign currency for tenge for transactions conducted through exchange offices shall be established in the form of the maximum permissible difference expressed in tenge between the rate of sale and the rate of purchase of foreign currency for tenge.

49. Each exchange transaction carried out at the exchange office, including through an automated exchange office, after its completion shall be recorded in the journal of registers of purchased and sold cash foreign currency, which is maintained in electronic form, contains all the details and indicators established in the journal of registers of purchased and sold foreign currency in cash according to the form in accordance with Annex 11 to the Rules (hereinafter- the journal of registers).

The journal of registers shall be kept separately in each operating cash desk of the exchange office and in each automated exchange office in the hardware and software complex. A legal entity that has the right to carry out exchange transactions with foreign currency in cash shall ensure the storage in the hardware and software complex of information on completed exchange transactions, reflected in the journal of registers, for 5 (five) years from the date of their completion.

For authorized organizations, it is allowed to keep a journal of registers in electronic form using software, taking into account the requirements of this paragraph.

Footnote. Paragraph 49 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

50. In case of a change in the purchase rate and (or) sale within the working hours of the exchange office on the basis of the order on the establishment of rates in the journal of registers, an intermediate result for the volumes of purchased and sold cash in foreign currency shall be summarized before the start of operations at the new rate of purchase and (or) sale of foreign cash currencies. After the end of the working day of the exchange office, the results of operations carried out during the working day shall be reflected in the journal of registers.

51. On exchange transactions carried out through exchange offices (including automated exchange offices), for an amount exceeding the equivalent of 500,000 (five hundred thousand) tenge at the exchange transaction rate, the following shall be recorded in the log of registers:

surname, name and patronymic of the client (if any) (first name and patronymic are indicated in full);

individual identification number of the client (if available);

data of the client’s identity document provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 9) and 11) of paragraph 1 of Article 6 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Identity Documents” - type of document, date of issue, document number, validity;

legal address of the client (state, locality, street, house number, apartment number (if any).

On exchange transactions carried out through exchange offices (including automated exchange offices), for an amount not exceeding the equivalent of 500,000 (five hundred thousand) tenge at the exchange operation rate, surname, name and patronymic (if any) shall be recorded in the log of registers (name and patronymic shall be indicated in full) and individual identification number of the client (if available).

The client's data, with the exception of the client's legal address, shall be recorded in the register log on the basis of the data of the client's identity document, provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 9) and 11) of paragraph 1 of Article 6 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Identity Documents”, or data confirming (identifying) the client’s identity received through the digital document service.

Footnote. Paragraph 51 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

52. The exchange of one foreign currency to another in the jurnal of registers and in the preparation of the reporting forms provided for in the Rules shall be reflected in the form of two transactions:

purchase by an exchange office of one foreign currency for tenge at the rate of purchase of this type of currency by this exchange office;

sale by an exchange office of another foreign currency for tenge at the rate of sale of this type of currency by this exchange office.

53. There are no restrictions on the acceptance of banknotes in circulation at face value and years of issue when conducting exchange operations, and there is also no refusal to individuals to conduct an exchange operation if there is cash foreign and cash national currency in the amount required for conducting an exchange operation, except for the cases provided for in Article 13 of the Law on AML, or failure to provide a document certifying the identity of the client, or data confirming (identifying) the identity of the client, obtained through the digital document service, in accordance with part three of paragraph 51 of the Rules.

If an individual refuses to carry out an exchange operation due to the absence of cash national or cash foreign currency in the exchange office, for which the exchange office has set the purchase and (or) sale rates, at the request of an individual, the cashier of the exchange office issues a certificate in any form indicating the type and amount of currency that is not available in the exchange office, date and time of issue of the certificate. The certificate is signed by the cashier of the exchange office and registered in accordance with the procedure established by the internal rules of the legal entity entitled to carry out exchange operations with foreign currency in cash (its branch).

Footnote. Paragraph 53 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.12.2021 № 118 (shall be enforced ninety calendar days after the date of the first official publication).

54. The exchange office (automated exchange office) shall confirm the conduct of the exchange transaction by issuing a check voucher in accordance with subparagraph 2) of paragraph 5 of Article 166 of the Code of the Republic of Kazakhstan “On taxes and other obligatory payments to the budget” (Tax Code) (hereinafter referred to as the Tax Code).

Footnote. Paragraph 54 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

55. Replenishment of the cash desk of the exchange office of the authorized organization with cash in national and (or) foreign currency shall be carried out through transactions with individuals, on the basis of an agreement with an authorized bank for the purchase of non-cash foreign currency or on the basis of an agreement concluded with an authorized bank with an authorized organization in accordance with sub-clause 11) of clause 1 of article 7 of the Law on currency regulation the agreement for purchase of foreign currency in cash.

56. A legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash shall independently decide on conduct of transactions on purchase, sale and exchange of coins of foreign states (group of states).

Footnote. Paragraph 56 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

57. No commission fee shall be charged for the purchase and (or) sale of foreign currency in cash, which is legal means of payment in the issuer's country, as well as for the exchange of foreign currency in cash from earlier years of issue to foreign currency in cash from later years of issue.

58. The main features of legal currency shall include the presence on the banknote of the name of the bank of issue, the number and series, denomination in digits and words, the main design on the front and reverse sides, as well as anti-counterfeiting elements (watermark, magnetic marks, colored fibers embedded in the paper, including UV-visible chads, security threads, microtext, luminescent designs and other anti-counterfeiting elements).

The country that issued the currency may establish other or additional requirements for the issued banknotes.

The legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash (its branch) shall independently acquire reference and information materials to determine the authenticity and fitness for the use of the banknotes from persons involved in the replication of this type of product.

Footnote. Paragraph 58 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

59. Foreign currency banknotes that are legal tender in the territory of the corresponding country of the issuer (group of issuer countries), and corresponding to the full description specified in the reference materials of the country of the issuer (group of issuer countries) shall be recognized as valid for circulation as legal tender.

Footnote. Paragraph 59 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

60. Foreign currency banknotes shall be considered unfit for circulation if they do not meet the requirements stipulated by paragraph 59 of the Rules and (or) have the following damages:

1) torn into parts (including glued with adhesive tape);

2) burned or scorched;

3) filled with dyes the size of more than 1 (one) square centimeter;

4) abrasions and soiling, as well as stains that caused the paper glowing in ultraviolet rays with bright blue and (or) violet light, the largest of which in the widest part with a diameter of more than 2 cm or a rim along the edge of the banknote more than 0.5 cm wide;

5) intentional damage:

the main drawings have been changed, in particular, portraits of people, the security thread has been removed;

presence of an extraneous inscription (inscriptions) consisting of 2 (two) or more characters (symbols), including those visible in ultraviolet rays, with the exception of punctuation marks;

presence of more than 2 (two) imprints of stamps and (or) stamps indicating that the foreign currency banknote is not genuine or a sample;

presence of a through hole(s), puncture(s) with a diameter of more than 1 (one) millimeter;

6) lost corners or pieces (more than one (1) square centimeter in size);

7) more than 3 (three) tears (including those sealed (glued) with adhesive tape), with a length exceeding one-fourth of the width (length) of the banknote;

8) those that have changed their geometric dimensions by more than 3 (three) millimeters, both downward and upward;

9) obvious printing defect (absence or improper placement of a watermark or security thread, unprinted or blurred images);

10) loosened and (or) with lost their rigidity.

Foreign currency banknotes withdrawn from circulation after the date announced by the issuing bank of the relevant foreign state shall be considered non-payable.

Footnote. Paragraph 60 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

60-1. If it is impossible to categorize foreign currency banknotes as fit and (or) unfit for circulation in accordance with paragraphs 59 and 60 of the Rules, a legal entity entitled to perform exchange transactions with foreign currency in cash (its branch) shall determine the degree of fitness and (or) unfitness for the circulation of foreign currency banknotes in accordance with the reference recommendations of the issuing countries of central banks.

Footnote. The rules have been supplemented with paragraph 60-1pursuant to the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

61. The purchase and replacement of non-payment as well as ineligible for circulation foreign currency banknotes shall be carried out by authorized banks having correspondent relations and (or) contractual relations with foreign banks for collection operations with relevant foreign currencies.

Authorized banks may not sell to customers authorized banks non-payment or unusable foreign currency banknotes purchased and accepted in replacement order. These banknotes shall be sent for collection to issuing banks (foreign banks) or shall be collected for collection through their serving banks.

In case of acceptance for collection of non-payment or ineligible for circulation foreign currency banknotes through their exchange points, authorized banks shall warn customers about the amount of commission fee (including all customer expenses) and the possibility of refusal by the issuing banks (foreign banks) to exchange the said foreign currency banknotes, as well as shall receive written consent from the customer for the conditions of collection. In case of refusal of the issuing bank (foreign bank) in the exchange of the sent foreign currency, the authorized banks shall provide the customer with relevant supporting documents.

The commission fee fee charged for the replacement, purchase, acceptance for collection of non-paying or unusable foreign currency banknotes shall be established by authorized banks independently, but should not exceed 10 (ten) percent of the nominal value of foreign currency banknotes presented for exchange (purchase, acceptance for collection).

