В соответствии с подпунктом 4-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан "Об игорном бизнесе" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Правила функционирования единой системы учета и передачи информации, содержащейся в единой системе учета, иным лицам в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Комитету по регулированию игорного бизнеса и лотереи Министерства туризма и спорта Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение трех рабочих дней после введения в действие настоящего приказа размещение его на интернет-ресурсе Министерства туризма и спорта Республики Казахстан;
3) в течение трех рабочих дней после исполнения мероприятий, предусмотренных настоящим приказом, представление в Департамент юридической службы Министерства туризма и спорта Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя министра туризма и спорта Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Министр туризма и спорта Республики Казахстан |
Е. Мырзабосынов |
"СОГЛАСОВАН"
Агентство Республики Казахстан
по финансовому мониторингу
"СОГЛАСОВАН"
Министерство финансов
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Министерство цифрового развития, инноваций
и аэрокосмической промышленности
"СОГЛАСОВАН"
Национальный Банк
Республики Казахстан
| Утверждены приказом Министр туризма и спорта Республики Казахстан от 2 апреля 2025 года № 46 |
Правила функционирования единой системы учета и передачи информации, содержащейся в единой системе учета, иным лицам в соответствии с законодательством Республики Казахстан
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила функционирования единой системы учета и передачи информации, содержащейся в единой системе учета, иным лицам в соответствии с законодательством Республики Казахстан (далее – Правила), разработаны в соответствии с подпунктом 4-1) статьи 8 Закона Республики Казахстан "Об игорном бизнесе" (далее – Закон) и определяют порядок функционирования единой системы учета (далее – ЕСУ) и передачи информации, содержащейся в ЕСУ, иным лицам в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) аппаратно-программный комплекс (далее – АПК) – совокупность программных и технических средств, обеспечивающих информационные процессы;
2) пари – основанное на риске соглашение, заключенное участниками между собой либо с организатором игорного бизнеса, на исход события, предполагающий выигрыш, в котором они не принимают участия;
3) ЕСУ – совокупность программного обеспечения и технических средств, подключенных посредством сетей телекоммуникаций к АПК букмекерской конторы и (или) тотализатора и обеспечивающих прием (осуществление) наличных и безналичных платежей, в том числе с использованием электронных денег, выплату выигрышей, а также осуществляющих персонифицированный сбор, обработку и хранение информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним и иные функции, предусмотренные Законом;
4) букмекерская контора – организатор игорного бизнеса, заключающий пари с участниками;
5) государственный сервис контроля доступа к персональным данным – услуга, обеспечивающая информационное взаимодействие собственников и (или) операторов, третьих лиц с субъектом персональных данных и уполномоченным органом в сфере защиты персональных данных при доступе к персональным данным, содержащимся в объектах информатизации государственных органов и (или) государственных юридических лиц, включая получение от субъекта персональных данных согласия на сбор, обработку персональных данных или их передачу третьим лицам;
6) уполномоченный орган по финансовому мониторингу – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ);
7) участник азартной игры и (или) пари – физическое лицо, принимающее участие в азартной игре и (или) пари;
8) ставка – сумма денег, передаваемых участником азартной игры и (или) пари организатору игорного бизнеса и являющихся основным условием участия в азартной игре и (или) пари в соответствии с правилами, установленными организатором игорного бизнеса;
9) уполномоченный орган в сфере игорного бизнеса (далее – уполномоченный орган) – государственный орган, определяемый Правительством Республики Казахстан, осуществляющий реализацию государственной политики и контроль в сфере игорного бизнеса;
10) центр обмена идентификационными данными (далее – ЦОИД) – операционный центр межбанковской системы переводов денег, обеспечивающий взаимодействие с банками по обмену данными клиентов из доступных источников для проведения процедур идентификации клиентов;
11) тотализатор – организатор игорного бизнеса, оказывающий посреднические услуги при заключении пари между его участниками;
12) выигрыш – имущественная выгода, подлежащая обязательной выплате участнику азартной игры и (или) пари при наступлении результата азартной игры и (или) пари, предусмотренного правилами, установленными организатором игорного бизнеса;
13) электронный кошелек электронных денег (далее – электронный кошелек) – способ учета и хранения электронных денег, обеспечивающий распоряжение ими.
