Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

Совместный приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 5 апреля 2019 года № 135 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 24 апреля 2019 года № 30. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 мая 2019 года № 18616.

В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

Сноска. Преамбула - в редакции cовместного приказа Министра экологии и природных ресурсов РК от 17.05.2023 № 151 и и.о. Министра национальной экономики от 18.05.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить:

1) критерии оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин (далее – Критерии) согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) проверочный лист в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов, а также эксплуатацию водохозяйственных сооружений согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

3) проверочный лист в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля осуществляющих строительные, дноуглубительные и взрывные работы, добычу полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку кабелей, трубопроводов и других коммуникаций, рубку леса, буровые и иные работы на водных объектах или водоохранных зонах и полосах согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу;

4) проверочный лист в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов, а также эксплуатацию водохозяйственных сооружений согласно приложению 4 к настоящему совместному приказу;

5) проверочный лист в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля осуществляющих строительные, дноуглубительные и взрывные работы, добычу полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку кабелей, трубопроводов и других коммуникаций, рубку леса, буровые и иные работы на водных объектах или водоохранных зонах и полосах согласно приложению 5 к настоящему совместному приказу.

Сноска. Пункт 1 - в редакции cовместного приказа Министра экологии и природных ресурсов РК от 17.05.2023 № 151 и и.о. Министра национальной экономики от 18.05.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его первого официального опубликования).

2. Признать утратившим силу совместный приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 25 декабря 2015 года № 19-2/1131 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 809 "Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочного листа в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12661, опубликован 16 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

3. Комитету по водным ресурсам Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего совместного приказа направление его копии на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания;

4) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра сельского хозяйства Республики Казахстан.

5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр сельского хозяйства Республики Казахстан ____________________ С. Омаров

Министр национальной экономики Республики Казахстан ________________Р. Даленов

"СОГЛАСОВАН"
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

Приложение 1 к совместному приказу Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 5 апреля 2019 года № 135 Министра национальной экономики Республики Казахстан от 24 апреля 2019 года № 30

Критерии оценки степени рисков и проверочных листов в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

Сноска. Приложение 1 - в редакции cовместного приказа Министра экологии и природных ресурсов РК от 17.05.2023 № 151 и и.о. Министра национальной экономики от 18.05.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин (далее – Критерии) разработаны в соответствии c пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс) и приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 "Об утверждении формы проверочного листа" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 17371) и Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 28577).

2. В настоящих Критериях используются следующие основные понятия:

1) субъекты (объекты) контроля – физические и юридические лица, некоммерческие организации, осуществляющие специальное водопользование, эксплуатацию гидротехнических сооружений, регулирование поверхностного стока, пользование услугами водохозяйственных организаций для получения воды из систем водоснабжения на производственные и технические нужды (первичные водопользователи), эксплуатацию зданий и сооружений, а также производство строительных и других работ на водных объектах, водоохранных зонах и полосах;

2) незначительные нарушения – нарушение требований, установленных нормативными правовыми актами в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин, несоблюдение которых не создают предпосылки для возникновения угрозы жизни и здоровья населения, окружающей среде, но выполнение, которых является обязательным для физических и юридических лиц при осуществлении своей деятельности;

3) значительные нарушения – нарушение требований, установленных нормативными правовыми актами в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин, создающие предпосылки для возникновения угрозы жизни и здоровью населения и окружающей среде;

4) грубые нарушения – нарушение требований, установленных нормативными правовыми актами в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин, невыполнение которых создают угрозу здоровью населения, окружающей среде, так же нарушения, связанные с несоблюдением запрещающей нормы законодательства;

5) риск в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин – вероятность снижения водообеспеченности населения, возникновения загрязнения, засорения и истощения водных объектов, нарушения прав водопользователей на получение водных ресурсов в соответствии с выделенными лимитами, а также вредного воздействия вод на населенные пункты в результате деятельности водопользователей, отсутствия согласований на производство работ на водных объектах и их водоохранных зонах и полосах, возникновения и предупреждения чрезвычайных ситуаций на гидротехнических сооружениях, которые могут повлечь за собой человеческие жертвы, ущерб здоровью людей и окружающей среде, с учетом степени тяжести его последствий;

6) балл – количественная мера исчисления риска;

7) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

8) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта контроля и (или) освобождения такого субъекта контроля от профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям;

9) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта контроля;

10) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты контроля к различным степеням риска;

11) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;

12) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства;

13) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов, относимых к однородной группе субъектов контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.

Глава 2. Способы проведения проверки на соответствие разрешительным требованиям и профилактического контроля субъектов контроля

3. Для целей управления рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверки на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям, критерии оценки степени риска для проведения проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).

На первом этапе по объективным критериям относят субъекты (объекты) контроля к одной из следующих степеней риска:

1) высокий риск;

2) средний риск;

3) низкий риск.

Для сфер деятельности субъектов (объектов) контроля, отнесенных к высокой и средней степени риска по объективным критериям, проводятся проверка на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям, профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

Для сфер деятельности субъектов (объектов) контроля, отнесенных к низкой степени риска по объективным критериям, проводятся проверка на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям и внеплановая проверка.

На втором этапе по субъективным критериям относят субъекты (объекты) контроля к одной из следующих степеней риска:

1) высокий риск;

2) средний риск;

3) низкий риск.

По показателям степени риска по субъективным критериям субъект (объект) контроля относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно;

2) к средней степени риска – при показателе степени риска от 31 до 70 включительно;

3) к низкой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 30 включительно.

4. Критерии оценки степени риска для проведения проверки на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

5. Для сфер деятельности субъектов (объектов) контроля, отнесенных к высокой степени риска, кратность проведения проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям составляет один раз в год.

Для сфер деятельности субъектов (объектов) контроля, отнесенных к средней степени риска, кратность проведения проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям составляет один раз в два года.

Для сфер деятельности субъектов (объектов) контроля, отнесенных к низкой степени риска, кратность проведения проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям составляет один раз в три года.

Глава 3. Объективные критерии оценки степени риска

6. По объективным критериям все субъекты контроля в зависимости от стратегической значимости водных объектов и объемов водозабора распределяются по трем степеням риска:

1) высокая степень риска – субъекты (объекты) контроля, которые:

осуществляют хозяйственную деятельность в пределах водоохранных зон, полос, на водных объектах особого государственного значения и на малых водных объектах;

эксплуатируют объекты, отнесенные к перечню водохозяйственных сооружений, имеющих особое стратегическое значение, и особо важных групповых и локальных систем водоснабжения;

эксплуатируют плотины I, II, III, а также IV класса, представляющих повышенную опасность при чрезвычайных ситуациях;

осуществляют забор и (или) использование поверхностных и подземных вод от 100 и более кубических метров в сутки;

2) средняя степень риска - осуществляют хозяйственную деятельность в пределах водоохранных зон, полос на водных объектах;

эксплуатируют объекты, не отнесенные к перечню водохозяйственных сооружений, имеющих особое стратегическое значение и к особо важным групповым и локальным системам водоснабжения;

эксплуатируют плотины IV класса, не представляющих повышенную опасность при чрезвычайных ситуациях;

осуществляют забор и (или) использование поверхностных и подземных вод от 50 до 100 кубических метров в сутки;

3) низкая степень риска – субъекты (объекты) контроля которые:

осуществляют хозяйственную деятельность в пределах водоохранных зон, полос и на водных объектах;

эксплуатируют объекты, не отнесенные к перечню водохозяйственных сооружений, имеющих особое стратегическое значение и к особо важным групповым и локальным системам водоснабжения;

осуществляют забор и (или) использование поверхностных и подземных вод до 50 кубических метров в сутки.

7. В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных по объективным критериям к высокой и средней степени риска, применяются субъективные критерии с целью проведения проверки на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям и профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к низкой степени риска, проводятся проверка на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям и внеплановая проверка.

8. В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.

9. При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками минимально допустимый порог количества субъектов контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта контроля и (или) на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля в определенной сфере государственного контроля.

Глава 4. Субъективные критерии оценки степени риска

10. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

11. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов контроля.

12. Для оценки степени риска при формировании списка профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) используются следующие источники информации:

1) результаты мониторинга отчетности и сведений, полученных в результате ведения первичного учета;

2) результаты предыдущих проверок, профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

3) анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации.

13. Для оценки степени риска при формировании графика проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущих проверок;

2) анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации.

14. На основании информационных источников, определенных в пунктах 12 и 13 настоящих Критериев, определяются субъективные критерии согласно приложению 1 к настоящим Критериям.

Глава 5. Порядок расчета степени риска по субъективным критериям

15. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.

R_пром = SP + SC, где

R_пром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,

SР – показатель степени риска по нарушениям,

SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев.

Расчет производится по каждому субъекту контроля однородной группы субъектов контроля каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов контроля, относимых к однородной группе субъектов контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

16. По данным, полученным по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля, формируется показатель степени риска по нарушениям, оцениваемый в баллах от 0 до 100.

При выявлении одного грубого нарушения по любому из источников информации, указанных в пунктах 12 и 13 настоящих Критериев, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта контроля.

При не выявлении грубых нарушений показатель степени риска по нарушениям рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7.

Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SР_з = (SР₂ х 100/SР₁) х 0,7, где:

SР_з – показатель значительных нарушений;

SР₁ – требуемое количество значительных нарушений;

SР₂ – количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3.

Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SР_н = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, где:

SР_н – показатель незначительных нарушений;

SР₁ – требуемое количество незначительных нарушений;

SР₂ – количество выявленных незначительных нарушений;

Показатель степени риска по нарушениям (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 баллов и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

SР = SР_з + SР_н, где:

SР – показатель степени риска по нарушениям;

SР_з – показатель значительных нарушений;

SР_н – показатель незначительных нарушений.

Полученное значение показателя степени риска по нарушениям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

17. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктами 12 и 13 настоящих Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:

x_i – показатель субъективного критерия,

w_i – удельный вес показателя субъективного критерия xi,

n – количество показателей.

Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктами 12 и 13 настоящих Критериев, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

18. Рассчитанные по субъектам значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:

R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта контроля,

R_max – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам, входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),

R_min – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам, входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),

R_пром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 15 настоящих Критериев.

Приложение 1 к Критериям оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

Степени нарушения требований к субъектам (объектам) контроля в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин, для профилактического контроля с посещением в отношении субъектов контроля
осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов, а также эксплуатацию водохозяйственных сооружений

№	Требования	Степень нарушения
1	Наличие фактов уничтожения или повреждения наблюдательных и режимных скважин на подземные воды, наблюдательных режимных створов на водных объектах, водоохранных или водохозяйственных знаков	Незначительное
2	Наличие документов, подтверждающих выполнение организационных, технологических, лесомелиоративных, агротехнических, гидротехнических, санитарно-эпидемиологических и других мероприятий, обеспечивающих охрану водных объектов от загрязнения, засорения и истощения	Значительное
3	Наличие разрешения на специальное водопользование	Грубое
4	Соблюдение утвержденного режима использования водохранилища	Грубое
5	Наличие утвержденного режима использования водохранилища	Грубое
6	Содержание в исправном состоянии водохозяйственных сооружении и технических устройств, влияющих на состояние вод	Грубое
7	Проведение мониторинга критериев безопасности водохозяйственных систем и сооружений (наличие журнала)	Грубое
8	Проведение корректировки критериев безопасности водохозяйственных систем (наличие проектной документации)	Грубое
9	Проведение многофакторного обследования водохозяйственных систем и сооружений (наличие заключения)	Грубое
10	Наличие декларации безопасности плотин, содержащей полную и достоверную информацию	Грубое
11	Соблюдение периодичности измерения расходов воды на каждом водозаборном сооружении и выпуске сточных вод	Значительное

Приложение 2 к Критериям оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

Степени нарушения требований к субъектам (объектам) контроля в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин, для профилактического контроля с посещением в отношении субъектов контроля
осуществляющих строительные, дноуглубительные и взрывные работы, добычу полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку
кабелей, трубопроводов и других коммуникаций, рубку леса, буровые и иные работы на водных объектах или водоохранных зонах и полосах

№	Требования	Степень нарушения
1	Наличие согласования размещения предприятий и других сооружений, а также условий производства строительных и других работ на водных объектах, водоохранных зонах и полосах	Значительное
2	Наличие на вновь вводимых и реконструированных предприятиях и объектах сооружений и устройств, предотвращающих загрязнение, засорение водных объектов	Значительное

Приложение 3 к Критериям оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

Степени нарушения требований к субъектам (объектам) контроля в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин, для проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным
разрешениям в отношении субъектов контроля осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов,
а также эксплуатацию водохозяйственных сооружений

