Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 19 қазандағы № 101 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2020 жылғы 26 қазанда № 21508 болып тіркелді.

Қазақстан Республикасының Әкімшілік рәсімдік-процестік кодексіне, "Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы", "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы", "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 07.06.2023 № 53 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу қағидалары бекітілсін.

2. Бағалы қағаздар нарығы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы қаулы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Төрағасы

М. Абылкасымова

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Цифрлық даму, инновациялар

және аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі

2020 жылғы____________________

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 19 қазандағы № 101 қаулысымен бекітілді

Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу қағидалары

Ескерту. Қағидалар жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 07.06.2023 № 53 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) Қазақстан Республикасының Әкімшілік рәсімдік-процестік кодексіне, "Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі − Инвестициялық қорлар туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңына, "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі − Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң) сәйкес әзірленді.

2. Қағидалар инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу, инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістерді және (немесе) толықтыруларды келісу шарттары мен тәртібін белгілейді.

3. Қағидаларда мынадай негізгі ұғымдар мен қысқартулар пайдаланылады:

1) басқарушы компания, көрсетілетін қызметті алушы – уәкілетті орган берген лицензия негізінде инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушы;

2) биржалық ивестициялық пай қоры (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) – пайлары қор биржасында айналыста болатын индекстік инвестициялаудың аралық ивестициялық пай қоры

3) мемлекеттік көрсетілетін қызмет – "Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу, инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу" мемлекеттік көрсетілетін қызметі;

4) пай – инвестициялық пай қорындағы оның иесінің үлесін, инвестициялық пай қоры жұмыс істеуін тоқтатқан кезде оның активтерін және (немесе) Инвестициялық қорлар туралы заңда белгіленген жағдайда өзге де мүлікті өткізуден алынған ақшаны алу құқығын, сондай-ақ Инвестициялық қорлар туралы заңда айқындалған инвестициялық пай қоры қызметінің ерекшеліктеріне байланысты өзге де құқықтарды растайтын, шығарылымы құжатталмаған нысандағы атаулы эмиссиялық бағалы қағаз;

5) портал – "Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" акционерлік қоғамының веб-порталы;

6) өтініш – инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу және (немесе) инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер және (немесе) толықтыруларды келісу үшін өтініш;

7) уәкілетті орган – қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган.

Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 22.12.2023 № 93 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2-тарау. Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу шарттары мен тәртібі

4. Басқарушы компания инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу және инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды келісу үшін уәкілетті органға Инвестициялық қорлар туралы заңның 20-бабының 1 және 1-4-тармақтарында көрсетілген құжаттарды ұсынады.

5. Басқарушы компания талап етілетін құжаттармен қоса инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу және инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды келісу үшін өтінішті уәкілетті органға электрондық нысанда портал арқылы еркін түрде жібереді.

Уәкілетті орган мемлекеттік қызметті Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесіне сәйкес көрсетеді.

6. Инвестициялық пай қорының қағидалары қазақ және орыс тілдерінде жасалады және Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес инвестициялық пай қоры қағидаларының құрылымына сәйкес ресімделеді.

Уәкілетті орган 2023 жылғы 1 шілдеге дейін тіркеген инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды келісу қажет болған кезде, басқарушы компания инвестициялық пай қоры қағидаларының электрондық нысанын ұсынады.

Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 22.12.2023 № 93 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

6-1. Биржалық ивестициялық пай қорының (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) қағидалары уәкілетті органға биржалық ивестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеуге өтінішті жіберу күніне дейін қор биржасымен алдын ала келісілуге тиіс.

Ескерту. 6-1-тармақпен толықтырылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 22.12.2023 № 93 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

7. Хат-хабарларды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті органның қызметкері өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес құжаттарды қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

8. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш тіркеген күннен бастап 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған кезде жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілген мерзімде өтінішті одан әрі қараудан дәлелді бас тартуды дайындайды және көрсетілетін қызметті алушыға жібереді.

