Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 июля 2010 года № 108. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 23 августа 2010 года № 6423. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 249

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 № 249 (вводится в действие с 01.12.2013).

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие постановления см. п. 4.

      В соответствии с пунктом 8 статьи 40 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями согласно приложениям 1-2 к настоящему постановлению (далее - формы).
      2. Банки второго уровня ежемесячно, не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца следующего за отчетным, представляют в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) формы в соответствии с приложениями 1, 2 к настоящему постановлению на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающими конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      По требованию уполномоченного органа банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют формы на бумажном носителе.
      Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем правления банка или лицом, его замещающим.
      Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2011 № 170 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 30.09.2011).
      3. Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:
      постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовой организации от 17 июня 2006 года № 134 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4298);
      пункт 21 приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года № 155 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803, опубликованное май-июль 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан);
      постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 173 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 134 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5387).
      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
      6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.

      И.о. Председателя                          К. Кожахметов

Приложение 1                 
к постановлению Правления          
Агентства Республики Казахстан        
по регулированию и надзору финансового    
рынка и финансовых организаций       
от 15 июля 2010 года № 108         

Форма 1           

Информация о сделках с лицами,
связанными с банком особыми отношениями, заключенных
в течение отчетного месяца, а также действующих
по состоянию на "____" ______201__ года ______________________
                                          (наименование банка)

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2011 № 170 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 30.09.2011).

№

Наимено-
вание
(фамилия,
имя,
отчество)
лица

Бизнес-
идентификационный
номер (для
юридического лица),
индивидуальный
идентификационный
номер (для
физического лица)
или регистрационный
номер налого-
плательщика

Рези-
дентство
лица

Признак, в
соответствии с
которым лицо
отнесено
к лицу,
связанному
особыми
отношениями
с банком

Цель
сделки

Вид
опе-
рации

Вид
ва-
люты

Сумма
сделки по
договору
(в тысячах
тенге)

1

2

3

4

5

6

7

8

9


1. Выдача займов










Итого

















2. Получение займов










Итого

















3. Размещение депозита










Итого

















4. Принятие депозита










Итого

















5. Покупка финансовых инструментов, выпущенных лицами, связанными
особыми отношениями с банком










Итого

















6. Покупка ценных бумаг у лиц, связанных особыми отношениями с банком
(за исключением сделок, заключенных на организованном рынке, методами,
не позволяющими банку определить контрагента)










Итого

















7. Продажа ценных бумаг лицам, связанным особыми отношениями с банком
(за исключением сделок, заключенных на организованном рынке, методами,
не позволяющими банку определить контрагента)










Итого

















8. Покупка ценных бумаг на условиях их обратной продажи у лиц,
связанных особыми отношениями  с банком (за исключением сделок,
заключенных на организованном рынке, методами, не позволяющими
банку определить контрагента)










Итого

















9. Продажа ценных бумаг на условиях их обратной покупки  лицам,
связанным особыми отношениями  с банком (за исключением сделок,
заключенных на организованном рынке, методами, не позволяющими
банку определить контрагента)










Итого

















10. Покупка производных финансовых инструментов










Итого

















11. Продажа производных финансовых инструментов










Итого

















12. Покупка иностранной валюты (спот, форвард)










Итого

















13. Продажа иностранной валюты (спот, форвард)










Итого

















14. Субординированный долг, принятый от лица, связанного особыми
отношениями с банком










Итого

















15. Субординированный долг, выданный лицу, связанному особыми
отношениями с банком










Итого

















16. Покупка имущества у лица, связанного особыми отношениями с банком










Итого

















17. Принятие в залог имущества у лица, связанного особыми отношениями
с банком










Итого

















18. Продажа имущества лицу, связанному особыми отношениями с банком










Итого

















19. Прием в залог финансовых инструментов, выпущенных лицами,
связанными особыми отношениями с банком










Итого

















20. Будущее требование банка к лицу, связанному особыми отношениями
с банком










Итого

















21. Выданные гарантии в пользу лица, связанного особыми отношениями
с банком










Итого

















22. Принятие гарантий от лица, связанного особыми отношениями с банком










Итого

















23. Страховые премии (взносы), оплаченные банком по договорам
страхования, заключенным со страховой организацией, являющейся лицом,
связанным особыми отношениями с банком