№	Требования	Степень нарушения
1	Наличие разрешения на специальное водопользование	Грубое
2	Соблюдение установленных в разрешении на специальное водопользование лимитов водопотребления и водоотведения	Грубое
3	Наличие согласованных с ведомством уполномоченного органа в области использования и охраны водного фонда, водоснабжения, водоотведения удельных норм водопотребления и водоотведения	Грубое
4	Наличие схемы расположения водохозяйственных сооружений и технических устройств с указанием нумераций мест измерения, забора и сброса воды, при помощи которых осуществляется забор или сброс вод, а также узлов учета передачи таких вод вторичным водопользователям	Значительное
5	Наличие журнала первичного учета вод	Незначительное
6	Предоставление в срок до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, достоверной и полной информации по первичному учету вод	Грубое
7	Наличие исправного, прошедшего государственную аттестацию средств измерений для учета потребления и сброса воды, а также целых и не поврежденных пломб	Значительное
8	Достоверность данных учета и отчетности водного кадастра, а также представление отчета о заборе, использования и водоотведения вод 2-ТП (водхоз) годовая	Грубое

Приложение 4 к Критериям оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

Степени нарушения требований к субъектам (объектам) контроля в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин, для проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным
разрешениям в отношении субъектов контроля осуществляющих строительные, дноуглубительные и взрывные работы, добычу
полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку кабелей, трубопроводов и других коммуникаций, рубку леса, буровые и иные
работы на водных объектах или водоохранных зонах и полосах в отношении субъектов контроля осуществляющих строительные,
дноуглубительные и взрывные работы, добычу полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку кабелей, трубопроводов
и других коммуникаций, рубку леса, буровые и иные работы на водных объектах или водоохранных зонах и полосах

№	Требования	Степень нарушения
1	Наличие утвержденной в установленном порядке проектной документации и соответствия ей строительства, реконструкции, технического перевооружения объектов отраслей экономики	Значительное

Приложение 5 к Критериям оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям оценки степени риска
к субъектам (объектам) контроля в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин

№	Показатель субъективного критерия	Источник информации по показателю субъективного критерия	Удельный вес по значимости, балл (в сумме не должен превышать 100 баллов), wi	Условия /значения, xi
				условие 1/значение	условие 2/значение условие 3/значение
1	2	3	4	5	6
Для профилактического контроля с посещением
В отношении субъектов контроля осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов, а также эксплуатацию водохозяйственных сооружений
1	Предоставление или своевременное предоставление в срок до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, достоверной и полной информации по первичному учету вод, согласно Правил первичного учета вод, утвержденных Приказом Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 19/1-274	Результаты мониторинга сведений, полученных в результате ведения первичного учета /Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	да	нет
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
2	Предоставление или своевременное предоставление отчета о заборе, использования и водоотведения вод 2-ТП (водхоз) годовая, утвержденного приказом Председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан от 15 мая 2020 года № 27	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	да	нет
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
Для проверок на соответствие разрешительным требованиям по выданным разрешениям
В отношении субъектов контроля осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов, а также эксплуатацию водохозяйственных сооружений
1	Наличие разрешения на специальное водопользование	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	да	нет
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
2	Изменение фамилии, имени, отчества (при его наличии) физического лица /изменения наименования или юридического адреса	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	нет	да
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
3	Перерегистрация индивидуального предпринимателя, изменения его наименования или юридического адреса	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	нет	да
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
4	Реорганизация юридического лица, в соответствии с порядком, определенным в статье 34 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях"	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	нет	да
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
В отношении субъектов контроля, осуществляющих строительные, дноуглубительные и взрывные работы, добычу полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку кабелей, трубопроводов и других коммуникаций, рубку леса, буровые и иные работы на водных объектах или водоохранных зонах и полосах
5	Наличие согласования размещения предприятий и других сооружений, а также условий производства строительных и других работ на водных объектах, водоохранных зонах и полосах	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	да	нет
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
6	Изменение фамилии, имени, отчества (при его наличии) физического лица /изменения наименования или юридического адреса	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	нет	да
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
7	Перерегистрация индивидуального предпринимателя, изменения его наименования или юридического адреса	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	нет	да
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
8	Реорганизация юридического лица, в соответствии с порядком, определенным в статье 34 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях"	Анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля	нет	да
				0 %	включение в полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля

Приложение 2 к совместному приказу Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 5 апреля 2019 года № 135 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 24 апреля 2019 года № 30

Проверочный лист в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля
осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов, а также эксплуатацию
водохозяйственных сооружений _____________________________________
в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан

Сноска. Приложение 2 - в редакции cовместного приказа Министра экологии и природных ресурсов РК от 17.05.2023 № 151 и и.о. Министра национальной экономики от 18.05.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его первого официального опубликования).

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль
посещением субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта
(объекта) контроля
__________________________________________________________________
__________________________________________________________ (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер
субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
Адрес места нахождения
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

№	Перечень требований	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	Уничтожение или повреждение наблюдательных и режимных скважин на подземные воды, наблюдательных режимных створов на водных объектах, водоохранных или водохозяйственных знаков
2	Документы, подтверждающие выполнение организационных, технологических, лесомелиоративных, агротехнических, гидротехнических, санитарно-эпидемиологических и других мероприятий, обеспечивающих охрану водных объектов от загрязнения, засорения и истощения
3	Наличие разрешения на специальное водопользование
4	Соблюдение утвержденного режима использования водохранилища
5	Наличие утвержденного режима использования водохранилища
6	Содержание в исправном состоянии водохозяйственных сооружений и технических устройств, влияющих на состояние вод
7	Проведение мониторинга критериев безопасности водохозяйственных систем и сооружений (наличие журнала)
8	Проведение корректировки критериев безопасности водохозяйственных систем и сооружений (наличие проектной документации)
9	Проведение многофакторного обследования водохозяйственных систем и сооружений (наличие заключения)
10	Наличие декларации безопасности плотин, содержащей полную и достоверную информацию
11	Соблюдение периодичности измерения расходов воды на каждом водозаборном сооружении и выпуске сточных вод

Должностное (-ые) лицо (-а) __________________________ ____________
(должность) (подпись)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________
(должность) (подпись)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))

Приложение 3 к совместному приказу Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 5 апреля 2019 года № 135 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 24 апреля 2019 года № 30

Проверочный лист в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля
осуществляющих строительные, дноуглубительные и взрывные работы,
добычу полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку кабелей, трубопроводов
и других коммуникаций, рубку леса, буровые и иные работы на водных объектах
или водоохранных зонах и полосах__________________________________________
в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан

Сноска. Приложение 3 - в редакции cовместного приказа Министра экологии и природных ресурсов РК от 17.05.2023 № 151 и и.о. Министра национальной экономики от 18.05.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его первого официального опубликования).