Басқарушы компания уәкілетті органның уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) қол қойылған өтінішті одан әрі қараудан дәлелді бас тартуды портал арқылы электрондық нысанда жібереді.

9. Ұсынылған құжаттардың толық болу және (немесе) қолданыс мерзімінің аяқталмау фактісі анықталған жағдайда, жауапты бөлімшенің қызметкері 10 (он) жұмыс күні ішінде құжаттардың Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды және пайлардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік беру не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы хаттың жобасын дайындайды.

Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіздер анықталған жағдайда, уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушыға мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешімі, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушыға алдын ала шешім бойынша ұстанымын білдіруге мүмкіндік беру үшін тыңдауды өткізу уақыты мен орны (тәсілі) туралы хабарлайды.

Тыңдау туралы хабарлама мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі аяқталғанға дейін кемінде 3 (үш) жұмыс күні бұрын жіберіледі. Тыңдау хабарланған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен кешіктірмей жүргізіледі.

Тыңдау нәтижелері бойынша уәкілетті орган хат (куәлік) не мемлекеттік қызмет көрсетуден дәлелді бас тарту береді.

Жауапты бөлімшенің қызметкері мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесіне қол қойғаннан кейін 1 (бір) жұмыс күні ішінде оны уәкілетті компанияға "жеке кабинетіне" уәкілетті органның уәкілетті адамының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық нысанда жібереді.

10. Мемлекеттік қызметті көрсету сатысы туралы ақпарат мемлекеттік көрсетілетін қызметтерді мониторингтеу автоматты режимде жаңартылады.

11. Ұсынылған құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келген кезде уәкілетті орган басқарушы компанияға электрондық нысанда:

Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес пайлардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті және инвестициялық пай қорының қағидаларын (инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеген кезде);

өзгерістер мен толықтырулар ескерілген инвестициялық пай қорының қағидаларын (инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен толықтыруларды келіскен кезде);

Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті (басқарушы компания ауысқан кезде және инвестициялық пай қорының қағидаларына тиісті өзгерістер енгізу кезінде) жібереді.

12. Уәкілетті орган мынадай жағдайларда инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеуден бас тартады:

1) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі;

2) инвестициялық пай қорының қағидаларында, оларға енгізілетін өзгерістер мен толықтыруларда және келісуге ұсынылған өзге де құжаттарда қайшы келетін немесе дәйексіз мәліметтердің болуы;

3) басқарушы компания қызметінің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі.

13. Уәкілетті орган:

1) ұсынылған құжаттар Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеген кезде;

2) инвестициялық пай қорының келісуге ұсынылған қағидаларына өзгерістер мен толықтырулар туралы қайшы немесе жаңылыстыратын мәліметтер бар болған кезде инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды келісуден бас тартады.

3-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша уәкілетті органның және (немесе) оның лауазымды адамдарының шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

14. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды уәкілетті органның жоғары лауазымды адамы, мемлекеттік қызмет көрсетудің сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган жүргізеді.

Шағым уәкілетті органға және (немесе) шешіміне, әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым жасалған уәкілетті органның лауазымды адамына беріледі.

Егер Инвестициялық қорлар туралы заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда өзгеше көзделмесе, сотқа жүгіну сотқа дейінгі тәртіппен шағымданғаннан кейін жүзеге асырылады.

15. Уәкілетті органның басшысына жіберілетін шағымда заңды тұлға атауын, пошталық мекенжайын, шығыс нөмірін және күнін көрсетеді.

Шағымды қабылдаған уәкілетті орган қызметкерінің тегі мен аты-жөнін, берілген шағымға жауап алу мерзімі мен орнын көрсете отырып, уәкілетті органның кеңсесінде оны тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) уәкілетті орган басшысының шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген шағым тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

"Жеке кабинетте" портал арқылы өтініш берген жағдайда, шағымдану тәртібі туралы ақпаратты бірыңғай байланыс орталығының Қағидаларға 1-қосымшада көрсетілген телефондар арқылы алуға болады.

Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда, көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинетінен" өтініш туралы ақпарат қолжетімді болады, ол уәкілетті органның өтінішті өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу қағидаларына 1-қосымша

"Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу" мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі

Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы		Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу
Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің атауы		1) инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу; 2) инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтырулар енгізу.
1.	Уәкілетті органның атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган).
2.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметті ұсыну тәсілдері	Барлық кіші түрі бойынша: бағалы қағаздар орталық депозитарийінің веб-порталы (бұдан әрі - портал)
3.	Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімі	Пайлардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу кезінде: 15 (он бес) жұмыс күні ішінде; Инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтырулар енгізу кезінде: күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде.
4.	Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны	Барлық кіші түрі бойынша: Электрондық (толық автоматтандырылған).
5.	Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі	Кіші түрі бойынша: Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік және инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеген жағдайда инвестициялық қор қағидалары электрондық нысанда; өзгерістер мен (немесе) толықтырулар ескерілген инвестициялық пай қорының қағидалары (инвестициялық пай қорының өзгерістері мен (немесе) толықтыруларды келісу кезінде); Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік (басқарушы компанияны ауыстырған және инвестициялық пай қорының қағидаларына тиісті өзгерістер енгізу кезінде) не мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың осы тізбесінің 9-тармағында көзделген негіздемелер бойынша мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы уәжді жауап. Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижелерін ұсыну нысаны: электрондық.
6.	Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан өндіріп алынатын төлем мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны өндіріп алу тәсілдері	Мемлекеттік қызмет ақысыз көрсетіледі.
7.	Жұмыс кестесі	Жұмыс кестесі: 1) порталдың – жөндеу жұмыстарын жүргізуге байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне (бұдан әрі – Кодекс) және "Мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижелерін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады); 2) уәкілетті органның – Кодекске және Мерекелер туралы заңға сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін.
8.	Мемлекеттік қызметті көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Кіші түрлер бойынша: пайлардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу үшін: 1) ақпараттық жүйелерде қамтылған, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар, еркін нысанда жасалған, уәкілетті адамның электрондық цифрлық қолтаңбасы арқылы куәландырылған өтініш; 2) басқарушы компанияның жарғысына сәйкес оның директорлар кеңесi немесе акционерлерiнiң жалпы жиналысы (дауыс беретiн барлық акцияларды иеленушi жалғыз акционерi) қабылдаған инвестициялық пай қорын құру туралы шешiмнiң көшiрмесi (электрондық нысанда); 3) қордың директорлар кеңесі, басқарушы компанияның жарғысына сәйкес оның директорлар кеңесi немесе акционерлерiнiң жалпы жиналысы (дауыс беретiн барлық акцияларды иеленетін жалғыз акционерi) бекiткен инвестициялық пай қорының қағидалары (электрондық нысанда); 4) егер басқарушы компанияның Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногы туралы заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келетiн, оның қызметiнiң, басқарушы компанияның құрылымдық бөлiмшелерi мен қызметкерлерiнiң инвестициялық пай қорын құру, оның жұмыс iстеуiн қамтамасыз ету және жұмысын тоқтату жөнiндегi қызметiнiң талаптары мен тәртiбiн регламенттейтiн iшкi құжаттары бұған дейін уәкiлеттi органмен келiсiлмеген болса, көрсетiлген құжаттар (электрондық нысанда). Инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтырулар енгізу үшін: 1) ақпараттық жүйелерде қамтылған, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімі бар, еркін нысанда жасалған, уәкілетті адамның электрондық цифрлық қолтаңбасы арқылы куәландырылған өтініш; 2) өзгерістер мен (немесе) толықтырулар (өзгерістер мен толықтыруларды келісу кезінде) ескерілген қор қағидалары –инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды келіскен жағдайда (электрондық нысанда); 3) қор қағидаларына өзгерістер мен (немесе) толықтырулар енгізілген орган отырысының шешімінің (хаттама) көшірмесі немесе хаттамасының үзінді көшірмесі (электрондық нысанда). Уәкілетті орган заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу туралы мәліметтерді орталық мемлекеттік органдардың, сондай-ақ "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясының дерекқорынан алады.
9.	Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту негіздері	1) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі; 2) инвестициялық пай қорының қағидаларында, оларға енгізілетін өзгерістер мен толықтыруларда және келісуге ұсынылған өзге де құжаттарда қайшы келетін немесе дәйексіз мәліметтердің болуы; 3) басқарушы компания қызметінің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі.
10.	Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары және мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтамалық қызметтердің байланыс телефондары уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ мемлекеттік қызмет көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығынан мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпарат алуға мүмкіндігі бар. Порталда іркіліс не техникалық ақаулар анықталған жағдайда бірыңғай байланыс орталығына жүгіну қажет. Бірыңғай байланыс орталығы: 8 800 080 86 68.

Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу қағидаларына 2-қосымша

Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлік

20 __ жылғы "___" _________ Алматы қаласы

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(инвестициялық пай қорының толық атауы және орналасқан жері)

_________________________________________________________________ құрылған

__________________________________________________________________________

(басқарушы компанияның атауы)

пайлар шығарылымын мемлекеттік тіркеуді жүргізді.

Осы шығарылым пайларына халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды)

___________________________________________________________________ берілді.

Пайлар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті ауыстыру себебі (пайлар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті ауыстырған жағдайда толтырылады):

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

Уәкілетті адам _____________________________________________________________

(қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (тегі, аты-жөні)

Инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу қағидаларына 3-қосымша

Инвестициялық пай қоры қағидаларының құрылымы

Ескерту. 3-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 22.12.2023 № 93 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Инвестициялық пай қорының қағидалары:

1) инвестициялық пай қорының толық және қысқартылған атауын;

2) инвестициялық пай қоры басқарушы компаниясының толық атауын және орналасқан жерiн;

3) инвестициялық пай қоры кастодианының толық атауын және орналасқан жерiн, оның құқықтары мен мiндеттерін;

4) инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясына және кастодианына аудитті жүзеге асыратын аудиторлық ұйымдардың толық атауын;

5) инвестициялық декларацияны;

6) инвестициялық декларацияның талаптарына сәйкес инвестициялық пай қорының активтерiн келтiру тәртiбi мен мерзiмдерiн;

7) инвестициялық пай қоры жұмыс iстейтiн мерзiмді, не оның мерзiмсiз жұмыс iстеуi туралы нұсқауды;

8) инвестициялық пай қорының активтерiн сенiмгерлiк басқару шартын;

9) инвестициялық пай қорының пайларына инвестициялау кезiнде инвесторлардың тәуекелдерi сипатын;

10) инвестициялық пай қоры басқарушы компаниясының құқықтары мен мiндеттерiн;

11) Қазақстан Республикасының ұлттық валютасында немесе пайдың номиналды құны көрсетілетін өзге валютада көрсетілетін бастапқы орналастыру кезеңiнде инвестициялық пай қоры пайының номиналды құнын;

12) инвестициялық пай қорының пайларын сатып алуға өтінімдер беру және орындау талаптары мен тәртібін;

13) инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылардың құқықтары мен міндеттерін;

14) инвестициялық пай қоры активтерінің құнын және пайдың есептік құнын есепке алу және анықтау тәртібін;

15) пайларды орналастыру кезінде олардың есептік құнына үстемақыны қолдану талаптары және есептеу тәртібін;

16) басқарушы компанияның және инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін қамтамасыз ететін, осы қордың активтері есебінен төлеуге жататын өзге де адамдардың шығыстары мен сыйақыларының түрлерін, оларды анықтау тәртібі мен ең жоғары мөлшерлерін;

17) басқарушы компания немесе кастодиан инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін қамтамасыз ету жөніндегі одан әрі қызметін жүзеге асыра алмағанда немесе одан бас тартқан жағдайда, оларды ауыстыру талаптары мен тәртібін;

