Об утверждении формы, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации добровольно и принудительно ликвидируемых банков, добровольно и принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 и пунктом 7 статьи 74-5 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.09.2021 № 93 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).1. Утвердить форму отчетов и дополнительной информации, представляемых ликвидационными комиссиями добровольно и принудительно ликвидируемых банков (далее – ликвидируемый банк), добровольно и принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (далее – прекращающий деятельность филиал банка-нерезидента Республики Казахстан):
1) форма баланса ликвидируемого банка согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форма отчета по внебалансовым счетам ликвидируемого банка согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форма отчета о состоянии активов ликвидируемого банка согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форма отчета о состоянии обязательств ликвидируемого банка согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форма отчета об остатках и движении денег ликвидируемого банка по кассе и текущим счетам согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форма отчета о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форма отчета о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форма отчета о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форма отчета о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) форма отчета о численности работников и лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг ликвидационной комиссии согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форма журнала учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форма отчета о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) форма отчета о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) форма промежуточного ликвидационного баланса ликвидируемого банка согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) форма списка кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, на начало ликвидационного процесса согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
16) форма журнала учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений) согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
17) форма журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
18) форма журнала учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
19) форма журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 19 к настоящему постановлению;
20) форма реестра требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;
21) форма изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, согласно приложению 21 к настоящему постановлению;
22) форма ликвидационного баланса ликвидируемого банка согласно приложению 22 к настоящему постановлению;
23) форма отчета об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 23 к настоящему постановлению.
Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Ежемесячный отчет представляется в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган):
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным.
Отчет за первое полугодие представляется в уполномоченный орган:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля.
Годовой отчет представляется в уполномоченный орган:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Если последний день срока представления отчетов приходится на нерабочий день, то срок переносится на следующий рабочий день.
4. Ежемесячный отчет включает в себя:
1) отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления;
2) пояснительную записку о состоянии ликвидационного процесса в ликвидируемом банке за отчетный период (далее - пояснительная записка), содержащую информацию, указанную в пункте 7 настоящего постановления.
Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Отчетным периодом считается 1 (один) календарный месяц.
5. Отчет за первое полугодие включает в себя:
1) отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) и 13) пункта 1 настоящего постановления;
2) пояснительную записку, содержащую информацию, указанную в пункте 7 настоящего постановления.
Отчетной датой отчета за первое полугодие является 1 (первое) июля. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчет о проделанной ликвидационной комиссией ликвидируемого банка работе за второе полугодие не представляется.
6. Годовой отчет включает в себя:
1) отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) и 13) пункта 1 настоящего постановления;
2) пояснительную записку, содержащую информацию, указанную в пункте 7 настоящего постановления.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Отчетным периодом для годового отчета является календарный год, начиная с 1 (первого) января по 31 (тридцать первое) декабря.
7. Пояснительная записка за отчетный период (ежемесячный, полугодовой, годовой) содержит информацию о (об):
1) дате и органе, принявшем решение о ликвидации ликвидируемого банка, назначении ликвидационной комиссии, изменении состава ликвидационной комиссии;
2) изменениях по активам и обязательствам ликвидируемого банка с указанием причин изменения;
3) характеристике работы в рамках предварительного досудебного разрешения споров и (или) судопроизводства;
4) работе ликвидационной комиссии с имуществом ликвидируемого банка;
5) характеристике работы ликвидационной комиссии с кредиторами и по текущей задолженности ликвидируемого банка;
6) расходах на ликвидационное производство с указанием информации о наличии перерасхода и (или) экономии, исходя из утвержденных смет расходов;
7) основных проблемах и перспективах завершения ликвидационного производства ликвидируемого банка.
В пояснительной записке к отчету отражается информация о мероприятиях, проведенных в связи с утерей документов дебиторов ликвидируемого банка, и о работе с залоговым имуществом ликвидируемого банка.
Классификация статей, приведенная в отчетности, дополняется информацией, поясняющей их смысл. Изменения, произошедшие за отчетный период, раскрываются по каждой статье с описанием суммарных величин.
8. Промежуточный ликвидационный баланс, предусмотренный подпунктом 14) пункта 1 настоящего постановления, составляется на основании следующих документов:
1) лицевые счета к балансовым счетам, регистры аналитического и синтетического учета ликвидируемого банка;
2) акты инвентаризации бухгалтерских и юридических документов, активов и обязательств ликвидируемого банка;
3) расшифровки всех балансовых счетов на начало ликвидационного процесса;
4) данные по внебалансовым счетам на начало ликвидационного процесса ликвидируемого банка;
5) дополнительная информация, предусмотренная подпунктами 15), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления.
9. К промежуточному ликвидационному балансу ликвидируемого банка прилагаются следующие отчеты и документы:
1) оборотно-сальдовая ведомость за период с начала ликвидации до даты составления промежуточного ликвидационного баланса включительно;
2) пояснительная записка, содержащая информацию о (об):
дате и органе, принявшем решение о ликвидации ликвидируемого банка, назначении ликвидационной комиссии, изменении состава ликвидационной комиссии;
мероприятиях, проведенных ликвидационной комиссией;
изменениях по активам и обязательствам с начала ликвидации по состоянию на дату составления промежуточного ликвидационного баланса с указанием причин изменений;
состоянии дебиторской и кредиторской задолженности;
залоговом и собственном имуществе ликвидируемого банка;
основных проблемах, препятствующих проведению ликвидационного производства.
10. Ликвидационная комиссия в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса, установленного пунктом 90 Правил осуществления ликвидации банков, принудительного прекращения деятельности филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и требований к работе ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемых банков, принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 ноября 2020 года № 114, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов по № 21716, представляет его с формами отчетности и документами в 2 (двух) экземплярах в уполномоченный орган для его утверждения, а при добровольной ликвидации до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка - для рассмотрения.
Сноска. Пункт 10 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.09.2021 № 93 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).11. Изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка (далее - изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов), предусмотренные подпунктом 21) пункта 1 настоящего постановления, оформляются в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня принятия ликвидационной комиссией решения о внесении изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов.
12. Ликвидационная комиссия представляет в уполномоченный орган для утверждения (при принудительной ликвидации банка, принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка (при добровольной ликвидации банка), уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан (при добровольном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, формируемые в двух экземплярах с приложением пояснительной записки о причинах внесения изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов и копий документов, удостоверяющих их обоснованность.
Уполномоченный орган в течение 15 (пятнадцати) календарных дней утверждает (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассматривает (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов.
После утверждения (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассмотрения (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов один экземпляр данного документа подлежит возврату в ликвидационную комиссию, а второй остается в уполномоченном органе.