Chapter 7. Procedure and terms for filing reports by a legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash

Footnote. The title of Chapter 7 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

62. The authorized bank, on a monthly basis, before the 7th (seventh) day (inclusive) of the month following the reporting month, shall submit to the National Bank a form intended for collecting administrative data, “Report on exchange transactions performed through exchange offices”, in accordance with Appendix 12 to Rules.

Footnote. Paragraph 62 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

63. An authorized organization (its branch) monthly, by the 7th (seventh) day (inclusive) of the month following the reporting month, shall submit to the National Bank or territorial branch of the National Bank a form intended for the collection of administrative data, “Report on the movement of foreign currency and exchange operations conducted through exchange offices, "according to annex 13 to the Rules.

64. The authorized bank, authorized organization (its branch) shall submit monthly to the National Bank or a territorial branch of the National Bank, before the 10th (tenth) day (inclusive) of the month following the reporting month, a form intended for administrative data collection, “Report on purchase and (or) sale of foreign currency in cash in an amount equal to or exceeding 50,000 (fifty thousand) United States dollars in equivalent,” according to Appendix 14 to the Rules.

Footnote. Paragraph 64 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

65. In the case of temporary suspension of activities of all available exchange points at the initiative of an authorized organization (its branch) for a period of more than 30 (thirty) calendar days, the submission of reports provided for in clauses 63, 64 and 75 of the Rules shall not be required, provided that there are no transactions carried out within the entire reporting period and sending notifications in accordance with the prcedure prescribed by clause 35 of the Rules.

Chapter 8. Procedure for the purchase and (or) sale of fine gold bars issued by the National Bank

Footnote. The title of Chapter 8 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

66. An authorized organization shall carry out transactions for the purchase and (or) sale of the fine gold bullion bars through its exchange offices in accordance with the procedure stipulated by the Rules.

Replenishment of the cash desk of the exchange office of an authorized organization with refined gold bullion bars shall be carried out through transactions of the purchase of the fine gold in bullion bars from individuals and through the purchase of the fine gold in bullion bars from the National Bank on the basis of the corresponding sales contract.

An authorized organization engaged in the purchase and (or) sale of the fine gold in bullion bars through its exchange offices shall place information on the purchase price and (or) sale of such bullion bars on the information stand.

67. When buying and (or) selling of the fine gold in bullion bars, the authorized organization shall check the integrity of the special packaging and protective elements of the fine gold in bullion bars using a technical tool that provides control of luminescence in ultraviolet light, as well as using an optical device that provides no less than 10 (ten) fold increase.

68. The purchase from individuals of the fine gold in bullion bars and (or) the sale to individuals of the fine gold in bullion bars shall be carried out at the cost established by the authorized organization in the order on the establishment of the value of the fine gold in bullion bars. The order for setting the value of the fine gold in bullion bars shall be issued by the head of the authorized organization or by another person who has been granted such powers, with the obligatory indication of the number, date and time (determined in hours and minutes) of its issuance.

The transfer of powers of the head of the authorized organization to issue orders on the establishment of the cost of the fine gold in bullion bars to another person shall be carried out only on the basis of the order of the head of the authorized organization.

69. Information on the cost of buying and (or) selling of the fine gold in bullion bars, established by the order on setting the value of the fine gold in bullion bars, shall be available on the information stand for customers within the entire period of its validity.

If there is no cash desk of the fine gold in bullion bars exchange office, information on the cost of their sale shall not be posted on the information stand of the authorized organization. If there is no cash in the national currency exchange office at the cash desk, information about the purchase price of the fine gold in bullion bars shall not be posted on the information stand of the authorized organization.

70. There are no restrictions on the acceptance of refined gold in bars by varieties, and there is also no refusal to individuals to conduct transactions for the purchase and (or) sale of such bars if there is a cash national currency in the amount necessary for such an operation and (or) refined gold in bars in the amount necessary to carry out such an operation, except for the cases provided for in article 13 of the AML Law, or failure to provide a client's identity document or data, confirming (identifying) the identity of the client, obtained through the digital document service, in accordance with part five of paragraph 73 of the Rules.

Footnote. Paragraph 70 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.12.2021 № 118 (shall be enforced ninety calendar days after the date of the first official publication).

71. In case of refusal to an individual to buy the fine gold in bullion bars due to the lack of cash in the national currency at the exchange office and if any on the information stand of the authorized organization information on the purchase price of such gold, a cashier at the request of the individual will issue a certificate in any form indicating the variety of such gold, its value in accordance with the decree on establishing the value of the fine gold in bullion bars and the amount in national currency not available in the exchange office, date and time of issue edits. The certificate shall be signed by the cashier of the exchange point of the authorized organization and registered in the manner prescribed by the internal rules of the authorized organization.

72. The exchange office of an authorized organization confirms the purchase and (or) sale of refined gold in bars by issuing a control check in accordance with subparagraph 2) of paragraph 5 of Article 166 of the Tax Code.

Footnote. Paragraph 72 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

73. Each transaction for the purchase and (or) sale of refined gold in bars carried out at an exchange office of an authorized organization shall be recorded in the electronic log of transactions on the purchase and (or) sale of refined gold in bars, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, according to the form of Appendix 15 to the Rules (hereinafter referred to as the log of transactions with refined gold bars).

The log of transactions with refined gold bars shall be kept separately in each operating cash desk of the exchange office of the authorized organization in the hardware and software complex. The authorized organization shall ensure the storage in the hardware and software complex of information on completed transactions of the purchase and (or) sale of refined gold in bars, reflected in the log of transactions with refined gold in bars for 5 (five) years from the date of their completion.

On transactions with refined gold in bars in the amount exceeding 500,000 (five hundred thousand) tenge, the following shall be recorded in the log of transactions with refined gold in bars:

surname, name and patronymic of the client (if any) (first name and patronymic are indicated in full);

individual client identification number (if available);

data of the client’s identity document provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 9) and 11) of paragraph 1 of Article 6 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Identity Documents” - type of document, date of issue, document number , validity term;

legal address of the client (state, locality, street, house number, apartment number (if available)).

On transactions with refined gold in bars in the amount not exceeding 500,000 (five hundred thousand) tenge, the surname, name and patronymic (if any) (first name and patronymic shall be indicated in full) and individual identification number of the client (if any) shall be recorded in the log of transactions with refined gold in bars.

The client's data, with the exception of the client's legal address, shall be recorded in the log of transactions with refined gold in bars on the basis of the data of the client's identification document provided for in subparagraphs 1), 2), 3), 4), 9) and 11) of paragraph 1 Article 6 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Identity Documents” or data confirming (identifying) the client’s identity received through the digital document service.

Footnote. Paragraph 73 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

74. The change in the value of the fine gold in bullion bars shall be carried out only on the basis of the issuance of a new order establishing the value of such gold. At the same time, from the beginning of the new order on the establishment of the value of the fine gold in bullion bars, the previous order shall be canceled.

In the case of the publication within the working time of the exchange office of the authorized organization of a new order that changes the cost of buying and (or) selling of the fine gold in bullion bars, an intermediate result on the volume of transactions with such gold shall be summarized in the journal of transactions with fine gold in bullion bars before starting operations at a new cost. After the end of the working day of the exchange office of an authorized organization, the journal of transactions with fine gold in bullion bars shall display the results of operations carried out within a working day.

75. An authorized organization (its branch), by the 10th (tenth) day (inclusive) of the month following the reporting month, shall submit to the National Bank or the territorial branch of the National Bank a form designed to collect administrative data, "Report on transactions for purchase and (or) the sale of the fine gold in bullion bars issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan carried out through exchange offices", according to annex 16 to the Rules (hereinafter referred to as the Report on transactions with fine gold in bullion bars).

76. The authorized organization conducts transactions for the purchase and (or) sale of refined gold in bars in integral special packaging.

There is no sale of refined gold in bars with open special packaging and (or) without special packaging, as well as of refined investment gold in certified measured bars, issued by the National Bank before 2017 (hereinafter - refined gold in old-style bars).

Acceptance of refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars for the purpose of sending them to the National Bank for redemption shall be carried out by authorized organizations that have contractual relations for their redemption with the National Bank.

Based on the request of an individual, refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars shall be sent to the National Bank for redemption.

When accepting refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars, the authorized organization warns the individual about charging a commission fee for sending such gold to the National Bank for the purpose of its redemption.

An individual shall be issued a written certificate in any form on the acceptance of refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars (hereinafter - the written certificate). A written certificate shall be signed by the head of the authorized organization (its branch) or another person who has been granted such authority. The transfer of powers of the head of the authorized organization to sign a written certificate on the acceptance of refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars, shall be carried out only on the basis of an order from the head of the authorized organization.

Expertize and calculation of the repurchase price of refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars shall be carried out by the National Bank within 45 (forty-five) calendar days from the date of signing the act of acceptance for repurchase of such bars.

The authorized organization independently establishes a commission fee for sending to the National Bank of refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars, for the purpose of their redemption, not exceeding 10 (ten) percent of the nominal the cost of refined gold in bullion and (or) refined gold in old-style bars.

Footnote. Paragraph 76 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

76-1. Payment for the value of refined gold in bars with opened special packaging and (or) without special packaging, as well as refined gold in old-style bars sent to the National Bank for redemption, shall be carried out to an individual by an authorized organization in cash national currency, minus a commission within 5 ( five) working days from the date of receipt from the National Bank of confirmation of readiness to buy them in connection with the positive results of the expertize conducted by the National Bank.

Footnote. The rules are supplemented by paragraph 76-1 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04. 2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

Chapter 9. Transitional provisions

77. A certificate of the exchange office previously issued to an authorized bank shall be considered a written confirmation of the territorial branch of the National Bank received in accordance with the Rules.

From the day the Rules enter into force upon receipt of a notification from an authorized bank on changes in the data specified in a notification on the beginning of an exchange office, the territorial branch of the National Bank shall send a written confirmation to an authorized bank with the number and date of the earlier issued certificate of the exchange office.

	Annex 1
	to the Rules for conducting
	exchange transactions with
	foreign currency in cash
	in the Republic of Kazakhstan

Form

Application
for the license for exchange transactions with foreign currency in cash and attachment to the license

Footnote. Appendix 1 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

To ________________________________________________________________

(name of the territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan)

From _______________________________________________________________

(name of the legal entity, business identification number, location)

We request to issue a license for exchange transactions with foreign currency in cash

and attachment to the license for opening of an exchange office (automated

exchange office) (specify as necessary), located at the address:

__________________________________________________________________

(postal code, oblast, city, district, area, street name,

number of the house (building) (stationary premises), also floor, sector, block

and other (if any))

Information on compliance with qualification requirements:

1. Share of participation of founders (participants) in the authorized capital of the authorized organization:

1) individuals:

details of the identity document, (surname, name and patronymic

(if any), date of birth);

individual identification number (for residents);

location;

share in the authorized capital (% (amount)).

2) legal entities:

name of the legal entity;

business identification number (for residents);

location; share in the authorized capital (% (amount)).

2. Information on compliance of founders (participants) of the authorized organization with qualification requirements:

1)	Were the persons previously founders, participants (one of the founders, participants) of an authorized organization in respect of which decision on deprivation of the license for currency exchange transactions in cash was taken, from the date of which three years have not expired?	Yes/No
2)	Do the persons have an impeccable business reputation?	Yes/No
3)	Are the persons on the list of organizations and individuals associated with the financing of terrorism and extremism and (or) the financing of proliferation of mass destruction weapons, in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On Combating Legalization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means and Financing of Terrorism” (hereinafter - the AML Law)?	Yes/No
4)	Are the persons registered in one of the following foreign states and (or) parts of the territories of foreign states characterized as offshore zones, specified in subparagraph 4) of paragraph 6 of the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019, № 49, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 18545 (hereinafter - the Rules)?	Yes/No
5)	Are the persons registered (reside) in a state (territory) that does not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF)? The state (territory) that does not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF) shall mean the state (territory) included in the List, compiled by the authorized body on financial monitoring in accordance with part two of paragraph 4 of Article 4 of the AML Law.	Yes/No
6)	In legal entities, are founders, participants (one of founders, participant) registered (reside) in one of foreign states and (or) parts of territories of foreign states, characterized as offshore zones, specified in subparagraph 4) of paragraph 6 of the Rules, in legal entities, are founders, participants (one of founders, participant) registered (reside) in a state (territory) that does not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF)? The state (territory), which do not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF) shall mean the state (territory) included in the List compiled by the authorized body on financial monitoring in accordance with part two of paragraph 4 of Article 4 of the AML Law.	Yes/No
7)	Were the persons previously founders, participants (one of the founders, participants) of an authorized organization in respect of which the inspection initiated by the National Bank of the Republic of Kazakhstan was not completed due to voluntary return of a valid license and valid attachment(s) to the license, from the date of which three years have not expired?	Yes/No

3. Information on compliance of the head of the legal entity (its branch) with qualification requirements:

1)	Does the head of the authorized organization have higher education?	Yes/No
2)	Is the person on the list of organizations and persons related to the financing of terrorism and extremism and (or) the financing of proliferation of mass destruction weapons, in accordance with the AML Law?	Yes/No
3)	Does the person have an impeccable business reputation?	Yes/No

4. Characteristics of technical means for determining the authenticity of banknotes *:

Model (Name)	Serial number	Checking banknotes under ultraviolet light (control of paper luminescence and other)		Checking banknotes for magnetic marks
		Yes	No	Yes	No
		Yes	No	Yes	No

5. Technical characteristics of the hardware and software complex *:

Model (Name)	Serial number	Non-correctability of daily registration of exchange transactions		Non-volatile storage of information on completed exchange transactions for 5 (five) years from the date of their completion
		Yes	No	Yes	No
		Yes	No	Yes	No

6. Technical characteristics of the hardware and software complex *:

Name	Manufacturer (Supplier)	Non-correctability of daily registration of exchange transactions		Non-volatile storage of information on completed exchange transactions for 5 (five) years from the date of their completion
		Yes	No	Yes	No

7. Technical characteristics of the video surveillance system *:

Name of the video surveillance system	Manufacturer (Supplier)	Ensuring recording and storage of information on the activity process of the Exchange office for 90 (ninety) calendar days on technical devices that provide backup of the video data archive and protect the archive from deletion and editing		Provision of video surveillance in the visibility zone of the cash teller’s and customer’s work area, as well as installation in places that ensure the absence of interference with video surveillance and the possibility of visual identification of national and foreign currency
		Yes	No	Yes	No

Attached documents:

1.

2.

E-mail ______________________________________________

Telephones______________________________________________________

Fax __________________________________________________________

Bank account in KZT __________________________________________

(account number, name of the authorized bank)

It is hereby confirmed that:

all the given data are official contacts for sending any information regarding issuance or rejecting issuance of the license and attachment to the license;

the applicant is not prohibited by the court from engaging in licensed activity;

throughout the entire time of activities on exchange transactions with foreign currency in cash, purchase and (or) sale of refined investment gold in certified gold bars, corresponding to the national standard of the Republic of Kazakhstan ST RK 2049 “Measured gold bars. Specifications”, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan before 2017, and other refined investment gold in measured bars, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan before 2017, the exchange office (automated exchange office) shall not be located in the premises, that are the location of another exchange office;

all the attached documents are true.

Authorized person of the applicant:

__________ ______________________________________

(position) (surname, name, patronymic (if any)

* shall not be filled out in case of opening of automated exchange office

Appendix 2 to the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Form

____________________________ (name of the territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan) ____________________________ (surname, name, patronymic (if any) of the manager)

Application
for attachment to a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash for additionally opening exchange office

Footnote. Appendix 2 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Licensee: __________________________________________________________

(full name of the legal entity, place of state registration,

business identification number)

Licensee branch *: _________________________________________________

(name of the branch, location of the branch, business identification

number)

Number and date of license for exchange transactions with foreign currency in cash:

____________________________________________________________________

We request to issue an attachment to the valid license for exchange transactions

with foreign currency in cash to the exchange office (automated

exchange office) (specify as necessary), located at the address**:

____________________________________________________________________

Information on compliance with qualification requirements:

1. Share of participation of founders (participants) in the authorized capital of the authorized organization:

1) individuals:

data of the identity document, (surname, name and patronymic

(if any), date of birth);

individual identification number (for residents);

place of residence;

share in the authorized capital (% (amount)).

2) legal entities:

name of the legal entity;

location;

business identification number (for residents);

share in the authorized capital (% (amount)).

2. Information on compliance of founders (participants) of the authorized organization with qualification requirements*:

1)	Were the persons previously founders, participants (one of the founders, participants) of an authorized organization in respect of which a decision on deprivation of the license for currency exchange transactions in cash was taken, from the date of which three years have not expired?	Yes/No
2)	Do the persons have an impeccable business reputation?	Yes/No
3)	Are the persons on the list of organizations and individuals associated with the financing of terrorism and extremism and (or) financing of mass destruction weapons proliferation, in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On Combating Legalization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means and Financing of Terrorism” (hereinafter - the AML Law)?	Yes/No
4)	Are the persons registered in one of the following foreign states and (or) parts of the territories of foreign states characterized as offshore zones, specified in subparagraph 4) of paragraph 6 of the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019, № 49, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 18545 (hereinafter - the Rules)?	Yes/No
5)	Are the persons registered (reside) in a state (territory) that does not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF)? The state (territory) that does not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF) shall mean the state (territory) included in the List, compiled by the authorized body on financial monitoring in accordance with part two of paragraph 4 of Article 4 of the AML Law.	Yes/No
6)	In legal entities, are founders, participants (one of the founders, participant) registered (reside) in one of foreign states and (or) parts of territories of foreign states, characterized as offshore zones, specified in subparagraph 4) of paragraph 6 of the Rules? In legal entities, are founders, participants (one of founders, participant) registered (reside) in a state (territory) that does not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF)? The state (territory), which does not implement or insufficiently implements the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF) shall mean the state (territory) included in the List compiled by the authorized body on financial monitoring in accordance with part two of paragraph 4 of Article 4 of the AML Law.	Yes/No
7)	Were the persons previously founders, participants (one of the founders, participants) of an authorized organization in respect of which the inspection initiated by the National Bank of the Republic of Kazakhstan was not completed due to voluntary return of a valid license and valid attachment(s) to the license, from the date of which three years have not expired?	Yes/No

3. Information on compliance of the head of the legal entity (its branch) with qualification requirements*:

1)	Does the head of the authorized organization have higher education?	Yes/No
2)	Is the person on the list of organizations and individual related to the financing of terrorism and extremism and (or) the financing of mass destruction weapons proliferation, in accordance with the AML Law?	Yes/No
3)	Does the person have an impeccable business reputation?	Yes/No

4. Characteristics of technical means for determining the authenticity of banknotes *:

Model (Name)	Serial number	Checking banknotes under ultraviolet light (control of paper luminescence and other)		Checking banknotes for magnetic marks
		Yes	No	Yes	No
		Yes	No	Yes	No

5. Technical characteristics of the hardware and software complex***:

Model (Name)	Serial number	Non-correctability of daily registration of exchange transactions		Non-volatile storage of information on completed exchange transactions for 5 (five) years from the date of their completion
		Yes	No	Yes	No
		Yes	No	Yes	No

6. Technical characteristics of the hardware and software complex ***:

Name	Manufacturer (Supplier)	Non-correctability of daily registration of exchange transactions		Non-volatile storage of information on completed exchange transactions for 5 (five) years from the date of their completion
		Yes	No	Yes	No

7. Technical characteristics of the video surveillance system ***:

Name of the video surveillance system	Manufacturer (Supplier)	Ensuring recording and storage of information on the activity process of the Exchange office for 90 (ninety) calendar days on technical devices that provide backup of the video data archive and protect the archive from deletion and editing		Provision of video surveillance in the visibility zone of the cashier's and customer's work area, as well as installation in places that ensure the absence of interference with video surveillance and the possibility of visual identification of national and foreign currency
		Yes	No	Yes	No

Attached documents:

1.