18) инвестициялық пай қорының пайларын орналастыруды тоқтата тұру талаптары мен тәртібін;

19) инвестициялық пай қоры жұмысының тоқтатылғаны туралы ақпарат жарияланатын баспа басылымының атауын көрсете отырып инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін тоқтату, оның ішінде қор жұмысын тоқтату кезінде пайларды сатып алу талаптары мен тәртібін;

20) пай ұстаушылардың сұратулары бойынша есептерді ұсыну талаптары мен тәртібін;

21) пай ұстаушылардың алдында инвестициялық пай қоры, оның қағидалары мен ондағы өзгерістер, қордың таза активтері құнының және пайдың есептік құнының өзгергені, пайдың орналастырылғаны және сатып алынғаны туралы, сондай-ақ инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін қамтамасыз ететін адамдар, олардың қызметі туралы ақпаратты жария ету талаптары мен тәртібін;

22) инвестициялық пай қорының байланыс телефондарының нөмірлерін, орналасқан жерін көрсете отырып пайларын орналастыру және сатып алу бойынша басқарушы компания өкілдерінің тізбесін қамтиды.

2. Ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының қағидалары, Инвестициялық пай қорының Қағидалар құрылымының (бұдан әрі – Қағидалар құрылымы) 1-тармағында көзделген мәліметтерден басқа, мыналарды:

1) пайды сатып алуға өтінім беру және орындау талаптары мен тәртібін;

2) пайларды сатып алуды тоқтата тұру талаптары мен тәртібін;

3) басқарушы компания пайды сатып алу кезінде оның есептік құнымен жеңілдікті қолдану талаптары және есептесу тәртібін;

4) басқарушы компанияның инвестициялық пай қорының қағидаларына өзгерістер мен толықтыруларды енгізуі талаптары мен тәртібін;

5) пай ұстаушылардың тапсырысы бойынша пайларды басқарушы компанияның сенімгерлік басқаруындағы ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының пайларына алмастыру талаптары, басқарушы компанияның және қор кастодианының, сондай-ақ орталық депозитарийінің пай алмасу рәсімдерін жүргізуі талаптары мен тәртібін;

6) "Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы" Қазақстан Республикасының Заңында және инвестициялық пай қорының қағидаларында белгіленген тәртіппен инвестициялық пай қоры туралы ақпарат жарияланатын бұқаралық ақпарат құралдары туралы мәліметтерді қамтиды.

3. Жабық инвестициялық пай қорларының қағидалары Қағидалар құрылымының 1-тармағында көзделген мәліметтерден басқа, мыналарды:

1) пайлар бойынша дивидендтер есептеу, төлеу талаптары мен тәртібін;;

2) инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылардың жалпы жиналысын шақырту және өткізу талаптарын, мерзімдерін және тәртібін, күн тәртібін, жалпы жиналыстың кворумын, жалпы жиналыстағы өкілдікті айқындау тәртібін, дауыс беру, дауыстарды санау, жалпы жиналыс хаттамасын ресімдеу тәртібін қамтиды.

4. Биржалық инвестициялық пай қорының (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) қағидалары Қағидалар құрылымының 1-тармағында көзделген мәліметтерден басқа, мыналарды:

1) биржалық инвестициялық пай қоры (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) қор биржасының толық атауын және орналасқан жерiн;

2) биржалық инвестициялық пай қоры (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) маркет-мейкерінің толық атауын және орналасқан жерiн, оның құқықтары мен мiндеттерін;

3) қор биржасының сауда жүйесінде биржалық инвестициялық пай қорының (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) пайларымен мәмілелер жасасу тәртібін;

4) қор биржасы өткізетін ұйымдастырылған сауда-саттықта биржалық инвестициялық пай қорының (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) маркет-мейкері жария түрде жариялайтын пайларды сатып алу (сату) бағасының бір пайдың есептік бағасынан ең жоғары ауытқу шамасын айқындау тәртібін қамтиды.

