ИПС "Әділет"

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 120 (вводится в действие 01.10.2008).

      Сноска. В название внесены изменения;
      по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую" - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

       В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3, статьей 49 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", в целях обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальный норматив - "Коэффициент достаточности собственного капитала".
Значение коэффициента достаточности собственного капитала ежедневно должно составлять не менее 1.

2. Утвердить Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению. <*>
Сноска. В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц "Ассоциация Финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

6. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к официальному опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Приложение 1 к постановлению
Правления Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 25 сентября 2004 года N 264

Правила расчета пруденциального норматива
для организаций, осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг <*>

Сноска. Название в редакции;
по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменены словами "брокерскую и дилерскую", слова "брокер-дилер", "брокера-дилера", "брокеру-дилеру", "брокером-дилером" заменены словами "брокер и дилер", "брокера и дилера", "брокеру и дилеру", "брокером и дилером" - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

      Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, (далее - Правила) устанавливают порядок расчета пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала", обязательного к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер и дилер).
      Настоящие Правила не распространяются на банки второго уровня, Национальный Банк Республики Казахстан, юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, управляющих инвестиционным портфелем, Национального оператора почты, финансовые агентства. <*>
      Сноска. В преамбулу внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

Глава 1. Порядок расчета пруденциального норматива -
"Коэффициент достаточности собственного капитала"

1. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера и дилера рассчитывается по формуле:

К=(ЛА-О)/МРСК, где

ЛА - ликвидные активы брокера и дилера, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 2 настоящих Правил;

О - совокупные обязательства брокера и дилера (при совершении операции "репо" методом открытых торгов в обязательства включается только сумма дисконтирования рыночной стоимости объекта "репо" на момент открытия "репо", определенная согласно внутренним правилам фондовой биржи);

МРСК - минимальный размер собственного капитала брокера и дилера, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала:

минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя - 30 миллионов тенге;

минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов - 5 миллионов тенге.
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 февраля 2007 года N 40 (порядок введения в действие см. п.2 ).

      2. В качестве ликвидных активов брокера и дилера признаются следующие активы:
      1) деньги, в том числе:
      деньги в кассе, не более десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;
      деньги на счетах в банках второго уровня Республики Казахстан;
      деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;
      деньги на счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");
      деньги на счетах в организациях-нерезидентах, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;
      2) вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, ценные бумаги которых включены в официальный список фондовой биржи по наивысшей категории, или являющихся дочерними банками - резидентами, родительские банки - нерезиденты которых имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      2-1) вклады в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      3) государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств) (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      4) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, не являющихся аффилиированными лицами по отношению к брокеру и дилеру, включенные в официальный список фондовой биржи по наивысшей категории (за исключением ипотечных облигаций, включенных в официальный список фондовой биржи и облигаций АО "Банк Развития Казахстана") (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      5) ипотечные облигации организаций Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      5-1) инфраструктурные облигации организаций Республики Казахстан (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      6) облигации АО "Банк Развития Казахстана" (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      7) ценные бумаги иностранных государств, имеющих рейтинговую оценку по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "BBB" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      8) негосударственные долговые ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      9) акции иностранных эмитентов, чьи долговые ценные бумаги имеют рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      10) ценные бумаги международных финансовых организаций (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      10-1) акции организаций Республики Казахстан, не являющихся аффилиированными лицами по отношению к брокеру и дилеру, имеющих рейтинговую оценку не ниже "ВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ва2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service"), или рейтинговую оценку "А" по национальной шкале Standard&Poor's Республики Казахстан, обращающиеся на организованных рынках иностранных государств или Республики Казахстан, и долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, не являющихся аффилиированными лицами по отношению к брокеру и дилеру, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ва2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service"), или рейтинговую оценку "А" по национальной шкале Standard&Poor's Республики Казахстан, обращающиеся на организованных рынках иностранных государств или Республики Казахстан (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;
      11) аффинированное золото;
      12) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан (в том числе ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством других государств), не являющихся аффилиированными лицами по отношению к брокеру и дилеру, включенные в официальный список фондовой биржи по категории, следующей за наивысшей (за исключением ипотечных облигаций, включенных в официальный список фондовой биржи) (с учетом суммы основного долга и начисленного вознаграждения, уменьшенные на пятьдесят процентов), за вычетом резервов на возможные потери;
      12-1) паи открытого и/или интервального паевых инвестиционных фондов, за вычетом резервов на возможные потери (уменьшенные на пятьдесят процентов);
      12-2) акции организаторов торгов с ценными бумагами, центрального депозитария ценных бумаг и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, уменьшенные на пятьдесят процентов, за вычетом резервов на возможные потери;
      13) дебиторская задолженность (за вычетом резервов на возможные потери) организаций, не являющихся по отношению к брокеру и дилеру аффилиированными лицами, за вычетом дебиторской задолженности работников и других лиц, в том числе:
      дебиторская задолженность (за вычетом резервов на возможные потери) организаций, не являющихся по отношению к брокеру и дилеру аффилиированными лицами, за вычетом дебиторской задолженности работников и других лиц, просроченная по условиям договора на срок не более трех дней в размере, не превышающем двадцати процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;
      дебиторская задолженность (за вычетом резервов на возможные потери) организаций, не являющихся по отношению к брокеру и дилеру аффилиированными лицами, за вычетом дебиторской задолженности работников и других лиц, просроченная по условиям договора на срок не более девяносто дней в размере, не превышающем десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера, уменьшенная на пятьдесят процентов;
      14) основные средства брокера и дилера по балансовой стоимости, в том числе:
      земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования, в размере, не превышающем десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;
      здания и сооружения, находящиеся в собственности, в размере, не превышающем десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;
      машины и оборудование, находящиеся в собственности, в размере, не превышающем пяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;
      15) программное обеспечение - по балансовой стоимости, в размере, не превышающем десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера. <*>
      Ценные бумаги, указанные в настоящем пункте, не включаются в расчет ликвидных активов в случаях:
      продажи ценных бумаг брокером и дилером на условиях их обратного выкупа или передачи в залог, или обременения иным образом в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
      покупки ценных бумаг брокером и дилером на рынке автоматического "репо" на условиях их обратной продажи.
      Сноска. В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2005 года N 386 ; от 27 мая 2006 года N 121 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 23 февраля 2007 года N 40 (порядок введения в действие см. п.2 ).
      3. В случае совмещения брокером и дилером профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг расчет пруденциального норматива - "коэффициент достаточности собственного капитала" и другие нормативы осуществляются с учетом особенностей, установленных нормативными правовым актами государственного органа, осуществляющего государственное регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).
      4. Брокер и дилер производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 9, 10 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера.
      Сноска. Пункт 4 в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ); пункт с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года N 211 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации в МЮ РК).
      4-1. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной брокером и дилером на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа. <*>
      Сноска. Глава дополнена пунктом 4-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

Глава 2. Порядок представления расчета
пруденциального норматива и дополнительных сведений
для расчета пруденциального норматива

Сноска. Название в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
Сноска. Глава 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года N 211 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации в МЮ РК).

