Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1010 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1999 жылғы 15 қарашадағы N 400 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 25 шілдедегі N 255 қаулысы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2003 жылғы 3 қыркүйекте тіркелді. Тіркеу N 2470. Күші жойылды - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы N 106 қаулысымен.

Ескерту: Күші жойылды - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы N 106 қаулысымен.
______________________________________

Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу тәртібін реттейтін заңдарды жетілдіру мақсатында, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1999 жылғы 15 қарашадағы N 400 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін Мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1010 тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" басылымдарында 1999 жылғы 20-31 желтоқсанда жарияланған, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы N 400 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулыққа өзгеріс пен толықтыруды бекіту туралы" 2000 жылғы 24 тамыздағы N 330 , "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы N 400 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулыққа өзгерістер мен толықтыруларды бекіту туралы" 2000 жылғы 30 қазандағы N 401 , "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы N 400 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулыққа толықтырулар мен өзгерістерді бекіту туралы" 2001 жылғы 20 сәуірдегі N 111 , "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы N 400 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулыққа өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2001 жылғы 1 желтоқсандағы N 478 қаулыларымен бекітілген өзгерістерімен және толықтыруларымен) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулықта (бұдан әрі - Нұсқаулық):

барлық мәтін бойынша "почта байланысының уәкілетті ұйымдары", "почта байланысының уәкілетті ұйымдарының", "почта байланысының уәкілетті ұйымдарына", "почта байланысының ұйымдары", "почта байланысының ұйымдарына" деген сөздер тиісінше "почта байланысының уәкілетті ұйымы", "почта байланысының уәкілетті ұйымының", "почта байланысының уәкілетті ұйымына" деген сөздермен ауыстырылсын;

1-тармақтың:
4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"4) Почта байланысының уәкілетті ұйымы - қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің лицензиясы бар Ұлттық почта операторы;";
мынадай мазмұндағы 9) тармақшамен толықтырылсын:
"9) Мемлекеттік тізілім - Қазақстан Республикасының аумағында пайдалануға рұқсат етілген фискальды жады бар бақылау-касса машиналарының мемлекеттік тізілімі.":

6-тармақта:
"уәкілетті банктердің", "уәкілетті банкке", "Уәкілетті банктер" деген сөздерден кейін тиісінше "(олардың филиалдарының)", "(оның филиалына)", "(олардың филиалдары)" деген сөздермен толықтырылсын;
"үш" деген сөз "бес" деген сөзбен ауыстырылсын;

мынадай мазмұндағы 7-1-тармақпен толықтырылсын:
"7-1. Уәкілетті банктің, уәкілетті кредиттік серіктестіктің, почта байланысының уәкілетті ұйымының айырбастау пункті банк, уәкілетті кредиттік серіктестік, почта байланысының уәкілетті ұйымы орналасқан немесе олардың филиалдары бар әкімшілік-аумақтық бірлік (облыс) шегінде ғана құрылады.
Айырбастау пункттері жабылған кезде уәкілетті банктер, уәкілетті кредиттік серіктестіктер, почта байланысының уәкілетті ұйымы он бес жұмыс күні ішінде Ұлттық Банктің филиалына оның жабылғаны туралы бұйрықтың көшірмесін қоса бере отырып хабарлайды және тіркеу куәліктерінің түпнұсқаларын қайтарады.
Уәкілетті банктің, уәкілетті кредиттік серіктестіктің, почта байланысының уәкілетті ұйымының айырбастау пункті уақытша жұмыс істемеген жағдайда тіркеу куәлігі қайтарылмайды. Бұл орайда айырбастау пункттерінің жұмыс істемеу кезеңі қатарынан үш айдан аспауы тиіс.";

10-тармақтың екінші абзацында:
бірінші сөйлемінде:
"үй-жайынан" деген сөзден кейін "және құрал-жабдығынан (ақша белгілерінің түпнұсқалылығын анықтауға арналған техникалық құралдар, металл шкафтар, фискальды жады бар бақылау-касса машиналары (оларға қажеттілік болғанда), күзет және өрт дабылы құралдары, айырбастау пунктінде қаруланған күзет болмаған кезде шұғыл дабыл құралдары)" деген сөздермен толықтырылсын;
"үй-жайының" деген сөзден кейін "және құрал-жабдығының" деген сөздермен толықтырылсын;

11-тармақтағы "үй-жайлары" деген сөзден кейін "және құрал-жабдықтары" деген сөздермен толықтырылсын;