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль
с посещением субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/ профилактического контроля с посещением субъекта
(объекта) контроля _____________________________________________ (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер
субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
Адрес места нахождения ____________________________________________
__________________________________________________________________

№	Перечень требований	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	Наличие согласования размещения предприятий и других сооружений, а также условий производства строительных и других работ на водных объектах, водоохранных зонах и полосах
2	Наличие на вновь вводимых и реконструированных предприятиях и объектах сооружений и устройств, предотвращающих загрязнение, засорение водных объектов

Должностное (-ые) лицо (-а) __________________________ ____________
(должность) (подпись)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________
(должность) (подпись)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))

Приложение 4 к совместному приказу и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 18 мая 2023 года № 72 и Министр экологии и природных ресурсов Республики Казахстан от 17 мая 2023 года № 151

Проверочный лист в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля
осуществляющих забор и (или) использование водных ресурсов, а также эксплуатацию
водохозяйственных сооружений _______________________________________________
в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан

Сноска. Совместный приказ дополнен приложением 4 в соответствии с cовместным приказом Министра экологии и природных ресурсов РК от 17.05.2023 № 151 и и.о. Министра национальной экономики от 18.05.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его первого официального опубликования).

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

Государственный орган, назначивший проверку____________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки _____________________________________________
_____________________________________________________________ (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля _______________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер
субъекта (объекта) контроля ____________________________________________
Адрес места нахождения _______________________________________________
_____________________________________________________________________

№	Перечень требований	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	Наличие разрешения на специальное водопользование
2	Соблюдение установленных в разрешении на специальное водопользование лимитов водопотребления и водоотведения
3	Наличие согласованных с ведомством уполномоченного органа в области использования и охраны водного фонда, водоснабжения, водоотведения удельных норм водопотребления и водоотведения
4	Наличие схемы расположения водохозяйственных сооружений и технических устройств с указанием нумераций мест измерения, забора и сброса воды, при помощи водохозяйственных сооружений и технических устройств которых осуществляется забор или сброс вод, а также узлов учета передачи таких вод вторичным водопользователям
5	Наличие журнала первичного учета вод
6	Предоставление в срок до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, достоверной и полной информации по первичному учету вод
7	Наличие исправного и прошедшего государственную аттестацию средств измерений для учета потребления и сброса воды, а также целых и не поврежденных пломб
8	Предоставление достоверных данных учета и отчетности водного кадастра, а также непредставление отчета о заборе, использования и водоотведения вод 2-ТП (водхоз) годовая

Должностное (-ые) лицо (-а) __________________________ ____________
(должность) (подпись)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________
(должность) (подпись)
________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))

Приложение 5 к совместному приказу и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 18 мая 2023 года № 72 и Министр экологии и природных ресурсов Республики Казахстан от 17 мая 2023 года № 151

Проверочный лист в области использования и охраны водного фонда
Республики Казахстан, безопасности плотин в отношении субъектов контроля
осуществляющих строительные, дноуглубительные и взрывные работы, добычу
полезных ископаемых и других ресурсов, прокладку кабелей, трубопроводов и других
коммуникаций, рубку леса, буровые и иные работы на водных объектах или
водоохранных зонах и полосах ________________________________________________
в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан

Сноска. Совместный приказ дополнен приложением 5 в соответствии с cовместным приказом Министра экологии и природных ресурсов РК от 17.05.2023 № 151 и и.о. Министра национальной экономики от 18.05.2023 № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его первого официального опубликования).

______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Государственный орган, назначивший проверку ____________________________
______________________________________________________________________
Акт о назначении проверки______________________________________ (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля ________________________________
______________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер
субъекта (объекта) контроля _____________________________________________
Адрес места нахождения ________________________________________________
______________________________________________________________________

№	Перечень требований	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	Наличие утвержденной проектной документации и соответствие ей строительства, реконструкции, технического перевооружения объектов отраслей экономики

Должностное (-ые) лицо (-а) __________________________ ____________
(должность) (подпись)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))
Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________
(должность) (подпись)
________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии))

On approval of criteria for assessing the degree of risk and checklists in the field of use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dam safety

Joint order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated April 5, 2019 No. 135 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated April 24, 2019 No. 30. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on May 2, 2019 No. 18616.

Unofficial translation

Pursuant to paragraphs 5 and 6 of Article 141, paragraph 1 of Article 143 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan, we ORDER:

Footnote. Preamble – as amended by the joint order of the Minister of Ecology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan dated 17.05.2023 № 151 and Acting Minister of National Economy dated 18.05.2023 №72 (effective sixty calendar days from the date of its first official publication).

Approve:

1) risk degree assessment criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety (hereinafter -the Criteria) in accordance with Appendix 1 to this joint order;

2) checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety in relation to control subjects that withdraw and (or) use water resources, and also operate water facilities in accordance with Appendix 2 to this joint order;

3) checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety in relation to control subjects carrying out construction, dredging and blasting works, mining of minerals and other resources, laying of cables, pipelines and other communications, wood logging, drilling and other work on water bodies or water protection zones and strips in accordance with Appendix 3 to this joint order;

4) checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety in relation to control subjects that withdraw and (or) use water resources, and carry out the operation of water facilities in accordance with Appendix 4 to this joint order;

5) checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety in relation to control subjects carrying out construction, dredging and blasting works, mining of mineral and other resources, laying cables, pipelines and other communications, wood logging, drilling and other work on water bodies or water protection zones and strips in accordance with Appendix 5 to this joint order.

Footnote. Paragraph1 – as amended by the joint order of the Minister of Ecology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan dated 17.05.2023 № 151 and Acting Minister of National Economy dated 18.05.2023 №72 (effective sixty calendar days from the date of its first official publication).

2. To recognize as terminated the joint order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated December 25, 2015 № 19-2/1131 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated December 28, 2015 № 809 “On approval of criteria for assessing the degree of risk and a checklist in the field of use and the protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, the safety of dams” (registered in the Register of State Registration of Normative Legal Acts under № 12661, published on February 16, 2016 in the legal information system “Adіlet”).

