О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

      Оглавление

      Глава 1. Общие положения

      Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

      Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

      Статья 3. Цели, принципы и задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

      Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке

      Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты

      Статья 6. (Исключена)

      Глава 1-1. Статус, структура и органы уполномоченного органа

      Статья 6-1. Статус и правовая основа деятельности уполномоченного органа

      Статья 6-2. Структура и общая штатная численность уполномоченного органа

      Статья 6-3. Председатель уполномоченного органа

      Статья 6-4. Заместители Председателя уполномоченного органа

      Статья 6-5. Правление уполномоченного органа и его полномочия

      Статья 6-6. Состав Правления уполномоченного органа

      Статья 6-7. Заседания Правления уполномоченного органа

      Глава 2. Задачи, функции и полномочия уполномоченного органа

      Статья 7. Исключена Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

      Статья 8. Задачи уполномоченного органа

      Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа

      Статья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью

      Статья 10-1. Задача, функции, права и обязанности представителя уполномоченного органа в банках (исключена)

      Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью

      Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов

      Статья 12-2. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за микрофинансовой деятельностью

      Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда

      Статья 13-1. Исключена Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования)

      Статья 13-2. Полномочия в области аудита иной информации в сфере финансового рынка

      Статья 13-3. Цели введения и общие условия осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования

      Статья 13-4. Осуществление деятельности в рамках особого режима регулирования

      Статья 13-5. Полномочия уполномоченного органа по использованию мотивированного суждения

      Статья 13-6. Полномочия в области обеспечения информационной безопасности финансовых организаций

      Статья 14. Полномочия по получению и предоставлению информации

      Статья 14-1. Взаимодействие уполномоченного органа с Национальным Банком Республики Казахстан и Правительством Республики Казахстан по вопросам стабильности финансовой системы

      Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование, контроль и надзор финансовых рынков и финансовых организаций

      Глава 2-1. Порядок организации и осуществления контроля и надзора за финансовым рынком и финансовыми организациями и в области финансового законодательства Республики Казахстан

      Статья 15-1. Контроль и надзор за финансовым рынком и финансовыми организациями и в области финансового законодательства Республики Казахстан

      Статья 15-2. Виды проверок

      Статья 15-3. Общий порядок организации и проведения проверки на основе оценки степени риска, внеплановой проверки

      Статья 15-4. Особенности проведения документальной проверки

      Статья 15-5. Иные вопросы проверок

      Статья 15-6. Иные формы контроля и надзора

      Статья 15-7. Дистанционный надзор

      Статья 15-8. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора

      Статья 15-9. Задача, функции, права и обязанности представителя

      Статья 15-10. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг

      Глава 2-2. Работники уполномоченного органа

      Статья 15-11. Состав должностей работников уполномоченного органа

      Статья 15-12. Прекращение трудового договора со служащими уполномоченного органа

      Статья 15-13. Права и обязанности служащих уполномоченного органа

      Статья 15-14. Ответственность работников уполномоченного органа

      Статья 15-15. Отпуска работников уполномоченного органа

      Статья 15-16. Гарантии и компенсации работникам уполномоченного органа при командировках

      Статья 15-17. Проверка деятельности уполномоченного органа

      Глава 3. Заключительные положения

      Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

      Статья 16-1. Реорганизация и упразднение уполномоченного органа

      Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона