Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов

Утративший силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 января 2002 года № 1728. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 127

      Сноска. Утратило силу постановлением АФН РК от 03.09.2010 № 127 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

      В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
      1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган):
     каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:
      отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
      отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
      при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
      отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению. <*>
      Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 ; в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
      2. Суммы, не подлежащие отражению в отчетах по форме, согласно приложениям 1, 3 к настоящему постановлению, должны быть включены в графы "Прочие поступления/Прочие расходы" указанных отчетов с внесением в них соответствующих поясняющих ссылок-примечаний.
      2-1. Все листы отчетности должны быть пронумерованы, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган. <*>
      Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      2-2. Подлежит возврату банку-кастодиану накопительного пенсионного фонда отчетность, содержащая исправления и подчистки. <*>
      Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-2 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений. <*>
      Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-3 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 ; в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
      2-4. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган вправе запросить у банка-кастодиана накопительного пенсионного фонда сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете. <*>
      Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-4 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      2-5. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений в отчетности  банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. <*>
      Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 2-5 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях. <*>
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-6 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
      2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов. <*>
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-7 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
      2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе. <*>
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-8 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
      3. (Пункт исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
      4. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Национального Банка Республики Казахстан и банков-кастодианов.
      5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

        Председатель
    Национального Банка


                                                   Приложение 1
                                           к постановлению Правления
                                               Национального Банка
                                               Республики Казахстан
                                         от 1 декабря 2001 года N 477
                                              "Об отчетности банков-
                                            кастодианов накопительных
                                                пенсионных фондов" <*>
      Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
 
                    [наименование банка-кастодиана]

                               Отчет
                   о движении пенсионных активов
            по инвестиционному счету в национальной валюте
                          N [номер счета]
       [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
                       в родительном падеже]
за период с [дата в формате дд.мм.гг] по [дата в формате дд.мм.гг]

                    Часть 1. Приход (кредит счета) <*>
      Сноска. Часть 1 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 .
 

                       (в тенге, с двумя знаками после запятой)  

Дата

Оста-
ток на
начало
дня

Переводы из других
пенсионных фондов

Пенсионные взносы


в том числе, распределен-
ные на индивидуаль-
ные пенсионные счета

Обяза-
тель-
ные

Добро-
воль-
ные

в том числе, распределен-
ные на
индивидуаль-
ные
пенсионные
счета

1

2

3

4

5

6

7








Итого:







Продолжение таблицы

Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам

Поступления от реализации и погашения
ценных бумаг

Сумма возврата по
вкладам в банках

Возвраты со счета пенсионных выплат

Сумма вклада

Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам

8

9

10

11

12

Продолжение таблицы

Пеня/штрафы полученные

Поступления от продажи иностранной валюты

Ошибочно зачисленные суммы

Прочие поступления

Итого

13

14

15

16

17


                                                   Приложение 1
                                           к постановлению Правления
                                               Национального Банка
                                              Республики Казахстан
                                         от 1 декабря 2001 года N 477
                                              "Об отчетности банков-
                                            кастодианов накопительных
                                                пенсионных фондов"
                                                  (продолжение)

                 Часть 2. Расход (дебет счета) <*>
      Сноска. Часть 2 изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 ; с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 .

                                 (в тенге, с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
Дата   |Расходы на|Размещение |Переводы на|Комиссионное вознаграждение**
        | покупку  |на вклады  |  счет     |_______________________________
        | ценных   | в банках  |пенсионных |от пенсионных |от инвестицион-
        | бумаг    |           |  выплат   |   активов    |ного дохода 
        |          |           |           |              |          
__________________________________________________________________________
   1    |    2     |     3     |     4     |      5       |      8 __________________________________________________________________________
дд.мм.гг
 
Итого:

__________________________________________________________________________

продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Возврат    |Расходы на  |Прочие |Итого***|Остаток
ошибочно   |приобретение|расходы|        |на конец
зачисленных|иностранной |       |        |дня
сумм       |валюты      |       |        |
___________________________________________________________________________
    9       |     10     |   11  |   12   |   13
___________________________________________________________________________
Итого:    

     Первый руководитель (подпись)        Главный бухгалтер (подпись)

     Руководитель подразделения по оказанию
     кастодиальных услуг (подпись)

     М.П.

