Жасырын тергеу әрекеттерін санкциялау туралы

Қазақстан Республикасы Жоғарғы Сотының 2020 жылғы 11 желтоқсандағы № 5 Нормативтік қаулысы

Жасырын тергеу әрекеттерін санкциялау туралы

Соттың жасырын тергеу әрекеттерін санкциялауын реттейтін заң нормаларын біркелкі қолдану мақсатында Қазақстан Республикасы Жоғарғы Сотының жалпы отырысы мынадай түсіндірмелер беруге қаулы етеді:

1. Жасырын тергеу әрекеті – бұл қылмыстық іс бойынша дәлелденуге жататын мән-жайларды анықтау үшін мүдделеріне қатысы бар адамдарға алдын ала хабарламай сотқа дейінгі іс жүргізу барысында жүргізілетін әрекет.

Жасырын тергеу әрекеттерін санкциялау Қазақстан Республикасының Қылмыстық-процестік кодексінде (бұдан әрі – ҚПК) көзделген тәртіппен және жағдайларда жүзеге асырылады.

Жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу тәртібі Қазақстан Республикасы Бас Прокурорының (бұдан әрі – Бас Прокурор) келісімі бойынша құқық қорғау және арнаулы мемлекеттік органдар бекіткен Қағидаларда айқындалады.

2. Жасырын тергеу әрекеттері іс бойынша дәлелденуге жататын мән-жайларды анықтау мақсатында сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүзеге асыратын органның іс жүргізуіндегі қылмыстық іс бойынша заң мүлтіксіз сақталып және Қазақстан Республикасының Конституциясында (бұдан әрі – Конституция) көзделген адамның және азаматтың құқықтары мен бостандықтары қамтамасыз етіліп, жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу талаптары сақталған және жүргізуге негіздер болған кезде жүзеге асырылады.

Әдетте жасырын тергеу әрекеттері істің мән-жайлары туралы ақпаратты өзге тергеу әрекеттері арқылы алу мүмкін болмаған жағдайларда жүргізіледі.

3. Соттар қылмыстық іс шеңберінде жүргізілетін жасырын тергеу әрекеттерін "Жедел-іздестіру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының 1994 жылғы 15 қыркүйектегі № 154-XIII Заңына (бұдан әрі – ЖІҚ туралы Заң) сәйкес жүзеге асырылатын жедел-іздестіру іс-шараларынан (бұдан әрі - ЖІІ) ажырата білулері қажет.

Жасырын тергеу әрекеттеріне ұқсас ЖІҚ туралы Заңның 11-бабы 3-тармағының 1), 2), 3), 4), 5), 6) тармақшаларында көзделген арнайы жедел-іздестіру іс-шаралары (бұдан әрі – АЖІІ) осы Заңның 12-бабы 4-тармағының 1) және 2) тармақшаларына сәйкес прокурордың санкциясымен жүргізіледі.

4. ЖІҚ туралы Заңның 14-бабының 1-тармағына сай жедел-іздестіру қызметі процесінде алынған материалдар тергеу әрекеттерін дайындау мен жүзеге асыру және қылмыстық құқық бұзушылықтардың алдын алу, жолын кесу жөніндегі ЖІІ жүргізу үшін, сондай-ақ Қазақстан Республикасы қылмыстық-процестік заңнамасының дәлелдемелерді жинауды, зерттеуді және бағалауды регламенттейтін ережелеріне сәйкес олар тексерілген жағдайда қылмыстық істер бойынша дәлелдеу процесінде пайдаланылуы мүмкін.

Соттар ҚПК-нің 120-бабының екінші бөлігіне сәйкес ЖІҚ туралы Заңның және "Қарсы барлау қызметі туралы" Қазақстан Республикасының 2016 жылғы 28 желтоқсандағы № 35-VІ Заңының талаптары сақтала отырып алынған, құқыққа қайшы әрекеттер туралы нақты деректер тіркелген материалдардың құжаттар болып табылатынын және қылмыстық процесте дәлелдемелер ретінде пайдаланылуы мүмкін екенін назарға алғандары жөн.

5. Жасырын тергеу әрекеттері ҚПК-нің 232-бабының төртінші бөлігінде көзделген негіздердің біреуі болған кезде Сотқа дейінгі тергеп-тексерулердің бірыңғай тізілімінде тіркелген қылмыстық құқық бұзушылықтар туралы арыздар, хабарламалар немесе баянаттар бойынша сотқа дейінгі іс жүргізу шеңберінде жүргізіледі.

Сотқа дейінгі іс жүргізу басталғанға дейін жасырын тергеу әрекеттерін жүргізуге жол берілмейді. Мұндай жағдайларда қылмыстық процестің міндеттері ЖІК туралы Заңда көзделген жедел-іздестіру іс-шараларын жүргізу жолымен қамтамасыз етілуі мүмкін.

Жасырын тергеу әрекеттері қылмыстық іс бойынша іс жүргізуді тікелей жүзеге асыратын сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының (прокурордың, тергеушінің немесе анықтаушының) бастамасымен жүргізіледі. Өзге мемлекеттік органдар мен лауазымды тұлғалардың мұндай құқығы жоқ.

ҚПК-нің 241-бабының бірінші бөлігіне сәйкес жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы мәліметтер және оны жүргізудің нәтижесінде алынған ақпарат жасырын тергеу әрекеті аяқталғанға дейін құпия болып табылады және жария етуге жатпайды.

6. ҚПК-нің 231-бабының 1)-ден бастап 6)-ны қоса алғандағы тармақтарында көзделген жасырын тергеу әрекеттерін санкциялауды мамандандырылған тергеу сотының, мамандандырылған ауданаралық тергеу сотының тергеу судьясы сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүргізетін органның орналасқан жері бойынша және (немесе) сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүргізетін тұлғаның тапсырмасын орындайтын құқық қорғау немесе арнайы мемлекеттік органның уәкілетті бөлімшесінің орналасқан жері бойынша не сотқа дейінгі тергеп-тексеру жүргізілетін орын бойынша жүзеге асырады.

Мамандандырылған тергеу соты немесе мамандандырылған ауданаралық тергеу соты болып табылмайтын аудандық не оған теңестірілген соттың тергеу судьяларының жасырын тергеу әрекеттерін санкциялау бойынша материалдарды қарауға құқығы жоқ.

Жасырын тергеу әрекетін жүргізуді ұзартуға санкцияны жасырын тергеу әрекетін жүргізуді санкциялаған тергеу судьясы береді.

Ерекше жағдайларда сол тергеу судьясының жасырын тергеу әрекетін жүргізуді ұзартуға санкция беру мүмкіндігі болмаған кезде санкциялауды осы соттың басқа тергеу судьясы жүзеге асырады.

Кейінге қалдыруға болмайтын жағдайларда жүргізілген жасырын тергеу әрекетінің заңдылығын мамандандырылған тергеу сотының (мамандандырылған ауданаралық тергеу сотының) тергеу судьясы сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүргізетін органның орналасқан жері бойынша және (немесе) сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүргізетін тұлғаның тапсырмасын орындайтын құқық қорғау немесе арнайы мемлекеттік органның уәкілетті бөлімшесінің орналасқан жері бойынша не сотқа дейінгі тергеп-тексеру орны бойынша тексереді.

Судьяға қатысты жасырын тергеу әрекеттерін санкциялауды Нұр-Сұлтан қаласының мамандандырылған ауданаралық тергеу сотының тергеу судьясы сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының Бас Прокурор келіскен қаулысы бойынша, ал Бас Прокурорға қатысты – Нұр-Сұлтан қаласының мамандандырылған ауданаралық тергеу сотының тергеу судьясы сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының Бас Прокурордың бірінші орынбасары келіскен қаулысы бойынша жүргізеді.

7. Соттар жасырын тергеу әрекеттері жүргізілуі мүмкін адамдарға қатысты олардың түпкілікті тізбесі айқындалған ҚПК-нің 232-бабы жетінші бөлігінің 1)-ден бастап 4)-ні қоса алғандағы тармақтарының талаптарын қатаң сақтауы тиіс.

Осы тізбеде көрсетілмеген адамдарға қатысты, сондай-ақ жәбірленушіге қатысты, егер оның бұған жазбаша келісімі болмаса, жасырын тергеу әрекеттерін жүргізуге жол берілмейді.

ҚПК-нің 232-бабының сегізінші бөлігінде көрсетілген жәбірленуші мен адвокатты қоспағанда, ҚПК-нің 232-бабы жетінші бөлігінің 4) тармағында көрсетілген үшінші тұлға деп іс үшін маңызы бар ақпаратты алатын немесе беретін кез келген жеке тұлға (мысалы, күдіктінің туған-туыстары, достары, таныстары) түсініледі.

Үшінші тұлғаға қатысты жасырын тергеу әрекеті сотқа дейінгі тергеп-тексеру органында үшінші тұлғаның іс үшін маңызы бар ақпаратты алатыны немесе беретіні туралы мәліметтер болғанда ғана санкциялануы мүмкін.

ҚПК-нің 232-бабы жетінші бөлігінің 5) тармағына қатысты орын деп іс үшін маңызы бар мән-жайлар немесе олардың туындау ықтималдығы болатын материалдық объектілерді (мысалы, параны беру немесе алу жүзеге асырылуы мүмкін кабинетті немесе өзге де үй-жайды, көлік құралын; қылмыстық құқық бұзушылықты дайындайтын, жасайтын немесе оны жасаған қылмыстық құқық бұзушылыққа бірге қатысушылардың кездесуі мүмкін тұрғынжайды) түсінген жөн.

Адвокаттардың ауыр немесе аса ауыр қылмысты жасауға дайындалуы немесе жасағаны жөнінде пайымдауға негіз болатын жағдайларды қоспағанда, кәсіби көмекті жүзеге асыратын адвокаттарға қатысты жасырын тергеу әрекеттерін жүргізуге тыйым салынады.

8. Егер бір адамға қатысты жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу кезінде басқа адамның заңға қайшы әрекеттері туралы нақты деректер анықталса, онда мұндай деректер осы адамға қатысты айыптау дәлелдемелері ретінде ҚПК-нің 235-бабының талаптары сақталған кезде ғана пайдаланылуы мүмкін. Органның жасырын тергеу әрекетін жүргізу тапсырылған уәкілетті лауазымды тұлғасы, ал пошта жөнелтілімдеріне және өзге де жөнелтілімдерге жасырын бақылау жүргізу жағдайында – тергеуші, анықтаушы кейінге қалдыруға болмайтын жағдайларда басқа адамға қатысты жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы хабарлама мен қаулыны тергеу судьясына жібереді және жасырын тергеу әрекетін жүргізуге тергеу судьясынан тиісті санкцияны сұратады. Бұл ретте тергеу судьясының жүргізілген жасырын тергеу әрекетін заңды деп тану немесе заңсыз деп тану туралы қаулысы алынуы тиіс.

9. Жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулы ҚПК-нің 198, 232 және 233-баптарында көрсетілген талаптарға сәйкес болуы және қылмыстық іс фабуласының қысқаша сипаттамасын, жасырын тергеу әрекетін жүргізудің қажеттігі туралы негіздемені, жасырын тергеу әрекеті жүргізілетін орын туралы немесе жасырын тергеу әрекетін жүргізу жоспарланған адамға қатысты мәліметтерді, сондай-ақ ҚПК-нің 233-бабының бірінші бөлігінде санамаланған барлық өзге де деректерді қамтуы тиіс.

Органның жасырын тергеу әрекетін жүргізу тапсырылған уәкілетті лауазымды тұлғасының, ал пошта жөнелтілімдеріне және өзге де жөнелтілімдерге жасырын бақылау жүргізу жағдайында – тергеушінің, анықтаушының қаулыда көрсетілген жасырын тергеу әрекетін жүргізу қажеттігі туралы түйіндері уәжді болуы және қылмыстық істің материалдарымен расталуы тиіс.

Тергеу судьясы қаулыда көрсетілген дәлелдерді тексеру мақсатында қаулыда баяндалған мән-жайларды растайтын материалдарды, соның ішінде ҚПК-нің 233-бабының екінші бөлігіне сәйкес құпияланған жасырын тергеу әрекеті жүргізіліп жатқан немесе жүргізілуі жоспарланған объектінің нақты деректерін сұратуға құқылы.

Сұратылған материалдарды тергеу судьясына ұсынбау жасырын тергеу әрекетін санкциялаудан бас тарту үшін негіз болып табылады.

10. Жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу нәтижесінде алынған нақты деректер ҚПК-нің 15 және 16-тарауларының нормаларында көзделген тәртіппен бекітілуге, зерттелуге, бағалануға және дәлелдемелер ретінде танылуға жатады.

ҚПК-нің 239-бабының екінші бөлігіне сәйкес жасырын тергеу әрекеттерінің нәтижелерін зерттеу хаттамаларындағы заңмен белгіленген тәртіппен бекітілген нақты деректер, дыбыс жазбалары мен бейнелердің жазбалары, фотосуреттер, ғылыми-техникалық құралдардың көмегімен тіркелген басқа да нәтижелер, алып қойылған заттар мен құжаттар немесе олардың көшірмелері дәлелдемелер ретінде танылуы мүмкін.

