ИПС "Әділет"

      Ескерту. Қаулының тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 12.12.2022 № 110 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      РҚО-ның ескертпесі!
      Осы қаулы 01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі

"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 12.12.2022 № 110 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Бағалы қағаздар нарығы субъектісіне шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидалары бекітілсін.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 12.12.2022 № 110 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Мына:

1) "Бағалы қағаздар нарығының субъектісіне және (немесе) ірі қатысушы белгілеріне ие тұлғаға, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысына шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 26 шілдедегі № 183 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8699 болып тіркелген, 2013 жылғы 2 қазанда "Заң газеті" газетінде № 148 (2349) жарияланған);

2) "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 250 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13001 болып тіркелген, 2016 жылғы 12 ақпанда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі 20-тармағының күші жойылды деп танылсын.

3. Банктік емес қаржы ұйымдарын реттеу департаменті (Көшербаева А.М.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

6. Осы қаулы 2019 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Д. Ақышев

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 252 қаулысымен
бекітілді

Бағалы қағаздар нарығының субъектісіне шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидалары

Ескерту. Қағидалар жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 12.12.2022 № 110 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Осы Бағалы қағаздар нарығы субъектісіне шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Заң) сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) бағалы қағаздар нарығы субъектісіне шектеулі ықпал ету шараларын қолдану тәртібін айқындайды.

1-тарау. Жалпы ережелер

2. Бағалы қағаздар нарығы субъектісіне шектеулі ықпал ету шараларын қолдану негіздері Заңның 3-1-бабының 1-тармағында белгіленген.

3. Уәкілетті орган мынадай факторлардың бірін немесе бірнешеуін ескере отырып, бағалы қағаздар нарығы субъектісіне шектеулі ықпал ету шараларын қолданады:

1) бағалы қағаздар нарығы субъектісі өз қызметін жүзеге асырған кезде бағалы қағаздар нарығы туралы және акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарды орындамауы және (немесе) тиісінше орындамауы нәтижесінде азаматтардың, инвесторлардың, бағалы қағаздарды ұстаушылардың құқықтары мен еркіндіктерін бұзу, қоғамның мүдделеріне және мемлекетке залал келтіру түрінде жағымсыз салдардың туындау ықтималдығы түсінілетін тәуекел деңгейі;

2) таңдап алынған шектеулі ықпал ету шарасын қолдану нәтижесінде жағдайды түзету қабілеті;

3) бұзушылықтың сипаты және эмитент үшін ықтимал салдары;

4) бұзушылықтың жиілігі мен ұзақтығы.

2-тарау. Жазбаша нұсқаманы қолдану тәртібі

4. Уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығы субъектісіне анықталған бұзушылықтарды және (немесе) оларды жасауға ықпал еткен себептерді, сондай-ақ жағдайларды белгіленген мерзімде жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қолдануға және (немесе) анықталған бұзушылықтарды және (немесе) оларды жасауға ықпал еткен себептерді, сондай-ақ жағдайларды жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын (бұдан әрі – Іс-шаралар жоспары) белгіленген мерзімде ұсыну қажеттілігіне қатысты нұсқау қамтылатын жазбаша нұсқама береді.

5. Түзету шаралары жазбаша нұсқамада көрсетіледі және бағалы қағаздарды ұстаушылар алдындағы міндеттемелерді орындау және (немесе) анықталған бұзушылықтарды жою бойынша орындалуға міндетті шараларды білдіреді.

6. Бағалы қағаздар нарығының субъектісі уәкілетті органды жазбаша нұсқамада белгіленген мерзімде жазбаша нұсқаманың орындалғаны туралы жазбаша хабардар етеді.

7. Егер жазбаша нұсқамада Іс-шаралар жоспарын ұсыну көзделген болса, бағалы қағаздар нарығының субъектісі жазбаша нұсқамада көрсетілген және 15 (он бес) жұмыс күнінен кем болмайтын мерзімде уәкілетті органға Іс-шаралар жоспарын ұсынады.