Копия утвержденных изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка, добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, представляется в уполномоченный орган для сведения в течение 3 (трех) рабочих дней после даты их утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка, уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан.
Сноска. Пункт 12 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
13. Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется после проведения ликвидационной комиссией в полном объеме мероприятий по завершению дел ликвидируемого банка и содержит информацию о (об):
1) дате и органе, принявшем решение о ликвидации ликвидируемого банка;
2) назначении временной администрации (при принудительной ликвидации ликвидируемого банка) и ликвидационной комиссии, изменении состава ликвидационной комиссии;
3) выполнении первоочередных мероприятий, составлении и утверждении промежуточного ликвидационного баланса;
4) формировании, утверждении и функционировании комитета кредиторов ликвидируемого банка;
5) состоянии активов ликвидируемого банка на начало процесса ликвидации;
6) проведенных мероприятиях по взысканию дебиторской задолженности с должников ликвидируемого банка;
7) проведенных мероприятиях по реализации имущества ликвидируемого банка;
8) остатках и движении денег по текущим счетам и кассе ликвидируемого банка;
9) обязательствах ликвидируемого банка по состоянию на дату начала процесса ликвидации;
10) выполнении обязательств перед кредиторами ликвидируемого банка.
К отчету о ликвидации ликвидируемого банка прилагаются копии документов, подтверждающих снятие с учетной регистрации филиалов (представительств) ликвидируемого банка, передачу в упорядоченном виде на хранение в государственные архивы по месту расположения ликвидируемого банка документов ликвидируемого банка, подлежащих постоянному хранению.
14. Отчет о ликвидации ликвидируемого банка и прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, ликвидационный баланс ликвидируемого банка, составленный по форме согласно приложению 22 к настоящему постановлению, представляются в уполномоченный орган для согласования (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка, уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) в одном экземпляре.
Уполномоченный орган согласовывает (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассматривает (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) отчет о ликвидации и ликвидационный баланс в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня их поступления.
Отчет о ликвидации ликвидируемого банка и прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, ликвидационный баланс ликвидируемого банка после согласования (при принудительной ликвидации) или рассмотрения (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) возвращаются в ликвидационную комиссию, в уполномоченном органе остается их копия.
Сноска. Пункт 14 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
15. Ликвидационная комиссия:
1) принудительно ликвидируемого банка в течение 5 (пяти) рабочих дней после согласования с уполномоченным органом представляет отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемого банка в суд для утверждения;
2) добровольно ликвидируемого банка в течение 10 (десяти) рабочих дней после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемого банка на утверждение общего собрания акционеров.
Ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка после представления отчета о ликвидации в суд ежемесячно не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за месяцем предоставления отчета о ликвидации в суд, представляет в уполномоченный орган информацию о ходе его рассмотрения в суде.
Ликвидационная комиссия представляет копии утвержденных отчета о ликвидации и ликвидационного баланса ликвидируемого банка в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 7 пунктом 7 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
15-1. Ликвидационная комиссия добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в течение 10 (десяти) рабочих дней после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на утверждение уполномоченного органа банка-нерезидента Республики Казахстан.
Ликвидационная комиссия добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента представляет копию утвержденного отчета о ликвидации, а также ликвидационного отчета об активах обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 6 статьи 69 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан.
Сноска. Постановление дополнено пунктом 15-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
16. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 227 "Об утверждении форм, сроков и периодичности предоставления ликвидационной комиссией добровольно и принудительно ликвидируемых банков отчетов и дополнительной информации" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13057, опубликовано 26 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет");
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 мая 2019 года № 71 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 227 "Об утверждении форм, сроков и периодичности предоставления ликвидационной комиссией добровольно и принудительно ликвидируемых банков отчетов и дополнительной информации" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18683, опубликовано 30 мая 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
17. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта.
18. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
19. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
развитию финансового рынка М. Абылкасымова
"СОГЛАСОВАНО"
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
Приложение 1 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет ресурсе: www.finreg.kz
Баланс ликвидируемого банка
Индекс формы административных данных: F1-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Показатели | На отчетную дату |
1 | 2 | 3 |
АКТИВЫ | ||
1. | Деньги и их эквиваленты | |
2. | Средства в ликвидируемом банке и их эквиваленты | |
3. | Ценные бумаги, в том числе начисленное вознаграждение | |
4. | Займы, выданные клиентам | |
5. | Долгосрочные активы, предназначенные для продажи | |
6. | Основные средства, нематериальные активы и прочие запасы | |
7. | Прочие активы | |
Итого по активам: | ||
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА | ||
1 | Корреспондентские счета и вклады других банков | |
2. | Займы, полученные от других банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций | |
3. | Средства клиентов | |
3.1 | Физические лица | |
3.2 | Юридические лица | |
3.3 | Квазигосударственный сектор | |
4. | Отложенные налоговые обязательства | |
5. | Прочие обязательства | |
Итого по обязательствам | ||
СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ | ||
1. | Уставной капитал | |
2. | Резервный капитал и резервы переоценки | |
3. | Нераспределенная чистая прибыль (непокрытый убыток) | |
Итого по собственному капиталу |
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме баланса
ликвидируемого банка
Пояснение по заполнению формы административных данных
Баланс ликвидируемого банка
(индекс: F1-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Баланс ликвидируемого банка" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тенге.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графе 2 указывается наименование статьи ликвидационного баланса.
6. В графе 3 указывается сумма статей ликвидационного баланса.
Приложение 2 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка
Индекс формы административных данных: F2-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
Номер счета | Наименование счета | Условные и возможные требования | |||
На начало процесса ликвидации | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату | Изменение (графа 5 - графа 4) | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
6000-6500 | Счета по аккредитивам | ||||
6050-6550 | Счета по гарантиям | ||||
6080-6580 | Требования (обязательства) к должнику по форфейтинговым операциям | ||||
6100-6600 | Счета по размещению вкладов и займов в будущем | ||||
6130-6630 | Счета по неподвижным вкладам клиентов | ||||
6150-6650 | Счета по получению вкладов и займов в будущем | ||||
6180-6680 | Возможные требования (обязательства) по векселям | ||||
6200-6700 | Счета по приобретению ценных бумаг и по иным производным финансовым инструментам | ||||
6300-6800 | Счета по продаже ценных бумаг и по иным производным финансовым инструментам | ||||
6400-6900 | Счета по купле-продаже валютных ценностей | ||||
продолжение таблицы
Условные и возможные обязательства | |||
На начало процесса ликвидации | На предыдущую отчетную | На отчетную дату | Изменение (графа 9 - графа 8) |
7 | 8 | 9 | 10 |
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета
по внебалансовым счетам
ликвидируемого банка
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка
(индекс: F2-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь и ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета
4. Форма составляется ликвидационной комиссией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. При формировании полугодового отчета Форма составляется отдельно за июнь и отдельно за первое полугодие.
7. При формировании годового отчета Форма составляется отдельно за декабрь и отдельно за календарный год.
8. При представлении Формы к промежуточному ликвидационному балансу графы 4 и 8 Формы не заполняются, графы 5 и 9 Формы заполняются на дату составления промежуточного ликвидационного баланса, в графах 6 и 10 Формы указываются изменения данных с начала процесса ликвидации на дату составления промежуточного ликвидационного баланса.
| Приложение 3 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 декабря 2020 года № 116 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии активов ликвидируемого банка
Сноска. Приложение 3 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: F3-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
| Форма (в тысячах тенге) |
№ | Показатели | Номер балансового счета | На начало ликвидационного процесса | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | Деньги | ||||
1.1 | Наличность в кассе | ||||
1.2 | Банкноты и монеты в пути | ||||
2. | Корреспондентские и текущие счета | ||||
3. | Ценные бумаги, в том числе: | ||||
3.1 | Начисленное вознаграждение по ценным бумагам | ||||
4. | Вклады, в том числе: | ||||
4.1 | начисленное вознаграждение | ||||
5. | Выданные займы, в том числе: | ||||
5.1 | юридическим лицам: | ||||
5.1.1 | основной долг | ||||
5.1.2 | начисленное вознаграждение | ||||
5.1.3 | обеспеченные залогом | ||||
5.1.4 | необеспеченные залогом | ||||
5.2 | физическим лицам: | ||||
5.2.1 | основной долг | ||||
5.2.2 | начисленное вознаграждение | ||||
5.2.3 | обеспеченные залогом | ||||
5.2.4 | необеспеченные залогом | ||||
6. | Прочие запасы | ||||
7. | Основные средства и нематериальные активы, в том числе: | ||||
7.1 | строящиеся (устанавливаемые) основные средства | ||||
7.2 | земля, здания и сооружения | ||||
7.3 | компьютерное оборудование | ||||
7.4 | прочие основные средства | ||||
7.5 | капитальные затраты по арендованным зданиям | ||||
7.6 | транспортные средства | ||||
7.7 | нематериальные активы | ||||
8 | Долгосрочные активы, предназначенные для продажи | ||||
9. | Прочие активы | ||||
Итого по активу, в том числе: | |||||
резервы (провизии) | |||||
счет отрицательной корректировки | |||||
начисленная амортизация | |||||
продолжение таблицы
Изменения | |
по сравнению с данными на начало ликвидационного процесса | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета |
7 (графа 6 – графа 4) | 8 (графа 6 – графа 5) |
Наименование ______________________________________________
Адрес _____________________________________________________
Телефон ___________________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________________
Исполнитель_____________________________________ __________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии активов ликвидируемого банка |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии активов ликвидируемого банка
(индекс: F3-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии активов ликвидируемого банка" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется ликвидационной комиссией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. При формировании полугодового отчета Форма составляется отдельно за июнь и отдельно за первое полугодие.
7. При формировании годового отчета Форма составляется отдельно за декабрь и отдельно за календарный год.
8. В графе 3 указываются номера балансовых счетов, предусмотренные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2011 года № 3 "Об утверждении Типового плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе "Банк Развития Казахстана" и филиалах банков - нерезидентов Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6793.
9. Строки "Резервы (провизии)", "Счет отрицательной корректировки", "Начисленная амортизация" заполняются в случае их наличия по активам, связанным с переоценкой по справедливой стоимости.
Приложение 4 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии обязательств ликвидируемого банка
Индекс формы административных данных: F4-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Вид обязательства | На дату утверждения реестра требований кредиторов | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату | Изменения | |
по сравнению с данными на дату утверждения реестра требований кредиторов | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 (графа 5 - графа 3) | 7 (графа 5 - графа 4) |
1. | Обязательства перед кредиторами в соответствии с реестром требований кредиторов, утвержденным уполномоченным органом в соответствии с пунктом 4 статьи 73 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - реестр требований кредиторов) в разрезе каждой очереди требований кредиторов | |||||
2. | Обязательства перед другими кредиторами, не включенными в реестр требований кредиторов | |||||
3. | Текущая задолженность ликвидационного производства, в том числе: | |||||
3.1 | перед работниками ликвидационной комиссии по оплате труда | |||||
3.2 | задолженность ликвидационной комиссии банка по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет | |||||
3.3 | прочая задолженность | |||||
4. | Прочая кредиторская задолженность, в том числе невостребованная кредиторская задолженность | |||||
Итого обязательств | ||||||
продолжение таблицы:
Погашено за отчетный период (месяц, год), в том числе: | Примечание | |||
деньгами | имуществом | зачетом взаимных требований | перечислением на депозит нотариуса | |
8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета о
состоянии обязательств
ликвидируемого банка
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии обязательств ликвидируемого банка
(индекс: F4-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии обязательств ликвидируемого банка" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется ликвидационной комиссией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
6. В графе 3 указываются данные на дату утверждения реестра требований кредиторов с учетом внесенных изменений и дополнений.
7. При формировании полугодового отчета Форма составляется отдельно за июнь и отдельно за первое полугодие.
8. При формировании годового отчета Форма составляется отдельно за декабрь и отдельно за календарный год.
Приложение 5 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет об остатках и движении денег ликвидируемого банка по кассе и текущим счетам
Индекс формы административных данных: F5-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование показателя | Всего в отчетном периоде |
1 | 2 | 3 |
1 | Остаток денег на предыдущую отчетную дату, в том числе: | |
1.1 | наличность в кассе | |
1.2 | текущий счет | |
1.3 | иные средства | |
2 | Приход денег, в том числе: | |
2.1 | от погашения задолженности по займам | |
2.2 | от погашения прочей дебиторской задолженности | |
2.3 | от реализация имущества | |
2.4 | за счет гарантийного взноса для участия в аукционе | |
2.5 | за счет зачисления наличных денег на текущий счет с кассы | |
2.6 | прочие поступления | |
3 | Расход денег, в том числе: | |
3.1 | на обеспечение деятельности ликвидационной комиссии | |
3.2 | на осуществление расчетов с кредиторами согласно реестру требований кредиторов | |
3.3 | по возврату денег, поступивших по ошибочным указаниям | |
3.4 | по возврату денег, поступивших и поступающих в пользу лиц, банковские счета которых закрыты | |
3.5 | по исполнению указаний клиентов по переводам денег, поступающих на их банковские счета после лишения банка лицензии при отсутствии задолженности | |
3.6 | инкассация наличных денег с кассы для пополнения текущего счета | |
3.7 | возврат гарантийного взноса, зачисленного для участия в аукционе | |
3.8 | прочие расходы | |
4 | Остаток денег на отчетную дату, в том числе: | |
4.1 | наличность в кассе | |
4.2 | текущий счет | |
4.3 | иные средства |
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета об
остатках и движении
денег ликвидируемого банка по
кассе и текущим счетам
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об остатках и движении денег ликвидируемого банка по кассе и текущим счетам
(индекс: F5-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об остатках и движении денег ликвидируемого банка по кассе и текущим счетам" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется ликвидационной комиссией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. При формировании полугодового отчета Форма составляется отдельно за июнь и отдельно за первое полугодие.
7. При формировании годового отчета Форма составляется отдельно за декабрь и отдельно за календарный год.
Приложение 6 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 6 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F6-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Перечень сведений | Юридические лица | Физические лица | Всего | Примечание | |||
Количество | Сумма | Количество | Сумма | Количество | Сумма | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1. | Дебиторская задолженность, на отчетную дату | |||||||
1.1 | Выданные займы, в том числе: | |||||||
1.1.1 | займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней | |||||||
1.1.2 | прочие займы | |||||||
1.2 | Прочая дебиторская задолженность | |||||||
2. | Предъявлено исков в суд по займам указанным в пункте 1.1.1, в том числе: | |||||||
2.1 | с начала процесса ликвидации | |||||||
2.2 | в отчетном периоде | |||||||
2.3 | не предъявлено исков в суд (с указанием причин не предъявления исков в примечании) | |||||||
3 | Предъявлено исков в суд по прочим займам указанным в пункте 1.1.2, в том числе: | |||||||
3.1 | с начала процесса ликвидации | |||||||
3.2 | в отчетном периоде | |||||||
3.3 | не предъявлено исков в суд (с указанием причин не предъявления исков в примечании) | |||||||
4 | Предъявлено исков в суд по прочей дебиторской задолженности указанным в пункте 1.2, в том числе: | |||||||
4.1 | с начала процесса ликвидации | |||||||
4.2 | в отчетном периоде | |||||||
4.3 | не предъявлено исков в суд (с указанием причин не предъявления исков в примечании) | |||||||
Наименование_____________________________ Адрес__________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты __________________ Исполнитель_____________________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о состоянии
дебиторской задолженности
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F6-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. В строке 1.1.2 отражаются сведения по выданным займам, по которым просроченная задолженность отсутствует и (или) по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению до 90 (девяносто) дней.
7. При формировании полугодового отчета строки 2.2, 3.2, 4.2 составляются за июнь.
8. При формировании годового отчета строки 2.2, 3.2, 4.2 составляются за декабрь.
Приложение 7 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 7 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F7-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Залоговое имущество на начало ликвидации | Сумма дебиторской задолженности на начало ликвидации | Залоговое имущество на предыдущую отчетную дату | Сумма дебиторской задолженности на предыдущую отчетную дату | ||
Количество (в единицах) | Стоимость | Количество (в единицах) | стоимость | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
продолжение таблицы
Реализация залогового имущества | Списание залогового имущества | ||||||
С начала ликвидации | За отчетный период | С начала ликвидации | За отчетный период | ||||
Количество (в единицах) | стоимость реализации | Количество (в единицах) | стоимость реализации | Количество (в единицах) | Сумма списания | Количество (в единицах) | Сумма списания |
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
продолжение таблицы
Залоговое имущество на отчетную дату | Сумма дебиторской задолженности отчетную дату | |
Количество (в единицах) | Стоимость | |
16 | 17 | 18 |
Наименование__________________________________ Адрес____________________________________ Телефон _______________________
Адрес электронной почты ________________________ Исполнитель_________________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета
о состоянии залогового имущества
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F7-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. Полугодовой отчет по данной форме составляется за июнь, без подведения итоговых данных за первое полугодие.
7. Годовой отчет по данной форме составляется за декабрь, без подведения итоговых данных за год.
8. Графы 2, 5, 8, 10, 12, 14, 16 предназначены для отражения количества залогового имущества по видам обеспечения. Если в рамках одного договора о залоге предусмотрено несколько видов обеспечения, каждый из этих видов обеспечения указывается как 1 (одна) единица. Однородное залоговое обеспечение, являясь идентичным, а также имеющие сходные характеристики и состоящие из схожих компонентов указывается как 1 (одна) единица.
Приложение 8 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 8 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: F8-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Показатели | На начало ликвидации | На предыдущую отчетную дату | ||
Количество единиц | Балансовая стоимость | Количество единиц | Балансовая стоимость | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | Строящиеся (устанавливаемые) основные средства | ||||
2. | Земля | ||||
3. | Здания и сооружения | ||||
4. | Компьютерное оборудование | ||||
5. | Прочие основные средства | ||||
6. | Капитальные затраты по арендованным зданиям | ||||
7. | Транспортные средства | ||||
8. | Нематериальные активы | ||||
9. | Долгосрочные активы, предназначенные для продажи | ||||
10. | Прочие запасы | ||||
11. | Прочее имущество | ||||
Всего | |||||
продолжение таблицы
Реализовано за отчетный период | Списано за отчетный период | |||||
Количество единиц | Балансовая стоимость | Оценочная стоимость | Стоимость реализации | Количество единиц | Балансовая стоимость | Основание списания |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
продолжение таблицы
Оприходовано за отчетный период | Амортизация | Недостача на отчетную дату | |||
Количество единиц | Основание оприходования | Балансовая стоимость | Количество единиц | Балансовая стоимость | |
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
продолжение таблицы
На отчетную дату | Информация об имуществе, сдаваемом в аренду | Примечание | |||
Количество единиц | Балансовая стоимость | Наименование имущества | Номер, дата заключения договора аренды, срок действия | Размер ежемесячной арендной платы | |
20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
Наименование____________________________ Адрес_____________________________________Телефон ______________________
Адрес электронной почты _________________ Исполнитель____________________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета
о состоянии собственного имущества
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность
банка-нерезидента
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F8-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. При формировании полугодового отчета Форма составляется отдельно за июнь и отдельно за первое полугодие.
7. При формировании годового отчета Форма составляется отдельно за декабрь и отдельно за календарный год.
