Правила лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей <*>

Утверждено Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 1997 года N 130 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 июня 1997 г. N 314 Утратил силу - постановлением Правления Национального Банка РК от 18 января 2002 года N 26 ~V021775

Сноска. Наименование в новой редакции согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
Сноска. По тексту слова "настоящее Положение", "настоящим Положением", "настоящего Положения", "настоящему Положению" заменены словами "настоящие Правила", "настоящими Правилами", "настоящих Правил", "настоящим Правилам"; слова "заверенные нотариально", "нотариально заверенную" заменены словами "нотариально засвидетельствованные", "нотариально засвидетельствованную" согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан Z960054_ "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 г., указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона, Z952155_ "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 г. и Z952200_ "О лицензировании" от 17 апреля 1995 г. и устанавливает порядок лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты.

1. Лицензирование деятельности, связанной с осуществлением
розничной торговли и предоставлением услуг за наличную
иностранную валюту

1.1. Розничная торговля и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на территории Республики Казахстан осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
1.2. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдаются в порядке, установленном настоящими Правилами, нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы лицензирования, и действующим законодательством Республики Казахстан.
1.3. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.3-1 настоящих Правил, выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность под таможенным контролем на таможенной территории Республики Казахстан в аэропортах, портах и пограничных переходах, открытых для международного сообщения, а также на морском, авиационном, железнодорожном и автомобильном транспорте, совершающем международные перевозки. <*>
Сноска. Пункт 1.3 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29 V980072_ ; в новой редакции - постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.3-1. Национальный Банк Республики Казахстан выдает лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту юридическим лицам, оказывающим гостиничные услуги и имеющим сертификат уполномоченного органа о присвоении им 4-х или 5-ти звездочной категории, для проведения расчетов с клиентами-нерезидентами Республики Казахстан, проживающими в данных гостиницах. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 1.3-1 согласно постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.4. Юридические лица для получения лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту представляют в соответствии с пунктом 1.3 настоящих Правил в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и в соответствии с пунктом 1.3-1 настоящих Правил в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:
заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту с перечнем товаров и услуг, предлагаемых к реализации за иностранную валюту (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
экономическое обоснование необходимости осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную иностранную валюту;
копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные;
копию свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном органе Республики Казахстан, нотариально засвидетельствованную;
справку налогового органа о постановке на учет в качестве налогоплательщика;
справку уполномоченного банка о наличии у юридического лица валютного счета;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
договор на инкассацию;
справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие, профессиональную подготовку работников юридического лица по работе с наличной иностранной валютой.
для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - нотариально засвидетельствованную копию сертификата, выданную уполномоченным органом;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства). <*>
Сноска. Пункт 1.4 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ ; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
1.5. Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту должно быть рассмотрено в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 1.5 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ ; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
1.6. На осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдается генеральная лицензия, которая не может быть передана другим лицам. <*>
Сноска. Пункт 1.6 - в новой редакции согласно постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.7. К юридическим лицам, подавшим заявление на получение лицензии для осуществления розничной торговли и предоставления услуг за наличную иностранную валюту, предъявляются следующие квалификационные и технические требования:
а) квалификационные:
руководители юридического лица должны обладать достаточными знаниями действующего законодательства, регулирующего порядок проведения валютных операций на территории Республики Казахстан;
работники юридического лица, непосредственно занимающиеся осуществлением розничной торговли и оказанием услуг за наличную иностранную валюту, должны иметь справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие их профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой;
б) технические:
техническая оснащенность кассовых помещений (средства для определения подлинности денежных знаков, кассовые аппараты с фискальной памятью и др.);
надлежащая организация хранилищ ценностей (несгораемые шкафы, охранные и пожарные сигнализации и др.);
организация инкассации выручки;
наличие помещения, соответствующего необходимым техническим требованиям.
1.8. Выдаче лицензий предшествует проверка на месте системы организации учета и контроля юридического лица, осуществляющего розничную торговлю и оказание услуг за наличную иностранную валюту, включая выяснение следующих вопросов:
соответствие техническим и квалификационным требованиям;
правильная постановка бухгалтерского и оперативного учета;
правильная организация документооборота;
наличие и соблюдение требований к подготовленности и укомплектованности кадров.
1.9. Проверка по лицензиям, выдаваемым территориальным филиалом Национального Банка Республики Казахстан, осуществляется комиссией, создаваемой территориальным филиалом, а по лицензиям, выдаваемым Национальным Банком Республики Казахстан, комиссией, создаваемой Национальным Банком Республики Казахстан. По результатам проверки комиссией составляется заключение о возможности выдачи лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту. <*>
Сноска. Пункт 1.9 - с изменениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.10. Отказ в выдаче лицензий на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится в случаях несоответствия юридического лица требованиям, указанным в пунктах 1.4, 1.7 настоящих Правил, или представления заведомо недостоверной информации.
1.11. При отказе в выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде с указанием причин отказа.
1.12 Приостановление либо отзыв лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится по следующим основаниям:
несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии;
осуществление операций с систематическими (три и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нарушениями действующего законодательства;
непредставление или представление заведомо недостоверной информации территориальному филиалу Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальному Банку Республики Казахстан.
для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - истечение срока, приостановка, либо аннулирование действия сертификата. <*>
Сноска. Пункт 1.12 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.13. Территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальный Банк Республики Казахстан вправе приостановить действие лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления и мер по устранению выявленных нарушений. <*>
Сноска. Пункт 1.13 - с изменениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.14. Лицензия на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту прекращает свое действие в случае:
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица. <*>
Сноска. Пункт 1.14 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
1.15. Юридические лица, получившие лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту обязаны принимать в оплату товаров и услуг наряду с иностранной и национальную валюту Республики Казахстан - казахстанский тенге.
1.16. Лицензиат, получивший лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представляет ежемесячно сведения в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 1.16 согласно постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .

2. Лицензирование операций, связанных с движением
капитала, предусматривающих переход (перемещение)
валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов

2.1. Операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
Лицензированию подлежат следующие виды операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов:
инвестиции резидентов за границу (кроме профессиональной деятельности уполномоченных банков на рынке ценных бумаг, а именно брокерской и дилерской деятельности с государственными ценными бумагами нерезидентов);
переводы от резидентов в пользу нерезидентов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость;
осуществление резидентами расчетов, связанных с кредитованием нерезидентов по экспортно-импортным сделкам на срок более 180 дней;
предоставление резидентами кредитов нерезидентам на срок более 180 дней. <*>
Сноска. Пункт 2.1 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29.
2.2. Для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.2.-1. настоящих Правил, в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:
заявление (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные для юридических лиц;
копии документов, удостоверяющих личность для физических лиц;
копии договоров с нерезидентами либо иных документов, подтверждающих обоснованность платежа;
письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан для операций, превышающих сумму, эквивалентную 100 тысяч долларов США, а по суммам свыше эквивалента 10 миллионов долларов США также Министерства экономики Республики Казахстан;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления (для юридических лиц, а также физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица). В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
заключение Департамента банковского надзора Национального Банка Республики Казахстан по выполнению банком пруденциальных нормативов, рассчитанных с учетом предполагаемого участия банка в капитале нерезидента (для банков). <*>
Сноска. Пункт 2.2 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ ; от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.2-1. Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:
1) заявление;
2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов;
3) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданную уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг;
4) письменное согласие уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг на осуществление организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, инвестиций в ценные бумаги нерезидентов;
5) нотариально засвидетельствованную копию кастодиального договора;
6) документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления о выдаче лицензии. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 2.2-1 согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.3 Заявление о выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на осуществление операции, связанной с движением капитала, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 2.3 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
2.4 Отказ в выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в случае непредставления всех документов, предусмотренных п.2.2 настоящих Правил, а также в случае несоответствия операций действующему законодательству или предоставления заведомо недостоверной информации.
2.5 Лицензиат, получивший лицензию на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, обязан соблюдать условия на которых она выдана и представлять в Национальный Банк Республики Казахстан ежеквартально сведения в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящим Правилам.
Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, обязаны представлять в Национальный Банк Республики Казахстан сведения в соответствии с Приложением N 5 к настоящим Правилам. <*>
Сноска. Пункт 2.5 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.6. Приостановление либо отзыв лицензий на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в следующих случаях:
несоблюдение требований, содержащихся в лицензии;
непредставление или представление заведомо недостоверной информации Национальному Банку;
нарушение действующего валютного законодательства.
2.7. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов являются разовыми, за исключением генеральных лицензий, которые выдаются организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.
Генеральные лицензии теряют свою силу в случае приостановления действия либо отзыва лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (для организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами). <*>
Сноска. Пункт 2.7 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.8. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов прекращают свое действие при завершении всех операций, предусмотренных в лицензии.
2.9. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов выдаются без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан в отношении обязательств резидента по операциям, проведенным на основании выданной лицензии.
2.10. Организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, ограничения по инвестициям (по объемам инвестиций, видам ценных бумаг и т.п.) в ценные бумаги нерезидентов устанавливаются в соответствии с действующим законодательством и нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 2.10 согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .

3. Лицензирование открытия счетов резидентами за границей

3.1. Открытие резидентами счетов в иностранных банках и финансовых институтах, имеющих право осуществлять банковские операции по законодательству государств, в которых они зарегистрированы (далее - иностранные банки), включая счета в валюте Республики Казахстан, осуществляется на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
Открытие уполномоченными банками корреспондентских счетов в иностранных банках осуществляется на основании и в порядке, предусмотренном соответствующими договорами между банками.
Открытие дипломатическими представительствами Республики Казахстан за границей счетов в иностранных банках осуществляется на основании и в порядке, предусмотренном соответствующими договорами между дипломатическими представительствами Республики Казахстан и иностранными банками. <*>
Сноска. Пункт 3.1 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; с дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 30 октября 2000 г. N 413 V001362_ .
3.2. Национальный Банк Республики Казахстан рассматривает заявление на выдачу лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках за границей с учетом специфики проведения конкретных валютных операций и при невозможности проведения таких операций через уполномоченные банки в Республике Казахстан.
3.3. Лицензии на открытие физическими лицами-резидентами, находящимися в Республике Казахстан, счетов в иностранных банках выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан.
Физическим лицам-резидентам, находящимся за пределами Республики Казахстан с целью работы, учебы или лечения, а также в целях осуществления других гуманитарных контактов, лицензия на открытие счета за границей на период их временного пребывания по указанным целям не требуется. По возвращении из-за рубежа в связи с завершением работы, учебы, лечения или осуществления других гуманитарных контактов, физическим лицам-резидентам в месячный срок необходимо закрыть счет, открытый за рубежом для указанных целей или получить лицензию Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 3.3 - с изменениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
3.4. Для получения лицензии Национального Банка Республики Казахстан на открытие валютных счетов, а также счетов в валюте Республики Казахстан в иностранных банках за границей в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:
1) юридические лица - резиденты Республики Казахстан:
заявление и экономическое обоснование необходимости открытия валютного счета за границей с предоставлением реквизитов юридического лица и иностранного банка, где предполагается открытие счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица;
письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан на открытие счета за границей;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан, и своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному Банку Республики Казахстан;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
2) представительства юридических лиц - резидентов, открытые за пределами Республики Казахстан:
заявление с указанием места нахождения и платежных реквизитов представительства юридического лица и иностранного банка, в котором предполагается открытие валютного счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства), а также нотариально засвидетельствованные копии приказа либо иного документа об открытии представительства и положения о нем;
нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица, создавшего данное представительство;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан, и своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному Банку Республики Казахстан;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
3) физические лица - резиденты Республики Казахстан:
заявление с обоснованием необходимости открытия счета;
нотариально засвидетельствованную копию документа, удостоверяющего личность;
документы подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии). <*>
Сноска. Пункт 3.4 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.5. Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в течение десяти дней с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 3.5 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.6. Лицензия на открытие резидентами счетов в иностранных банках не может быть передана другим лицам. <*>
Сноска. Пункт 3.6 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.7. Режим валютных счетов, открытых за границей:
1) на эти счета должны поступать только те средства в иностранной валюте, которые оговорены условиями лицензии, а все остальные - на счета в банках Республики Казахстан;
2) остаток средств на счете на конец месяца, превышающий сумму лимита, установленного в лицензии Национального Банка Республики Казахстан, в пятидневный срок подлежит переводу на счет, открытый в уполномоченном банке Республики Казахстан;
3) ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным, иностранный банк, в котором открыт счет, пересылает выписки со счета в Национальный Банк Республики Казахстан;
4) ежеквартально, до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, владельцы счета представляют отчет о движении средств на счете в соответствии с приложением N 3 к настоящим Правилам. <*>
Сноска. Пункт 3.7 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; в новой редакции согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.8. Режим счетов в валюте Республики Казахстан, открываемых резидентами за границей, устанавливается в соответствии с договором об открытии счета.
3.9. Отказ в выдаче лицензии на открытие счета за границей производится в следующих случаях:
возможности проведения операций в иностранной валюте и тенге через уполномоченные банки Республики Казахстан;
непредставления всех необходимых документов;
предоставления заведомо недостоверной информации.
3.10. При отказе в выдаче лицензии на открытие счета за

границей заявителю дается мотивированный ответ в письменной форме с
указанием причин отказа.
     3.11. Приостановление либо отзыв лицензий на открытие счета за
границей производится по следующим основаниям:
     несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в
лицензии;
     отсутствия движения средств по счету в течение шести
последовательных календарных месяцев;
     непредставление или представление заведомо недостоверной
информации Национальному Банку.
     3.12. Национальный Банк вправе приостановить действие лицензии
на открытие счета за границей на срок до шести месяцев с указанием
причины приостановления.
     3.13. Лицензия на открытие счета за границей прекращает свое
действие в случае:     
     отзыва лицензии;

реорганизации или ликвидации юридического лица. <*>
Сноска. Пункт 3.13 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .

3-1. Лицензирование операций по зачислению иностранной валюты,
получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента,
на счета третьих лиц <*>
Сноска. Правила дополнены новой главой 3-1 согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 30 октября 2000 г. N 413 V001362_ .

3-1.1. Операции по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Национальным Банком Республики Казахстан.
3-1.2. Государственные и гарантированные государством займы, предусматривающие зачисление иностранной валюты, получаемой в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц, лицензированию в Национальном Банке Республики Казахстан не подлежат.
3-1.3. Резиденты обязаны обратиться за получением лицензии в Национальный Банк Республики Казахстан в месячный срок после подписания документов, определенных абзацами 6 и 7 пункта 3-1.4 настоящих Правил, но до предполагаемого начала исполнения обязательств по заключенным договорам и контрактам.
3-1.4. Для получения лицензии на проведение операции по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:
заявление с экономическим обоснованием необходимости проведения операций по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц с предоставлением реквизитов резидента, иностранного кредитора и третьего лица (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов для юридических лиц;
нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
нотариально засвидетельствованную копию документа, удостоверяющего личность, для физических лиц;
нотариально засвидетельствованную копию кредитного соглашения, нотариально засвидетельствованные копии (выдержки из) договора страхования со страховой организацией и/или договора гарантии с банком, имеющим рейтинг ведущих рейтинговых агентств, перечень которых определен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан, но не ниже рейтинга, присвоенного Республике Казахстан, и иных документов, подтверждающих невозможность зачисления иностранной валюты, полученной в качестве кредита, на счета юридического лица в уполномоченном банке Республики Казахстан либо на его счет в иностранном банке при наличии соответствующей лицензии Национального Банка Республики Казахстан. В случае получения кредита для финансирования экспортно-импортной сделки, застрахованной в государственном агентстве по экспортным кредитам страны, имеющей суверенный кредитный рейтинг, соответствующий рейтингу не ниже АА, установленному одним из ведущих рейтинговых агентств, перечень которых определен Национальным Банком Республики Казахстан, могут быть представлены иные подтверждающие документы в соответствии с международными процедурами;
нотариально засвидетельствованные копии контрактов и договоров, заключенных в рамках кредитного соглашения;
письменное согласие Министерства экономики Республики Казахстан на проведение операции по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц на сумму, превышающую эквивалент 100 тысяч долларов США;
письменное согласие иностранного кредитора с нотариально засвидетельствованным переводом на русский или государственный языки на ежеквартальное предоставление Национальному Банку Республики Казахстан информации о перечисленных в пользу третьих лиц суммах денег в рамках кредитного соглашения с указанием даты перевода и реквизитов третьих лиц, а также иной информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан. В случае получения кредита для финансирования экспортно-импортной сделки, застрахованной в государственном агентстве по экспортным кредитам страны, имеющей суверенный кредитный рейтинг, соответствующий рейтингу не ниже АА, установленному одним из ведущих рейтинговых агентств, перечень которых определен Национальным Банком Республики Казахстан, - письменное согласие заявителя о предоставлении такой информации;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
копии годового баланса юридического лица на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа и статистической отчетности на последнюю отчетную дату об основных показателях деятельности юридического лица, содержащей информацию о численности работников, с отметкой статистического органа (для субъектов малого предпринимательства);
копии документов, подтверждающих уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии).
3-1.5. В случае заключения резидентом Республики Казахстан с иностранным кредитором генерального кредитного соглашения предоставление документов, указанных в абзаце 7 пункта 3-1.4. настоящих Правил, для получения лицензии не требуется. Данные документы резидент обязан представить в Национальный Банк Республики Казахстан в течение 10 дней с момента их подписания.
3-1.6. В случае заключения резидентом Республики Казахстан с иностранным кредитором генерального кредитного соглашения без ограничения по его сумме, Национальный Банк Республики Казахстан выдает лицензию на проведение операции по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц на определенную сумму, устанавливаемую в каждом случае индивидуально. После проведения лицензиатом операций на всю сумму, указанную в лицензии Национального Банка Республики Казахстан, лицензиат обязан обратиться в Национальный Банк Республики Казахстан за получением новой лицензии.
3-1.7. Резидент, получающий лицензию на проведение операции по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц либо получивший такую лицензию, обязан по требованию Национального Банка Республики Казахстан представить нотариально засвидетельствованный перевод всех необходимых документов.
3-1.8. Заявление о выдаче лицензии на проведение операции по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на проведение операции, по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в течение десяти дней с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
3-1.9. Отказ в выдаче лицензии на проведение операции, по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц производится в случае:
1) отсутствие в представленных документах требования иностранного кредитора об обязательном зачислении иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц;
2) непредставления всех документов, предусмотренных пунктом 3-1.4. настоящих Правил;
3) несоответствия осуществляемых операций действующему законодательству или предоставления заведомо недостоверной информации.
3-1.10. Лицензиат, получивший лицензию на проведение операции, по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц, обязан:
1) соблюдать условия, на которых выдана лицензия;
2) представлять в Национальный Банк Республики Казахстан ежеквартально до 10 числа месяца, следующего за отчетным периодом, отчет в соответствии с Приложением N 6 к настоящим Правилам с приложением копий документов, подтверждающих исполнение обязательств нерезидентами по контрактам, заключенным в рамках кредитного соглашения (копии грузовых таможенных деклараций и/или иных документов).
3-1.11. Приостановление либо отзыв лицензий на проведение операций, по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц производится в следующих случаях:
1) несоблюдение требований, содержащихся в лицензии;
2) непредоставление информации или предоставление заведомо недостоверной информации Национальному Банку Республики Казахстан;
3) нарушение лицензиатом действующего валютного законодательства Z960054_ .
3-1.12. Лицензии на проведение операций, по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц являются разовыми и прекращают свое действие после выполнения всех обязательств, предусмотренных кредитным соглашением, и, заключенными в его рамках контрактами. Лицензия на проведение операции по зачислению иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц не может быть передана другим лицам.
3-1.13. Наличие лицензии Национального Банка Республики Казахстан на зачисление иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц не освобождает заемщиков-резидентов от ответственности за регистрацию кредита, полученного от нерезидента, в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.
3-1.14. Лицензии на проведение операций, по зачислению иностранной

валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета 
третьих лиц выдаются без каких-либо обязательств со стороны Национального 
Банка Республики Казахстан в отношении обязательств резидента по 
операциям, проведенным на основании выданной лицензии.     

              4. Ответственность за нарушение порядка,
               предусмотренного настоящими Правилами

     4.1. Ответственность за нарушение порядка, предусмотренного
настоящими Правилами наступает в соответствии с действующим
законодательством Республики Казахстан.

     Председатель
  Национального Банка
     
                                             Приложение 4 
<*>

     
     Сноска. Правила дополнены новым приложением 4 согласно 
постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304  

V990983_

 .

             Сведения по движению иностранной валюты 
                   за __________ месяц 19__ г.

Наименование организации ________________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс____________________________________________
Номер полученной лицензии________________________________________________
     
                                                    (в единицах валюты)
-------------------------------------------------------------------------  
Наименование показателя ! USD ! DEM ! RUR ! Прочие (указать вид валюты)
-------------------------------------------------------------------------  
1. Остаток иностранной 
   валюты на начало 
   отчетного периода, 
   всего в том числе:
   - наличная инвалюта в 
     кассе
   - на валютных счетах 
     в уполномоченных банках
2. Поступило инвалюты, 
   всего, из них:
   - за оказанные услуги, 
     всего
   в том числе: 
   - наличной инвалюты
   - за проданные товары, 
     всего
   в том числе: 
   - наличной инвалюты
3. Израсходовано инвалюты, 
   всего:
   в том числе:
   - наличной инвалюты:
   - на командировочные 
     расходы
   - на заработную плату 
     нерезидентам
   - прочие (расшифровать)
   - безналичной валюты:
   - за товары и услуги, 
     оказанные нерезидентами
   - прочие (расшифровать)
4. Остаток иностранной валюты 
   на конец отчетного периода
   в том числе:
   - наличная инвалюта в 
     кассе
   - на валютных счетах в 
     уполномоченных банках

Руководитель организации _________________ 
Главный бухгалтер_________________________
Исполнитель _______________ (Ф.И.О., тел.)

Сведения представляются в Управление валютного регулирования и контроля, 
по вопросам обращаться по тел. 504-575, 504-683.     
     
     
                               Приложение 5
                               к Правила лицензирования деятельности, 
                               связанной с использованием валютных         
                               ценностей 
<*>

     Сноска. Правила дополнены новым приложением 5 согласно постановлению 
Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308  

V001208_

 .      
     
                               Представляется в Национальный Банк 
                               до 10 числа месяца после отчетного месяца

         Сведения об инвестициях в ценные бумаги нерезидентов
                       за __________ месяц ______ г.
               (заполняется по каждому виду ценных бумаг)
     
Наименование организации______________________________________________
Почтовый адрес, телефон,______________________________________________
Код ОКПО организации__________________________________________________
Номер полученной лицензии уполномоченного государственного органа 
Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных 
бумаг ________________________________________________________________
Номер полученной лицензии Национального Банка_________________________
Наименование и регистрационный номер ценной бумаги____________________
Номинальная стоимость ценной бумаги___________________________________
Валюта эмиссии________________________________________________________
Наименование эмитента_________________________________________________
Сектор экономики и страна эмитента____________________________________
----------------------------------------------------------------------
                                  !      !Количество,!Объем 
                                  !      !штук       !тыс.долларов США
----------------------------------------------------------------------     
                 А                !   Б  !      1    !     2
----------------------------------------------------------------------
На начало отчетного периода          10
Финансовые операции                  20*
Приобретение при первичной эмиссии   25
Погашение/выкуп                      30
Покупка на вторичном рынке           35
- у резидентов                       40
- у нерезидентов                     45
продажа на вторичном рынке           50
- резидентам                         55
- нерезидентам                       60
Стоимостные и прочие изменения       70
На конец отчетного периода           80**         Х
Доход                                90
(проценты начисленные, дивиденды     95           Х
фактически полученные) 
__________________
*   20=25-30+35-50
**  40=10+20+70

СПРАВОЧНО (в среднем за месяц):
Пенсионные активы в управлении, всего, тыс.тенге______________________
В т.ч. активы, разрешенные для инвестиций в ценные бумаги 
нерезидентов, тыс. тенге______________________________________________
активы, фактически инвестированные в ценные бумаги нерезидентов, 
тыс. тенге____________________________________________________________
из них активы, инвестированные в данные ценные бумаги, тыс. 
тенге_________________________________________________________________
Руководитель организации _____________________________________________
Главный бухгалтер ____________________________________________________
Исполнитель ___________________________________________ (Ф.И.О., тел.) 
За указаниями по заполнению формы сведений обращаться в Управление 
валютного регулирования и контроля НБРК тел. 504-683     

                                          Приложение 6 
<*>



                                          к Правилам лицензирования        
                                          деятельности, связанной с        
                                          использованием валютных ценностей

Сноска. Правила дополнены новым приложением 6 согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 30 октября 2000 г. N 413 V001362_ .

                                Представляется в Национальный Банк 



                                до 10 числа месяца после отчетного квартала

Сведения по операциям, предусматривающим зачисление

         иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита
                   от нерезидента, на счета третьих лиц
                       за _________ квартал 20__ г.
__________________________________________________________________________
Наименование кредитора, страна резидентства!                              !
--------------------------------------------------------------------------!
Наименование заемщика                      !                              !
--------------------------------------------------------------------------!
Почтовый адрес, телефон                    !                              !
--------------------------------------------------------------------------!
Код ОКПО заемщика                          !                              !
--------------------------------------------------------------------------!
Номер лицензии Национального Банка         !                              !
--------------------------------------------------------------------------!
Номер регистрационного свидетельства       !                              !
Национального Банка                        !                              !
--------------------------------------------------------------------------!
Валюта кредита                             !                              !
--------------------------------------------------------------------------!
Сумма кредита                              !                              !
___________________________________________!______________________________!

__________________________________________________________________________
                        Реквизиты контракта, 
              заключенного в рамках кредитного договора
------------------------------------------------------------------------ 
N кон-!Дата под!     Реквизиты     !   Реквизиты    !Реквизиты паспорта!
тракта!писания !импортера-резидента! третьего лица  !сделки (доп.листа)!
      !        !-------------------!----------------!------------------!
      !        !наиме- !адрес !Код !наимено! адрес  !  N  !дата оформ- !
      !        !нование!      !ОКПО!вание  !        !     !ления       !
-----------------------------------------------------------------------!   
   1  !    2   !   3   !   4  !  5 !   6   !    7   !  8  !     9      !
-----------------------------------------------------------------------!   
      !        !       !      !    !       !        !     !            !
-----------------------------------------------------------------------!   
  
Продолжение таблицы:
__________________________________________________________________________
  Сумма контракта  !Сумма, перечисленная кредитором!Исполнено обязательств
-------------------!в пользу третьего лица, в отчет! в пользу резидента в
в валюте  ! в тыс. !            ном периоде        !   отчетном периоде
контракта,!долларов!                               !----------------------
 тыс. ед. !  США   !                               !по суммам,!по суммам,
          !        !                               !оплаченным!оплаченным  
          !        !                               !в предыду-!в отчетном
          !        !                               !щих перио-! периоде  
          !        !                               !    дах   !            
--------------------------------------------------------------------------
    10    !   11   !               12              !    13    !     14     
--------------------------------------------------------------------------
          !        !                               !          !            
-------------------------------------------------------------------------- 
  
"______" __________ 20 ___ г.        Руководитель ________________________
_____________________________        Главный бухгалтер ___________________
   (Исполнитель, телефон)                                   (М.П.)
      
      
      

Валюта құндылықтарын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау ережесi

Қаулы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1997 жылғы 24 сәуiрдегі N 130. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 1997 жылғы 9 маусымда тіркелді. Тіркеу N 314. Ескерту: Қаулының күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2002 жылғы 18 қаңтардағы N 26 ~V021775 қаулысымен.

Ескерту: Ереженің атауы жаңа редакцияда жазылды -
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 309 қаулысымен. V001207_
Осы Ереже Қазақстан Республикасының "Валюталық реттеу туралы" 1996 жылғы 24 желтоқсандағы Заңына Z960054_ , Қазақстан Республикасы Президентiнiң "Қазақстан Республикасының Ұлттық банкi туралы" Z952155_ 1995 жылғы 30 наурыздағы және "Лицензиялау туралы" Z952200_ 1995 жылғы 17 сәуiрдегi Заң күшi бар Жарлықтарына сәйкес әзiрлендi және шет ел валютасын пайдалануға байланысты қызметтi лицензиялау тәртiбiн белгiлейдi.

1. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға
және қызмет көрсетуге байланысты қызметтi лицензиялау