3. The Committee on Water Resources of the Ministry of Agriculture of the Republic of Kazakhstan, in the manner prescribed by law shall ensure:

1) state registration of this joint order with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days from the date of state registration of this order with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan, the direction hereof both in Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise on the Right of Economic Management "Republican Center of Legal Information of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan" for official publication and placement in the Reference Control Bank of the Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) within ten calendar days after the state registration of this joint order, sending a copy hereof for official publication in periodicals;

4) placing this order on the Internet resource of the Ministry of Agriculture of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

4. The control over the execution of this joint order shall be assigned to the Supervising Vice Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan.

5. This joint order shall come into effect upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication.

Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan ____________________ S. Omarov

Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan ________________R. Dalenov

" AGREED "

Committee on the Legal Statistics

and Special Accounts of the State

Office of Public Prosecutor of

Republic of Kazakhstan

Annex 1 to Joint order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated April 5, 2019 № 135 and the Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated April 24, 2019 № 30

Risk degree assessment criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety

Footnote. Appendix1 – as amended by the joint order of the Minister of Ecology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan dated 17.05.2023 № 151 and Acting Minister of National Economy dated 18.05.2023 №72 (effective sixty calendar days from the date of its first official publication).

Chapter 1. General provisions

1. These risk degree assessment Criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety (hereinafter -the Criteria) were developed pursuant to paragraphs 5 and 6 of Article 141, paragraph 1 of Article 143 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter -the Code) and the order of the Acting Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated July 31, 2018 № 3 “On approval of the form of the checklist” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 17371) and the Rules for the formation by regulatory state bodies of a risk assessment and management system, approved by the order of the acting Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated June 22, 2022 № 48 (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 28577).

2. The following basic concepts shall be used in these Criteria:

1) control subjects (objects) - individuals and legal entities, non-profit organizations engaged in special water use, operation of hydraulic structures, regulation of surface runoff, use of the services of water management organizations to obtain water from water supply systems for industrial and technical needs (primary water users), operation of buildings and structures, as well as construction and other work on water bodies, water protection zones and strips;

2) minor violations - violation of the requirements established by regulatory legal acts in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety, non-compliance with which does not create preconditions for the emergence of a threat to the life and health of the population, the environment, but the implementation of which is mandatory for individuals and legal entities in the performance of their activities;

3) significant violations - violation of the requirements established by regulatory legal acts in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety, creating preconditions for the emergence of a threat to the life and health of the population and the environment;

4) gross violations - violations of the requirements established by regulatory legal acts in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety, non-compliance with which creates a threat to the population’s health, the environment, as well as violations associated with non-compliance with prohibitory legislation;

5) risk in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety - likelihood of a decrease in water supply to the population, occurrence of pollution, clogging and depletion of water bodies, violation of the rights of water users to receive water resources in accordance with the allocated limits, as well as harmful effects of water on populated areas resulting from the water users’ activities, absence of approvals for work on water bodies and their water protection zones and strips, occurrence and prevention of emergency situations at hydraulic structures that may result in human casualties, damage to human health and the environment, given the severity of their consequences;

6) score – a quantitative measure of risk calculation;

7) data normalization – a statistical procedure that involves bringing values measured on various scales to a conventionally common scale;

8) risk assessment and management system - the process of making management decisions aimed at reducing the likelihood of the occurrence of unfavorable factors by distributing the control subjects according to the risk degree for subsequent preventive control with a visit to the control subject and (or) checks for compliance with permitting requirements under the permits issued in order to minimize restriction of freedom of enterprise as much as possible, while ensuring an acceptable risk level in the relevant activity areas, as well as aimed at changing the risk level for a specific control subject and (or) exempting such control subject from preventive control with a visit to the control subject and (or) inspections of compliance with permitting requirements under issued permits;

9) objective criteria for risk degree assessment (hereinafter - objective criteria) - criteria for assessing the risk degree used to select control subjects depending on the risk degree in a certain activity area and not directly dependent on the individual control subject;

10) criteria for risk degree assessment - a set of quantitative and qualitative indicators related to direct activities of the control subject, specifics of industry branch development and factors influencing this development, enabling to classify control subjects to different degrees of risk;

11) subjective criteria for risk degree assessment (hereinafter - subjective criteria) - criteria for assessing the degree of risk used to select control subjects depending on the activity results of a particular control subject;

12) checklist - a list of requirements for the activities of control subjects, non-compliance with which entails a threat to the legitimate interests of individuals and legal entities, the state;

13) sampling (sample) - a list of assessed entities classified as a homogeneous group of control subjects in a specific area of state control, in accordance with paragraph 2 of Article 143 of the Code.

Chapter 2. Methods of conducting compliance checks and preventive controls of control subjects

3. For the purposes of risk management in preventive control with a visit to the control subject (object) and (or) checking for compliance with permitting requirements under issued permits, the risk assessment criteria for conducting compliance checks and preventive control of control subjects (objects)) shall be formed by determining objective and subjective criteria, which shall be carried out stepwise (Multi-criteria decision analysis).

At the first stage, according to objective criteria, the control subjects (objects) are categorized by the following degrees of risk:

1) high risk;

2) average risk;

3) low risk.

For activity areas of control subjects (objects) categorized as high and medium risk according to objective criteria, an inspection shall be carried out for compliance with permitting requirements under issued permits, preventive control with a visit to the control subject (object) and an unscheduled inspection.

For activity areas of control subjects (objects) categorized as low risk according to objective criteria, an inspection shall be carried out for compliance with permitting requirements under issued permits and an unscheduled inspection.

At the second stage, according to subjective criteria, the control subjects (objects) are assigned to one of the following degrees of risk:

1) high risk;

2) average risk;

3) low risk.

According to the risk degree indicators on subjective criteria, the control subject (object) is categorized as belonging:

1) to a high degree of risk - with a risk degree indicator from 71 to 100 inclusive;

2) to a medium degree of risk - with a risk degree indicator from 31 to 70 inclusive;

3) to a low degree of risk - with a risk degree indicator from 0 to 30 inclusive.

4. Criteria for assessing the degree of risk for checking compliance with permitting requirements under issued permits and preventive control of control subjects (objects) shall be formed by defining objective and subjective criteria.

5. For activity areas of control subjects (objects) classified as high-risk, the frequency of inspections for compliance with permitting requirements under issued permits shall be conducted once a year.

For activity areas of control subjects (objects) classified as medium risk, the frequency of inspections for compliance with permitting requirements under issued permits shall be once every two years.

