В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 201 "Об утверждении Правил формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 17419, опубликовано 8 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:
Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и определяют порядок формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр).
2. Формирование Государственного реестра осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), в электронной форме на основании сведений о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах, внесенных уполномоченным органом, и баз данных других центральных государственных органов, а также Государственной корпорации "Правительство для граждан".
3. В Правилах используются следующие понятия:
1) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) - буквенно-цифровой код, присваиваемый юридическим лицам в соответствии с международным стандартом, предназначенный для международной идентификации всех юридических лиц, вовлеченных в операции на финансовом рынке;
2) номер и код административного документа (НИКАД) - номер, присваиваемый электронному документу государственной информационной системой разрешений и уведомлений.
Глава 2. Порядок формирования Государственного реестра
4. В Государственном реестре формируются сведения о (об):
1) государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационных программ);
2) государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационных программ);
3) утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества;
4) аннулировании записи об утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества на основании решения суда, вступившего в законную силу;
5) утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
6) утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг;
7) утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг;
8) утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;
9) утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;
10) аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг;
11) погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;
12) о погашении негосударственных облигаций;
13) согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;
14) выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства;
15) приостановлении и возобновлении размещения и (или) обращения негосударственных эмиссионных ценных бумаг.
При отказе уполномоченным органом в рассмотрении документов, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) части первой настоящего пункта, сведения об отказах, содержащих информацию о датах представления эмитентом документов, о датах и номерах писем с мотивированными отказами уполномоченного органа, направленных в адрес эмитента, формируются в соответствующем разделе Государственного реестра.
5. Государственный реестр состоит из следующих разделов:
1) реестр акций;
2) реестр негосударственных облигаций;
3) реестр паев;
4) реестр исламских ценных бумаг;
5) реестр казахстанских депозитарных расписок;
6) реестр разрешений на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства.
6. Сведения, указанные в пункте 5 Правил (далее – Сведения), формируются и актуализируются в Государственном реестре на основании:
1) данных, содержащихся в документах, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) и 13) части первой пункта 4 Правил;
2) сведений о ликвидации или реорганизации эмитента (за исключением случаев присоединения к данному эмитенту другого юридического лица или выделения из данного эмитента нового юридического лица), содержащихся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;
3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;
4) решения суда о признании недействительными отчета об итогах размещения акций акционерного общества, утвержденного уполномоченным органом либо сделок по размещению акций;
5) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, вступившего в законную силу;
6) информационного взаимодействия с информационными системами и базами данных Государственной корпорации "Правительство для граждан", других центральных государственных органов, акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее – Центральный депозитарий), в том числе сведений Центрального депозитария о присвоенных им международных идентификационных номерах (кодах ISIN(АЙСИН)).
7. Обмен информацией между уполномоченным органом и государственными органами, Государственной корпорацией "Правительство для граждан", фондовой биржей и Центральным депозитарием осуществляется в электронной форме путем взаимодействия интегрируемых информационных систем и баз данных.
8. Уполномоченный орган вносит Сведения в Государственный реестр не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты возникновения основания их внесения.
9. Сведения, указанные в:
1) подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15) и 27) пункта 10, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14) и 15) пункта 16, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 17, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) пункта 18, подпунктах 1), 2), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 22, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 26 и подпунктах 1), 2) 3), 4), 5) и 6) пункта 31 Правил формируются в Государственном реестре автоматически из базы данных информационной системы "Государственная база данных "Юридические лица" по бизнес-идентификационному номеру эмитента;
2) подпунктах 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26) и 27) пункта 10, подпункте 1) пункта 11, подпунктах 1), 3) и 4) пункта 15, подпунктах 7), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) и 39) пункта 16, подпунктах 7), 13), 14), 15), 16) и 17) пункта 17, подпунктах 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) и 39) пункта 18, подпункте 1) пункта 19, подпунктах 1) и 3) пунктов 20 и 21, подпунктах 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) и 22) пункта 22, подпункте 1) пункта 23, подпунктах 1) и 2) пункта 24, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 25 подпунктах 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29) и 30) пункта 26, подпункте 1) пункта 27, подпунктах 1) и 3) пункта 30, подпунктах 7), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) и 19) пункта 31 Правил формируются в Государственном реестре на основании сведений и документов, представленных эмитентом;
3) подпунктах 1), 2), 3), 6), 7) и 10) пункта 12, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 14, подпунктах 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 28, подпунктах 3), 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 29, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 32, подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 33 Правил формируются в Государственном реестре из отчетов об итогах размещения и (или) погашения ценных бумаг;
4) в подпунктах 1) и 3) пункта 13 Правил, а также сведения о кодах ISIN (АЙСИН) формируются в Государственном реестре автоматически из базы данных Центрального депозитария;
5) в подпункте 4) пунктов 10, 16, 17 и 26 и в подпункте 3) пункта 22 формируются в Государственном реестре из условий выпусков эмиссионных ценных бумаг и правил паевого инвестиционного фонда.