1.1. Қазақстан Республикасының аумағында қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауда мен қызмет көрсету Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi беретiн лицензиялар негiзiнде жүзеге асырылады.
1.2. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензиялар осы ережемен, лицензиялау мәселелерiн реттейтiн нормативтiк құқықтық актiлермен және Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарымен белгiленген тәртiппен берiледi.
1.3. Осы ереженің 1.3.1. тармағында көзделгеннен басқа жағдайларда, қолма-қол шетел валютасымен бөлшек сауда жасау және қызмет көрсету лицензияларын Қазақстан Республикасының кеден аймағының әуежайларындағы, айлақтардағы және халықаралық қатынас үшін ашылған шекарадан өтетін жерлердегі, сондай-ақ теңіз, авиация, теміржол және халықаралық тасымалдауды жүзеге асыратын автомобиль көлігіндегі кедендік бақылауымен өз қызметін жүзеге асыратын заңды тұлғаларға Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдары береді. <*>
Ескерту: 1.3-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 1999 жылғы 23 қыркүйектегі
N 304 қаулысымен. V990983_
1.3.-1."Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі қолма-қол шетел валютасымен бөлшек сауда жасау және қызмет көрсету лицензияларын қонақ үйлерде қызмет көрсететін және оларға 4 немесе 5 жұлдызды категория берілгені туралы уәкілетті органның сертификаты бар заңды тұлғаларға осы қонақүйде тұратын Қазақстан Республикасының резиденті емес клиенттермен есеп айырысу үшін береді. <*>
Ескерту: 1.3-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 1999 жылғы 23 қыркүйектегі
N 304 қаулысымен. V990983_
1.4. Заңды тұлғалар қолма-қол шетел валютасымен бөлшек сауда жасау және қызмет көрсету лицензияларын алу үшін осы Ереженің 1.3. тармағына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына және осы Ереженің 1.3.-1. тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне мынадай құжаттарды: <*>
шет ел валютасы үшiн сатуға ұсынылатын тауарлар мен қызметтер тiзбесiмен қоса қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензиялар беру туралы өтiнiштi(заңды тұлға - шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған өтiнiште заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатындығын растайтын жазба жасалуы тиiс); <*>
қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыру және қызмет көрсету қажеттiгiнiң экономикалық негiздемесiн;
нотариалды куәландырылған құрылтай құжаттарының көшiрмесiн;
нотариалды куәландырылған Қазақстан Республикасының өкiлеттi органында мемлекеттiк тiркеуден өткенi туралы куәлiктiң көшiрмесiн;
салық төлеушi ретiнде есепке қойылғаны туралы салық органының анықтамасын;
заңды тұлғада валюталық шоттың бар екендiгi туралы өкiлеттi банктiң анықтамасын;
лицензиялық алымның төленгенiн қуаттайтын құжатты;
инкассацияға арналған шартты;
1.3.-1. тармағында көзделген жағдайлар үшін - уәкілетті орган берген сертификаттың нотариус куәландырған көшірмесін; <*>
қолдағы шет ел валютасымен жұмыс iстеу жөнiндегi заңды тұлға қызметкерлерiнiң кәсiптiк даярлығын қуаттайтын уәкiлдiк берiлген банктiң анықтамасын немесе өзге де құжаттарын ұсынады;
салық органының соңғы есептiк күнгi белгiсi қойылған заңды тұлғаның жылдық балансы (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн). <*>
Ескерту: 1.4-тармақтың бірінші азат жолы жаңа редакцияда жазылды
және жаңа азат жолмен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 1999 жылғы 23 қыркүйектегі N 304
қаулысымен. V990983_
Ескерту: 1.4-тармақ толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 309 қаулысымен. V001207_
1.5. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды беру туралы өтiнiштi осы ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттарды берген күннен бастап бiр ай мерзiмде қарауы тиiс. <*>
Шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi ұсынған шетел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды беру туралы өтiнiш осы Ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттарды берген күннен бастап он күн мерзiмде қаралуы тиiс. <*>
Ескерту: 1.5-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
1999 жылғы 23 қыркүйектегі N 304 қаулысымен. V990983_
Ескерту: 1.5-тармақ толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 309 қаулысымен. V001207_
1.6. Қолма-қол шетел валютасымен бөлшек сауда жасау және қызмет көрсету үшін бас лицензия беріледі, оны басқаға беруге болмайды. <*>
Ескерту: 1.6-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 1999 жылғы 23 қыркүйектегі N 304
қаулысымен. V990983_
1.7. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды алуға өтiнiш берген заңды тұлғаларға мынадай бiлiктiлiк және техникалық талаптар қойылады:
а) бiлiктiлiк талаптары:
заңды тұлғалар басшыларының Қазақстан Республикасының аумағында валюталық операцияларды жүргiзу тәртiбiн реттейтiн қолданылып жүрген заңдардың жеткiлiктi бiлiмi болуы керек;
қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асырумен және қызмет көрсетумен тiкелей айналысатын заңды тұлға қызметкерлерiнде қолдағы шет ел валютасымен жұмыс жөнiндегi олардың кәсiптiк әзiрлiгiн қуаттайтын өкiлеттi банктiң анықтамасы немесе өзге де құжаты болуы тиiс;
б) техникалық талаптары:
кассалық үйлердiң техникалық жарақтандырылуы (ақша белгiлерiнiң шынайылығын белгiлеуге арналған құралдар, тыңдап, еске сақтайтын кассалық аппараттар және т.б.);
құндылықтар қоймаларын тиiстi ұйымдастыру (жанбайтын шкафтар, күзет және өрт дабылдары және т.б.);
түсiмдi инкассациялауды ұйымдастыру;
қажеттi техникалық талаптарға сай келетiн үйлердiң болуы.
1.8. Лицензиялар берiлер алдында қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыратын және қызмет көрсететiн заңды тұлғаны есепке алу мен бақылауды ұйымдастыру жүйесi сол жерде тексерiледi, оған қоса мынадай мәселелер анықталады:
техникалық және бiлiктiлiк талаптарына сәйкестiгi;
бухгалтерлiк және жедел есепке алудың дұрыс қойылуы;
құжат айналымын дұрыс ұйымдастыру;
кадрлардың даярлануы мен шоғырлануына қойылатын талаптардың болуы және сақталуы.
1.9. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдары беретін лицензиялар бойынша тексеруді аумақтық филиалдар құратын комиссия, ал Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі беретін лицензиялар бойынша - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі құратын комиссия жүзеге асырады. Комиссияның тексеру нәтижелерi бойынша қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензиялар беру мүмкiндiгi туралы қорытынды жасалады. <*>
Ескерту: 1.9.-тармақтың бірінші сөйлемі жаңа редакцияда жазылды -
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 23 қыркүйектегі
N 304 қаулысымен. V990983_
1.10. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензиялар беруден бас тарту заңды тұлға осы ереженiң 1.4, 1.7-тармақтарында көрсетiлген талаптарға сай келмеген немесе қасақана терiс ақпараттар берген жағдайда жүргiзiледi.
1.11. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды беруден бас тартылған жағдайда өтiнiшi иесiне бас тарту себебiн көрсетiлiп жазбаша түрде дәлелдер келтiрiлiп жауап қайтарылады.
1.12. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды тоқтату немесе керi шақырып алу мынадай негiздер бойынша:
лицензия мазмұнындағы талаптар қызмет процесiнде сақталмағанда;
қолданылып жүрген заңдарды жүйелi түрде бұза отырып (ағымдағы алты күнтiзбелiк ай iшiнде үш және одан да көп рет бұзып) операциялар жүргiзгенде;
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының және/немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ақпарат бермегенде немесе қасақана терiс ақпарат бергенде жүргiзiледi;
1.3.-1 тармағында көзделген жағдайлар үшін - сертификат мерзімінің аяқталғанда, қолданылуын уақытша тоқтатқанда не күшін жойғанда. <*>
Ескерту: 1.12-тармақ өзгертілді, жаңа азат жолмен толықтырылды -
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 23 қыркүйектегі
N 304 қаулысымен. V990983_
1.13. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының және/немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензиялардың күшiн тоқтатуға себебiн және анықталған тәртiп бұзушылықты жою жөнiндегi шараларды көрсете отырып алты айға дейiнгi мерзiмге тоқтатуға құқылы. <*>
Ескерту: 1.13-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
1999 жылғы 23 қыркүйектегі N 304 қаулысымен. V990983_
1.14. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензиялар өз күшiн мынадай жағдайларда: <*>
лицензия керi шақырылып алынғанда;
заңды тұлғалар қайта құрылғанда немесе таратылғанда тоқтатылады.
Ескерту: Екінші азат жолы алынып тасталынды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2000 жылғы 20 шілдедегі N 309
қаулысымен. V001207_
1.15. Қолдағы шет ел валютасына бөлшек сауданы жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензиялар алған заңды ұйым тауарлар мен қызмет көрсетуге төлем жасауға шет ел валютасымен қатар Қазақстан ұлттық валютасы - қазақстан теңгесiн де қабылдауға мiндеттi.
1.16. Қолма-қол шетел валютасымен бөлшек сауда жасауға және қызмет көрсетуге лицензия алған лицензиат осы Ереженің 4 қосымшасына сәйкес ай сайын мәліметтер беріп отырады. <*>
Ескерту: 1.16-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
1999 жылғы 23 қыркүйектегі N 304 қаулысымен. V990983_
2. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн капитал қозғалысына байланысты операцияларды лицензиялау.
2.1. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн капитал қозғалысына байланысты операциялар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi беретiн лицензия негiзiнде жүзеге асырылады.
Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн капитал қозғалысына байланысты операциялардың мына түрлерi лицензиялауға жатады:
резиденттердiң шетелге инвестициялары;
резиденттерден резидент еместердiң пайдасына жылжымайтын мүлiктiң мүлiктiк және басқа да құқықтарына төленетiн ақша аударылымдары;
резидент еместерге экспорттық-импорттың мәмiлелер бойынша 180 күннен астам мерзiмге несие беруге байланысты резиденттердiң есеп айырысулары;
резиденттердiң резидент еместерге 180 күннен астам мерзiмге несие беруi.
2.2. Осы Ереженiң 2.2.-1-тармағында көзделген жағдайларды ескермегенде, валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн капитал қозғалысына байланысты операциялар жасауға арналған лицензиялар алу үшiн Қазақстан Ұлттық Банкiне мынадай құжаттар: <*>
өтiнiш (заңды тұлға - шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған өтiнiште заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатындығын растайтын жазба жасалуы тиiс); <*>
заңды тұлғалар үшiн нотариалды куәландырылған құрылтай құжаттардың көшiрмесi;
жеке тұлғалар үшiн жеке басын куәландыратын құжаттардың көшiрмесi;
резидент еместермен шарттардың көшiрмесi немесе төлем жасаудың негiздiлiгiн қуаттайтын өзге де құжаттар;
100 мың АҚШ долларына пара-пар сомадан асатын операцияларға Қазақстан Республикасының Экономика министрлiгiнің жазбаша келiсiмi; <*>
салық қызметi органының өтiнiш беруге дейiнгi 10 күнтiзбелiк күн бұрын берген салық және бюджетке төленетiн басқа да төлемдер бойынша берешегi жоқ екендiгi туралы берген құжаты (заңды тұлғалар, сондай-ақ заңды тұлға құрмастан кәсiпкерлiк қызметтi жүзеге асырушы жеке тұлғалар үшiн). Құжаттар толық тапсырылмаған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден салық қызметi органының өтiнiш беруге дейiнгi 10 күнтiзбелiк күн бұрын берген салық және бюджетке төленетiн басқа да төлемдер бойынша берешегi жоқ екендiгi туралы кейiнгi мерзiмде берген құжатын сұратуға құқылы; <*>
салық органының соңғы есептiк күнгi белгiсi қойылған заңды тұлғаның жылдық балансы (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн); <*>
лицензиялық алымға төлем жасағанын қуаттайтын құжаттар ұсынылады.
Ескерту: 2.2-тармақ толықтырылды және өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2000 жылғы 20 шілдедегі N 309
қаулысымен. V001207_
Ескерту: 2.2-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 308 қаулысымен. V001208_
2.2.-1. Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдар валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн капитал қозғалысына байланысты операциялар жасауға лицензия алу үшiн Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне мынадай құжаттар ұсынады:
1) өтiнiш;
2) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшiрмелерi;
3) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногын реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органы берген зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыруға берiлген лицензияның нотариат куәландырған көшiрмесi;
4) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногын реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға резидент еместердiң бағалы қағаздарына инвестиция жасауға жазбаша келiсiмi;
5) кастодиандық шарттың нотариат куәландырған көшiрмесi;
6) лицензия беру туралы өтiнiш бергенге дейiн 10 күнтiзбелiк күннен аспайтын уақыт бұрын берiлген бюджетке салық және басқа мiндеттi төлемдер бойынша берешегiнiң жоқ екендігі жөнiндегi салық органының құжаты. Құжаттар пакетi толық берiлмеген жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден ең соңғы мерзiмдегi бюджетке салық және басқа мiндетті төлемдер бойынша берешегінің жоқ екендiгi туралы салық қызметi органының құжатын сұратуға құқылы. <*>
Ескерту: 2.2.-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 308 қаулысымен. V001208_
2.3. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн капитал қозғалысына байланысты операциялар жасауға арналған лицензиялар беру туралы өтiнiштi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi осы ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттарды ұсынған күннен бастап бiр ай мерзiмде қарауы тиiс.
Шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi ұсынған капитал қозғалысына байланысты операцияларды жүзеге асыруға және қызмет көрсетуге арналған лицензияларды беру туралы өтiнiш осы Ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттарды берген күннен бастап он күндiк мерзiмде қаралуға тиiс. <*>
Ескерту: 2.3-тармақ толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 309 қаулысымен. V001207_
2.4. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн капитал қозғалысына байланысты операциялар жасауға лицензиялар беруден бас тарту осы ереженiң 2.2 тармағында көзделген барлық құжаттарды ұсынбаған жағдайда, сондай-ақ операциялар қолданылып жүрген заңдарға сәйкес келмеген немесе бiле тұра терiс ақпараттар берген жағдайда жүргiзiледi.
2.5. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн, капитал қозғалысына байланысты операцияларды жасауға арналған лицензиялар алған лицензиат лицензияның берiлген шартын сақтауға және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне тоқсан сайын осы ереженiң 1 және 2 қосымшаларына сәйкес мәлiметтердi ұсынуға мiндеттi.
Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне осы Ереженiң N 5 қосымшасына сәйкес мәлiметтер беруге мiндеттi. <*>
Ескерту: 2.5-тармақ толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 308 қаулысымен. V001208_
2.6. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн, капитал қозғалысына байланысты операцияларды жасауға арналған лицензияларды тоқтату немесе керi шақырып алу мынадай жағдайларда:
лицензия мазмұнындағы талаптарды сақтамағанда;
Ұлттық Банкке ақпараттарды бермеген немесе қасақана терiс ақпараттар бергенде;
қолданылып жүрген валюталық заңдарды бұзғанда жүргiзiледi.
2.7. Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға берiлетiн бас лицензиялардан басқа, валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн, капитал қозғалысына байланысты операцияларды жасауға арналған лицензиялар бiр жолғы болып табылады. <*>
Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыруға берiлген (зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға арналған) лицензияның қолданылуы тоқтатылған не қайтарылып алынған жағдайда бас лицензия өз күшiн жояды. <*>
Ескерту: 2.7-тармақ толықтырылды және өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2000 жылғы 20 шілдедегі N 308
қаулысымен. V001208_
2.8. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн, капитал қозғалысына байланысты операцияларды жасауға арналған лицензиялар өз күшiн лицензияда көзделген барлық операцияларды аяқтағанда тоқтатады.
2.9. Валюталық құндылықтардың резиденттерден резидент еместердiң пайдасына көшуiн (ауысуын) көздейтiн, капитал қозғалысына байланысты операцияларды жасауға арналған лицензиялар берiлген лицензиялар негiзiнде жүргiзiлген операциялар бойынша резидент мiндеттемелерiне қатысты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң тарапынан қандай да бiр мiндеттемесiз берiледi.
2.10. Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға резидент еместердiң бағалы қағаздарға инвестициялары бойынша шектеулер (инвестиция көлемi, бағалы қағаздардың түрлерi бойынша және т.б.) қолданылып жүрген заңдарға және Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногын реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органының нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес белгiленедi. <*>
Ескерту: 2.10-тармақпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 308 қаулысымен. V001208_