Қағидалар құрылымының 4-тармағының 2) тармақшасында көзделген мәліметтер, сондай-ақ биржалық инвестициялық пай қорының (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) маркет-мейкері сауда-саттық күні ішінде жасайтын, оған қол жеткізіеннен кейін сол күні оның маркет-мейкер міндеті тоқтатылатын қор биржасының ұйымдасқан сауда-саттықта пайлармен өткізетін мәмілелердің көлемі туралы, сондай-ақ сауда-саттық күні ішінде маркет-мейкердің міндетін орындау кезеңі туралы ережелерді көздеуге тиіс.

On Approval of the Rules for State Registration of the Issue of Units of a Unit Investment Fund

Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market No. 101 dated October 19, 2020. Registered with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan on October 26, 2020 No. 21508.

Unofficial translation

In compliance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated July 7, 2004 "On Investment and Venture Funds", dated January 12, 2007 "On the Procedure for Considering Applications of Individuals and Legal Entities", dated April 15, 2013 "On Public Services", the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and development of the financial market DECIDES:

1. To approve the attached Rules for state registration of the issue of units of a unit investment fund.

2. The Securities Market Department, in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) posting of this resolution on the official Internet resource of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, the submission to the Legal Department of information on the implementation of the measure provided for in subparagraph 2) of this paragraph.

3. Control over the implementation of this resolution shall be entrusted to the supervising Deputy Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan for the Regulation and Development of the Financial Market.

4. This resolution shall be enforced upon the expiration of ten calendar days after the day of its official publication.

Chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and development of the financial market

М. Abylkassymova

"AGREED"
Ministry of Digital Development,
innovation and aerospace
Republic of Kazakhstan
____ ___________ 2020

Approved by decree Agency Board Republic of Kazakhstan on regulation and development financial market dated October 19, 2020 No. 101

Rules for State Registration of the Issue of Units of a Unit Investment Fund

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for state registration of the issue of shares of a unit investment fund (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with the Administrative Procedural and Process-Related Code of the Republic of Kazakhstan, paragraph 7 of Article 20 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On Investment and Venture Funds" (hereinafter referred to as the Law on Investment Funds), the Law of the Republic of Kazakhstan "On public services" (hereinafter referred to as the Law on public services).

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

2. The rules establish the conditions and procedure for state registration of the issue of units of a unit investment fund.

3. The following basic concepts and abbreviations are used in the Rules:

1) a management company, a service recipient - a professional participant in the securities market that carries out investment portfolio management activities on the basis of a license issued by an authorized body;

2) state service - state service "State registration of the issue of shares of mutual investment funds";

3) share - a registered issue-grade security of a non-documentary form of issue, confirming the share of its owner in a unit investment fund, the right to receive money received from the sale of assets of a unit investment fund and (or) other property in the case established by the Law on Investment Funds, upon termination its existence, as well as other rights related to the peculiarities of the activities of mutual investment funds, determined by the Law on Investment Funds;

4) portal - a web portal of "electronic government" www.egov.kz;

5) application - an application for state registration of the issue of units of mutual investment funds;

6) authorized body - an authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations.

Chapter 2. Conditions and procedure for state registration of the issue of units of a unit investment fund

4. For state registration of the issue of shares of a unit investment fund, the management company submits to the authorized body the documents specified in paragraph 1 of Article 20 of the Law on Investment Funds.

5. An application for state registration of the issue of shares of a unit investment fund with the required documents shall be submitted by the management company to the authorized body in electronic form through the portal.

The public service shall be provided by the authorized body in accordance with the public service standard in accordance with Annex 1 to the Rules.

Footnote. Paragraph 5 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

6. An employee of the service provider authorized to receive and register correspondence, on the day of receipt of the application, accepts, registers and sends it for execution to the department responsible for the provision of public services (hereinafter referred to as the responsible department). Upon receipt of the service recipient's application after the end of working hours, on weekends and holidays in accordance with the labor legislation of the Republic of Kazakhstan, documents are accepted on the next working day.

7. An employee of the responsible unit within 2 (two) working days from the date of registration of the application checks the completeness of the submitted documents.