For activity areas of control subjects (objects) classified as low risk, the frequency of inspections for compliance with permitting requirements under issued permits shall be once every three years.

Chapter 3. Objective criteria of risk degree assessment

6. According to objective criteria, all control subjects, depending on the strategic importance of water bodies and water withdrawal volumes, are categorized into three

degrees of risk:

1) high risk degree – control subjects (objects) that:

carry out economic activities within water protection zones, strips, on water bodies of special state significance and on small water bodies;

operate facilities included in the list of water management structures of special strategic importance and particularly important group and local water supply systems;

operate dams of classes I, II, III, and IV, which pose an increased danger in emergency situations;

withdraw and (or) use surface and groundwater from 100 or more cubic meters per day;

2) medium risk degree – that carry out economic activities within water protection zones, strips on water bodies;

operate facilities that are not included in the list of water management structures of special strategic importance and particularly important group and local water supply

systems;

operate class IV dams that do not pose an increased danger in emergency situations;

withdraw and (or) use surface and groundwater from 50 to 100 cubic meters per day;

3) low risk degree – control subjects (objects) that:

carry out economic activities within water protection zones, strips and on water bodies;

operate facilities that are not included in the list of water management structures of special strategic importance and particularly important group and local water supply

systems;

withdraw and (or) use surface and groundwater up to 50 cubic meters per day.

7. In respect of control subjects (objects) classified according to objective criteria as high and medium risk, subjective criteria shall be applied in order to check for

compliance with permitting requirements under issued permits and preventive control with a visit to the control subject (object) and an unscheduled inspection.

In respect of control subjects (objects) classified as low risk, an inspection shall be carried out for compliance with permitting requirements under issued permits and an

unscheduled inspection.

8. In respect of control subjects (objects) that fully eliminated the violations issued on the basis of the previous preventive control results with a visit and (or) inspection for

compliance with permitting requirements under the issued permits, it is not allowed to include them in the formation of schedules and lists for the next state

control period.

9. In the absence of an information system for risk assessment and management, the minimum acceptable threshold for the number of control subjects in respect of which

preventive control is carried out with a visit to the control subject and (or) checking for compliance with permitting requirements under issued permits should not exceed

five percent of the total number of such control subjects in a certain state control area.

Chapter 4. Subjective criteria of risk degree assessment

10. Subjective criteria shall be determined through the following steps:

1) formation of a database and collection of information;

2) information analysis and risk assessment.

11. Formation of a database and collection of information is necessary to identify control subjects.

12. To assess the risk degree when making a preventive control list with a visit to the subject (object), the following information sources shall be used:

1) results of monitoring of reports and information obtained through primary recordkeeping;

2) results of previous inspections, preventive control with visits to control subjects (objects);

3) analysis of official Internet resources of state bodies and the media.

13. To assess the risk degree when making a schedule of checks for compliance with permitting requirements under issued permits, the following information sources shall be

used:

1) results of previous inspections;

2) analysis of official Internet resources of state bodies and the media.

14. Based on the information sources defined in paragraphs 12 and 13 of these Criteria, subjective criteria shall be determined in accordance with Appendix 1 to these

Criteria.

Chapter 5. Procedure for calculating the degree of risk according to subjective criteria

15. To assign the control subject to the risk level, the following procedure for calculating the risk level indicator shall be applied.

Calculation of the risk level indicator according to subjective criteria (R) shall be carried out in an automated mode by summing the risk level indicator for violations based

on the results of previous inspections and preventive control with visits to control subjects (SP) and the risk level indicator according to subjective criteria (SC), with

subsequent normalization of the data values in the range from 0 to 100 points.

Rprom = SP + SC, where

Rprom is an intermediate indicator of the risk degree according to subjective criteria,

SP – indicator of the degree of risk for violations,

SC -is an indicator of the risk degree according to subjective criteria determined in accordance with paragraph 14 of these Criteria.

The calculation shall be made on each control subject of a homogeneous group of control subjects of each state control area. In this case, the list of assessed control subjects,

classified as a homogeneous group of control subjects of one state control area forms a sample (sampling) for subsequent data normalization.

16. Based on the data obtained from the results of previous inspections and preventive control with visits to control subjects, an indicator of the risk degree for violations

shall be formed, assessed in points from 0 to 100.

If one gross violation is detected from any of the information sources specified in paragraphs 12 and 13 of these Criteria, the control subject shall be assigned a risk score of

100 points and shall be subject to preventive control with a visit to the control subject.

If gross violations are not detected, the risk level indicator for violations shall be calculated by the total indicator for violations of a significant and minor degree.

When determining the indicator of significant violations, a coefficient of 0.7 shall be applied.

This indicator shall be calculated by the following formula:

SP3 = (SP2 x 100/SP1) x 0.7, where:

SP3 – is indicator of significant violations;

SP1 – required number of significant violations;

SP2 – number of significant violations identified;

When determining the indicator of minor violations, a coefficient of 0.3 shall be applied.

This indicator shall be calculated by the following formula:

SРн = (SP2 x 100/SP1) x 0.3, where:

SРн – is indicator of minor violations;

SP1 – required number of minor violations;

SP2 – number of minor violations identified;

The violation risk score (SP) shall be calculated on a scale from 0 to 100 points and is determined by summing the indicators of major and minor violations by the following

formula:

SP = SРз + SРн, where:

SP – is indicator of the risk degree for violations;

SP3 – indicator of significant violations;

SРн - indicator of minor violations.

The resulting value of the risk level indicator for violations shall be included in the calculation of the risk level indicator based on subjective criteria.

17. The calculation of the risk level indicator according to subjective criteria determined in accordance with paragraphs 12 and 13 of these Criteria shall be carried out on a

scale from 0 to 100 points and by the following formula:

xi – subjective criterion indicator,

wi – specific weight of the subjective criterion indicator xi,

n – number of indicators.

The resulting value of the risk degree indicator according to subjective criteria, determined in accordance with paragraphs 12 and 13 of these Criteria, shall be included in the

calculation of the risk degree indicator according to subjective criteria.

18. The R indicator values calculated on subjects shall be normalized in a range from 0 to 100 points. Data normalization shall be carried out for each sample (sample) using

the following formula:

R – risk degree indicator (final) according to the subjective criteria of an individual control entity,

Rmax – the maximum possible value on the risk degree scale according to subjective criteria for subjects included in one sample (sample) (upper limit of the scale),

Rmin – the minimum possible value on the risk degree scale according to subjective criteria for subjects included in one sample (lower limit of the scale),

Rprom - an intermediate indicator of the risk degree according to subjective criteria, calculated in accordance with paragraph 15 of these Criteria.