3. Шет елдерде резиденттердiң шоттар ашуын лицензиялау

3.1. Резиденттердiң өздерi тiркелген мемлекет заңдары бойынша банк операцияларын жүзеге асыруға құқығы бар шет ел банктерi мен қаржы институттарында (бұдан әрi шет ел банктерi), Қазақстан Республикасының валютасындағы шоттарды қоса алғанда, шоттар ашуы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi беретiн лицензиялар негiзiнде жүзеге асырылады.
Қазақстан Республикасының дипломатиялық өкiлдiктерi шет елдердегi шет ел банктерiнде есепшоттарды Қазақстан Республикасының дипломатиялық өкiлдiктерi мен шет ел банктерi арасында жасалған тиiстi шарттарда көзделген негiзде және тәртiппен ашады. <*>
Ескерту: Тармақ жаңа абзацпен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2000 жылғы 30 қазандағы
N 413 қаулысымен. V001362_

3-1. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел
валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi
операцияларды лицензиялау <*>
Ескерту: 3-1-тараумен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 30 қазандағы N 413 қаулысымен. V001362_

3-1.1. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операциялар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi беретiн лицензия негiзiнде жүзеге асырылады.
3-1.2. Кредит ретiнде резидент еместен алынатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеудi көздейтiн мемлекеттiк және мемлекет кепiлдiк берген заемдарды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi лицензияламайды.
3-1.3. Резиденттер осы Ереженiң 3-1.4-тармағының 6 және 7-азатжолдарында айқындалған құжаттарға қол қойылғаннан кейiн бiр айлық мерзiмде, бiрақ жасалған шарттар мен келiсiм-шарттар бойынша мiндеттемелердi орындау мерзiмi басталғанға дейiн лицензия алу үшiн Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне өтiнiш беруге мiндеттi.
3-1.4. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөніндегі операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне мынадай құжаттар ұсынылады:
резиденттiң, шетелдiк кредитордың және үшiншi тұлғаның деректемелерін көрсете отырып резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшіншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзу қажеттiгi экономикалық негiзделген өтiнiш (заңды тұлға - шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған өтiнiште осы заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi екендiгiн растайтын жазба жасалуы тиiс);
заңды тұлғалар үшiн құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшiрмелерi;
заңды тұлғаны Қазақстан Республикасының уәкiлеттi органында мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң нотариат куәландырған көшiрмесi;
жеке тұлғалар үшiн жеке басын куәландыратын құжаттың нотариат куәландырған көшiрмесi;
сақтандыру ұйымымен жасалған нотариат куәландырған кредиттiк келiсiмнiң көшiрмелерi, нотариат куәландырған сақтандыру шартының көшiрмелерi (үзiндiлерi) және/немесе тiзбесi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының қаулысымен белгiленген жетекшi рейтингтiк агенттiктердiң рейтингi бар, бiрақ Қазақстан Республикасына берiлген рейтингтен төмен емес рейтингi бар банкпен жасалған кепiлдiк шартының және Қазақстан Республикасының уәкiлеттi банкiндегi заңды тұлғаның есепшотына не Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнiң тиiстi лицензиясы болған жағдайда кредит ретiнде алынған шетел валютасын шетелдiк банктегi оның есепшотына есептеу мүмкiн еместiгiн растайтын басқа құжаттардың нотариат куәландырған көшiрмелерi. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi тiзбесiн анықтаған жетекшi рейтинг агенттiктерiнiң бiрi белгiлеген тиiстi АА рейтингiнен төмен болмайтын тәуелсiз кредиттiк рейтингi бар елдiң экспорттық кредиттерi жөнiндегi мемлекеттiк агенттiкте сақтандырылған экспорт-импорт мәмiлесін қаржыландыру үшiн кредит алған жағдайда - халықаралық рәсiмдерге сәйкес басқа растайтын құжаттар берiлуi мүмкін;
кредиттiк келiсiм шеңберiнде жасалған келiсiм-шарттар мен шарттардың нотариат куәландырған көшiрмелерi;
баламасы 100 мың АҚШ долларынан асатын сомаға резидент кредит ретінде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнінде операциялар жүргiзуге Қазақстан Республикасы Экономика министрлiгiнiң жазбаша келiсiмi;
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне аударым жасалған күндi көрсете отырып, кредиттiк келiсiм шегiнде үшiншi тұлғаның пайдасына аударылған ақша сомасы туралы ақпаратты, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң сұратуы бойынша өзге де ақпараттарды тоқсан сайын берiп отыруға шетелдiк кредитордың орыс тiлiне немесе мемлекеттік тілге нотариат куәландырған аудармасы бар жазбаша келiсiмi. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi тiзбесiн анықтаған жетекшi рейтинг агенттiктерiнiң бiрi белгiлеген тиiстi АА рейтингiнен төмен болмайтын тәуелсiз кредиттiк рейтингi бар елдiң экспорттық кредиттерi жөніндегi мемлекеттiк агенттiкте сақтандырылған экспорт-импорт мәмiлесiн қаржыландыру үшiн кредит алған жағдайда - мұндай ақпарат беру туралы өтiнiш берушiнiң жазбаша келiсiмi;
салық және бюджетке төленетiн басқа да мiндеттi төлемдер бойынша берешегi жоқ екендiгi туралы өтiнiш бергенге дейiн 10 күнтiзбелiк күн ішiнде берiлген салық қызметi органының құжаты. Құжаттар түгел тапсырылмаған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден салық қызметi органының салық және бюджетке төленетін басқа да мiндеттi төлемдер бойынша берешегi жоқ екендiгi туралы кейiнiрек берген құжатын сұратуға құқылы;
заңды тұлғаның соңғы есеп беру күнiндегi салық органы қойған белгiсi бар жылдық балансы мен қызметкерлердiң саны жөнiнде ақпарат бар заңды тұлға қызметінің негізгi көрсеткiштерi туралы статистикалық орган қойған белгiсi бар есеп берiлетiн соңғы күндегi статистикалық есептiң көшiрмесi (шағын кәсіпкерлiк субъектiлерi үшiн);
лицензиялық алымның төленгенiн растайтын құжаттардың көшiрмелерi (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi лицензия беру туралы шешiм қабылдағаннан кейін берiледi).
3.1.5. Қазақстан Республикасының резидентi шетелдiк кредитормен бас кредиттiк келiсiм жасаған жағдайда осы Ереженiң 3-1.4-тармағының 7-азатжолында көрсетiлген құжаттарды алу үшiн лицензия керек емес. Резидент осы құжаттарға қол қойылғаннан кейін 10 күн iшiнде оны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне беруге мiндеттi.
3-1.6. Қазақстан Республикасының резидентi шетелдiк кредитормен сомасы бойынша шектеусіз бас кредиттiк келiсiм жасаған жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi әрбiр жеке жағдайға бөлек белгiленетiн белгiлi бiр сомаға резидент кредит ретінде резидент еместен алатын шетел валютасын үшінші тұлғаның есепшотына есептеу жөніндегі операцияларды жүргiзуге лицензия бередi. Лицензиат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясында көрсетiлген барлық сомаға операция жүргiзгеннен кейін ол Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне жаңа лицензия алу үшiн өтiнiш беруге мiндеттi.
3-1.7. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге лицензия алған не осындай лицензияны алатын резидент Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң талап етуi бойынша барлық қажеттi құжаттардың нотариат куәландырған аудармасын ұсынуға мiндеттi.
3-1.8. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге лицензия беру туралы өтiніштi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi осы Ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттар тапсырылған күннен бастап бiр айдың iшiнде қарауы тиiс.
Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге лицензия беру туралы шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған өтiнiштi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi осы Ережеге сәйкес барлық қажеттi құжаттар тапсырылған күннен бастап он күн iшiнде қарауы тиiс.
3-1.9. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшіншi тұлғаның есепшотына есептеу бойынша операциялар жүргiзуге лицензия беруден мынадай жағдайларда бас тартылады:
1) шетел кредиторы ұсынған құжаттарда резиденттiң резидент еместен кредит ретiнде алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына мiндеттi түрде есептеу туралы талаптар болмаса;
2) осы Ереженiң 3-1.4-тармағында көзделген құжаттар түгел тапсырылмаса;
3) операциялар қолданылып жүрген заңдарға сәйкес келмесе немесе әдейi жалған ақпарат берiлсе.
3-1.10. Резидент кредит ретінде резидент еместен алған шетел валютасын үшiнші тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге лицензия алатын лицензиат:
1) лицензия беруге негiз болған талаптарды сақтауға;
2) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне тоқсан сайын есеп берiлетiн кезеңнен кейiнгi айдың 10-на дейiн осы Ереженiң N 6 қосымшасына сәйкес резидент еместердiң кредиттiк келiсiм шеңберiнде жасалған келiсiм-шарттар бойынша мiндеттемелердi орындағанын растайтын құжаттардың көшiрмесi (кеден-жүк декларациясының және/немесе өзге құжаттардың көшiрмесi) қоса берiлген есептi ұсынуға мiндеттi.
