Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұратуы бойынша Қазақстан Республикасы мемлекеттік органдарының өздерінің ақпараттық жүйелерінен және ресурстарынан мәліметтер беру қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1483 Қаулысы. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2022 жылғы 14 сәуірдегі № 223 қаулысымен

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Үкіметінің 14.04.2022 № 223 қаулысымен.

      "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 18-бабы 2-тармағының 3) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 26.02.2015 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      1. Қоса беріліп отырған Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұратуы бойынша Қазақстан Республикасы мемлекеттік органдарының өздерінің ақпараттық жүйелерінен және ресурстарынан мәліметтер беру қағидалары бекітілсін.

      2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының


Премьер-Министрі

С. Ахметов


  Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1483 қаулысымен
бекітілген

Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұратуы бойынша Қазақстан Республикасы мемлекеттік органдарының өздерінің ақпараттық жүйелерінен және ресурстарынан мәліметтер беру қағидалары

      Ескерту. Қағидалар жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 01.09.2021 № 595 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Жалпы ережелер

      1. Осы Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұратуы бойынша Қазақстан Республикасы мемлекеттік органдарының өздерінің ақпараттық жүйелерінен және ресурстарынан мәліметтер беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 18-бабы 2-тармағының 3) тармақшасына сәйкес әзірленді және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында Қазақстан Республикасы мемлекеттік органдарының өздерінің ақпараттық жүйелерінен және ресурстарынан мәліметтерді Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігіне (бұдан әрі – Агенттік) беру тәртібін айқындайды.

      2. Осы Қағидаларда мынадай терминдер мен ұғымдар пайдаланылады:

      1) автоматтандырылған жұмыс орны (бұдан әрі – АЖО) – ақпаратты жасауды, жинауды, өңдеуді, жинақтауды, сақтауды, іздестіруді, таратуды және тұтынуды қамтамасыз ететін аппараттық-бағдарламалық кешен;

      2) ақпараттық жүйе – ақпараттық өзара іс-қимыл арқылы белгілі бір технологиялық әрекеттерді іске асыратын және нақты функционалдық міндеттерді шешуге арналған ақпараттық-коммуникациялық технологиялардың, қызмет көрсетуші персоналдың және техникалық құжаттаманың ұйымдастырылып ретке келтірілген жиынтығы;

      3) электрондық ақпараттық ресурстар – электрондық жеткізгіште және ақпараттандыру объектілерінде қамтылған электрондық-цифрлық нысандағы ақпарат;

      4) ақпараттық өзара іс-қимыл жасауға қатысушылар – Агенттік және осы Қағидаларға сәйкес Агенттікке өзінің ақпараттық жүйелерінен және ресурстарынан мәліметтер беретін тиісті Қазақстан Республикасының мемлекеттік органы;

      5) Мемлекеттік органдардың бірыңғай көлiк ортасы (бұдан әрі – МО БКО) – "электрондық үкiмет" ақпараттық-коммуникациялық инфрақұрылымына кіретін және ақпараттық қауіпсіздіктің талап етілетін деңгейін сақтай отырып, мемлекеттік органдардың, олардың ведомстволық бағынысты ұйымдары мен жергілікті өзін-өзі басқару органдарының, сондай-ақ уәкілетті орган айқындаған өзге де ақпараттандыру субъектілерінің жергілікті (Интернетке қолжетімділігі бар жергілікті желілерді қоспағанда), ведомстволық және корпоративтік телекоммуникациялар желілерінің өзара іс-қимыл жасауын қамтамасыз етуге арналған телекоммуникациялар желісі;

      6) МО АЖмР – Қазақстан Республикасы мемлекеттік органдарының ақпараттық жүйелері мен ресурстары.

2. Ақпараттық жүйелерден және ресурстардан мәліметтер беру тәртібі

      3. Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдары өздерінің МО АЖмР-дан мәліметтерді Агенттікке мынадай тәсілдермен:

      1) Қазақстан Республикасының ақпараттандыру туралы заңнамасына сәйкес МО БКО арқылы МО АЖмР деректер қорына Агенттіктің ақпараттық жүйелерін интеграциялау жолымен;

      2) осы Қағидалардың 3-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген тәсілмен мәліметтер беру мүмкін болмаған жағдайда, АЖО-ға рұқсат беру арқылы;

      3) осы Қағидалардың 3-тармағының 1) және 2) тармақшаларында көрсетілген тәсілмен мәліметтер беру мүмкін болмаған жағдайда, сұрау салу және жауап беру режимінде МО БКО арқылы МО АЖмР деректер қорына рұқсат беру жолымен;

      4) осы Қағидалардың 3-тармағының 1) – 3) тармақшаларында көрсетілген тәсілмен мәліметтер беру мүмкін болмаған жағдайда, Агенттіктің ақпараттық ресурстарына мәліметтер алу арқылы;

      5) осы Қағидалардың 3-тармағының 1) – 4) тармақшаларында көрсетілген тәсілдермен мәліметтер беру мүмкін болмаған жағдайда, қағаз жеткізгіште береді.

      4. Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдары қол жеткізу шектелген ақпараттық ресурстардан мәліметтерді Агенттікке Қазақстан Республикасының мемлекеттік құпиялар туралы заңнамасының талаптарын сақтай отырып, осы Қағидалардың 3-тармағының 5) тармақшасында көрсетілген тәсілмен береді.

      5. Ақпараттық жүйелерден және ресурстардан берілетін мәліметтерді және оларды беру мерзімін ақпараттық өзара іс-қимылға қатысушылар бірлесіп бекітілетін актіге сәйкес айқындайды.

      6. Ақпараттық өзара іс-қимылға қатысушылар осы Қағидалардың шеңберінде алынған ақпараттың құпиялылығын сақтайды және өз қызметінің процесінде алынған қызметтік, коммерциялық, банктік немесе заңмен қорғалатын өзге де құпияны құрайтын ақпаратты сақтаудың, қорғаудың және оның сақталуының режимін қамтамасыз етеді.


On approval of the Rules for submission of information by state authorities of the Republic of Kazakhstan from its own information systems and resources at the request of the authorized agency for financial monitoring

Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1483 dated November 23, 2012. Has become invalid by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated April 14, 2022 No. 223

      Unofficial translation

      Footnote. Has become invalid by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated April 14, 2022 No. 223

      In accordance with Subparagraph 3) of Paragraph 2 of Article 18 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2009 "On Counteraction of Legalization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism", the Government of the Republic of Kazakhstan hereby DECREES AS FOLLOWS:

      Footnote. The preamble is in the wording by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 95 dated 26.02.2015 (shall be enforced from the day of its first official publication).

      1. Approve the attached Rules for submission of information by state authorities of the Republic of Kazakhstan from its own information systems and resources at the request of the authorized agency for financial monitoring.

      2. This Decree shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the first official publication.

      The Prime Minister of the Republic of Kazakhstan S. Akhmetov

  Approved by
the Decree of the Government
of the Republic of Kazakhstan
No. 1483 dated November 23, 2012

Rules
for submission by the state bodies of the Republic of Kazakhstan of information from
its own information systems and resources at the request of the authorized body
for financial monitoring

      Footnote. Rules in the wording of the resolution of the Government of the Republic of Kazakhstan dated 01.09.2021 № 595 (shall enter into force upon expiry of ten calendar days after its first official publication).

1. General provisions

      1. These Rules for submission by the state bodies of the Republic of Kazakhstan of information from its own information systems and resources at the request of the authorized body for financial monitoring (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with Article 18, paragraph 2, subparagraph 3) of the Law of the Republic of Kazakhstan "On countering legalization (laundering) of income from crime and the financing of terrorism" (hereinafter referred to as the Law) and shall determine the procedure for the government bodies of the Republic of Kazakhstan to submit information from their own information systems and resources to the Agency for financial monitoring of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Agency) in order to counteract the legalization (laundering) of income from crime and the financing of terrorism.

      2. The following terms and concepts shall be used in these Rules:

      1) automated workplace (hereinafter referred to as HSC) - a hardware and software complex that shall provide the creation, collection, processing, accumulation, storage, search, distribution and consumption of information;

      2) information system - an organizational and ordered set of information and communication technologies, maintenance personnel and technical documentation implementing certain technological actions through information interaction and shall be designed to solve specific functional problems;

      3) electronic information resources - information in electronic and digital form contained on an electronic medium and in informatization objects;

      4) participants of information interaction - the Agency and the relevant state body of the Republic of Kazakhstan, submitting information from its own information systems and resources to the Agency in accordance with these Rules;

      5) the unified transport environment of state bodies (hereinafter referred to as UTE SB) - telecommunication network, which shall be a part of the information and communication infrastructure of the "electronic government" and shall be designed to ensure the interaction of local (with the exception of local networks with access to the Internet), departmental and corporate telecommunication networks of state bodies, their subordinate organizations and local governments, as well as other informatization entities determined by the authorized body, in compliance with the required level of information security;

      6) ISaR SB - information systems and resources of state bodies of the Republic of Kazakhstan.

2. Procedure for presentation of information from information systems and resources

      3. The state bodies of the Republic of Kazakhstan shall submit information from their own ISaR SB to the Agency in the following ways:

      1) through the integration of the Agency's information systems with the ISaR SB databases through the UTE SB, which shall be carried out in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on informatization;

      2) by providing access to the HSC in case it is not possible to transfer information by the methods specified in paragraph 3, subparagraph 1) of these Rules;

      3) by providing access to the ISaR SB databases through the UTE SB in the request and response mode, if it is not possible to transfer information by the methods specified in paragraphs 1) and 2) of paragraph 3 of these Rules;

      4) by uploading information to the information resources of the Agency, if it is not possible to transfer information by the methods specified in paragraph 3, subparagraphs 1) - 3) of these Rules;

      5) on paper, if it is not possible to transfer information by the methods specified in paragraphs 3, paragraph 1) - 4) of these Rules.

      4. State bodies of the Republic of Kazakhstan shall submit information from information resources of limited access to the Agency in the manner specified in paragraph 3, subparagraph 5) of these Rules, in compliance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on state secrets.

      5. Information and terms of their submission from information systems and resources shall be determined by participants of information interaction in accordance with the joint approved act.

      6. Participants of information interaction shall observe confidentiality of information received within the framework of these Rules, and shall ensure the mode of storage, protection and preservation of information received in the process of their activities, which constitute a service, commercial, banking or other secret protected by law.