2.

E-mail ______________________________________________

Telephones______________________________________________________

Fax __________________________________________________________

Bank account in KZT __________________________________________

(account number, name of the authorized bank)

It is hereby confirmed that:

all the given data are official contacts for sending any information regarding issuance or rejecting issuance of the license and attachment to the license;

throughout the entire time of activities on exchange transactions with foreign currency in cash, purchase and (or) sale of refined investment gold in certified gold bars, corresponding to the national standard of the Republic of Kazakhstan ST RK 2049 "Measured gold bars. Specifications", issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan not earlier than 2017, and other refined investment gold in measured bars, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan before 2017, the exchange office (automated exchange office) shall not be located in the premises, that are the location of another exchange office;

all attached documents are true.

Authorized person of the applicant:

__________ ______________________________________

(position) (surname, name, patronymic (if any) (signature)

* Note: indicated when opening an additional exchange office outside the region of the licensee’s location

** Note: the address at which the premises of the exchange office are located, indicating, if the exchange office is located in multifunctional buildings and structures (including business centers), in the buildings of railway stations, casinos, inside air terminals of international airports, data clarifying location of the exchange office (for example, floor, sector, block)

*** not filled out in case of opening of an automated exchange office

	Appendix 3 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form

License for exchange transactions with foreign currency in cash

Footnote. Appendix 3 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.12.2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

№ ____as of "____" ________________ 20___

Licensee: _______________________________________________________________

(full name, place of state registration, business-

________________________________________________________________________________

identification number of legal entity)

Licensor: __________ branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

________ branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan entrusts to the authorized organization the functions of an agent for currency control.

This license is issued in a single copy for an indefinite period and cannot be transferred to other persons.

Head

of the territorial branch

of the National Bank

of the Republic of Kazakhstan _________________________________________________ _________

(full name (signature)

	Appendix 4 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form

Attachment № ______ as of "____" _______________ 20___ to the license for
exchange transactions with foreign currency in cash № ______
as of "_____" ______________ 20___

Footnote. Appendix 4 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.12.2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

Licensee: ________________________________________________________________

(full name of the legal entity, place of state registration,

business- identification number)

Licensee’s branch*: _____________________________________________________________

(name of the branch, location address of the branch, business identification number)

Location of the exchange office: _______________________________________________

________________________________________________________________________________

(region, city, district, street, building, floor, sector, block)

Type of exchange office:

exchange office (automated exchange office)

underline as necessary

Licensor: __________ branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

This attachment to the license shall be the ground for this exchange office operation.

Work of this exchange office is supervised by ______________ branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan.

Head

of the of the territorial branch

of the National Bank

of the Republic of Kazakhstan ________________________________________________ __________

(full name) (signature)

* Note: to be indicated when opening an additional exchange office outside the region of the licensee's location

	Annex 4-1
	to the Rules for conducting
	exchange transactions
	with foreign currency in cash
	in the Republic of Kazakhstan

List of basic requirements for rendering of the state service
“Issuance of a license for exchange transactions with foreign currency in cash, issued to authorized organizations”

Footnote. The rules are supplemented by Appendix 4-1 in accordance with resolution № 69 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 18, 2020 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Name of the state service		Issuance of license for exchange transactions with foreign currency in cash, issued to authorized organizations
Name of subtypes of the state service		1) Obtaining a license for exchange transactions with foreign currency in cash, and attachment to the license; 2) Obtaining an attachment to the valid license when opening an additional exchange office; 3) Re-issuance of a license and attachment to it; 4) Re-issuance of attachment to the license.
1.	Name of the service provider	Territorial branches of the National Bank of the Republic of Kazakhstan (further – service provider)
2.	Ways of the state service rendering	On all subtypes: Web-portal of the “electronic government” www.egov.kz (further – the portal)
3.	Term of the state service rendering	From the registration date of the application on the portal: when issuing a license and attachment to it - within 20 (twenty) working days; when issuing an attachment to a valid license - within 10 (ten) working days; when re-issuing a license and (or) attachment to it - within 10 (ten) working days.
4.	Form of the state service rendering	On all subtypes: Electronic (partially automated)
5.	Result of the state service rendering	By subtypes: 1) for obtaining the license for exchange transactions with foreign currency in cash and attachment to the license - notification on issuing the license for exchange transactions with foreign currency in cash and attachment to the license or motivated answer on refusal to issue the license for exchange transactions with foreign currency in cash and the attachment to the license; 2) for obtaining an attachment to the valid license upon opening of an additional exchange office - notification on issuance of an attachment to the valid license upon opening of an additional exchange office or a reasoned response on refusal to issue an attachment to the valid license upon opening of an additional exchange office; 3) for reissuance of the license and attachment to it- notification on reissuance of the license and attachment to it or a reasoned response on refusal to reissue the license and attachment to it; 4) for reissuance of the attachment to the license - notification on reissuance of the attachment to the license or a reasoned response on refusal to reissue the attachment to the license. Form of issuing the state service rendering result: electronic.
6.	Amount of fee charged from the service recipient when rendering the state service and ways of its collection in cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan	The license fee for issuance of a license for the right to engage in certain types of activities shall be paid when rendering the state service: 1) the license fee for issuance of a license for the right to engage in this type of activity is 40 (forty) monthly calculation indices; 2) the license fee for re-issuance of the license is 10 (ten) percent of the license issuance rate. The license fee shall be paid through the second-tier banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan or organizations engaged in certain types of banking operations, in non-cash form through the "electronic government" payment gateway.
7.	Work schedule of the service provider, the State Corporation and information objects	1) portal - around the clock, with the exception of technical breaks due to repair work (when the service recipient contacts after working hours, on weekends and holidays, in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan and the Law of the Republic of Kazakhstan “On Holidays in the Republic of Kazakhstan” (hereinafter - Law on Holidays), applications are accepted and the state service rendering results are issued on the next working day). 2) service provider - daily from 9.00 to 18.30 Astana time, with a lunch break from 13.00 to 14.30, except Saturday, Sunday, weekends and holidays in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan and the Law on Holidays.
8.	List of documents and information required from the service recipient for the rendered state service.	To obtain the license for exchange transactions with foreign currency in cash and the attachment to the license, the legal entity shall file the following documents through the "e-government" web portal: 1) electronic application for obtaining the license for exchange transactions with foreign currency in cash and the attachment to the license according to the form of Appendix 1 to the Rules for execution of exchange Transactions with Foreign Currency in Cash in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 49 dated April 4, 2019, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 18545 (hereinafter - the Rules); 2) electronic copy of the charter; 3) electronic copy of the document confirming payment of the license fee for the right to engage in certain types of activities, except for cases of payment through the payment gateway of "electronic government"; 4) electronic copy of the statement of the second-tier bank or a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan on availability of a bank account in foreign currency; 5) electronic copies of statements of money flow on bank accounts of the client of the second-tier bank or a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, confirming the crediting of money to the bank account of the legal entity as a contribution to the authorized capital in accordance with the requirements of paragraph 8 of the Rules, issued at least 30 (thirty) calendar days prior to the date of application for obtaining a license and (or) attachment to the license, or an electronic copy of financial statements as of the first day of the month of filing of the application for obtaining an attachment to the valid license for exchange transactions with foreign currency in cash for the additionally opening exchange office according to the form of Appendix 2 to the Rules, which confirms compliance of the amount of the authorized organization's authorized capital with the established requirements, taking into account the additional exchange office; 6) an electronic copy of the document disclosing the source of origin of the contribution to the authorized capital of the authorized organization (loan agreement, property purchase and sale agreement, proof of income, other documents disclosing the source of origin of the contribution to the authorized capital of the authorized organization). To obtain an attachment to a valid license when opening an additional exchange office (automated exchange office), the authorized organization (its branch) shall send the following documents through the “electronic government” web portal: 1) an electronic application for an attachment to a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash for an additionally opening exchange office in accordance with the form of Appendix 2 to the Rules; 2) electronic copies of statements on the money movement on the bank accounts of a client of a second-tier bank or a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, confirming the crediting of money to the bank account of a legal entity as a contribution to the authorized capital in accordance with the requirements of paragraph 8 of the Rules, issued no earlier than 30 ( thirty) calendar days before the date of application for a license and (or) attachment to the license, or an electronic copy of financial statements as of the first day of the month of filing an application for an attachment to a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash for an additionally opening exchange office according to the form of Appendix 2 to the Rules, which confirms that the size of the authorized capital of the authorized organization meets the established requirements, taking into account the additional exchange office; 3) an electronic copy of the document disclosing the source of origin of a contribution to the authorized capital of the authorized organization (loan agreement, property purchase and sale agreement, proof of income, other documents disclosing the source of origin of the contribution to the authorized capital of the authorized organization); 4) an electronic copy of the document confirming the technical characteristics and compliance of the automated exchange office with the requirements established by the Rules (with the exception of the exchange office).
		To re-issue a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) a valid attachment to the license, the authorized organization shall file the following documents through the “electronic government” web portal: 1) an electronic application for re-issuance of a license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) attachment to the license for exchange transactions with foreign currency in cash in accordance with the form of Appendix 5 to the Rules; 2) electronic copies of documents containing information about changes that served as the ground for re-issuing a license and (or) attachment to a valid license, with the exception of documents, information from which is contained in state information systems; 3) an electronic copy of a document confirming payment of the license fee for the right to engage in certain types of activities, with the exception of cases of payment through the “electronic government” payment gateway (in case of renewal of a valid license for exchange transactions with foreign currency in cash).
9.	Grounds for rejecting the state service established by the legislation of the Republic of Kazakhstan	1) 1) failure to provide documents and (or) information referred to in paragraph 4 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Currency Regulation and Currency Control” (further-the Law on Currency Regulation), Article 29 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Permits and Notifications” (further – the Law on permits), paragraph 8 of Appendix 4-1 to the Rules, and also cases provided for in Article 32 of the Law on Permits; 2) non-compliance of the applicant and (or) submitted documents and (or) data with the requirements, established by paragraphs 3 and 4 of Article 12 of the Law on Currency Regulation, Article 29 of the Law on Permits, paragraph 8 of Appendix 4-1 to the Rules.
10.	Other requirements given the state service specifics, including in electronic form	The territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, within 2 (two) working days from the date of receipt of the service recipient’s documents, shall check completeness of the provided documents. If it is established that the submitted documents are incomplete, it shall give a written reasoned refusal to further consider the application. The address of the state service place is posted on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan: www.nationalbank.kz. The service recipient has the opportunity to obtain information about the procedure and status of the state service rendering in remote access mode through the personal cabinet of the portal, as well as the Unified Contact Center for the state services. Contact numbers of the service provider are indicated on the official Internet resource of the service provider: www.nationalbank.kz, section “Service Consumers” hereinafter “State Services”. Unified contact center for the state services: 8-800-080-7777, 1414.