      5. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) представляются в уполномоченный орган в соответствии с приложением к настоящим Правилам за последний календарный день отчетного квартала, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
      Расчет пруденциального норматива представляется на бумажном носителе.
      6. Дополнительные сведения составляются на бумажном и электронном носителях и представляются в уполномоченный орган на электронном носителе. Дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у брокера и дилера. По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет дополнительные сведения на бумажном носителе.
      7. Данные в расчете пруденциального норматива и дополнительных сведениях указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
      8. Единица измерения, используемая при заполнении расчета пруденциального норматива и дополнительных сведений, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
      9. Расчет пруденциального норматива, представляемый в уполномоченный орган, подписывается первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим, главным бухгалтером и заверяется печатью брокера и дилера.
      10. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      11. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим.
      12. В случае нарушения пруденциального норматива "коэффициент достаточности собственного капитала" брокер и дилер в течение трех календарных дней с момента нарушения сообщает уполномоченному органу о факте и причинах нарушения пруденциального норматива с приложением плана мероприятий по его устранению.

Глава 3. Заключительные положения

13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение
к Правилам расчета пруденциального
норматива для организаций, осуществляющих
брокерскую и дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг <*>

Сноска. В приложение внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ); от 29 октября 2005 года N 386 ; от 27 мая 2006 года N 121 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

Расчет пруденциального норматива

по состоянию на "___" ___________ 20__ года

_______________________________________
(полное наименование брокера и дилера)

                                                           (тысяч тенге)
__________________________________________________________________________
N |       Наименование показателя      |Сумма по |Учитываемый|Сумма к
|                                    |балансу |объем (%) |расчету
__|____________________________________|_________|___________|____________
1|               2                    |    3    |     4     |    5
__|____________________________________|_________|___________|____________
1. Деньги - всего (сумма строк 1.1.
   - 1.5), в том числе:                              100
1.1 деньги в кассе (в графе 5
    учитывается не более десяти процентов
    от суммы активов по балансу
    брокера и дилера)                                100

1.2 деньги на счетах в банках второго
уровня 100

1.3 деньги на счетах в центральном
депозитарии ценных бумаг 100

1.4 деньги на счетах в банках-нерезидентах,
    которые имеют долгосрочный и/или
    краткосрочный, индивидуальный рейтинг
    не ниже категории "А" (по классификации
    рейтинговых агентств Standard & Poor's
    и "Fitch") или "А2" (по классификации
    рейтингового агентства "Moody's
    Investors Service")                              100

1.5 деньги на счетах в
    организациях-нерезидентах,
    предоставляющих банковские услуги
    организациям для осуществления
    операций на организованном рынке
    ценных бумаг                                     100

2. Вклады в банках второго уровня
   Республики Казахстан, ценные бумаги
   которых включены в официальный список
   фондовой биржи по наивысшей категории,
   или являющихся дочерними банками -
   резидентами, родительские банки -
   нерезиденты которых имеют долгосрочный
   и/или, краткосрочный, индивидуальный
   рейтинг не ниже категории "А" (по
   классификации рейтинговых агентств
   "Standard & Poor's" и "Fitch") или
   "А2" (по классификации рейтингового
   агентства "Moody's Investors Service")
   (с учетом сумм основного долга и
   начисленного вознаграждения), за
   вычетом резервов на возможные потери               100

2-1. Вклады в банках-нерезидентах,
   которые имеют долгосрочный и/или
   краткосрочный, индивидуальный рейтинг
   не ниже категории "А" (по классификации
   рейтинговых агентств "Standard & Poor's"
   и "Fitch") или "А2" (по классификации
   рейтингового агентства "Moody's
   Investors Service") (с учетом сумм
   основного долга и начисленного
   вознаграждения), за вычетом резервов на
   возможные потери                                  100

3. Государственные ценные бумаги
   Республики Казахстан (включая
   эмитированные в соответствии с
   законодательством других государств)
   (с учетом сумм основного долга и
   начисленного вознаграждения),
   за вычетом резервов на возможные
   потери                                             100

4. Негосударственные эмиссионные
   ценные бумаги организаций
   Республики Казахстан, выпущенные
   в соответствии с законодательством
   Республики Казахстан и других
   государств, не являющихся
   аффилиированными лицами по отношению
   к брокеру и дилеру, включенные в
   официальный список фондовой биржи
   по наивысшей категории (за исклю-
   чением ипотечных облигаций,
   включенных в официальный список
   фондовой биржи и облигаций АО
   "Банк Развития Казахстана") (с
   учетом сумм основного долга и
   начисленного вознаграждения),
   за вычетом резервов на возможные
   потери                                            100

5. Ипотечные облигации организаций
   Республики Казахстан, включенные в
   официальный список фондовой биржи
   (с учетом сумм основного долга и
   начисленного вознаграждения, за
   вычетом резервов на возможные
   потери                                            100

5-1. Инфраструктурные облигации организаций
     Республики Казахстан (с учетом сумм
     основного долга и начисленного
     вознаграждения), за вычетом резервов на
     возможные потери                                100 %

6. Облигации АО "Банк Развития
   Казахстана" (с учетом сумм
   основного долга и начисленного
   вознаграждения, за вычетом
   резервов на возможные потери                      100

7. Ценные бумаги иностранных
   государств, имеющих рейтин-
   говую оценку по международной
   шкале кредитного рейтинга не
   ниже "ВВВ" (по классификации
   рейтинговых агентств "Standard
   & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2"
   (по классификации рейтингового
   агентства "Moody's Investors
   Service") (с учетом сумм основного
   долга и начисленного вознаграждения),
   за вычетом резервов на возможные
   потери                                            100

8. Негосударственные долговые ценные
   бумаги иностранных эмитентов,
   имеющие рейтинговую оценку не
   ниже "ВВВ" (по классификации
   рейтинговых агентств "Standard &
   Poor's" и "Fitch") или "Ваа2"
   (по классификации рейтингового
   агентства "Moody's Investors
   Service") (с учетом сумм основного
   долга и начисленного вознаграждения),
   за вычетом резервов на возможные
   потери                                            100

9. Акции иностранных эмитентов,
   чьи долговые ценные бумаги имеют
   рейтинговую оценку не ниже "ВВВ"
   (по классификации рейтинговых
   агентств "Standard & Poor's" и
   "Fitch") или "Ваа2" (по клас-
   сификации рейтингового агентства
   "Moody's Investors Service")
   (с учетом сумм основного долга и
    начисленного вознаграждения), за
    вычетом резервов на возможные
    потери                                            100

10. Ценные бумаги международных
    финансовых организаций (с учетом
    сумм основного долга и начисленного
    вознаграждения), за вычетом
    резервов на возможные потери                      100

10-1. Акции организаций Республики
      Казахстан, не являющихся
      аффилиированными лицами по
      отношению к брокеру и дилеру,
      имеющих рейтинговую оценку не ниже
      "ВВ" (по классификации рейтинговых
      агентств "Standard & Poor's" и
      "Fitch") или "Ва2" (по классификации
      рейтингового агентства "Moody's
      Investors Service"), или рейтинговую
      оценку "А" по национальной шкале
      Standard&Poor's Республики Казахстан,
      обращающиеся на организованных рынках
      иностранных государств или Республики
      Казахстан, и долговые ценные бумаги
      организаций Республики Казахстан, не
      являющихся аффилиированными лицами по
      отношению к брокеру и дилеру, имеющие
      рейтинговую оценку не ниже "ВВ" (по
      классификации рейтинговых агентств
      "Standard & Poor's" и "Fitch") или
      "Ва2" (по классификации рейтингового
      агентства "Moody's Investors Service"),
      или рейтинговую оценку "А" по
      национальной шкале Standard&Poor's
      Республики Казахстан, обращающиеся на
      организованных рынках иностранных
      государств или Республики Казахстан
      (с учетом сумм основного долга и
      начисленного вознаграждения), за вычетом
      резервов на возможные потери                    100 %