Приложение 9 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года №116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 9 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: F9-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование расходов | Сумма расходов согласно смете ликвидационных расходов, утвержденной комитетом кредиторов (согласованной с уполномоченным органов) | Сумма фактически произведенных расходов | Изменения (графа 4 – графа 3) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Месяц | ||||
1. | Оплата труда персонала | |||
1.1 | Вознаграждение председателя и членов ликвидационной комиссии, в том числе: | |||
1.1.1 | Вознаграждение | |||
1.1.2 | Индивидуальный подоходный налог | |||
1.1.3 | Обязательные пенсионные взносы | |||
1.1.4 | Взносы в фонд социального медицинского страхования | |||
1.2 | Оплата труда работников ликвидационной комиссии, работающих на основании трудовых договоров, в том числе: | |||
1.2.1 | Должностной оклад | |||
1.2.2 | Индивидуальный подоходный налог | |||
1.2.3 | Обязательные пенсионные взносы | |||
1.2.4 | Взносы в фонд социального медицинского страхования | |||
1.3 | Оплата труда привлеченных работников, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг, в том числе: | |||
1.3.1 | Оплата за оказанные услуги | |||
1.3.2 | Индивидуальный подоходный налог | |||
1.3.3 | Обязательные пенсионные взносы | |||
1.3.4 | Взносы в фонд социального медицинского страхования | |||
2. | Отчисления в бюджет и фонды | |||
2.1 | Социальный налог | |||
2.2 | Социальные отчисления | |||
2.3 | Отчисления в фонд социального медицинского страхования | |||
2.4 | Налог на имущество | |||
2.5 | Налог на транспортное средство | |||
2.6 | Земельный налог | |||
2.7 | Налог на добавленную стоимость | |||
2.8 | Плата за пользование земельными участками, плата за эмиссии в окружающую среду | |||
2.9 | Прочие налоги и другие обязательные платежи в бюджет | |||
3. | Административные расходы | |||
3.1 | Услуги по найму транспорта для служебных и хозяйственных нужд | |||
3.2 | Услуги связи | |||
3.3 | Услуги по охране и сигнализации зданий и сооружений | |||
3.4 | Услуги по охране транспорта | |||
3.5 | Услуги по предоставлению стоянки для транспорта | |||
3.6 | Услуги по регистрации транспорта | |||
3.7 | Услуги по техническому осмотру транспорта | |||
3.8 | Услуги по страхованию транспорта | |||
3.9 | Услуги по оплате страховой премии по обязательному страхованию работника от несчастных случаев | |||
3.10 | Коммунальные услуги | |||
3.11 | Работы по текущему ремонту, техническому, сервисному обслуживанию (осмотру), демонтажу основных средств и товарно-материальных ценностей, осуществляемых подрядным способом | |||
3.12 | Аренда помещения | |||
3.13 | Услуги по регистрации недвижимости и соответствующей документации в регистрирующих органах | |||
3.14 | Услуги по оценке имущества | |||
3.15 | Услуги по публикации в средствах массовой информации | |||
3.16 | Услуги по подготовке отопительной системы к запуску | |||
3.17 | Сантехнические работы | |||
3.18 | Услуги по хранению имущества | |||
3.19 | Оплата государственной пошлины | |||
3.20 | Услуги по нотариальному удостоверению и апостилированию документов | |||
3.21 | Услуги по транспортировке, погрузке, разгрузке имущества | |||
3.22 | Работы по изготовлению и установке решеток на окна, дверей | |||
3.23 | Услуги по проведению аукционов | |||
3.24 | Услуги инкассации | |||
3.25 | Услуги по проведению экспертизы | |||
3.26 | Услуги по проведению аудита | |||
3.27 | Услуги по переводу документов | |||
3.28 | Установка, смена или перенос телефонных номеров | |||
3.29 | Услуги центрального депозитария по ведению системы реестров держателей ценных бумаг | |||
3.30 | Услуги по обслуживанию банковского счета, переводам и платежам денег, осуществленным без открытия банковского счета | |||
3.31 | Услуги по научно-технической обработке документов и сдаче их в архив | |||
3.32 | Оплата сбора за регистрацию ликвидации | |||
3.33 | Коллекторские услуги | |||
4. | Расходы по приобретению товарно-материальных ценностей | |||
4.1 | Расходы для содержания офисного оборудования в рабочем состоянии | |||
4.2 | Расходы для содержания транспортных средств | |||
4.3 | Расходы для содержания помещений | |||
4.4 | Расходы для приобретения бумажной и бланочной продукции | |||
4.5 | Расходы на приобретение канцелярских товаров | |||
4.6 | Расходы на приобретение горюче-смазочных материалов | |||
5. | Командировочные расходы | |||
6. | Непредвиденные расходы | |||
7. | Прочие расходы | |||
Итого за месяц | ||||
Всего за отчетный период | ||||
Наименование__________________________ Адрес___________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты ________________ Исполнитель__________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о расходах,
произведенных ликвидационной комиссией
ликвидируемого банка, прекращающего
деятельность филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F9-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. При формировании полугодового отчета Форма составляется за июнь с подведением итоговых данных за первое полугодие.
7. При формировании годового отчета Форма составляется за декабрь с подведением итоговых данных за год.
Приложение 10 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о численности работников и лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг ликвидационной комиссии
Индекс формы административных данных: F10-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование показателя | Количество работников и лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг | Размер заработной платы (вознаграждение) и оплаты услуг по договорам возмездного оказания услуг | Примечание |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. | Председатель и члены ликвидационной комиссии | |||
2. | Работники по трудовым договорам, в том числе: | |||
2.1 | фактическая численность работников | |||
3. | Лица, привлеченные по договорам возмездного оказания услуг | |||
4. | Всего |
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета о
численности работников
и лиц, оказывающих услуги
по договорам возмездного оказания
услуг ликвидационной комиссии
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о численности работников и лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг ликвидационной комиссии
(индекс: F10-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о численности работников и лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг ликвидационной комиссии" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Размер заработной платы (вознаграждения) указывается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. При формировании полугодового отчета Форма составляется за июнь без подведения итоговых данных за первое полугодие.
7. При формировании годового отчета Форма составляется за декабрь без подведения итоговых данных за год.
Приложение 11 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока
для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов
Сноска. Приложение 11 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: F11-LKB
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным.
Форма
Установленный срок для предъявления претензий: с "___" ___________ 20___года по "___" __________ 20___года
курсы валют
№ | Наименование кредиторов | Дата обращения | Сумма | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | ||||||
Доллары Соединенных Штатов Америки | евро | Российские рубли | иная иностранная валюта | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||
Всего | |||||||
продолжение таблицы
Требования, признанные ликвидационной комиссией | ||||||
Номер и дата протокола ликвидационной комиссии | Признанная сумма | Номер балансового счета | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||||
Доллары Соединенных Штатов Америки | евро | Российские рубли | иная иностранная валюта | |||
6 | 7 | 8 | 9 | |||
продолжение таблицы
Наименования документов, послуживших основанием для признания требований кредитора | Ответ, направленный кредитору о признании или непризнании его требования | Примечание | |
дата | номер | ||
10 | 11 | 12 | 13 |
Наименование_____________________________ Адрес____________________________________Телефон _____________________
Адрес электронной почты ________________ Исполнитель___________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме журнала учета требований
кредиторов ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан,
заявленных после истечения
установленного срока для предъявления
претензий (заявлений), не включенных
в реестр требований кредиторов
Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений),
не включенных в реестр требований кредиторов (индекс: F11-LKB, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма заполняется на основании поступающих письменных требований кредиторов ликвидируемого банков, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов.
Приложение 12 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 12 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: F12-LKB
Периодичность: полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления:
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование дебитора | Дебиторская задолженность на отчетную дату | Предъявление иска на взыскание долга | Решения суда в пользу ликвидируемого банка | ||
Дата | Сумма | Дата | Сумма | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | Выданные займы, в том числе: | |||||
1.1 | Юридическим лицам, из них: | |||||
1.1.1 | Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
1.1.2 | Прочие займы | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
1.2 | Физическим лицам, из них: | |||||
1.2.1 | Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
1.2.2 | Прочие займы | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
2 | Прочие дебиторы, в том числе: | |||||
2.1 | Юридические лица | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
2.2 | Физические лица | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
3 | Всего по выданным займам и прочим дебиторам | |||||
продолжение таблицы
Исполнение решения суда | Не предъявлен иск в суд (причины) | ||||
Исполнено (сумма) | Не исполнено | ||||
Вынесено актов о невозможности взыскания | Признаны банкротами (дата и орган) | Не исполнено по иным причинам | |||
Дата | Сумма | ||||
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
продолжение таблицы
Залоговое имущество | ||
Наименование | Количество (единиц) | Зарегистрирован в уполномоченном органе (дата) |
14 | 15 | 16 |
продолжение таблицы
Мониторинг залогового имущества | Примечание | ||
Дата и номер акта осмотра залогового имущества | Наличие имущества согласно инвентарной описи (количество) | Меры, принятые ликвидационной комиссией, по в случае расхождения данных инвентарной описи с данными учета (графа 15 – графа 18) | |
17 | 18 | 19 | 20 |
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о взыскании
дебиторской задолженности
и состоянии залогового имущества
ликвидируемого банка, прекращающего
деятельность филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F12-LKB, периодичность: полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. В строках 1.1.2 и 1.2.2 отражаются сведения по выданным займам по которым просроченная задолженность отсутствует и (или) по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению до 90 (девяносто) дней.
7. В графе 1 указывается порядковый номер дебитора (без учета двойной нумерации одних и тех же дебиторов).
8. В графе 3 указывается сумма дебиторской задолженности, в том числе сумма основного долга, вознаграждения и прочая дебиторская задолженность.
9. В графах 4 и 5 указывается информация о предъявлении иска в суд на взыскание долга, в том числе поданного банком до лишения лицензии.
10. В графе 8 указывается информация по исполнению решения суда в отчетном периоде.
11. В графе 13 указывается информация о причинах не предъявления иска в суд.
12. Графа 14 предназначена для отражения сведений о наименовании залогового имущества, в том числе вида обеспечения, местонахождение, подробная характеристика имущества.
13. Графа 15 предназначена для отражения количества залогового имущества по видам обеспечения. Если в рамках одного договора о залоге предусмотрено несколько видов обеспечения, каждый из этих видов обеспечения указывается как 1 (одна) единица. Однородное залоговое обеспечение являясь идентичным, а также имеющие сходные характеристики и состоящие из схожих компонентов указывается как 1 (одна) единица.
14. Графа 19 предназначена для отражения сведений о мерах, принятых ликвидационной комиссией в случае расхождения данных инвентарной описи с данными учета (разница между графами 15 и 18).
15. В графе 20 указываются иная дополнительная информация, в том числе причины, препятствующие взысканию дебиторской задолженности.
Приложение 13 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 13 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс формы административных данных: F13-LKB
Периодичность: полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан.
Срок представления:
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело | Дата возбуждения уголовного дела, номер | Наименование органа, возбудившего уголовное дело | Сумма нанесенного ущерба (в тысячах тенге) | Характер ущерба |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
продолжение таблицы
Предъявление ликвидационной комиссией гражданского иска в рамках уголовного дела (номер и дата письма) | Признание ликвидационной комиссии гражданским истцом | Результаты рассмотрения уголовного дела, в том числе результаты рассмотрения гражданского иска | Примечание |
7 | 8 | 9 | 10 |
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о возбужденных
уголовных делах в отношении
руководящих работников, должников, председателя,
членов или работников ликвидационной комиссии
ликвидируемого банка, прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя,
членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F13-LKB, периодичность: полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графе 10 указывается иная дополнительная информация о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка.
Приложение 14 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Промежуточный ликвидационный баланс
Индекс: F14-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
"Утвержден"
_________________________
_________________________
(подпись)
"___"___________ 20 __ года
(в тысячах тенге)
№ | Активы | Номера балансовых счетов | На начало процесса ликвидации | На дату составления промежуточного ликвидационного баланса | Изменения (графа 5 – графа 4) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | Деньги | ||||
2. | Аффинированные драгоценные металлы | ||||
3. | Корреспондентские счета | ||||
4. | Требования к Национальному Банку Республики Казахстан | ||||
5. | Ценные бумаги | ||||
6. | Вклады, размещенные в других банках | ||||
7. | Займы, предоставленные другим банкам | ||||
8. | Расчеты с филиалами | ||||
9. | Требования к клиентам | ||||
10. | Операции обратное "РЕПО" с ценными бумагами | ||||
11. | Инвестиции в капитал и субординированный долг | ||||
12. | Расчеты по платежам | ||||
13. | Прочие запасы | ||||
14. | Долгосрочные активы, предназначенные для продажи | ||||
15. | Основные средства и нематериальные активы | ||||
16. | Начисленные доходы, связанные с получением вознаграждения | ||||
17. | Предоплата вознаграждения и расходов | ||||
18. | Начисленные комиссионные доходы | ||||
19. | Просроченные комиссионные доходы | ||||
20. | Прочие дебиторы | ||||
21. | Требования по операциям с производными финансовыми инструментами | ||||
22. | Секьюритизируемые активы | ||||
Итого по Активу: |
продолжение таблицы
№ | Обязательства | Номера балансовых счетов | На начало процесса ликвидации | На дату составления промежуточного ликвидационного баланса | Изменения (графа 5 –графа 4) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | Корреспондентские счета | ||||
2. | Вклады до востребования других банков | ||||
3. | Займы, полученные от Правительства Республики Казахстан, местных исполнительных органов Республики Казахстан и национального управляющего холдинга | ||||
4. | Займы, полученные от международных финансовых организаций | ||||
5. | Займы, полученные от других банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций | ||||
6. | Займы овернайт | ||||
7. | Срочные вклады | ||||
8. | Расчеты с филиалами | ||||
9. | Обязательства перед клиентами | ||||
10. | Операции "РЕПО" с ценными бумагами | ||||
11. | Выпущенные в обращение ценные бумаги | ||||
12. | Субординированные долги | ||||
13. | Расчеты по платежам | ||||
14. | Начисленные расходы, связанные с выплатой вознаграждения | ||||
15. | Начисленные расходы по административно-хозяйственной деятельности | ||||
16. | Предоплата вознаграждения и доходов | ||||
17. | Начисленные комиссионные расходы | ||||
18. | Просроченные комиссионные расходы | ||||
19. | Обязательства по операциям с производными финансовыми инструментами | ||||
20. | Обязательства по секьюритизируемым активам и дилинговым операциям | ||||
21. | Прочая кредиторская задолженность | ||||
22. | Невостребованная кредиторская задолженность | ||||
Итого по Обязательствам | |||||
Собственный капитал | |||||
1. | Уставный капитал | ||||
2. | Дополнительный капитал | ||||
3. | Резервы (провизии) на общебанковские риски | ||||
4. | Резервный капитал и резервы переоценки | ||||
5. | Счет корректировки резервов | ||||
6. | Нераспределенная чистая прибыль (непокрытый убыток) | ||||
7. | Нераспределенная чистая прибыль (непокрытый убыток) прошлых лет | ||||
Итого по собственному капиталу | |||||
На оборотной стороне последнего листа формы промежуточного ликвидационного баланса делается запись "Пронумеровано и прошнуровано _____ листов".
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме
промежуточный ликвидационный
баланс ликвидируемого банка
Пояснение по заполнению формы административных данных
Промежуточный ликвидационный баланс
(индекс: F14-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Промежуточный ликвидационный баланс" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. После истечения срока, установленного для предъявления претензий (заявлений) кредиторами ликвидируемого банка, ликвидационная комиссия в месячный срок составляет промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка по состоянию на дату окончания срока, установленного для составления промежуточного ликвидационного баланса, и в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после истечения срока представляет его в уполномоченный орган.
4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. В случае не утверждения промежуточного ликвидационного баланса и реестра требований кредиторов повторное представление промежуточного ликвидационного баланса и реестра требований кредиторов не превышает 1 (одного) месяца со дня получения уведомления о не утверждении промежуточного ликвидационного баланса и реестра требований кредиторов.
Приложение 15 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса
Сноска. Приложение 15 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F15-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
(курсы валют)
№ | Номер балансового счета | Наименование кредитора |
1 | 2 | 3 |
Итого по счету | ||
Итого по счету | ||
Итого по счету | ||
Всего |
продолжение таблицы
Сумма кредиторской задолженности на начало ликвидационного процесса | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |
4 | ||||
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме списка кредиторов ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан
на начало ликвидационного процесса
Пояснение по заполнению формы административных данных
Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса
(индекс: F15-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).
Приложение 16 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)
Сноска. Приложение 16 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F16-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
№ | Наименование кредитора | Дата обращения | Сумма | |||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||||||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | |||||
продолжение таблицы
Требования, признанные ликвидационной комиссией | ||||||
Номер и дата протокола ликвидационной комиссии | Сумма | Номера балансовых счетов | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |||
5 | 6 | 7 | ||||
продолжение таблицы
Требования, непризнанные ликвидационной комиссией | ||||||
Номер и дата протокола ликвидационной комиссии | Сумма | Номера балансовых счетов | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |||
8 | 9 | 10 | ||||
продолжение таблицы
Наименования документов, послуживших основанием для признания (непризнания) ликвидационной комиссией требований кредитора | Номер и дата ответа, направленного ликвидационной комиссией кредитору о признании (непризнании) его требования | Примечание |
11 | 12 | 13 |
На оборотной стороне последнего листа Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений) делается запись "Пронумеровано и прошнуровано _____ листов".
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме журнал учета заявленных кредиторами
ликвидируемого банка, прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан претензий (заявлений)
Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)
(индекс: F16-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).
Приложение 17 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 17 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F17-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
курсы валют
№ | Наименование кредитора | Задолженность, невостребованная кредитором | |||||
Сумма | Номер балансового счета | ||||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | ||||||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||
На оборотной стороне последнего листа журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка делается запись "Пронумеровано и прошнуровано _____ листов".
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме журнала учета невостребованной
кредиторской задолженности ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F17-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).
Приложение 18 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 18 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F18-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование имущества | Балансовая стоимость имущества на начало ликвидационного процесса | Инвентаризация имущества | ||||
Акт инвентаризации (номер и дата) | Фактическое наличие имущества (согласно инвентарной описи) | Расхождения данных инвентарной описи с данными учета | Меры, принятые ликвидационной комиссией | ||||
недостача | излишки | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Итого по счету | |||||||
Итого по счету | |||||||
Всего | |||||||
продолжение таблицы
Реализация имущества | Списание имущества | Начисленная амортизация за отчетный период | Балансовая стоимость на дату составления промежуточного ликвидационного баланса | Примечание | |||
Стоимость реализации | Номер и дата договора купли- продажи | Наименование и номер документа, подтверждающего поступление денег | Сумма | Основание, наименование и номер документа, подтверждающего списание имущества | |||
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
На оборотной стороне последнего листа журнала учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан делается запись "Пронумеровано и прошнуровано _____ листов".
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме журнала учета
собственного имущества ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F18-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. Форма заполняется на основании данных бухгалтерского учета ликвидируемого банка и инвентаризации имущества.
Приложение 19 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Приложение 19 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F19-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование дебитора | Дебиторская задолженность на начало ликвидационного процесса | Дебиторская задолженность на дату составления промежуточного ликвидационного баланса | Изменения (графа 4 – графа 3) | ||
Основной долг | Вознаграждение | Основной долг | Вознаграждение | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | Выданные займы, в том числе: | |||||
1.1 | Юридическим лицам, из них: | |||||
1.1.1 | Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
1.1.2 | Прочие займы | |||||
……. | ||||||
……. | ||||||
1.2 | физическим лицам, из них: | |||||
1.2.1 | Займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению свыше 90 дней | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
1.2.2 | Прочие займы | |||||
…… | ||||||
…… | ||||||
2 | Прочие дебиторы, в том числе: | |||||
2.1 | юридическим лицам | |||||
… | ||||||
Итого | ||||||
2.2 | физическим лицам | |||||
… | ||||||
Итого | ||||||
Всего | ||||||
продолжение таблицы
Причины изменений | Обращение в суд с иском на взыскание долга, в том числе поданного банком до лишения лицензии | ||||
Погашение | Списание | Начисление | Иные причины | Дата | Сумма |
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
продолжение таблицы
Решение суда в пользу банка | Не предъявлен иск в суд (с указанием причин не предъявления иска) | ||
Дата | В полном размере (сумма) | Частично (сумма) | |
14 | 15 | 16 | 17 |
На оборотной стороне последнего листа журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан делается запись "Пронумеровано и прошнуровано _____ листов".
