Банкті ашуға рұқсат беру, cондай-ақ банктер жүзеге асыратын банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру және қайтарып алу ережесін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Төрағасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 9 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2006 жылғы 25 қаңтарда тіркелді. Тіркеу N 4038. Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.04.30. N 121 қаулысымен.

Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.04.30. N 121 қаулысымен.

Екінші деңгейдегі банктердің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Ұсынылып отырған Банкті ашуға рұқсат беру, cондай-ақ банктер жүзеге асыратын банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру және қайтарып алу ережесі бекітілсін (осы қаулының 1-қосымшасы).
2. Осы қаулының 2-қосымшасында көрсетілген нормативтік құқықтық актілер өзінің күшін жойды деп танылсын.
3. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күннен кейін қолданысқа енеді.
4. Лицензиялау басқармасы (Жұмабаева Ж.Р.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне және банктерге жіберсін.
5. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

Төраға

Келісілді
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкінің Төрағасы
2006 жылғы 6 қаңтар
___________________________
(қолы, күні, елтаңбалы мөр)

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2006 жылғы
9 қаңтардағы N 9 қаулысының
1-қосымшасы

Банкті ашуға рұқсат беру, cондай-ақ банктер
жүзеге асыратын банктік және өзге де операцияларды
жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесі

1-тарау. Жалпы ережелер

Осы Ереже " Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы ", "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы", " Лицензиялау туралы ", "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңдарына (бұдан әрі - Банктер туралы Заң) сәйкес әзірленді және қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкілетті органның (бұдан әрі - уәкілетті орган) банкті ашуға рұқсат беру, cондай-ақ банктер жүзеге асыратын банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны (бұдан әрі - лицензия) беру, тоқтата тұру және қайтарып алу тәртібін айқындайды.

2-тарау. Банкті ашуға рұқсат беру тәртібі

1. Банкті ашуға рұқсат алу үшін банктің құрылтайшылары уәкілетті органға Банктер туралы Заңның 19-бабында көзделген құжаттарды ұсынады.

2. Мұндайда, құрылтайшылар жөніндегі мәліметтерде мыналар болуы тиіс:
1) заңды тұлға - құрылтайшылар үшін:
осы Ереженің 1-қосымшасына сай мәліметтер, оларға заңды тұлға ретінде мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәліктің нотариат куәландырған көшірмесі және құрылтай құжаттарының (жарғының, құрылтай шартының) нотариат куәландырған көшірмелері қоса беріледі;
Банктер туралы Заңның 19-бабының 4-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын растайтын ақпарат;
2) жеке тұлға - құрылтайшылар үшін - осы Ереженің 2-қосымшасына сай мәліметтер.

3. Банктің басшы қызметкерлері лауазымына тағайындалу (сайлану) үшін ұсынылатын адамдар туралы мәліметтер Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 маусымдағы N 157 қаулысымен (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2952 тіркелген) бекітілген Қаржы ұйымдарының басшы қызметкерлері лауазымына кандидаттарды келісу ережесінің 1-қосымшасымен белгіленген нысанда жасалады.

4. Құрылтайшылар банкті Қазақстан Республикасының резидент еместерінің қатысуымен және шетелдің қатысуымен құрған кезде Банктер туралы Заңның 19-бабында белгіленген құжаттар тізбесіне қосымша Банктер туралы Заңның 21-бабында көзделген құжаттарды ұсынады.

5. Банктің құрылтай құжаттарының (жарғының және құрылтай шартының) барлық даналарының бірінші беті былайша куәландырылады: "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігімен келісілді. Төраға (Төрағаның орынбасары) ______________".
Осы құжаттар уәкілетті органның мөрімен бекітіледі.

6. Уәкілетті орган банкті ашуға рұқсат беру туралы өтінішті өтініш беруші соңғы қосымша ақпаратты немесе уәкілетті орган сұратқан құжатты ұсынған күннен бастап үш ай ішінде, бірақ өтінішті қабылдаған күннен бастап алты айдан артық емес аралықта қарайды.