Глава 2. Порядок функционирования единой системы учета
3. Для осуществления посредством ЕСУ приема (осуществления) наличных и безналичных платежей, в том числе с использованием электронных денег, от участника пари в пользу букмекерской конторы и (или) тотализатора, и выплату выигрышей участникам пари, а также персонифицированного сбора, обработки и хранения информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним, букмекерская контора и (или) тотализатор обеспечивают подключение своих АПК к ЕСУ на основании заключаемого с оператором договора об интеграционном взаимодействии (далее – договор).
4. Букмекерская контора и (или) тотализатор, в соответствии договором обеспечивает интеграционное взаимодействие своего АПК с ЕСУ, с применением средств защиты информации. Срок реализации интеграционного взаимодействия определяется договором, однако не должен превышать 60 (шестьдесят) календарных дней со дня заключения договора.
В договоре определяются параметры и порядок информационного обмена, содержится информация об обеспечении бесперебойного функционирования.
5. При первичной регистрации участника пари оператор, являющийся платежной организацией, прошедшей учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан, осуществляет идентификацию личности участников пари, после успешного прохождения которой участнику пари открывается электронный кошелек в системе электронных денег ЕСУ (далее – СЭД ЕСУ).
В дальнейшем оператор, осуществляет идентификацию личности участников пари до принятия ставки.
Не допускается открытие электронного кошелька в СЭД ЕСУ и (или) реализация электронных денег в СЭД ЕСУ лицам, которым законодательство Республики Казахстан запрещает участвовать в азартных играх и пари.
Не допускается осуществление перевода электронных денег в СЭД ЕСУ между электронными кошельками участников пари.
6. После завершения работ по интеграции букмекерская контора и (или) тотализатор в соответствии с договором выполняет тестовые испытания взаимодействия АПК с ЕСУ. Тестовые испытания взаимодействия включают следующие проверки:
подключение к тестовому сервису ЕСУ;
проверка обоюдной общей сетевой связности;
проверка обоюдной специальной сетевой связности (криптографические средства);
проверка взаимной доступности сетевых адресов информационных сервисов (включая точки проверки работоспособности);
в тестовом режиме проведение идентификации тестового пользователя;
осуществление приема имитированной ставки тестового пользователя для всех доступных каналов пополнения;
осуществление выплат тестовому пользователю для всех доступных каналов выплаты;
предоставление сведений по тестовым пари, включая сведения об участниках пари.
Срок проведения тестовых испытаний интеграционного взаимодействия определяется договором, но не должен превышать 45 (сорок пять) календарных дней со дня подключения АПК букмекерской конторы и (или) тотализатора к ЕСУ.
7. После завершения успешного тестирования и запуска интеграционного взаимодействия АПК букмекерской конторы и (или) тотализатора с ЕСУ в эксплуатацию регистрация участников пари осуществляется в рамках ЕСУ посредством взаимодействия с информационными системами.
8. Оператор, посредством ЕСУ в автоматизированном режиме обеспечивает прием (осуществление) платежей с использованием электронных денег в электронных кассах букмекерской конторы и (или) тотализатора, от участника пари в пользу букмекерской конторы и (или) тотализатора, и выплату выигрышей участникам пари в соответствии с Законом.
Прием платежей с использованием электронных денег, в электронных кассах букмекерской конторы и (или) тотализатора для оплаты ставок осуществляется путем перевода электронных денег с электронного кошелька в ЕСУ участника пари на электронный кошелек букмекерской конторы и (или) тотализатора в СЭД ЕСУ.
9. Оператор посредством ЕСУ в автоматизированном режиме обеспечивает учет принятых (осуществленных) наличных и безналичных платежей в кассах и электронных кассах букмекерской конторы и (или) тотализатора от участника пари в пользу букмекерской конторы и (или) тотализатора, и выплату выигрышей участнику пари в соответствии с Законом.
Для приема наличных и безналичных платежей оператор заключает соответствующий договор с поставщиками платежных услуг о приеме наличных и безналичных платежей.
10. Оператор при приеме (осуществлении) платежей с использованием электронных денег, от участников пари посредством ЕСУ проводит идентификацию личности участника пари в соответствии с законами Республики Казахстан о ПОД/ФТ, "О платежах и платежных системах".
При установлении деловых отношений с участником пари ЕСУ осуществляется проверка его возраста, наличие в списке лиц, ограниченных в участии в азартных играх и (или) пари, и в Едином реестре должников на предмет наличия неисполненных обязательств по исполнительным документам об имущественных взысканиях, а также в списке лиц, причастных к террористической деятельности, в перечне лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в перечне лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, предусмотренных статьями 12 и 12-1 Закона о ПОД/ФТ.
Оператор посредством ЕСУ отказывает в приеме (осуществлении) платежей с использованием электронных денег, а также выплатах лицам, находящимся в списках и (или) реестре и (или) перечнях, указанных в абзаце втором настоящего пункта.
Оператор обеспечивает интеграцию ЕСУ с базами данных информационных систем, содержащих информацию о лицах, которым запрещается участвовать в азартных играх и (или) пари.
Оператор осуществляет идентификацию личности участника пари при его личном присутствии и предъявлении им документа, удостоверяющего личность, либо посредством удаленной идентификации на основании сведений, полученных от ЦОИД или путем упрощенной идентификации.
Для получения согласия участников пари на сбор, обработку персональных данных, содержащихся в базах данных государственных информационных систем, или их передачу третьим лицам, оператор обеспечивает интеграцию ЕСУ с государственным сервисом контроля доступа к персональным данным в соответствии с Правилами интеграции с государственным сервисом контроля доступа к персональным данным, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 8 июля 2022 года № 236/НҚ (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 28786).
Идентификацию или упрощенную идентификацию личности участника пари осуществляет оператор, и (или) иной субъект финансового мониторинга по поручению оператора на основании договора.
Инструкции по прохождению идентификации или упрощенной идентификации представляются участнику пари перед прохождением данной процедуры.
При прохождении идентификации или упрощенной идентификации участник пари предоставляет оператору, необходимые идентификационные сведения, а также фотоизображения в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Удаленная идентификация личности участника пари осуществляется на основании сведений из доступных источников, полученных от ЦОИД.
Упрощенная идентификация участника пари осуществляется путем проведения сеанса видеоконференции или путем фиксирования изображения участника пари с помощью специализированного приложения, реализующего технологию выявления движения, интервьюируемого в процессе идентификации.
При проведении упрощенной идентификации осуществляется:
полное фиксирование лица участника пари и документа, удостоверяющего его личность;
получение из открытых источников подтверждения об индивидуальном идентификационном номере (ИИН) участника пари.
Идентификация или упрощенная идентификация личности участника пари считается пройденной успешно, если его личность установлена и подтверждена в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
11. Оператор при приеме платежей с использованием электронных денег в электронных кассах букмекерской конторы и (или) тотализатора для оплаты ставок обеспечивает учет и предоставление букмекерской конторе и (или) тотализатору персональных данных участников пари, указанных в пункте 16 настоящих Правил, с соблюдением требований статьи 11 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите" (далее – Закон о персональных данных).
Информация об участниках пари, указанная в настоящем пункте, может быть получена ЕСУ из информационных систем.
12. Участнику пари присваивается один уникальный идентификатор в ЕСУ для организатора игорного бизнеса, осуществляющего деятельность букмекерской конторы и (или) тотализатора. Для одного участника пари открывается один или несколько электронных кошельков в ЕСУ. Каждый электронный кошелек в ЕСУ используется участником пари для расчетов с одним или несколькими организаторами игорного бизнеса, осуществляющими деятельность букмекерской конторы и (или) тотализатора. При этом, для расчетов участника пари с организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы и (или) тотализатора, используется только один электронный кошелек в ЕСУ.