3-1.11. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге берiлген лицензия:
1) лицензиядағы талаптар сақталмаған жағдайда;
2) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне ақпарат ұсынылмаған жағдайда немесе әдейi жалған ақпарат ұсынылған жағдайда;
3) лицензиат қолданылып жүрген заңдарды бұзған жағдайда қолдану тоқтатылады не қайтарып алынады.
3-1.12. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге берiлген лицензия бiржолғы лицензия болып табылады және кредиттiк келiсiм мен оның шегiнде жасалған келiсiм-шарттарда көзделген барлық мiндеттемелер орындалғаннан кейiн қолдану тоқтатылады. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге берiлген лицензияны басқа адамдарға беруге болмайды.
3-1.13. Резидент кредит ретінде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеуге Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi берген лицензияның болуы заемшы-резиденттердi Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң құқықтық нормативтiк актiлерiне сәйкес резидент еместерден алған кредиттi тiркеуден өткiзу жауапкершiлiгiнен босатпайды.
3-1.14. Резидент кредит ретiнде резидент еместен алатын шетел валютасын үшiншi тұлғаның есепшотына есептеу жөнiндегi операцияларды жүргiзуге берiлген лицензия негiзiнде жүргiзiлген операциялар бойынша резиденттiң мiндеттемелерiне қатысты Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi тарапынан қандай да бiр мiндеттемелерсiз берiледi
3.2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi нақты валюталық операцияларды жүргiзу ерекшелiгiн ескере отырып Қазақстан Республикасындағы өкiлеттi банктер арқылы мұндай операцияларды жүргiзу мүмкiн болмаған кезде тыс шет ел банктерiнде резиденттердiң шоттар ашуына лицензиялар беруге өтiнiштi қарайды.
3.3. Қазақстан Республикасындағы жеке тұлғалар-резиденттердiң шет ел банктерiнде шоттар ашуына лицензияларды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң аумақтық филиалдары бередi.
Жұмыс, оқу немесе емделу мақсатымен, сондай-ақ басқа да iзгiлiк байланыстарды жүзеге асыру мақсатында Қазақстан Республикасынан тысқары болған жеке тұлғалардан-резиденттерден аталған мақсаттар бойынша олардың уақытша болуы кезеңiнде шет елдерде шоттар ашуына лицензия талап етiлмейдi. Жұмыстың, оқудың, емделудiң немесе басқа да iзгiлiктi байланыстарды жүзеге асырудың аяқталуына байланысты шет елден қайтқанда жеке тұлғалар-резиденттер бiр ай мерзiмде аталған мақсаттар үшiн шет елде ашқан шоттарды жабуы немесе осы ережеде көзделген тәртiппен Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясын алуы қажет. <*>
Ескерту: 3.3-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
1999 жылғы 23 қыркүйектегі N 304 қаулысымен. V990983_
3.4. Валюталық шоттар, сондай-ақ шет елдердегi банктерде Қазақстан Республикасының валютасындағы шоттар ашуға Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясын алу үшiн Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне мынадай құжаттар:
1) заңды тұлғалар - Қазақстан Республикасының резиденттерi: <*>
заңды тұлға мен қай жерден шот ашуы көзделiп отырған шет ел банкiнiң реквизиттерiн көрсете отырып шет елдерден валюталық шот ашу қажеттiгiне өтiнiштi және экономикалық негiздеменi(шағын кәсiпкерлiк субъектiсi заңды тұлға берген өтiнiште осы заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатынын растайтын жазба болуы тиiс); <*>
заңды тұлғаның құрылтай құжаттарының нотариалды куәландырылған көшiрмесiн; <*>
Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң шет елдерде шот ашуға келiсiмi жөнiндегi шешiмiн;
лицензия беру туралы өтiнiш бергенге дейiн 10 күнтiзбелiк күннен аспайтын уақыт бұрын берiлген бюджетке салық және басқа мiндеттi төлемдер бойынша берешегiнiң жоқ екендiгi жөнiндегi салық органының құжаты. Құжаттардың толық пакетi берiлмеген жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден салық қызметi органынан салық және бюджетке төленетiн басқа да мiндеттi төлемдер бойынша кешiктiрiлген мерзiмге берешегiнiң жоқ екендiгi туралы құжат сұратуға құқылы. <*>
шет ел банктерiнiң шоттар ашуға және жүргiзуге келiсiмi туралы хатын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң сұрау салуына орай ақпараттар берудi және клиенттiң шоттары бойынша көшiрмелердi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне дер кезiнде берудi; <*>
Қазақстан Республикасының уәкiлеттi органында заңды тұлғаны мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң нотариалды куәландырылған көшiрмесiн; <*>
салық органының соңғы есеп беретiн күнгi белгiсi қойылған заңды тұлғаның жылдық балансы (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн); <*>
лицензиялық алымға төлем жасағанын қуаттайтын құжаттарды ұсынады.
2) Қазақстан Республикасынан тыс жерлерде ашылған заңды тұлғалардың-резиденттердiң өкiлдiктерi: <*>
заңды тұлға өкiлдiгiнiң және валюта есепшоты ашылуы көзделген шетелдiк банктiң тұрған жерi және деректемелерi көрсетiлген өтiнiште (шағын кәсiпкерлiк субъектiсi заңды тұлға берген өтiнiште осы заңды тұлғаның шағын кәсiпкерлiк субъектiсi болып табылатынын растайтын жазба болуы тиiс), сондай-ақ өкiлдiк ашу туралы бұйрықтың және ол туралы ереженiң нотариалды куәландырылған көшiрмелерi; <*>
осы өкiлдiктi құрған заңды тұлғаның құрылтай құжаттарының нотариалды куәландырылған көшiрмелерi; <*>
лицензия беру туралы өтiнiш бергенге дейiн 10 күнтiзбелiк күннен аспайтын уақыт бұрын берiлген бюджетке салық және басқа мiндеттi төлемдер бойынша берешегiнiң жоқ екендiгi жөнiндегi салық органының құжаты. Құжаттардың толық пакетi берiлмеген жағдайда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi өтiнiш берушiден салық қызметi органынан салық және бюджетке төленетiн басқа да мiндеттi төлемдер бойынша кешiктiрiлген мерзiмге берешегiнiң жоқ екендiгi туралы құжат сұратуға құқылы; <*>
шет ел банктерiнiң шоттар ашуға және жүргiзуге келiсiмi туралы хатын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң сұрау салуына орай ақпараттар берудi және клиенттiң шоттары бойынша көшiрмелердi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне дер кезiнде берудi; <*>
заңды тұлғаның Қазақстан Республикасының уәкiлеттi органында мемлекеттiк тiркелгенi туралы куәлiктiң нотариалды куәландырылған көшiрмесiн;
салық органының соңғы есеп беру күнi белгi қойған заңды тұлғаның жылдық балансын (шағын кәсiпкерлiк субъектiлерi үшiн); <*>
лицензиялық алымға төлем жасағанын қуаттайтын құжаттарды ұсынады.
3) жеке тұлғалар - Қазақстан Республикасының резиденттерi: <*>
шот ашу қажеттiгiнiң негiздемесiмен қоса өтiнiштi;
жеке басын куәландыратын құжаттың нотариалды куәландырылған көшiрмесiн; <*>
лицензиялық алымға төлем жасалғанын қуаттайтын құжаттарды ұсынады.
Ескерту: 3.4-тармақ толықтырылды және өзгертілді- ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2000 жылғы 20 шілдедегі N 309
қаулысымен. V001207_
3.5. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шағын кәсiпкерлiк субъектiсi ұсынған резиденттердiң шетел банктерiнде есепшот ашуына лицензия беру туралы өтiнiшiн осы Ережеге сәйкес барлық тиiстi құжаттарды берген күннен бастап он күн iшiнде қарауға тиiс. <*>
Ескерту: 3.5-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2000 жылғы 20 шілдедегі N 309
қаулысымен. V001207_
3.6. Резиденттердiң шет ел банктерiнде шоттар ашуына берiлген лицензияларды өзге адамдарға беруге болмайды. <*>
Ескерту: 3.6-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 309 қаулысымен. V001207_
3.7. Шет елде ашылған валюта есепшоттарының режимi:
1) осы есепшоттарға лицензия шарттарында аталған валюта қаражаты ғана, ал қалғандары - Қазақстан Республикасының банктерiндегi есепшоттарға түсуi тиiс;
2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясында белгiленген лимит сомасынан асатын қаражат қалдығы Қазақстан Республикасының уәкiлеттi банкiне аударылуға тиiс;
3) есепшот ашылған шетелдiк банк ай сайын, есеп берiлген айдан кейiнгi айдың 10-на дейiн есепшоттан алынған көшiрмелердi Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне жiбередi;
4) есепшот иелерi тоқсан сайын, есеп берiлген айдан кейінгi айдың 20-на дейiн осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес есепшоттағы қаражаттың қозғалысы туралы есеп берiп отырады. <*>
Ескерту: 3.7-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Ұлттық Банкі
Басқармасының 2000 жылғы 20 шілдедегі N 309
қаулысымен. V001207_
3.8. Резиденттер шет елдерде ашатын Қазақстан Республикасының валютасындағы шоттардың режимi шот ашу жөнiндегi шарттарға сәйкес белгiленедi.
3.9. Шет елдерде шоттар ашуға лицензиялар беруден бас тарту мынадай жағдайларда:
Қазақстан Республикасының өкiлеттi банктерi арқылы шет ел валютасымен және теңгемен операциялар жүргiзу мүмкiндiгi бар болғанда;
барлық қажеттi құжаттарды бермегенде;
қасақана терiс ақпараттар бергенде жүргiзiледi.
3.10. Шет елдерде шоттар ашуға лицензиялар беруден бас тарту кезiнде