11. Егер жасырын тергеу әрекеттерінің нәтижелері бойынша сот сараптамасын жүргізу арқылы тексеруді талап ететін мән-жайлар анықталса (мысалы, есірткі заттардың заңсыз айналымы туралы істер бойынша), онда сараптама тағайындауды тергеуші немесе оның тапсырмасымен анықтау органы ҚПК-нің 60-бабының тәртібімен жүргізеді. Анықтау органының қаулысымен алынған сарапшының қорытындысы, егер тергеушінің тиісті тапсырмасы болмаса, жол берілетін дәлелдеме ретінде танылуы мүмкін емес.

12. Пошта жөнелтілімдерін және өзге де жөнелтілімдерді жасырын бақылауды қоспағанда, жасырын тергеу әрекеттерін сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының тапсырмасы (бұдан әрі – тапсырма) бойынша құқық қорғау органының немесе арнайы органның уәкілетті бөлімшесі жедел-іздестіру қызметінің нысандары мен тәсілдерін пайдалана отырып, Жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу қағидаларына сәйкес жүргізеді.

Тапсырмада нақты адамға немесе орынға қатысты жасырын тергеу әрекетін жүргізудің қажеттігі туралы негіздеме болуы және іс материалдарымен расталуы тиіс.

Бір тапсырмада бірнеше жасырын тергеу әрекеттерін және әртүрлі адамдарға қатысты жүргізу қажеттігі туралы көрсетілуі мүмкін, олардың тізбесі ҚПК-нің 232-бабының жетінші бөлігінде көрсетілген.

ҚПК-нің 231-бабының 1), 2), 3) ,4), 6) тармақтарында көзделген жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу туралы қаулыны жасырын тергеу әрекетін жүргізу тапсырылған орындаушы шығарады. Пошта жөнелтілімдеріне және өзге де жөнелтілімдерге жасырын бақылауды жүргізу туралы және жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу мерзімін ұзарту туралы қаулыларды сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүзеге асыратын тергеуші немесе анықтаушы тікелей өздері шығарады.

13. Жасырын тергеу әрекетін жүргізудің қажеттігі туралы негіздеме, оның түрі, жүргізілетін орны (жасырын тергеу әрекетін орын бойынша жүргізілген кезде), абонент телефондарының нөмірлері, электрондық поштаның мекенжайы, ақпарат алынуға тиіс уақыт кезеңі сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүзеге асыратын тұлғаның тапсырмасында көрсетілуі тиіс.

Тапсырмада тыңдалып жатқан абоненттік нөмірлерінің жасырын тергеу әрекеті жүргізіліп отырған адамға тиесілілігін растайтын деректер көрсетілуі тиіс.

Жасырын тергеу әрекетін жүргізетін орындаушы тапсырмада көрсетілмеген өзге жасырын тергеу әрекетін жүргізуге құқылы емес.

Орындаушының қосымша абонент нөмірлерін, электрондық поштаның мекенжайларын, әлеуметтік желілердің аккаунттарын және тапсырмада көрсетілмеген басқа да мәліметтерді жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулыға енгізуіне жол берілмейді.

Егер орындаушы жасырын тергеу әрекетін жүргізу кезінде оған берілген тапсырманың шегінен шығып кетсе, онда тергеу әрекеттерін жүргізу нәтижесінде алынған мәліметтер іс бойынша жол берілетін дәлелдемелер болып танылуы мүмкін емес.

14. Жасырын тергеу әрекеттері сотқа дейінгі тергеп-тексеру органы қылмыс белгілерін, сондай-ақ ҚПК-нің 232-бабында көзделген жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу шарттары мен негіздерін анықтағаннан кейін ғана жүргізілуі мүмкін.

Сотқа дейінгі тергеп-тексеру органында жасырын тергеу әрекетін жүргізуге бастамашылық жасаудан бұрын адамның тергеліп жатқан қылмысқа қатысы туралы (қылмыстық құқық бұзушылық туралы арызда, хабарламада оған дайындық жүргізіп отырған, оны жасап отырған немесе жасаған адам, немесе осы адамның тергеп-тексерудегі құқық бұзушылыққа қатысы бар немесе дайындалып, жасалып жатқан не жасалған қылмыстық құқық бұзушылық туралы деректерді біледі деп оған қатысты пайымдауға негіздің бар екендігі көрсетілген) мәліметтер немесе үшінші адамның іс үшін маңызды ақпаратты алатыны не беретіні туралы мәліметтер болуы тиіс.

Осындай ақпарат ретінде сотқа дейінгі тергеп-тексеру басталғанға дейін алынған жедел-іздестіру іс-шараларының материалдары пайдаланылуы мүмкін.

15. Тергеу судьясы жасырын тергеу әрекетін санкциялауды сотқа тиісті қаулы түскен сәттен бастап он екі сағаттың ішінде жүргізеді.

Қосымша материалдарды талап етіп алдыру қажет болған жағдайларда қаулыны белгіленген мерзімнен артық, бірақ жиырма төрт сағаттан аспайтын мерзімде қарауға жол беріледі.

Тергеу судьясы жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу туралы қаулыны сот отырысын өткізбей және қылмыстық процеске қатысушыларды хабардар етпей жеке-дара қарайды.

16. Тергеу судьясы жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулыны заңды әрі негізді деп танып, оған "Санкциялаймын" деген сөзді, өзінің қолын, сот мөрінің бедерін және күнін қою жолымен санкциялайды.

Шығарылған қаулы негізсіз болған не жасырын тергеу әрекетін жүргізу қажеттігін және негізділігін растайтын материалдар жеткілікті болмаған жағдайда тергеу судьясы санкциялаудан бас тартып, ол туралы уәжді қаулы шығарады.

Сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының жасырын тергеу әрекетін жүргізу үшін материалдарды дайындау кезінде заңды бұзғаны анықталған кезде (мысалы, сотқа дейінгі тергеп-тексеруді жүзеге асыратын тұлғаның тапсырмасының болмауы, жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулыны тиісті емес адамның шығаруы, тапсырмада көзделмеген жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулыда нұсқаудың болуы, жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулыны ұсынудың ҚПК-нің 234-бабының екінші бөлігінде көзделген процестік мерзімінің бұзылуы) тергеу судьясы санкциялаудан бас тартылған жағдайда тиісті ден қою шараларын қабылдау үшін жекеше қаулыны да шығаруға құқылы.

Прокурордың тергеу судьясының жасырын тергеу әрекеттерін санкциялау не санкциялаудан бас тарту туралы қаулысын қайта қарау жөнінде өтінішхат келтіруі және оны облыстық немесе оған теңестірілген сот судьясының қарауы ҚПК-нің 107-бабында көзделген тәртіппен жүзеге асырылады.

17. Жасырын тергеу әрекетін санкциялау үшін ұсынылған ақпараттың дұрыстығына күмән болған кезде тергеу судьясы қаулыны ҚПК-нің 234-бабының екінші бөлігіне сәйкес санкциялап, жиырма төрт сағаттың ішінде процестік прокурорға оны тексеруді тапсыруға құқылы.

Процестік прокурор тағайындалмаған қылмыстық істер бойынша да осындай тексеру туралы бастамашылық жасалады. Мұндай жағдайда тергеу судьясының жазбаша хабарламасы іс бойынша прокурорлық қадағалауды жүзеге асыратын прокуратура органы басшысының атына жіберіледі.

Тергеу судьясы сотқа дейінгі іс жүргізу шеңберінде түскен кез келген ақпараттың дұрыстығын, оның ішінде жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы көрсетілген абоненттік нөмірдің, электрондық пошта мекенжайларының, әлеуметтік желілер деректерінің және т.б., дұрыстығын тексеруге бастамашылық жасауы мүмкін.

Прокурор бес тәуліктің ішінде тиісті тексеру жүргізуге және нәтижелері туралы тергеу судьясын хабардар етуге міндетті. Егер тексеру кезінде жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулының заңсыздығы анықталған жағдайда, прокурор тергеу судьясына оны тоқтату туралы тиісті өтінішхатты енгізуге міндетті, тергеу судьясы өтінішхатты ҚК-нің 234-бабының екінші бөлігінде көрсетілген мерзімде қарауы тиіс.

18. Кейінге қалдыруға болмайтын жағдайларда тергеу судьясын жиырма төрт сағаттың ішінде жазбаша хабардар етіп, одан кейін ҚПК-нің 235-бабында көзделген тәртіппен санкция алып, ҚПК-нің 231-бабының 1)-ден 6)-ны қоса алғандағы тармақтарында көзделген жасырын тергеу әрекеттерін жүргізуге жол беріледі.

Кейінге қалдыруға болмайтын жағдайларда, бұл кезде жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу басталғанға дейін тергеу судьясының санкциясын алуға мүмкіндік болмаса, жасырын тергеу әрекеттерін жүргізу ерекше сипатта болуы тиіс.

19. Жүргізілген жасырын тергеу әрекеті туралы хабарламаны қарау кезінде оны нақты адамға немесе орынға қатысты жүргізудің негізділігінен басқа жасырын тергеу әрекетін жүргізу басталғанға дейін санкция алу үшін объективті кедергілердің бар-жоғын міндетті түрде тексеру сот зерттеуінің нысанасы болып табылады.

Осындай мән-жайларға, мысалы, жасырын тергеу әрекетін демалыс немесе мереке күні жүргізудің қажеттігі, тәуліктің кешкі (түнгі) уақыты, жасырын тергеу әрекеті жүргізіліп жатқан ауданның қашықтығы, ҚПК-ге сәйкес жасырын тергеу әрекетін жүргізуге жол берілетін үшінші тұлғалардың кенеттен пайда болуы және т.б. жатқызылады.

20. ҚПК-нің 235-бабының екінші бөлігіне сәйкес тергеу судьясы ұсынылған материалдарды зерделеп, жүргізілген жасырын тергеу әрекетін кейінге қалдыруға болмайтындығымен келіскен жағдайда, кейінге қалдыруға болмайтын жасырын тергеу әрекетінің жүргізілгенін заңды деп тану туралы қаулы шығарады, онда нақты адамға немесе орынға қатысты жасырын тергеу әрекетін жүргізудің қажеттігі мен негізділігін атап өтіп, қаулы мен хабарламаны қарау уақытын көрсетеді. Келіспеген жағдайда оны тоқтату және жасырын тергеу әрекетінің нәтижелерін жол берілетін дәлелдемелер ретінде пайдалануға болмайтындығы туралы қаулы шығарады.

Кейінге қалдыруға болмайтын жасырын тергеу әрекетін жүргізу мерзімін есептеу ҚПК-нің 236-бабында белгіленген мерзімдер шегінде ол нақты жүргізілген күнінен басталады.

Органның жасырын тергеу әрекетін жүргізу тапсырылған уәкілетті лауазымды тұлғасынан адамға немесе орынға қатысты жасырын тергеу әрекетін одан әрі жүргізу қажеттігі туралы уәжді қаулы түскен жағдайда, тергеу судьясы оны ҚПК-нің 234-бабының тәртібімен санқциялауға құқылы.

21. Жасырын тергеу әрекеті тергеу судьясы оны санкциялаған мерзім ішінде, бірақ 30 тәуліктен аспайтын мерзімде жүргізіледі.

Тергеу судьясы жасырын тергеу әрекетін жүргізу мерзімін ұзартуды ҚПК-нің 236-бабының екінші бөлігінде көзделген тәртіппен санкциялайды.

ҚПК-нің 45-бабының 7-1-бөлігіне сәйкес сотқа дейінгі тергеп-тексеру мерзімдерін үзу ЖІҚ туралы Заңға сәйкес іс бойынша қажетті іздестіру іс-шараларын және жасырын тергеу әрекеттерін жүргізуге, олардың нәтижелерін қылмыстық іс материалдарына қосып тігуге кедергі келтірмейді.

Сотқа дейінгі тергеп-тексеру мерзімдері үзілген кезеңде жүргізуге болатын іздестіру іс-шаралары деп ҚПК-нің 7-бабының 56) тармағына сәйкес анықтау органының қылмыстық процесті жүргізетін органнан жасырынып жүрген және (немесе) қылмыстық жауаптылықтан жалтарып жүрген адамдардың, хабарсыз кеткен адамдардың, іс үшін маңызы бар нәрселер мен құжаттардың тұрған жерін анықтауға, сондай-ақ қылмыстық құқық бұзушылық жасаған адамдарды анықтауға бағытталған, қылмыстық процесті жүргізетін органның тапсырмасы бойынша орындалатын әрекеттері түсініледі.

Сотқа дейінгі тергеп-тексеру мерзімдері үзілген қылмыстық іс бойынша не сотқа дейінгі тергеп-тексеру органы іс бойынша іс жүргізуді ҚПК-нің 50-бабының негізінде (1997 жылғы редакция) тоқтата тұрса, тергеу судьясы ҚПК-нің 45-бабының тоғызыншы бөлігіне сәйкес сотқа дейінгі тергеп-тексеру мерзімдері қайта басталғаннан кейін не 2015 жылғы 1 қаңтарға дейін тоқтатыла тұрған қылмыстық іс ҚПК-нің 673-бабының 8-1-бөлігіне сәйкес қайта басталғаннан кейін ғана жасырын тергеу әрекеттерін санкциялауды жүргізеді.