13. При выплате букмекерской конторой и (или) тотализатором выигрыша участнику пари оператор взимает комиссию в размере, установленном уполномоченным органом по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим руководство в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности в соответствии с подпунктом 162-4) пункта 15 Положения о Министерстве туризма и спорта Республики Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 865.
Выплата букмекерской конторой и (или) тотализатором выигрышей участнику пари, по ставкам, принятым в электронной кассе, осуществляется путем перевода электронных денег с электронного кошелька в ЕСУ букмекерской конторы и (или) тотализатора на электронный кошелек в ЕСУ участника пари.
Выплата выигрышей участнику пари по ставкам, принятым в кассе букмекерской конторой и (или) тотализатора, осуществляется любым способом, не противоречащим законодательству Республики Казахстан о платежах и платежных системах. При этом учет выплаты выигрышей отражается в ЕСУ.
14. Сбор информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним, осуществляется ЕСУ в онлайн-режиме по сетям телекоммуникаций общего пользования с применением закрытого протокола.
15. Букмекерская контора и (или) тотализатор посредством АПК, подключенных посредством сетей телекоммуникаций к ЕСУ:
1) ведут в онлайн-режиме учет всех принятых ставок по каждому участнику пари с указанием способа оплаты ставки (наличным или безналичным способом, в том числе с использованием электронных денег) и суммы ставки, а также даты и времени их приема;
2) определяют (в зависимости от исхода событий, на которые принимаются ставки, коэффициентов на варианты исхода пари) участников пари, которым надлежит выплатить определенные суммы выигрышей;
3) ведет учет сумм выигрышей, подлежащих выплате и выплаченных, по каждому участнику пари, которому начисляется и выплачивается выигрыш, с указанием сведений ИИН, реквизитов документов, удостоверяющих личность, уникального идентификатор в ЕСУ, даты начисления и выплаты выигрыша.
16. Букмекерская контора и (или) тотализатор посредством АПК, подключенного посредством сетей телекоммуникаций к ЕСУ, обеспечивают в онлайн-режиме передачу в ЕСУ информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним, в том числе:
по участникам пари – фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИИН (за исключением случаев, когда участнику пари не присвоен ИИН), уникальный идентификатор в ЕСУ;
по организаторам игорного бизнеса – наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер (БИН), юридический адрес, вид объекта налогообложения, перечень касс (для каждой кассы указывается в том числе вид кассы (наземная/электронная), место нахождения кассы), данные о лицензии (номер, дата выдачи и дата окончания лицензии);
по заключенным пари – по каждому пари уникальный идентификатор в ЕСУ, условия пари, в том числе дата и время заключения пари, сумма пари, перечень исходов событий, от которых зависит исход пари, коэффициенты на варианты исхода пари, дата и время расчета результата пари, результат пари (выигрыш, проигрыш, отмена), сумма выигрыша или возврата по пари, а также информация об общей сумме и количестве всех заключенных в течение отчетного квартала пари в разрезе спортивных событий, чемпионатов и официальных видов спорта;
по принятым ставкам – о каждой принятой ставке, в том числе о дате и времени ее приема, сумме ставки, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой была принята ставка, об уникальном идентификаторе в ЕСУ;
по выигрышам – о каждом выплаченном выигрыше, в том числе о дате и времени выплаты, сумме выплаты, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой был выплачен выигрыш, об уникальном идентификаторе в ЕСУ.