Итого

















24. Страховые выплаты, полученные банком от страховой организации,
являющейся лицом, связанным особыми отношениями с банком










Итого

















25. Выданные аккредитивы в пользу лица, связанного особыми отношениями
с банком










Итого

















26. Полученные аккредитивы от лица, связанного особыми отношениями
с банком










Итого

















27. Иные виды сделок (сделки, указание которых не предусмотрено выше)










Итого
















Всего






продолжение таблицы

Дата
заключения
(дата начала
выполнения
условий)
договора

Дата
окончания
действия
(дата
окончания
выполнения
условий)
договора

Обеспечение по условиям договора

начисленное вознаграждение
(в процентах годовых)

вид

стои-
мость
(в тыся-
чах
тенге)

Текущая
стоимость
обеспечения
с учетом
переоценки
(в тысячах
тенге)

Качес-
тво
обеспе-
чения в
баллах

лицом,
связанным
с банком
особыми
отношени-
ями в
пользу
банка

банком в
пользу
лица,
связан-
ного с
банком
особыми
отноше-
ниями

в соот-
ветствии
с вну-
тренними
докумен-
тами банка

10

11

12

13

14

15

16

17

18

1. Выдача займов



























2. Получение займов



























3. Размещение депозита



























4. Принятие депозита



























5. Покупка финансовых инструментов, выпущенных лицами, связанными особыми отношениями
с банком



























6. Покупка ценных бумаг у лиц, связанных особыми отношениями с банком (за исключением
сделок, заключенных на организованном рынке, методами, не позволяющими банку
определить контрагента)



























7. Продажа ценных бумаг лицам, связанным особыми отношениями с банком (за исключением
сделок, заключенных на организованном рынке, методами, не позволяющими банку
определить контрагента)



























8. Покупка ценных бумаг на условиях их обратной продажи у лиц, связанных особыми
отношениями с банком (за исключением сделок, заключенных на организованном рынке,
методами, не позволяющими банку определить контрагента)



























9. Продажа ценных бумаг на условиях их обратной покупки лицам, связанным особыми
отношениями  с банком (за исключением сделок, заключенных на организованном рынке,
методами, не позволяющими банку определить контрагента)



























10. Покупка производных финансовых инструментов



























11. Продажа производных финансовых инструментов



























12. Покупка иностранной валюты (спот, форвард)



























13. Продажа иностранной валюты (спот, форвард)



























14. Субординированный долг, принятый от лица, связанного особыми отношениями с банком



























15. Субординированный долг, выданный лицу, связанному особыми отношениями с банком



























16. Покупка имущества у лица, связанного особыми отношениями с банком



























17. Принятие в залог имущества у лица, связанного особыми отношениями с банком



























18. Продажа имущества лицу, связанному особыми отношениями с банком



























19. Прием в залог финансовых инструментов, выпущенных лицами, связанными особыми
отношениями с банком



























20. Будущее требование банка к лицу, связанному особыми отношениями с банком



























21. Выданные гарантии в пользу лица, связанного особыми отношениями с банком



























22. Принятие гарантий от лица, связанного особыми отношениями с банком



























23. Страховые премии (взносы), оплаченные банком по договорам страхования, заключенным
со страховой организацией, являющейся лицом, связанным особыми отношениями с банком



























24. Страховые выплаты, полученные банком от страховой организации, являющейся лицом,
связанным особыми отношениями с банком



























25. Выданные аккредитивы в пользу лица, связанного особыми отношениями с банком



























26. Полученные аккредитивы от лица, связанного особыми отношениями с банком



























27. Иные виды сделок (сделки, указание которых не предусмотрено выше)




































продолжение таблицы

Текущий
остаток на
отчетную дату

Класси-
фика-
ционная
кате-
гория

Сумма
созданных
провизий в
соот-
ветствии с
требовани-
ями между-
народных
стандартов
финансовой
отчетности

Сумма
созданных
провизий в
соот-
ветствии с
требова-
ниями
уполномо-
ченного
органа