If the fact of incompleteness of the submitted documents is established, the employee of the responsible unit within the specified period prepares and sends to the service recipient a written reasoned refusal to further consider the application.

8. When establishing the fact of completeness and (or) lack of expiration of the submitted documents, the employee of the responsible unit within 10 (ten) working days shall review the documents for compliance with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan and prepare a draft letter on the issuance of a certificate of state registration of the issue of shares or refusal to the provision of public services.

When identifying grounds for refusing to provide a public service, the service provider shall notify the service recipient of the preliminary decision to refuse to provide the public service, as well as the time and place (method) of the hearing to provide the service recipient with the opportunity to express a position on the preliminary decision.

Notification of the hearing shall be sent at least 3 working days before the end of the term for the provision of the public service. The hearing shall be held no later than 2 working days from the date of notification.

Based on the results of the hearing, the service provider shall issue a letter of issuance of a certificate or a reasoned refusal to provide a public service.

Footnote. Paragraph 8 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

9. Information on the stage of the provision of public services is updated automatically in the information system for monitoring the provision of public services in accordance with the procedure established by the authorized body in the field of informatization.

The Service Provider ensures that data on the stage of rendering public services are entered into the information system for monitoring the provision of public services in the manner prescribed by the authorized body in the field of informatization.

In the event of a failure of the information system containing the necessary information for the provision of public services, the service provider within 1 working day notifies the operator of the information and communication infrastructure of "electronic government" (Operator) by sending a request to the unified support service by e-mail sd@nitec.kz with the obligatory by providing information on the name of the public service, the number and code of the administrative document of the application (NaCAD), or the unique identification number of the application (UINA), the number and code of the administrative document (NaCAD PD), or the unique identification number of the permitting document (UaNPD), individual identification number ( IIN), or business identification number (BIN) of the service recipient, with the attachment of step-by-step screenshots from the moment of authorization until the moment the error occurs, indicating the exact time of the error.

10. If the documents submitted by the management company for the state registration of the issue of shares of a unit investment fund comply with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan on investment funds, the authorized body shall send in the form of an electronic document to the "personal account" of the management company a certificate of state registration of the issue of shares of the unit investment fund in the form in accordance with Annex 2 to the Rules and the rules of the mutual investment fund.

Footnote. Paragraph 10 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

11. The authorized body refuses state registration of the issue of shares of a unit investment fund in the following cases:

1) inconsistency of the submitted documents with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan;

2) the presence of contradictory or inaccurate information contained in the rules of the unit investment fund, amendments and additions to them and other documents submitted for approval;

3) inconsistency of the activities of the management company with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan.

Chapter 3. The procedure for appealing decisions, actions (inaction) of the authorized body and (or) its officials on the provision of public services

12. Consideration of a complaint regarding the provision of public services shall be carried out by a higher official of the authorized body, an authorized body for assessing and monitoring the quality of the provision of public services.

The complaint shall be submitted to the service provider and (or) the official of the service provider, whose decision, or action (inaction) is being appealed.

Unless otherwise provided by the Law on Investment Funds, the Law on Public Services, an appeal to the court shall be carried out after an appeal in the pre-trial procedure.

Footnote. Paragraph 12 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

13. In the complaint sent to the head of the authorized body, the legal entity shall indicate the name, postal address, outgoing number and date.

Confirmation of the acceptance of the complaint by the head of the authorized body is its registration (stamp, incoming number and date) in the office of the authorized body indicating the surname and initials of the employee of the authorized body who accepted the complaint, the time and place for receiving a response to the submitted complaint.

The complaint specified in part one of this clause is considered within five working days from the date of its registration.

When contacting through the portal, information on the procedure for appeal can be obtained by calling the single contact center: 8-800-080-7777 or 1414.

When a complaint is sent through the portal to the service recipient from the "personal account", information about the complaint is available, which is updated during the processing of the complaint by the authorized body (notes on delivery, registration, execution, response on consideration or refusal to consider).

Annex 1 to the Rules for state registration of the issue of shares of a unit investment fund

State Service Standard "State registration of the issue of shares of mutual investment funds"

Footnote. Annex 1 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

1.	Name of the service provider	The Agency of the Republic of Kazakhstan for the regulation and development of the financial market (hereinafter referred to as the Authorized body).
2.	Ways of public service provision	The web portal of "electronic government" www.egov.kz (hereinafter referred to as the Portal).
3.	Terms of public service provision	15 (fifteen) working days
4.	Form of public service provision	Electronic (fully automated).
5.	The result of public service provision	Certificate of state registration of the issue of shares of a mutual investment fund in the form in accordance with Annex 2 to the Rules and in electronic form of the rules of the investment fund in the event of state registration of the issue of shares of a mutual investment fund or a reasoned response to the refusal to provide public services on the grounds provided for in paragraph 9 of this Standard of public services. Form of providing the result of the provision of public services: electronic.
6.	The amount of payment charged from the service recipient in the provision of public services, and methods of its collection in cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan	The public service shall be provided free of charge.
7.	Schedule	1) portal - around the clock, except for technical breaks due to repair work (when the service recipient contacts after the end of working hours, on weekends and holidays in accordance with the Labor Code of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the Code), applications shall be accepted and the results of the provision of public services shall be sent the next working day); 2) authorized body - from Monday to Friday from 9.00 to 18.30 with a lunch break from 13.00 to 14.30, except weekends and holidays, in accordance with the Code.
8.	List of documents required for the public service provision	1) an application in the form of an electronic document, certified by the EDS of the service recipient; 2) a copy of the decision to create a unit investment fund, adopted by the board of directors or the general meeting of shareholders (the sole shareholder owning all voting shares) of the management company in accordance with its charter (in the form of an electronic document); 3) the rules of the mutual investment fund approved by the board of directors or the general meeting of shareholders (the sole shareholder owning all voting shares) of the management company in accordance with its charter (in the form of an electronic document); 4) internal documents of the management company that regulate the conditions and procedure for activities, the activities of structural divisions and employees of the management company for the creation, maintenance, operation and termination of the existence of a unit investment fund that meets the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market if these documents were not previously agreed with the authorized body (in the form of an electronic document). information on state registration (re-registration) of a legal entity from the relevant state information systems through the e-government gateway.
9.	Grounds for refusal to provide public services, established by the legislation of the Republic of Kazakhstan	1) non-compliance of the submitted documents with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan; 2) the presence of contradictory or unreliable information contained in the rules of the mutual investment fund, amendments and additions to them and other documents submitted for approval; 3) non-compliance of the activities of the management company with the requirements established by the legislation of the Republic of Kazakhstan.
10.	Other requirements, taking into account the specifics of the public service provision	Addresses of places for the provision of public services and contact numbers of information services on the provision of public services shall be posted on the official Internet resource of the authorized body and the portal. The service recipient has the opportunity to receive information about the procedure and status of the provision of public services in remote access mode through the "personal account" of the portal, as well as a single contact centre for the provision of public services. In case of detection of a failure or technical problems on the portal, one must contact the Unified Contact Center for the provision of public services. Single contact centre for the provision of public services: 8-800-080-7777 or 1414.

Annex 2 to the Rules for state registration of the issue of shares of a unit investment fund

Certificate of state registration of the issue of shares of a mutual investment fund

Footnote. Annex 2 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 96 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

"___" _________ 20 __

Almaty city

The Agency of the Republic of Kazakhstan for the regulation and development of the financial market

has made the state registration of the issue of shares _______________________________

_________________________________________________________________________,

(full name and location of the mutual investment fund)

created by ________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(name of the management company)

The shares of this issue have been assigned an international identification number

(ISIN code) _______________________________________________________________

Reason for replacing the certificate of state registration of the issue of shares

(to be filled in in case of replacement of the certificate of state registration of the issue of shares):

________________________________________________________________________

Authorized person _________________________________________________ _______

(signature or EDS) (surname, initials) Stamp here (for paper form)