Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 214 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 18 қазанда № 14334 болып тіркелді.

РҚАО-ның ескертпесі!
Бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 5-т. қараңыз

"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-5) тармақшасына, "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидалары (бұдан әрі - Қағидалар) бекітілсін.

2. Төлем жүйелері департаменті (Ашықбеков Е.Т.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны "Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына:

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға;

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

3. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ғ.О. Пірматовқа жүктелсін.

5. Осы қаулы ресми жариялануға тиіс және Қағидалардың 2018 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін 5-тармағының 2) тармақшасын, 6-тармағының 2) тармақшасын қоспағанда, 2017 жылғы 1 сәуірден бастап қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк Төрағасы

Д. Ақышев

"КЕЛІСІЛГЕН"

Қазақстан Республикасы

Ұлттық экономика министрлігі

Статистика комитетінің төрағасы

_______________ Н. Айдапкелов

2016 жылғы 18 қыркүйек

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 214 қаулысымен бекітілген

Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының
немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша
аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидалары
1. Жалпы ережелер

1. Осы Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-2) тармақшасына, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) 4-бабы 1-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.11.2021 № 99 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Қағидалар жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының (бұдан әрі – төлем жүйесі) төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөнінде мәліметтер (бұдан әрі – Мәліметтер), Мәліметтерді ұсыну нысандарын, тізбесін, кезеңділігі мен мерзімдерін қоса алғанда, беру тәртібін айқындайды.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі - Ұлттық Банк) мәліметтерді төлем жүйелерін қадағалау (оверсайт) мақсаты үшін пайдаланады.

3. Қағидаларда Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда, Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 4-бабының 15) тармақшасына сәйкес Ұлттық Банк бекітетін Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларында көзделген ұғымдар, белгілер және кодтар пайдаланылады.

2-тарау. Мәліметтер беру тәртібі

4. Мәліметтер Ұлттық Банкке:

1) операторы Ұлттық Банк болып табылатын төлем жүйелері арқылы жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша – Ұлттық Банктің еншілес ұйымы болып табылатын көрсетілген төлем жүйесінің операциялық орталығы;

2) Ұлттық Банкті қоспағанда, операторы Қазақстан Республикасының резиденті болып табылатын төлем жүйелері арқылы жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша – төлем жүйесінің операторы не операциялық орталық (ол болған кезде);

3) Қазақстан Республикасының аумағында жұмыс істейтін шетелдік төлем жүйелері жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша – Қазақстан Республикасының аумағында жұмыс істейтін төлем жүйесінің операторы не операциялық орталық арқылы беріледі.

Қазақстан Республикасының аумағында құрылған төлем жүйесі операторының өкілдігіне өкілдікке Мәліметтерді Ұлттық Банкке беру өкілеттіктері берілген кезде осы тармақтың бірінші бөлігінің 3) тармақшасы бойынша мәліметтерді беруге рұқсат етіледі.

5. Мәліметтер:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес "Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан (бұдан әрі - 1-қосымша бойынша мәліметтер);

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес "Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан (бұдан әрі - 2-қосымша бойынша мәліметтер) бойынша беріледі.

6. Төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы олардың атауларын, жеке сәйкестендіру кодтарын, банктік сәйкестендіру кодтарын, СВИФТ (SWІFT)-кодтарын және қатысушыны немесе төлем жүйесіне қатысушының маңызды клиентін айқындау үшін пайдаланылатын өзге де сәйкестендіргіштерді көрсете отырып, қатысушылар және төлем жүйесіне қатысушының маңызды клиенттері сәйкестендіргіштерінің тізімімен қоса Ұлттық Банкке электрондық форматта:

1) 1-қосымша бойынша мәліметтерді – есепті тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші күнінен (қоса алғанда) кешіктірмей тоқсан сайын;

2) 2-қосымша бойынша мәліметтерді – есепті тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші күнінен (қоса алғанда) кешіктірмей тоқсан сайын ұсынады.

Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.11.2021 № 99 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

7. Төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталық Мәліметтердің шынайлығын растау үшін Ұлттық Банкке оның сұратуы бойынша жүргізілетін төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша ақпаратты, төлем құжаттарының көшірмелерімен бірге Ұлттық Банк сұратуда көрсеткен мерзімде береді.

Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидаларын бекіту туралы қағидаларына 1-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Әкімшілік деректер нысаны www.natіonalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.11.2021 № 99 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-ОР

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы _______________ үшін

Мәліметтерді ұсынатын тұлғалар тобы: жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы, Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсыну бойынша өкілеттіктерді өкілдікке беру кезінде Қазақстан Республикасының аумағында құрылған шетелдік төлем жүйесі операторының өкілдігі.

Әкімшілік деректерді ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші күнінен (қоса алғанда) кешіктірмей. Егер айдың он бесінші күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

Нысан

__________________________________________________________________ (жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығының толық атауы)

Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші - ақша жөнелтуші	Төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші - ақша алушы
1	2	3	4	5	6

кестенің жалғасы

Ақша жөнелтуші				Бенефициар
Резиденттік белгісі	Резиденттік белгісі	Резиденттік белгісі	Резиденттік белгісі		Резиденттік белгісі	Резиденттік белгісі
7	8	9	10		11	12

кестенің жалғасы

Төлемдер бойынша мәліметтерді нақтылау
Төлем белгілеу коды	Төлем саны	Төлем сомасы, теңге	Төлем валютасы
13	14	15	16

Атауы ________________ Мекенжайы_______________________________

Телефоны ______________________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

Орындаушы __________________________________ __________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адам

____________________________________________ ___________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Күні 20 __ жылғы "_____" ____________

Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер нысанға қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер (индексі: 1-ОР, кезеңділігі тоқсан сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңы 15-бабының екінші бөлігінің 52-2) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы тоқсайн сайын жасайды және есепті кезеңнің соңында толтырады.

4. Нысан бойынша мәліметтер ақша жөнелтушілер болып табылатын маңызды клиенттер бойынша, сол сияқты бенефициарлар болып табылатын маңызды клиенттер бойынша беріледі.

5. Нысан төлем жүйелерін қадағалау (оверсайт) мақсаты үшін пайдаланылады.

6. Нысанға бірінші басшы немесе қол қоюға уәкілетті адам және жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының орындаушысы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру

7. Нысан теңгемен толтырылады. Егер төлем және (немесе) аударым валютасы теңгеден айрықшаланатын болса, соманың баламасы төлем және (немесе) аударым жасалған күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып есептеледі.

8. Нысанда төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мына ақпаратты қамтитын 16 баған бар:

1) 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын төлем жүйесінің атауы көрсетіледі;

2) 2-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымын жүргізу ортасы көрсетіледі:

01 – ел аумағында;

02 – халықаралық төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

3) 3-бағанда төлем жүйесінің түрі көрсетіледі:

01 – банкаралық ақша аударымы жүйесі;

02 – банкаралық клиринг жүйесі;

03 – банк шотын ашпай электрондық терминалдар арқылы төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау арқылы көрсетілетін төлем қызметтерін ұсынуды қамтамасыз ететін төлем жүйелері;

04 – электрондық ақша жүйелері;

05 – корреспонденттік қатынастардың жүйелері (Қазақстан Республикасы банктерінің, Қазақстан Респуликасының бейрезидент-банктері филиалдарының немесе Қазақстан Республикасының банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарының, Қазақстан Республикасының банктерінде немесе Қазақстан Республикасының банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарында ұлттық валютамен ашылған корреспонденттік шоттар);

06 – ақша аударымы жүйесі;

07 – төлем карточкаларының жүйелері, олар арқылы төлем карточкаларымен есеп айырысулар бойынша банкаралық төлемдер жүргізілді;

08 – төлем жүйелерінің өзге де түрлері.