10. При государственной регистрации выпусков объявленных акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;
2) организационно-правовая форма эмитента;
3) бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) эмитента;
4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;
5) основной вид деятельности эмитента;
6) информация о виде эмитента с указанием одной из записей: "коммерческая организация" или "некоммерческая организация";
7) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";
8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);
9) фактический адрес эмитента;
10) почтовый адрес эмитента;
11) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;
12) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";
13) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;
14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;
15) дата первичной государственной регистрации эмитента;
16) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков объявленных акций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;
17) наименование платежного агента (при наличии);
18) наименование кастодиана (при наличии);
19) размер уставного капитала;
20) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));
21) вид акций;
22) условия, сроки и порядок обмена акций;
23) номинальная стоимость акций, оплачиваемая учредителями акционерного общества;
24) количество объявленных акций по видам;
25) размер дивидендов по привилегированным акциям;
26) наличие золотой акции с указанием одной из записей: "да" или "нет";
27) сведения об учредителях акционерного общества с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН, а также количества и доли акций, приобретаемых учредителями;
28) дата государственной регистрации выпуска объявленных акций;
29) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска объявленных акций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);
30) проспект выпуска объявленных акций на казахском и русском языках в электронной форме;
31) примечание (при наличии).
11. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска акций;
2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций;
3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций;
4) проспект выпуска объявленных акций с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.
12. При утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) вид отчета об итогах размещения акций акционерного общества с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";
2) дата начала отчетного периода размещения акций акционерного общества;
3) дата окончания отчетного периода размещения акций акционерного общества;
4) дата представления отчета об итогах размещения акций акционерного общества;
5) дата утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества;
6) количество размещенных акций за отчетный период размещения акций по видам;
7) объем размещения акций за отчетный период по видам;
8) способ размещения акций с указанием одной из записей: "среди учредителей", "право преимущественной покупки", "аукцион", "подписка", "иное";
9) место проведения размещения акций с указанием одной из следующих записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";
10) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений об утверждении отчета об итогах размещения акций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);
11) отчет об итогах размещения акций акционерного общества на казахском и русском языках в электронной форме.
13. При аннулировании записи об утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества на основании решения суда, вступившего в законную силу, в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) о количестве размещенных ценных бумаг эмитента, полученные от Центрального депозитария после исполнения решения суда;
2) уставный капитал эмитента, скорректированный с учетом решения суда;
3) запись о том, что отчет был аннулирован по решению суда (наименование суда, дата и номер решения, вступившего в законную силу);
4) примечание (при наличии).
14. При утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата решения общего собрания акционеров (единственного акционера) об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
2) соотношение одной обмениваемой размещенной акции акционерного общества одного вида к количеству акций данного общества другого вида, подлежащих обмену;
3) срок обмена размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
4) количество акций по видам, которые подлежали обмену;
5) количество акций по видам, которые не подлежали обмену;
6) количество размещенных акций по видам с учетом обмена;
7) дата утверждения отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
8) отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в электронной форме;
9) примечание (при наличии).
15. При аннулировании выпусков акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата представления документов на аннулирование выпуска акций;
2) дата аннулирования выпуска акций;
3) причина аннулирования выпуска акций с указанием одной из записей: "реорганизация (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование)", "решение суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска акций, вступившее в законную силу", "добровольная ликвидация", "решение суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившее в законную силу", "ликвидация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров", "реорганизация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров";
4) информация о решении суда согласно иску уполномоченного органа, с указанием одной из записей: "да" или "нет" (при аннулировании на основании решения суда);
5) примечание (при наличии).
16. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;
2) организационно-правовая форма эмитента;
3) БИН эмитента;
4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;
5) основной вид деятельности эмитента;
6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента, с указанием одной из записей: "да" или "нет";
7) сведения о рейтинге (при наличии);
8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);
9) фактический адрес эмитента;
10) почтовый адрес эмитента;
11) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;
12) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";
13) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;
14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;
15) дата первичной государственной регистрации эмитента;
16) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилий, имен, отчеств (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;
17) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;
18) наименование платежного агента (при наличии);
19) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);
20) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));
21) вид негосударственных облигаций;
22) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;
23) количество объявленных негосударственных облигаций;
24) объем выпуска негосударственных облигаций;
25) срок обращения негосударственных облигаций;
26) тип даты начала размещения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций", "с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже", "с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи", "иное";
27) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);
28) предполагаемая дата погашения;
29) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям с указанием одной из записей: "дисконт", "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "иное" с указанием размера вознаграждения;
30) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);
31) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "неконвертируемые", "конвертируемые" и "нет данных";
32) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "предусмотрено" и "не предусмотрено";
33) события, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по негосударственным облигациям эмитента;
34) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);
35) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: "да" или "нет";
36) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";
37) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "организованный рынок", "неорганизованный рынок" или "организованный и неорганизованный рынки";
38) информация о наличии и виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства, "обеспеченная гарантией банка", "обеспеченная имуществом эмитента", "без обеспечения";
39) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;
40) примечание (при наличии);
41) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;
42) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);
43) условия выпуска негосударственных облигаций на казахском и русском языках в электронной форме.
17. При государственной регистрации выпусков облигационных программ в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;
2) организационно-правовая форма эмитента;
3) БИН эмитента
4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;
5) основной вид деятельности эмитента;
6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";
7) сведения о рейтинге (при наличии);
8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);
9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;
10) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";
11) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;
12) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;
13) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;
14) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпуска облигационных программ, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;
15) информация о том, проводится ли одновременная регистрация выпуска негосударственных облигаций с выпуском облигационной программы с указанием записей "да" или "нет";
16) порядковый номер облигационной программы;
17) примечание (при наличии);
18) дата государственной регистрации облигационной программы;
19) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска облигационной программы по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);
20) условия выпуска облигационной программы на казахском и русском языках в электронной форме.
18. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;
2) организационно-правовая форма эмитента;
3) БИН эмитента;
4) основной вид деятельности эмитента;
5) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";
6) сведения о рейтинге (при наличии);
7) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);
8) фактический адрес эмитента;
9) почтовый адрес эмитента;
10) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;
11) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";
12) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;
13) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;
14) дата первичной государственной регистрации эмитента;
15) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;
16) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;
17) наименование платежного агента (при наличии);
18) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);
19) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));
20) вид негосударственных облигаций;
21) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;
22) количество объявленных негосударственных облигаций;
23) объем выпуска негосударственных облигаций;
24) срок обращения негосударственных облигаций;
25) тип даты начала размещения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций", "с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже", "с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи", "иное";
26) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);
27) предполагаемая дата погашения;
28) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям, с указанием одной из записей: "дисконт", "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "иное" с указанием размера вознаграждения;
29) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);
30) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "неконвертируемые", "конвертируемые" и "нет данных";
31) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "предусмотрено" и "не предусмотрено";
32) события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по негосударственным облигациям;
33) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);
34) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: "да" или "нет";
35) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";
36) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок", "неорганизованный рынок" или "организованный и неорганизованный рынки";
37) информация о наличии и виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства", "обеспеченная гарантией банка", "обеспеченная залогом имущества", "без обеспечения";
38) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;
39) порядковый номер облигационной программы;
40) примечание (при наличии);
41) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;
42) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);
43) условия выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы на казахском и русском языках в электронной форме.
19. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);
2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);
3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы);
4) условия выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.
20. При принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата представления уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;
2) дата принятия к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;
3) дата погашения негосударственных облигаций;
4) примечание (при наличии).
21. При аннулировании выпусков негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата представления документов на аннулирование выпуска негосударственных облигаций;
2) дата аннулирования выпуска негосударственных облигаций;
3) причина аннулирования выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "ни одна негосударственная облигация данного выпуска не была размещена", "все негосударственные облигации данного выпуска выкуплены эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг", "истек срок обращения негосударственных облигаций данного выпуска";
4) примечание (при наличии).