8. Іс-шаралар жоспарында бағалы қағаздар нарығының субъектісінің түзету шараларын қабылдауға жауапты лауазымды тұлғасы және анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-шараларды орындау мерзімдері көрсетіледі.

9. Уәкілетті орган ұсынылған Іс-шаралар жоспарын қарайды және ұсынылған Іс-шаралар жоспарымен келіспеген жағдайда бағалы қағаздар нарығының субъектісіне бағалы қағаздар нарығының субъектісі жоюы тиіс Іс-шаралар жоспарына ескертулер қамтылатын хат жібереді.

10. Пысықталған Іс-шаралар жоспары уәкілетті органға уәкілетті органның хатын алған күннен кейін 15 (он бес) жұмыс күні ішінде ұсынылады.

11. Бағалы қағаздар нарығының субъектісі Іс-шаралар жоспарында көрсетілген іс-шаралар орындалған күннен кейін 15 (он бес) жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органды Іс-шаралар жоспарында көрсетілген іс-шаралардың орындалғаны туралы жазбаша хабардар етеді.

12. Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің уәкілетті органға ұсынатын жазбаша нұсқамаға Іс-шаралар жоспарына бағалы қағаздар нарығы субъектісінің бірінші басшысы немесе оның орнындағы адам қол қоюға тиіс.

13. Уәкілетті орган осы ескерту шығарылғаннан кейін 1 (бір) жыл ішінде жазбаша ескерту шығарылған бұзушылыққа ұқсас Қазақстан Республикасы заңнамасының нормаларын қайталап бұзушылықты анықтаған жағдайда, уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығының субъектісіне қатысты Заңның 3-1-бабының 10-тармағында көзделген санкцияларды қолдану мүмкіндігі туралы жазбаша ескерту шығарады.

3-тарау. Жазбаша келісімді қолдану тәртібі

14. Уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығының субъектісімен анықталған бұзушылықтарды жою мерзімдерін және (немесе) бағалы қағаздар нарығының субъектісі анықталған бұзушылықтарды жойғанға дейін өзіне қабылдайтын шектеулердің тізбесін көрсете отырып, оларды жою қажеттігі және осы бұзушылықтарды жою жөніндегі шаралар тізбесін бекіту туралы жазбаша келісім жасайды. Жазбаша келісімге бағалы қағаздар нарығы субъектісінің Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын қайталап бұзушылыққа әкеп соқтыратын іс-әрекеттерді жасамау міндеттемесі қосымша қосылады.

Жазбаша келісімге қол қойған бағалы қағаздар нарығының субъектісі оның талаптарын орындау міндеттемелерін алады.

15. Жазбаша келісім заңды күші бірдей, қазақ және орыс тілдерінде 2 (екі) данадан 4 (төрт) дана етіп жасалады.

Уәкілетті орган қол қойған жазбаша келісімнің 4 (төрт) данасы бағалы қағаздар нарығы субъектісінің атына жіберіледі.

Бағалы қағаздар нарығының субъектісі жазбаша келісімге қол қояды және оны алған күннен кейін 15 (он бес) жұмыс күні ішінде уәкілетті органға қол қойылған 2 (екі) данасын (1 (бір) данадан қазақ және орыс тілдерінде) ұсынады.

16. Бағалы қағаздар нарығының субъектісі жазбаша келісімде көзделген және 15 (он бес) жұмыс күнінен кем болмайтын мерзімде уәкілетті органды бұзушылықтарды жою шараларының орындалғаны туралы хабардар етеді.

17. Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің бірінші басшысы жазбаша келісімді алған күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде бағалы қағаздар нарығы субъектісінің атқарушы органының және басқару органының барлық мүшелеріне жазбаша келісімге қол қойылғаны туралы ақпарат жібереді.