	Appendix 5 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form
	____________________________ (name of the territorial branch of the National Bank of
	the Republic of Kazakhstan
	____________________________ (full name of the manager)

Application for renewal of a license for exchange operations with foreign currency in cash and (or) attachment to the license for exchange operations with foreign currency in cash

Footnote. Appendix 5 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.12.2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

Licensee:

______________________________________________________________________________

(full name of the legal entity, place of state registration,

business identification number)

Licensee’s branch*: _____________________________________________________________

(branch name, branch location, business identification number)

I hereby ask to reissue license № ____ as of _________________ and (or)

attachment № _____ as of __________ to license № ________ as of __________

for exchange office, located at the address **:

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

Ground for reissue: ____________________________________

Attached documents:

1.

2.

…………

Authorized person of the applicant:

____________ _____________________________________________________________

(position) (full name)

* Note: to be indicated when applying for reissue of attachment to the license for exchange office outside the region of the licensee's location

** Note: address at which the exchange office is located, indicating, if the exchange office is inside multi-purpose buildings and structures (including business centers), in the buildings of railway stations, casinos, inside the terminals of international airports, the data specifying the exchange office location (e.g. floor, sector, block))

	Appendix 6 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form

Information on founders (participants) of the authorized organization
_______________________________________________________
(name of the authorized organization)

Footnote. Appendix 6 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.12.2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

1. Individuals:

№ n/n	Full name	Date of birth	Identity document details	Individual identification number (for residents)	Place of residence	Share in the authorized capital
						in %	amount
							Download

2. Legal entities:

№ n/n	Name of the legal entity	Organizational -legal form	Business identification number (for residents)	Location	Share in the authorized capital
					in %	amount
						Download

It is hereby confirmed that the founders (participants) of the authorized organization meet the requirements of paragraph 6

of the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Chief executive ______________

(signature)

	Appendix 7 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form

city _____________

date ____________

Decision
on deprivation (suspension) of the validity (indicated depending on the decision taken)
of the license for exchange transactions with foreign currency in cash and (or) attachment
to the license for exchange transactions with foreign currency in cash

Footnote. Appendix 7 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

1. Detailed description of committed violations with indication of norms of regulatory

legal acts, the requirements of which were breached:

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________,

2. In pursuance of subparagraph _____ of paragraph _____ Article 48 of the Law of the

the Republic of Kazakhstan “On Banks and Banking activity in the Republic of Kazakhstan”

_________ the branch of the National Bank the Republic of Kazakhstan RESOLVED to:

3. Deprive (Suspend) for the term* of _________________________ the validity

(indicated depending on the decision taken) of the license for exchange

transactions with foreign currency in cash № ____ as of ______ and (or) attachment

to the license for exchange transactions with foreign currency in cash № ____

as of _________, issued to limited liability Partnership “______”

(further – LLP).

4. Department ______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any) of the head of the department )

shall send (serve) the copy of this decision to the LLP for execution.

5. LLP _____________ from the date of receipt of this decision shall suspend/terminate

the activity, provided for by the license for exchange transactions with foreign currency

in cash № _________ dated __________ and (or) attachment to the license

for exchange transactions with foreign currency in cash № ____ dated ________.

6. LLP ______________ has the right to appeal the decision of __________ the branch

of the National Bank of the Republic of Kazakhstan in accordance with the procedure stipulated

in Chapter 13 of the Administrative Procedural Code of the Republic of Kazakhstan.

7. I reserve control over the execution of this decision.

The Head

of the territorial branch

of the National Bank

of the Republic of Kazakhstan ________ ________________________________

(signature) (surname, name, patronymic (if any)

Seal

* Note: to be indicated in case of taken decision to suspend the license and (or) attachment to the license and shall be calculated from the date of receipt by the LLP of the copy thereof.

	Appendix 8 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form

___________________________________________________________________
(name of the territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan)

№ ____

as of "____" _____________ 20 ___ Download

Notification of commencement or termination of activity of the authorized bank’s exchange office
(indicated depending on the decision made)

Footnote. Appendix 8 - as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.122019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

1. _____________ commencement of activity (opening of exchange office)

_______________ termination of activity (closing of exchange office)

_______________ data change

2. Name of the authorized bank (of the territorial branch of the authorized bank

___________________________________________________________

3. Location of the authorized bank (its branch)

_______________________________________________________________________________

4. Business identification number of the authorized bank (its branch)

_______________________________________________________________________________

5. Type of exchange office:

exchange office (automated exchange office) underline as necessary

6. Location of the exchange office (of the automated exchange office)

______________________________________________________________________________

7. Number of operational cash desks in the exchange office of the authorized bank

______________________________________________________________________________

8. Number and date of the certificate of the exchange office of the authorized bank or written confirmation

______________________________________________________________________________

9. By this notification the authorized bank (its branch) hereby confirms that the exchange office located at the address,

___________________________________________________________ meets

the Rules of conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan (hereinafter -the Rules)

Authorized person of the notifier:

____________ ____________________________________________________________

(position (full name)

Guide on completing Appendix 8

When an exchange office (automated exchange office) of an authorized bank is opening, a notification shall be sent on the commencement of the exchange office work with the completion of all items of Appendix 8 to the Rules, with the exception of item 8 of this Appendix.

When the exchange office (automated exchange office) of the authorized bank is closing, a notification shall be sent on the termination of the operation of the exchange office of the authorized bank with completion of all the items of Appendix 8 to the Rules.

When changing the data mandatory for completion specified in the previously submitted notification of the commencement of the exchange office work, a notification of the change in data shall be sent with completion of all the paragraphs of Appendix 8 to the Rules.

In paragraph 6 of Appendix 8 to the Rules the location address of the exchange office shall be indicated, with indication, if the exchange office is stationed in multi-purpose buildings and structures (including business centers), in the buildings of railway stations, casinos, inside the air terminals of international airports, of the data specifying the location of the exchange office (for example, floor, sector, block).

Appendix 9 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Form

Written confirmation

Footnote. Annex 9 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

№ _________ dated "____" _________

_____________ branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

hereby confirms ________________________________________________________

(name of the authorized bank (branch of the authorized bank)

the receipt of notification on commencement (change of data, termination of activities of the

exchange office) for № _________________ dated _________.

Registration data of the exchange office _________ dated _______.

Address of the exchange office ________________________________________

________________________________________________________________________

The activity of this exchange office is controlled by

_________________________ branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

(not indicated if the exchange office of the authorized bank is closed).

