Правила выдачи банкам второго уровня согласия на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Утверждено постановлением Правления Нацбанка Республики Казахстан от 4 февраля 1998 г. N 46. Зарегистрированы в Министерстве юстиции Республики Казахстан 17.04.1998 г. за № 503. Утратил силу - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 ~V011770

<*>
Сноска. Название Положения - в новой редакции; слова по тексту "настоящее Положение", "настоящем Положении", "настоящим Положением", "настоящего Положения" заменены соответственно словами "настоящие Правила", "настоящих Правилах", "настоящими Правилами", "настоящих Правил"; нумерация пунктов 1.1-4.2 заменена на 1-13; буквенная нумерация подпунктов в пунктах 2.1., 2.2 и 2.4. заменена нумерацией арабскими цифрами со скобками согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326 V990977_ .

Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, Z952444_ "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Закона Республики Казахстан Z970077_ "О рынке ценных бумаг" и других законодательных и нормативных правовых актов и устанавливает условия выдачи банкам второго уровня (далее банки) согласия Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения <*>

Сноска. Название раздела I - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326 V990977_ .

1. В настоящих Правилах используются понятия, определенные законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
2. Банк вправе быть учредителем либо участвовать в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональные участники), имея предварительное согласие Национального Банка и при условии, что такое участие в уставном капитале одной организации не будет превышать 10% собственного капитала банка.
Решение о выдаче или отказе в выдаче банку согласия на участие в уставном капитале профессиональных участников принимается Правлением Национального Банка.
3. Суммы, подлежащие внесению банком в уставный капитал других юридических лиц в связи с участием банка в уставном капитале профессиональных участников, вычитаются из его собственного капитала при расчете пруденциальных нормативов в соответствии с требованиями Положения V970325_ "О пруденциальных нормативах", утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 мая 1997 года N 219.

Глава 2. Порядок выдачи банкам согласия на участие в
уставном капитале профессиональных участников <*>

Сноска. Название раздела II - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326 V990977_ .

4. Согласие на участие в уставном капитале профессионального участника может быть выдано Национальным Банком банку, который:
1) имеет собственный капитал в размере не менее 500 млн. тенге;
2) осуществляет банковские и иные операции, предусмотренные банковским законодательством, на территории Республики Казахстан не менее одного года;
3) соблюдает нормы действующего законодательства и нормативных правовых актов Национального Банка;
4) выполняет установленные Национальным Банком пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение трех месяцев до подачи заявления о выдаче согласия;
5) не имеет просроченной задолженности по обязательствам перед Национальным Банком и другими банками.
По каждому случаю участия банка в уставном капитале профессиональных участников документы представляются в Национальный Банк отдельно. При одновременном оформлении необходимых документов на участие в уставном капитале нескольких профессиональных участников Национальный Банк вправе вынести одно решение о выдаче согласия банку с указанием конкретных профессиональных участников.
5. Для получения согласия на участие (в том числе в качестве учредителя) в уставном капитале профессионального участника банк представляет в Национальный Банк следующие документы:
1) заявление на получение согласия на участие в уставном капитале профессионального участника;
2) документ, утвержденный уполномоченным органом банка, раскрывающий взаимоотношения банка и профессионального участника;
3) подробную информацию о профессиональном участнике, в уставном капитале которого банк предполагает участвовать, включая:
- наименование, организационно-правовую форму, данные о прохождении государственной регистрации (перерегистрации) профессионального участника;
- размер уставного капитала профессионального участника;
- долю участия (акций) в уставном капитале профессионального участника;
- сумму участия банка в уставном капитале профессионального участника;
- виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемые профессиональным участником.
6. Заявление о выдаче согласия на участие в уставном капитале профессионального участника должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение 15 рабочих дней со дня представления заявителем последнего документа (информации), предусмотренного настоящими Правилами.
7. Национальный Банк вправе отказать банку в выдаче согласия по следующим основаниям:
1) несоблюдение банком требований настоящих Правил;
2) возможное существенное ухудшение финансового положения банка в результате участия в уставном капитале профессионального участника;
3) неполнота или несоответствие представленных документов требованиям, предусмотренным настоящими Правилами.
8. Банк, получивший согласие Национального Банка, обязан в течение семи дней после приобретения долей участия (акций) профессионального участника сообщить об этом в Национальный Банк.
Действие выданного согласия на участие в уставном капитале профессионального участника ограничивается 2-х месячным сроком с момента выдачи Национальным Банком такого согласия. В случае, если банк не приобрел акции (не внес денег в уставный капитал) профессионального участника, равно как и не сообщил в Национальный Банк о приобретении акций профессионального участника в указанный срок, выданное согласие Национального Банка считается утратившим юридическую силу.
9. Согласие на участие в уставном капитале профессионального участника (если их несколько - всех профессиональных участников) может быть отозвано Национальным Банком по следующим основаниям:
- уменьшение собственного капитала банка до уровня ниже 500 млн. тенге;
- обнаружение недостоверности сведений, на основании которых оно было выдано;
- нарушение банком либо профессиональным участником, в уставном капитале которого банк участвует, законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг по представлению Национальной Комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам;
- нарушение банком (два и более раза), установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов.

Глава 3. Особенности участия банков в
уставном капитале профессиональных участников <*>

Сноска. Название раздела III - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326 V990977_ .

3.1. <*>
Сноска. Пункт 3.1 - исключен согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326 V990977_ .
10. Банк не вправе участвовать в уставном капитале независимого регистратора юридического лица, в случае если такое юридическое лицо является аффилиированным лицом этого банка.
11. Банк не вправе участвовать в уставном капитале юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда, в случае, если банк является аффилиированным лицом такого фонда.

Глава 4. Заключительные положения <*>

Сноска. Название раздела IV - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326 V990977_ .

12. В случае нарушения условий настоящих Правил Национальный Банк вправе применить к банку меры воздействия и/или санкции, предусмотренные банковским законодательством.
13. Вопросы, неурегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, определенном действующим законодательством.

Председатель

Екiншi деңгейдегi банктерге бағалы қағаздар рыногындағы кәсiптiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдардың жарғы капиталына қатысуға келiсiм беру ережелерi

Қаулы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасы 1998 жылғы 4 ақпандағы N 46. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 1998 жылғы 17 cәуірде тіркелді. Тіркеу N 503. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 14 қарашадағы N 427 ~V011770 қаулысымен.

Ескерту: Ереженің атауы жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 1999 жылғы 7 қазан N 326 Қаулысымен. V990977_
Ескерту: Мәтiн бойынша "Осы Ереже", "Осы Ережеде", " осы Ереженiң"
деген сөздер тиiсiнше "Осы Ережелер", "Осы Ережелерде", "
осы Ережелердің" деген сөздермен ауыстырылды,
1, 2, 3, 4 бөлімдердің атауы өзгертілді, 3.1. тармақ алынып
тасталынды, 1.1.- 4.2. деп белгіленген тармақтар 1-13 деп
ауыстырылды, 2.1., 2.2. және 2.4. тармақтары өзгертілді -
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 7 қазан N 326
Қаулысымен. V990977_

Осы Ережеде "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің Заң күші бар Z952444_ Жарлығының, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының Z970077_ және басқа заңдары мен нормативтік құқықтық актілерінің талаптарына сәйкес жасалды және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі - Ұлттық Банк) екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздар рыногындағы кәсіптік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың жарғы капиталына қатысуына келісім беру шарттарын белгілейді.

1-бөлім. Жалпы ережелер <*>

1. Осы Ережелерде Қазақстан Республикасының заңдарында айқындалған бағалы қағаздар туралы ұғымдар қолданылады.
2. Банк Ұлттық Банктің алдын ала келісімін ала отырып және бір ұйымның жарғы капиталына қатысуы банктің меншік капиталының 10%-нен аспаған жағдайда, бағалы қағаздар рыногындағы кәсіптік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың жарғы капиталының қатысушысы (бұдан әрі - кәсіптік қатысушылар) болуына не оған қатысуға құқы бар.
Банктің кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуына келісім беру немесе бас тарту туралы шешімді Ұлттық Банктің Басқармасы қабылдайды.
3. Банктің кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуымен байланысты басқа заңды тұлғалардың жарғы капиталына төлеуге тиіс сомасы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 1997 жылғы 23 мамырдағы N 219 қаулысымен V970325_ бекітілген "Пруденциалдық нормативтер туралы ереженің" талаптарына сәйкес пруденциалдық нормативтерді есептегенде оның меншік капиталынан алынады.

2-бөлім. Банктердің кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына
қатысуына келісім беру тәртібі <*>

4. Ұлттық Банк банктің кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуына келісімді: <*>
1) кем дегенде 500 млн. теңге мөлшерінде меншік капиталы бар;
2) банк заңдарында көзделген банктік немесе өзге операцияларды Қазақстан Республикасының аумағында кем дегенде бір жыл бойы жүзеге асырған;
3) қолданылып жүрген заң нормаларын және Ұлттық Банктің нормативтік құқықтық актілерін сақтаған;
4) келісім беру туралы өтініш бергенге дейін үш ай бойы Ұлттық Банк белгілеген пруденциалдық нормативтерді және басқа сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді орындаған;
5) Ұлттық Банк пен басқа банктер алдындағы міндеттемелері бойынша мерзімі өткен қарызы жоқ банкке беруі мүмкін.
Банктің кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуы бойынша әрбір жағдайда Ұлттық Банкке құжаттар жеке беріледі. Ұлттық Банк бірнеше кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуға қажетті құжаттарды бір уақытта ресімдегенде нақты кәсіптік қатысушыларды көрсете отырып, банкке келісім беру туралы бір шешім қабылдауға құқылы.
5. Банк кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуға (сонымен

бірге қатысушы ретінде) келісім алу үшін Ұлттық Банкке мынадай құжаттарды 
береді: 
<*>

     1) кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуына келісім алуға 
өтініш;
     2) банк пен кәсіптік қатысушының өзара қатынасын айқындайтын 
уәкілетті банк бекіткен құжат;
     3) банк жарғы капиталына қатысқысы келетін кәсіптік қатысушы жөнінде 
толық ақпарат, оған қоса:
     - кәсіптік қатысушының атауы, ұйымдық-құқықтық нысаны, мемлекеттік 
тіркелуден өткені жөнінде мәліметтер;
     - кәсіптік қатысушының жарғы капиталының мөлшері;
     - кәсіптік қатысушының жарғы капиталындағы жарғы капиталының үлесі 
(егер кәсіптік қатысушы акционерлік қоғам болып саналған жағдайда, 
акцияның үлесі);
     - банктің кәсіптік қатысушының жарғы капиталындағы қатысу сомасы;
     - кәсіптік қатысушылардың бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын 
кәсіптік қызметінің түрлері.

6. Ұлттық Банк кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысуға келісім беру жөніндегі өтінішті өтініш беруші Ұлттық Банк сұратқан соңғы қосымша ақпаратты немесе құжатты берген күннен бастап бір айдың ішінде қарауға тиіс.
7. Ұлттық Банк мынадай негіздер бойынша: <*>
1) банк осы Ережелердің талаптарын орындамаса;
2) кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысу нәтижесінде банктің қаржы жағдайының айтарлықтай нашарлауы мүмкін болса;
3) берілген құжаттардың толық болмауы немесе осы Ережелерде көзделген талаптарға сай болмаса, банкке келісім беруден бас тартуға құқылы.
8. Ұлттық Банктің келісімін алған банк кәсіптік қатысушының жарғы капиталының үлесін сатып алған соң (егер кәсіптік қатысушы акционерлік қоғам болып саналған жағдайда, акцияның үлесін сатып алған соң) жеті күннің ішінде бұл жөнінде Ұлттық Банкке хабарлауға міндетті.
Кәсіптік қатысушының жарғы капиталына қатысуға берілген келісімнің қолданылуы Ұлттық Банк мұндай келісім берген кезден бастап 2 ай мерзіммен шектеледі. Егер банк кәсіптік қатысушының акцияларын сатып алмаған жағдайда (жарғы капиталына ақша қоспаса), бұл кәсіптік қатысушының акцияларын сатып алғаны жөнінде Ұлттық Банкке хабарламағанымен бірдей болып, Ұлттық Банктің берген келісім заңдық күшін жойған деп есептеледі.
9. Ұлттық Банк кәсіптік қатысушының (егер олар бірнешеу болса - барлық кәсіптік қатысушылардың) жарғы капиталына қатысуға берілген келісімді мынадай негіздер бойынша қайтарып алуы мүмкін:
- банктің меншік капиталының 500 млн. теңге деңгейінен төмендеуі;
- соның негізінде келісім берілген мәліметтерден күмәнді

мәліметтердің табылуы;
     - банктің не кәсіптік қатысушының Ұлттық комиссия ұсынған бағалы 
қағаздар рыногындағы қызметін реттейтін банк қатысатын жарғы капиталының 
заңдарын бұзуы;
     - банктің Ұлттық Банк белгілеген пруденциалдық нормативтері мен басқа 
сақталуға міндетті нормалары мен лимиттерін бұзуы (екі немесе одан да көп 
рет).
     
     3-бөлім. Банктің кәсіптік қатысушылардың жарғы капиталына қатысу 
          ерекшеліктері 
<*>

     
     3.1. 
<*>

     10. Егер банк инвестициялық қордың аффилиирленген тұлғасы болып 
саналса, онда банк мұндай қордың бағалы қағаздарын нақты ұстаушылары болып 
табылатын заңды тұлғаның жарғы капиталына қатысуға құқы жоқ.
     11. Егер банк инвестициялық қордың аффилиирленген тұлғасы болып 
саналса, онда банк мұндай қордың бағалы қағаздарының портфелін басқару 
бойынша кәсіптік қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғаның жарғы капиталына 
қатысуға құқы жоқ.
     
     4-бөлім. Қорытынды ережелер
     
     12. Осы Ережелердің шарттарын бұзған жағдайда Ұлттық Банк банкке банк 
заңдарында көзделген ықпал ету шараларын және/немесе санкцияларды 
қолдануға құқылы.
     13. Осы Ережелермен реттелмеген мәселелер қолданылып жүрген заңдарда 
белгіленген тәртіппен шешіледі.
     
     Төраға
     
     
     
оқығандар:
     
     Багарова Ж.А.
     Икебаева А.Ж.