Извлечение из постановлением Правления Агентства РК
по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 25 сентября 2004 года N 273
"В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих вопросы рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:
1. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие со дня принятия.
Приложение
Перечень нормативных правовых актов
Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
...
3. Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 декабря 1999 года N 514 "Об утверждении Правил раскрытия информации Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам"...".
-------------------------------------------------------------------
Во исполнение пункта 2.1.1 Плана мероприятий по реализации Программы развития рынка ценных бумаг Республики Казахстан на 1999-2000 годы, утвержденной постановлением Правительства Республики Казахстан от 30 июля 1999 года N 1084, Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:
1. Утвердить Правила раскрытия информации Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (прилагаются).
2. Установить, что вышеуказанные Правила вводятся в действие со дня их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.
3. Управлению корпоративных финансов, Управлению лицензирования и надзора и Юридическому управлению центрального аппарата Национальной комиссии предпринять все возможные действия по доведению вышеуказанных Правил (после их введения в действие) до сведения субъектов рынка ценных бумаг.
4. Управлению анализа и стратегии - Службе Председателя центрального аппарата Национальной комиссии довести вышеуказанные Правила (после их введения в действие) до сведения ЗАО "Казахстанская фондовая биржа", саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (с возложением на них обязанности по доведению вышеуказанных Правил до сведения своих членов) и ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг".
Председатель Национальной комиссии
Утверждены
постановлением Директората
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 13 декабря 1999 года N 514
Правила
раскрытия информации Национальной комиссией
Республики Казахстан по ценным бумагам
Настоящие Правила разработаны на основании законов Республики Казахстан
Z970077_
"О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и
Z980281_
"Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года,
U973755_
Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года N 3755, и устанавливают порядок раскрытия информации, имеющейся в распоряжении Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия"), перед инвесторами и другими заинтересованными лицами.
1. Раскрытию подлежит следующая общедоступная (не требующая привилегий для доступа к ней) информация, имеющаяся в распоряжении Национальной комиссии:
1) нормативные правовые акты Национальной комиссии;
2) сведения об эмитентах и эмиссиях ценных бумаг в объеме, определенном Приложением 1 к настоящим Правилам, с учетом норм, установленных пунктом 2 настоящих Правил;
3) сведения об организациях, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, которая подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством (которая осуществляется на основании разрешений, выдаваемых Национальной комиссией), в объеме, определенном Приложением 2 к настоящим Правилам.
2. Норма, установленная подпунктом 2) пункта 1 настоящих Правил, распространяется на раскрытие информации об эмиссионной деятельности открытых акционерных обществ, а также закрытых акционерных обществ:
1) банков;
2) организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций;
3) страховых организаций;
4) профессиональных участников рынка ценных бумаг;
5) организаторов торгов с ценными бумагами;
6) инвестиционных фондов;
7) накопительных пенсионных фондов;
8) компаний по управлению пенсионными активами;
9) ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг".
3. Информация, подлежащая раскрытию в соответствии с настоящими Правилами, доводится до сведения инвесторов и других заинтересованных лиц следующими способами:
1) путем размещения данной информации в сети Интернет на сайтах (страницах) Национальной комиссии;
2) путем публикации в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" или в приложениях к нему;
3) путем предоставления данной информации средствам массовой информации (далее именуемым "СМИ") в целях дальнейшей публикации (распространения);
4) путем предоставления данной информации в ответ на письменные запросы инвесторов и других заинтересованных лиц.
4. Перечень СМИ, которым Национальная комиссия предоставляет информацию в соответствии с подпунктом 3) пункта 3 настоящих Правил на регулярной основе, определяется приказом Председателя Национальной комиссии.
5. В случае, если инвестором или другим заинтересованным лицом запрашивается информация, которая ранее уже была опубликована, ответ Национальной комиссии может содержать не запрошенную к раскрытию информацию, а ссылку на СМИ, в котором она была опубликована, и иные сведения, необходимые для ее поиска.
Председатель Национальной комиссии
Приложение 1
к Правилам раскрытия информации
Национальной комиссией Республики
Казахстан по ценным бумагам,
утвержденным постановлением
Директората Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от 13 декабря 1999 года N 514
Состав
раскрываемой информации об эмитентах и эмиссиях ценных бумаг
1. Наименование эмитента (в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации).
2. Место нахождения эмитента (в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации или статистической карточкой).
3. Наименование органа государственной регистрации (последней перерегистрации) эмитента как юридического лица; дата и номер государственной регистрации (последней перерегистрации) эмитента как юридического лица.
4. В отношении эмитентов, действующих в организационно-правовой форме акционерного общества: состав органа управления (совета директоров) эмитента с указанием доли его членов в оплаченном уставном капитале эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия").
5. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента с указанием доли его членов в оплаченном уставном капитале эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
6. Сведения о первом руководителе эмитента (руководителе коллегиального исполнительного органа или лице, единолично осуществляющем функции исполнительного органа) с указанием его должности и имени (фамилии, собственного имени и, при наличии, отчества), а также его доли в оплаченном уставном капитале эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
7. Номера контактных телефонов и факсов эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
8. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра держателей ценных бумаг эмитента:
1) при ведении реестра держателей ценных бумаг регистратором: наименование и место нахождения регистратора (в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации), номера контактных телефонов и факсов регистратора (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии), номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг с указанием сведений о состоянии данной лицензии;
2) при самостоятельном ведении эмитентом реестра держателей его ценных бумаг: имя (фамилия, собственное имя и, при наличии, отчество) работника эмитента, осуществляющего функции по ведению реестра держателей ценных бумаг эмитента; номер и дата выдачи такому работнику квалификационного свидетельства Национальной комиссии второй категории (предоставляющего право на допуск к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами) с указанием сведений о состоянии данного квалификационного свидетельства.
9. Даты государственной регистрации эмиссий ценных бумаг эмитента (даты присвоения национальных идентификационных номеров эмиссиям ценных бумаг эмитента, не подлежащих государственной регистрации); национальные идентификационные номера, присвоенные эмиссиям ценных бумаг эмитента; регистрационные номера проспектов эмиссий (условий выпуска) ценных бумаг эмитента и эмиссий ценных бумаг эмитента в Государственном реестре ценных бумаг; даты аннулирования эмиссий ценных бумаг эмитента.
10. Формы выпуска и способы размещения ценных бумаг эмитента.
11. Структура эмиссий ценных бумаг эмитента.
12. Даты представления эмитентом в Национальную комиссию отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг; даты утверждения таких отчетов Национальной комиссией.
13. Сведения о фактах приостановления эмиссий ценных бумаг эмитента и их признании несостоявшимися.
14. Полные или частичные копии проспектов эмиссий (условий выпуска) ценных бумаг эмитента или выдержки из таких документов.
15. Полные или частичные копии отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг эмитента или выдержки из таких документов.
16. Иные возможные сведения об эмитенте и эмиссиях его ценных бумаг.
Приложение 2
к Правилам раскрытия информации
Национальной комиссией Республики
Казахстан по ценным бумагам,
утвержденным постановлением
Директората Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от 13 декабря 1999 года N 514
Состав
раскрываемой информации об организациях,
осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг,
которая подлежит лицензированию
в соответствии с действующим законодательством
(которая осуществляется на основании разрешений, выдаваемых
Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам)
1. Наименование организации (в соответствии со свидетельством о ее государственной (пере)регистрации).
2. Место нахождения организации, зарегистрированное (в соответствии со свидетельством о ее государственной (пере)регистрации или статистической карточкой).
3. Место нахождения организации фактическое (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия").
4. Номера контактных телефонов и факсов организации (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
5. Сведения о первом руководителе организации (руководителе коллегиального исполнительного органа или лице, единолично осуществляющем функции исполнительного органа) с указанием его должности и имени (фамилии, собственного имени и, при наличии, отчества) (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
6. Дата и номер выдачи лицензии (разрешения) на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг с указанием сведений о состоянии данной лицензии.
7. Для иных, помимо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением фондовых бирж) и учебных центров, организаций: сведения о размере уставного и собственного капиталов организации (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
8. Для учебных центров: список преподавателей (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
9. Для банков-кастодианов и компаний по управлению пенсионными активами:
1) состав органа управления (совета директоров) (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии);
2) состав коллегиального исполнительного органа (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии);
3) наименования обслуживаемых накопительных пенсионных фондов.
10. Для компаний по управлению пенсионными активами:
1) сведения об акционерах компании (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии, о наименованиях и местонахождении акционеров компании с указанием их доли в оплаченном уставном капитале компании);
2) наименования банков-кастодианов обслуживаемых накопительных пенсионных фондов;
3) размеры пенсионных активов, принятых компанией в инвестиционное управление, в разрезе отдельных накопительных пенсионных фондов (согласно последним актуализированным и выверенным данным Национальной комиссии по состоянию на первое число истекшего или текущего месяца);
4) доходность пенсионных активов, принятых компанией в инвестиционное управление, в разрезе отдельных накопительных пенсионных фондов (согласно последним актуализированным и выверенным данным Национальной комиссии по состоянию на первое число истекшего или текущего месяца);
5) структура инвестиционных портфелей накопительных пенсионных фондов, чьи пенсионные активы приняты компанией в инвестиционное управление (согласно последним актуализированным и выверенным данным Национальной комиссии по состоянию на первое число истекшего или текущего месяца).