Head of the territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

___________________________________________________________ ___________

(surname, name, patronymic (if any) (signature)

Seal

	Appendix 10 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form

Information for customers of the exchange office

Footnote. Appendix 10 as amended by Resolution № 265 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 31.12.2019 (shall be enforced upon expiry of twenty one calendar days after the date of its official publication).

__________________________________________________________________________

(name and location of a legal entity, entitled for conducting

exchange transactions with foreign currency in cash, (its branch)

Number and date of the license____________________________________________

Activities of this exchange office shall be supervised by ____________ branch

of the National Bank of the Republic of Kazakhstan.

If there are objections to the work of the exchange office, please send them to:

________________________________________________________________________

(postal address of the territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan)

For examination of the complaint, please kindly provide therein the following information:

full name of the applicant;

individual identification number;

address of the applicant;

address of the exchange office;

name of the legal entity entitled to conduct exchange transactions with foreign currency in cash, (its branch) that opened this exchange office;

substance of the complaint;

date and time of committed breach by the exchange office;

full name of the exchange office teller.

Signature of the applicant shall be required to file the complaint.

	Appendix 11 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan
	Form

LOG
of registers of purchased and sold foreign currency in cash

Footnote. Appendix 11 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Name of the legal entity, authorized for execution of exchange

transactions, (its branch), business identification number

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Register of purchased and sold foreign currency in cash "____"_________________20____

№	Date of transaction	Residency indicator*	Details of the client’s identity document **	Individual identification number of the client	Legal address of the client	Name of the foreign currency	Currency amount					Time of the transaction(in hours and minutes) *****
							Purchased			Sold
							in foreign currency	KZT ***	in foreign currency		KZT ****
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10		11	12
						Total:

Table continuation:

Transaction rate, according to the order	Number and date of the manager’s order	Date and time of commencement of the order	Data on the certificate of the exchange office of the authorized bank or written confirmation ******		Cash teller (surname, name and patronymic (if any))	Balance in the operational cash of the exchange office as of the start of the day *******		Balance in the operational cash of the exchange office as of the end of the day*******
			Number	Date of issue
						Currency	Amount	Currency	Amount
13	14	15	16	17	18	19	20	21	22

Total: ********

Note:

* - indicated in accordance with the document provided by the client during the exchange transaction:

1 – for residents (citizens of the Republic of Kazakhstan, foreigners and stateless persons, permanently residing in the Republic of Kazakhstan on the basis of a permanent residence permit in the Republic of Kazakhstan),

2 – for non- residents;

** - in cases stipulated in part two of paragraph 51 of the Rules for Execution of Exchange Transactions with Foreign Currency in Cash in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 49 dated April 4, 2019, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 18545, surname, name and patronymic (if any) of the client shall be filled in.

*** - calculated at the buying rate;

**** - calculated at the selling rate;

***** - time of transaction indicated in the check voucher;

****** - number of the valid attachment to the valid license of the authorized organization (certificate of the authorized bank's exchange office or written confirmation) (upon receipt by the authorized bank of such a certificate or such confirmation);

******* - on all types of currencies and in KZT (not filled in when combining exchange transactions with other banking transactions);

******** - columns 7 through 11 shall be filled in.

Appendix 12 to the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Form, intended for administrative data collection

Footnote. Appendix 12 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Submitted: to the central office of the National Bank

of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is available on the official Internet resource

www.nationalbank.kz

Report on exchange transactions, performed through exchange offices

Index of administrative data form: 12-NIV_UB

Periodicity: monthly

Reporting term : for ___________ 20 ____

Persons, presenting the report: the authorized bank

Presentation term: monthly, by the 7th (seventh) day (inclusive) of the month following the reporting month

Form

Name of the indicator	Code of the line	All currencies	Including by currency types
			USD	EUR	RUB	CNY	GBP	Other currencies (indicate foreign currency type)
А	B	1	2	3	4	5	6	(...)
Name of the region
Section 1. Transactions on purchase of cash foreign currency from individuals
Purchased foreign currency in cash, total	110
including from non-residents	111
Number of transactions on purchase of foreign currency in cash	210
including in the amount of:
under one million tenge (inclusive)	211
above two million tenge up to ten million tenge	212
from ten million tenge (inclusive) and above	213
Lowest purchase rate	311	X						X
Highest purchase rate	312	X						X
Section 2. Transactions on sale of cash foreign currency to individuals
Sold foreign currency in cash, total	120
including to non-residents	121
Number of transactions on sale of foreign currency in cash	220
including in the amount of:
under one million tenge (inclusive)	221
above two million tenge up to ten million tenge	222
from ten million tenge (inclusive) and above	223
Lowest selling rate	321	X						X
Highest selling rate	322	X						X

Name of the authorized bank ______________________________

Address __________________________________________________________

Telephone ________________________________________________________

E-mail address _________________________________________

Performed by____________________________ ________________________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Executive or a person assigned with the function of signing the report

___________________________________ ______________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of the report on exchange transactions, performed through exchange offices

Explanatory note on completing the administrative data form
"Report on exchange transactions performed through exchange offices"
(index - 12-NIV_UB, frequency - monthly) Chapter 1: General Provisions

1. This Explanatory Note specifies the requirements for completing the form intended for administrative data collection “Report on exchange transactions performed through exchange offices” (hereinafter - the Form).

2. The from was developed pursuant to subparagraph 9) of Article 56 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”.

3. The form shall be drawn up monthly by an authorized bank on the data for the reporting month of the Registers of purchased and sold cash foreign currency, completed in accordance with Appendix 11 to the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019 № 49, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 18545.

4. The authorized bank shall compile the Form by oblasts, cities of republican status, the capital, according to the data for the reporting month of the respective branches.

If a branch of an authorized bank has exchange offices located within the region, adjacent to the capital or the city of republican status, the data for the reporting month shall be taken into account in the Form of the corresponding region, at the place of exchange transactions.

5. The form shall be signed by the manager or person assigned the function of signing the report and the executor.

Chapter 2: Explanatory note on completing the Form

6. In Column 1 of the report data shall be provided on all types of foreign currencies, with which the exchange offices of the authorized bank (its branch) carried out exchange transactions in the reporting period. Total figures of the exchange transactions volumes shall be calculated in KZT.

7. In Column 1 data on lines with codes 110, 111, 120 and 121 shall be filled in thousands of tenge, rounded to the nearest whole value (data values less than five hundred tenge are rounded to zero, from five hundred to a thousand tenge - to one).

8. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 the data are presented on the United States dollar (USD), euro (EUR), Russian ruble (RUB), Chinese yuan (CNY), British pound sterling (GBP), and in columns with subsequent numbering the data are provided on other types of currencies with which the exchange offices of the authorized bank (its branch) carried out exchange transactions in the reporting period.

9. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 and further numbered columns, the data on lines 110, 111, 120 and 121 are presented in the corresponding currency units.

If exchange offices did not perform exchange transactions with any of the currencies indicated in columns 2, 3, 4, 5 and 6 during the reporting period, then the corresponding column is not filled in.

10. Lines 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 and 223 are completed in units of account.

11. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 and further numbered columns on lines 311, 312, 321 and 322 the rate of the corresponding foreign currency shall be indicated. On line 311 (321) in the corresponding column, the lowest of the rates of this foreign currency established for exchange offices of the authorized bank (its branch) in the reporting month for purchase (sale) for tenge shall be indicated, on line 312 (322) - the highest of the rates, established for exchange offices of the authorized bank (its branch) in the reporting month for purchase (sale) for tenge.

12. When completing this report in all columns, the following conditions must be met:

line with code 111 ≤ line with code 110;

line with code 121 ≤ line with code 120;

line with code 210 ≥ line with code 211 + line with code 212 + line with code 213;

line with code 220 ≥ line with code 221 + line with code 222 + line with code 223.

13. When compiling the Form, the amount of the exchange transaction in KZT, indicated in columns 8 and 10 of the Register of purchased and sold foreign currency in cash, respectively, shall be used in calculations for the data in KZT.

14. In the absence of data for the reporting period, the Form shall be submitted with zero values.

15. Adjustments (corrections, additions) to the data shall be made within six months after the deadline for submission of the Form.