4) 4-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымының белгісі көрсетіледі:

01 – жіберілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

02 – келетін төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

5) 5-бағанда төлем жүйесіне қатысушы ақша жөнелтушінің сәйкестендіргіші көрсетіледі;

6) 6-бағанда төлем жүйесіне қатысушы ақша алушының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

Екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдары және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар үшін төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші ретінде банктік идентификациялау коды көрсетіледі.

Өзге қатысушылар үшін бизнес идентификациялау кодтары, жеке идентификациялау кодтары және қатысушыны айқындау үшін пайдаланылатын өзге де сәйкестендіргіштер көрсетіледі;

7) 7-бағанда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі көрсетіледі;

8) 8-бағанда ақша жөнелтушінің экономика секторының коды көрсетіледі;

9) 9-бағанда төлемге немесе ақша аударымына бастамашы болған елдің екі мәндік коды көрсетіледі;

10) 10-бағанда бенефициардың резиденттік белгісі көрсетіледі;

11) 11-бағанда бенефициардың экономика секторының коды көрсетіледі;

12) 12-бағанда төлем немесе ақша аударымы жіберілген елдің екі мәндік коды көрсетіледі.

Елдердің кодтары "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлік. Елдің кодтары" ІSO 3166-1 ҚР ҰС Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

7, 8, 9, 10, 11 және 12-бағандар төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының ақпараттық жүйесінде резиденттік белгісін, экономика секторын, ақша жөнелтуші елдің немесе бенефициардың елін идентификациялау үшін деректер болған кезде толтыруға жатады;

13) 13-бағанда Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 4-бабының 15) тармақшасына сәйкес Ұлттық Банк бекітетін Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес төлем белгілеу коды көрсетіледі;

14) 14-бағанда есепті кезеңдегі төлемдердің саны көрсетіледі. Бір төлемді көрсеткен кезде бағанда 1 мәні көрсетіледі. Жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының өлшемдері 1 - 13 аралығындағы бағандардағы өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, бұл бағандағы мән 1-ге өсіріледі, ал 14-бағандағы мән жаңа төлемнің сомасына ұлғайтылады;

15) 15-бағанда төлемнің үтірден кейін екі белгіге дейінгі теңгемен сомасы көрсетіледі;

16) 16-бағанда төлем валютасының коды "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" ІSO 4217 ҚР ҰС Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидаларын бекіту туралы қағидаларына 2-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Әкімшілік деректер нысаны www.natіonalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.11.2021 № 99 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 2-ОР

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы _______________ үшін

Мәліметтерді ұсынатын тұлғалар тобы: жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы, Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсыну бойынша өкілеттіктерді өкілдікке беру кезінде Қазақстан Республикасының аумағында құрылған шетелдік төлем жүйесі операторының өкілдігі

Әкімшілік деректерді ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші күнінен (қоса алғанда) кешіктірмей. Егер айдың он бесінші күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады. Есепті айда нысанда көрсетілуге жататын төлемдер және (немесе) ақша аударымдары болмаған кезде, жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы, шетелдік төлем жүйесі операторының өкілдігі бұл туралы Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей жазбаша түрде хабарлайды.

Нысан

__________________________________________________________________ (жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығының толық атауы)

Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесіне қатысушының сәйкес тендіргіші	Төлемді жүргізу ортасы	Төлем белгісі
1	2	3	4

кестенің жалғасы

Маңызды клиенттің деректері					Төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші
Атауы	БСН / ЖСН	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі
5	6	7	8	9	10

кестенің жалғасы

Маңызды клиенттің қарсы агентінің деректері					Төлем белгілеу	Есепті кезеңдегі төлемдердің саны	Төлем сомасы, теңге	Төлем валютасы
Атауы	БСН/ЖСН	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі
11	12	13	14	15	16	17	18	19

Атауы ________________ Мекенжайы_______________________________

Телефоны ______________________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

Орындаушы __________________________________ __________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берілген адам

____________________________________________ ___________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Күні 20 __ жылғы "_____" ____________

Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер (индексі: 2-ОР, кезеңділігі тоқсан сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңы 15-бабының екінші бөлігінің 52-2) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленген.