     Исполнитель (подпись, номер телефона)

     Примечания к приложению 1:
     *   Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного      
         периода.
     **  Сумма выплаченного комиссионного вознаграждения накопительному
         пенсионному фонду и организации, осуществляющей инвестиционное
         управление пенсионными активами.
     *** Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.
 

                                                     Приложение 2
                                        к постановлению Правления    
                                            Национального Банка
                                           Республики Казахстан
                                       от 1 декабря 2001 года N 477
                                           "Об отчетности банков-
                                         кастодианов накопительных
                                             пенсионных фондов" <*>
      Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

                [наименование банка-кастодиана]

                             Отчет
    о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
  (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
                      в родительном падеже)
       по состоянию на конец [дата в формате дд.мм.гг]

  Часть 1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет
                      пенсионных активов ___________________________________________________________________________
N |Наименование| НИН  |Кол-во|Дата  |Дата   |Валюта |Номинальная |Валюта
п/п| эмитента   |(ISIN)|(штук |поста-|погаше-|номи-  |стоимость   |платежа
   |и вид ценной|      |ценных|новки | ния   |нальной|одной ценной|
   |  бумаги 1  |      |бумаг)| на   |       |стои-  | бумаги     |
   |            |      |      |учет  |       |мости  |            |
___________________________________________________________________________
А |     1      |   2  |   3  |   4  |   5   |   6   |      7     |   8
___________________________________________________________________________
1  Итого:6         х            х       х       х         х          х
2  Всего
    долгосрочных
    ценных бумаг:7  х            х       х       х         х          х
3  Всего
    краткосрочных
    ценных бумаг:8  х            х       х       х         х          х
    Всего паев
    инвестиционных
    фондов
4  Всего
    по Части 1:     х            х       х       х         х          х
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
      Цена покупки   |    Суммарное    |Суммарная текущая   |Прирост |Лис-
    за одну ценную   |   начисленное   |стоимость (в тенге)3|(+),    |тинг/
       бумагу 2      |  вознаграждение |____________________|снижение|рей-
                     |    (интерес)3   | на конец |на конец |(-)     |тинг
_____________________|_________________|(дата в   |(дата в  |(14-13)3|  
в иностранной|в тенге|в валюте |в тенге|формате   |формате  |        |
  валюте     |       |номиналь-|       |дд.мм.    |дд.мм.   |        |
             |       |ной      |       |гг)4      |гг)5     |        |
             |       |стоимости|       |          |         |        |
___________________________________________________________________________
      9      |  10   |   11    |  12   |    13    |   14    |   15   | 16
___________________________________________________________________________
1    х          х
2    х          х        х
3    х          х        х
4    х          х        х
___________________________________________________________________________

                                                 Приложение 2
                                          к постановлению Правления    
                                              Национального Банка
                                             Республики Казахстан
                                        от 1 декабря 2001 года N 477
                                            "Об отчетности банков-
                                          кастодианов накопительных
                                              пенсионных фондов"

         Часть 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям
                          "Обратного репо"
___________________________________________________________________________
N |Наименование| НИН  |Кол-во|Дата  |Дата  |Валюта |Валюта|Цена открытия
п/п| эмитента   |(ISIN)|(штук |откры-|закры-|номи-  |сделки|операции за
   |и вид ценной|      |ценных|тия   |тия   |нальной|      |одну ценную
   |  бумаги 1  |      |бумаг)|опера-|опера-|стои-  |      |   бумагу9
   |            |      |      |ции   |ции   |мости  |      |_______________
   |            |      |      |      |      |       |      |в валюте | в
   |            |      |      |      |      |       |      |номина-  |тенге
   |            |      |      |      |      |       |      |льной    |    
   |            |      |      |      |      |       |      |стоимости|    
   |            |      |      |      |      |       |      |         |  
___________________________________________________________________________
А |     1      |   2  |   3  |   4  |   5  |   6   |   7  |   8     |  9
___________________________________________________________________________
1  Итого:6         х            х       х       х      х      х        х
2  Всего
    долгосрочных
    ценных бумаг:7  х            х       х       х      х      х        х
3  Всего
    краткосрочных
    ценных бумаг:8  х            х       х       х      х      х        х
    Всего
    по Части 2:     х            х       х       х      х      х        х
___________________________________________________________________________
 
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
     Цена закрытия |   Прирост (+),  | Ставка   |Суммарная текущая   |Лис-
   операции за одну|   снижение(-)3  |доходности|стоимость (в тенге)3|тинг/
   ценную бумагу9  |                 |  по      |____________________|рей-
                   |                 |операции  | на конец |на конец |тинг
___________________|_________________|          |(дата в   |(дата в  |  
в валюте   |в тенге|в валюте |в тенге|          |формате   |формате  |
номинальной|       |номиналь-|[(11)- |          |дд.мм.    |дд.мм.   |
стоимости  |       |ной      |(9)]   |          |гг)4      |гг)5     |
           |       |стоимости|       |          |          |         |
           |       |[(10)-   |       |          |          |         |
           |       | (8)]    |       |          |          |         |
___________________________________________________________________________
   10      |   11  |   12    |  13   |   14     |    15    |    16   |  17
___________________________________________________________________________
1   х         х                         х
2   х         х       х                 х
3   х         х       х                 х
4   х         х       х                 х
___________________________________________________________________________

                                                Приложение 2
                                        к постановлению Правления    
                                            Национального Банка
                                            Республики Казахстан
                                       от 1 декабря 2001 года N 477
                                           "Об отчетности банков-
                                         кастодианов накопительных
                                             пенсионных фондов"

             Часть 3. Вклады в банках второго уровня
     (Национальном Банке Республики Казахстан) и депозитные
                             сертификаты
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Код |Валюта|Валюта|Сумма депонированная10|Начисленное    
п/п|  банка     |бан-|депо- |ставки|______________________|вознаграждение  
   |            |ка  |зита  |депо- |в иностранной|в тенге |(интерес) 11   
   |            |    |      |зита  |   валюте    |        |________________
   |            |    |      |      |             |        |в иност-|в тенге
   |            |    |      |      |             |        |ранной  |
   |            |    |      |      |             |        |валюте  |
___________________________________________________________________________
А |     1      | 1-1|   2  |  3   |      4      |    5   |     6  |   7
___________________________________________________________________________     Итого:15
     Всего по
     Части 3:       х                х                     х
___________________________________________________________________________
 
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Текущая   | Дата    |Дата и N| Срок   |Ставка    |Даты           |Листинг/
стоимость |депониро-|депозит-|вклада  |вознаграж-|(периодичность)|рейтинг
(в тенге)3|вания12  |ного    |(в днях)|дения (ин-|выплаты        |
[(5)+(7)] |         |договора|   13   |тереса)   |накопленного   |
          |         |        |        |(в %      |вознаграждения |
          |         |        |        |годовых)  |(интереса)14   |
___________________________________________________________________________
    8     |   9     |   10   |   11   |     12   |      13       |   14
___________________________________________________________________________
1             х          х        х         х            х
2             х          х        х         х            х
___________________________________________________________________________
 
          Справочно: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты,
использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).

     Первый руководитель [подпись]          Главный бухгалтер [подпись]

     М.П.

     Исполнитель [подпись, номер телефона]
 

                                               Приложение 2
                                        к постановлению Правления    
                                            Национального Банка
                                            Республики Казахстан
                                       от 1 декабря 2001 года N 477
                                           "Об отчетности банков-
                                         кастодианов накопительных
                                             пенсионных фондов" <*>
      Сноска. Приложение дополнено частью 4 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
 

              Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ

№ п/п

Наименование

Справедливая стоимость





Итого:

Х


Итого по Частям 1-4:



     Первый руководитель [подпись]
     Руководитель подразделения [подпись]
 
     Место печати
     Исполнитель [подпись, номер телефона]
 
 
 
     Примечания к приложению 2:
     1  Указываются торговые коды ценных бумаг по классификации организатора торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на иностранных/международных рынках ценных бумаг используются торговые коды по классификации RЕUТЕRS. <*>
      Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      2 Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.Т., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 9, в графе 10 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется графа 10, графа 9 не заполняется. <*>
      Сноска. Пункт 2 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      3  С точностью до двух знаков после запятой.
      4  На конец предыдущего отчетного периода.
      5  На конец текущего отчетного периода.
      6  По каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, "Итого по МЕККАМ-3", "Итого по МЕККАМ-6").
      7  В случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.
      8  В случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.
      9  Цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции "обратного репо". В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 8 и 10, в графах 9 и 11 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются графы 9 и 11, графы 8 и 10 не заполняются. <*>
      Сноска. Пункт 9 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      10 Сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 4, в графе 5 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на депозит в национальной валюте заполняется графа 5, графа 4 не заполняется. <*>
      Сноска. Пункт 10 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      11  Сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется. <*>
      Сноска. Пункт 11 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .
      12  Дата зачисления суммы вклада, подтвержденная уведомлением банка.
      13  В соответствии с условиями депозитного договора.
      14  По каждому банку и по каждой отдельной валюте депонирования.
 

                                                 Приложение 3
                                          к постановлению Правления    
                                             Национального Банка
                                            Республики Казахстан
                                        от 1 декабря 2001 года N 477
                                            "Об отчетности банков-
                                          кастодианов накопительных
                                              пенсионных фондов" <*>
      Сноска. Приложение с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

                [наименование банка-кастодиана]
 
                               Отчет
            о движении пенсионных активов по валютному
               инвестиционному счету N [номер счета]
  в [наименование иностранной валюты][сокращенное наименование 
      накопительного пенсионного фонда в родительном падеже]
за период с [дата в формате дд.мм.гг] по [дата в формате дд.мм.гг]

                    Часть 1. Приход (кредит счета)
                   (с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
       |Остаток на начало    |  Поступления        |Полученные дивиденды
Дата  |       дня           |  от реализации      |   и вознаграждение   
       |                     |и погашения ценных   |(интерес) по ценным
       |                     |       бумаг         |       бумагам     
___________________________________________________________________________
1     |в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге 
       |  валюте     |       |  валюте     |       |   валюте    |
___________________________________________________________________________
1     |      2      |   3   |      4      |   5   |      6      |    7   
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг    
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
  Суммы возврата по вкладам   | Иностранная валюта   |Прочие поступления
        в банках              |     приобретенная    |                   
______________________________|                      |                     
Сумма вкладов  |Сумма получен-|                      |                    
               |ного вознагра-|                      |             
               |ждения        |                      |             
               |(интереса) по |                      |             
               |вкладам в     |                      |             
               |  банках      |                      |             
___________________________________________________________________________
в иност-|  в   |в иност-|  в  |в иностранной|в тенге,|в иностранной|в тенге
ранной  |тенге |ранной  |тенге|   валюте    |по курсу|  валюте     |
валюте  |      |валюте  |     |             |покупки |             |
        |      |        |     |             |иностран|             |
        |      |        |     |             |ной     |             |
        |      |        |     |             |валюты  |             |
___________________________________________________________________________
   8    |   9  |   10   |  11 |      12     |   13   |     14      |   15
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
__________________________
    Итого1                |
__________________________|
в иностранной | в тенге   |
  валюте      |           |
__________________________|
    16        |    17     |
__________________________|
__________________________|
_____________________________________________________________________

                                                 Приложение 3
                                         к постановлению Правления    
                                             Национального Банка
                                             Республики Казахстан
                                        от 1 декабря 2001 года N 477
                                            "Об отчетности банков-
                                          кастодианов накопительных
                                              пенсионных фондов"

                  Часть 2. Расход (дебет счета) <*>
      Сноска. Часть 2 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 .

                                       (с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
       |Расходы на покупку   |Размещение на        |Иностранная валюта  
Дата  |  ценных бумаг       |вклады в банках      |  проданная           
___________________________________________________________________________
1     |в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге|в иностранной|в тенге,
       |  валюте     |       |  валюте     |       |   валюте    |по курсу
       |             |       |             |       |             |продажи
       |             |       |             |       |             |иностран-
       |             |       |             |       |             |ной
       |             |       |             |       |             |валюты
___________________________________________________________________________
1     |      2      |   3   |      4      |   5   |      6      |    7   
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг.    
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
_____________________________________________________
Прочие расходы|  Итого2      | Остаток на конец дня|   
______________________________|_____________________|
в иност-|  в   |в иност-|  в  |в иностранной|в тенге|         
ранной  |тенге |ранной  |тенге|   валюте    |       |             
валюте  |      |валюте  |     |             |       |             
____________________________________________________|
   8    |   9  |   10   |  11 |      12     |   13  |
____________________________________________________|
____________________________________________________|

     Справочно: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).

     Первый руководитель [подпись]           Главный бухгалтер [подпись]

     Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг [подпись]

     М.П.

     Исполнитель [подпись, номер телефона]

     Примечания к приложению 3:
     1 Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.
     2 Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.
__________________________________________________________________________

                                                   Приложение 4
                                           к постановлению Правления    
                                               Национального Банка
                                               Республики Казахстан
                                          от 1 декабря 2001 года N 477
                                              "Об отчетности банков-
                                            кастодианов накопительных
                                               пенсионных фондов" <*>
      Сноска. Приложение 4 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 ; с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385 (вводится в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

                 [наименование банка-кастодиана]

                              Отчет
     о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
    [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
  в родительном падеже] и [сокращенное наименование организации,
              осуществляющей инвестиционное управление
            пенсионными активами в родительном падеже] 1
за [наименование месяца][цифровое обозначение календарного года] года

                                   (в тенге, с двумя знаками после запятой)
___________________________________________________________________________
   Дата  |                      Начислено               
         |__________________________|______________________________________
         |  от пенсионных активов   |  от инвестиционного дохода
         |__________________________|______________________________________
         |Накопи-|Органи-| Итого    |Накопи-|Органи | Итого
         |тельный|зация, |[(2)+(3)] |тельный|зация, |[(5)+(6)]
         |пенсион|осущест|          |пенсион|осущест|
         |ный    |вляющая|          |ный    |вляющая|
         |фонд 2 |инвести|          |фонд   |инвести|
         |       |ционное|          |       |ционное|
         |       |управле|          |       |управле|
         |       |ние пен|          |       |ние пен|
         |       |сионны-|          |       |сионны-|
         |       |ми акти|          |       |ми акти|
         |       |вами   |          |       |вами   |  
___________________________________________________________________________
    1    |   2   |   3   |     4    |   5   |   6   |     7
___________________________________________________________________________
дд.мм.гг

Итого:4
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
                    Выплачено               
________________________________________________________________
от пенсионных активов   |  от инвестиционного дохода
_________________________|______________________________________
Накопи-|Органи-| Итого   |Накопи-|Органи-| Итого
тельный|зация, |[(8)+(9)]|тельный|зация, |(11)+(12)]
пенсион|осущест|         |пенсион|осущест|
ный    |вляющая|         |ный    |вляющая|
фонд   |инвести|         |фонд   |инвести|
       |ционное|         |       |ционное|
       |управле|         |       |управле|
       |ние пен|         |       |ние пен|     
       |сионны-|         |       |сионны-|
       |ми акти|         |       |ми акти|
       |вами 3 |         |       |вами 3 |
________________________________________________________________    
   8   |   9   |    10   |  11   |   12  |      13
________________________________________________________________         

     Первый руководитель [подпись]            Главный бухгалтер [подпись]

     Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг [подпись]

     М.П.

     Исполнитель [подпись, номер телефона]

     Примечания к приложению 4:
     1  Данная строка не заполняется при самостоятельном осуществлении
        ЗАО "Государственный накопительный пенсионный фонд" деятельности по
        инвестиционному управлению своими пенсионными активами.
     2 (Пункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 ).
     3  (Пункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 ).
     4  Указываются итоговые суммы по всем позициям за отчетный месяц.
 
       Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
____________________________________________________________________

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.