Appendix 1 to Risk degree assessment criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety

Degrees of violation of requirements to control subjects (objects) in the use and protection of the water fund
of the Republic of Kazakhstan, dam safety, for preventive control with a visit in respect of control subjects
that withdraw and (or) use water resources, and also operate water management facilities

№	Requirements	Violation degree
1	Presence of facts of destruction or damage to observation and regime wells for groundwater, observation regime stations on water bodies, water protection or water management signs	Minor
2	Availability of documents confirming the implementation of organizational, technological, forest amelioration, agrotechnical, hydraulic, sanitary-epidemiological and other measures ensuring protection of water bodies from pollution, contamination and depletion	Significant
3	Availability of a permit for special water use	Gross
4	Compliance with the approved reservoir use regime	Gross
5	Availability of an approved reservoir use regime	Gross
6	Maintaining water management structures and technical devices that affect the state of water in good condition	Gross
7	Monitoring of safety criteria of water management systems and structures (availability of a logbook)	Gross
8	Making adjustments to the safety criteria of water management systems (availability of design documentation)	Gross
9	Multifactor survey of water management systems and structures (availability of conclusion)	Gross
10	Availability of a dam safety declaration containing complete and reliable information	Gross
11	Observance of periodicity of water discharge measurement at each water intake and wastewater outlet	Significant

Appendix 2 to Risk degree assessment criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety

Degrees of violation of requirements to control subjects (objects) in the use and protection of the water fund
of the Republic of Kazakhstan, dam safety, for preventive control with a visit in respect of control subjects
carrying out construction, dredging and blasting works, mining of mineral and other resources, laying of cables,
pipelines and other communications, wood logging, drilling and other work on water bodies
or water protection zones and strips

№	Requirements	Violation degree
1	Availability of approval for the location of enterprises and other facilities, as well as conditions for construction and other works on water bodies, water protection zones and strips	Significant
2	Availability at newly commissioned and reconstructed enterprises and facilities of structures and devices preventing pollution and contamination of water bodies	Significant

Appendix 3 to Risk degree assessment criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety

Degrees of violation of requirements to control subjects (objects) in the use and protection of the water
fund of the Republic of Kazakhstan, dam safety, for checking of compliance with permitting requirements
under issued permits in respect of control subjects that withdraw and (or) use water resources and
also operate water management facilities.

	Requirements	Violation degree
1	Availability of a permit for special water use	Gross
2	Compliance with the limits of water consumption and wastewater disposal established in the permit for special water use	Gross
3	Availability of specific norms of water consumption and water disposal agreed with the authorized body for water fund use and protection, water supply, and water disposal.	Gross
4	Availability of a scheme of location of water management structures and technical devices with indication of numbering of measuring points, water intake and discharge points, by means of which water intake or discharge is carried out, as well as metering units for transfer of such water to secondary water users.	Significant
5	Availability of the primary water accounting log	Insignificant
6	Provision of reliable and complete information on primary water accounting by the 10th day of the month following the reporting quarter.	Gross
7	Availability of serviceable, state-approved measuring instruments for water consumption and discharge recording, as well as intact and undamaged seals.	Significant
8	Reliability of accounting and reporting data of the water cadastre, as well as submission of the report on water withdrawal, use and discharge 2-TP (vodkhoz) annually	Gross

Appendix 4 to Risk degree assessment criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety

Degrees of violation of requirements to control subjects (objects) in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dam safety, for checking of compliance with permitting requirements under issued
permits in respect of control subjects carrying out construction, dredging and blasting works, mining of minerals and
other resources, laying of cables, pipelines and other communications, wood logging, drilling and other work
on water bodies or water protection zones and strips

№	Requirements	Violation degree
1	Availability of duly approved design documentation and compliance with it for construction, reconstruction, technical re-equipment of facilities of economic sectors	Significant

Appendix 5 to Risk degree assessment criteria in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dams safety

List of subjective criteria to determine the risk degree by subjective criteria for assessing
the risk degree to the control subjects (objects) in the use and protection of the water fund
of the Republic of Kazakhstan, dam safety

№	Indicator of subjective criterion	Information source on subjective criterion indicator	Specific weight by importance, point ( in total should not exceed 100 points), wi	Conditions /values,xi
				condition 1/value	condition 2/ value condition 3/ value
1	2	3	4	5	6
For preventive control with a visit
In respect of control subjects that withdraw and (or) use water resources and also operate water management facilities
1	Provision or timely provision, by the 10th day of the month following the reporting quarter, of reliable and complete information on primary water accounting, in accordance with the Rules for primary water accounting, approved by Order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 2015 № 19/1-274	Results of monitoring information obtained through primary record keeping /Analysis of official Internet resources of state bodies, media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	yes	no
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
2	Provision or timely provision report on water withdrawal, use and disposal 2-TP (vodkhoz) annual, approved by the order of the Chairman of the Committee on Statistics of the Ministry of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated May 15, 2020 № 27	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	yes	no
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
For checking of compliance with permitting requirements under issued permits
In respect of control subjects that withdraw and (or) use water resources and also operate water management facilities
1	Availability of a permit for special water use	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	yes	no
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
2	Change of surname, name, patronymic (if any) of an individual / change of name or legal address	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	no	yes
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
3	Re-registration of an individual entrepreneur, change of his name or legal address	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	no	yes
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
4	Reorganization of a legal entity, in accordance with the procedure defined in Article 34 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Permits and Notifications”	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	no	yes
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
In respect of control subjects carrying out construction, dredging and blasting works, mining of minerals and other resources, laying of cables, pipelines and other communications, wood logging, drilling and other work on water bodies or water protection zones and strips
5	Availability of approval for the location of enterprises and other facilities, as well as conditions for construction and other works on water bodies, water protection zones and strips	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	yes	no
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
6	Change of surname, name, patronymic (if any) of an individual / change of name or legal address	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	no	yes
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
7	Re-registration of an individual entrepreneur, change of his name or legal address	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	no	yes
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)
8	Reorganization of a legal entity, in accordance with the procedure defined in Article 34 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Permits and Notifications”	Analysis of official Internet resources of state bodies and the media	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)	no	yes
				0 %	inclusion in the semi-annual list of preventive control with a visit to the control subject (object)

Appendix 2 to the joint order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated April 5, 2019 № 135 and Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated April 24, 2019 №30

Checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dam safety in respect of control subjects
that withdraw and (or) use water resources, and also operate water management facilities ___________________________________
in accordance with Article 138 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan

Footnote. Appendix2 – as amended by the joint order of the Minister of Ecology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan dated 17.05.2023 № 151 and Acting Minister of National Economy dated 18.05.2023 №72 (effective sixty calendar days from the date of its first official publication).

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

State body that assigned inspection/preventive control

with a visit to control subject (object) ___________________________________________

__________________________________________________________________

Act on assigning of inspection/preventive control with a visit to control

subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________ (№, date)

Name of control subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(Individual Identification Number), Business Identification Number

of control subject (object)

__________________________________________________________________

Location address

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

№	List of requirements	Meets the requirements	Does not meet the requirements
1	Destruction or damage to observation and regime wells for groundwater, observation regime sites on water bodies, water protection or water management signs
2	Documents confirming the implementation of organizational, technological, forest amelioration, agrotechnical, hydraulic, sanitary-epidemiological and other measures ensuring protection of water bodies from pollution, contamination and depletion
3	Availability of a permit for special water use
4	Compliance with the approved reservoir use regime
5	Availability of an approved reservoir use regime
6	Maintaining water management structures and technical devices that affect the state of water in good condition
7	Monitoring of safety criteria of water management systems and structures (availability of a logbook)
8	Making adjustments to the safety criteria of water management systems (availability of design documentation)
9	Multifactor survey of water management systems and structures (availability of conclusion)
10	Availability of a dam safety declaration containing complete and reliable information
11	Observance of periodicity of water discharge measurement at each water intake and wastewater outlet

Responsible official (-s) __________________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any) )

Head of control subject ______________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any)

Appendix 3 to the joint order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated April 5, 2019 № 135 and Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated April 24, 2019 №30

Checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dam safety in respect
of control subjects carrying out construction, dredging and blasting works, mining of mineral and other resources,
laying of cables, pipelines and other communications, wood logging, drilling and other work on water bodies
or water protection zones and strips __________________________________________
in accordance with Article 138 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan

Footnote. Appendix3 – as amended by joint order of the Minister of Ecology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan dated 17.05.2023 № 151 and Acting Minister of National Economy dated 18.05.2023 №72 (effective sixty calendar days from the date of its first official publication).

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

State body that assigned inspection/preventive control

with a visit to control subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

Act on assigning of inspection/preventive control with a visit to control

subject (object) _____________________________________________ (№, date)

Name of control subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(Individual Identification Number), Business Identification Number

of control subject (object)

__________________________________________________________________

Location address ____________________________________________

__________________________________________________________________

№	List of requirements	Meets the requirements	Does not meet the requirements
1	Availability of approval for the location of enterprises and other facilities, as well as conditions for construction and other works on water bodies, water protection zones and strips
2	Availability at newly commissioned and reconstructed enterprises and facilities of structures and devices preventing pollution and contamination of water bodies

Responsible official (-s) __________________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any) )

Head of control subject ______________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any))

Appendix 4 to joint order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated April 5, 2019 № 135 and Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated April 24, 2019 №30

Checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dam safety in respect
of control subjects that withdraw and (or) use water resources, and also operate water management
facilities_______________________________________________
in accordance with Article 138 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan

Footnote. Joint order as supplemented by Appendix 4 pursuant to the joint order of the Minister of Ecology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan dated 17.05.2023 № 151 and Acting Minister of National Economy dated 18.05.2023 №72 (effective sixty calendar days from the date of its first official publication).

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

State body that assigned inspection/preventive control

with a visit to control subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

Act on assigning of inspection/preventive control with a visit to control

subject (object) _____________________________________________ (№, date)

Name of control subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(Individual Identification Number), Business Identification Number

of control subject (object)

__________________________________________________________________

Location address ____________________________________________

__________________________________________________________________

№	List of requirements	Meets the requirements	Does not meet the requirements
1	Availability of a permit for special water use
2	Compliance with the limits of water consumption and wastewater disposal established in the permit for special water use
3	Availability of specific norms of water consumption and water disposal agreed with the authorized body for water fund use and protection, water supply, and water disposal.
4	Availability of a scheme of location of water management structures and technical devices with indication of numbering of measuring points, water intake and discharge points, by means of which water intake or discharge is carried out, as well as metering units for transfer of such water to secondary water users.
5	Availability of primary water accounting log
6	Provision of reliable and complete information on primary water accounting by the 10th day of the month following the reporting quarter.
7	Availability of serviceable, state-approved measuring instruments for water consumption and discharge recording, as well as intact and undamaged seals.
8	Reliability of accounting and reporting data of the water cadastre, as well as submission of the report on water withdrawal, use and discharge 2-TP (vodkhoz) annually

Responsible official (-s) __________________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any) )

Head of control subject ______________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any))

Appendix 5 to the joint order of the Minister of Agriculture of the Republic of Kazakhstan dated April 5, 2019 № 135 and Minister of National Economy of the Republic of Kazakhstan dated April 24, 2019 №30

Checklist in the use and protection of the water fund of the Republic of Kazakhstan, dam safety
in respect of control subjects carrying out construction, dredging and blasting works, mining of mineral
and other resources, laying of cables, pipelines and other communications, wood logging, drilling
and other work on water bodies or water protection zones and strips ____________________________________
in accordance with Article 138 of the Entrepreneur Code of the Republic of Kazakhstan

Footnote. Joint order as supplemented by Appendix 5 pursuant to the joint order of the Minister of Ecology and Natural Resources of the Republic of Kazakhstan dated 17.05.2023 № 151 and Acting Minister of National Economy dated 18.05.2023 №72 (effective sixty calendar days from the date of its first official publication).

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

State body that assigned inspection/preventive control

with a visit to control subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

Act on assigning of inspection/preventive control with a visit to control

subject (object) _____________________________________________ (№, date)

Name of control subject (object)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(Individual Identification Number), Business Identification Number

of control subject (object)

__________________________________________________________________

Location address ____________________________________________

__________________________________________________________________

№	List of requirements	Meets the requirements	Does not meet the requirements
1	Availability of approved design documentation and compliance with it for construction, reconstruction, technical re-equipment of facilities of economic sectors

Responsible official (-s) __________________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any) )

Head of control subject ______________________ ____________

(position) (signature)

_______________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any))