3. Нысанды жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңында толтырады.

4. Нысан бойынша мәліметтер ақша жөнелтушілер болып табылатын маңызды клиенттер бойынша, сол сияқты бенефициарлар болып табылатын маңызды клиенттер бойынша беріледі.

5. Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы есепті тоқсаннан кейінгі соңғы күнтізбелік 12 (он екі) айдағы деректерге дербес жүргізілген талдау негізінде төлем жүйесінің маңызды клиенттерін айқындайды

6. Нысан төлем жүйелерін қадағалау (оверсайт) мақсаты үшін пайдаланылады.

7. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам) және жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының орындаушысы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру

8. Нысан теңгемен толтырылады. Егер төлем және (немесе) аударым валютасы теңгеден айрықшаланатын болса, соманың баламасы төлем және (немесе) аударым жасалған күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып есептеледі.

9. Нысанда төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мына ақпаратты қамтитын 19 баған бар:

1) 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын төлем жүйесінің атауы көрсетіледі;

2) 2-бағанда маңызды клиентке қызмет көрсететін төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

3) 3-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымын жүргізу ортасы көрсетіледі:

01 – ел аумағында;

02 – халықаралық төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

4) 4-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымының белгісі көрсетіледі;

01 – маңызды клиент жіберген төлем және (немесе) ақша аударымы:

02 – маңызды клиентке келетін төлем және (немесе) ақша аударымы;

5) 5, 6, 7, 8 және 9-бағандарда маңызды клиенттің банктік деректемелері, оның ішінде оның атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе жеке сәйкестендіру нөмірі, резиденттік белгісі, экономика секторының коды, елдің екі мәндік коды көрсетіледі:

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 01 – маңызды клиент төлемге және (немесе) ақша аударымына бастама жасаған елдің қоды;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 02 – маңызды клиент төлемді және (немесе) ақша аударымын алған елдің қоды;

6) 10-бағанда маңызды клиенттің қарсы агентіне қызмет көрсететін төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 01 – маңызды клиент төлемді және (немесе) ақша аударымын жіберген клиент;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 02 – маңызды клиент төлемді және (немесе) ақша аударымын алған клиент;

7) 11, 12, 13, 14 және 15-бағандарда маңызды клиенттің қарсы агентінің банктік деректемелері, оның ішінде атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе жеке сәйкестендіру нөмірі, резиденттік белгісі, экономика секторының коды, елдің екі мәндік коды көрсетіледі:

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 01 – маңызды клиенттің қарсы агенті төлемді және (немесе) ақша аударымын алған елдің қоды;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 02 – маңызды клиенттің қарсы агенті төлемді және (немесе) ақша аударымын жіберген елдің коды;

7, 8, 9, 13, 14 және 15-бағандар төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының ақпараттық жүйесінде резиденттік белгісін, экономика секторын, маңызды клиенттің немесе қарсы агенттің елін сәйкестендіру үшін деректер болған кезде толтыруға жатады;

8) 16-бағанда Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 4-бабының 15) тармақшасына сәйкес Ұлттық Банк бекітетін Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес төлем белгілеу коды көрсетіледі;

9) 17-бағанда есепті кезеңдегі төлемдердің саны көрсетіледі. Бір төлемді көрсеткен кезде бағанда 1 мәні көрсетіледі. Жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының өлшемдері 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 және 16 аралығындағы бағандардағы өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, бұл бағандағы мән 1-ге өсіріледі, ал 17-бағандағы мән жаңа төлемнің сомасына ұлғайтылады;

10) 18-бағанда төлемнің үтірден кейін екі белгіге дейінгі теңгемен сомасы көрсетіледі;

11) 19-бағанда төлем валютасының коды "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" ІSO 4217 ҚР ҰС Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

On approval of the Rules for the submission by the operator or operation center of a systemically significant or significant payment system of information on payments and (or) money transfers

Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 No. 214. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on October 18, 2016 No. 14334.