7. Уәкілетті орган өтініш берушіні қабылдаған шешім туралы жазбаша хабардар етеді. Хабарлама банкті ашуға рұқсат беру туралы өтініште көрсетілген мекен-жай бойынша жіберіледі.

8. Банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту Банктер туралы Заңның 24-бабында көрсетілген негіздер бойынша жасалады.
Банкті ашуға рұқсат беру Банктер туралы Заңның 49-бабында көрсетілген негіздемелер бойынша қайтарылып алынады.
Банкті ашуға рұқсат беру, беруден бас тарту және қайтарып алу туралы шешімді уәкілетті органның Басқармасы қабылдайды.

3-тарау. Банкті ашу кезінде банктік операциялар
жүргізуге лицензиялар беру тәртібі

9. Банктер туралы Заңның 26-бабының 2-тармағының талаптарын орындаған кезде уәкілетті органға лицензия беру туралы еркін нысандағы өтінішті бере отырып, оған мыналарды қоса береді:
1) лицензиялық алымның төленгендігін растайтын құжатты (төлем тапсырмасы);
2) банктің жарғылық капиталының бастапқы төлемдерін растайтын төлем құжаттарының көшірмесін (төлем тапсырмалары, кіріс касса ордерлері);
3) Банктер туралы Заңның 30-бабының 11-тармағының 9) тармақшасымен және 2-тармақтың 5), 9)-12) тармақшаларында көзделген банктік операцияларды жүргізуге лицензия беру мүмкіндігі туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің оң қорытындысын.

10. Уәкілетті орган лицензияларды осы Ереженің 3 және 4 қосымшаларында белгіленген нысандар бойынша береді.

11. Лицензияларды қайта ресімдеу "Лицензиялау туралы" Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген негіздемелер бойынша жасалады. Банк лицензияларды қайта ресімдеу үшін уәкілетті органға мынадай құжаттарды береді:
1) лицензияларды қайта ресімдеу туралы өтінішті;
2) лицензияларды қайта ресімдегені үшін лицензиялық алымды төлегенін растайтын құжатты;
3) банктің атауының өзгергендігін куәландыратын құжат (лицензияларды қайта ресімдеу банктің атауының өзгеруіне байланысты болған жағдайда).
Уәкілетті орган банк тиісті жазбаша өтініш берген күннен бастап он күн ішінде лицензияны қайта ресімдейді.

12. Уәкілетті орган осы Ереженің 5, 6 және 7 қосымшаларына сай нысан бойынша берілген, қайта ресімделген, уақытша тоқтатылған және қайтарып алынған лицензиялар бойынша тізілім жүргізеді.

13. Уәкілетті орган банк лицензияны жоғалтып алған жағдайда банктен жазбаша өтінішті алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде лицензияның дубликатын береді.

14. Уәкілетті орган барлық қажетті құжаттары бар лицензия беру туралы өтінішті Банктер туралы Заңның 26-бабында көзделген мерзімде қарайды.

4-тарау. Банктік операциялардың қосымша түрлерін
жүргізуге лицензия беру тәртібі

15. Банк Банктер туралы Заңның 26-бабының 2-1-тармағының талаптарын орындау кезінде банктік операциялардың қосымша түрлерін жүргізуге лицензия алу үшін бір мезгілде лицензия беру туралы өтінішке қоса мынадай құжаттарды ұсынады:
1) банк Банктер туралы Заңның 30-бабының 11-тармағының 9) тармақшасының және 2-тармағының 5), 9)-12) тармақшаларымен көзделген банктік операцияларды жүргізу талаптары бойынша осы Ереженің 9-тармағының 3) тармақшасының талаптарының орындалғанын растайтын;
2) банктік операциялардың қосымша түрлерін жүргізудің жалпы талаптары мен рәсімдерін белгілейтін;
3) лицензиялық алымның төленгенін растайтын (төлем тапсырмасы).