12-тармақта:
бірінші cөйлемнің мемлекеттік тілдегі мәтіндегі "және айырбастау пунктінің үй-жайының" деген сөздер ", айырбастау пункті үй-жайының және құрал-жабдығының" деген сөздермен ауыстырылсын;
екінші сөйлемнің мемлекеттік тілдегі мәтіндегі "және айырбастау пунктінің үй-жайына" деген сөздер ", сондай-ақ айырбастау пунктінің үй-жайына және құрал-жабдығына" деген сөздермен ауыстырылсын;

16-тармақтағы мемлекеттік тілдегі мәтіндегі "және үй-жайының" деген сөздер ", үй-жайының және құрал-жабдығының" деген сөздермен ауыстырылсын;

17-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"17. Ұлттық Банктің филиалы уәкілетті банктің, уәкілетті кредиттік серіктестіктің, почта байланысының уәкілетті ұйымының айырбастау пункттерін:
1) уәкілетті банктің, уәкілетті кредиттік серіктестіктің, почта байланысының уәкілетті ұйымының айырбастау пунктін ашуға берілген тіркеу куәлігінде көрсетілген көшелердің атаулары, үйлердің нөмірлері және басқа да деректер өзгерген кезде;
2) шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға жаңа лицензия алған кезде;
3) уәкілетті банктің, уәкілетті кредиттік серіктестіктің үй-жайынан тыс орналасқан айырбастау пунктінің, сондай-ақ айырбастау пунктінің мекен-жайының өзгеруі әсерін тигізбейтін почта байланысының уәкілетті ұйымының айырбастау пунктінің (орналасқан жеріне қарамастан) орны ауысқан кезде айырбастау пункттерін қайта тіркейді.
Уәкілетті банк, уәкілетті кредиттік серіктестік, почта байланысының уәкілетті ұйымы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға жаңа лицензия алған кезде айырбастау пунктін қайта тіркеу үшін оның көшірмесін отыз күнтізбелік күн ішінде Ұлттық Банктің филиалына ұсынады.";

18-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"18. Айырбастау пункттерін қайта тіркеу осы Нұсқаулықтың 17-тармағының 1) және 2) тармақшаларында көзделген жағдайларда, заңды тұлғаның айырбастау пунктінің үй-жайына және құрал-жабдықтарына тексеру жүргізбей-ақ және іс қағаздарында бар құжаттарды қайта ұсынбай оның өтініші негізінде айырбастау пункттерін тіркеу үшін осы Нұсқаулықта көзделген тәртіппен жүзеге асырылады.
Айырбастау пункттерін қайта тіркеу осы Нұсқаулықтың 17-тармағының 3) тармақшасында көзделген жағдайда, айырбастау пунктінің үй-жайын және құрал-жабдықтарын тексеру актісі және осы Нұсқаулықтың 13 және 14-тармақтарында көзделген құжаттар негізінде айырбастау пункттерін тіркеу үшін заңды тұлғаның өтініші негізінде осы Нұсқаулықта көзделген тәртіппен жүзеге асырылады.
Ұлттық Банктің филиалы уәкілетті банктің, уәкілетті кредиттік серіктестіктің, почта байланысының уәкілетті ұйымының айырбастау пункттерін қайта тіркегенде, жаңа тіркеу куәлігінің нақты берілген күнін көрсете отырып, айырбастау пунктінің тіркелгені туралы бұрынғы куәліктегі нөмірмен тіркелгені туралы куәлікті береді.";

32-тармақтың бірінші және төртінші абзацтарының мемлекеттік тілдегі мәтіндегі "мен айырбастау пунктінің үй-жайлары" деген сөздер ", айырбастау пунктінің үй-жайы және құрал-жабдығы" деген сөздермен ауыстырылсын;

36-тармақтың екінші абзацының мемлекеттік тілдегі мәтіндегі "мен айырбастау пунктінің үй-жайы" деген сөздер ", айырбастау пунктінің үй-жайы және құрал-жабдығы" деген сөздермен ауыстырылсын;

40-тармақтың алтыншы абзацы мынадай мазмұндағы сөйлеммен толықтырылсын:
"Егер көрсетілген өзгерістер мен толықтырулар жарғылық капиталды ұлғайтуға қатысты болса, онда сондай-ақ уәкілетті банктен жарғылық капиталдың сомасын банктегі есеп айырысу шоты арқылы толықтыру туралы анықтамасын ұсыну қажет.";