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме журнала учета
дебиторской задолженности
ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка,
прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F19-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графе 1 указывается порядковый номер дебитора (без учета двойной нумерации одних и тех же дебиторов).
Приложение 20 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка
Индекс: F20-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
"Утвержден"
____________________
____________________
(подпись)
"__" _________ 20__ года
№ | Наименование кредиторов в разрезе каждой очереди требований кредиторов | Требования, признанные ликвидационной комиссией | |||||
Номер и дата протокола ликвидационной комиссии | Признанная сумма | ||||||
в иностранной валюте | |||||||
в национальной валюте (в тенге) | доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1. | 1 очередь, в том числе: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
… | |||||||
Итого по 1 очереди: | |||||||
2. | 2 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
… | |||||||
Итого по 2 очереди: | |||||||
3. | 3 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
… | |||||||
Итого по 3 очереди: | |||||||
4. | 4 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
….. | |||||||
Итого по 4 очереди: | |||||||
5. | 5 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
… | |||||||
Итого по 5 очереди: | |||||||
6. | 6 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
….. | |||||||
Итого по 6 очереди: | |||||||
7. | 7 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
….. | |||||||
Итого по 7 очереди: | |||||||
8. | 8 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
…… | |||||||
Итого по 8 очереди: | |||||||
9. | 9 очередь: | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
… | |||||||
Итого по 9 очереди | |||||||
10. | 10 очередь | ||||||
1. | |||||||
2. | |||||||
Итого по 10 очереди | |||||||
Всего: | 1+2+3+4+5+6+7+8+9+10 | ||||||
На оборотной стороне последнего листа реестра требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, делается запись "Пронумеровано и прошнуровано _____ листов".
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме реестра
требований кредиторов,
включенных в промежуточный
ликвидационный баланс
ликвидируемого банка
Пояснение по заполнению формы административных данных
Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка
(индекс: F20-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом в 2 (двух) экземплярах.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).
Приложение 21 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка
Индекс: F21-LKB
Периодичность: в случаях изменений показателей данных
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления: в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня принятия ликвидационной комиссией решения
Форма
"Утверждены"
__________________
__________________
(подпись)
"___"_________ 20 __ года
№ | Наименование кредиторов (в порядке очередности в соответствии с реестром требований кредиторов, утвержденным уполномоченным органом в соответствии с пунктом 4 статьи 73 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - реестр требований кредиторов) и в разрезе каждой очереди требований кредиторов) | Сумма согласно предыдущему утвержденному реестру требований кредиторов | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |||
1 | 2 | 3 | 4 | |||
продолжение таблицы:
Требования, подлежащие изменению либо дополнению | ||||||
номер и дата протокола ликвидационной комиссии | сумма с учетом изменений либо дополнений | Номер балансового счета | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |||
5 | 6 | 7 | 8 | |||
продолжение таблицы:
Возникшая разница (между графой 6 или 7 и графой 3 или 4 соответственно) | ||||
в национальной валюте (в тенге) | в иностранной валюте | |||
доллары Соединенных Штатов Америки | евро | российские рубли | иная иностранная валюта | |
9 | 10 | |||
продолжение таблицы:
Основание внесения изменений и (или) дополнений (в том числе наименования документов) | Дата и номер ответа кредитору о признании его требования | Примечание |
11 | 12 | 13 |
На оборотной стороне последнего листа изменений и (или) дополнений реестра требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, делается запись "Пронумеровано и прошнуровано _____ листов".
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме изменений
и (или) дополнений
в реестр требований кредиторов,
включенных в промежуточный
ликвидационный баланс
ликвидируемого банка
Пояснение по заполнению формы административных данных
Изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка
(индекс: F21-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республики Казахстан".
3. Форма представляется для утверждения при наличии изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс.
4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
5. В графах 3 и 4 указывается общая сумма требований кредиторов с учетом всех изменений в реестр требований кредиторов в национальной и иностранной валютах.
6. В графах 6 и 7 указывается сумма с учетом изменений либо дополнений в национальной и иностранной валютах.
7. В графах 9 и 10 указывается возникшая разница между требованиями, подлежащими изменению либо дополнению, и суммой согласно предыдущему утвержденному реестру требований кредиторов в национальной и иностранной валютах.
Приложение 22 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Ликвидационный баланс ликвидируемого банка
Индекс: F22-LKB
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии добровольно и принудительно ликвидируемых банков
Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса
Форма
"Согласован" _________________ _________________ "____"___________20__года №_____ | "Утвержден" _________________ _________________ "___"___________20__года №____ |
(в тысячах тенге)
№ | Наименование строки | Сумма |
1 | 2 | 3 |
1. | Уставный капитал, в том числе: | |
1.1 | простые акции | |
1.2 | привилегированные акции | |
2. | Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) прошлых лет | |
3. | Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) |
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________ Адрес электронной почты ________________________
Исполнитель_________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме
ликвидационный баланс
ликвидируемого банка
Пояснение по заполнению формы административных данных
Ликвидационный баланс ликвидируемого банка
(индекс: F22-LKB, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Ликвидационный баланс ликвидируемого банка" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется после проведения ликвидационной комиссией в полном объеме мероприятий по завершению дел ликвидируемого банка.
4. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. При заполнении ликвидационного баланса добровольно ликвидируемого банка гриф "согласовано" не заполняется.
7. В графе 2 указывается наименование статьи ликвидационного баланса.
8. В графе 3 указывается сумма статей ликвидационного баланса.
Приложение 23 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 14 декабря 2020 года № 116
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Сноска. Постановление дополнено приложением 23 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 40 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Индекс: F23-LKB
Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления:
ежемесячный отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;
отчет за первое полугодие:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;
годовой отчет:
при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;
при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.
Форма
(в тысячах тенге)
Наименование статьи | На конец отчетного периода | На конец предыдущего года |
1 | 2 | 3 |
Активы, принятые в качестве резерва | ||
… | ||
… | ||
Итого активы | ||
… | ||
… | ||
Итого обязательства | ||
Счет головного офиса банка нерезидента Республики Казахстан | ||
… | ||
Резервы | ||
… | ||
Результаты деятельности филиала | ||
... | ||
Итого обязательства, счет головного офиса банка нерезидента Республики Казахстан, резервы и результаты деятельности филиала |
Наименование_______________________________ Адрес__________________________________Телефон ___________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета об активах
и обязательствах
прекращающего деятельность
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
(индекс: F23-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.
Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.
Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета
6. Полугодовой отчет по данной форме составляется за июнь, без подведения итоговых данных за первое полугодие.
7. Годовой отчет по данной форме составляется за декабрь, без подведения итоговых данных за год.