22. Жасырын тергеу әрекетін жалғастыруды санкциялау мәселесін шешу кезінде оны жалғастырудың негізділігін, оның қандай мақсат үшін қажет екенін және сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының нақты адамға немесе орынға қатысты жасырын тергеу әрекетін жүргізу қажеттігі туралы түйіндерінің расталғанын тексерген жөн.

Жасырын тергеу әрекетін жалғастыруға жеткілікті негіздеменің жоқтығы оны санкциялаудан бас тарту үшін негіз болып табылады.

Жасырын тергеу әрекеттері іс бойынша тергеу әрекеттерінің аяқталғаны туралы хабарланғанға дейін сотқа дейінгі тергеп-тексеру барысында жүргізілуі мүмкін.

23. ҚПК-нің 231-бабының 1)-дан бастап 6)-ны қоса алғандағы тармақтарында көзделген жасырын тергеу әрекеттерін тергеу судьясы прокурордың өтінішхаты бойынша тоқтатуы мүмкін.

Өтінішхатқа жасырын тергеу әрекетін тоқтатудың қажеттігі туралы прокурордың дәлелдерінің негізділігін растайтын мәліметтер қоса берілуі тиіс. Ұсынылған ақпараттың дұрыстығын қамтамасыз ету аталған өтінішхатпен жүгінген прокурорға жүктеледі.

Жасырын тергеу әрекетін тоқтату туралы прокурордың өтінішхаты негізсіз болған кезде оны қанағаттандырудан бас тартылуы мүмкін, ол туралы тергеу судьясы уәжді қаулы шығарады. Оны жоғары тұрған сот прокурордың өтінішхаты бойынша ҚПК-нің 107-бабының қағидаларына сәйкес қайта қарауы мүмкін.

24. Сотқа дейінгі тергеп-тексеру органы, ҚПК-нің 240-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, өзіне қатысты жасырын тергеу әрекеті жүргізілген адамға ол туралы жасырын тергеу әрекетінің нәтижелерімен таныстырмай қылмыстық іс бойынша қорытынды шешім шығарылған сәттен бастап алты ай мерзімнен кешіктірмей хабарлауға тиіс.

Тергеу судьясы бұл мерзімді сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының уәжді өтінішхаты бойынша бір жылға дейін ұзартуы мүмкін.

Жазбаша хабарламада жүргізілген жасырын тергеу әрекетінің түрі мен оны өткізу уақыты, сондай-ақ ҚПК-нің 240-бабының екінші, төртінші, және алтыншы бөліктерінде көзделген құқықтарды түсіндіру туралы мәліметтер қамтылуы тиіс.

Қылмыстық іс бойынша сотқа дейінгі іс жүргізу сатысындағы қорытынды шешім сотқа дейінгі іс жүргізуді тоқтату туралы қаулы ғана болып табылады.

Сот үкім шығарған кезде хабарламаның алты айлық мерзімі үкімнің заңды күшіне енген сәтінен бастап есептеледі.

Адам сотқа дейінгі іс жүргізу барысында жасырын тергеу әрекетін жүргізу фактісі туралы қылмыстық іс материалдарымен таныстыру кезінде ҚПК-нің 295 және 296-баптарында көзделген тәртіппен не ҚПК-нің 239-бабының екінші бөлігінде көзделген тәртіппен хабарлар етілген жағдайларда бұл адамға жүргізілген жасырын тергеу әрекеті туралы хабарланды деп есептеледі және қайта хабарлау талап етілмейді.

25. Сотқа дейінгі тергеп-тексеру органы ҚПК-нің 240-бабы 1-1-бөлігінде көзделген жағдайларда тергеу судьясына адамды оған қатысты жүргізілген жасырын тергеу әрекеті туралы хабардар етпеу жөнінде өтінішхат береді.

Тергеу судьясы сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының уәжді өтінішхаты бойынша:

террористік немесе экстремистік қылмыс туралы қылмыстық іс бойынша;

қылмыстық топ жасаған қылмыс туралы қылмыстық іс бойынша;

егер хабардар ету мемлекеттік құпияларды жария ету қаупін төндіретін болса;

егер хабардар ету қызметті құпия негізде және астыртын нысанда жүзеге асыратын адамдардың және өзге де адамдардың қауіпсіздігіне қатер төндірсе, адамға оған қатысты жүргізілген жасырын тергеу әрекеті туралы оған хабарламау жөнінде келісе алады.

Аталған тізбе түпкілікті болып табылады және кеңінен түсіндіруге жатпайды.

26. Өзіне қатысты жасырын тергеу әрекеттері жүргізілген адам жасырын тергеу әрекетін жүргізуді санкциялаған сотқа хабарламаны алған сәттен бастап он бес тәуліктің ішінде тиісті жасырын тергеу әрекеттерінің жүргізілуін заңсыз деп тану және келтірілген залалды (ол болған жағдайда) өтеу туралы арызбен ҚПК-нің 106-бабында көзделген тәртіппен жүгінуге құқылы.

Тергеу судьясы шағымды ҚПК-нің 106-бабының тәртібімен қарау кезінде сотқа дейінгі тергеп-тексеру органының жасырын тергеу әрекетін жүргізу туралы қаулыны орындау бойынша әрекеттерінің заңдылығын осы қаулыны санкциялаудың заңдылығын талқыламастан тексеруге тиіс. Тергеу судьясының қаулысына ҚПК-нің 107-бабында көзделген тәртіппен шағым жасалуы,прокурордың өтінішхаты бойынша ол қайта қаралуы мүмкін.

27. Конституцияның 4-бабына сәйкес осы нормативтік қаулы қолданыстағы құқық құрамына қосылады, жалпыға бірдей міндетті болып табылады және алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасы Жоғарғы Сотының Төрағасы	Ж. Асанов
Қазақстан Республикасы Жоғарғы Сотының судьясы, жалпы отырыс хатшысы	Г. Әлмағамбетова

On authorization of covert investigative actions

Regulatory Resolution of the Supreme Court of the Republic of Kazakhstan dated December 11, 2020 No. 5

Unofficial translation

For the purposes of uniform application of the norms of the law governing the authorization by the court of covert investigative actions, the plenary session of the Supreme Court of the Republic of Kazakhstan hereby resolves to give the following clarifications:

1. A covert investigative action - an action carried out in the course of pre-trial proceedings to clarify the circumstances to be proven in a criminal case without prior notification of the persons concerned.

