Об утверждении Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам

Утративший силу

Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 марта 1996 г. N 370. Утратило силу - постановлением Правительства РК от 17 ноября 1997 г. N 1596 ~P971596.

      Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 U952227_ "О ценных бумагах и фондовой бирже" Правительство Республики Казахстан постановляет:
      Утвердить прилагаемое Положение о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
     Премьер-Министр
   Республики Казахстан


                                            УТВЕРЖДЕНО

постановлением Правительства Республики Казахстан от 28 марта 1996 г. N 370


                          П О Л О Ж Е Н И Е
             о Национальной комиссии Республики Казахстан
                          по ценным бумагам

                          I. Общие положения

      1. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) является центральным исполнительным органом, не входящим в состав Правительства Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж и эмитентов, а также обеспечение защиты прав и интересов его участников.
      2. В своей деятельности НКЦБ руководствуется Конституцией и законами Республики Казахстан, указами и другими решениями Президента Республики Казахстан, постановлениями Правительства Республики Казахстан и распоряжениями Премьер-Министра Республики Казахстан, а также настоящим Положением.

                      II. Задачи и функции НКЦБ

      3. Главными задачами НКЦБ при проведении единой общегосударственной политики в области организации и развития рынка ценных бумаг являются:
      регулирование отношений на рынке ценных бумаг;
      защита прав участников рынка ценных бумаг.
      НКЦБ в пределах своей компетенции обеспечивает на рынке ценных бумаг контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан по ценным бумагам государственными органами, юридическими и физическими лицами.
      4. В соответствии с возложенными задачами НКЦБ выполняет следующие функции:
      разрабатывает предложения по определению общих для Республики Казахстан приоритетов в области формирования и развития рынка ценных бумаг;
      участвует в подготовке проектов законов и иных нормативных актов, регулирующих отношения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, их объединений и фондовых бирж;
      осуществляет регистрацию эмиссий ценных бумаг эмитентов, а также допуск к обращению на организованном фондовом рынке ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств;
      осуществляет контроль за эмитентами по выполнению условий выпуска и обращения ценных бумаг;
      присваивает идентификационные номера ценным бумагам, прошедшим государственную регистрацию;
      ведет реестр зарегистрированных к выпуску ценных бумаг, а также ценных бумаг, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан;
      анализирует состояние и перспективы развития национального рынка ценных бумаг;
      выдает лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской, депозитарной, по управлению портфелями ценных бумаг, по ведению реестров держателей ценных бумаг, по хранению ценных бумаг, котировочных систем внебиржевого рынка, фондовых бирж, по производству и ввозу бланков ценных бумаг, а также изготовлению и заполнению бланков ценных бумаг с учетом их соответствия международным стандартам и требованиям НКЦБ и прочие виды профессиональной деятельности (по определению НКЦБ);
      выдает разрешения хозяйствующим субъектам Республики Казахстан на ввоз бланков ценных бумаг на территорию Республики Казахстан с учетом соответствия их установленным требованиям и стандартам;
      организует обучение и переподготовку профессиональных участников рынка ценных бумаг;
      контролирует соблюдение эмитентами и участниками рынка ценных бумаг (резидентами и нерезидентами Республики Казахстан) законодательства Республики Казахстан, подзаконных нормативных актов, регулирующих порядок проведения операций на рынке ценных бумаг;
      проводит проверки соответствия деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж полученным ими лицензиям;
      проводит проверки отчетности эмитентов по операциям с ценными бумагами Республики Казахстан;
      контролирует соблюдение субъектами рынка ценных бумаг порядка опубликования информации об их деятельности на рынке ценных бумаг с учетом требований полноты, достоверности, доступности, а также регулярности доведения указанной информации до населения;
      направляет в Правительство Республики Казахстан отчеты о состоянии и функционировании рынка ценных бумаг;
      участвует в определении единых методологических основ организации бухгалтерского учета и отчетности по вопросам осуществления хозяйствующими субъектами операций с ценными бумагами и по основной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;
      участвует в реализации государственных программ разгосударствления и приватизации собственности, разработке нормативных документов по проведению приватизации, управлении государственными пакетами акций приватизируемых предприятий и организаций;
      рассматривает бухгалтерские балансы эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж, утверждает отчеты хозяйствующих субъектов о ходе размещения ценных бумаг;
      публикует в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" официальные материалы, связанные с функционированием рынка ценных бумаг.
      5. Проверки, проводимые НКЦБ, назначаются как по собственной ее инициативе, так и по поручениям Правительства Республики Казахстан, представлениям правоохранительных органов, а также по заявлениям участников рынка ценных бумаг, обратившихся в НКЦБ. При этом проверки, по представлению правоохранительных органов, проводятся в первоочередном порядке.

                           III. Права НКЦБ

      6. НКЦБ в соответствии с возложенными задачами и выполняемыми функциями имеет право:
      издавать нормативные акты, регулирующие деятельность субъектов рынка ценных бумаг;
      вносить предложения Правительству Республики Казахстан о приостановлении действия или отмене ведомственных актов, противоречащих законодательству Республики Казахстан по вопросам организации и развития рынка ценных бумаг;
      решать в установленном порядке вопросы образования, реорганизации и ликвидации региональных отделений, исполнительного аппарата НКЦБ;
      запрашивать у Национального Банка, министерств, государственных комитетов и иных центральных исполнительных органов Республики Казахстан, юридических и физических лиц необходимую информацию относительно их деятельности на рынке ценных бумаг и проводить анализ такой информации;
      осуществлять регистрацию эмиссий ценных бумаг, независимо от общего объема эмиссии и способа размещения ценных бумаг, кроме ценных бумаг в иностранной валюте;
      допускать к обращению на территории Республики Казахстан ценные бумаги, выпущенные эмитентами других государств;
      принимать решения о допуске к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан новых видов ценных бумаг и производных ценных бумаг и, соответственно, устанавливать правила регистрации и обращения этих бумаг;
      определять новые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также правила и стандарты такой деятельности;
      отказывать акционерным обществам, другим эмитентам в выпуске и размещении ценных бумаг либо приостанавливать их выпуск и размещение, если они осуществляются с нарушением действующего законодательства;
      разрабатывать квалификационные требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, выдавать лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности фондовых бирж;
      в случаях, предусмотренных действующим законодательством, отзывать лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности фондовых бирж или приостанавливать их действие;
      получать от профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж отчеты о финансовых результатах деятельности, информацию об операциях с ценными бумагами в порядке, определяемом НКЦБ;
      получать от хозяйствующих субъектов республики, осуществляющих выпуск и размещение ценных бумаг, отчеты о результатах их размещения, отвечающие требованиям, установленным НКЦБ;
      проверять у эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг достоверность учета и отчетности по операциям с ценными бумагами, выплате дивидендов;
      привлекать (по согласованию) для участия в проверках специалистов финансовых органов, налоговых инспекций, правоохранительных органов, а также на контрактной основе в качестве консультантов отечественных и зарубежных специалистов;
      обращаться в государственные, правоохранительные и судебные органы по вопросам привлечения должностных лиц к ответственности в случаях обнаружения фактов нарушений законодательства Республики Казахстан о ценных бумагах;
      взаимодействовать с органами государственного регулирования рынков ценных бумаг иных государств по вопросам, касающимся отношений на фондовых рынках, согласованности действий при нарушении норм законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг;
      обращаться с исками в судебные органы о защите нарушенных в процессе выпуска и обращения ценных бумаг прав и законных интересов субъектов рынка ценных бумаг;
      Абзац двадцатый. <*>
      Сноска. Абзац двадцатый пункта 6 - с изменениями, внесенными постановлением Правительства Республики Казахстан от 8 апреля 1997 года N 505 P970505_ .
      создать за счет средств безвозмездной помощи от международных организаций при НКЦБ учебный центр, осуществляющий обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг, с последующей сертификацией;
      Абзац двадцать второй. <*>
      Сноска. Абзац двадцать второй пункта 6 - с изменениями, внесенными постановлением Правительства Республики Казахстан от 8 апреля 1997 года N 505 P970505_ .
      и другие права в соответствии с действующим законодательством. <*>

                  IV. Организация деятельности НКЦБ

      7. НКЦБ состоит из Председателя и четырех членов комиссии, обладающих всей полнотой полномочий и ответственности за выполнение задач, возложенных на НКЦБ.
      Председатель и члены НКЦБ обладают одинаковым статусом и равными правами по принятию решений в области регулирования рынка ценных бумаг.
      8. Председатель и члены НКЦБ назначаются и освобождаются от должности Президентом Республики Казахстан по представлению Премьер-Министра Республики Казахстан.
      9. Председатель и члены НКЦБ не могут совмещать деятельность по выполнению поставленных задач с другими видами деятельности, кроме научной, творческой и преподавательской.
      10. Решения НКЦБ по вопросам регулирования рынка ценных бумаг принимаются большинством голосов членов НКЦБ, которое должно составлять не менее трех голосов. Решения оформляются в виде постановлений и протоколов.
      11. Для обеспечения функционирования НКЦБ создается постоянно действующий исполнительный аппарат и его региональные отделения.
      12. Председатель НКЦБ:
      распределяет обязанности между членами НКЦБ по руководству структурными подразделениями исполнительного аппарата и его региональных отделений;
      в пределах выделяемого фонда оплаты труда и численности работников, устанавливаемых Правительством Республики Казахстан, утверждает штат, должностные оклады, размеры премий и надбавок к должностным окладам работников исполнительного аппарата и его региональных отделений;
      осуществляет общее руководство деятельностью исполнительного аппарата НКЦБ и региональных отделений;
      осуществляет прием, перемещение и увольнение работников исполнительного аппарата и его региональных отделений, применяет к ним меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания, предусмотренные трудовым законодательством;
      в пределах своей компетенции издает приказы, распоряжения и инструкции, обязательные для членов НКЦБ, работников исполнительного аппарата и его региональных отделений, организует контроль за их исполнением;
      утверждает положение о структурных подразделениях исполнительного аппарата НКЦБ, его региональных отделениях;
      утверждает порядок, регламентирующий планирование, осуществление и оформление результатов проверок;
      представляет НКЦБ в отношениях с руководством государства и Правительства, министерствами и ведомствами республики, а также зарубежными правительственными и иными организациями.
      13. Должностные лица НКЦБ и ее исполнительного аппарата при осуществлении возложенных на них задач обязаны руководствоваться действующим законодательством, использовать получаемые сведения об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и фондовых биржах исключительно в служебных целях. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей и несоблюдение государственной, а также иной, охраняемой законом, тайны они несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
      14. НКЦБ и ее исполнительный аппарат содержится за счет средств республиканского бюджета.
      15. Условия оплаты труда, материально-бытового обеспечения, транспортного, медицинского и иного обслуживания Председателя НКЦБ устанавливаются на уровне Министра, членов НКЦБ - на уровне первого заместителя Министра.
      16. Право владения, пользования и управления государственным

имуществом, переданным или закрепленным за НКЦБ и региональными
отделениями ее исполнительного аппарата, осуществляется в
соответствии с действующим законодательством.
     17. НКЦБ является юридическим лицом, обладает обособленным
имуществом, имеет текущий, расчетный и иные счета в банках, печать с
изображением Государственного герба Республики Казахстан и
наименованием на казахском и русском языках.

                   V. Ликвидация и реорганизация

     18. Ликвидация и реорганизация НКЦБ производится в
установленном законодательством порядке.


      
      


Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.