Unofficial translation

Pursuant to subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan", subparagraph 2) of paragraph 3 of Article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On State Statistics" and subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems" The Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan RESOLVES:

Footnote. Preamble - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 No. 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

1. To approve the attached Rules for the submission by the operator or operation center of a systemically significant or significant payment system of information on payments and (or) money transfers (hereinafter referred to as the Rules).

2. The Payment Systems Department (Ashybekbekov E.T.) in the manner prescribed by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) together with the Legal Department (Sarsenova N.V.) the state registration of this resolution in the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) the direction of this resolution to the republican state enterprise on the right of economic management "Republican Center for Legal Information of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan":

for official publication in the " Ә dіlet" legal information system within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

for inclusion in the State Register of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, the Reference Control Bank of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) posting of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

3. The Directorate for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) to ensure the direction of this resolution for official publication in periodicals within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

4. The control over the implementation of this resolution shall be assigned to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, Pirmatov G.O.

5. This resolution is subject to official publication and comes into force on April 1, 2017, with the exception of subparagraph 2) of paragraph 5, subparagraph 2) of paragraph 6 of the Rules, which will come into force on January 1, 2018.

The chairman of the National Bank

D. Akishev

"AGREED"
Chairman of the Committee on Statistics
Ministry of National Economy
Republic of Kazakhstan
_______________ N. Aydapkelov
September 13, 2016

Approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan on August 31, 2016 No. 214

Rules for the submission by the operator or operation center of a
systemically significant or significant payment system of information
on payments and (or) money transfers
Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the provision by an operator or an operation center of a systemically important or important payment system of information on payments and (or) money transfers (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic Kazakhstan”, subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems” (hereinafter referred to as the Law on Payments and Payment Systems).

Footnote. Clause 1 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

2. The rules determine the procedure for the submission by the operator or operation center of a systemically significant or significant payment system (hereinafter referred to as the payment system) of information on payments and (or) money transfers (hereinafter referred to as the Information), including the forms, list, frequency and timing of the submission of Information.

Information is used by the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank) for the purpose of supervision (oversight) of payment systems.

3. The Rules use the concepts, signs and codes provided for by the Law on Payments and Payment Systems, the Rules for the application of codes of economic sectors and the purpose of payments approved by the National Bank in accordance with subparagraph 15) of Article 4 of the Law on Payments and Payment Systems.

Chapter 2. The order of presentation of Information

4. Information shall be submitted to the National Bank:

1) the operational center of the payment system, which is a subsidiary of the National Bank, - for payments and (or) money transfers made through the payment system operated by the National Bank;

2) the operator or operating center of the payment system (if any) - for payments and (or) money transfers made through a payment system operated by a resident of the Republic of Kazakhstan, with the exception of the National Bank;

3) by the operator or operation center of the payment system (if any) operating in the territory of the Republic of Kazakhstan - for payments and (or) money transfers made through a foreign payment system operating in the territory of the Republic of Kazakhstan.

It is allowed to submit Information under subparagraph 3) of the first part of this paragraph by a representative of a payment system operator established in the Republic of Kazakhstan when delegating to a representative office the authority to submit Information to the National Bank.

5. Information is provided by:

1) the form intended for the collection of administrative data, “Information on payments and (or) money transfers” in accordance with Appendix 1 to the Rules (hereinafter referred to as Information on Appendix 1);

2) the form intended for the collection of administrative data, “Information on payments and (or) money transfers made by significant customers” in accordance with Appendix 2 to the Rules (hereinafter referred to as Information on Appendix 2).

6. The payment system operator or operation center shall submit to the National Bank in electronic format with a list of identifiers of participants and significant customers of the payment system participant indicating their names, individual identification codes, bank identification codes, SWIFT (SWIFT) codes and other identifiers used to identify a participant or significant customer of a payment system participant:

1) Information on Appendix 1 - quarterly no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter;

2) Information on Appendix 2 - quarterly no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter.

Footnote. Clause 6 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

7. The operator or the payment system operating center, to confirm the accuracy of the Information, shall submit to the National Bank, upon its request, information on payments and (or) money transfers made within the time specified by the National Bank in the request, with copies of payment documents attached.

Appendix 1 to the Submission Rules operator or operating center of systemically important or significant payment payment information systems and/or money transfers

Form designed to collect administrative data

It is submitted: to the National Bank of the Republic of Kazakhstan
The form of administrative data is available on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Information on payments and (or) money transfers

Footnote. Appendix 1 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

Administrative data form index: 1-OR

Periodicity: quarterly Reporting period: as of "___" ____________ 20___ Circle of persons submitting information: operator or operation center of a systemically significant or significant payment system, representative office of a foreign payment system operator established in the territory of the Republic of Kazakhstan upon delegation of authority to submit information to the representative office Information on payments and (or) money transfers Deadline for submitting the administrative data form: no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter. If the fifteenth day of the month falls on a weekend or holiday, the reporting deadline is postponed to the next business day

The form

__________________________________________________________________
(full name of the operator or operating center of the systemically significant or significant payment system)

Name of the payment system	Payment environment	Type of payment system	Payment sign	Identifier of the payment system participant - money sender	Identifier of the payment system participant - recipient of money
1	2	3	four	5	6

Table continuation

Money sender				Beneficiary
Sign of residency	Sector of the economy	Country	Sign of residency		Sector of the economy	Country
7	8	9	10		11	12

Table continuation

Detailed information on payments
Payment purpose code	Number of Payments	Payment amount, tenge	Payment currency
13	14	15	16

Name _____________________________________________________________

Address____________________________________________________________

Phone _____________________________________________________________

E-mail address ______________________________________________________

Contractor ______________________________________ ___________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

First head or a person authorized by him to sign the report

_________________________________________________ _______________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of information on payments (or) money transfers

Explanation on filling out the administrative data form
Information on payments and (or) money transfers (index: 1-OR, quarterly frequency) Chapter 1. General Provisions

1. This explanation defines the uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data "Information on payments and (or) money transfers" (hereinafter - the Form).

2. The form was developed in accordance with subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems".

3. The form is prepared quarterly by the operator or operational center of a systemically important or significant payment system and is completed as of the end of the reporting period.

4. Information on the Form is provided for both significant customers who are senders of money, and significant customers who are beneficiaries.

5. The form is used for the purposes of supervision (oversight) of payment systems.

6. The form is signed by the first head or a person authorized by him to sign, and the performer.

Chapter 2. Filling out the Form

7. The form is filled in tenge. If the currency of the payment and (or) transfer differs from tenge, the equivalent amount is calculated using the market exchange rate on the day of the payment and (or) transfer.

8. The form contains 16 columns, including the following information about the payment and (or) money transfer:

1) column 1 shall indicate the name of the payment system for which information is provided;

2) column 2 indicates the environment for making a payment and (or) money transfers:

01 - on the territory of the country;

02 - international payments and (or) money transfers;

3) column 3 indicates the type of payment system:

01 - interbank money transfer system;

02 - interbank clearing system;

03 - payment systems that ensure the provision of payment services by accepting payments and (or) money transfers through electronic terminals without opening a bank account;

04 - electronic money systems;

05 - systems of correspondent relations (correspondent accounts of banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan or organizations engaged in certain types of banking operations of the Republic of Kazakhstan, opened in national currency in banks of the Republic of Kazakhstan, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan or organizations engaged in certain types banking operations of the Republic of Kazakhstan);

06 - money transfer systems;

07 - payment card systems through which interbank payments were made for settlements with payment cards;

08 - other types of payment systems;

4) column 4 indicates the sign of payment and (or) money transfer:

01 - sent payments and (or) money transfers;

02 - incoming payments and (or) money transfers;

5) column 5 indicates the identifier of the payment system participant - the sender of money;

6) column 6 indicates the identifier of the payment system participant - the recipient of the money.

For second-tier banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan and organizations engaged in certain types of banking operations, a bank identification code is indicated as an identifier of a payment system participant.

For other participants, business identification codes, individual identification codes and other identifiers used to identify the participant are indicated;

7) column 7 indicates the sign of residence of the sender of money;

8) column 8 shall indicate the code of the economy sector of the sender of money;

9) column 9 indicates the two-digit code of the country from where the payment or money transfer was initiated;

10) column 10 indicates the sign of the residence of the beneficiary;

11) column 11 indicates the code of the sector of the economy of the beneficiary;

12) column 12 indicates the two-digit code of the country where the payment or money transfer is sent.

The country code is indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK ISO 3166-1 “Codes for representing the names of countries and units of their administrative-territorial divisions. Part 1. Country codes.

Columns 7, 8, 9, 10, 11 and 12 are to be filled in if the information system of the operator or the operation center of the payment system has data to identify the sign of residence, sector of the economy, the country of the sender of money or the beneficiary;

13) column 13 indicates the payment purpose code in accordance with the Rules for the Application of Economy Sector Codes and Purpose of Payments, approved by the National Bank in accordance with subparagraph 15) of Article 4 of the Law on Payments and Payment Systems;

14) column 14 indicates the number of payments for the reporting period. When reflecting one payment, the column indicates 1. If the parameters of the new payment and (or) money transfer coincide with those already available in columns 1 to 13, the value in this column increases by 1, and the value in column 14 increases by the amount of the new payment;

15) column 15 shall indicate the payment amount in tenge up to two decimal places;

16) column 16 shall indicate the payment currency code in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217 "Codes for designating currencies and funds".

Appendix 2 to the Rules for the provision by an operator or an operational center of a systemically important or significant payment system of information on payments and (or) money transfers

Form designed to collect administrative data

It is submitted: to the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is available on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Information on payments and (or) money transfers made by significant customers

Footnote. Appendix 2 - as amended by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 22, 2021 No. 99 (shall be enforced ten calendar days after the day of its first official publication).

Administrative data form index: 2-OR

Frequency: quarterly Reporting period: as of "__" ____________ 20___ Circle of persons submitting information: operator or operation center of a systemically significant or significant payment system, representative office of a foreign payment system operator established on the territory of the Republic of Kazakhstan upon delegation of authority to submit information to the representative office Information on payments and (or) money transfers made by significant customers Deadline for submission of the administrative data form: no later than the fifteenth day (inclusive) of the month following the reporting quarter. If the fifteenth day of the month falls on a weekend or holiday, the reporting deadline is postponed to the next business day. notify the National Bank in writing no later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter

The form

________________________________________________________________________
(full name of the operator or operations center of the systemically important or significant payment system)

Name of the payment system	Payment system participant ID	Payment environment	Payment sign
1	2	3	4

Table continuation

Significant customer data					Payment system participant ID
Name	Business Identification Number / Individual Identification Number	Sign of residency	Sector of the economy	Country
5	6	7	8	9	10

Table continuation

Significant customer counterparty data					Purpose of payment	Number of payments for the reporting period	Payment amount, tenge	Payment currency
Name	Business Identification Number / Individual Identification Number	Sign of residency	Sector of the economy	Country
11	12	13	14	15	16	17	16	19

Name _______________________________________________________________

Address _____________________________________________________________

Phone ______________________________________________________________

E-mail address _______________________________________________

Contractor __________________________________________ ________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

First head or a person authorized by him to sign the report ________________________________________________ __________________

last name, first name and patronymic (if any) signature, telephone

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form of information on payments (or) money transfers made by significant customers

Explanation on filling out the administrative data form
Information on payments and (or) money transfers made by significant customers (index: 2-OR, quarterly frequency) Chapter 1. General Provisions

1. This explanation defines uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data “Information on payments and (or) money transfers made by significant customers” (hereinafter referred to as the “Form”).

2. The form was developed in accordance with subparagraph 52-2) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 2) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems".

3. The form is prepared quarterly by the operator or operational center of a systemically important or significant payment system and is completed as of the end of the reporting period.

4. Information on the Form is provided for both significant customers who are senders of money, and significant customers who are beneficiaries.

5. The operator or operation center of a systemically important or significant payment system shall determine the significant customers of the payment system based on its own analysis of data for the last 12 (twelve) calendar months following the reporting quarter.

6. The form is used for the purposes of supervision (oversight) of payment systems.

7. The form is signed by the first manager or a person authorized by him to sign the report, and the performer.

Chapter 2. Filling out the Form

8. The form is filled in tenge. If the currency of the payment and (or) transfer differs from tenge, the equivalent amount is calculated using the market exchange rate on the day of the payment and (or) transfer.

9. The form contains 19 columns, including the following information about the payment and (or) money transfer:

1) column 1 shall indicate the name of the payment system for which information is provided;

2) column 2 shall indicate the identifier of the payment system participant servicing a significant customer;

3) column 3 indicates the environment for making a payment and (or) money transfers:

01 - on the territory of the country;

02 - international payments and (or) money transfers;

4) column 4 indicates the sign and (or) money transfer:

01 - payments and (or) money transfers sent by a significant client;

02 - payments and (or) money transfers incoming to a significant client;

5) columns 5, 6, 7, 8 and 9 indicate the bank details of a significant client, including its name, business identification number or individual identification number, sign of residence, economic sector code, two-digit country code:

on the basis of payment and (or) money transfer 01 - code of the country from where the payment and (or) money transfer was initiated by the significant client;

on the basis of payment and (or) money transfer 02 - country code where the significant client received the payment and (or) money transfer;

6) column 10 indicates the identifier of the payment system participant servicing the counterparty of a significant client:

on the basis of payment and (or) money transfer 01 - a client to whom a payment and (or) money transfers was sent by a significant client;

on the basis of payment and (or) money transfer 02 - the client from which the significant client received the payment or money transfer;

7) columns 11, 12, 13, 14 and 15 indicate the bank details of the counterparty of the significant client, including the name, business identification number or individual identification number, sign of residence, economic sector code, two-digit country code:

on the basis of payment and (or) money transfer 01 - code of the country where the counterparty of the significant client received the payment and (or) money transfer;

on the basis of payment and (or) money transfer 02 – code of the country from where the payment and (or) money transfer was sent by the counterparty of the significant client.

Columns 7, 8, 9, 13, 14 and 15 are to be filled in if there is data in the information system of the operator or operation center of the payment system to identify the sign of residence, sector of the economy, country of a significant client or counterparty;

8) column 16 indicates the payment purpose code in accordance with the Rules for the Application of Economy Sector Codes and the Purpose of Payments, approved by the National Bank in accordance with subparagraph 15) of Article 4 of the Law on Payments and Payment Systems;

9) column 17 indicates the number of payments for the reporting period. When reflecting one payment, the column indicates 1. If the parameters of the new payment and (or) money transfer coincide with those already available in columns 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 and 16 the value in this column is increased by 1, and the value in column 17 is increased by the amount of the new payment;

10) column 18 shall indicate the payment amount in tenge up to two decimal places;

11) column 19 shall indicate the payment currency code in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NC RK 07 ISO 4217 "Codes for designating currencies and funds".