Authorization of covert investigative actions shall be carried in accordance with the procedure and in cases stipulated by the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the CPC).

The procedure of covert investigative actions shall be determined by the Rules approved by law enforcement and special state bodies in coordination with the General Prosecutor of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the General Prosecutor).

2. Carrying out covert investigative actions shall be carried out in a criminal case pending before the pre-trial investigation body, subject to the conditions and the existence of grounds for their conduct in order to clarify the circumstances to be proved in the case with strict observance of the law and ensuring human and civil rights and freedoms provided for by the Constitution of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Constitution).

Covert investigative actions shall be carried out, as a rule, in cases where information about the circumstances of the case cannot be obtained through other investigative actions.

3. The courts are required to differ covert investigative actions, conducted within the framework of a criminal case from operative-search measures (hereinafter referred to as the OSM), carried out in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated September 15, 1994 No. 154-XIII "On operative-search activities" (hereinafter referred to as the Law on OSA).

Special operative-search measures (hereinafter referred to as the SOSM) similar to covert investigative actions, stipulated by subclauses 1), 2), 3), 4), 5), 6) of clause 3 of article 11 of the Law on OSA shall be carried out with the approval of the prosecutor for the purposes stipulated by subclauses 1) and 2) of clause 4 of article 12 of this Law.

4. According to clause 1 of article 14 of the Law on OSA materials obtained in the process of operative-search activities can be used for the preparation and implementation of investigative actions and for conducting OSM to prevent, suppress criminal offenses, as well as in the process of proving in criminal cases, subject to their verification in accordance with the provisions of the criminal procedure legislation of the Republic of Kazakhstan, regulating the collection, research and assessment of evidence.

The courts should borne in mind that in accordance with part two of article 120 of the CPC, materials, received in compliance with the requirements of the Law on OSA and the Law of the Republic of Kazakhstan dated December 28, 2016 No.35-VI "On counter-intelligence", in which actual data on data on illegal actions have been recorded, are documents and can be used in criminal proceedings as evidence.

5. Covert investigative actions shall be carried out according to statements, reports or reports on criminal offenses registered in the Unified Register of Pre-trial Investigations, if there is one of the grounds provided for in part four of article 232 of the CPC, in the framework of pre-trial proceedings.

Prior to the commencement of pre-trial proceedings, the conduct of covert investigative actions is unacceptable. In these cases, the tasks of the criminal process can be ensured by carrying out operational-search measures provided for by the Law on the OSA.

Covert investigative actions shall be carried out on the initiative of the pre-trial investigation body (prosecutor, investigator or interrogator), directly carrying out criminal proceedings. Other state bodies and officials do not have this right.

In accordance with part one of article 241 of the CPC information about the proceedings of the covert investigative action and information obtained as a result of its conduct, until the end of the covert investigative action, shall be confidential and shall not be subject to disclosure.

6. Authorization of covert investigative actions, stipulated by clauses from 1) to 6) of article 231 of the CPC, shall be carried out by the investigating judge of a specialized investigative court, a specialized interdistrict investigative court at the location of the body conducting the pre-trial investigation and (or) at the location of the authorized subdivision of the law enforcement or special state body executing the order of the person conducting the pre-trial investigation or at the place of pre-trial investigation.

Investigating judges of a district or an equivalent court, which is not a specialized investigative court or a specialized inter-district investigative court, shall not be entitled to consider materials for authorization of covert investigative actions.

The authorization of the extension of the conduct of the covert investigative action shall be made by the investigating judge who authorized the conduct of the covert investigative action.

In exceptional cases, if it is impossible to authorize the extension of the covert investigative action by the same investigating judge, authorization shall be carried out by another investigating judge of the same court.

The legality of the covert investigative action carried out in urgent cases shall be checked by the investigating judge of a specialized investigative court (specialized interdistrict investigative court) at the location of the body conducting the pre-trial investigation and (or) at the location of the authorized subdivision of a law enforcement or special state body, executing the order of the person conducting the pre-trial investigation or at the place of pre-trial investigation.

Authorization of covert investigative actions in relation to a judge shall be carried out by the investigating judge of the specialized interdistrict investigative court of the city of Nur-Sultan by order of the pre-trial investigation body agreed with the General Prosecutor, and in relation to the General Prosecutor by the investigating judge of the specialized interdistrict investigative court of the city of Nur-Sultan by order of the pre-trial investigation body agreed with the First Deputy General Prosecutor.

7. The courts should meet the requirements of clauses from 1) to 4) of part seven of article 232 of the CPC, defining an exhaustive list of persons in respect of whom covert investigative actions can be carried out.

Conducting covert investigative actions in relation to persons not indicated in this list, as well as in relation to the victim, in the absence of his/her written consent, shall not be allowed.

A third party, indicated in clause 4) of part seven of article 232 of the CPC, shall be understood as any individual (for example, relatives, friends, acquaintances of the suspect) received or transmitted information relevant to the case, with the exception of the victim and the lawyer specified in part eight of article 232 of the CPC.

In relation to a third party, covert investigative action can be authorized only on condition that the pre-trial investigation body has information that a third person receives or transmits information relevant to the case.

The place, in respect of clause 5) of part seven of article 232 of the CPC shall be understood as the tangible objects where there are circumstances that are relevant to the case, or their occurrence is expected (for example, an office or other room, a vehicle where giving and receiving a bribe can be carried out; dwelling where a meeting of accomplices in a criminal offense can take place, preparing, committing or who committed it).

Carrying out covert investigative actions in relation to lawyers providing professional assistance shall be prohibited, unless there is reason to believe that they are preparing or have committed a serious or particularly serious crime.

8. If, during the production of covert investigative actions against one person, evidence of the unlawful actions of another person is revealed, then these data can be used as evidence of the accusation against this person only in compliance with the requirements of article 235 of the CPC. An authorized official of the body, who is entrusted to conduct of the covert investigative action, and in the case of secret control of postal and other items - the investigator, the investigating officer shall send to the investigating judge a notification and a resolution on the conduct of the covert investigative action in cases that do not tolerate delay in relation to another person and requests the appropriate authorization from the investigating judge for the conduct of the covert investigative action. In this case, a decision of the investigating judge must be received on the recognition or non-recognition of the conducted of the covert investigative action as lawful.

9. Resolution on conducting the covert investigative action must comply with the requirements, indicated in articles 198, 232 and 233 of the CPC, and contain a brief description of the summary of the criminal case, justification for the need for the covert investigative action, information about the place or person in respect of whom the covert investigative action is planned to be carried out, as well as other data listed in part one of article 233 of the CPC.

The conclusions of the authorized official of the body, which is entrusted to conduct the covert investigative action, and in the case of covert control of postal and other items - the investigator, the inquirer on the need for the covert investigative action, specified in the resolution, must be motivated and confirmed by the materials of the criminal case.

In order to verify the arguments specified in the decision, the investigating judge has the right to request materials that confirm the circumstances set forth in the decision, including the factual evidence of the object in respect of which it is planned to carry out or is being carried out covert investigative action, encrypted in accordance with part two of article 233 of the CPC.

Failure to present the demanded materials to the investigating judge shall be the grounds for refusal to authorize the covert investigative action.

10. The factual evidence obtained as a result of the conducted of covert investigative actions shall be subject to consolidation, research, assessment and recognition as evidence in the manner prescribed by the norms of chapters 15 and 16 of the CPC.

In accordance with part two of article 239 of the CPC, the factual evidence contained in the protocols of the study of the results of covert investigative actions, sound and image recordings, photographs, other results recorded using scientific and technical means, seized objects and documents or their copies may be recognized as evidence.

11. If, based on the results of covert investigative actions, circumstances are established that require verification by conducting a forensic examination (for example, in cases of illegal drug trafficking), then the appointment of an examination shall be made by the investigator or, on his behalf, by the body of inquiry in accordance with the procedure of article 60 of the CPC. The conclusion of the expert, obtained by order of the body of inquiry in the absence of a corresponding instruction from the investigator, may not be recognized as admissible evidence.

12. Covert investigative actions, except for covert control of postal and other items, shall be carried out by order of the pre-trial investigation body (hereinafter referred to as the order), by an authorized subdivision of a law enforcement or special body using the forms and methods of operational-search activities in accordance with the Rules of conducting the covert investigative actions.

The order must contain the justification for the need to conduct the covert investigative action in respect of a particular person or a place, and must be supported with materials of the case.

One order may indicate the need to carry out several of covert investigative actions in relation to different persons, the list of which is indicated in part seven article 232 of the CPC.

Resolution on conducting the covert investigative actions, stipulated by clauses 1), 2), 3), 4), 6) of article 231 of the CPC, shall be made by the executor, who is entrusted to conduct the covert investigative action. Resolutions to conduct covert control of postal and other items and to extend the period of covert investigative actions shall be made directly by the investigator himself/herself or the interrogator conducting the pre-trial investigation.

13. The justification for the need for the covert investigative action, its type, location (when carrying out the covert investigative action at the place), subscriber phone numbers, e-mail address, the period of time for which information should be obtained, must be set forth in the order of the person, carrying out pre-trial investigation.

The order must contain data confirming the ownership of the monitored subscriber numbers to the person in respect of whom the covert investigative action is being carried out.

The executor of the covert investigative action shall not be entitled to carry out any other covert investigative action not specified in the order.

The inclusion of additional subscriber numbers, email addresses, social media accounts and other information not specified in the order by the executor in the resolution on the conduct of the covert investigative action shall not be allowed.

If the executor, during the conduct of the covert investigative action, went beyond the order given to him/her, then the information obtained as a result of their conduct cannot be recognized as admissible evidence in the case.

14. Covert investigative actions may be carried out only after the pre-trial investigation body establishes the signs of a crime, as well as the conditions and grounds for conducting of covert investigative actions prescribed by article 232 of the CPC.

Before the initiation of the covert investigative action, the pre-trial investigation body must have information about the person's involvement in the crime being investigated (the statement, report on the criminal offense indicates the person preparing, committing or perpetrating it, or in relation to this person there is reason to believe that he/she is related to the offense under investigation or has information about a prepared, committed or committed criminal offense) or have information that a third party receives or transmits information relevant to the case.

Materials of operative-investigative measures, obtained before the start of pre-trial investigation may be used as such information.

15. The authorization of the covert investigative action shall be carried out by the investigating judge within twelve hours from the moment the court receives the corresponding decision.

In cases where it is necessary to request additional materials, it shall be allowed to consider the resolution beyond the established time limit, but not more than twenty-four hours.

The investigating judge shall consider the order to conduct of covert investigative actions alone without holding a court hearing and informing the participants in the criminal process.

16. The investigating judge, having recognized the decision on the conduct of the covert investigative action as lawful and well-grounded, shall authorize it by affixing the word "Authorize" on it, his signature, the court seal and the date.

If the decision is unfounded or there is no sufficient materials confirming the necessity and validity of the conduct of the covert investigative action, the investigating judge shall refuse to authorize, whereof he/she issues a reasoned decision.

When the pre-trial investigation body establishes violations of the law in the preparation of materials for the conduct of the covert investigative action (for example, the absence of an order from the person conducting the pre-trial investigation, the issuance of an order on the conduct of the covert investigative action by an inappropriate person, an indication in the order of the conduct of the covert investigative action , not provided for in the order, violation of the procedural time limit for the provision of a decision on the conduct of the covert investigative action provided for in the second part of article 234 of the CPC the investigating judge, in the event of a refusal to authorize the authorization, may also issue a private order to take appropriate response measures.

Submission of a petition by the prosecutor for revising the decision of the investigating judge on authorizing or refusing to authorize of covert investigative actions and its consideration by a judge of a regional or equivalent court shall be carried out in the manner prescribed by article 107 of the CPC.

17. If there are doubts about the reliability of the information provided for the authorization of the covert investigative action, the investigating judge shall be entitled, in accordance with part two of article 234 of the CPC, after authorizing the order, to entrust its verification to the procedural prosecutor within twenty-four hours.

Such verification is also initiated in criminal cases for which a procedural prosecutor has not been appointed. In this case, a written notification from the investigating judge shall be sent to the chief of the prosecutor's office, which exercises prosecutorial supervision of the case.

The investigating judge can initiate verification of the reliability of any information received in the framework of pre-trial proceedings, including the reliability of the subscriber number, e-mail address, data of social networks, etc., specified in the decree on the conduct of the covert investigative action.

The prosecutor shall be obliged to conduct an appropriate check within five days and notify the investigating judge of the results. If the check establishes the illegality of the decision to conduct the covert investigative action, the prosecutor shall be obliged to submit to the investigating judge an appropriate motion to terminate it, which is subject to consideration by the investigating judge within the time limits provided for in part two of article 234 of the CPC.

18. In cases of urgent delay, it is allowed to proceed with covert investigative actions stipulated by clauses from 1) to 6)of article 231 of the CPC, with a written notification of the investigating judge within twenty-four hours and the subsequent receipt of a sanction in the manner prescribed by article 235 of the CPC.