өтiнiш иесiне бас тарту себебiн көрсете отырып жазбаша түрде дәлелдi жауап 
қайтарылады.
     3.11. Шет елдерде шоттар ашуға лицензияларды тоқтату немесе керi 
шақырып алу мынадай негiздер бойынша:
     қызмет процесiнде лицензия мазмұнындағы талаптарды сақтамағанда;
     алты келесi күнтiзбелiк ай iшiнде шот бойынша қаржы қозғалысы 
болмағанда;
     Ұлттық Банкке ақпараттарды бермегенде немесе қасақана терiс 
ақпараттар бергенде жүргiзiледi.
     3.12. Ұлттық Банктiң шет елдерде шоттар ашуға берiлген лицензияның 
күшiн оны тоқтату себебiн көрсете отырып, алты айға дейiнгi мерзiмге 
тоқтатуға құқығы бар.
     3.13. Шет елдерде шоттар ашуға берiлген лицензия өз күшiн мынадай 
жағдайда:
     лицензия керi шақырып алынғанда;
     заңды тұлға қайта құрылғанда немесе таратылғанда тоқтатады.
     Ескерту: 3.13-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
              2000 жылғы 20 шілдедегі N 309 қаулысымен.  

V001207_

 
     4. Осы ережеде көзделген тәртiптi бұзғаны үшiн жауапкершiлiк
     4.1. Осы Ережеде көзделген тәртiптi бұзғаны үшiн жауапкершiлiк 
Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарына сәйкес қолданылады.
     Ұлттық Банк Төрағасы

                                                   N 1 қосымша



                                           Қазақстан Республикасының
                                              резиденттерi беретiн
                                          кредиттердi игеру және қызмет    
                                             көрсету туралы мәлiмет
                                             19 __ ж. ______ тоқсан

     ____________________________     - Кредитордың мәртебесi
         (кредитордың атауы)
     ____________________________     - мемлекеттiк кәсiпорын
           (займшының атауы)          - бiрлескен кәсiпорын
     ____________________________     - жекеменшiк кәсiпорын
      (кредит валютасының атауы)        және басқалар
     ҚҰБ лицензиясының номерi ___________
____________________________________________________________________
              А. Есеп беру кезеңiнiң басындағы берешек              |
____________________________________________________________________|
  1. |Қарыздың негiзгi сомалары                            |        |
     |     одан:                                           |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  1а.|Негiзгi қарызды өтеу бойынша мерзiмi өткен төлемдер  |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  2. |мерзiмi өткен проценттiк төлемдер                    |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  3. |мерзiмi өткен комиссиялық және басқа төлемдер        |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  4. |мерзiмi өткен төлемдерден төленбеген айыптар         |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  5. |Барлығы (1+2+3+4)                                    |        |
_____|_____________________________________________________|________|
               Б. Тоқсандағы операциялар                            |
____________________________________________________________________|
  6. |Игерiлген                                            |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  7. |Негiзгi қарызды өтеу шотына есептелген төлемдер      |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  8. |есептелген проценттiк төлемдер                       |        |
_____|_____________________________________________________|________|
  9. |есептелген комиссиялық төлемдер                      |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 10. |мерзiмi өткен төлемдерге есептелген өсiмдер          |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 11. |өтелген негiзгi қарыздар                             |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 12. |төленген проценттiк төлемдер                         |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 13. | төленген комиссиялық және басқа төлемдер            |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 14. |мерзiмi өткен төлемдерге төленген айыптар            |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 15. |Барлық төлемдер (11+12+13+14)                        |        |
_____|_____________________________________________________|________|
            В. Есеп беру кезеңiнiң соңындағы берешек                |
____________________________________________________________________|
 16. |Қарыздың негiзгi сомалары (1+6+11)                   |        |
     |оның iшiнде:                                         |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 16а.|негiзгi қарызды өтеу бойынша мерзiмi өткен           |        |
     |төлемдер (1а+7-11)                                   |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 17. |мерзiмi өткен проценттiк төлемдер (2+8-12)           |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 18. |мерзiмi өткен комиссиялық және басқа төлемдер        |        |
     |(3+9-13)                                             |        |
_____|_____________________________________________________|________|
 19. |мерзiмi өткен төлемдерге төленбеген айыптар (4+10-14)|        |
_____|_____________________________________________________|________|
 20. |қарыздың барлық сомасы (16+17+18+19)                 |        |
_____|_____________________________________________________|________|
     19__ ж. "___"________________             Басшы_________________
     _____________________________             Бас бухгалтер ________
         (Орындаушы, телефоны)
                                                          N 2 қосымша
          Қазақстанның заңды тұлғаларының шет елдердегi тiкелей
            және портфельдi инвестициялары бойынша мәлiметтер
     Кәсiпорынның атауы
     _________________________________________
     Почталық мекен-жайы, телефоны, факсы
     _________________________________________
     Әрiптес - ел (дер)
     _________________________________________
     Әрiптес - фирма (лар)
     _________________________________________
                            19    ж.    тоқсан
____________________________________________________________________
                                 |Есеп беру кезеңiнiң| Есеп беру
                                 |басындағы жинақтал.| кезеңiнде
          Көрсеткiш атауы        |ған құн            | түскенi
                                 |___________________|______________
                                 | $ мың | мың теңге |$ мың|мың теңге
_________________________________|_______|___________|_____|________
Қазақстанның заңды тұлғасының    |       |           |     |        |
жарғылық қордағы нақты үлесi     |       |           |     |        |
шет елдердегi кәсiпорындар       |       |           |     |        |
% есебiмен                       |       |     Х     |     |   Х    |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
Тiкелей инвестициялар, барлығы:  |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- жарғылық қорға жарналар        |       |           |     |        |
оның iшiнде:                     |       |           |     |        |
     - капитал                   |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
     - жабдықтар, тауарлар,      |       |           |     |        |
       түрiнде т.б.              |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- шетелдiк кәсiпорынға жүзеге    |       |           |     |        |
асырылған кредиттер, несиелер,   |       |           |     |        |
займдар                          |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
оның iшiнде:                     |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
игерiлген                        |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- өтеуге есептелгенi             |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- өтелгенi                       |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- тағы басқалар (нақты көрсету   |       |           |     |        |
керек)                           |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
_________________________________|_______|___________|_____|________|
_________________________________|_______|___________|_____|________|
Портфельдiк инвестициялар,       |       |           |     |        |
барлығы                          |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- акциялар                       |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- қарыз бағалы қағаздар          |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- тағы басқалар (нақты көрсету   |       |           |     |        |
керек)                           |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
_________________________________|_______|___________|_____|________|
_________________________________|_______|___________|_____|________|
Инвестициялардан түскен табыстар |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- дивидендтер                    |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- қайта инвестицияланған         |       |           |     |        |
табыстар                         |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- өтелген проценттер             |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
- есептелген проценттер          |       |           |     |        |
_________________________________|_______|___________|_____|________|
     Ескерту: (Өз кәсiпорыныңыздың ерекшелiгiне байланысты болуы    |
              мүмкiн түсiндiрмелердi, анықтауларды көрсету керек)   |
____________________________________________________________________|
____________________________________________________________________|
     Құжатты толтыру мәселесi бойынша Ұлттық Банкке хабарласу керек,|
     480070, Алматы қаласы, "Көктем-3", 21                          |
____________________________________________________________________|
     Төлем балансы және капитал қозғалысы басқармасы тел: 50-49-25  |
                                                          50-48-24  |
____________________________________________________________________|
     Орындаушының А.Ф.Ә. __________________ Басшының немесе бас
     кәсiпорын                              бухгалтердiң қолы
     телефоны __________________
     ___________________________
     
     

                                                       N 3 қосымша

Шетелдiк банк шотындағы қаржы қозғалысы

                          туралы есеп беру
                1997 жылғы "___"__________________
     Қазақстан Республикасындағы
     қызмет көрсетушi банк
     Шот ашылған жердегi банктiң атауы               Ел
     Шоттың номерi                      Валюта шоты
____________________________________________________________________
                                  |жолдар|шот валютасының|мың АҚШ   |
      Операциялардың атауы        | коды | мың бiрлiгiнде|долларына |
__________________________________|______|_______________|__________|
                 А                |   Б  |       В       |     Г    |
                                  |      |               |          |
     Кезең басындағы қалдықтар    |  01  |               |          |
Кезеңдегi түскен қаржы - барлығы  |  02  |               |          |
 ________________________________ |      |               |          |
- тауарды өткiзуден және негiзгi  |      |               |          |
қызмет бойынша қызмет көрсетуден  |  03  |               |          |
түскен                            |      |               |          |
 одан алдын ала төлем жасай отырып|  04  |               |          |
- заңды тұлғалардың акцияларын    |      |               |          |
сатудан түскен                    |  05  |               |          |
- бiрлескен инвестициялық жоба.   |      |               |          |
ларды қаржыландырудағы шетелдiк   |      |               |          |
инвесторлардың үлесi ретiнде      |  06  |               |          |
одан заем, несие түрiнде          |  07  |               |          |
- шетелдiк тiкелей инвесторлардың |      |               |          |
түрлi несиелерiн, заемдарын игеру |      |               |          |
есебiне                           |  08  |               |          |
- басқа резидент еместердiң       |      |               |          |
несиелерiн, заемдарын игеру       |      |               |          |
есебiне                           |  09  |               |          |
- заңды тұлғаның басқа да         |      |               |          |
шоттарының аудару тәртiбiмен      |  10  |               |          |
- одан ҚР банктерiндегi шоттардан |  11  |               |          |
- резидент еместердiң қайтарымсыз |      |               |          |
төлемдерi (кепiлдiктер, демеушiлiк|      |               |          |
аударымдар, сыйлықтар) түрiнде    |  12  |               |          |
- басқа да түсiмдер               |  13  |               |          |
                                  |      |               |          |
Кезең iшiнде жұмсалған қаржылар - |      |               |          |
     барлығы                      |  14  |               |          |
 ________________________________ |      |               |          |
- тауарлар сатып алуға            |  15  |               |          |
оның iшiнде:                      |      |               |          |
машиналар, жабдықтар және басқа   |      |               |          |
капитал тауарлары                 |  16  |               |          |
шикiзат, жартылай фабрикаттар     |      |               |          |
және басқа айналым қаржылары      |  17  |               |          |
басқа да тұтыну тауарлары         |  18  |               |          |
- резидент еместердiң қызметiне   |      |               |          |
төлем жасауға                     |  19  |               |          |
оның iшiнде:                      |      |               |          |
     құрылыс                      |  20  |               |          |
     байланыс                     |  21  |               |          |
     геофизикалық, сейсмикалық    |  22  |               |          |
     тағы да басқа                |  23  |               |          |
тауарлар мен резидент еместердiң  |      |               |          |
қызметiне алдын ала төлем жасауға |      |               |          |
барлығы                           |  24  |               |          |
- салықтар мен басқа да мiндеттi  |      |               |          |
төлемдерге төлем жасауға          |  25  |               |          |
- резидент еместерге еңбекақы     |      |               |          |
төлеуге                           |  26  |               |          |
- инвесторлардың дивидендтерi мен |      |               |          |
пайдасына төлем жасауға           |  27  |               |          |
- алынған кредиттер, несиелер     |      |               |          |
бойынша проценттердi өтеуге       |  28  |               |          |
 одан тiкелей инвесторлардан      |      |               |          |
тартылғандары бойынша             |  29  |               |          |
- алынған кредиттер, несиелер     |      |               |          |
бойынша қарыздың негiзгi          |      |               |          |
сомаларына төлем жасауға          |  30  |               |          |
одан тiкелей инвесторлардан       |      |               |          |
тартылғандары бойынша             |  31  |               |          |
- заңды тұлғаның басқа да         |      |               |          |
шотына аудару үшiн                |  32  |               |          |
одан ҚР банктерiндегi шоттарға    |  33  |               |          |
- басқа да шығындар               |  34  |               |          |
                                  |      |               |          |
Кезең соңындағы қалдықтар         |  35  |               |          |
__________________________________|______|_______________|__________|
         Бас бухгалтер  ___________________
                            (Ф,А,Ә,)
         Орындаушы      ___________________
                         (Ф.А.Ә, телефоны)
               19  ж. "____"______________
     Құжатты толтыру мәселесi бойынша Зерттеу және статистика
     департаментiне хабарласу керек. Тел: 504-925, 504-824.
     

                                                          4 Қосымша 
<*>

Ескерту: 4 қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының

              1999 жылғы 23 қыркүйектегі N 304 қаулысымен.  

V990983_

 
     
             19__ жылдың ___________ айындағы
      шетел валютасының қозғалысы жөнінде мәліметтер
     
     Ұйымның атауы ______________________________________________
     Пошталық мекен-жайы, телефоны, факсі _______________________
     
     Алған лицензиясының номері _________________________________
                                         (валюта бірлігімен)
     ______________________________________________________________________
       Көрсеткіштің атауы                USM DEM  RUR       басқалары      
                                                           (валюта түрі
                                                           көрсетілсін)
     ______________________________________________________________________
     1. Есеп беру кезеңінің бас кезіндегі 
     шетел валютасының қалдығы, барлығы
     оның ішінде:
     - кассадағы қолма-қол ақша 
     - уәкілетті банктердегі валюталық
       есепшоттарда
     
     2. Шетел валютасы түсті, барлығы,
     оның ішінде:
     - көрсетілген қызмет үшін, барлығы
     оның ішінде:
     - қолма-қол шетел валютасы
     - сатылған тауарлар үшін, барлығы
     оның ішінде:
     
     3. Шетел валютасы жұмсалды, барлығы:
     оның ішінде:
     - қолма-қол шетел валютасы
     - іссапар шығыстарына
     - резидент еместердің жалақысына
     - басқалары (талдама жасалсын)
     
     4.1. Есеп беру кезеңінің аяқ кезіндегі 
     шетел валютасының қалдығы, барлығы
     оның ішінде:
     - кассадағы қолма-қол ақша
     - уәкілетті банктердегі валюталық
       есепшоттарда
     ______________________________________________________________________
     
     Ұйымның басшысы ____________
     Бас бухгалтер ______________
     Орындаушы _________________(Аты-жөні, тел.)
     
     Мәліметтер Валюталық реттеу және бақылау басқармасына беріледі, осы 
мәселе жөнінде 504-575, 504-683 телефондары бойынша хабарласыңыз.
     

                                 Шетел валютасын пайдалануға байланысты



                                 қызметті лицензиялау тәртібі туралы
                                 ережесіне
                                                       N 5 қосымша 
<*>

Ескерту: 5 қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 20 шілдедегі N 308 қаулысымен. V001208_

                                 Ұлттық Банкке есеп берілетін кезеңнен



                                 кейінгі айдың 10-на дейін тапсырылады

Резидент еместердің бағалы қағаздарға инвестициялары

                        туралы мәліметтер
               ________ жылдың _______________ айы
                  
         (бағалы қағаздардың әрқайсысы бойынша толтырылады)
     
      
     Ұйымның атауы ___________________________________________________
     Пошталық мекен-жайы, телефоны, __________________________________
     Ұйымның (ОКПО) коды _____________________________________________
     Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногын реттеу және         
     қадағалау жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органы алған лицензияның    
     номері __________________________________________________________
     Ұлттық Банк алған лицензияның номері ____________________________
     Бағалы қағаздың атауы және тіркеу номері ________________________
     Бағалы қағаздың номиналды құны __________________________________
     Эмиссия валютасы ________________________________________________
     Эмитенттің атауы ________________________________________________
     Экономика секторы және эмитенттің елі ___________________________
     
 _______________________________________________________________________
                                        Саны, дана          көлемі,
                                                       мың АҚШ доллары
 _______________________________________________________________________
                А                Б           1              2
 _______________________________________________________________________
 Есеп беру кезеңінің басында     10
 Қаржы операциялары              20*
 Алғашқы эмиссия кезінде сатып   25
 алынғаны 
 өтелгені/сатып алынғаны         30
 қайталама рыноктан сатып алу    35
 - резиденттерден                40
 - резидент еместерден           45
 қайталама рынокта сату          50
 - резиденттерге                 55
 - резидент еместерге            60
 Құндық және басқа өзгерістер    70 
 Есеп беру кезеңінің аяғында     80**        Х
 Кіріс                           90
 (есептелген проценттер, нақты
 алынған дивидендтер)            95          Х   
 _______________________________________________________________________
 ---------------------
 * 20=25-30+35+50
 ** 40=10+20+70
     
 Анықтама үшін (орташа алғанда ай сайын):
 Басқарудағы зейнетақы активтері, барлығы, мың теңге ________________
 Оның ішінде, резидент еместердің бағалы қағаздарына
        рұқсат етілген инвестициялар үшін мың теңге  ________________
        резидент еместердің бағалы қағаздарына нақты 
        инвестициялаған активтері, мың теңге ________________________
 оның ішінде, осы бағалы қағаздарға инвестициялаған активтері,
 мың теңге _______________________
 Ұйымның басшысы _________________
 Бас бухгалтер ___________________
 Орындаушы ____________ (аты-жөні, тел.)
 Мәліметтер нысанын толтыру бойынша нұсқаулар алу үшін ҚРҰБ Валюталық     
 реттеу және бақылау басқармасына өтініш жасау керек, тел. 504-683.
     

                                    Валюталық құндылықтарды пайдалануға 



                                     байланысты қызметті лицензиялау       
                                         ережесіне N 6 қосымша 
<*>

Ескерту: 6 қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
2000 жылғы 30 қазандағы N 413 қаулысымен. V001362_

                                   Ұлттық Банкке есеп беру тоқсанынан



                                   кейінгі айдың 10-күніне дейін ұсынылады

20 ___ ж. ________ тоқсан бойынша

      Резидент кредит ретінде резидент еместен алатын шетел валютасын      
     үшінші тұлғаның есепшотына есептеу жөніндегі операциялар бойынша     
                              мәліметтер
     ----------------------------------------
     Кредитордың атауы, резиденттік елі
     Заемшының атауы
     Пошта мекен-жайы, телефоны
     Заемшының КҰЖЖ коды
     Ұлттық Банк лицензиясының нөмірі
     Ұлттық банк тіркеу куәлігінің нөмірі
     Кредит валютасы
     Кредит сомасы
     ----------------------------------------
     
-----------------------------------------------------------------------
     Кредит шартының шеңберінде жасалған келісім-шарттың деректемелері
-----------------------------------------------------------------------
Келісім-шарт! Қол     !Импортер-резиденттің!Үшінші тұлғаның !Мәміле
   N        ! қойылған!   деректемелері    !  деректемелері !паспорты.
            ! күні    !                    !                !ның дерек.
            !         !                    !                !темелері
            !         !                    !                !(қосымша
            !         !                    !                !парақ)
-----------------------------------------------------------------------    
                         Атауы Мекен- КҰЖЖ  Атауы Мекен-жайы N  Ресімдеу
                               жайы   коды                        күні
-----------------------------------------------------------------------   
     1          2         3     4      5     6        7      8     9
-----------------------------------------------------------------------    
    
     Таблицаның жалғасы
     
-----------------------------------------------------------------------
  Келісім-шарт      !Кредитордың !Есеп беру кезеңінде резидент пайдасына   
   сомасы           !есеп беру ке!міндеттемелер орындалды
                    !зеңінде үшін!                   
                    !ші тұлғаның !                   
                    !пайдасына ау!                   
                    !дарылған    !
-----------------------------------------------------------------------    
Келісім-шарт   Мың                Бұрынғы кезеңдерде     Есеп беру         
валютасында,   АҚШ                төленген сомалар       кезеңінде
мың бірлік    дол.                     бойынша           төленген
              ларында                                    сомалар бойынша
-----------------------------------------------------------------------   
     10         11         12              13                  14
-----------------------------------------------------------------------    
-----------------------------------------------------------------------    
     
     "__" _________ 20 ____ ж.          Басшысы _________________
     _________________________          Бас бухгалтері (М.О.)  
        (Орындаушы, телефоны)