Appendix 13 to the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Form, intended for administrative data collection

Footnote. Appendix 13 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Submitted: to the central office or territorial branch

of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is available on the official Internet resource www.nationalbank.kz

Report on foreign currency movement and exchange transactions, performed through exchange offices

Index of administrative data form: 13-NIV_UO

Periodicity: monthly

Reporting period: for ___________ 20 ____

Persons, presenting the report: the authorized organization (its branch)

Presentation term: monthly, by the 7th (seventh) day (inclusive) of the month

following the reporting month

Form

Number and date of the license for exchange transactions with cash foreign currency

____________________________________________________________________

Name of the indicator	Line code	All currencies	Including by currency types
			USD	EUR	RUB	CNY	GBP	Other currencies (indicate foreign currency type)
А	B	1	2	3	4	5	6	(...)
Section 1. Transactions on purchase of cash foreign currency from individuals
Purchased foreign currency in cash, total	110
including from non-residents	111
Number of transactions on purchase of foreign currency in cash	210
including for the amount of:
under one million tenge (inclusive)	211
above two million tenge up to ten million tenge	212
from ten million tenge (inclusive) and above	213
Lowest purchase rate	311	X						X
Highest purchase rate	312	Х						X
Section 2. Transactions on sale of cash foreign currency to individuals
Sold foreign currency in cash, total	120
including to non-residents	121
Number of transactions on sale of foreign currency in cash	220
including in the amount of:
under one million tenge (inclusive)	221
above two million tenge up to ten million tenge	222
from ten million tenge (inclusive) and above	223
Lowest selling rate	321	X						X
Highest selling rate	322	X						X
Section 3. Report on foreign currency movement
Balance of foreign currency as of the reporting period start (410 = 411 + 412)	410
including:
cash foreign currency in the till (including cash desk of exchange offices)	411
foreign currency on foreign currency accounts with authorized banks (indicate the authorized banks) ______________________________________________ ______________________________________________	412
Foreign currency receipts over reporting period (420 > = 421 + 422 + 423 + 424).	420
including:
foreign currency purchased from authorized banks (indicate the authorized banks) ______________________________________________ ______________________________________________	421
loans from authorized banks (indicate the authorized banks) ______________________________________________ ______________________________________________	422
purchased from individuals through exchange offices	423
other receipts	424
Foreign currency expended (430 > = 431+432 + 433 + 434)	430
of which:
sold foreign currency to the authorized bank (specify the name of the authorized bank) ______________________________________________ ______________________________________________	431
loans from authorized banks repaid (specify the name of the authorized bank) ______________________________________________ ______________________________________________	432
foreign currency cash sold to individuals through exchange offices	433
other expenses	434
Balance of foreign currency as at the reporting period end (440 = 441 + 442)	440
including:
cash foreign currency in the till (including cash desk of exchange offices)	441
foreign currency on foreign currency accounts with authorized banks (indicate the authorized banks)_______________________________________ _______________________________________	442

Name of the authorized organization (its branch) ______________________________

Address __________________________________________________________

Telephone ________________________________________________________

E-mail address _________________________________________

Performed by____________________________ ________________________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Executive or a person assigned with the function of signing

the report

___________________________________ ______________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of the report on foreign currency movement and exchange transactions, performed through exchange offices

Explanatory note on completing the administrative data form
“Report on foreign currency movement and exchange transactions performed through exchange offices”
(index - 13-NIV_UO) (index - 13-NIV_UO, periodicity - monthly)

Chapter 1. General provisions

1. This explanatory note establishes requirements for competing the form, intended for collection of administrative data “Report on foreign currency movement and exchange transactions performed through exchange offices”, (further – the Form).

2. The form was developed pursuant to subparagraph 9) of Article 56 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”.

3. The form shall be drawn up monthly by an authorized organization (its branch) on the data for the reporting month of the Registers of purchased and sold cash foreign currency, completed in accordance with Appendix 11 to the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019 № 49, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 18545. The branch of the authorized organization shall draw up an independent Form.

4. The form shall be signed by the manager or person assigned the function of signing the report and the executor.

Chapter 2. Explanatory note on completing the Form on sections 1 and 2

5. When generating the report in calculations for data values in tenge, the equivalent of the exchange transaction amount in tenge shall be used, indicated respectively in columns 8 and 10 of the Register of purchased and sold foreign currency in cash.

6. In column 1 of the report (except for the lines marked with an “X”) data shall be presented on all types of foreign currencies with which exchange offices of the authorized organization (its branch) carried out exchange transactions in the reporting period. Total figures on the exchange transactions volume shall be calculated in KZT.

7. In Column 1, data on lines with codes 110, 111, 120 and 121 are filled in thousands of tenge, rounded to the nearest whole value (data values less than five hundred tenge are rounded to zero, from five hundred to a thousand tenge - to one).

8. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 data are presented on the United States dollar (USD), euro (EUR), Russian ruble (RUB), Chinese yuan (CNY), British pound sterling (GBP), and in columns with subsequent numbering data are provided on other types of currencies with which the exchange offices of the authorized bank (its branch) carried out exchange transactions in the reporting period.

9. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 and further numbered columns, data on lines 110, 111, 120 and 121 are presented in the corresponding currency units.

If exchange offices did not perform exchange transactions with any of the currencies indicated in columns 2, 3, 4, 5 and 6 during the reporting period, then the corresponding column is not filled in.

10. Lines 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 and 223 are completed in units of account.

11. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 and further numbered columns on lines 311, 312, 321 and 322 the rate of the corresponding foreign currency is indicated. On line 311 (321) in the corresponding column, the lowest of the rates of this foreign currency established for exchange offices of the authorized bank (its branch) in the reporting month for purchase (sale) for tenge is indicated, on line 312 (322) - the highest of the rates, established for exchange offices of an authorized bank (its branch) in the reporting month for purchase (sale) for tenge.

12. When completing this report in all columns the following conditions must be met:

line with code 111 ≤ line with code 110;

line with code 121 ≤ line with code 120;

line with code 210 ≥ line with code 211 + line with code 212 + line with code 213;

line with code 220 ≥ line with code 221 + line with code 222 + line with code 223.

13. In section 3 of the report, column 1 is not filled in.

14. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 and further numbered columns, line data shall be reported in thousands of units of the respective currency.

15. In columns 2, 3, 4, 5 and 6 and further numbered columns, the data on lines 423 and 433 must be equal to the data in lines 110 and 120, respectively, converted to thousands of units.

16. When filling out section 3 of the report in columns 2, 3, 4, 5 and 6 and further numbered columns in lines 410, 420, 430 and 440, the conditions specified in the names of the relevant indicators shall be met.

17. When compiling the Form, the amount of the exchange transaction in KZT, indicated in columns 8 and 10 of the Register of purchased and sold foreign currency in cash, respectively, shall be used in calculations for the data in KZT

18. In the absence of data for the reporting period, the Form shall be submitted with zero values.

19. Adjustments (corrections, additions) to the data shall be made within six months after the deadline for submission of the Form.

Appendix 14 to the Rules for execution of exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Form, intended for administrative data collection

Submitted: to the central office or territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is available on the official Internet resource www.nationalbank.kz

Report on purchase and (or) sale of cash foreign currency in the amount equal to or exceeding 50,000 (fifty thousand) United States dollars equivalent

Footnote. Appendix 14 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.09.2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Index of administrative data form: 14-NIV_VAL

Periodicity: monthly

Reporting period: for ___________ 20 ____

Persons, presenting the report: authorized bank or authorized organization (its branch)

Presentation term: monthly, before the 10th (tenth) day (inclusive) of the month following the reporting month

Form

1. Customer information				2. Information on currency transaction
surname, first name and patronymic (if any	Individual identification number (other data)	Residency indicator *	Date	Purchase (sale)	Amount in thousands of currency units	Currency code	Name of the oblast, city of republican status, the capital	CATO code
1.1	1.2	1.3	2.1	2.2	2.3	2.4	2.5	2.6

* – to be indicated in accordance with the document submitted by the client during the exchange transaction:

1 – for residents (citizens of the Republic of Kazakhstan, foreigners and stateless persons permanently residing in the Republic of Kazakhstan on permanent residence permit in the Republic of Kazakhstan),

2 – for non-residents

Name authorized bank or authorized organization

(its branch) _____________________________________________________

Address ___________________________________________________________

Telephone _________________________________________________________

E-mail address __________________________________________

Performed by _________________________________ ____________________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Executive or a person assigned with the function of signing

the report __________________________________________ _________________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of report on Purchase and (or)(sale) of cash foreign currency in the amount equal to or exceeding 50 000 (fifty thousand) United States dollars equivalent

Explanatory note on completing the administrative data form
“Report on purchase and (or) sale of cash foreign currency in the amount equal to or exceeding 50,000 (fifty thousand)
United States dollars equivalent” (index – 14-NIV_VAL, periodicity - monthly)

Chapter 1: General Provisions

1. This Explanatory Note specifies the requirements for completing the form intended for administrative data collection “Report on purchase and (or) sale of cash foreign

currency in the amount equal to or exceeding 50,000 (fifty thousand) United States dollars equivalent”, (further – the Form).

2. The form shall be submitted by the authorized bank or the authorized organization (its branch) on a monthly basis and shall include information on purchase or sale

transactions of cash foreign currency in the amount equal to or exceeding USD 50,000 (fifty thousand) in equivalent.

3. The form shall be signed by the head or the person assigned with the function of signing the report and the executor.

Chapter 2: Explanatory note on completing the Form

4. The form shall be sent if there are operations on purchase and (or) sale to one individual during the reporting period of cash foreign currency in the amount equal to or

exceeding 50,000 (fifty thousand) U.S. dollars in equivalent.

5. Information on foreign currency cash purchase or sale transactions shall be reflected in the report as of the transaction date.

6. Part 1 of the Form shall indicate the information on the individual client who performed the transaction of purchase or sale of foreign currency in cash.

7. Column 1.2 shall indicate the individual identification number. If an individual does not have an individual identification number, column 1.2 shall indicate the details of

the identity document.

8. Part 2 of the Form shall indicate information on the transaction for the purchase or sale of foreign currency.

Column 2.2 shall indicate “1” when the client purchases cash foreign currency, “2” – when the client sells cash foreign currency.

Column 2.4 shall indicate the three-digit letter code of the currency in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217 “Codes for

designating currencies and funds.”

Column 2.5 shall indicate the name of the oblast, city of republican status, the capital.

Column 2.6 shall indicate the code according to the Classifier of administrative-territorial objects CATO NK RK 11-2021 (CATO code).

If a branch of an authorized bank has exchange offices located within the region adjacent to the capital or the city of republican status, the data for the reporting month

shall be taken into account in the Form of the corresponding region, at the place of exchange transactions.

9. In the absence of data for the reporting period, the Form shall be submitted with zero values.

10. Adjustments (corrections, additions) to the data shall be made within six months after the deadline for submission of the Form.

Appendix to the form of report on purchase and (or) sale of foreign currency in cash in the amount equal or above 50 000 (fifty thousand) United States dollars equivalent Form

Explanation on filling out the administrative data form
"Report on purchase and (or) sale of foreign currency in cash in the amount equal to or above 50,000 (fifty thousand) United States dollars equivalent
1. General provisions

1. This explanation shall determine uniform requirements to filling out the form intended for collection of administrative data "Report on the purchase and (or) sale of foreign currency in cash in the amount equal to or above 50,000 (fifty thousand) United States dollars equivalent", (hereinafter -the Form).

2. The Form shall be submitted monthly by the authorized bank (its branch) or authorized organization (its branch) and shall include information on the transactions of purchase or sale of foreign currency in cash in the amount equal to or above 50,000 (fifty thousand) US dollars in equivalent.

3. The Chief Executive or Chief Accountant and the executor shall sign the Form with the indication of full name

4. In the absence of data for the reporting period, the Form shall be submitted with zero values.

5. Adjustments (corrections, additions) to the data shall be made within six months after the period established for the submission of the Form.

2. Explanation on filling out the Form

6. The Form shall be sent if there are transactions on the purchase and (or) sale of foreign currency in cash in the amount equal to or above 50,000 (fifty thousand) US dollars in equivalent to one individual over the reporting period.

7. Information on transactions on the purchase or sale of foreign currency in cash shall be reflected in the report on the date of the transaction.

8. In part 1 of the Form, information shall be provided about the individual-customer who has performed the transaction on purchase or sale of foreign currency in cash.

9. Column 1.2 shall indicate the individual identification number. In the absence of an individual identification number from an individual, in column 1.2 data of identity document shall be indicated.

10. In part 2 of the Form, information on the transaction on purchase or sale of foreign currency shall be indicated.

Column 2.2 shall indicate “1” when a customer purchases foreign currency in cash, “2” - when a customer sells foreign currency in cash.

Column 2.4 indicates a three-digit letter currency code in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217 "Codes for representing currencies and funds".

Footnote. Paragraph 10 as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

Appendix 15 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Form

Registration journal of transactions for the purchase and (or) sale of refined gold in bars issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Footnote. Annex 15 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.04.2021 № 49 (shall be enforced upon expiry of twenty-one calendar days after the day of its first official publication).

Name of the authorized organization or its branch, business identification number ___________________________

Number of the annex to the license for exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan of the authorized organization _______________ "____" 20____

Balance of refined gold in bars at the operating cash desk of the exchange office			Number of bullion bars by variety in masses (grams)
			…				…	…		…	…
at the beginning of the day
at the end of the day
Date and time of commencement of the order on establishing the cost of refined gold in bars	Number and date of the order of the head on establishing the cost of refined gold in bars	The cost of one bar of refined gold in national currency by varieties in masses (grams)
		Purchase (in masses)					Sale (in masses)
		…	…	…	…	…	…	…	…	…	…

Register of transactions for the purchase and (or) sale of refined gold in bars, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan for "____" _________________20____

№n/n	Sign of residency*	Details of the client's identity document**	Individual identification number of the client	Legal address of the client
1	2	3	4	5

table continuation:

Purchased			Sold			Time of transaction (in hours and minutes) *****
Gold bar mass (grams)	Cost in tenge***	Gold bar unique number	Gold bar mass (grams)	Cost in tenge****	Gold bar unique number
6	7	8	9	10	11	12
Total:

Cashier ___________________________________________________ _______________

(surname, name, patronymic (if any) (signature)

Note:

* - indicated in accordance with the document submitted by the client during the transaction: 1 - for residents (citizens of the Republic of Kazakhstan, foreigners and stateless persons permanently residing in the Republic of Kazakhstan on the basis of a permit for permanent residence in the Republic of Kazakhstan), 2 - for non-residents;

** - in the cases provided for in part four of paragraph 73 of the Rules, surname, name and patronymic (if any) of the client are filled in;

*** - calculated at the purchase price;

**** - calculated at the cost of the sale;

***** - the time of the transaction, indicated in the control check.

Appendix 16 to the Rules for conducting exchange transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan

Form, intended for administrative data collection

Submitted: to the central office or territorial branch of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is available on the official Internet resource www.nationalbank.kz

Report
on transactions on purchase and (or) sale of refined gold in bars issued by the National Bank
of the Republic of Kazakhstan performed through exchange offices

Footnote. Appendix 14 - as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 09/26/2023 № 72 (effective sixty calendar days after the date of its first official publication).

Index of administrative data form: 16-SMSAZ_UO

Periodicity: monthly

Reporting period: for ___________ 20 ____

Persons, presenting the report: authorized organization (its branch)

Presentation term: before the 10th (tenth) day (inclusive) of the month following the reporting month

Form

Number and date of the license for exchange transactions with cash foreign currency

____________________________________________________________________

Name of the indicator	Line code	Total in KZT	Varieties by weight (grams)
			…	…	…	…	…
A	B	1	2	3	4	5	6
Section 1. Transactions on purchase of refined gold bullion from individuals
Total cost of purchased refined gold bullion	110
including from non-residents	111
Total quantity of purchased refined gold in bars	120	X
Section 2. Transactions on sale of refined gold in bars to individuals
Total cost of sold refined gold in bars	210
including to non-residents	211
Total quantity of sold refined gold in bars	220	X
Section 3. Transactions on purchase from the National Bank of the Republic of Kazakhstan and sale to the National Bank of the Republic of Kazakhstan of refined gold in bars
Quantity of sold refined gold in bars	310	X
Quantity of purchased refined gold in bars	320	X
Section 4. Results of transactions with refined gold in bars
Balance of refined gold in bars at the beginning of the reporting period in the exchange office operational cash	410	X
Balance of refined gold in bars at the end of the reporting period	420	X

Name of the authorized organization (its branch) ______________________________

Address __________________________________________________________

Telephone ________________________________________________________

E-mail address _________________________________________

Performed by____________________________ ________________________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Executive or a person assigned with the function of signing

the report

___________________________________ ______________

surname, name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of report on transactions on purchase and (or) sale of refined gold in bars issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan performed through exchange offices

Explanatory note on completing the administrative data form
“Report on transactions on purchase and (or) sale of refined gold in bars issued by
the National Bank of the Republic of Kazakhstan performed through exchange offices”
(index – 16-SMSAZ_UO, periodicity - monthly)

Chapter 1: General Provisions

1. This Explanatory Note specifies the requirements for completing the form intended for administrative data collection “Report on transactions on purchase and (or) sale of

refined gold in bars issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan performed through exchange offices, (further – the Form).

2. The form was developed pursuant to subparagraph 9) of Article 56 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan

3. The form shall be drawn up monthly by an authorized organization (its branch) on the data for the reporting month of the log of transactions on purchase and (or) sale of

refined gold in bars, issued by the National Bank of the Republic of Kazakhstan in accordance with the form of Appendix 15 to the Rules for execution of exchange

transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

dated April 4, 2019 № 49, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 18545. The branch of the authorized organization shall

prepare a separate Form.

4. The form shall be signed by the manager or person assigned with the function of signing the report and the executor.

Chapter 2: Explanatory note on completing the Form

5. When compiling the Form, in calculations for data in tenge, the amount of transactions in KZT shall be used, indicated respectively in columns 7 and 10 of the Register of transactions with refined gold in bars.

6. In the absence of data for the reporting period, the Form shall be submitted with zero values.

7. Adjustments (corrections, additions) to the data shall be made within six months after the deadline for submission of the Form.

Annex to the decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019 № 49

List of certain decisions of the Managing Board of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

1. Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 № 144 "On approval of the Rules for arrangement of currency transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as № 9801, published on November 12, 2014 in "Adilet" Information and Legal System of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan.

2. Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated March 26, 2015 № 46 "On amendments and additions to the Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 № 144 "On approval of the Rules for arrangement of currency transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan " (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as № 10873, published on May 6, 2015 in "Adilet" Information and Legal System).

3. Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 19, 2015 № 224 "On amendments and additions to certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as №12970, published on March 1, 2016 in "Adilet" Information and Legal System).

4. Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated January 28, 2016 № 55 " On amendments and additions to the Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 № 144 "On approval of the Rules for arrangement of currency transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as № 13219, published on February 29, 2016 in "Adilet" Information and Legal System).

5. Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 28, 2016 № 269 "On certain issues of currency regulation and currency control" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as № 14564, published on December 28, 2016 in "Adilet" Information and Legal System).

6. Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated September 27, 2017 № 188 "On amendments and additions to the Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 № 144 "On approval of the Rules for arrangement of currency transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as № 16162, published on January 4, 2018 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

7. Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2018 № 183 " On amendments and additions to the Decree of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 № 144 " On approval of the Rules for arrangement of currency transactions with foreign currency in cash in the Republic of Kazakhstan" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as № 17677, published on November 8, 2018 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).