17. Букмекерская контора и (или) тотализатор в целях передачи в ЕСУ информации, указанной в пункте 16 настоящих Правил, обеспечивают:
1) наличие сервера АПК, находящегося по месту нахождения букмекерской конторы и (или) тотализатора на территории Республики Казахстан;
2) подключение к ЕСУ в порядке, установленном Законом Республики Казахстан "Об информатизации", а также Едиными требованиями в области информационно-коммуникационных технологий и обеспечения информационной безопасности (далее – Единые требования), утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 20 декабря 2016 года № 832, и настоящими Правилами;
3) круглосуточную бесперебойную обработку и передачу информации в автоматическом режиме;
4) отказоустойчивость работы и создание резервных данных при сбоях в режиме работы АПК или его замены;
5) письменное извещение оператора, при возникновении технического сбоя АПК в течение 1 (одного) рабочего дня о невозможности передачи информации, с указанием причины;
6) направление информации за период технического сбоя не позднее 3 (трех) суток со дня устранения причин сбоя АПК;
7) хранение данных не менее 5 (пяти) лет, начиная с 1 января года, следующего за годом заключения пари между участниками пари с букмекерской конторой или тотализатором.
18. Оператор:
1) обеспечивает сохранность и конфиденциальность сведений, указанных в пункте 17 настоящих Правил, за исключением случаев, установленных настоящими Правилами;
2) обеспечивает круглосуточную бесперебойную работу ЕСУ;
3) в случае невозможности принятия сведений, указанных в пункте 16 настоящих Правил, в течение 1 (одного) рабочего дня письменно извещает об этом букмекерскую контору и (или) тотализатор с указанием причины;
4) обеспечивает исполнение Единых требований.
19. Обработка информации, указанной в пункте 16 настоящих Правил, осуществляется ЕСУ в целях передачи в государственный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, и уполномоченный орган по финансовому мониторингу в онлайн-режиме по сетям телекоммуникаций общего пользования с применением закрытого протокола, а также формирования статистической и аналитической информации о деятельности букмекерских контор и тотализаторов.
20. Хранение информации в ЕСУ включает в себя мероприятия, связанные с ее защитой от утраты, хищения, искажения, подделки, несанкционированного доступа и действий по ее распространению, блокированию, уничтожению, модификации, копированию и иных незаконных действий, в том числе:
1) применение комплекса программно-технических средств и поддерживающих их организационных мер на всех технологических этапах обработки информации и во всех режимах функционирования, в том числе при проведении ремонтных и регламентных работ;
2) удаление персональных данных участников пари по истечении пяти лет со дня прекращения деловых отношений с ним в соответствии с пунктом 4 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ;
3) принятие мер по обеспечению безопасности программного обеспечения, включающего:
разделение приложений на логические группы и помещение каждой группы в выделенную виртуальную машину;
изоляцию внешнего сетевого трафика от внутреннего сетевого трафика;
резервирование каждого программного компонента ЕСУ по схеме, при которой активное оборудование резервируется одним дополнительным компонентом;
исключение прямого доступа к серверам других специалистов, кроме системных и сетевых инженеров.
21. Оператор при сборе, обработке, хранении и передаче информации, указанной в пункте 16 настоящих Правил, посредством ЕСУ обеспечивает соблюдение требований статьи 28 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, статьи 30 Кодекса Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)" и Закона о персональных данных.
Глава 3. Порядок передачи информации, содержащейся в единой системе учета, иным лицам в соответствии с законодательством Республики Казахстан
22. Оператор посредством ЕСУ обеспечивает передачу информации, указанной в пункте 16 настоящих Правил, в онлайн-режиме посредством сетей телекоммуникаций в информационные системы государственного органа, осуществляющего руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, и уполномоченного органа по финансовому мониторингу.
23. Информация, указанная в пункте 16 настоящих Правил, предоставляется оператором по официальным запросам органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности".
24. ЕСУ предусматривает функционал по визуализации данных, поступающих в ЕСУ, с возможностью формирования и просмотра различных отчетов, с организацией доступа к данному функционалу в виде рабочего места сотрудника уполномоченного органа, государственного органа, осуществляющего руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, и уполномоченного органа по финансовому мониторингу.