Conducting of covert investigative actions in urgent cases should be of an exceptional nature, when it is not possible to obtain the sanction of the investigating judge before the commencement of their proceedings.

19. The subject-matter of forensic research when considering a notification of a covert investigative action, in addition to the validity of its production in relation to a particular person or place, shall be the mandatory verification of the existence of objective obstacles to obtaining a sanction prior to the commencement of the covert investigative action.

Such circumstances may include, for example, the need to conduct of the covert investigative action on a weekend or a holiday, later (night) time of the day, the remoteness of the area where the covert investigative action is carried out, the sudden appearance of third parties in respect of whom it is allowed in accordance with the CPC conducting the covert investigative action etc.

20. In accordance with part two of article 235 of the CPC, an investigating judge, having studied the submitted materials, in case of agreement with the urgency of the conducted covert investigative action, shall make a decision on recognizing as lawful the conducted exigent covert investigative action, in which he/she reflects the need and reasonableness of its conduct in respect of a particular person or place and shall indicate the date of consideration of the decision and notification. In case of disagreement, he/she shall issue a resolution on its termination and inadmissibility of using the results of covert investigative actions as admissible evidence.

The calculation of the time limit for the conduct of the covert investigative action, which does not tolerate delay, shall begin from the date of its actual implementation within the time limits established by article 236 of the CPC.

If an authorized official of the body entrusted to conduct the covert investigative actions receives a reasoned decision on the need for further covert investigative action in respect of a person or place, the investigating judge shall be entitled to authorize it in accordance with the procedure of article 234 of the CPC.

21. A covert investigative action shall be carried within the term, for which it has been authorized by the investigating judge, but not more than 30 days.

The extension of the term for the covert investigative action shall be authorized by the investigating judge in the manner provided for in part two of article 236 of the CPC.

In accordance with part 7-1 of article 45 of the CPC, interruption of the terms of the pre-trial investigation does not prevent the conduct of the necessary search measures in accordance with the Law on OIA and on covert investigative actions, the attachment of their results to the materials of the criminal case.

The investigative measures, conducting which shall be allowed within the period of interrupting the terms of pre-trial investigations, in accordance with clause of 56) article 7 of the CPC, shall be understood as performed by order of the body, conducting the criminal process, actions of the body of inquiry aimed at establishing the location of persons who have fled from the body conducting the criminal process and (or) evading criminal responsibility, missing persons, objects and documents that are significant for the case, as well as at identifying persons who have committed a criminal offense.

In a criminal case in which the terms of the pre-trial investigation were interrupted or the case was suspended by the pre-trial investigation body on the basis of article 50 of the CPC (as amended in 1997), authorization by the investigating judge of covert investigative actions shall be carried out only after the resumption of the terms of the pre-trial investigation in accordance with part nine of article 45 of the CPC or after the resumption in accordance with part 8-1of article 673 of the CPC of a criminal case suspended until January 1, 2015.

22. When resolving the issue of authorizing the continuation of the covert investigative action, it is necessary to check the validity of its extension, find out for what purposes it is necessary and whether the conclusions of the pre-trial investigation body about the need to conduct the covert investigative action in respect of a particular person or place have been confirmed.

Lack of justification in the continuation of the covert investigative action shall be the basis for refusal to authorize it.

Covert investigative actions can be carried out during the pre-trial investigation, before notification of the end of the investigative actions in the case.

23. Covert investigative actions, stipulated by clauses from 1) to 6) of article 231 of the CPC, can be terminated by the investigating judge upon a petition of the prosecutor.

The petition shall be attached with evidence confirming the validity of arguments of the prosecutor on the need to terminate the covert investigative action. Ensuring the reliability of the information provided shall be entrusted to the prosecutor who made the specified petition.

If the petition of the prosecutor to terminate the covert investigative action is unfounded, it may be denied, about which the investigating judge issues a reasoned decision, which can be reviewed by a higher court upon the petition of the prosecutor according to the rules of article 107 of the CPC.

24. The person in respect of whom the covert investigative action was carried out must be notified of this by the pre-trial investigation body without acquaintance with the results of the covert investigative action no later than six months from the date of the final decision in the criminal case, except for the cases provided for in article 240 of the CPC.

This period may be extended by the investigating judge upon a reasoned request of the pre-trial investigation body up to one year.

The written notification must contain information about the type of the covert investigative action and the time of its conduct, as well as an explanation of the rights provided for in parts two, four and six article 240 of the CPC.

The final decision at the pre-trial stage of criminal proceedings shall only be the decision to terminate pre-trial proceedings.

When a court pronounces a sentence, the six-month notice period shall be calculated from the moment it comes into legal force.

In cases where a person is notified of the fact of carrying out of covert investigative actions during pre-trial proceedings when familiarizing himself with the materials of the criminal case in accordance with the procedure provided for in articles 295 and 296 of the CPC, or notified in accordance with the procedure provided for in part two of article 239 of the CPC, this person shall be considered notified of the conducted undercover investigative actions and no further notification shall be required.

25. The pre-trial investigation body, in the cases provided for in part 1-1 of article 240 of the CPC, shall request the investigating judge not to notify the person of the covert investigative action carried out against him.

The investigating judge, upon a reasoned request from the pre-trial investigation body, may agree on the failure of a person to notify him/her of the covert investigative action carried out against him:

in a criminal case on a terrorist or extremist crime;

in a criminal case about a crime committed by a criminal group;

if the notification creates a threat of disclosure of state secrets;

if the notification poses a threat to the safety of persons carrying out activities on a confidential basis and in a secret form, and other persons.

The specified list is exhaustive and is not subject to broad interpretation.

26. The person in respect of whom the covert investigative actions were carried out, within fifteen days from the date of receipt of the notification, shall be entitled to apply to the court, which was authorized to conduct the covert investigative action in accordance with the procedure prescribed by article 106 of the CPC, with a statement on the recognition of the corresponding of the covert investigative actions illegal and seeking damages (if any).

When considering a complaint in accordance with the procedure of article 106 of the CPC the investigating judge must verify the legality of the actions of the pre-trial investigation body to execute the order to conduct the covert investigative action, without discussing the legality of the authorization of this order. The decision of the investigating judge can be appealed, reviewed upon a petition of the prosecutor in accordance with the procedure provided for in article 107 of the CPC.

27. According to article 4 of the Constitution, this regulatory resolution is included in the current law, is generally binding and enters into force from the day of the first official publication.

Chairman of the Supreme Court of the Republic of Kazakhstan	Zh. Assanov
Judge of the Supreme Court of the Republic of Kazakhstan, Secretary of the Plenary Session	G. Almagambetova