Реквизиты
решения совета
директоров
банка либо
общего собрания
акционеров
(в случае
отсутствия
совета
директоров)

Начисленные
доходы/расходы

Приме-
чание

Сумма (в
тысячах
тенге)

Балан-
совый
счет

Сумма
(в
тысячах
тенге)

Балан-
совый
счет

19

20

21

22

23

24

25

26

27

1. Выдача займов



























2. Получение займов



























3. Размещение депозита



























4. Принятие депозита



























5. Покупка финансовых инструментов, выпущенных лицами, связанными особыми отношениями
с банком



























6. Покупка ценных бумаг у лиц, связанных особыми отношениями с банком (за исключением
сделок, заключенных на организованном рынке, методами, не позволяющими банку
определить контрагента)



























7. Продажа ценных бумаг лицам, связанным особыми отношениями с банком
(за исключением сделок, заключенных на организованном рынке, методами, не
позволяющими банку определить контрагента)



























8. Покупка ценных бумаг на условиях их обратной продажи у лиц, связанных особыми
отношениями с банком (за исключением сделок, заключенных на организованном рынке,
методами, не позволяющими банку определить контрагента)



























9. Продажа ценных бумаг на условиях их обратной покупки лицам, связанным особыми
отношениями  с банком (за исключением сделок, заключенных на организованном рынке,
методами, не позволяющими банку определить контрагента)



























10. Покупка производных финансовых инструментов



























11. Продажа производных финансовых инструментов



























12. Покупка иностранной валюты (спот, форвард)



























13. Продажа иностранной валюты (спот, форвард)



























14. Субординированный долг, принятый от лица, связанного особыми отношениями с банком



























15. Субординированный долг, выданный лицу, связанному особыми отношениями с банком



























16. Покупка имущества у лица, связанного особыми отношениями с банком



























17. Принятие в залог имущества у лица, связанного особыми отношениями с банком



























18. Продажа имущества лицу, связанному особыми отношениями с банком



























19. Прием в залог финансовых инструментов, выпущенных лицами, связанными особыми
отношениями с банком



























20. Будущее требование банка к лицу, связанному особыми отношениями с банком



























21. Выданные гарантии в пользу лица, связанного особыми отношениями с банком



























22. Принятие гарантий от лица, связанного особыми отношениями с банком



























23. Страховые премии (взносы), оплаченные банком по договорам страхования,
заключенным со страховой организацией, являющейся лицом, связанным особыми
отношениями с банком



























24. Страховые выплаты, полученные банком от страховой организации, являющейся лицом,
связанным особыми отношениями с банком



























25. Выданные аккредитивы в пользу лица, связанного особыми отношениями с банком



























26. Полученные аккредитивы от лица, связанного особыми отношениями с банком



























27. Иные виды сделок (сделки, указание которых не предусмотрено выше)




































      Общая сумма сделок банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,001 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 358 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3924) по состоянию на "__" _____ 201 __ года, составляет ________ тысяч тенге.

      Общая сумма займов клиентов банка, застрахованных у страховой организации, являющейся лицом, связанным особыми отношениями с банком, по состоянию на отчетную дату составляет _________ тысяч тенге.

      Банк подтверждает, что в отчетном периоде льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с банком, не предоставлялись и других сделок с лицами, связанными особыми отношениями с банком, кроме указанных в настоящей Информации, банком не осуществлялось.

Первый руководитель
(на период его
отсутствия – лицо,
его замещающее)

_______________

Главный бухгалтер

________________

Исполнитель:

_______________

Место печати:

      Указания по заполнению таблицы:
      1) в таблице указываются сведения обо всех сделках банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,001 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 358 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3924) по состоянию на соответствующую отчетную дату, в том числе о сделках, указанных в таблице (но, не ограничиваясь ими);
      2) если условия сделки не предполагают наличие обеспечения, выплату вознаграждения или начисление провизий, то графы 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 22, 23 не подлежат заполнению;
      3) в графе 2 для физического лица фамилия, имя указывается обязательно, отчество – при наличии;
      4) в графе 15 качество обеспечения в баллах оценивается в соответствии с Правилами классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 296 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4580);
      5) в графе 25 указывается сумма начисленного дохода/ расхода, накопленного с начала текущего года;
      6) по строке "23. Страховые премии (взносы), оплаченные банком по договорам страхования, заключенным со страховой организацией, являющейся лицом, связанным особыми отношениями с банком" в графе 9 указывается страховая сумма по договору страхования.