11. Аффинированное золото 100

12. Негосударственные эмиссионные
    ценные бумаги организаций
    Республики Казахстан (в том
    числе ценные бумаги,
    выпущенные в соответствии с
    законодательством других
    государств), не являющихся
    аффилиированными лицами по
    отношению к брокеру и дилеру,
    включенные в официальный список
    фондовой биржи по категории,
    следующей за наивысшей (за
    исключением ипотечных облигаций,
    включенных в официальный список
    фондовой биржи) (с учетом сумм
    основного долга и начисленного
    вознаграждения, уменьшенные на
    пятьдесят процентов), за
    вычетом резервов на возможные
    потери                                             50

12-1. Паи открытого и/или интервального
паевых инвестиционных фондов, за
вычетом резервов на возможные потери 50 %

12-2. Акции организаторов торгов с
    ценными бумагами, центрального
    депозитария ценных бумаг и иных
    юридических лиц, являющихся частью
    инфраструктуры рынка ценных бумаг,
    акционерами которых являются
    профессиональные участники рынка ценных
    бумаг, уменьшенные на пятьдесят процентов,
    за вычетом резервов на возможные потери             50

13. Дебиторская задолженность
    (за вычетом резервов на возможные
    потери) организаций, не являющихся
    по отношению к брокеру и дилеру
    аффилиированными лицами, за
    вычетом дебиторской задол-
    женности работников и других
    лиц - всего (сумма строк 13.1
    и 13.2), в том числе:                              х

13.1 дебиторская задолженность
     (за вычетом резервов на
     возможные потери) организаций,
     не являющихся по отношению к
     брокеру и дилеру аффилиированными
     лицами, за вычетом дебиторской
     задолженности работников и
     других лиц, просроченная по
     условиям договора на срок
     не более трех дней в размере,
     не превышающем двадцати
     процентов от суммы активов по
     балансу брокера и дилера                          100

13.2 дебиторская задолженность
     (за вычетом резервов на
     возможные потери) организаций,
     не являющихся по отношению к
     брокеру и дилеру аффилиированными
     лицами, за вычетом дебиторской
     задолженности работников и
     других лиц, просроченная по
     условиям договора на срок
     не более девяносто дней в
     размере, не превышающем десяти
     процентов от суммы активов по
     балансу брокера и дилера                           50

14. Основные средства брокера и дилера
    по балансовой стоимости - всего
    (сумма строк 14.1-14.3),
    в том числе:                                        х

14.1 земля, находящаяся в
     собственности или на праве
     постоянного землепользования,
     в размере, не превышающем десяти
     процентов от суммы активов по
     балансу брокера и дилера                          100

14.2 здания и сооружения, находящиеся
     в собственности, в размере, не
     превышающем десяти процентов
     от суммы активов по балансу
     брокера и дилера                                  100

14.3 машины и оборудование
     находящиеся в собственности,
     в размере, не превышающем пяти
     процентов от суммы активов по
     балансу брокера и дилера                          100

15 Программное обеспечение -
   по балансовой стоимости, в
   размере, не превышающем
   десяти процентов от суммы
   активов по балансу
   брокера и дилера                                    100

16 Итого ликвидные активы
(сумма строк 1 - 15) - ЛА х

17 Обязательства по балансу х

18 Минимальный размер
собственного капитала (МРСК) х х

19 К ₁ "Норматив достаточности
   собственного капитала"
   ((строка 16 - строка 17)/
   строка 18) не менее 1                  х             х
______________________________________________________________________

                       Дополнительные сведения
               для расчета пруденциального норматива
           по состоянию на "___" ___________ 200__ года
           ___________________________________________
              (полное наименование брокера и дилера)

Сноска. В таблицу внесены изменения - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2005 года N 386 ; от 27 мая 2006 года N 121 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

                                                            (тысяч тенге)
________________________________________________________________________
N       |           Наименование показателя           |Сумма по балансу
признака|                                             |
________|_____________________________________________|_________________
   1    |                     2                       |        3
________|_____________________________________________|_________________
8001    Земля, находящаяся в собственности или на
        праве постоянного землепользования

8002 Здания и сооружения, находящиеся в
собственности

8003 Машины и оборудование, находящиеся в
собственности

8005 Прочие основные средства

8006    Дебиторская задолженность (за вычетом резервов
        на возможные потери) организаций, не являющихся
        по отношению к брокеру и дилеру аффилиированными
        лицами, за вычетом дебиторской задолженности
        работников и других лиц, просроченная по условиям
        договора на срок не более трех дней

8007    Дебиторская задолженность (за вычетом резервов
        на возможные потери) организаций, не являющихся
        по отношению к брокеру и дилеру аффилиированными
        лицами, за вычетом дебиторской задолженности
        работников и других лиц, просроченная по условиям
        договора на срок не более девяносто дней

8008 Прочая дебиторская задолженность (за вычетом
резервов на возможные потери)

8009 Аффинированное золото

8010 Программное обеспечение

8011 Прочие нематериальные активы

8012    Негосударственные эмиссионные ценные бумаги
        организаций Республики Казахстан, выпущенные в
        соответствии с законодательством Республики
        Казахстан и других государств, не являющихся
        аффилиированными лицами по отношению к брокеру
        и дилеру, включенные в официальный список фондовой
        биржи по наивысшей категории (за исключением
        ипотечных облигаций, включенных в официальный
        список фондовой биржи и облигаций АО "Банк
        Развития Казахстана") (с учетом сумм основного
        долга и начисленного вознаграждения), за вычетом
        резервов на возможные потери

8013    Негосударственные эмиссионные ценные бумаги
        организаций Республики Казахстан (в том числе
        ценные бумаги, выпущенные в соответствии с
        законодательством других государств), не
        являющихся аффилиированными лицами по
        отношению к брокеру и дилеру, включенные в
        официальный список фондовой биржи по категории,
        следующей за наивысшей (за исключением ипотечных
        облигаций, включенных в официальный список
        фондовой биржи) (с учетом сумм основного долга
        и начисленного вознаграждения), за вычетом
        резервов на возможные потери

8014    Акции организаций Республики Казахстан, не
        являющихся аффилиированными лицами по отношению
        к брокеру и дилеру, имеющих рейтинговую оценку
        не ниже "ВВ" (по классификации рейтинговых
        агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ва2"
        (по классификации рейтингового агентства "Moody's
        Investors Service"), или рейтинговую оценку "А"
        по национальной шкале Standard&Poor's Республики
        Казахстан, обращающиеся на организованных рынках
        иностранных государств или Республики Казахстан,
        и долговые ценные бумаги организаций Республики
        Казахстан, не являющихся аффилиированными лицами
        по отношению к брокеру и дилеру, имеющие
        рейтинговую оценку не ниже "ВВ" (по классификации
        рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch")
        или "Ва2" (по классификации рейтингового агентства
        "Moody's Investors Service"), или рейтинговую оценку
        "А" по национальной шкале Standard&Poor's Республики
        Казахстан, обращающиеся на организованных рынках
        иностранных государств или Республики Казахстан
        (с учетом сумм основного долга и начисленного
        вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери

8015 Прочие ценные бумаги

8016 Деньги на счетах в банках второго уровня
Республики Казахстан

8017 Деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг

8018    Деньги на счетах в банках-нерезидентах, которые имеют
        долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный
        рейтинг не ниже категории "А" (по классификации
        рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch")
        или "А2" (по классификации рейтингового агентства
        "Moody's Investors Service")

8019    Деньги на счетах в организациях-нерезидентах,
        предоставляющих банковские услуги организациям для
        осуществления операций на организованном рынке
        ценных бумаг
___________________________________________________________

Первый руководитель ________ дата ____________

Главный бухгалтер __________ дата ____________

Исполнитель ________________ дата ____________

Телефон: _____________

Место для печати

      Приложение 2 к постановлению
Правления Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 25 сентября 2004 года N 264

Сноска. В приложение 2 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

Перечень
нормативных правовых актов Национального Банка
Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

       1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 54 "Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1852, опубликованное в мае 2002 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана", N 5);
      2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 181 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 54 "Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2370, опубликованное 6-19 мая 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", N 13);
      3) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 августа 2003 года N 297 "О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 54 "Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1852" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2488, опубликованное 8-21 сентября 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", N 19).

Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.08.22 N 120 Қаулысымен.

____________________Бұйрықтан үзінді____________________

      2003 жылғы 2 шілдедегі "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 11), 15) тармақшаларына , 49-бабына және 2003 жылғы 4 шілдедегі "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 1-тармағының 5), 6) тармақшаларына сәйкес, бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық тұрақтылығын қамтамасыз ету мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. ...
      2. ...
      3. Осы қаулы қолданысқа енгізілген күннен бастап осы қаулының қосымшасына сәйкес нормативтік құқықтық актілердің күшін жойылды деп танылсын.
      4. Осы қаулы 2008 жылғы 1 қазаннан бастап қолданысқа енгізіледі.
      5. ...:
      1) ...;
      2) ...
      6. ...
      7. ...
      8. ...

Төрайым Е.Л. Бахмутова

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2008 жылғы 22 тамыздағы
N 120 қаулысына қосымша

Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

      1. Агенттік Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында брокерлік- дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, бағалы қағаздардың нарығында брокерлік-дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу және олардың орындалғандығы туралы есептерді ұсыну Ережелерін бекіту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегі N 264 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3196 тіркелген
      2. ...
      3. ...
      4. ...       ___________________________________________________________

Ескерту: Қаулының атауына өзгертулер енгізілді;
мәтiн бойынша "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

      Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздардың нарығы туралы" Заңының 3-бабының 2-тармағының 11), 15)-тармақшаларына, 49-бабына , Қазақстан Республикасының "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу туралы" Заңының 9-бабының 1-тармағының 5), 6)-тармақшаларына сәйкес бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қаржы тұрақтылығын қамтамасыз ету мақсатында Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттік Басқармасы (бұдан әрі - Агенттік) ҚАУЛЫ ЕТЕДІ :
      1. Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға арнап "Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті"-пруденциалдық нормативі белгіленсін.
      Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициентінің мәні күн сайын кем дегенде 1 құрауға тиіс.
      2. Осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға арнап пруденциалдық нормативтерді есептеу Ережелері бекітілсін.
      Ескерту: 2-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
      3. Осы қаулы күшіне енгізілген күннен бастап осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес нормативтік құқықтық актілер күшін тоқтатсын.
      4. Бұл қаулы Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде мемлекеттік тіркеуге алынған күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін күшіне енеді.
      5. Стратегия және талдау Департаменті (Еденбаев Е.С.):
      1) Заң Департаментімен бірге (Байсынов М.Б.) Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде осы қаулыны мемлекеттік тіркеуге алу шараларын қолға алсын;
      2) Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде мемлекеттік тіркеуге алынған күннен бастап он күндік мерзімнің ішінде бағалы қағаздардың нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, ұйымдарына, "Қазақстан Қаржыгерлер қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
      6. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету Департаменті (Несипбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде мемлекеттік тіркеуге алынған күннен бастап он күндік мерзімнің ішінде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында ресми жариялау шараларын қолға алсын.
      7. Осы қаулыны орындау бақылауы Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

Төраға

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттiгi Басқармасының
2004 жылғы 25 қыркүйектегi
N 264 қаулысына 1 қосымша

Ескерту: Жоғарғы оң бұрыштағы мәтiн жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және
дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға
арналған пруденциалдық нормативтi есептеу
ережесi

Ескерту: Ереженің атауы жаңа редакцияда жазылды;
мәтiн бойынша "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылсын, "брокер-дилер", "брокердi-дилердi", "брокерге-дилерге", брокермен-дилермен" деген сөздер тиiсiнше "брокер және дилер", "брокердi және дилердi", "брокерге және дилерге", брокермен және дилермен" деген сөздермен ауыстырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

      Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалды нормативтерді есептеу ережелері (әрі қарай - Ережелер) бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың орындауына міндетті "меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" пруденциалдық нормативін есептеу тәртібін, (әрі қарай - брокер және дилер) белгілейді.
      Бұл Ережелер екінші деңгейдегі банктерге, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне, зейнетақы активтерін инвестициялық басқару қызметін жүзеге асыру лицензияларына ие заңды тұлғаларға, инвестициялық портфельдің басқарушыларына, Ұлттық пошта операторларына, қаржы агенттеріне таралмайды.
      Ескерту: Кіріспеге өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

1-Тарау. "Меншікті капиталдың жеткіліктілік
коэффициенті"-пруденциалдық нормативін есептеу тәртібі

      1. Брокер және дилердің меншікті капиталының жеткіліктілік коэффициенті мына формула бойынша есептеледі:
      К=(ЛА-О)/МРСК, бұл жерде
      ЛА - Осы Ережелердің 3-тармағына сәйкес өтімді деп мойындалатын брокер және дилердің өтімді активтері;
      О - брокер және дилердің жиынтық міндеттемелері ("репо" операциясын ашық сауда әдісімен өткізгенде, міндеттемелерге тек "репо" ашу сәтіне қор биржасының ішкі ережелеріне сәйкес анықталған "репо" объектісінің нарықтық құнының дисконт сомасы кіреді);
      МРСК - меншікті капиталдың жеткіліктілік есебіне қабылданатын брокер және дилердің меншікті капиталының минималды мөлшері:
      номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің есептерін жүргізу құқығы бар брокер және дилердің меншікті капиталының минималды мөлшері - 30 миллион теңге;
      клиенттердің есептерін жүргізу құқығы жоқ брокер және дилердің меншікті капиталының минималды мөлшері - 5 миллион теңге.
      Ескерту: 1-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы N 40 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен .

      2. Брокер және дилердің өтімді активтері ретінде келесі активтер мойындалады:
      1) ақша, сондай-ақ:
      кассадағы ақша, бірақ брокер және дилердің балансы бойынша актив сомасының он проценттен жоғары емес;
      Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің есептеріндегі ақшалар;
      бағалы қағаздар орталық депозитарийінің шоттарындағы ақша;
      "А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді, жеке рейтингісі бар резидент емес-банктер шоттарындағы ақша;
      бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыногында операцияларды жүзеге асыру үшін ұйымдарға банктік қызметті көрсететін резидент емес-ұйымдар шоттарындағы ақша;
      2) бағалы қағаздары ең жоғарғы санат бойынша қор биржасының ресми тізіміне енгізілген немесе резидент емес-бас ұйымдарының ықтимал шығын резервтерін шегеріп тастағанда ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді "А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) жеке рейтингі бар (негізгі қарыз бен есептелген сыйақының сомаларын есепке ала отырып) еншілес банктер-резиденттер болып табылатын Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріне салынған салымдар;
      2-1) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы "А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді, жеке рейтингісі бар резидент емес-банктердегі салымдар (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып);
      3) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары (оның ішінде басқа мемлекеттердің заңдарына сәйкес айналымға шығарылғандар) (негізгі қарыз бен есептелген сыйақыны есепке ала отырып);
      4) Қазақстан Республикасының және ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастап, ең жоғарғы санат бойынша қорлық биржаның ресми тізіміне енгізілген брокер және дилерге қатысты аффилирленген тұлға болып табылмайтын басқа да мемлекеттердің заңдарына сәйкес шығарылған Қазақстан Республикасы ұйымдарының беймемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздары ("Қазақстанның Даму Банкі" АҚ қорлық биржасы мен облигацияларының ресми тізіміне енгізілген ипотекалық облигацияларды есепке алмағанда) (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып);
      5) Ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастап, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасы ұйымдарының ипотекалық облигациялары (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомаларын есепке ала отырып);
      5-1) ықтимал шығындар резервін шегере отырып, Қазақстан Республикасы ұйымдарының инфрақұрылымдық облигациялары (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып);
      6) Ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы "Қазақстанның Даму Банкі" АҚ облигациялары (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомаларын есепке ала отырып);
      7) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағанда, кредиттік рейтингтің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "Ваа2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) төмен емес (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып) рейтинг бағасы бар шетелдік мемлекеттердің бағалы қағаздары;
      8) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағанда, "ВВВ" санатынан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "Ваа2" санатынан ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып) төмен болмайтын рейтинг бағалауы бар шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары;
      9) борыштық бағалы қағаздары ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағанда "ВВВ" санатынан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "Ваа2" санатынан ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып) төмен болмайтын рейтинг бағалауына ие шетелдік эмитенттердің акциялары;
      10) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып);
      10-1) ықтимал шығындар резервін шегере отырып, (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып) шетел мемлекеттердің немесе Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған рыноктарында айналыста жүретін, "ВВ"-ден ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "Ва2"-ден төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) рейтингтік бағасы бар немесе Қазақстан Республикасының "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша "А" рейтингтік бағасы бар брокерге және дилерге қатысты аффилиирленген тұлға болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары және шетел мемлекеттердің немесе Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған рыноктарында айналыста жүретін, "ВВ"-ден ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "Ва2"-ден төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) рейтингтік бағасы бар немесе Қазақстан Республикасының "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша "А" рейтингтік бағасы бар брокерге және дилерге қатысты аффилиирленген тұлға болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымдарының борыштық бағалы қағаздары;
      11) тазартылған алтын;
      12) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасының елу процентке азайтылған сомасын есепке ала отырып) (қорлық биржаның ресми тізіміне енгізілген ипотекалық облигацияларды есепке алмағанда) ең жоғарғыдан кейінгі санат бойынша қорлық биржаның ресми тізіміне енгізілген брокер және дилерге қатысты аффилиирленген тұлға болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары (сонымен қатар басқа мемлекеттердің заңдарына сәйкес шығарылған бағалы қағаздар);
      12-1) ықтимал шығындар резервтерін шегере отырып (елу процентке азайтылған) ашық және/немесе аралық инвестициялық пай қорларының пайлары;
      12-2) бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушылардың, бағалы қағаздар орталық депозитарийінің және акционерлері бағалы қағаздар рыногының кәсіпқой қатысушылары болып табылатын, бағалы қағаздар рыногы инфрақұрылымының бір бөлігі болып табылатын өзге заңды тұлғалардың ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы, елу процентке азайтылған акциялары;
      13) жұмыскерлер мен басқа да тұлғалардың дебиторлық қарыздарын шегеріп тастағандағы брокер және дилерге қатысты аффилиирленген тұлғалар болып табылмайтын ұйымдардың дебиторлық қарыздары (ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағанда), сондай-ақ:
      шарттың талаптары бойынша үш күннен аспайтын мерзімге кешіктірілген брокер және дилердің балансы бойынша актив сомасының жиырма процентінен аспайтын мөлшерде жұмыскерлер мен басқа да тұлғалардың дебиторлық қарыздарын шегеріп тастағандағы брокер және дилерге қатысты аффилиирленген тұлғалар болып табылмайтын ұйымдардың дебиторлық қарыздары (ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағанда);
      шарттың талаптары бойынша тоқсан күннен аспайтын мерзімге кешіктірілген брокер және дилердің балансы бойынша актив сомасының он процентінен аспайтын мөлшерде елу процентке азайтылған жұмыскерлер мен басқа да тұлғалардың дебиторлық қарыздарын шегеріп тастағандағы брокер және дилерге қатысты аффилиирленген тұлғалар болып табылмайтын ұйымдардың дебиторлық қарыздары (ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағанда);
      14) брокер және дилердің баланс құны бойынша негізгі қаражаттары, сонымен қатар меншігіндегі жер немесе брокер және дилердің балансы бойынша актив сомасының он процентінен аспайтын мөлшерде тұрақты жер пайдалану құқығындағы жер;
      брокер және дилердің балансы бойынша активтердің сомасының он процентінен аспайтын мөлшердегі меншігіндегі ғимараттар мен имараттар;
      брокер және дилердің балансы бойынша актив сомасының бес процентінен аспайтын мөлшердегі меншігіндегі машиналар мен жабдықтар;
      15) бағдарламалық қамтамасыз ету-баланс құны бойынша, брокер және дилердің балансы бойынша активтердің сомасының он процентінен аспайтын мөлшерде.
      Осы тармақта көрсетілген бағалы қағаздар мынадай жағдайларда өтімді активтер есебіне қосылмайды:
      брокер және дилер оларды қайта сатып алу шартымен сатқан немесе кепілге берген, немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес басқа жолмен ауыртпалық салған жағдайда;
      брокер және дилер автоматтандырылған "репо" нарығында қайта сату шартымен бағалы қағаздарды сатып алған жағдайда.
      Ескерту: 2-тармаққа өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 29 қазандағы N 386 , 2006 жылғы 27 мамырдағы N 121 , 2007 жылғы 23 ақпандағы N 40 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен .

3. Брокер және дилер бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті біріктірген жағдайда "меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициентін"-пруденциалдық нормативті және басқа да нормативтерді есептеу бағалы қағаздардың нарығын мемлекеттік реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органның (әрі қарай - өкілетті орган) жеке нормативтік құқықтық актілерімен белгіленген ерекшеліктерді есепке ала отырып жүзеге асырылады.

4. Брокер және дилер осы Ереже қосымшасына сәйкес нысан бойынша, осы Ереженiң 9, 10-тармақтарында көрсетiлген талаптарды сақтай отырып, алдыңғы жұмыс күнiнiң соңындағы жағдайы бойынша әрбiр жұмыс күнiне пруденциалдық нормативтiң есебiн жүргiзедi. Қағаз жазбадағы пруденциалды нормативтiң есебiне бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қояды және мөрмен куәландырылады және брокер және дилерде сақталады.
Ескерту: 4-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2007.07.16. N 211 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.

4-1. Уәкiлеттi орган пруденциалды нормативтi брокер және дилер уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес электрондық тасымалдағышта ұсынған қаржылық және өзге де есеп берудiң негiзiнде тоқсан сайын есептейдi.
Ескерту: 4-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

2-тарау. Пруденциалдық нормативтің есебін және пруденциалдық
нормативтің есебіне байланысты қосымша мәлiметтердi ұсыну
тәртiбi

Ескерту: 2-тарау жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.07.16. N 211 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

5. Есептік тоқсанның соңғы жұмыс күні үшін пруденциалдық нормативтiң есебі мен пруденциалдық нормативтің есебіне байланысты қосымша мәлiметтер (бұдан әрi - Қосымша мәлiметтер) уәкілетті органға осы Ереженің қосымшасына сәйкес есептік тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша 18.00 сағаттан кешіктірмей ұсынылады.
Пруденциалдық нормативтiң есебі қағаз тасымалдағышта беріледі.

6. Қосымша мәліметтер қағаз және электрондық тасымалдағышта жасалады және уәкілетті органға электрондық тасымалдағышта беріледі. Қағаз тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтерге брокер және дилердің бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға, бас бухгалтер қол қояды, мөрмен куәландырылады және брокер және дилерде сақталады. Брокер және дилер уәкілетті органның талабы бойынша сұраныс түскен күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтерді береді.

7. Пруденциалдық нормативтiң есебіндегі және қосымша мәлiметтердегi деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы - теңгемен көрсетіледі.

8. Пруденциалдық нормативтiң есебін және қосымша мәлiметтердi толтырған кезде пайдаланылатын өлшеу бірлігі мыңдық теңгеде белгіленеді. Бес жүзден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең немесе одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

9. Уәкілетті органға берілетін пруденциалдық нормативтiң есебіне брокер және дилердің бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға, бас бухгалтер қол қояды және брокер мен дилердің мөрімен куәландырылады.

10. Электрондық тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.

11. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз тасымалдағыштағы деректермен сәйкестiгiн брокер және дилердің бiрiншi басшысы немесе оның орнындағы тұлға қамтамасыз етедi.

12. "Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" пруденциалдық нормативті бұзған жағдайда, брокер және дилер бұзушылық болған сәттен бастап үш күнтізбелік күні ішінде уәкілетті органға пруденциалдық нормативті бұзу факті мен себептері туралы, оны жою шараларының жоспарын ұсына отырып, хабарлайды.

3-тарау. Қорытынды ережелер

13. Осы Ережелермен реттелмеген сұрақтар Қазақстан Республикасының заңдарымен белгіленген тәртіпте шешіледі.

                                     Бағалы қағаздар рыногындағы
                                   брокерлiк және дилерлiк қызметті
                                      жүзеге асыратын ұйымдарға
                                       арналған пруденциалдық
                                    нормативті есептеу Ережелеріне
                                               Қосымша

Ескерту: Қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 ( қолданысқа енгізілу
тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), 2005 жылғы 29 қазандағы
N 386 , 2006 жылғы 27 мамырдағы N 121 қаулыларымен .

           20__ жылғы "___" ___________ жағдайы бойынша
              _______________________________________
                   (брокер және дилердің толық атауы)
                пруденциалдық нормативті есептеу

1.1 Кассадағы ақша (5-бағанада
     брокер және дилердің балансы бойынша
     актив сомасының он процентінен
     аспайтын мөлшері есепке алынады               100

1.2 Екінші деңгейдегі банктердің
есебіндегі ақша 100

1.3 бағалы қағаздар орталық 100
депозитарийінің шоттарындағы ақша

1.4 "А" санатынан төмен емес                      100
     ("Standard & Poor's" және "Fitch"
      рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша)
      немесе "А2" санатынан төмен емес
      ("Moody's Investors Service" рейтинг
      агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ
      мерзімді және/немесе қысқа мерзімді,
      жеке рейтингісі бар резидент
      емес-банктер шоттарындағы ақша

1.5   бағалы қағаздардың ұйымдасқан                100
      рыногында операцияларды жүзеге асыру
      үшін ұйымдарға банктік қызметті
      көрсететін резидент емес-ұйымдар
      шоттарындағы ақша

2.   Бағалы қағаздары ең жоғарғы санат
     бойынша қорлық биржаның ресми
     тізіміне енгізілген немесе резидент
     емес-бас ұйымдарының ықтимал шығын
     резервтерін шегеріп тастағанда ұзақ
     мерзімді және/немесе қысқа мерзімді
     "А" санатынан төмен емес ("Standard
     & Poor's" және "Fitch" рейтинг
     агенттіктерінің жіктеуі бойынша)
     немесе "А2" санатынан төмен емес
     ("Moody's Investors Service" рейтинг
     агенттігінің жіктеуі бойынша) жеке
     рейтингі бар (негізгі қарыз бен
     есептелген сыйақының сомаларын
     есепке ала отырып) еншілес
     банктер-резиденттер болып табылатын
     Қазақстан Республикасының екінші
     деңгейдегі банктеріне салынған
     салымдар                                      100

2.1 ықтимал шығындардың резервтерін               100
     шегеріп тастағандағы "А" санатынан
     төмен емес ("Standard & Poor's" және
     "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі
     бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес
     ("Moody's Investors Service" рейтинг
     агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ
     мерзімді және/немесе қысқа мерзімді,
     жеке рейтингісі бар резидент емес-
     банктердегі салымдар (негізгі қарызбен
     есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып)

3.   Ықтимал шығындардың резервтерін
     шегеріп тастағандағы Қазақстан
     Республикасының мемлекеттік бағалы
     қағаздары (оның ішінде басқа
     мемлекеттердің заңдарына сәйкес
     айналымға шығарылғандар) (негізгі
     қарыз бен есептелген сыйақыны
     есепке ала отырып)                            100

4.   Қазақстан Республикасының және
     ықтимал шығындардың резервтерін
     шегеріп тастап, ең жоғарғы санат
     бойынша қор биржасының ресми
     тізіміне енгізілген брокер және дилерге
     қатысты аффилирленген тұлға болып
     табылмайтын басқа да мемлекеттердің
     заңдарына сәйкес шығарылған
     Қазақстан Республикасы ұйымдарының
     беймемлекеттік эмиссиялық бағалы
     қағаздары ("Қазақстанның Даму Банкі"
     АҚ қорлық биржасы мен облигацияларының
     ресми тізіміне енгізілген ипотекалық
     облигацияларды есепке алмағанда)
     (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы
     сомасын есепке ала отырып)                    100

5.   Ықтимал шығындардың резервтерін
     шегеріп тастап, қорлық биржаның
     ресми тізіміне енгізілген Қазақстан
     Республикасының ұйымдарының
     ипотекалық облигациялары (негізгі
     қарыз бен есептелген сыйақы
     сомаларын есепке ала отырып)                  100

5.1 Ықтимал шығындар резервін шегере отырып,      100
     Қазақстан Республикасы ұйымдарының
     инфрақұрылымдық облигациялары (негізгі
     қарыз бен есептелген сыйақы сомасын
     есепке ала отырып)

6.   Ықтимал шығындардың резервтерін
     шегеріп тастағандағы "Қазақстанның
     Даму Банкі" АҚ облигациялары
     (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы
     сомаларын есепке ала отырып)                  100

7.   Ықтимал шығындардың резервтерін
     шегеріп тастағанда, кредиттік
     рейтингтің халықаралық шәкілі бойынша
     "АА" ("Standard & Poor's" және
     "Fitch" рейтинг агенттіктерінің
     жіктеуі бойынша) немесе "Аа2"
     ("Moody's Investors Service" рейтинг
     агенттігінің жіктеуі бойынша) төмен
     емес (негізгі қарыз бен есептелген
     сыйақы сомасын есепке ала отырып)
     рейтинг бағасы бар шетелдік
     мемлекеттердің бағалы қағаздары               100

8.   ықтимал шығындардың резервтерін
     шегеріп тастағанда, "ВВВ" санатынан
     ("Standard & Poor's" және "Fitch"
     рейтинг агенттіктерінің жіктеуі
     бойынша) немесе "Ваа2" санатынан
     ("Moody's Investors Service" рейтинг
     агенттігінің жіктеуі бойынша)
     (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы
     сомасын есепке ала отырып) төмен
     болмайтын рейтинг бағалауы бар
     шетелдік эмитенттердің беймемлекеттік
     борыштық бағалы қағаздары                     100

9.   Борыштық бағалы қағаздары ықтимал
     шығындардың резервтерін шегеріп
     тастағанда "ВВВ" санатынан ("Standard
     & Poor's" және "Fitch" рейтинг
     агенттіктерінің жіктеуі бойынша)
     немесе "Ваа2" санатынан ( "Moody's
     Investors Service" рейтинг
     агенттігінің жіктеуі бойынша)
     (негізгі қарыз бен есептелген
     сыйақы сомасын есепке ала отырып)
     төмен болмайтын рейтинг бағалауына
     ие шетелдік эмитенттердің акциялары           100

10. Ықтимал шығындардың резервтерін
     шегеріп тастағандағы халықаралық
     қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары
     (негізгі қарыз бен есептелген
     сыйақы сомасын есепке ала отырып)             100

10.1 Ықтимал шығындар резервін шегере отырып,     100
      (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы
      сомасын есепке ала отырып) шетел
      мемлекеттердің немесе Қазақстан Респуб.
      ликасының ұйымдастырылған рыноктарында
      айналыста жүретін,«ВВ-ден
      ("Standard & Poor's" және "Fitch"
      рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша)
      немесе "Ва2"-ден төмен емес
      ("Moody's Investors Service" рейтинг
      агенттігінің жіктеуі бойынша) рейтингтік
      бағасы бар немесе Қазақстан Республика.
      сының "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі
      бойынша«А»рейтингтік бағасы бар брокерге
      және дилерге қатысты аффилиирленген тұлға
      болып табылмайтын Қазақстан Республикасы
      ұйымдарының акциялары және шетел мемлекет.
      тердің немесе Қазақстан Республикасының
      ұйымдастырылған рыноктарында айналыста
      жүретін, ВВ-ден ("Standard & Poor's"
      және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің
      жіктеуі бойынша) немесе "Ва2"-ден төмен емес
      ("Moody's Investors Service" рейтинг агент.
      тігінің жіктеуі бойынша) рейтингтік бағасы
      бар немесе Қазақстан Республикасының
      "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша
      А рейтингтік бағасы бар брокерге және
      дилерге қатысты аффилиирленген тұлға болып
      табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйым.
      дарының борыштық бағалы қағаздары

11. Тазартылған алтын 100

12. Ықтимал шығындардың резервтерін               50
     шегеріп тастағандағы (негізгі қарыз
     бен есептелген сыйақы сомасының елу
     процентке азайтылған сомасын есепке
     ала отырып) (қорлық биржаның ресми
     тізіміне енгізілген ипотекалық
     облигацияларды есепке алмағанда) ең
     жоғарғыдан кейінгі санат бойынша қор
     биржасының ресми тізіміне енгізілген
     брокер және дилерге қатысты аффилиирленген
     тұлға болып табылмайтын Қазақстан
     Республикасы ұйымдарының мемлекеттік
     емес эмиссиялық бағалы қағаздары
     (сонымен қатар басқа мемлекеттердің
     заңдарына сәйкес шығарылған бағалы
     қағаздар)

12.1 Ықтимал шығындар резервтерін шегере          50
      отырып ашық және/немесе аралық инвес.
      тициялық пай қорларының пайлары
12.2 бағалы қағаздармен сауда-саттықты            100
      ұйымдастырушылардың, бағалы қағаздар
      орталық депозитарийінің және
      акционерлері бағалы қағаздар рыногының
      кәсіпқой қатысушылары болып табылатын,
      бағалы қағаздар рыногы инфрақұрылымының
      бір бөлігі болып табылатын өзге заңды
      тұлғалардың ықтимал шығындардың
      резервтерін шегеріп тастағандағы,
      елу процентке азайтылған акциялары

13. Жұмыскерлер мен басқа да тұлғалардың
     дебиторлық қарыздарын шегеріп
     тастағандағы брокер және дилерге қатысты
     аффилиирленген тұлғалар болып
     табылмайтын ұйымдардың дебиторлық
     қарыздары (ықтимал шығындардың
     резервтерін шегеріп тастағанда)-
     барлығы (13.1 және 13.2 жолдарының
     сомасы) сондай-ақ:                             х

13.1 шарттың талаптары бойынша үш күннен
     аспайтын мерзімге кешіктірілген
     брокер және дилердің балансы бойынша
     актив сомасының жиырма процентінен
     аспайтын мөлшерде жұмыскерлер мен
     басқа да тұлғалардың дебиторлық
     қарыздарын шегеріп тастағандағы
     брокер және дилерге қатысты
     аффилиирленген тұлғалар болып
     табылмайтын ұйымдардың дебиторлық
     қарыздары (ықтимал шығындардың
     резервтерін шегеріп тастағанда)               100

13.2 шарттың талаптары бойынша тоқсан
     күннен аспайтын мерзімге
     кешіктірілген брокер және дилердің
     балансы бойынша актив сомасының он
     процентінен аспайтын мөлшерде елу
     процентке азайтылған жұмыскерлер
     мен басқа да тұлғалардың дебиторлық
     қарыздарын шегеріп тастағандағы
     брокер және дилерге қатысты
     аффилиирленген тұлғалар болып
     табылмайтын ұйымдардың дебиторлық
     қарыздары (ықтимал шығындардың
     резервтерін шегеріп тастағанда)               50

14. Брокер және дилердің баланс құны бойынша
     негізгі қаражаттары-барлығы
     (14.1-14.3 жолдарының сомасы),
     сонымен қатар:                                 х

14.1 меншігіндегі жер немесе
     брокер және дилердің балансы бойынша
     актив сомасының он процентінен
     аспайтын мөлшерде тұрақты жер
     пайдалану құқығындағы жер                     100

14.2 брокер және дилердің балансы бойынша
     активтердің сомасының он процентінен
     аспайтын мөлшердегі меншігіндегі
     ғимараттар мен имараттар                      100

14.3 брокер және дилердің балансы бойынша
     актив сомасының бес процентінен
     аспайтын мөлшердегі меншігіндегі
     машиналар мен жабдықтар                       100

15   Бағдарламалық қамтамасыз ету-баланс
     құны бойынша, брокер және дилердің
     балансы бойынша активтердің
     сомасының он процентінен аспайтын
     мөлшерде                                      100