4-тарау. Қорытынды ережелер

18. Бұзушылықты бағалы қағаздар нарығының субъектісіне байланысты емес себептер бойынша Іс-шаралар жоспарында, жазбаша нұсқамада не жазбаша келісімде белгіленген мерзімдерде жою мүмкіндігі болмаған жағдайда, уәкілетті орган Іс-шаралар жоспарын, жазбаша нұсқаманы не жазбаша келісімді орындау мерзімін бағалы қағаздар нарығы субъектісінің өтінішхаты негізінде ұзартады.

Мерзімді ұзарту туралы өтінішхат уәкілетті органға Іс-шаралар жоспарын, жазбаша нұсқаманы не жазбаша келісімді орындау мерзімінен кешіктірілмей ұсынылады.

Уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығының субъектісін Іс-шаралар жоспарын, жазбаша нұсқаманы немесе жазбаша келісімді орындау мерзімі қай күнге дейін ұзартылғаны туралы не көрсетілген мерзімді ұзартудан бас тарту туралы жазбаша хабардар етеді.

Footnote. The title - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).
Unofficial translation

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Securities Market”, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan RESOLVES:

Footnote. Preamble - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

1. To approve the attached Rules for the application of limited enforcement measures to a securities market entity.

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into force ten calendar days after the day of its first official publication).

2. To invalidate:

1) Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 183 as of July 26, 2013 “On Approval of the Rules for Bringing Limited Enforcement Actions against a Securities Market Participant and (or) a Person with the Signs of a Major Participant, against a Major Participant in the Investment Portfolio Manager” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 8699, published on October 2, 2013 in the “Yuridicheskaya Gazeta” newspaper № 148 (2523);

2) item 20 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the securities market to be amended, approved by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 250 as of December 19, 2015 “On Amendments to Certain Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the Securities Market” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 13001, published in the “Adilet” Information and Legal system on February 12, 2016).

3. In accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department of Regulation of Non-Bank Financial Institutions (A. M. Kosherbayeva) shall:

1) together with the Legal Department (N.V.Sarsenova) ensure state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days of the state registration of this resolution, send it in Kazakh and Russian to the Republican State Enterprise with the Right of Economic Management “Republican Center of Legal Information” for its official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the official website of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

4) within ten working days of the state registration of this resolution, submit information on the implementation of measures, provided for in subparagraphs 2), 3) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution, to the Legal Department.

4. Within ten calendar days of the state registration of this resolution, the Directorate of Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A.L. Terentyev) shall send its copy to print periodicals for official publication.

5. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, Zh.B. Kurmanov.

6. This resolution shall take effect on January 1, 2019 and be subject to official publication.

Chairman of the National Bank

D.Akishev

Approved byResolution
№ 252 of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
as of October 29, 2018

The Rules for applying limited enforcement measures to a securities market entity

Footnote. Rules - as amended by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 12, 2022 No. 110 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

1. These Rules for the application of limited enforcement measures to a securities market entity (hereinafter referred to as the Rules) were developed in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Securities Market” (hereinafter referred to as the Law) and shall determine the procedure for application by the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the Authorized body) of limited measures of influence on the subject of the securities market.

Chapter 1. General provisions

2. The grounds for applying limited enforcement measures to a securities market entity are established by paragraph 1 of Article 3-1 of the Law.

3. The authorized body shall apply limited enforcement measures to a securities market entity, taking into account one or more of the following factors:

1) the level of risk, which is understood as the likelihood of negative consequences in the form of violation of the rights and freedoms of citizens, investors, and security holders, damage to the interests of society and the state as a result of non-fulfilment and (or) improper fulfilment by a securities market entity of the requirements established by the legislation of the Republic Kazakhstan on the securities market and joint stock companies when carrying out their activities;

2) the ability to correct the situation as a result of applying the selected limited measure of influence;

3) the nature of the violation and possible consequences for the securities market entity;

4) frequency and duration of the violation.

Chapter 2. Procedure for applying a written order

4. The authorized body shall give the securities market entity a written order, which contains an instruction to take mandatory corrective measures aimed at eliminating identified violations and (or) causes, as well as the conditions that contributed to their commission, within a specified period, and (or) the need to submit, within a specified period, an action plan to eliminate identified violations and (or) causes, as well as the conditions that contributed to their occurrence (hereinafter referred to as the Action Plan).

5. Corrective measures shall be indicated in a written order and represent mandatory measures to fulfil obligations to security holders and (or) eliminate identified violations.

6. The securities market entity shall notify the authorized body in writing of the execution of the written order within the period established by the written order.

7. If a written order provides for the provision of an Action Plan, the securities market entity, within the period specified in the written order and which is at least 15 (fifteen) working days, shall submit the Action Plan to the authorized body.

8. The Action Plan shall indicate the official of the securities market entity responsible for taking corrective measures and the deadlines for the implementation of measures to eliminate identified violations.

9. The authorized body shall review the submitted Action Plan and, in case of disagreement with the presented Action Plan, send a letter to the securities market entity containing comments on the Action Plan, which are subject to elimination by the securities market entity.

10. The revised Action Plan shall be submitted to the authorized body within 15 (fifteen) working days after the date of receipt of the letter from the authorized body.

11. The securities market entity shall notify the authorized body in writing about the implementation of the measures specified in the Action Plan no later than 15 (fifteen) working days after the date of their implementation.

12. The action plan for a written order submitted by a securities market entity to the authorized body is subject to signing by the first head of the securities market entity or a person replacing him.

13. The authorized body issues a written warning concerning the securities market entity about the possibility of applying sanctions provided for in paragraph 10 of Article 3-1 of the Law, if the authorized body identifies, within 1 (one) year after issuing this warning, a repeated violation of the norms of the legislation of the Republic of Kazakhstan, similar to the violation for which a written warning was issued.

Chapter 3. Procedure for applying a written agreement

14. The authorized body shall enter into a written agreement with the securities market entity on the need to eliminate identified violations and approve a list of measures to eliminate these violations, indicating the time frame for their elimination and (or) a list of restrictions that the securities market entity assumes until the identified violations are eliminated. The written agreement shall additionally include the obligation of the securities market entity not to take actions that entail a repeated violation of the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan.

A securities market entity that has signed a written agreement shall assume obligations to fulfil its terms.

15. The written agreement shall be drawn up in 4 (four) copies, 2 (two) copies in the Kazakh and Russian languages, having equal legal force.

4 (four) copies of the written agreement, signed by the authorized body, shall be sent to the address of the securities market entity.

The securities market entity shall sign a written agreement and submit 2 (two) signed copies (1 (one) copy each in Kazakh and Russian languages) to the authorized body within 15 (fifteen) working days after the date of its receipt.

16. The securities market entity, within the period provided for in a written agreement and amounting to at least 15 (fifteen) working days, shall notify the authorized body of the implementation of measures to eliminate violations.

17. The first head of the securities market entity, shall within 5 (five) working days from the date of receipt of the written agreement, bring to the attention of all members of the executive body and management body of the securities market entity information about the signing of the written agreement.

Chapter 4. Final Provisions

18. If it is not possible to eliminate the violation within the time frame established in the Action Plan, written order or written agreement, for reasons beyond the control of the securities market entity, the deadline for execution of the Action Plan, written order or written agreement shall be extended by the authorized body based on a request from the securities market entity papers

A request for an extension of the period shall be submitted to the authorized body no later than the deadline for execution of the Action Plan, written order or written agreement.

The authorized body shall notify the securities market entity in writing of the date until which the deadline for execution of the Action Plan, written order or written agreement has been extended, or of the refusal to extend the specified period.

Бағалы қағаздар нарығы субъектісіне шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидаларын бекіту туралы