Приложение 2        
к постановлению Правления 
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору 
финансового рынка и    
финансовых организаций   
от 15 июля 2010 года № 108 

                                                            Форма 2

        Реестр лиц, связанных с банком особыми отношениями
   по состоянию на "___" _________ 201__ года ___________
                                             (наименование банка)

№

Бизнес – идентификационный
номер (для юридического
лица), индивидуальный
идентификационный номер
(для физического лица) или
регистрационный номер
налогоплательщика

Наименование (фамилия,
имя, отчество) лица

Признак, в соответствии с
которым лицо отнесено к лицу,
связанному особыми отношениями
с банком

1

2

3

4








Первый руководитель
(на период его отсутствия
– лицо, его замещающее)

_______________

Главный
бухгалтер

_____________

Исполнитель:

_______________

Место печати:

Екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелері жөніндегі ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 15 шілдедегі N 108 Қаулысы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2010 жылғы 23 тамызда Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 6423 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі № 249 қаулысымен

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 23.09.2013 № 249 қаулысымен (01.12.2013 бастап қолданысқа енгізіледі).

      "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 40-бабының 8 тармағының Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Осы қаулының 1, 2-қосымшаларына сәйкес екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелері жөніндегі ақпаратты ұсыну нысандары (бұдан әрі – нысандар) бекiтiлсiн.
      2. Екінші деңгейдегі банктер ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың он бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсынылып отырған деректердің конфиденциалдылығын және түзетілмеуін қамтамасыз ететін криптографиялық қорғау құралдары бар ақпаратты кепілдікпен жеткізудің тасымалдау жүйесін пайдалана отырып, осы қаулының 1, 2-қосымшаларына сәйкес нысандарды электрондық тасымалдауышта ұсынады.
      Банктер уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұрату алынған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей нысандарды қағаз тасымалдағышта ұсынады.
      Электронды тасымалдағышта ұсынылатын деректердің қағаз тасымалдағыштағы деректермен бірдейлігін банк басқармасының бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қамтамасыз етеді.
      Ескерту. 2-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 2011.10.28 № 170 Қаулысымен.
      3. Қазақстан Республикасының мынадай нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын:
      Агенттік Басқармасының "Екiншi деңгейдегi банктердiң олармен айрықша қатынаста болатын тұлғалармен жасаған мәмiлелерi туралы ақпаратты ұсыну нысандарын бекiту туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы № 134 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4298 тіркелген) қаулысы;
      Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне сәйкестендіру нөмірлері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2007 жылғы 28 мамырдағы № 155 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4803 тіркелген, 2007 жылғы мамыр-шілдеде Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағында жарияланған) қаулысының 21-тармағы;
      Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынаста болатын тұлғалармен жасаған мәмілелері туралы ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы № 134 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" 2008 жылғы 29 қазандағы № 173 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5387) тіркелген қаулысы.
      4. Осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
      5. Стратегия және талдау департаменті (Н.А. Әбдірахманов):
      1) Заң департаментімен (Н.В. Сәрсенова) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
      2) осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, екінші деңгейдегі банктерге және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне мәлімет үшін жеткізсін.
      6. Агенттіктің Төрайым Қызметі (А.Ә. Кенже) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
      7. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрайымының орынбасары Қ.Б. Қожахметовке жүктелсін.

      Төрағаның міндетін атқарушы                     Қ. Қожахметов

Қазақстан Республикасы     
Қаржы нарығын және қаржы    
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының    
2010 жылғы 15 шілдедегі    
№ 108 қаулысының        
1-қосымшасы          

      1-нысан           

      Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 2011.10.28 № 170 Қаулысымен.

______________
(банк атауы)
банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған,
сондай-ақ 201 жылғы "___" жағдай бойынша қолданыстағы мәмілелер туралы ақпарат
 

№

Тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты)

Бизнес сәйкестендiру нөмiрi (заңды тұлға үшiн), жеке сәйкестендiру нөмiрi (жеке тұлға үшiн) немесе салық төлеушінің тіркелу нөмiрi

Тұлғаның резиденттігі

Тұлғаның банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаға жатқызылған белгісі

Мәміленің мақсаты

Операция түрі

Валюта түрі

Шарт бойынша мәміле сомасы (мың теңгемен)

Шарттың жасалу күні (талаптарын орындай бастаған күн)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1. Заемдар беру











Жиынтығы


















2. Заемдар алу











Жиынтығы


















3. Депозитті орналастыру











Жиынтығы


















4. Депозитті қабылдау











Жиынтығы


















5. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалар шығарған қаржы құралдарын сатып алу











Жиынтығы


















6. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалардан бағалы қағаздарды сатып алу (банкке қарсы агенттi анықтауға мүмкiндiк бермейтiн тәсiлдермен ұйымдасқан нарықта жасалған мәмiлелерді қоспағанда)











Жиынтығы


















7. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаларға бағалы қағаздарды сату (банкке қарсы агенттi анықтауға мүмкiндiк бермейтiн тәсiлдермен ұйымдасқан нарықта жасалған мәмiлелерді қоспағанда)











Жиынтығы


















8. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалардан қайта сату талаптарымен бағалы қағаздарды сатып алу (банкке қарсы агенттi анықтауға мүмкiндiк бермейтiн тәсiлдермен ұйымдасқан нарықта жасалған мәмiлелерді қоспағанда)











Жиынтығы


















9. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаларға қайта сатып алу талаптарымен бағалы қағаздарды сату (банкке қарсы агенттi анықтауға мүмкiндiк бермейтiн тәсiлдермен ұйымдасқан нарықта жасалған мәмiлелерді қоспағанда)











Жиынтығы


















10. Туынды қаржы құралдарын сатып алу











Жиынтығы


















11. Туынды қаржы құралдарын сату











Жиынтығы


















12. Шетел валютасын сатып алу (спот, форвард)











Жиынтығы


















13. Шетел валютасын сату (спот, форвард)











Жиынтығы


















14. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғадан қабылданған реттелген борыш











Жиынтығы


















15. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаға берілген реттелген борыш











Жиынтығы


















16. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғадан мүлікті сатып алу











Жиынтығы


















17. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғадан мүлікті кепілге қабылдау











Жиынтығы


















18. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаға мүлікті сату











Жиынтығы


















19. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалар шығарған қаржы құралдарын кепілге қабылдау











Жиынтығы


















20. Банктің банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаға болашақ талабы











Жиынтығы


















21. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаның пайдасына берілген кепілдіктер











Жиынтығы


















22. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғадан кепілдіктерді қабылдау











Жиынтығы


















23. Банктің банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлға болып табылатын сақтандыру ұйымымен жасалған сақтандыру шарттары бойынша төлеген сақтандыру сыйлықақылары (жарналары)











Жиынтығы


















24. Банктің банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлға болып табылатын сақтандыру ұйымынан алған сақтандыру төлемдері











Жиынтығы


















26. Банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғадан алынған аккредитивтер











Жиынтығы


















27. Мәмілелердің өзге де түрлері (көрсетілуі жоғарыда көзделмеген мәмілелер)











Жиынтығы


















Барлығы







кестенің жалғасы

Шарт қолданылуының аяқталу күні (талаптарын орындауды аяқтау күні)

Шарт талаптары бойынша қамтамасыз ету

Есептелген сыйақы (жылдық пайызбен)

түрі

құны (мың теңгемен)

Қайта бағалауды ескергендегі қамтамасыз етудің ағымдағы құны (мың теңгемен)

Балмен есептегенде қамтамасыз етудің сапасы

банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаның банктің пайдасына

банктің банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаның пайдасына

банктің ішкі құжаттарына сәйкес

11

12

13

14

15

16

17

18


























































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































кестенің жалғасы

Есепті күнге ағымдағы қалдық

Жіктелу санаты

Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес құрылған провизиялар сомасы