16 Барлық өтімді активтер (1-15
жолдарының сомасы) - ЛА х

17 Баланс бойынша міндеттемелер х

18 Меншікті капиталдың минималды
мөлшері (МРСК) х х

19   К ₁ "Меншікті капиталдың
     жеткіліктілік нормативі" (16-жол,
     17-жол)/ 18-жол) 1 аз емес             х       х
___________________________________________________________________

            200__ жылғы "___" ___________ жағдайы бойынша
               _______________________________________
                    (брокер және дилердің толық атауы)

Пруденциалдық нормативті есептеуге арналған
қосымша мәліметтер

                                                       (мың теңге)
___________________________________________________________________
Белгінің|          Көрсеткіштің атауы          |Баланс бойынша сома
   N    |                                      |
___________________________________________________________________
    1                      2                               3
___________________________________________________________________
8001     Меншікті немесе тұрақты пайдалану
         құқығындағы жер
8002     Меншікті үйлермен ғимараттар
8003     Меншікті машиналар мен жабдықтар
8005     Басқа негізгі қаражаттар
8006     шарттың талаптары бойынша үш күннен
         аспайтын мерзімге кешіктірілген
         жұмыскерлер мен басқа да тұлғалардың
         дебиторлық қарыздарын шегеріп
         тастағандағы брокер және дилерге қатысты
         аффиниирленген тұлғалар болып
         табылмайтын ұйымдардың дебиторлық
         қарыздары (ықтимал шығындардың
         резервтерін шегеріп тастағанда)
8007     шарттың талаптары бойынша тоқсан
         күннен аспайтын мерзімге кешіктірілген
         жұмыскерлер мен басқа да тұлғалардың
         дебиторлық қарыздарын шегеріп
         тастағандағы брокер және дилерге қатысты
         аффиниирленген тұлғалар болып
         табылмайтын ұйымдардың дебиторлық
         қарыздары (ықтимал шығындардың
         резервтерін шегеріп тастағанда)
8008     Басқа дебиторлық қарыз (ықтимал
         шығындардың резервтерін шегеріп
         тастағанда)
8009     Тазартылған алтын
8010     Бағдарламалық қамтамасыздық
8011     Басқа да бейматериалды активтер
8012     Қазақстан Республикасының және ықтимал
         шығындардың резервтерін шегеріп тастап,
         ең жоғарғы санат бойынша қорлық
         биржаның ресми тізіміне енгізілген
         брокер және дилерге қатысты аффилиирленген
         тұлға болып табылмайтын басқа да
         мемлекеттердің заңдарына сәйкес
         шығарылған Қазақстан Республикасы
         ұйымдарының беймемлекеттік эмиссиялық
         бағалы қағаздары ("Қазақстанның Даму
         Банкі" АҚ қорлық биржасы мен
         облигацияларының ресми тізіміне
         енгізілген ипотекалық облигацияларды
         есепке алмағанда) (негізгі қарыз бен
         есептелген сыйақы сомасын есепке ала
         отырып)
8013     ықтимал шығындардың резервтерін
         шегеріп тастағандағы (негізгі қарыз
         бен есептелген сыйақы сомасын есепке
         ала отырып) (қорлық биржаның ресми
         тізіміне енгізілген ипотекалық
         облигацияларды есепке алмағанда)
         ең жоғарғыдан кейінгі санат бойынша
         қорлық биржаның ресми тізіміне
         енгізілген брокер және дилерге қатысты
         аффилиирленген тұлға болып
         табылмайтын Қазақстан Республикасы
         ұйымдарының мемлекеттік емес
         эмиссиялық бағалы қағаздары
         (сонымен қатар басқа мемлекеттердің
         заңдарына сәйкес шығарылған бағалы
         қағаздар)
8014     Ықтимал шығындар резервін шегере отырып,
         (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы
         сомасын есепке ала отырып) шетел мемлекет.
         тердің немесе Қазақстан Республикасының
         ұйымдастырылған рыноктарында айналыста
         жүретін, "ВВ"-ден ("Standard & Poor's"
         және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің
         жіктеуі бойынша) немесе "Ва2"-ден төмен емес
         ("Moody's Investors Service" рейтинг агент.
         тігінің жіктеуі бойынша) рейтингтік бағасы
         бар немесе Қазақстан Республикасының
         "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша
         "А" рейтингтік бағасы бар брокерге және
         дилерге қатысты аффилиирленген тұлға болып
         табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымдарының
         акциялары және шетел мемлекеттердің немесе
         Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған
         рыноктарында айналыста жүретін, "ВВ"-ден
         ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг
         агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе
         "Ва2"-ден төмен емес ("Moody's Investors
         Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша)
         рейтингтік бағасы бар немесе Қазақстан
         Республикасының "Standard & Poor's" ұлттық
         шәкілі бойынша "А" рейтингтік бағасы бар
         брокерге және дилерге қатысты аффилиир.
         ленген тұлға болып табылмайтын Қазақстан
         Республикасы ұйымдарының борыштық бағалы
         қағаздары
8015     Басқа бағалы қағаздар
8016     Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі
         банктерінің шоттарындағы ақша
8017     Бағалы қағаздар орталық депозитарийінің
         шоттарындағы ақша
8018     "А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's"
         және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі
         бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес
         ("Moody's Investors Service" рейтинг
         агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ мерзімді
         және/немесе қысқа мерзімді, жеке рейтингісі
         бар резидент емес-банктердің шоттарындағы ақша
8019     Бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыногында
         операцияларды жүзеге асыру үшін ұйымдарға
         банктік қызметті көрсететін резидент емес-ұйымдар
         шоттарындағы ақша
__________________________________________________________________

Бірінші басшы ________ күні ___________

Бас бухгалтер ________ күні ___________

Атқарушы ________________ күні ________

Телефон: _____________

Мөрге арналған орын

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгi
Басқармасының
2004 жылғы 25 қыркүйектегi
N 264 қаулысының 2-қосымшасына

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
күшін тоқтатты деп мойындалатын нормативтік
құқықтық актілерінің тізімі

      1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының 2002 жылғы 16-ақпандағы N 54 "Бағалы қағаздардың нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға қаржы тұрақтылығының межелерін есептеу және олардың орындалғандығы туралы есептерді ұсыну Ережелерін бекіту туралы" қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1852 тіркелген, 2002 жылдың мамыр айында "Қазақстанның бағалы қағаздар нарығы" атты журналының N 5 жарияланған);
      2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының 2003 жылғы 29-мамырдағы N 181 "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының 2002 жылғы 16-ақпандағы N 54 "Бағалы қағаздардың нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға қаржы тұрақтылығының межелерін есептеу және олардың орындалғандығы туралы есептерді ұсыну Ережелеріне бекіту туралы" қаулысына өзгертулер енгізу туралы" қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 2370 тіркелген, 2002 жылдың 6-19 мамырында "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" басылымдарының N 13 жарияланған);
      3) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының 2003 жылғы 19-тамыздағы N 297 "Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде 1851 нөмірімен тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының 2002 жылғы 16-ақпандағы N 54 брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға қаржы тұрақтылығының межелерін есептеу және олардың орындалғандығы туралы есептерді ұсыну Ережелеріне бекіту туралы" қаулысына толықтырулар енгізу туралы" қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркеу Тізілімінде 2488 нөмірімен тіркелген, 2003 жылдың 8-21 қыркүйегінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана", басылымдарында N 19 жарияланған).