44-тармақтың мемлекеттік тілдегі мәтіндегі "мен айырбастау пунктінің үй-жайының", сондай-ақ "мен айырбастау пунктінің үй-жайы" деген сөздер тиісінше ", айырбастау пунктінің үй-жайының және құрал-жабдығының", ", айырбастау пунктінің үй-жайы және құрал-жабдығы" деген сөздермен ауыстырылсын;

46-тармақта:
үшінші абзацта мемлекеттік тілдегі мәтіндегі "кезде" деген сөзден кейін "осы Нұсқаулықта көзделген жағдайларды қоспағанда," деген сөздермен толықтырылсын;
төртінші абзац алынып тасталсын;

мынадай мазмұндағы 46-1 және 46-2-тармақтармен толықтырылсын:
"46-1. Уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің орнын ауыстыру айырбастау пунктінің мекен-жайын өзгертуге әкеп соқпайтын жағдайда, уәкілетті ұйым он жұмыс күні ішінде бұл туралы Ұлттық Банктің филиалына хабарлай отырып, осы Нұсқаулықтың 43-тармағында көрсетілген құжаттарды қоса береді.
Ұлттық Банктің филиалы хабарламаны алған күннен бастап он жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың, айырбастау пункті үй-жайының және құрал-жабдығының осы Нұсқаулықтағы талаптарға сәйкестігін тексереді. Үй-жайды және құрал-жабдықты тексеру нәтижелері бойынша тексеру актісі жасалады.
Айырбастау пунктінің құжаттары, үй-жайы және құрал-жабдығы осы Нұсқаулықтағы талаптарға сәйкес келмеген жағдайда Ұлттық Банктің филиалы айырбастау пунктін қайта тіркеуден бас тартуға құқылы.

46-2. Уәкілетті ұйым ерікті таратылғанда не қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызметтен бас тартқан жағдайда, уәкілетті ұйым жеті күннің ішінде қабылданған шешім туралы Ұлттық Банктің филиалына өзіне тиесілі айырбастау пункттері лицензияларының түпнұсқаларын және тіркеу куәліктерін қоса бере отырып хабарлайды.
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген ерікті түрде қайтарылған лицензиялардың қолданылуын тоқтату Ұлттық Банктің филиалында филиал директорының не оның орнындағы адамның бұйрығымен ресімделеді.";

55-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"55. Уәкілетті кредиттік серіктестіктердің айырбастау пункттерінде, уәкілетті ұйымдардың айырбастау пункттерінде, банк үйінен тыс орналасқан уәкілетті банктердің айырбастау пункттерінде, почта байланысы уәкілетті ұйымының үйінен тыс орналасқан почта байланысы уәкілетті ұйымының айырбастау пункттерінде қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ғана жүргізуге рұқсат етіледі.
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын және банк заңдарына сәйкес кассаларда өткізілетін өзге де банк операцияларын Мемлекеттік тізілімде тіркелген және уәкілетті банктердің (олардың филиалдарының және есеп айырысу-касса бөлімдерінің) үйлерінде, сондай-ақ почта байланысының уәкілетті ұйымының (оның филиалдарының) үйлерінде орналасқан банктік компьютерлік жүйені пайдалана отырып айырбастау операцияларын жүзеге асыратын айырбастау пункттерінің кассалық үйлерінде бір мезгілде жүргізуге рұқсат етіледі.";

57-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"57. Айырбастау пункттері бағамдар белгілеу туралы жазбаша өкім негізінде белгіленген сатып алу, сату бағамдарына және кросс бағамына сәйкес қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату және айырбастау операцияларын жүргізеді. Қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату және айырбастау бағамдары айырбастау пунктінің жұмыс уақыты ішінде өзгеруі мүмкін. Бағамның әрбір өзгеруі өзгертілген бағамдардың қолданылу уақыты көрсетіле отырып, жазбаша өкіммен бекітілуге тиіс.
Бір уәкілетті банктің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын уәкілетті ұйымның әр түрлі айырбастау пункттерінде әр түрлі бағамдар белгілеуге рұқсат етіледі.
Сатып алу, сату және кросс бағамдарын белгілеу туралы өкімді күн сайын уәкілетті банктің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын уәкілетті ұйымның басшысы немесе басшының бұйрығымен осындай өкілеттіктер берілген лауазымды адам шығарады. Өкімді белгіленген бағамдардың қолданылу кезеңін (бірнеше күнді және/немесе бір күн ішіндегі уақыт кезеңін) көрсете отырып шығаруға рұқсат етіледі.
Жазбаша өкім екі данада ресімделеді, оның біреуі айырбастау пунктіне жіберіледі, екіншісі - уәкілетті банкте, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын уәкілетті ұйымда қалады.
Уәкілетті банктер және почта байланысының уәкілетті ұйымы банктік компьютерлік жүйе шеңберіндегі өкімдерді айырбастау пункттеріне орталықтандырылған түрде жеткізуді көздейтін Мемлекеттік тізілімде тіркелген банктік компьютерлік жүйені пайдаланған жағдайда, бағамдарды белгілеу туралы жазбаша өкім бір данада шығарылады.";

59-тармақтағы ", осы Нұсқаулықтың 64-тармағында көзделген жағдайларда болмаса" деген сөздер алынып тасталсын;

62-тармақтың он бесінші абзацында "Ұлттық Банктің ресми бағамына" деген сөздер "рыноктық бағамға" деген сөздермен ауыстырылсын;

69-тармақтағы:
бірінші абзацтағы "Олар бүлінген, зақымданған немесе жойылған жағдайда" деген сөздер алынып тасталсын;
мынадай мазмұндағы абзацпен толықтырылсын:
"Уәкілетті банк немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын уәкілетті ұйым анықтама-сертификаттар бланктерінің бүліну, зақымдану немесе жойылу фактілері туралы ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жиырмасына дейінгі мерзімде Ұлттық Банк өкілінің қатысуымен акт жасау үшін Ұлттық Банктің филиалына хабарлайды.";

69-1-тармақтың екінші сөйлемі алынып тасталсын;

74-тармақта:
бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
"Уәкілетті банктер (олардың филиалдары), банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын уәкілетті ұйымдар ай сайын Ұлттық Банктің филиалына Ұлттық Банктің банктік есепті ұйымдастыру мәселелері жөніндегі нормативтік құқықтық актілерінде белгіленген мерзімдер және нысандар бойынша шетел валютасын сатып алу және сату көлемдері туралы есепті ұсынады.";
екінші абзац алынып тасталсын;

76-тармақтағы "статистикалық" деген сөз алынып тасталсын;
78-тармақтың 2) тармақшасы алынып тасталсын;

87-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"87. Ұлттық Банктің филиалы уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің осы Нұсқаулықтағы нормаларды бұзуы анықталған жағдайда, олардың бұзылу түріне байланысты:
1) анықталған бұзушылықты жою үшін белгілі бір мерзімді белгілеуге;
2) алдағы уақытта осы Нұсқаулықтың нормаларын бұзуға жол бермеу туралы жазбаша ескерту жасауға;
3) айырбастау пунктінің тіркеу куәлігінің қолданылуын үш айға дейінгі мерзімге тоқтатып қоюға;
4) айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін қайтарып алуға;
5) лицензияның қолданылу мерзімін алты айға дейін тоқтатып қоюға;
6) Ұлттық Банктің орталық аппаратымен алдын ала келісілгеннен кейін лицензияны қайтарып алуға құқылы.
Осы Нұсқаулықтағы нормалардың бұзылуы себепті айырбастау пункттерін ашуға берілген тіркеу куәліктерін қайтарып алу айырбастау пунктін ашуға берілген тіркеу куәлігі қайтарып алынған күннен бастап бір жыл бойы сол ұйымның осы мекен-жай бойынша айырбастау пунктін ашуына тыйым салуға әкеп соғады.";

мынадай мазмұндағы 87-3 және 87-4 тармақтарымен толықтырылсын:
"87-3. Уәкілетті ұйымның бір айырбастау пункті болған жағдайда және ол бір ай бойы жұмыс істемеген жағдайда, Ұлттық Банктің филиалы уәкілетті ұйымға тапсырыс хат арқылы айырбастау операцияларын жүргізу бойынша қызметті жаңғырту қажеттігі туралы ескертпе-хат жібереді.
Уәкілетті ұйымның осындай айырбастау пункті қатарынан үш ай бойы жұмыс істемесе, Ұлттық Банктің филиалы осы айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін қайтарып алады.
Егер уәкілетті ұйым осындай айырбастау пунктінің тіркеу куәлігі қайтарып алынған күннен бастап үш ай ішінде жаңа айырбастау пунктін ашпаған жағдайда, Ұлттық Банктің филиалы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген лицензияны қайтарып алады.
87-4. Уәкілетті ұйымның бірнеше айырбастау пункті болған жағдайда және оның біреуі (бірнешеуі) ай бойы жұмыс істемеген жағдайда, Ұлттық Банктің филиалы уәкілетті ұйымға тапсырыс хат арқылы айырбастау операцияларын жүргізу бойынша қызметті жаңғырту қажеттігі туралы ескертпе-хат жібереді.
Уәкілетті ұйымның осындай айырбастау пункттері қатарынан үш ай бойы жұмыс істемесе, Ұлттық Банктің филиалы осы айырбастау пункттерінің тіркеу куәліктерін қайтарып алады.
Егер уәкілетті ұйым өзіне тиесілі соңғы айырбастау пунктінің тіркеу куәлігі қайтарып алынған күннен бастап үш ай ішінде жаңа айырбастау пунктін ашпаған жағдайда, Ұлттық Банктің филиалы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген лицензияны қайтарып алады.";

88-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"88. Уәкілетті ұйым Ұлттық Банктің филиалы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген лицензияны қайтарып алу туралы шешім қабылдаған күннен бастап жеті күннің ішінде Ұлттық Банктің филиалына лицензиялардың және оған тиесілі айырбастау пункттерінің тіркеу куәліктерінің түпнұсқаларын қайтарады.
Ұлттық Банк филиалының қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берілген лицензияны қайтарып алу туралы шешімін Ұлттық Банктің филиалы облыстық газетте мемлекеттік және орыс тілдерінде жариялайды.";

Нұсқаулықтың 8-қосымшасындағы "199___ жылғы "___" _________ Сатып алған және сатқан шетел валютасының тізілімі" кестесінде:
атауындағы "199___" деген сандар "200___" деген сандармен ауыстырылсын;
сегізінші баған алынып тасталсын;
ескертудегі "*** - егер алымды ұстап қалу заңдарда көзделсе толтырылады" деген сөздер алынып тасталсын;

Нұсқаулықтың 11-қосымшасындағы "199___ жылғы "___" _________ Айырбастау пунктінің шетел валютасын сатып алуы, сатуы және түскен түсімі туралы күн сайынғы есебі" кестесінде:
атауындағы "199___" деген сандар "200___" деген сандармен ауыстырылсын;
бесінші бағанда "ресми" деген сөз "рыноктық" деген сөзбен ауыстырылсын;

Нұсқаулықтың 12-қосымшасы алынып тасталсын;

Нұсқаулықтың 13-қосымшасында:
2-тармақта:
1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
"1) Мемлекеттік тізілімде тіркелген банктік компьютерлік жүйе (банктік компьютерлік жүйенің бір бөлігі) болып табылуға тиіс;";
5) - 8) тармақшалар алынып тасталсын;
6-тармақтағы "осы Нұсқаулықтың 65-тармағының талаптарына сәйкес уәкілетті банктің тарапынан" деген сөздер "уәкілетті банктің (оның филиалының) басшысы мен бас бухгалтерінің немесе басшының бұйрығымен осындай өкілеттіктер берілген лауазымды адам" деген сөздермен ауыстырылсын;

Нұсқаулықтың 14-қосымшасының "Журналдың ішкі парағы" кестесінің үшінші бағанында "ресми" деген сөз "рыноктық" деген сөзбен ауыстырылсын;
2. Төлем балансы және валюталық реттеу департаменті (Дюгай Н.Н.):
1) Заң департаментімен (Шәріпов С.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі орталық аппаратының мүдделі бөлімшелеріне, аумақтық филиалдарына және екінші деңгейдегі банктерге жіберсін.
3. Нұсқаулықтың 7-1-тармағының талаптарына сәйкес келмейтін айырбастау пункттері бар уәкілетті банктер, уәкілетті кредиттік серіктестіктер, почта байланысының уәкілетті ұйымы осы қаулы күшіне енгізілген күннен бастап алты ай ішінде оларды көрсетілген талаптарға сәйкес келтіруді қамтамасыз етеді.
4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Г.З. Айманбетоваға жүктелсiн.
5. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін күшіне енеді.

Ұлттық Банк
Төрағасы

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1010

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года № 255. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 сентября 2003 г. № 2470. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2006 № 106 (вводится в действие с 01.01.2007 и подлежит официальному опубликованию).

В целях совершенствования законодательства, регулирующего порядок проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1010, опубликованное 20-31 декабря 1999 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", с изменениями и дополнениями, утвержденными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2000 года N 330 "Об утверждении изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400", от 30 октября 2000 года N 401 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", от 20 апреля 2001 года N 111 "Об утверждении дополнений и изменений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400", от 1 декабря 2001 года N 478 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" от 15 ноября 1999 года N 400"), следующие изменения и дополнения:
в Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Инструкция), утвержденной указанным постановлением:
по всему тексту слова "уполномоченных организаций почтовой связи", "уполномоченными организациями почтовой связи", "уполномоченным организациям почтовой связи", "организациями почтовой связи", "организации почтовой связи" заменить соответственно словами "уполномоченной организации почтовой связи", "уполномоченной организацией почтовой связи", "уполномоченной организации почтовой связи", "уполномоченной организацией почтовой связи", "уполномоченной организации почтовой связи";
в пункте 1:
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
"4) уполномоченная организация почтовой связи - Национальный оператор почты, имеющий лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;";
дополнить подпунктом 9) следующего содержания:
"9) Государственный реестр - Государственный реестр контрольно-кассовых машин с фискальной памятью, разрешенных к использованию на территории Республики Казахстан.";
в пункте 6:
после слов "уполномоченных банков", "уполномоченному банку", "Уполномоченные банки" дополнить соответственно словами "(их филиалов)", "(его филиалу)", "(их филиалы)";
слово "трех" заменить словом "пяти";
дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
"7-1. Обменный пункт уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи создается только в пределах административно-территориальной единицы (области), в которой расположен сам банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи или где имеются их филиалы.
При закрытии обменных пунктов уполномоченные банки, уполномоченные кредитные товарищества, уполномоченная организация почтовой связи уведомляют филиал Национального Банка в течение пятнадцати рабочих дней с приложением копии приказа о закрытии и возвращают оригиналы регистрационных свидетельств.
В случае временного нефункционирования обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи регистрационное свидетельство не возвращается. При этом период нефункционирования обменных пунктов не может превышать трех последовательных месяцев.";
в абзаце втором пункта 10:
в первом предложении:
после слова "помещения" дополнить словами "и оборудования (технических средств для определения подлинности денежных знаков, металлических шкафов, контрольно-кассовых машин с фискальной памятью (при необходимости в них), средств охранной и пожарной сигнализации, средств тревожной сигнализации при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны)";
после слова "помещение" дополнить словами "и оборудование";
второе предложение после слова "помещения" дополнить словами "и оборудования";
пункт 11 после слова "помещения" дополнить словами "и оборудования";
в пункте 12:
в первом предложении слова "и помещение" заменить словами ", помещение и оборудование";
во втором предложении слова "и к помещению" заменить словами ", а также к помещению и оборудованию";
в пункте 16 слова "и помещения" заменить словами ", помещения и оборудования";
пункт 17 изложить в следующей редакции:
"17. Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи:
1) при изменении наименований улиц, номеров зданий и других данных, указанных в регистрационном свидетельстве на открытие обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи;
2) при получении новой лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой;
3) при перемещении обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения), не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта.
При получении новой лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченный банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи в течение тридцати календарных дней представляют ее копию в филиал Национального Банка для перерегистрации обменного пункта.";
пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. Перерегистрация обменных пунктов в случаях, предусмотренных подпунктами 1) и 2) пункта 17 настоящей Инструкции, осуществляется на основании заявления юридического лица в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов, без проведения проверки помещения и оборудования обменного пункта и повторного представления имеющихся в деле документов.
Перерегистрация обменных пунктов в случае, предусмотренном подпунктом 3) пункта 17 настоящей Инструкции, осуществляется на основании заявления юридического лица в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов, на основании акта проверки помещения и оборудования обменного пункта и документов, предусмотренных в пунктах 13 и 14 настоящей Инструкции.
При перерегистрации обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи филиал Национального Банка выдает регистрационное свидетельство за тем же номером, что и предыдущее регистрационное свидетельство обменного пункта, с указанием фактической даты выдачи нового регистрационного свидетельства.";
в абзацах первом и четвертом пункта 32 слова "и помещения" заменить словами ", помещения и оборудования";
в подпункте 1) пункта 36 слова "и помещение" заменить словами ", помещение и оборудование";
абзац шестой пункта 40 дополнить предложением следующего содержания:
"Если указанные изменения и дополнения касаются увеличения уставного капитала, то необходимо также представить справку уполномоченного банка о пополнении суммы уставного капитала.";
в пункте 44 слова "и помещения", а также "и к помещению" заменить соответственно словами ", помещения и оборудования", ", к помещению и оборудованию";
в пункте 46:
абзац третий дополнить словами ", за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией";
абзац четвертый исключить;
дополнить пунктами 46-1 и 46-2 следующего содержания:
"46-1. При перемещении обменного пункта уполномоченной организации, не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, уполномоченная организация в течение десяти рабочих дней уведомляет об этом филиал Национального Банка с приложением документов, указанных в пункте 43 настоящей Инструкции.
Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления проверяет представленные документы, помещение и оборудование обменного пункта на соответствие требованиям настоящей Инструкции. По результатам проверки помещения и оборудования составляется акт проверки.
В случае несоответствия документов, помещения и оборудования обменного пункта требованиям настоящей Инструкции филиал Национального Банка вправе отказать в перерегистрации обменного пункта.
46-2. В случае добровольной ликвидации уполномоченной организации либо отказа от деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация в течение семи дней уведомляет о принятом решении филиал Национального Банка с приложением оригиналов лицензии и регистрационных свидетельств принадлежащих ей обменных пунктов.
Прекращение действия добровольно возвращенных лицензий на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в филиале Национального Банка оформляется приказом директора филиала либо лица, его замещающего.";
пункт 55 изложить в следующей редакции:
"55. В обменных пунктах уполномоченных кредитных товариществ, в обменных пунктах уполномоченных организаций, в обменных пунктах уполномоченных банков, расположенных вне помещения банка, в обменных пунктах уполномоченной организации почтовой связи, расположенных вне помещения уполномоченной организации почтовой связи, допускается проведение только обменных операций с наличной иностранной валютой.
Одновременное проведение обменных операций с наличной иностранной валютой и иных банковских операций, проводимых в кассах в соответствии с банковским законодательством, допускается в кассовых помещениях обменных пунктов, осуществляющих обменные операции с использованием банковской компьютерной системы, зарегистрированной в Государственном реестре и расположенных в помещениях уполномоченных банков (их филиалов и расчетно-кассовых отделов), а также в помещениях уполномоченной организации почтовой связи (ее филиалов).";
пункт 57 изложить в следующей редакции:
"57. Обменные пункты проводят операции покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи и кросс курсами, установленными на основании письменного распоряжения об установлении курсов. Курсы покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты могут быть изменены в течение рабочего времени обменного пункта. Каждое изменение курса должно быть утверждено письменным распоряжением с указанием времени, с которого действуют измененные курсы.
Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах одного уполномоченного банка и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
Распоряжение об установлении курсов покупки, продажи и кросс курсов ежедневно издается руководителем уполномоченного банка и уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или иным должностным лицом, которому приказом руководителя предоставлены такие полномочия. Допускается издавать распоряжение с указанием периода действия установленных курсов (несколько дней и/или период времени в течение одного дня).
Письменное распоряжение оформляется в двух экземплярах, один из которых направляется в обменный пункт, другой - остается в уполномоченном банке, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.
В случае использования уполномоченными банками и уполномоченной организацией почтовой связи банковской компьютерной системы, зарегистрированной в Государственном реестре, предусматривающей централизованное доведение до обменных пунктов распоряжений в рамках банковской компьютерной системы, письменное распоряжение об установлении курсов издается в одном экземпляре.";
в пункте 59 слова ", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 66 настоящей Инструкции" исключить;
в абзаце пятнадцатом пункта 62 слова "официальному курсу Национального Банка" заменить словами "рыночному курсу";
в пункте 69:
в абзаце первом слова ", порчи, повреждения или уничтожения" исключить;
дополнить абзацем следующего содержания:
"О фактах порчи, повреждения или уничтожения бланков справок-сертификатов уполномоченный банк или уполномоченная организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, ежемесячно, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, уведомляет филиал Национального Банка для составления акта с участием представителя Национального Банка.";
второе предложение пункта 69-1 исключить;
в пункте 74:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Ежемесячно уполномоченные банки (их филиалы), уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, представляют в филиал Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты в сроки и по формам, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка по вопросам организации банковской отчетности.";
абзац второй исключить;
в пункте 76 слово "статистической" исключить;
подпункт 2) пункта 78 исключить;
пункт 87 изложить в следующей редакции:
"87. Филиал Национального Банка при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции, допущенных обменным пунктом уполномоченной организации, в зависимости от вида нарушения имеет право:
1) установить определенный срок для устранения выявленных нарушений;
2) вынести письменное предупреждение о недопущении впредь нарушений норм настоящей Инструкции;
3) приостановить действие регистрационного свидетельства обменного пункта сроком до трех месяцев;
4) отозвать регистрационное свидетельство обменного пункта;
5) приостановить действие лицензии сроком до шести месяцев;
6) отозвать лицензию после предварительного согласования с центральным аппаратом Национального Банка.
Отзыв регистрационного свидетельства на открытие обменного пункта по причине нарушения норм настоящей Инструкции влечет за собой запрет на открытие обменного пункта той же уполномоченной организацией по данному адресу в течение одного года со дня отзыва регистрационного свидетельства на открытие обменного пункта.";
дополнить пунктами 87-3 и 87-4 следующего содержания:
"87-3. В случае, если уполномоченная организация имеет один обменный пункт и он не функционирует в течение месяца, филиал Национального Банка направляет заказным письмом в уполномоченную организацию письмо-предупреждение о необходимости возобновления его деятельности по проведению обменных операций.
При нефункционировании такого обменного пункта уполномоченной организации в течение трех последовательных месяцев, филиал Национального Банка отзывает регистрационное свидетельство данного обменного пункта.
В случае, если уполномоченной организацией не был открыт новый обменный пункт в течение трех месяцев с даты отзыва регистрационного свидетельства такого обменного пункта, филиал Национального Банка отзывает лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой.
87-4. В случае, если уполномоченная организация имеет несколько обменных пунктов, один (несколько) из которых не функционируют в течение месяца, филиал Национального Банка направляет заказным письмом в уполномоченную организацию письмо-предупреждение о необходимости возобновления их деятельности по проведению обменных операций.
При нефункционировании таких обменных пунктов уполномоченной организации в течение трех последовательных месяцев, филиал Национального Банка отзывает регистрационные свидетельства данных обменных пунктов.
В случае, если уполномоченной организацией не был открыт новый обменный пункт в течение трех месяцев с даты отзыва регистрационного свидетельства последнего обменного пункта, принадлежащего уполномоченной организации, филиал Национального Банка отзывает лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой.";
пункт 88 изложить в следующей редакции:
"88. Уполномоченная организация в течение семи дней с даты принятия филиалом Национального Банка решения об отзыве лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой возвращает в филиал Национального Банка подлинники лицензии и регистрационных свидетельств принадлежащих ей обменных пунктов.
Решение филиала Национального Банка об отзыве лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой публикуется филиалом Национального Банка в областной газете на государственном и русском языках.";
в таблице "Реестр купленной и проданной иностранной валюты за "__"________199__ года" приложения 8 к Инструкции:
в названии цифры "199_" заменить цифрами "200_";
столбец восьмой исключить;
в примечании слова "***- заполняется, если удержание сбора предусмотрено законодательством" исключить;
в таблице "Ежедневный отчет обменного пункта о покупке, продаже иностранной валюты и выручке за "__"________199__ года" приложения 11 к Инструкции:
в названии цифры "199_" заменить цифрами "200_";
в столбце пятом слово "официальному" заменить словом "рыночному";
приложение 12 к Инструкции исключить;
в приложении 13 к Инструкции:
в пункте 2:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
"1) являться банковской компьютерной системой (частью банковской компьютерной системы), зарегистрированной в Государственном реестре;";
подпункты 5) - 8) исключить;
в пункте 6 слова "со стороны уполномоченного банка в соответствии с требованиями пункта 65 настоящей Инструкции" заменить словами "руководителя и главного бухгалтера уполномоченного банка (его филиала) или иным должностным лицом, которому приказом руководителя предоставлены такие полномочия.";
в столбце третьем таблицы "Внутренний лист журнала" приложения 14 к Инструкции слово "официальный" заменить словом "рыночный".

2. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
3. Уполномоченные банки, уполномоченные кредитные товарищества, уполномоченная организация почтовой связи, имеющие обменные пункты, не соответствующие требованиям пункта 7-1 Инструкции, обеспечивают их соответствие указанным требованиям в течение шести месяцев со дня введения в действие настоящего постановления.
4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель
Национального Банка