16. Уәкілетті орган банкке операциялардың қосымша түрлеріне лицензия беру туралы шешім қабылдаған жағдайда банкке оған қосымша операцияларды қоса отырып жаңа лицензия беріледі. Банктік операцияларды жүргізу жөніндегі осының алдындағы лицензия уәкілетті органға қайтарылуы тиіс.

5-тарау. Банкке барлық және жекелеген банктік
операцияларды жүргізуге берілген лицензияны тоқтата
тұру немесе қайтарып алу

17. Уәкілетті орган барлық не жекелеген банк операцияларын жүргізуге лицензиялардың қолданылуын тоқтата тұруды не қайтарып алуды банктер туралы Заңның 48-бабында көзделген негіздемелердің кез-келгені бойынша жасайды.

18. Уәкілетті орган барлық не жекелеген банк операцияларын жүргізуге лицензиялардың қолданылуын алты ай мерзімге тоқтата тұрады.
Уәкілетті орган барлық не жекелеген банк операцияларын жүргізуге лицензияны тоқтата тұру не қайтарып алуды осының алдында қолданылған банктер туралы Заңның 46-бабында көзделген шектеулі ықпал ету шараларына қатыссыз жасайды.

19. Барлық не жекелеген банк операцияларын жүргізуге лицензияны тоқтата тұру не қайтарып алу туралы уәкілетті органның шешімі банкке орындау үшін жіберіледі.

20. Лицензиясы тоқтата тұрылған банк ай сайын лицензияны тоқтата тұру туралы шешім қабылданған айдан кейінгі айдың онына дейін анықталған жөнсіздіктерді жою жөнінде банк өткізген іс-шаралар туралы уәкілетті органға хабарлайды.

6-тарау. Қорытынды ережелер

21. Уәкілетті орган осы Ережеде көзделген тазартылып өшірілген не қосып жазылған, сөздері сызылған құжаттарды қарауға қабылдамайды.

22. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.

Банкті ашуға рұқсат беру,
cондай-ақ банктер жүзеге
асыратын банктік және өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесіне
1-қосымша

Құрылтайшы туралы мәліметтер
(заңды тұлға)

______________ 200__ жылғы "___"_______________
(банктің атауы)

1. Құрылтайшы_______________________________________________________
(заңды тұлғаның атауы)

2. Банктің мекен-жайы_______________________________________________
____________________________________________________________________
(почтасының индексі, қаласы, көшесі, байланыс телефоны)

3. Мемлекеттік тіркеу_______________________________________________
____________________________________________________________________
(құжаттың атауы, нөмірі, берілген күні, кім берген)

4. Қызметінің түрі__________________________________________________
____________________________________________________________________
(негізгі қызмет түрлерін көрсету)

5. Қазақстан Республикасының резиденті, резидент емесі болып
табыла ма (қажеттінің астын сызу)

6. Резидент емес құрылтайшының Қазақстан Республикасының
резидент банкінің жарғылық капиталына қатысуға рұқсаты
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(құжаттың атауын, нөмірін және күнін көрсетіп, осы құжаттың
көшірмесі қоса берілсін)

7. Құрылтайшы-ұйымның басшысы_______________________________________
____________________________________________________________________
(Фамилиясы, аты-жөні, туған күні, жылы)

8. Білімі___________________________________________________________
____________________________________________________________________
(оқу орнын, бітірген жылын, мамандығын көрсету)

9. Еңбек жолы туралы қысқаша түйіндеме______________________________
____________________________________________________________________
(жұмыс орны, лауазымы, жұмыс істеген уақыты)

10. Соңғы үш күнтізбелік жылда ұйымда (құрылтайшыда) ірі қаржы
проблемалары, оның ішінде банкрот болу, консервация, санация
болды ма____________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(олардың пайда болу себептері)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(бұл мәселелерді шешу нәтижелері)

11. Банк құрылтайшысы акциялардың он немесе одан да көп
проценттерін тікелей немесе жанама түрде заңды тұлғалардың
жарғылық капиталын иеленетіні немесе қатысу үлесі бар екендігі
жөніндегі ұйымдарды көрсетіңіз:
1) ұйымның аты немесе орналасқан жері_______________________________
____________________________________________________________________
2) қызметінің түрі (қызмет түрлерін атаңыз)_________________________
____________________________________________________________________
3) осы ұйымның жарғылық капиталына қатысуы__________________________
____________________________________________________________________

Ұйым басшысының
қолы _________________ күні _________________

Мөр орны

Банкті ашуға рұқсат беру,
cондай-ақ банктер жүзеге
асыратын банктік және өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесіне
2-қосымша

Сурет (3х4 см)

Құрылтайшы туралы мәліметтер
(жеке тұлға)

_______________ 200__ жылғы "___"____________________
(банктің атауы)

1. Құрылтайшы_______________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилиясы, аты-жөні)
2. Туған күні_______________________________________________________
3. Туған жері_______________________________________________________
4. Азаматтығы_______________________________________________________
5. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері______________________
____________________________________________________________________
6. Тұрғылықты жері__________________________________________________
____________________________________________________________________
7. Жұмыс орны, қызметі______________________________________________
8. Телефон нөмірі (кодын көрсетіңіз, жұмыс және үй телефоны)
____________________________________________________________________
9. Білімі___________________________________________________________
____________________________________________________________________
(оқу орнын, бітірген жылын, мамандығын көрсетіңіз)

10. Еңбектегі қызметі туралы қысқаша түйіндеме
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(жұмыс орны, лауазымы, жұмыс істеген кезеңі)

Қолы _______________ күні _______________

Банкті ашуға рұқсат беру,
cондай-ақ банктер жүзеге
асыратын банктік және өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесіне
3-қосымша

Қазақстан Республикасының
елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Банктік және банктердің ұлттық валютамен жүзеге
асыратын өзге операцияларын жүргізуге
Лицензия

Лицензияның нөмірі ___ Берілген күні ___ жылғы "____" ____
__________________________________
банктің толық атауы

Осы лицензия ұлттық валютамен мынадай операциялардың түрлерін жүргізуге құқық береді:
1) банк операцияларын:_____________________
2) банк заңдарында көзделген өзге де операцияларды:__________

Лицензияны үшінші тұлғаларға беруге болмайды.

Төраға (Төрағаның орынбасары)

Алматы қаласы

Банкті ашуға рұқсат беру,
cондай-ақ банктер жүзеге
асыратын банктік және өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесіне
4-қосымша

Қазақстан Республикасының
елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Банктердің банктік және ұлттық және шетелдік
валютамен жүзеге асыратын өзге операцияларын
жүргізуге
Лицензия

Лицензияның нөмірі ___ Берілген күні ___ жылғы "____" ____
______________________________________
банктің толық атауы, орналасқан жері

Осы лицензия ұлттық және шетел валютасында мынадай операциялардың түрлерін жүргізуге құқық береді:
1) банк операцияларын:_______________________
2) банк заңдарында көзделген өзге де операцияларды:_________

Банк Қазақстан Республикасының валюталық заңдарына сәйкес валюталық бақылау агентінің функциясын орындайды.

Лицензияны үшінші тұлғаларға беруге болмайды.