Уәкілетті органның талаптарына сәйкес құрылған провизиялар сомасы

Банктің директорлар кеңесі не акционерлердің жалпы жиналысы (директорлар кеңесі болмаған жағдайда) шешімінің деректемелері

Есептелген кірістер/шығыстар

Ескерту

Сомасы (мың теңгемен

Баланстық шот)

Сомасы (мың теңгемен)

Баланстық шот

19

20

21

22

23

24

25

26

27












































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































      Банктің онымен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғамен жасаған операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы жиынтығында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктерге арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәні мен әдістемесінің есебі туралы Нұсқаулықты бекіту туралы" 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3924 тіркелген) сәйкес есептелетін банктің меншікті капиталының мөлшерінен 0,001 пайыз аспайтын, банктің онымен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелерінің жалпы сомасы 201 _____ жылғы "___"
____ жағдай бойынша __________ мың теңге болады.

      Банктің банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлға болып табылатын сақтандыру ұйымында сақтандырылған клиенттері заемдарының жалпы сомасы есепті күндегі жағдай бойынша
__________ мың теңге болады.

      Банк банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаларға есепті кезең ішінде жеңілдік берілген талаптардың ұсынылмағанын және банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен осы ақпаратта көрсетілгендерді қоспағанда басқа мәмілелер жүзеге асырылмағандығын растайды.

Бірінші басшы (ол жоқ болған _____________ Бас бухгалтер ____________
кезеңде - оның орнындағы тұлға)

Орындаушы: ______________                  Мөрге арналған орын:

      Кестені толтыру бойынша нұсқаулар:
      1) кестеде тиісті есепті күндегі жағдай бойынша банктің онымен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғамен жасаған операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы жиынтығында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктерге арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәні мен әдістемесінің есебі туралы Нұсқаулықты бекіту туралы" 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 қаулысына (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3924 тіркелген) сәйкес есептелетін банктің меншікті капиталының мөлшерінен 0,001 пайыз асатын, банктің онымен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған барлық мәмілелері туралы, оның ішінде кестеде көрсетілген мәмілелер (бірақ олармен шектелместен) туралы мәліметтер көрсетіледі;
      2) егер мәміле талаптарында қамтамасыз етудің болуы, сыйақы төлеу немесе провизияларды есептеу болжанбайтын болса, онда 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 22, 23-бағандар толтырылмауы тиіс;
      3) 2-бағанда жеке тұлға үшін тегі, аты міндетті түрде, әкесінің аты - бар болғанда көрсетіледі;
      4) 15-бағанда баллмен есептегенде қамтамасыз етудің сапасы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4580 тіркелген) бекітілген Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесіне сәйкес бағаланады;
      5) 25-бағанда ағымдағы жылдың басынан бастап жинақталған, есептелген кіріс/шығыс сомасы көрсетіледі;
      6) "23. Банктің банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлға болып табылатын сақтандыру ұйымымен жасалған сақтандыру шарттары бойынша төлеген сақтандыру сыйлықақылары (жарналары)» деген жол бойынша 9-бағанда сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сомасы көрсетіледі.

Қазақстан Республикасы     
Қаржы нарығын және қаржы    
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының    
2010 жылғы 15 шілдедегі    
№ 108 қаулысының        
2-қосымшасы          

2-нысан 

201 __ жылғы "__" ______ жағдай бойынша ____________
                                           (банк атауы)
банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалар
тізілімі

№

Бизнес-сәйкестендiру нөмiрi (заңды тұлға үшiн), жеке сәйкестендiру нөмiрi (жеке тұлға үшiн) немесе салық төлеушінің тіркелу нөмiрi

Тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты)

Тұлғаның банкпен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғаға жатқызылған белгісі

1

2

3

4








      Бірінші басшы (ол жоқ болған
      кезеңде – оның орнындағы тұлға)      ________________________

      Бас бухгалтер                        ________________________

      Орындаушы:                           ________________________

      Мөрге арналған орын: