ИПС "Әділет"

Unofficial translation

Footnote. It became invalid by Resolution No. 58 of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated 23.08.2022 (effective ten calendar days after the date of its official publication).

In accordance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 “About the securities market", Dated March 19, 2010"About government statistics", Dated April 15, 2013"About public services". The Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market DECIDES:

1. Approve the attached rules issuance of permission for the issue and (or) placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state, notification of the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which is equity securities of resident organizations of the Republic of Kazakhstan, as well as submission of a report on the results of their placement.

2. To declare invalid:

1) decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 8, 2019 No. 57 "On approval of the Rules for issuing permission for the issue and (or) placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state, notification of the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset which are equity securities of resident organizations of the Republic of Kazakhstan, as well as submission of a report on the results of their placement" (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan under No. 18674, published in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on May 24, 2019);

2) point 16 The list of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the securities market and pension provision, which are amended, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 No. 262 "On amendments to some regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the securities market and pension provision ”(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan under No. 19864, published in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on January 13, 2020).

3. The Department of the Securities Market, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) posting this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, the submission to the Legal Department of information on the implementation of the measures provided for in subparagraph 2) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution.

4. The Department of International Relations and External Communications shall ensure, within ten calendar days after the state registration of this resolution, the sending of a copy of it for official publication in periodicals.

5. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market.

6. This resolution shall be enforced upon the expiration of ten calendar days after the day of its first official publication.

Agency Chairman
Of the Republic of Kazakhstan on regulation
and the development of the financial market

M. Abylkasymova

"AGREED"
Statistics Committee of the Ministry of National
economy of the Republic of Kazakhstan
2020

"AGREED"
Ministry of Digital Development,
innovation and aerospace
Republic of Kazakhstan
2020

Approved by decree
Agency Board
Republic of Kazakhstan
on regulation and development
financial market
dated March 30, 2020 No. 37

Rules
for issuing a permit for the issue and (or) placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan
on the territory of a foreign state, notifications of the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which is equity
securities of resident organizations of the Republic of Kazakhstan, as well as the submission of a report on the results of their placement

Chapter 1. General Provisions

1. These Rules for issuing a permit for the issue and (or) placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state, notifications of the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which is equity securities of resident organizations of the Republic of Kazakhstan, and also submission of a report on the results of their placement (hereinafter referred to as the Rules) was developed in accordance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the securities market" (Hereinafter - the Law) and dated April 15, 2013 "About public services" (Hereinafter referred to as the Law on Public Services).

2. The rules establish the conditions and procedure for issuing authorized body on regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) permits for the issue and (or) placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state, as well as the procedure for notification of the issue of depositary receipts or other securities, the basic asset of which are equity securities of organizations-residents of the Republic of Kazakhstan, as well as submission of a report on the results of their placement.

3. The concepts used in the Rules are applied in the meanings specified in the Law, The law Of the Republic of Kazakhstan dated January 7, 2003 "On an electronic document and electronic digital signature" and The law about government services.

Chapter 2.
Conditions and procedure for issuing a permit for the issue and (or) placement of equity securities
of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

4. A resident organization of the Republic of Kazakhstan shall issue and (or) place equity securities on the territory of a foreign state, subject to the appropriate permission of the authorized body, subject to the conditions established paragraph 1 article 22-1 of the Law.

5. To obtain permission to issue and (or) place equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state, an organization-resident of the Republic of Kazakhstan, within 45 (forty-five) calendar days after the date of adoption by the body of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, a corresponding decision shall submit to the authorized body through web portal "Electronic government" www.egov.kz, www.elicense.kz (hereinafter referred to as the portal) application in the form according to applications 1 and / or 2 to the Rules (hereinafter referred to as the application), with the attachment of documents specified in the standards for the provision of public services "Issuance of a permit for the issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state" in accordance with Appendix 3 to the Rules and (or) "Issuance of a permit for the placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state" in accordance with Appendix 4 to the Rules (hereinafter - public service).

When a resident organization of the Republic of Kazakhstan sends an application through the portal, the status of acceptance of a request for the provision of a public service is automatically displayed in the "personal account", indicating the date and time of receipt of the result.

6. The basis for starting the procedure (action) for the provision of public services is the receipt by the authorized body from a resident organization of the Republic of Kazakhstan of the documents provided for in Appendix 3 and (or) 4 to the Rules.

7. An employee of the authorized body authorized to receive and register correspondence, on the day of receipt of the application, shall receive it, register and send it for execution to the unit of the authorized body responsible for the provision of public services (hereinafter referred to as the Responsible unit). When a resident organization of the Republic of Kazakhstan applies after the end of working hours, on weekends and holidays, in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan, documents shall be accepted on the next working day.

An employee of the responsible unit within 2 (two) working days from the date of registration of the application shall check the completeness of the submitted documents.

When establishing the fact of the incompleteness of the submitted documents, the employee of the responsible unit within the specified period shall prepare and send to the resident organization of the Republic of Kazakhstan a reasoned refusal to further consider the application.

If the resident organization of the Republic of Kazakhstan and the documents submitted for receiving the public service comply with the requirements of the Law and the Rules, the employee of the responsible unit shall send the resident organization of the Republic of Kazakhstan to the "personal account" in the form of an electronic document certified by the electronic digital signature of the authorized person of the authorized body the result of the provision public service:

permission to issue equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state in the form in accordance with Annex 5 to the Rules;

and (or) permission to place issue-grade securities of an organization-resident of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state in the form in accordance with Annex 6 to the Rules.

When identifying grounds for refusing to provide a public service, the authorized body shall notify the resident organization of the Republic of Kazakhstan of the preliminary decision to refuse to provide the public service, as well as the time and place (method) of the hearing to provide the resident organization of the Republic of Kazakhstan with the opportunity to express a position on the preliminary decision.

Notification of the hearing shall be sent at least 3 (three) working days before the end of the term for the provision of the public service. The hearing shall be held no later than 2 (two) working days from the date of notification.

Based on the results of the hearing, the employee of the responsible unit shall send to the resident organization of the Republic of Kazakhstan in the "personal account" in the form of an electronic document certified by the electronic digital signature of the authorized person of the authorized body the result of the provision of the public service:

permission to issue equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state in the form in accordance with Annex 5 to the Rules;

and (or) permission to place issue-grade securities of an organization-resident of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state in the form in accordance with Annex 6 to the Rules;

or a motivated refusal to provide a public service.

Footnote. Paragraph 7 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 13, 2021 No. 104 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

8. Information on the stage of the provision of public services is updated automatically in the information system for monitoring the provision of public services.

9. In order to implement the requirements paragraph 6 Article 22-1 of the Law, a resident organization of the Republic of Kazakhstan shall submit to the authorized body information on the results of the placement of equity securities in the form in accordance with Appendix 7 to the Rules within 15 (fifteen) calendar days from the date of completion of the placement of equity securities.

Information on the results of the placement of equity securities is signed by the first head of the resident organization of the Republic of Kazakhstan or by a person replacing him (with the presentation of a copy of the confirming document).

Information on the results of the placement of emissive securities, consisting of several sheets, is presented numbered, stitched and certified by the signature of the first head of the resident organization of the Republic of Kazakhstan or the person replacing him (with the presentation of a copy of the confirming document), on the back of the last sheet, partially over the label pasted to the stitching unit, indicating the number of stitched sheets.

10. In the event of a simultaneous issue and (or) placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan and (or) derivative securities, the underlying asset of which is these securities, on territory International Financial Center "Astana", the requirements of the Rules are applied subject to the norms Articles 16-3 The Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" and Articles 22-1 Of the law.

11. Consideration of a complaint regarding the provision of public services shall be carried out by a higher official of the authorized body, the authorized body for assessing and monitoring the quality of the provision of public services, taking into account the specifics provided for in Article 25 of the Law on Public Services.

A complaint shall be filed with the authorized body and (or) an official of the authorized body, whose decision, or action (inaction) shall be appealed.

Unless otherwise provided by the Law, the Law on Public Services, an appeal to the court shall be carried out after an appeal in the pre-trial procedure.

Footnote. Paragraph 11 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 13, 2021 No. 104 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

12. A complaint sent to the head of the authorized body by a resident organization of the Republic of Kazakhstan shall indicate its name, postal address, outgoing number and date.

Confirmation of the acceptance of the complaint by the head of the authorized body is its registration (stamp, incoming number and date) in the office of the authorized body indicating the name and initials of the person who accepted the complaint, the time period and place for receiving a response to the submitted complaint.

When contacting through the portal, information on the appeal procedure can be obtained by phone a single contact center: 8-800-080-7777 or 1414.

When sending a complaint through the portal of a resident organization of the Republic of Kazakhstan from the "personal account", information about the complaint is available, which is updated during the processing of the complaint by the authorized body (notes on delivery, registration, execution, response on consideration or refusal to consider).

Chapter 3.
The procedure for notification of the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset
of which is issue-grade securities, as well as submission of a report on the results of their placement

13. The holder of equity securities by signing a document of accession to the document defining the conditions for the issue of depositary receipts and (or) other securities, the underlying asset of which is equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, shall, within a month after the date of the relevant decision, submit to the authorized body, a notification drawn up in any form indicating:

1) the name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan, whose equity securities are the basic asset of depository receipts or other securities planned for issue;

2) information on equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, which are the underlying asset of depositary receipts or other securities planned for issue (type, international identification number (ISIN code) (if any), quantity, price for these equity securities on the organized securities market as of the end of the month preceding the submission of the notification);

3) information about the depositary receipts or other securities planned to be issued, the underlying asset of which is the issue-grade securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan (type, terms of issue, the state, in accordance with the legislation of which the issue is planned, currency of the issue, underwriters of resident organizations of the Republic Kazakhstan, as well as the presentation of the issue and other essential conditions of the issue, which the holder of equity securities considers necessary to inform).

14. Attached to the notification:

1) a copy of the decision of the body of the holder of equity securities on the issue of depositary receipts or other securities, the basic asset of which is equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan (for legal entities);

2) an extract from the personal account of the holder of emissive securities on the availability of emissive securities, which will be the underlying asset of the depositary receipts planned for issue, or other securities, the basic asset of which are emissive securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, as of the date of acceptance release decisions;

3) a copy of the document defining the conditions for the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, with a notarized attachment witnessed translation into Kazakh and Russian languages (if this document was not previously submitted to the authorized body by a resident organization of the Republic of Kazakhstan, whose equity securities are the underlying asset of depositary receipts or other securities).

15. A resident organization of the Republic of Kazakhstan, which has placed depositary receipts or other securities, the underlying asset of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, within 1 (one) month from the date of completion of the placement, shall submit to the authorized body a report on the results of the placement of depository receipts or other securities, the underlying asset of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, in the form in accordance with Appendix 8 to the Rules and a copy of the document providing order providing information on holders of depositary receipts central depository and the authorized body.

Information about the holders of depositary receipts, drawn up in any form, is submitted by a resident organization of the Republic of Kazakhstan to the authorized body no later than the 10th (tenth) business day of the month following the reporting half-year, on an electronic medium.

16. The holder of equity securities or a resident organization of the Republic of Kazakhstan shall submit the originals of the documents specified in paragraphs 13, fourteen and fifteen Of the Rules, or their copies, certified by the signature of the head or the person replacing him (with the presentation of a copy of the confirming document), indicating that the copy is correct.

If each submitted document consists of one sheet, then it is signed by the first head or the person replacing him (with the presentation of a copy of the confirming document). Documents consisting of several sheets are presented numbered, stitched and certified by the signature of the first manager or a person authorized to sign (with a copy of the supporting document), on the back of the last sheet, partially over the label glued to the sewing unit, indicating the number of stitched sheets.

Appendix 1
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

The form

Application for issuance of a permit for the issue of equity securities on the territory of a foreign state

According to article 22-1 Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market"

_________________________________________________________________________
(name and address of the service recipient)

asks for permission to issue equity securities on the territory of a foreign state and provides the following information:

	Information to fill out
1.	Type of issue-grade security
2.	Sector (category) of the official list of the stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan
3.	Information on the execution or untimely execution or non-fulfillment of the conditions for the issue of equity securities
4.	Information on cases of delisting of equity securities
5.	Amount of leverage
6.	Information on compliance or non-compliance with prudential standards and other mandatory standards and limits established by the banking legislation of the Republic of Kazakhstan

Note:

1. Clause 3 specifies information on equity securities in circulation, with the exception of shares.

2. Clause 4 shall indicate information on equity securities in circulation, with the exception of shares and voluntary delisting of bonds in case of consent of the bondholders.

3. Clause 5 indicates information on the results of the last quarter preceding the submission to the authorized body for regulation, control and supervision of financial market and financial organizations (hereinafter - the authorized body) of documents for obtaining this permission, with the exception of a bank, an organization that carries out certain types of banking operations and national management holding.

The amount of leverage is indicated by a resident organization of the Republic of Kazakhstan, which owns fifty or more percent of shares (stakes in the authorized capital) of a legal entity created in accordance with the legislation of a foreign state, the place of effective management (actual management bodies) of which is in the Republic of Kazakhstan, and (or) acting as a guarantor, including a joint guarantor, for the obligations of this legal entity (with the exception of a bank, an organization carrying out certain types of banking operations and a national managing holding).

4. Clause 6 specifies information as of the reporting date preceding the date of submission of documents for obtaining permission and for the period three months before the date of submission of documents (to be filled in by the bank and the organization carrying out certain types of banking operations).

The first head (the person authorized to sign) of the resident organization of the Republic of Kazakhstan ensures the accuracy of the information contained in the documents submitted to the authorized body, and also provides consent to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

First head (person authorized to sign)

Electronic digital signature

Appendix 2
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

The form

Application for the issuance of a permit for the placement of equity securities on the territory of a foreign state

According to article 22-1 Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the Securities Market"

_________________________________________________________________________
(name and address of the service recipient)

asks to issue a permit for the placement of equity securities on the territory of a foreign state and provides the following information:

	Information to fill out
1.	Type of issue-grade security
2.	Sector (category) of the official list of the stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan
3.	Information on the execution or untimely execution or non-fulfillment of the conditions for the issue of equity securities
4.	Information on cases of delisting of equity securities
5.	Amount of leverage
6.	Information on compliance or non-compliance with prudential standards and other mandatory standards and limits established by the banking legislation of the Republic of Kazakhstan

Note:

1. Clause 3 specifies information on equity securities in circulation, with the exception of shares.

2. Clause 4 shall indicate information on equity securities in circulation, with the exception of shares and voluntary delisting of bonds in case of consent of the bondholders.

First head (person authorized to sign)

Electronic digital signature

Appendix 3
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

State service standard "Issuance of a permit for the issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state"

1	Service Provider Name	Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market
2	Methods of providing public services	Web portal of "electronic government" www.egov.kz, www.elicense.kz (hereinafter referred to as the portal).
3	The term for the provision of public services	8 (eight) business days from the date of submission of the full package of documents.
4	Form of provision of public services	Electronic (fully automated).
5	The result of the provision of public services	Issuance of a permit for the issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state, or a reasoned response to refuse to provide a public service. The form of providing the result of the provision of public services: electronic.
6	The amount of payment charged from the service recipient when rendering a public service, and methods of collecting it in the cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan	The state service is provided free of charge.
7	Schedule	1) the portal - around the clock, with the exception of technical breaks in connection with the repair work (when the service recipient applies after the end of working hours, on weekends and holidays in accordance with Labor Code Of the Republic of Kazakhstan dated November 23, 2015 (hereinafter - the Code), the acceptance of applications and the issuance of the results of the provision of public services is carried out on the next business day). 2) the authorized body - from Monday to Friday from 9.00 to 18.30 hours with a lunch break from 13.00 to 14.30 hours, except weekends and holidays, in accordance with the Code.
8	List of documents required for the provision of public services	1) an application for the issuance of a permit for the issue of equity securities in the territory of a foreign state in the form in accordance with Appendix 1 to the Rules; 2) an electronic copy of the decision of the body of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the issue of equity securities on the territory of a foreign state, indicating the following information: full name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan; the name of the state (states), in accordance with the legislation of which (which) the issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan will be carried out, indicating the name of the provisions and rules in accordance with which the issue of equity securities will be carried out; type of issued securities, availability and type of collateral or guarantee with an indication of the guarantor, par value or placement price (if applicable) and international identification number (ISIN code) (if any); the estimated volume and currency of the issue; the rights conferred by this equity security; the procedure for calculating and paying remuneration for these equity securities, the frequency of payment, as well as information related to the essential conditions for the issue of equity securities provided for in the prospectus for the issue of equity securities; submission of an offer for the purchase of shares or derivative securities, the underlying asset of which are shares of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, at least twenty percent of the total number of these shares through the organized securities market of the Republic of Kazakhstan; the conditions for the issue of debt securities contain provisions that debt securities can be forcibly restructured if the authorized body applies measures to resolve an insolvent bank (indicated by a resident bank of the Republic of Kazakhstan issuing and (or) placing debt securities on the territory of a foreign state, or if the terms of issue of debt securities on the territory of a foreign state provide for the provision of a guarantee of a bank-resident of the Republic of Kazakhstan); the conditions for the issue of debt securities contain provisions stating that holders of debt securities do not have the right to demand early fulfillment of obligations to them if measures are applied to an insolvent bank to resolve it (indicated by a resident bank of the Republic of Kazakhstan that issues and (or) placement of debt securities on the territory of a foreign state, or if the terms of issue of debt securities on the territory of a foreign state provide for the provision of a guarantee of a bank-resident of the Republic of Kazakhstan); 3) a document of a stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan, confirming the presence of securities in the following sectors (categories) of the official list of the stock exchange: issue of bonds registered by the authorized body - in the category "bonds" of the sector "debt securities" of the platform "Main", or in the category of "bonds" of the sector "debt securities" of the platform "Alternative"; issue of shares registered by the authorized body - in the "premium" category of the "shares" sector of the "Main" site, or in the "standard" category of the "shares" sector of the "Main" site, or in the "shares" sector of the "Alternative" site; or a document of a stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan, confirming consent to the inclusion of securities planned for issue in accordance with the legislation of a foreign state in the following sectors (categories) of the official list of the stock exchange: issue of bonds - into the category “bonds” of the “debt securities” sector of the “Main” platform of the official list of the stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan; issue of shares - into the “premium” category of the “shares” sector of the “Main” site, or into the “standard” category of the “shares" sector of the “Main” site, or into the “shares” sector of the “Alternative” site of the official list of the stock exchange operating on the territory of the Republic of Kazakhstan. The documents specified in subparagraph 2) of paragraph 8 of this public service standard, in the form of an electronic document, are attached to the application for permission to issue equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state in the form of electronic copies of documents in PDF format. The authorized body receives information about the state registration (re-registration) of a legal entity from the relevant state information systems through the gateway of "electronic government".
9	Grounds for refusal to provide public services established by the legislation of the Republic of Kazakhstan	The grounds are provided paragraph 7 articles 22-1 of the Law, namely: 1) failure to comply with the conditions provided for paragraph 4 articles 22-1 of the Law; 2) submission of an incomplete package of documents established by paragraph 8 of this standard of public service; 3) non-compliance of the submitted documents with the requirements established by the Rules.
10	Other requirements, taking into account the specifics of the provision of public services	The address of the place for the provision of public services and contact numbers of reference services on the provision of public services are posted on the official Internet resource of the authorized body and the portal www.egov.kz. A single contact center for the provision of public services: 8-800-080-7777, 1414. The service recipient has the opportunity to receive information about the procedure and status of the provision of public services in remote access mode through the "personal account" of the portal, as well as a single contact center for the provision of public services.

Appendix 4
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

State service standard "Issuance of a permit for placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state"

1	Service Provider Name	Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market
2	Methods of providing public services (access channels)	Web portal of "electronic government" www.egov.kz, www.elicense.kz (hereinafter referred to as the portal).
3	The term for the provision of public services	8 (eight) business days from the date of submission of the full package of documents.
4	Form of provision of public services	Electronic (fully automated).
5	The result of the provision of public services	Issuance of a permit for the placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state, or a reasoned response to refuse to provide a public service. The form of providing the result of the provision of public services: electronic.
6	The amount of payment charged from the service recipient when rendering a public service, and methods of collecting it in the cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan	The state service is provided free of charge.
7	Schedule	1) the portal - around the clock, with the exception of technical breaks in connection with the repair work (when the service recipient applies after the end of working hours, on weekends and holidays in accordance with Labor Code Of the Republic of Kazakhstan dated November 23, 2015 (hereinafter - the Code), the acceptance of applications and the issuance of the results of the provision of public services is carried out on the next business day). 2) the authorized body - from Monday to Friday from 9.00 to 18.30 hours with a lunch break from 13.00 to 14.30 hours, except weekends and holidays, in accordance with the Code.
8	List of documents required for the provision of public services	1) an application for the issue of a permit for the placement of equity securities on the territory of a foreign state in the form of an electronic document in accordance with Appendix 2 to the Rules; 2) an electronic copy of the decision of the body of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the placement of equity securities on the territory of a foreign state, indicating the following information: full name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan; the name of the state (states) on the territory of which (which) the placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan will be carried out; the type of issued securities to be placed, the availability and type of collateral or guarantee with an indication of the guarantor, the par value or the offering price (if applicable) and the international identification number (ISIN code) (if any); the estimated volume and currency of the issue; the rights conferred by this equity security; the procedure for calculating and paying remuneration for these equity securities, the frequency of payment, as well as information related to the essential conditions for the issue of equity securities provided for in the prospectus for the issue of equity securities; providing an offer for the purchase of bonds through the organized securities market of the Republic of Kazakhstan on the same placement conditions as when they are placed on the territory of a foreign state; submission of an offer for the purchase of shares or derivative securities, the underlying asset of which are shares of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, at least twenty percent of the total number of these shares through the organized securities market of the Republic of Kazakhstan; the conditions for the issue of debt securities contain provisions that debt securities can be forcibly restructured if the authorized body applies measures to resolve an insolvent bank (indicated by a resident bank of the Republic of Kazakhstan issuing and (or) placing debt securities on the territory of a foreign state,or if the terms of issue of debt securities on the territory of a foreign state provide for the provision of a guarantee of a bank-resident of the Republic of Kazakhstan); the conditions for the issue of debt securities contain provisions stating that holders of debt securities do not have the right to demand early fulfillment of obligations to them if measures are applied to an insolvent bank to resolve it (indicated by a resident bank of the Republic of Kazakhstan that issues and (or) placement of debt securities on the territory of a foreign state, or if the terms of issue of debt securities on the territory of a foreign state provide for the provision of a guarantee of a bank-resident of the Republic of Kazakhstan); 3) a document of a stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan, confirming the presence of securities in the following sectors (categories) of the official list of the stock exchange: issue of bonds registered by the authorized body - in the category "bonds" of the sector "debt securities" of the "Main" site, or in the category of "bonds" of the sector "debt securities" of the "Alternative" site; issue of shares registered by the authorized body - in the "premium" category of the "shares" sector of the "Main" site, or in the "standard" category of the "shares" sector of the "Main" site, or in the "shares" sector of the "Alternative" site; or a document of a stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan, confirming consent to the inclusion of securities planned for issue in accordance with the legislation of a foreign state in the following sectors (categories) of the official list of the stock exchange: issue of bonds - into the category “bonds” of the “debt securities” sector of the “Main” platform of the official list of the stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan; issue of shares - into the “premium” category of the “shares” sector of the “Main” site, or into the “standard” category of the “shares" sector of the “Main” site, or into the “shares” sector of the “Alternative” site of the official list of the stock exchange operating on the territory of the Republic of Kazakhstan; 4) a resident organization of the Republic of Kazakhstan for obtaining a permit for the placement of equity securities in the territory of a foreign state, the issue of which is registered as of the date of submission of documents for obtaining a permit for placement, in addition to the documents specified in this paragraph, submits information for obtaining a permit for the placement of equity securities securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state in accordance with the appendix to this standard of public service; 5) an organization-resident of the Republic of Kazakhstan to obtain a permit for the placement of derivative securities, the underlying asset of which are the issued securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, on the territory of a foreign state, within 45 (forty-five) calendar days after the date of the relevant decision , in addition to the documents specified in this clause, submits to the authorized body an extract of the central securities depository from the personal account of the declared equity securities with the central depository on the availability of equity securities, which will be the underlying asset of the issued equity securities, as of the date of the decision on the placement of derivatives valuable papers. The documents specified in subparagraphs 2) (in the form of an electronic document), 3), 4) and 5) (in the form of electronic copies of documents in PDF format) of paragraph 8 of this public service standard are attached to the application for issuing a permit for the placement of equity securities of the service recipient on the territory of a foreign state, drawn up in the form of an electronic document. The authorized body receives information about the state registration (re-registration) of a legal entity from the relevant state information systems through the gateway of "electronic government".
9	Grounds for refusal to provide public services established by the legislation of the Republic of Kazakhstan	The grounds are provided paragraph 7 articles 22-1 of the Law, namely: 1) failure to comply with the conditions provided for paragraph 4 articles 22-1 of the Law; 2) submission of an incomplete package of documents established by paragraph 8 of this standard of public service; 3) non-compliance of the submitted documents with the requirements established by the Rules.
10	Other requirements, taking into account the specifics of the provision of public services	The address of the place for the provision of public services and contact numbers of reference services on the provision of public services are posted on the official Internet resource of the authorized body and the portal www.egov.kz. A single contact center for the provision of public services: 8-800-080-7777, 1414. The service recipient has the opportunity to receive information about the procedure and status of the provision of public services in remote access mode through the "personal account" of the portal, as well as a single contact center for the provision of public services.

Appendix
to the standard public service
"Issuance of a permit for placement
of emission organization's securities resident
of the Republic Kazakhstan on the
territory foreign state "

Information for obtaining permission to place equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

1. The name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan with an indication of the organizational and legal form.

2. The name of the body of a foreign state that registered the issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, indicating the number and date of registration.

3. Name of the stock exchange, in accordance with the rules of which the placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan will be carried out.

4. The name of the provisions and rules in accordance with which the placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan will be carried out.

5. International identification number (ISIN code).

6. Currency and form of issue of equity securities.

7. Total volume of the issue, par value of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan.

8. Terms of circulation and placement, conditions for determining the price of placement on the territory of a foreign state of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan.

9. Information about the paying agent.

10. The procedure for the redemption of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, the estimated maturity date.

11. Sources, contact details for obtaining information on the terms of issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan.

First head (person authorized to sign)

Electronic digital signature

Appendix 5
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

The form

Permission to issue equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

The Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market allows the issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan

______________________________________________________________________________________________________________________________________________

(full name and location)

in accordance with the law

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________

(name of the regulations and rules according to which the release will be carried out)

the following types

________________________________________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________.___________________________________________________________________________

(type of securities, total volume of issue, number of depositary receipts or other securities, type of securities that are the underlying asset of depositary receipts

or other securities, the ratio of the underlying asset to the number of depositary receipts or other securities)

Authorized person

Electronic digital signature

Appendix 6
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

The form

Permission to place equity securities of a resident organization
Of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

The Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market allows

placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan

___________________________________________________________________________________

(full name and location)

in the territory______________________________________________________________________

(name of a foreign state)

the following types

__________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________.

(type of securities, total volume of issue, number of depositary receipts or other securities, type of securities

that are the underlying asset of depositary receipts or other securities, the ratio of the underlying asset

to the number of depositary receipts or other securities)

Authorized person

Electronic digital signature

Appendix 7
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

Form for collecting administrative data

Submitted to: the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations

The administrative data form is posted on the Internet resource: www.finreg.kz

Information on the results of the placement of equity securities

Administrative data form index: IRPES_7

Frequency: as posted

Reporting period: as posted

The circle of persons providing: organization-resident of the Republic of Kazakhstan

The form

_________________________________________________________________________
(full name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan)

Information on the results of the placement of equity securities

No.	Name of lines	Numeric and alphabetic data
1.	Name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan
2.	Organizational and legal form of a resident organization of the Republic of Kazakhstan
3.	Location of a resident organization of the Republic of Kazakhstan
4.	Type of issue-grade security
5.	International Identification Number (ISIN Code)
6.	Nominal value and (or) price of placement of equity securities
7.	Start date of placement
8.	End date of placement
9.	Number of securities offered
10.	Number of securities placed
11.	Amount of attracted money

Explanations on filling out the administrative data form "Information on the results of the placement of equity securities" are provided

in the appendix to this form.

The first head (the person authorized to sign) of the resident organization of the Republic of Kazakhstan ensures the accuracy

information contained in the information submitted to the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial

organizations documents.

First head (person authorized to sign) ________ (signature)

Date of signing "_____" __________ 20_____ year

Application to the form
information on outcomes
placement of emission
valuable papers

Explanation of filling out the administrative data form "Information on the results
of the placement of equity securities" (index - IRPES_7, frequency - as they are placed)

Chapter 1. General Provisions

1. This clarification defines uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data "Information on the results of the placement of equity securities" (hereinafter - the Form).

2. The form is designed in accordance with paragraph 6 articles 22-1 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the securities market" and paragraph 3 article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 19, 2010 "On state statistics".

3. The form is drawn up by a resident organization of the Republic of Kazakhstan.

4. The form is signed by the first manager or a person authorized to sign.

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

5. The Form shall indicate the name, organizational and legal form and location of the resident organization of the Republic of Kazakhstan.

6. Columns 4, 5 and 6 shall indicate the type of the equity security, the international identification number (ISIN code) and the par value and (or) the offering price of the equity securities.

7. Columns 7 and 8 shall indicate the date of the beginning of the placement and the date of the end of the placement of equity securities.

8. Columns 9, 10 and 11 shall indicate the number of offered securities, the number of placed securities and the amount of attracted money.

Appendix 8
to the Rules issuing a release permit and
(or) placement of emission organization's securities
resident of the Republic of Kazakhstan on the
territory of a foreign states, notifications
on the issue of depository receipts or other valuable
securities, underlying asset which are emission
securities of organizations residents
of the Republic Kazakhstan as well
reporting on results their placement

Form for collecting administrative data

Submitted to: the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations

The administrative data form is posted on the Internet resource: www.finreg.kz

Report on the results of placement of depositary acknowledgements or other securities, the underlying
asset of which is emission securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan

Administrative data form index: RRPDA_8

Frequency: as posted

Reporting period: as posted

The circle of persons providing: organization-resident of the Republic of Kazakhstan

The form

__________________________________________________________________________
(full name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan)
Report on the results of placement of depositary receipts or other securities, the underlying
asset of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan

No.	Name of lines	Numeric and alphabetic data
1.	The name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan, indicating the organizational and legal form, location and registration data
2.	Date of obtaining permission from the authorized body for the issue and (or) placement of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which is equity securities of shares of a resident organization of the Republic of Kazakhstan
3.	International Identification Number (ISIN Code)
4.	Information about securities: the number, type of depositary receipts or other securities, the basic asset of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, placed on a stock exchange operating in the territory of the Republic of Kazakhstan and a stock exchange operating in a foreign state; placement price
5.	Amount of attracted money
6.	Start date and end date of placement
7.	Name of underwriters (emission consortia)
8.	Name of the accounting organization carrying out confirmation of rights

Explanations on filling out the administrative data form "Report on the results of placement of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan" are provided in the appendix to this form.

The report on the results of the placement of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which is equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan, shall be accompanied by information on the holders, indicating the number of depositary receipts, which is submitted on an electronic medium.

The first head (the person authorized to sign) of the resident organization of the Republic of Kazakhstan ensures the accuracy of the information contained in the documents submitted to the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations.

First head (person authorized to sign) ________ (signature)

Date of signing "_____" __________ 20_____ year

Application
to the form placement results report
depositary receipts or other securities, basic
whose assets are equity securities
resident organization
Republic of Kazakhstan

Explanation on filling out the administrative data form
"Report on the results of placement of depositary acknowledgements or other securities, the underlying asset
of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan"
(index - RRPDA_8, frequency - as they are placed)
Chapter 1. General Provisions

1. This clarification defines uniform requirements for filling out a form intended for collecting administrative data "Report on the results of placement of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which are equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter - the Form).

2. The form is designed in accordance with paragraph 2 article 34 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 2, 2003 "On the securities market" and paragraph 3 article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 19, 2010 "On state statistics".

3. The form is drawn up by a resident organization of the Republic of Kazakhstan.

4. The form is signed by the first manager or a person authorized to sign.

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

5. The Form shall indicate the name, organizational and legal form, location and registration data of the resident organization of the Republic of Kazakhstan, the name of the underwriters and the name of the accounting organization that confirms the rights to these securities.

6. Column 2 indicates the date of obtaining permission from the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations for the issue and (or) placement of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which is equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan.

7. Column 3 indicates the international identification number (ISIN code).

8. Column 4 shall indicate information about the securities.

9. Column 5 indicates the amount of funds raised.

10. Column 6 shall indicate the start date and the end date of the placement.

Ескерту. Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 23.08.2022 № 58 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

"Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы, "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасының резидент ұйымына шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру, базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды шығару туралы хабардар ету, сондай-ақ оларды орналастырудың қорытындылары туралы есепті ұсыну қағидалары бекітілсін.

2. Мыналардың:

1) "Қазақстан Республикасының резидент ұйымына шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру, базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды шығару туралы хабардар ету, сондай-ақ оларды орналастырудың қорытындылары туралы есепті ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 8 сәуірдегі № 57 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18674 болып тіркелген, 2019 жылғы 24 мамырда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған);

2) "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы және зейнетақымен қамсыздандыру мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 31 желтоқсандағы № 262 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19864 болып тіркелген, 2020 жылғы 13 қаңтарда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы және зейнетақымен қамсыздандыру мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі 16-тармағының күші жойылды деп танылсын.

3. Бағалы қағаздар нарығы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Халықаралық қатынастар және сыртқы коммуникациялар басқармасы осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Төрағасы

М. Абылкасымова

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Ұлттық экономика министрлігінің

Статистика комитеті

2020 жылғы

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Цифрлық даму, инновациялар және

аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі

2020 жылғы

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі
Басқармасының
2020 жылғы 30 наурыздағы
№ 37 қаулысымен
бекітілді

Қазақстан Республикасының резидент ұйымына шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру, базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды шығару туралы хабардар ету, сондай-ақ оларды орналастырудың қорытындылары туралы есепті ұсыну қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Қазақстан Республикасының резидент ұйымына шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру, базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды шығару туралы хабардар ету, сондай-ақ оларды орналастырудың қорытындылары туралы есепті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі – Заң), "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді.

2. Қағидалар қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) Қазақстан Республикасының резидент ұйымына шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру талаптары мен тәртібін, сондай-ақ базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды шығару туралы хабардар ету, оларды орналастырудың қорытындылары туралы есепті ұсыну тәртібін белгілейді.

3. Қағидаларда пайдаланылатын ұғымдар Заңда, "Электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы" 2003 жылғы 7 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында және Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда көрсетілген мәндерінде қолданылады.

2-тарау. Қазақстан Республикасының резидент ұйымына шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беру талаптары мен тәртібі

4. Қазақстан Республикасының резидент ұйымы Заңның 22-1-бабының 1-тармағында белгіленген талаптарды сақтаған жағдайда уәкілетті органның тиісті рұқсаты болған кезде шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруды және (немесе) орналастыруды жүзеге асырады.

5. Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат алу үшін Қазақстан Республикасының резидент ұйымы Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес "Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға рұқсат беру" және (немесе) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес "Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат беру" мемлекеттік қызмет көрсету стандарттарында көрсетілген құжаттарды қоса бере отырып, Қазақстан Республикасының резидент ұйымының органы тиісті шешім қабылдаған күннен кейін күнтізбелік 45 (қырық бес) күн ішінде уәкілетті органға "электрондық үкіметтің" www.egov.kz, www.elicense.kz веб -порталы (бұдан әрі – портал) арқылы Қағидаларға 1 және (немесе) 2-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша өтініш (бұдан әрі – өтініш) ұсынады (бұдан әрі – мемлекеттік көрсетілетін қызмет).

Қазақстан Республикасының резидент ұйымы өтінішті портал арқылы жіберген кезде "жеке кабинетте" нәтижені алу күні мен уақыты көрсетіле отырып, мемлекеттік қызмет көрсетуге сұрау салудың қабылданғаны туралы мәртебе автоматты түрде көрсетіледі.

6. Уәкілетті органның Қазақстан Республикасының резидент ұйымынан Қағидалардың 3 және (немесе) 4-қосымшасында көзделген құжаттарды алуы мемлекеттік қызмет көрсету бойынша рәсімді (іс-қимылды) бастау үшін негіз болып табылады.

7. Өкілетті органның хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты уәкілетті органның бөлімшесіне (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Қазақстан Республикасының резидент ұйымы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері жүгінген кезде Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне сәйкес құжаттарды қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

Жауапты бөлімшенің қызметкері өтінішті тіркеген күннен бастап 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған кезде жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілген мерзімде өтінішті одан әрі қараудан дәлелді бас тартуды дайындайды және Қазақстан Республикасының резидент ұйымына жібереді.

Қазақстан Республикасының резидент ұйымы және мемлекеттік қызметті алу үшін ұсынылған құжаттар Заңның және Қағидалардың талаптарына сәйкес келген кезде, жауапты бөлімшенің қызметкері мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін Қазақстан Республикасының резидент ұйымына уәкілетті органның уәкілетті тұлғасының электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат нысанында "жеке кабинетке":

Қағидалардың 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға рұқсатты;

және (немесе) Қағидалардың 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсатты жібереді.

Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіздер анықталған кезде уәкілетті орган Қазақстан Республикасының резидент ұйымына мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешім, сондай-ақ Қазақстан Республикасының резидент ұйымына алдын ала шешім бойынша өз позициясын білдіру мүмкіндігін беру үшін тыңдауды өткізу уақыты мен орны (тәсілі) туралы хабарлайды.

Тыңдау туралы хабарлама мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі аяқталғанға дейін кемінде 3 (үш) жұмыс күні бұрын жіберіледі. Тыңдау хабардар етілген күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен кешіктірілмей өткізіледі.

Тыңдау нәтижелері бойынша жауапты бөлімшенің қызметкері мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін Қазақстан Республикасының резидент ұйымына уәкілетті органның уәкілетті тұлғасының электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат нысанында "жеке кабинетке":

Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға рұқсатты;

және (немесе) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсатты;

не мемлекеттік қызмет көрсетуден дәлелді бас тарту жібереді.

Ескерту. 7-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 13.12.2021 № 104 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

8. Мемлекеттік қызмет көрсету сатысы туралы ақпарат мемлекеттік қызмет көрсету мониторингінің ақпараттық жүйесінде автоматты режимде жаңартылады.

9. Заңның 22-1-бабы 6-тармағының талаптарын іске асыру мақсатында Қазақстан Республикасының резидент ұйымы уәкілетті органға Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпаратты эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру аяқталған күннен бастап күнтізбелік 15 (он бес) күн ішінде ұсынады.

Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпаратқа Қазақстан Республикасы резидент ұйымының басшысы не оның орнындағы тұлға (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қол қояды.

Бірнеше парақтан тұратын эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат нөмірленіп, тігіліп және соңғы парағының артқы жағына тігілген парақтардың саны көрсетіле отырып, тігістің түйіншегіне жапсырылған жапсырманың үстіне ішінара Қазақстан Республикасының резидент ұйымы бірінші басшысының не оның орнындағы тұлғаның (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қолымен куәландырылып ұсынылады.

10. "Астана" халықаралық қаржы орталығының аумағында Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын және (немесе) базалық активі осы бағалы қағаздар болып табылатын туынды бағалы қағаздарды бірмезгілде шығарған және (немесе) орналастырған жағдайда Қағидалардың талаптары "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңы 16-3-бабының және Заңның 22-1-бабының нормалары ескеріле отырып, қолданылады.

11. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы Заңның 25-бабында көзделген ерекшеліктер ескеріле отырып, уәкілетті органның жоғары тұрған лауазымды тұлғасы, мемлекеттік қызмет көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган жүргізеді.

Шағым уәкілетті органға және (немесе) шешіміне, әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым жасалып отырған уәкілетті органның лауазымды тұлғасына беріледі.

Егер Заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда өзгеше көзделмесе, сотқа жүгіну сотқа дейінгі тәртіппен шағым жасалғаннан кейін жүзеге асырылады.

Ескерту. 11-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 13.12.2021 № 104 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

12. Қазақстан Республикасының резидент ұйымы уәкілетті органның басшысына жіберілетін шағымда атауы, пошталық мекенжайы, жіберілген нөмірі мен күні көрсетіледі.

Уәкілетті органның кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) уәкілетті орган басшысының шағымды қабылдағанын растау болып табылады.

Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпаратты бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы алуға болады.

Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда Қазақстан Республикасының резидент ұйымына "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол уәкілетті органның шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

3-тарау. Депозитарлық қолхаттарды немесе базалық активі эмиссиялық бағалы қағаздар болып табылатын өзге бағалы қағаздарды шығару туралы хабардар ету, сондай-ақ оларды орналастыру қорытындылары туралы есеп беру тәртібі

13. Эмиссиялық бағалы қағаздарды ұстаушы депозитарлық қолхаттарды және (немесе) базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының акциялары болып табылатын өзге бағалы қағаздарды шығару талабын айқындайтын құжатқа қосылу туралы құжатқа қол қою арқылы тиісті шешім қабылданған күннен кейін бір ай ішінде уәкілетті органға мыналарды көрсете отырып, еркін нысанда жасалған хабарламаны ұсынады:

1) эмиссиялық бағалы қағаздары шығаруға жоспарланған депозитарлық қолхаттардың немесе өзге бағалы қағаздардың базалық активі болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент ұйымының атауы;

2) шығаруға жоспарланған депозитарлық қолхаттардың немесе өзге бағалы қағаздардың (хабарлама ұсыну алдындағы айдың соңындағы жағдай бойынша ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында осы эмиссиялық бағалы қағаздарының түрі, халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды) (бар болса), саны, бағасы) базалық активі болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары туралы мәліметтер;

3) шығаруға жоспарланған депозитарлық қолхаттар немесе базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын өзге бағалы қағаздар (түрі, шығару мерзімі, заңнамаға сәйкес шығаруы жоспарланған мемлекет, шығарылым валютасы, Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының андеррайтерлері, сондай -ақ шығарылымды ұсыну және эмиссиялық бағалы қағаздарды ұстаушы хабарлауға қажет деп санайтын шығарылымның өзге маңызды талаптары) туралы мәліметтер.

14. Хабарламаға мыналар қоса беріледі:

1) эмиссиялық бағалы қағаздарды ұстаушы органның базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды шығару туралы шешімінің көшірмесі (заңды тұлғалар үшін);

2) шығару туралы шешім қабылданған күндегі жағдай бойынша шығаруға жоспарланған базалық активі Қазақстан Республикасы резидент ұйымдарының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздардың базалық активі болып табылатын эмиссиялық бағалы қағаздарының болуы туралы эмиссиялық бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді-көшірме;

3) қазақ және орыс тілдеріндегі аударманың нотариат куәландырған қосымшасын қоса бере отырып, базалық активі Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды және (немесе) өзге де бағалы қағаздарды шығару талаптарын белгілейтін құжаттың көшірмесі (егер бұрын осы құжатты эмиссиялық бағалы қағаздары депозитарлық қолхаттардың немесе өзге де бағалы қағаздардың базалық активі болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент ұйымы уәкілетті органға бермеген болса).

15. Базалық активі Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын, депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды орналастыруды жүзеге асырған Қазақстан Республикасының резидент ұйымы орналастыру аяқталған күннен бастап бір ай ішінде еркін нысанда жасалған және Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша депозитарлық қолхаттарды немесе базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын өзге бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есепке қойылатын талаптарға сәйкес келетін депозитарлық қолхаттарды немесе базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын өзге бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есепті және депозитарлық қолхаттарды ұстаушылар туралы ақпаратты орталық депозитарий мен уәкілетті органға ұсыну тәртібі көзделетін құжаттың көшірмесін ұсынады.

Қазақстан Республикасының резидент ұйымы еркін нысанда жасалған депозитарлық қолхаттарды ұстаушылар туралы ақпаратты уәкілетті органға есепті жарты жылдықтан кейінгі айдың 10 (оныншы) жұмыс күнінен кешіктірмей электрондық тасымалдағышта ұсынады.

16. Эмиссиялық бағалы қағаздарды ұстаушы не Қазақстан Республикасының резидент ұйымы Қағидалардың 13, 14 және 15 тармақтарында көрсетілген құжаттардың түпнұсқаларын немесе көшірмелерінің дұрыстығын көрсете отырып, олардың басшының не оның орнындағы тұлғаның (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қолымен куәландырылған көшірмелерін ұсынады.

Егер әр ұсынылған құжат бір парақтан тұратын болса, онда оған бірінші басшы не оның орнындағы тұлға (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қол қояды. Бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп, тігіліп және соңғы парағының артқы жағына тігілген парақтардың саны көрсетіле отырып, тігістің түйіншегіне жапсырылған жапсырманың үстіне ішінара басшының не қол қоюға уәкілетті тұлғаның (растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) қолымен куәландырылып ұсынылады.

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)
орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі Қазақстан
Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
1-қосымша

Нысан

Шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруға рұқсат беру туралы өтініш

_________________________________________________________________________

(көрсетілетін қызметті алушының атауы мен мекенжайы)

"Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 22-1-бабына сәйкес шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруға және (немесе) орналастыруға рұқсат беруді сұрайды және мынадай ақпаратты ұсынады:

№	Толтыру үшін ақпарат
1.	Эмиссиялық бағалы қағаздың түрі
2.	Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің секторы (санаты)
3.	Эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару шарттарын орындау не уақтылы орындамау немесе орындамау туралы ақпарат
4.	Эмиссиялық бағалы қағаздардың делистингі жағдайлары туралы ақпарат
5.	Левередж шамасы
6.	Пруденциялық нормативтерді және Қазақстан Республикасының банктік заңнамасында белгіленген сақтауға міндетті басқа нормалар мен лимиттерді сақтау не сақтамау туралы ақпарат

Ескертпе:

1. 3-тармақта акцияларды қоспағанда айналыстағы эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша ақпарат көрсетіледі.

2. 4-тармақта облигацияларды ұстаушылар келіскен жағдайда, акцияларды және облигациялардың ерікті делистингін қоспағанда, айналыстағы эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша ақпарат көрсетіледі.

3. 5-тармақта банкті, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымды және ұлттық басқарушы холдингті қоспағанда, осы рұқсатты алу үшін құжаттарды қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсыну алдындағы соңғы тоқсанның қорытындылары бойынша ақпарат көрсетіледі.

Левередж шамасын шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес құрылған, тиімді басқару орны (нақты басқару органдары) Қазақстан Республикасында орналасқан заңды тұлға акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) елу және одан да көп пайызы меншігіндегі және (немесе) осы заңды тұлғаның (банкті, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымды және ұлттық басқарушы холдингін қоспағанда) міндеттемелері бойынша кепілгер, оның ішінде бірлескен кепілгер болатын Қазақстан Республикасының резидент ұйымы көрсетеді.

4. 6-тармақта рұқсатты алу үшін құжаттарды ұсыну күнінің алдындағы есепті күнге және құжаттарды беру күніне дейін үш ай бұрынғы кезеңдегі ақпарат көрсетіледі (банк және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым көрсетеді).

Қазақстан Республикасының резидент ұйымының бірінші басшысы (қол қоюға уәкілетті адам) уәкілетті органға ұсынылған құжаттардағы ақпараттың дәйекті болуын қамтамасыз етеді, сондай-ақ ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім береді.

Бірінші басшы (қол қоюға уәкілетті адам)

Электрондық цифрлық қолтаңбасы

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)
орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі
Қазақстан Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
2-қосымша

Нысан

Шет мемлекеттің аумағындағы эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыруға рұқсат беру туралы өтініш

_________________________________________________________________________

(көрсетілетін қызметті алушының атауы мен мекенжайы)

№	Толтыру үшін ақпарат
1.	Эмиссиялық бағалы қағаздың түрі
2.	Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің секторы (санаты)
3.	Эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару шарттарын орындау не уақтылы орындамау немесе орындамау туралы ақпарат
4.	Эмиссиялық бағалы қағаздардың делистингі жағдайлары туралы ақпарат
5.	Левередж шамасы
6.	Пруденциялық нормативтерді және Қазақстан Республикасының банктік заңнамасында белгіленген сақтауға міндетті басқа нормалар мен лимиттерді сақтау не сақтамау туралы ақпарат

Ескертпе:

1. 3-тармақта акцияларды қоспағанда айналыстағы эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша ақпарат көрсетіледі.

Бірінші басшы (қол қоюға уәкілетті адам)

Электрондық цифрлық қолтаңбасы

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)
орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі
Қазақстан Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
3-қосымша

"Шет мемлекеттің аумағындағы Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты

1	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган).
2	Мемлекеттік қызмет көрсету тәсілдері	"Электрондық үкіметтің" , www.elicense.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал).
3	Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі	Құжаттардың толық топтамасы ұсынылған күннен бастап 8 (сегіз) жұмыс күні ішінде.
4	Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны	Электрондық (толық автоматтандырылған).
5	Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі	Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға рұқсат не мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық.
6	Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын ақының мөлшері және оны алу тәсілдері	Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.
7	Жұмыс кестесі	1) портал – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде 2015 жылғы 23 қарашадағы Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне (бұдан әрі – Кодекс) сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады). 2) уәкілетті орган – Кодекске сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін.
8	Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі	1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруға рұқсат беру туралы өтініш; 2) мынадай ақпаратты көрсете отырып шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару туралы Қазақстан Республикасы резидент ұйымының органы шешімінің электрондық көшірмесі: көрсетілетін қызметті алушының толық атауы; эмиссиялық бағалы қағаздарының шығарылуы жүргізілетін ережелер мен қағидалардың атаулары көрсетіле отырып, заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шығару жүзеге асырылатын мемлекеттің (мемлекеттердің) атауы; шығарылатын эмиссиялық бағалы қағаздардың түрі, кепілгерді көрсетумен қамтамасыз етудің немесе кепілдіктің болуы және түрі, номиналдық құны немесе орналастыру бағасы (қолданылатын болса) және халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды) (бар болса); шығарылымның болжамды көлемі және валютасы; осы эмиссиялық бағалы қағазбен берілетін құқықтар; осы эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша сыйақыны есептеу және төлеу тәртібі, төлеу мерзімділігі, сондай-ақ эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде көзделген эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының маңызды талаптарына қатысты мәліметтер; базалық активі осы Қазақстан Республикасы резидент ұйымының акциялары болып табылатын акцияларды немесе туынды бағалы қағаздарды осы акциялардың жалпы санының кемінде жиырма пайызын Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығы арқылы сатып алуға ұсыныс беру; борыштық бағалы қағаздар шығарылымының талаптарында уәкілетті орган төлемге қабілетсіз банкті реттеу шараларын қолданған жағдайда, борыштық бағалы қағаздар мәжбүрлеп қайта құрылымдалуы мүмкін екені туралы ережелер қамтылады (шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығаруды және (немесе) орналастыруды жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының резидент банкі көрсетеді не егер шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығару талаптарында Қазақстан Республикасының резидент банкінің кепілдігін беру көзделген болса); борыштық бағалы қағаздар шығарылымының талаптарында төлемге қабілетсіз банкке реттеу шаралары қолданылған жағдайда, борыштық бағалы қағаздарды ұстаушылардың өздерінің алдындағы міндеттемелерді мерзімінен бұрын орындауды талап етуге құқығы жоқ екені туралы ережелер қамтылады (шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығаруды және (немесе) орналастыруды жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының резидент банкі көрсетеді не егер шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығару талаптарында Қазақстан Республикасының резидент банкінің кепілдігін беру көзделген болса); 3) қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының бағалы қағаздардың қор биржасының ресми тізімінің мынадай секторларында (санаттарында) болуын растайтын құжаты: уәкілетті орган тіркеген облигациялар шығарылымы – "Негізгі" алаңының "борыштық бағалы қағаздар" секторының "облигациялар" санатында не "Баламалы" алаңының "борыштық бағалы қағаздар" секторының "облигациялар" санатында; уәкілетті орган тіркеген акциялар шығарылымы – "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "премиум" санатына не "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "стандарт" санатына не "Баламалы" алаңының "акциялар" секторында; не қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығару жоспарланып отырған бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізімінің мынадай секторларына (санаттарына): облигациялар шығарылымын - қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің "Негізгі" алаңының "борыштық бағалы қағаздар" секторының "облигациялар" санатына; акциялар шығарылымын - қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "премиум" санатына не "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "стандарт" санатына не "Баламалы" алаңының "акциялар" секторына енгізуге келісімін растайтын құжаты. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 8-тармағының 2) тармақшасында көрсетілген құжаттар электрондық құжат түрінде Қазақстан Республикасының резидент ұйымының шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға рұқсат беру туралы өтінішке құжаттардың PDF форматындағы электрондық көшірмелері түрінде қоса беріледі. Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді көрсетілетін уәкілетті орган "электрондық үкімет" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.
9	Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту негіздері	Заңның 22-1-бабының 7-тармағында көзделген негіздемелер, атап айтқанда: 1) Заңның 22-1-бабының 4-тармағында көзделген талаптарды орындамау; 2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 8-тармағында белгіленген құжаттардың толық емес пакетін ұсыну; 3) ұсынылған құжаттардың Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі.
10	Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы және мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтамалық қызметтердің байланыс телефондары уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында және www.egov.kz порталында орналастырылған. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414. Қазақстан Республикасы резидент ұйымының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)
орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі
Қазақстан Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
4-қосымша

"Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты

1	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
2	Мемлекеттік қызмет көрсету тәсілдері	"Электрондық үкіметтің" www.egov.kz, www.elicense.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал).
3	Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі	Құжаттардың толық топтамасы ұсынылған күннен бастап 8 (сегіз) жұмыс күні ішінде.
4	Мемлекеттік қызмет көрсетудің нысаны	Электрондық (толық автоматтандырылған).
5	Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі	Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға рұқсат не мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесін ұсыну нысаны: электрондық.
6	Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын ақының мөлшері және оны алу тәсілдері	Мемлекеттік қызмет ақысыз негізде көрсетіледі.
7	Жұмыс кестесі	1) портал – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде 2015 жылғы 23 қарашадағы Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне (бұдан әрі – Кодекс) сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады). 2) уәкілетті орган – Кодекске сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін.
8	Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі	1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруға рұқсат беру туралы өтініш; 2) мынадай ақпаратты көрсете отырып шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару туралы Қазақстан Республикасы резидент ұйымының органы шешімінің электрондық көшірмесі: көрсетілетін қызметті алушының толық атауы; Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын орналастыру жүзеге асырылатын мемлекеттің (мемлекеттердің) атауы; орналастырылатын эмиссиялық бағалы қағаздардың түрі, кепілгерді көрсетумен қамтамасыз етудің немесе кепілдіктің болуы және түрі, номиналдық құны немесе орналастыру бағасы (қолданылатын болса) және халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды) (бар болса); шығарылымның болжамды көлемі және валютасы; осы эмиссиялық бағалы қағазбен берілетін құқықтар; осы эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша сыйақыны есептеу және төлеу тәртібі, төлеу мерзімділігі, сондай-ақ эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде көзделген эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының маңызды талаптарына қатысты мәліметтер; шет мемлекеттің аумағында орналастыру кезіндегі сияқты орналастыру талаптарымен Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығы арқылы облигацияларды сатып алуға ұсыныс беру; базалық активі Қазақстан Республикасы резидент ұйымының акциялары болып табылатын акцияларды немесе туынды бағалы қағаздарды осы акциялардың жалпы санының кемінде жиырма пайызын Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығы арқылы сатып алуға ұсыныс беру; борыштық бағалы қағаздар шығарылымының талаптарында уәкілетті орган төлемге қабілетсіз банкті реттеу шараларын қолданған жағдайда, борыштық бағалы қағаздар мәжбүрлеп қайта құрылымдалуы мүмкін екені туралы ережелер қамтылады (шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығаруды және (немесе) орналастыруды жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының резидент банкі көрсетеді не егер шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығару талаптарында Қазақстан Республикасының резидент банкінің кепілдігін беру көзделген болса); борыштық бағалы қағаздар шығарылымының талаптарында төлемге қабілетсіз банкке реттеу шаралары қолданылған жағдайда, борыштық бағалы қағаздарды ұстаушылардың өздерінің алдындағы міндеттемелерді мерзімінен бұрын орындауды талап етуге құқығы жоқ екені туралы ережелер қамтылады (шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығаруды және (немесе) орналастыруды жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының резидент банкі көрсетеді не егер шет мемлекеттің аумағында борыштық бағалы қағаздарды шығару талаптарында Қазақстан Республикасының резидент банкінің кепілдігін беру көзделген болса); 3) қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының бағалы қағаздардың қор биржасының ресми тізімінің мынадай секторларында (санаттарында) болуын растайтын құжаты: уәкілетті орган тіркеген облигациялар шығарылымы – "Негізгі" алаңының "борыштық бағалы қағаздар" секторының "облигациялар" санатында не "Баламалы" алаңының "борыштық бағалы қағаздар" секторының "облигациялар" санатында; уәкілетті орган тіркеген акциялар шығарылымы – "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "премиум" санатына не "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "стандарт" санатына не "Баламалы" алаңының "акциялар" секторында; не қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығару жоспарланып отырған бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізімінің мынадай секторларына (санаттарына): облигациялар шығарылымын - қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің "Негізгі" алаңының "борыштық бағалы қағаздар" секторының "облигациялар" санатына; акциялар шығарылымын - қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын қор биржасының ресми тізімінің "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "премиум" санатына не "Негізгі" алаңының "акциялар" секторының "стандарт" санатына не "Баламалы" алаңының "акциялар" секторына енгізуге келісімін растайтын құжаты; 4) Қазақстан Республикасының резидент ұйымы орналастыруға рұқсат алуға арналған құжаттарды ұсыну күніне шығарылымы тіркелген эмиссиялық бағалы қағаздарды шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат алу үшін осы тармақта көрсетілген құжаттардан басқа, осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат алуға арналған мәліметтерді ұсынады; 5) Қазақстан Республикасының резидент ұйымы базалық Қазақстан Республикасы резидент ұйымының орналастырылатын эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын туынды эмиссиялық бағалы қағаздарды шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат алу үшін осы тармақта көрсетілген құжаттардан басқа, тиісті шешім қабылданғаннан кейін күнтізбелік 45 (қырық бес) күн ішінде уәкілетті органға туынды бағалы қағаздарды орналастыру туралы шешім қабылдаған күндегі жағдай бойынша орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздардың базалық активі болып табылатын эмиссиялық бағалы қағаздардың болуы туралы орталық депозитарийдегі жарияланған эмиссиялық бағалы қағаздардың жеке шотынан орталық депозитарийдің үзінді-көшірмесін ұсынады. Осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 8-тармағының 2) (электрондық құжат түрінде), 3), 4) және 5) тармақшаларында (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде) көрсетілген құжаттар электрондық құжат нысанда жасалған, көрсетілетін қызметті алушының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат беру туралы сұрау салуға қоса беріледі. Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтерді уәкілетті орган "электрондық үкімет" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден алады.
9	Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту негіздері	Заңның 22-1-бабының 7-тармағында көзделген негіздемелер, атап айтқанда: 1) Заңның 22-1-бабының 4-тармағында көзделген талаптарды орындамау; 2) осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 8-тармағында белгіленген құжаттардың толық емес пакетін ұсыну; 3) ұсынылған құжаттардың Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі.
10	Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы және мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтамалық қызметтердің байланыс телефондары уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында және www.egov.kz порталында орналастырылған. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414. Қазақстан Республикасы резидент ұйымының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.

"Қазақстан Республикасының
резидент ұйымының
эмиссиялық бағалы қағаздарын
шет мемлекеттің
аумағында орналастыруға
рұқсат беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
қосымша

Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарды шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат алуға арналған мәліметтер

1. Қазақстан Республикасының резидент ұйымының ұйымдық-құқықтық нысаны көрсетілген атауы.

2. Тіркеу нөмірі мен күнін көрсете отырып Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарының шығарылымын тіркеген шет мемлекет органының атауы.

3. Қағидаларға сәйкес Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарының орналастырылуы жүргізілетін қор биржасының атауы.

4. Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарының орналастырылуы жүргізілетін ережелер мен қағидалардың атауы.

5. Халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды).

6. Эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының валютасы және нысаны.

7. Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының жалпы көлемі, номиналды құны.

8. Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыру құнын айқындау шарттары, айналысқа жіберу және орналастыру мерзімі.

9. Төлем агенті туралы ақпарат.

10. Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын өтеу тәртібі, оларды болжамды өтеу мерзімі.

11. Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары шығарылымының талаптары туралы ақпаратты алуға арналған дереккөздер, байланыс деректемелері.

Бірінші басшы (қол қоюға уәкілетті адам)

Электрондық цифрлық қолтаңбасы

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)
орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі
Қазақстан Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
5-қосымша

Нысан

Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға рұқсат

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының

____________________________________________________________________

(заңнамаға сәйкес толық атауы және орналасқан жері)

___________________________________________________________________,

(оларға сәйкес шығарылымның мынадай түрлері жүргізілетін ережелер мен қағидалардың атауы)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

(бағалы қағаздардың түрі, шығарылымның жалпы көлемі, депозитарлық қолхаттардың немесе өзге де бағалы қағаздардың саны, депозитарлық қолхаттардың немесе өзге де бағалы қағаздардың базалық активі болып табылатын бағалы қағаздардың түрі, базалық активтің депозитарлық қолхаттардың немесе өзге де бағалы қағаздардың санына арақатынасы) эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға рұқсат береді.

Уәкілетті адам

Электрондық цифрлық қолтаңбасы

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)
орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі
Қазақстан Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
6-қосымша

Нысан

Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат

_________________________________________________________________

(толық атауы және орналасқан жері)

бағалы қағаздарының мынадай түрлерін

__________________________________________________________________

_____________________________________________________

(шет мемлекеттің атауы)

аумағында орналастыруға рұқсат береді.

Уәкілетті адам

Электрондық цифрлық қолтаңбасы

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)
орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі
Қазақстан Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
7-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға

Әкімшілік деректер нысаны www.finreg.kz интернет-ресурсында орналастырылды Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат

Әкімшілік деректер нысанының индексі: ЭБҚОҚТА _7

Кезеңділігі: орналастырылуына қарай

Есепті кезең: орналастырылуына қарай

Ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының резидент ұйымы

Нысан

_________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасының резидент ұйымының толық атауы)

Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат

№	Жолдардың атауы	Сандық және әріптік деректер
1.	Қазақстан Республикасының резидент ұйымының атауы
2.	Қазақстан Республикасының резидент ұйымының ұйымдық-құқықтық нысаны
3.	Қазақстан Республикасының резидент ұйымының орналасқан жері
4.	Эмиссиялық бағалы қағаздың түрі
5.	Халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды)
6.	Эмиссиялық бағалы қағаздардың номиналды құны және (немесе) орналастыру бағасы
7.	Орналастыру басталған күн
8.	Орналастыру аяқталған күн
9.	Ұсынылған бағалы қағаздардың саны
10.	Орналастырылған бағалы қағаздардың саны
11.	Тартылған ақша көлемі

"Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат" әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада көзделген.

Қазақстан Республикасы резидент ұйымының бірінші басшысы (қол қоюға уәкілетті адам) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органға ұсынылған құжаттардағы ақпараттың дәйекті болуын қамтамасыз етеді.

Бірінші басшы (қол қоюға уәкілетті адам) _____ (қолы)

Қол қойылған күн 20____ жылғы "___"______________

Эмиссиялық бағалы қағаздарды
орналастыру қорытындылары
туралы ақпарат нысанына
қосымша

"Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме (индекс – ЭБҚОҚТА _7, кезеңділігі - орналастырылуына қарай)

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңы 22-1-бабының 6-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 16-бабының 3-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды Қазақстан Республикасының резидент ұйымы жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы не қол қоюға уәкілетті адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда Қазақстан Республикасының резидент ұйымының атауы, ұйымдық-құқықтық нысаны және орналасқан жері көрсетіледі.

6. 4, 5 және 6-бағандарда эмиссиялық бағалы қағаздың түрі, халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды) және эмиссиялық бағалы қағаздардың номиналды құны және (немесе) орналастыру бағасы көрсетіледі.

7. 7 және 8-бағандарда эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастырудың басталған күні және орналастырудың аяқталған күні көрсетіледі.

8. 9, 10 және 11-бағандарда ұсынылған бағалы қағаздардың саны, орналастырылған бағалы қағаздардың саны және тартылған ақшаның көлемі көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
резидент ұйымына шет
мемлекеттің аумағында
эмиссиялық бағалы қағаздар
шығаруға және (немесе)

орналастыруға рұқсат беру,
базалық активі
Қазақстан Республикасының
резидент ұйымдарының
эмиссиялық бағалы қағаздары
болып табылатын
депозитарлық қолхаттарды
немесе өзге де бағалы
қағаздарды шығару туралы
хабардар ету, сондай-ақ оларды
орналастырудың
қорытындылары туралы есепті
ұсыну қағидаларына
8-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Әкімшілік деректер нысаны: www.finreg.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік деректер нысанының индексі: ДҚОҚЕ _8

Кезеңділігі: орналастырылуына қарай

Есепті кезең: орналастырылуына қарай

Ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының резидент ұйымы

Нысан

__________________________________________________________________________

(Қазақстан Республикасының резидент ұйымының толық атауы)

Базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды орналастырудың қорытындылары туралы есеп

№	Жолдардың атауы	Сандық және әріптік деректер
1.	Ұйымдық-құқықтық нысаны, орналасқан жері және тіркеу деректері көрсетілген Қазақстан Республикасының резидент ұйымының атауы
2.	Базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды шығару және (немесе) орналастыру үшін уәкілетті органнан рұқсат алу күні
3.	Халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды)
4.	Бағалы қағаздар туралы мәліметтер: Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын қор биржасында және шет мемлекеттің аумағында қызметін жүзеге асыратын қор биржасында орналастырылған базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттардың немесе өзге де бағалы қағаздардың саны, түрі; орналастыру бағасы
5.	Тартылған ақша көлемі
6.	Орналастыру басталған күн және аяқталған күн
7.	Андеррайтерлердің (эмиссиялық консорциумдар) атауы
8.	Құқықтарды растауды жүзеге асыратын есептік ұйымның атауы

"Базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды орналастырудың қорытындылары туралы есеп" әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада көзделген.

Базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды орналастырудың қорытындылары туралы есепке депозитарлық қолхаттардың саны көрсетіле отырып, электрондық тасымалдағышта ұсынылатын ұстаушылар туралы ақпарат қоса беріледі.

Бірінші басшы (қол қоюға уәкілетті адам) ________

(қолы)

"Базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды орналастырудың қорытындылары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме (индекс – ДҚОҚЕ_8, кезеңділігі - орналастырылуына қарай)

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды немесе өзге де бағалы қағаздарды орналастырудың қорытындылары туралы есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңы 34-бабының 2-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 16-бабының 3-тармағына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды Қазақстан Республикасының резидент ұйымы жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы не қол қоюға уәкілетті адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда Қазақстан Республикасының резидент ұйымының атауы, ұйымдық-құқықтық нысаны, орналасқан жері және тіркеу деректері, андеррайтерлердің атауы және орналастырылған туынды бағалы қағаздарға құқықтарды растауды жүзеге асыратын есептік ұйымның атауы көрсетіледі.

6. 2-бағанда базалық активі Қазақстан Республикасының резидент ұйымының акциялары болып табылатын туынды бағалы қағаздарды шығару және (немесе) орналастыру үшін қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органнан рұқсат алу күні көрсетіледі.

7. 3-бағанда халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды) көрсетіледі.

8. 4-бағанда бағалы қағаздар туралы мәліметтер көрсетіледі.

9. 5-бағанда тартылған қаражат көлемі көрсетіледі.

10. 6-бағанда орналастырудың басталған күні және аяқталған күні көрсетіледі.

Chapter 1. General Provisions

Chapter 2. Conditions and procedure for issuing a permit for the issue and (or) placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

Chapter 3. The procedure for notification of the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset of which is issue-grade securities, as well as submission of a report on the results of their placement

Application for issuance of a permit for the issue of equity securities on the territory of a foreign state

Application for the issuance of a permit for the placement of equity securities on the territory of a foreign state

State service standard "Issuance of a permit for the issue of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state"

State service standard "Issuance of a permit for placement of equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state"

Information for obtaining permission to place equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

Permission to issue equity securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

Permission to place equity securities of a resident organization Of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

Form for collecting administrative data

Information on the results of the placement of equity securities

_________________________________________________________________________(full name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan)

Information on the results of the placement of equity securities

Explanation of filling out the administrative data form "Information on the results of the placement of equity securities" (index - IRPES_7, frequency - as they are placed)

Chapter 1. General Provisions

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

Form for collecting administrative data

Report on the results of placement of depositary acknowledgements or other securities, the underlying asset of which is emission securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

1-тарау. Жалпы ережелер

Шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығаруға рұқсат беру туралы өтініш

Шет мемлекеттің аумағындағы эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыруға рұқсат беру туралы өтініш

Қазақстан Республикасының резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарды шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат алуға арналған мәліметтер

Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында шығаруға рұқсат

Қазақстан Республикасы резидент ұйымының эмиссиялық бағалы қағаздарын шет мемлекеттің аумағында орналастыруға рұқсат

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Әкімшілік деректер нысаны www.finreg.kz интернет-ресурсында орналастырылды Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат

Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы ақпарат

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Chapter 2.
Conditions and procedure for issuing a permit for the issue and (or) placement of equity securities
of a resident organization of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

Chapter 3.
The procedure for notification of the issue of depositary receipts or other securities, the underlying asset
of which is issue-grade securities, as well as submission of a report on the results of their placement

Permission to place equity securities of a resident organization
Of the Republic of Kazakhstan on the territory of a foreign state

_________________________________________________________________________
(full name of the resident organization of the Republic of Kazakhstan)

Explanation of filling out the administrative data form "Information on the results
of the placement of equity securities" (index - IRPES_7, frequency - as they are placed)

Report on the results of placement of depositary acknowledgements or other securities, the underlying
asset of which is emission securities of a resident organization of the Republic of Kazakhstan