Төраға (Төрағаның орынбасары)

Алматы қаласы

Банкті ашуға рұқсат беру,
cондай-ақ банктер жүзеге
асыратын банктік және өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесіне
5-қосымша

Банктердің банктік және ұлттық және шетелдік
валютамен жүзеге асыратын өзге операцияларын
жүргізуге берілген, қайта ресімделген лицензиялар
тізілімі

N	Банктің толық атауы	Банктің тұрған жері, мемлекет- тік тіркеу туралы мәліметтер	Уәкілетті органның лицензияны беру/қайта ресімдеу туралы шешімінің күні және нөмірі	Лицензия- ның нөмірі және оны берген күн	Ұлттық валюта/ ұлттық және шетел валютасы	Банктер туралы Заңның 30-бабына сәйкес лицензияда көрсетілген операциялар- дың тізбесі

Банкті ашуға рұқсат беру,
cондай-ақ банктер жүзеге
асыратын банктік және өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесіне
6-қосымша

Банктер жүзеге асыратын банктік және өзге
операцияларды жүргізуге берілген лицензияларды
тоқтата тұру тізілімі

N	Банктің толық атауы	Банк- тің тұрған жері	Лицензия- ны тоқта- та тұру жөніндегі уәкілетті орган шешімінің күні және нөмірі	Ұлттық валюта/ ұлттық және шетел валютасы	Лицензия- ның нөмірі және оны берген күн	Жүргізі- луіне ли- цензия тоқтата тұрылған операция- лардың тізбесі	Лицензия ның қол- данылуын тоқтата тұру мерзімі

Банкті ашуға рұқсат беру,
cондай-ақ банктер жүзеге
асыратын банктік және өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензияны беру, тоқтата тұру
және қайтарып алу ережесіне
7-қосымша

Банктер жүзеге асыратын банктік және өзге
операцияларды жүргізуге берілген лицензияларды
қайтарып алу тізілімі

N	Банктің толық атауы	Банктің тұрған жері	Лицензия- ны қайтарып алу туралы уәкілетті орган шешімінің күні және нөмірі	Ұлттық валюта/ ұлттық және шетел валютасы	Лицензия- ның нөмірі және оны берген күн	Жүргізілуіне лицензия қайтарылып алынған операциялар тізбесі

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2006 жылғы
9 қаңтардағы N 9 қаулысының
2-қосымшасы

Өзінің күшін жойды деп танылған
нормативтік құқықтық актілер
тізбесі

1. "Банкті ашуға рұқсат беру, банк филиалдарын ашуға келісім беру және банктің есеп айырысу-касса бөлімдерін ашу, жабу ережесін және банктік әрі банктер жүзеге асыратын өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру және қайтарып алу ережесін бекіту туралы" Агенттік Басқармасының 2004 жылғы 12 шілдедегі N 197 қаулысы (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3034 тіркелген);
2. "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банкті ашуға рұқсат беру, банк филиалдарын ашуға келісім беру және банктің есеп айырысу-касса бөлімдерін ашу, жабу ережесін және банктік әрі банктер жүзеге асыратын өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру және қайтарып алу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 12 шілдедегі N 197 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 25 маусымдағы N 220 қаулысы (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3740 тіркелген);
3. "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банкті ашуға рұқсат беру, банк филиалдарын ашуға келісім беру және банктің есеп айырысу-касса бөлімдерін ашу, жабу ережесін және банктік әрі банктер жүзеге асыратын өзге операцияларды жүргізуге лицензияны беру, тоқтата тұру және қайтарып алу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 12 шілдедегі N 197 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 322 қаулысы (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3857 тіркелген).

Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также выдачи, приостановления и отзыва лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 9. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 января 2006 года N 4038. Утратило силу постановлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года N 121

Сноска. Постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 9 января 2006 г. N 9 утратило силу постановлением Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин, организаций от 30 апреля 2007 г. N 121 (вводится в действие со дня введения в действие Закона РК от 11 января 2007 года "О лицензировании").

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила выдачи разрешения на открытие банка, а также выдачи, приостановления и отзыва лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками ( приложение 1 к настоящему постановлению).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в четырнадцатидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и банков.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Согласовано
Национальный Банк
Республики Казахстан
Председатель
6 января 2006 г.
_________________
(подпись, дата,
гербовая печать)

Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 9 января 2006 года N 9

Правила
выдачи разрешения на открытие банка, а также выдачи,
приостановления и отзыва лицензий на проведение
банковских и иных операций, осуществляемых банками

Глава 1. Общие положения

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", " О Национальном Банке Республики Казахстан", " О лицензировании ", " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках) и определяют порядок выдачи уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на открытие банка, а также порядок и условия выдачи, приостановления и отзыва лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками (далее - лицензия).

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие банка

1. Для получения разрешения на открытие банка учредители банка представляют в уполномоченный орган документы, предусмотренные статьей 19 Закона о банках.

2. Cведения об учредителях должны содержать:
1) для учредителей - юридических лиц:
сведения, согласно приложению 1 к настоящим Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);
информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных пунктом 4 статьи 19 Закона о банках;
2) для учредителей - физических лиц - сведения, согласно приложению 2 к настоящим Правилам.

3. Сведения о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников банков, составляются по форме, установленной в приложении 1 Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 157 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2952).

4. При создании банков с участием нерезидентов Республики Казахстан учредители дополнительно к перечню документов, установленному статьей 19 Закона о банках, представляют документы, предусмотренные статьей 21 Закона о банках.

5. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов (устава и учредительного договора) банка заверяется следующей формулировкой: "Согласовано с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Председатель (Заместитель Председателя) __________".
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа.

6. Заявление о выдаче разрешения на открытие банка рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев со дня представления заявителем последней дополнительной информации или документа, запрошенного уполномоченным органом, но не более шести месяцев со дня приема заявления.

7. Уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя о принятом решении. Уведомление направляется по адресу, указанному в заявлении о выдаче разрешения на открытие банка.

8. Отказ в выдаче разрешения на открытие банка производится по основаниям, указанным в статье 24 Закона о банках.
Отзыв разрешения на открытие банка производится по основаниям, указанным в статье 49 Закона о банках.
Решение о выдаче, отказе в выдаче и отзыве разрешения на открытие банка принимается Правлением уполномоченного органа.

Глава 3. Порядок выдачи лицензии на проведение
банковских операций при открытии банка

9. При выполнении требований пункта 2 статьи 26 Закона о банках банк обращается в уполномоченный орган с заявлением произвольной формы о выдаче лицензии, приложив к нему:
1) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора (платежное поручение);
2) копии платежных документов, подтверждающих оплату первоначального уставного капитала банка (платежные поручения, приходные кассовые ордера);
3) положительное заключение Национального Банка Республики Казахстан о возможности выдачи лицензии на проведение банковских операций, предусмотренных подпунктами 5), 9)-12) пункта 2 и подпунктом 9) пункта 11 статьи 30 Закона о банках.

10. Лицензии выдаются уполномоченным органом по формам, установленным приложениями 3 и 4 к настоящим Правилам.

11. Переоформление лицензии производится по основаниям, установленным Законом Республики Казахстан " О лицензировании ". Для переоформления лицензии банк представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление о переоформлении лицензии;
2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за переоформление лицензии;
3) документ, удостоверяющий изменение наименования банка (в случае, если переоформление лицензии связано с изменением наименования банка).
Уполномоченный орган в течение десяти дней со дня подачи банком соответствующего письменного заявления переоформляет лицензию.

12. Уполномоченный орган ведет реестр выданных, переоформленных, приостановленных и отозванных лицензий по формам согласно приложениям 5 , 6 и 7 к настоящим Правилам.

13. Уполномоченный орган при утере банком лицензии в течение десяти рабочих дней со дня получения письменного заявления банка производит выдачу дубликата лицензии.

14. Заявление о выдаче лицензии со всеми необходимыми документами рассматривается уполномоченным органом в сроки, предусмотренные статьей 26 Закона о банках.

Глава 4. Порядок выдачи лицензии на проведение
дополнительных видов банковских операций

15. Для получения лицензии на проведение дополнительных видов банковских операций банк при выполнении требований пункта 2-1 статьи 26 Закона о банках одновременно с заявлением о выдаче лицензии представляет документы:
1) подтверждающие выполнение требований подпункта 3) пункта 9 настоящих Правил, при условии проведения банковских операций, предусмотренных подпунктами 5), 9)-12) пункта 2 и подпунктом 9) пункта 11 статьи 30 Закона о банках;
2) определяющие общие условия и процедуры проведения дополнительных видов банковских операций;
3) подтверждающие уплату лицензионного сбора (платежное поручение).

16. В случае принятия уполномоченным органом решения о выдаче банку лицензии на дополнительные виды операций, банку выдается новая лицензия, с включением в нее дополнительных видов операций. Прежняя лицензия банка на проведение банковских операций подлежит возврату в уполномоченный орган.

Глава 5. Приостановление либо отзыв лицензии банка
на проведение всех или отдельных банковских операций

17. Приостановление либо отзыв лицензии на проведение всех или отдельных банковских операций производится уполномоченным органом по любому из оснований, предусмотренных статьей 48 Закона о банках.

18. Уполномоченный орган приостанавливает действие лицензии на проведение всех либо отдельных банковских операций на срок до шести месяцев. Приостановление либо отзыв лицензии банка на проведение всех или отдельных банковских операций производится уполномоченным органом независимо от примененных ранее к нему ограниченных мер воздействия, предусмотренных статьей 46 Закона о банках.

19. Решение уполномоченного органа о приостановлении либо отзыве лицензии на проведение всех или отдельных банковских операций направляется для исполнения банку.

20. Банк, лицензия у которого приостановлена, ежемесячно десятого числа месяца, следующего за месяцем, в котором было принято решение о приостановлении лицензии, уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных банком по устранению выявленных нарушений.

Глава 6. Заключительные положения

21. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные настоящими Правилами, имеющие подчистки либо приписки, зачеркнутые слова.

22. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 9 января 2006 года N 9

Перечень нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 197 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, выдачи согласия на открытие филиалов банка и открытия, закрытия расчетно-кассовых отделов банка и Правил выдачи, приостановления и отзыва лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3034).
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2005 года N 220 "О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 197 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, выдачи согласия на открытие филиалов банка и открытия, закрытия расчетно-кассовых отделов банка и Правил выдачи, приостановления и отзыва лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3740).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 322 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 197 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, выдачи согласия на открытие филиалов банка и открытия, закрытия расчетно-кассовых отделов банка и Правил выдачи, приостановления и отзыва лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3857).

Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
выдачи, приостановления и
отзыва лицензии на проведение
банковских и иных операций,
осуществляемых банками

Сведения об учредителе
(юридическое лицо)

________________________ на "____" ________________ 200__ года
(наименование банка)

1. Учредитель
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(наименование юридического лица)

2. Адрес банка
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)

3. Государственная регистрация
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата, кем выдан)

4. Вид деятельности
_________________________________________________________________ _________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)

5. Является ли резидентом, нерезидентом Республики Казахстан
(нужное подчеркнуть)

6. Разрешение на участие учредителя-нерезидента в уставном
капитале банка-резидента Республики Казахстан
_________________________________________________________________
(указать наименование документа, номер и дату,
_________________________________________________________________
приложить копию данного документа)

7. Руководитель организации-учредителя
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество, дата рождения)

8. Образование
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(указать учебное заведение, год окончания, специальность)

9. Краткое резюме о трудовой деятельности
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(место, должность, период работы)

10. Возникали ли в течение последних трех календарных лет у
организации (учредителя) крупные финансовые проблемы, в том числе
банкротство, консервация, санация.
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(причины их возникновения)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(результаты решения этих проблем)

11. Укажите организации, в которых учредитель банка владеет прямо
или косвенно, десятью или более процентами акций или долей
участия в уставном капитале юридических лиц:
1) название и место нахождения организации
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
2) вид деятельности (перечислите виды деятельности)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
3) участие в уставном капитале данной организации _______________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________

Подпись _______________ дата _______________
руководителя организации

Место печати

Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
выдачи, приостановления и
отзыва лицензии на проведение
банковских и иных операций,
осуществляемых банками

Фото (3 х 4 сантиметра)

Сведения об учредителе
(физическое лицо)

______________________________________

на "____" ___________________ 200__ года
(наименование банка)

1. Учредитель
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)

2. Дата рождения
_____________________________________________________________
3. Место рождения
_____________________________________________________________
4. Гражданство
_____________________________________________________________
5. Данные документа, удостоверяющего личность
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
6. Место проживания
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
7. Место работы, должность
_____________________________________________________________
8. Номер телефона (указать код, рабочий и домашний)
_____________________________________________________________
9. Образование
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
(указать учебное заведение, год окончания, специальность)

10. Краткое резюме о трудовой деятельности
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
(место, должность, период работы)

Подпись _______________ дата _______________

Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
выдачи, приостановления и
отзыва лицензии на проведение
банковских и иных операций,
осуществляемых банками

Герб
Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на проведение банковских и иных операций,
осуществляемых банками, в национальной валюте

Номер лицензии _____ Дата выдачи "___" _________ _____ года

_____________________________________
полное наименование банка

Настоящая лицензия дает право на проведение следующих видов
операций в национальной валюте:

1) банковских операций:

2) иных операций, предусмотренных банковским законодательством:

Лицензия не подлежит передаче третьим лицам.

Председатель (Заместитель Председателя)

Город Алматы

Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
выдачи, приостановления и
отзыва лицензии на проведение
банковских и иных операций,
осуществляемых банками

Герб
Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на проведение банковских и иных операций,
осуществляемых банками, в национальной и иностранной валюте

Номер лицензии _____ Дата выдачи "___" _________ _____ года

_____________________________________
полное наименование банка

Настоящая лицензия дает право на проведение следующих видов
операций в национальной и иностранной валюте:

1) банковских операций:

2) иных операций, предусмотренных банковским законодательством:

Банк выполняет функции агента валютного контроля в соответствии
с валютным законодательством Республики Казахстан.
Лицензия не подлежит передаче третьим лицам.

Председатель (Заместитель Председателя)

Город Алматы

Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
выдачи, приостановления и
отзыва лицензии на проведение
банковских и иных операций,
осуществляемых банками

Реестр
выданных, переоформленных лицензий на проведение банковских
и иных операций, осуществляемых банками

N	Полное наименова- ние банка	Место нахождения банка, сведения о государст- венной регистрации	Дата и номер решения уполномо- ченного органа о выдаче/ переоформ- лении лицензии	Номер лицен- зии и дата ее выдачи	Национа- льная валюта/ национа- льная и иностра- нная валюта	Перечень операций, указанных в лицен- зии в соответ- ствии со статьей 30 Закона о банках

№ Приложение 6
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
выдачи, приостановления и
отзыва лицензии на проведение
банковских и иных операций,
осуществляемых банками

Реестр
приостановленных лицензий на проведение
банковских и иных операций, осуществляемых банками

N	Полное наимено- вание банка	Место нахож- дения банка	Дата и номер решения уполномо- ченного органа о приостано- влении лицензии	Национа- льная валюта/ национа- льная и иност- ранная валюта	Номер лицензии и дата ее выдачи	Перечень операций, на проведение которых действие лицензии приостано- влено	Срок приоста- новления действия лицензии

Приложение 7
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, а также
выдачи, приостановления и
отзыва лицензии на проведение
банковских и иных операций,
осуществляемых банками

Реестр
отозванных лицензий на проведение
банковских и иных операций, осуществляемых банками

N	Полное наименова- ние банка	Место нахож- дения банка	Дата и номер решения уполномо- ченного органа об отзыве лицензии	Национальная валюта/ национальная и иностра- нная валюта	Номер лицензии и дата ее выдачи	Перечень операций, лицензия на про- ведение которых отозвана