22. При государственной регистрации выпусков паев в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) полное и сокращенное наименование управляющей компании на казахском, русском и английском языках;
2) БИН управляющей компании;
3) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) управляющей компании (при наличии);
4) основной вид деятельности управляющей компании;
5) место нахождения управляющей компании (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);
6) фактический адрес управляющей компании;
7) почтовый адрес управляющей компании;
8) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты управляющей компании;
9) дата государственной регистрации (перерегистрации) управляющей компании;
10) дата первичной государственной регистрации управляющей компании;
11) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени управляющей компании документы для государственной регистрации выпусков паев, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;
12) номер и дата лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг;
13) наименование паевого инвестиционного фонда на казахском, русском и английском языках;
14) вид паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей "открытый", "интервальный", "закрытый";
15) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (ИСИН));
16) тип даты начала обращения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска паев", "с даты первых торгов паями на фондовой бирже", "с даты включения паев в листинг фондовой биржи", "иное";
17) дата начала обращения паев (при наличии);
18) условия начала размещения паев;
19) номинальная стоимость пая;
20) валюта, в которой выражается номинальная стоимость паев;
21) состав активов паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей "недвижимость", "ценные бумаги и финансовые инструменты", "смешанные активы", "производные финансовые инструменты", "ничего из вышеперечисленного";
22) наименование кастодиана;
23) примечание (при наличии);
24) дата государственной регистрации выпуска паев;
25) информация о направлении уполномоченным органом в адрес управляющей компании, сведений о государственной регистрации выпуска паев по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД) при его наличии;
26) правила паевого инвестиционного фонда на казахском и русском языках в электронной форме.
23. При согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в правила паевого инвестиционного фонда;
2) дата согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;
3) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес управляющей компании, о согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;
4) правила паевого инвестиционного фонда с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.
24. При погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата принятия решения о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;
2) дата погашения паев.
25. При выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) наименование государства, по законодательству которого осуществляется выпуск ценных бумаг;
2) наименование иностранного государства, на территории которого будет размещаться эмиссионная ценная бумага (данная информация указывается при выдаче разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг);
3) вид ценной бумаги;
4) валюта выпуска;
5) объем выпуска;
6) количество ценных бумаг;
7) номинальная стоимость;
8) цена размещения;
9) соотношение к базовому активу (при выпуске депозитарных расписок или производных ценных бумаг);
10) дата выдача разрешения;
11) примечание (при наличии);
12) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД).
26. При государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) полное и сокращенное наименование эмитента и оригинатора на казахском, русском и английском языках;
2) организационно-правовая форма эмитента и оригинатора;
3) БИН эмитента;
4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;
5) основной вид деятельности эмитента и оригинатора;
6) место нахождения эмитента и оригинатора (внесенные в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);
7) фактический адрес эмитента;
8) почтовый адрес эмитента;
9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента и оригинатора;
10) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента и оригинатора;
11) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора;
12) дата первичной государственной регистрации эмитента и оригинатора;
13) сведения о крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;
14) сведения о должностном лице эмитента, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг, и должностном лице совете по принципам исламского финансирования, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;
15) наименование представителя держателей исламских ценных бумаг (при наличии);
16) наименование платежного агента (при наличии);
17) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));
18) вид исламских ценных бумаг с указыванием одной из записей: "исламские арендные сертификаты", "исламские сертификаты участия", ценные бумаги, признанные исламскими ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан";
19) количество объявленных исламских ценных бумаг;
20) номинальная стоимость исламской ценной бумаги (при наличии);
21) валюта номинальной стоимости (цены размещения) исламских ценных бумаг;
22) объем выпуска исламских ценных бумаг;
23) срок обращении исламских ценных бумаг (при наличии);
24) предполагаемая дата погашения;
25) дата начала и окончания размещения;
26) дата начала обращения;
27) условия выплаты дохода по исламским ценным бумагам (при наличии);
28) сведения о погашении исламских ценных бумаг: дата, способ (при наличии);
29) целевое назначение использования денег, полученных от размещения исламских ценных бумаг;
30) информация о виде обеспечения исламских ценных бумаг, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства", "обеспеченная гарантией банка", "обеспеченная залогом имущества", "без обеспечения";
31) примечание (при наличии);
32) дата государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг;
33) дата направления уполномоченным органом в адрес эмитента, сведений о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг;
34) проспект выпуска исламских ценных бумаг на казахском и русском языках в электронной форме.
27. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска исламских ценных бумаг;
2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг;
3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента, сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг;
4) проспект выпуска исламских ценных бумаг с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.
28. При утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) вид отчета с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";
2) дата начала отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;
3) дата окончания отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;
4) дата представления отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;
5) дата утверждения отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;
6) количество размещенных исламских ценных бумаг за отчетный период;
7) сумма привлеченных средств за отчетный период;
8) количество выкупленных исламских ценных бумаг на дату окончания отчетного периода;
9) сведения о держателях исламских ценных бумаг;
10) наименование андеррайтера (при наличии);
11) наименование оригинатора (при наличии);
12) примечание (при наличии).
29. При утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата представления отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;
2) дата утверждения отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;
3) дата погашения исламских ценных бумаг;
4) количество досрочно погашенных исламских ценных бумаг;
5) сумма денег, перечисленных оригинатором эмитенту для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);
6) сумма денег, привлеченных из резервного фонда для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);
7) суммарный размер выплаченного дохода по исламским ценным бумагам;
8) сумма погашения исламских ценных бумаг;
9) примечание (при наличии).
30. При аннулировании выпусков исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата представления документов на аннулирование выпуска исламских ценных бумаг;
2) дата аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;
3) причина аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;
4) примечание (при наличии).
31. При государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;
2) организационно-правовая форма эмитента;
3) БИН эмитента;
4) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);
5) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;
6) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;
7) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;
8) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));
9) количество объявленных казахстанских депозитарных расписок;
10) количество ценных бумаг, приходящихся на одну казахстанскую депозитарную расписку;
11) наименование эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;
12) страна местонахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;
13) наименование эмиссионной ценной бумаги, являющейся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН)) при наличии;
14) дата погашения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);
15) вид вознаграждения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием одной из записей: "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "дисконт" (при наличии);
16) размер дивидендов или ставка вознаграждения по эмиссионным ценным бумагам, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);
17) валюта стоимости казахстанских депозитарных расписок;
18) наименование организации-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющей учет и подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам, являющимся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;
19) наименование фондовой биржи, на которой произведен листинг эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием категории листинга (при наличии);
20) дата государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок;
21) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок на казахском и русском языках в электронной форме;
22) примечание (при наличии).
32. При утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) вид отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";
2) дата начала отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;
3) дата окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;
4) дата представления отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;
5) дата утверждения отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;
6) количество размещенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;
7) отчет об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок на казахском и русском языках в электронной форме.
33. При утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата представления отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;
2) дата погашения казахстанских депозитарных расписок;
3) дата утверждения отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;
4) количество погашенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода;
5) общее количество погашенных казахстанских депозитарных расписок с даты начала обращения;
6) примечание (при наличии).
34. При приостановлении и возобновлении размещения эмиссионных ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата и номер решения уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг;
2) причина приостановления размещения акций с указанием одной из записей: "непредставление обществом отчета об итогах размещения акций акционерного общества", "наличие несоответствия сведений, указанных в отчете об итогах размещения акций акционерного общества, документам, представленным для государственной регистрации выпуска объявленных акций", "нарушения условий выпуска, размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг", "наличие фактов несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций";
3) дата приостановления размещения эмиссионных ценных бумаг;
4) дата истечения срока приостановления размещения эмиссионных ценных бумаг или событие, при котором истекает срок приостановления (при наличии);
5) дата и номер уведомления уполномоченного органа о возобновлении размещения эмиссионных ценных бумаг;
6) дата возобновления размещения эмиссионных ценных бумаг;
4) примечание (при наличии).
35. При приостановлении и возобновлении обращения эмиссионных ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:
1) дата и номер решения о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг;
2) причина приостановления обращения негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими негосударственных облигаций" или "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие условия и порядок совершения сделок с негосударственными облигациями";
3) дата приостановления обращения эмиссионных ценных бумаг;
3) установленная дата возобновления обращения негосударственных облигаций;
4) дата истечения срока приостановления обращения эмиссионных ценных бумаг или событие, при котором истекает срок приостановления (при наличии);
5) дата и номер уведомления уполномоченного органа о возобновлении обращения эмиссионных ценных бумаг;
6) дата возобновления обращения эмиссионных ценных бумаг;
4) примечание (при наличии).
