ИПС "Әділет"

------------Қаулыдан үзінді------------------

      Бағалы қағаздар рыногы субъектілерінің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Мыналардың күші жойылды деп танылсын:
      1) Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Тіркеушілерге қойылатын талаптар туралы" 1998 жылғы 5 маусымдағы N 5 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттiк тiркеу тізiлiмiнде N 563 тiркелген);
      2) ...
      2. Осы қаулы қабылданған күннен бастап қолданысқа енгізіледі.
      3. ...

Төраға
------------------------------

Тіркеушілердің қызметін реттеу және инвесторлардың мүдделерін қорғау мақсатында Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы
ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. <*>
    Ескерту: 1-тармақтың күші жойылды - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 2002 жылғы 16 ақпандағы N 52 қаулысымен. V021851_
      2. Тіркеушілерге мынадай техникалық-технологиялық талаптар белгіленсін:
      1) 2000 жылы проблемалардың туындауының алдын алатын және оның туындалуы мүмкін салдарларын төмендететін ақпараттық технологияларды пайдалану;
      2) сыртқы электр көздерін пайдаланусыз, оның ішінде электрмен жұмыс істейтін құралдар мен приборларды пайдаланусыз толық қағаз технология бойынша бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімін жүргізуді және сақтауды жүзеге асыруға мүмкіндік беретін материалдық-техникалық ресурстардың болуы;
      3) бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімін жүргізу және сақтау жүйелерімен бағалы қағаздар ұстаушылардың кемінде 5.000.000 (бес миллион) жеке шоттарын ұстап тұру;
      4) бағалы қағаздар ұстаушыларының барлық тізілімде бір бағалы қағаздар ұстаушыға арналған бір жеке шот ашуға негізделген бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімін жүргізу технологиясын пайдалану.<*>
      3. Тіркеушілер 1998 жылғы 01 қазанға дейінгі мерзімде өз капиталдарының мөлшерін және олардың бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін жүргізу жөніндегі қызметін реттейтін ішкі құжаттарын қолданылып жүрген заңдарға және осы Қаулыға сәйкестендіруге міндеттелсін.<*>
      3-1. Тіркеушілер өз қызметтерін (бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімін жүргізу жөніндегі қызметті реттейтін ішкі құжаттарды қоса):
     1) осы Қаулының 2-тармағының 1) және 2) тармақшаларының талаптарына 1999 жылғы 01 желтоқсанға дейінгі мерзімде;
      2) осы Қаулының 2-тармағының 3) және 4) тармақшаларының талаптарына 2000 жылғы 01 көкекке дейінгі мерзімде сәйкес келтіруге міндеттелсін.<*>
      Ескерту: 2-тармақ жаңа редакцияда жазылды, 3-тармаққа өзгеріс енгізілді, 3-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1999 жылғы 14 қазандағы N 47 қаулысымен.   V990936_
      4. Осы Қаулының орындалысына бақылау жасау Ұлттық комиссия орталық аппаратының Лицензиялау және қадағалау басқармасына жүктелсін.

Ұлттық комиссияның Төрағасы

Ұлттық комиссияның мүшелері

Извлечение из постановления Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 28 мая 2007 года N 151

В целях приведения нормативных правовых актов, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг, в соответствие с законодательством Республики Казахстан, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Признать утратившими силу:
      1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 5 июня 1998 года N 5 "О требованиях, предъявляемых к регистраторам", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 563);
      2).....

      2. Настоящее постановление вводится в действие со дня принятия.

...

Председатель А. Дунаев

      В целях регулирования деятельности регистраторов и защиты интересов инвесторов Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
      Постановляет:
      1. <*>
      Сноска. Пункт 1 утратил силу - постановлением Правления Национального Банка РК от 16 февраля 2002 года N 52 V021851_ .
      2. Установить к регистраторам следующие технико-технологические требования:
      1) использования информационных технологий, предотвращающих возникновение проблемы 2000 года и минимизирующих возможные последствия ее возникновения;
      2) наличие материально-технических ресурсов, позволяющих осуществлять ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг без применения внешних источников электропитания, в том числе и полностью по бумажной технологии без использования оборудования и приборов, работающих на электричестве;
      3) поддержание системами ведения и хранения реестров держателей ценных бумаг не менее 5.000.000 (пяти миллионов) лицевых счетов держателей ценных бумаг;
      4) использование технологии ведения реестров держателей ценных бумаг, основанной на открытии единого лицевого счета для одного держателя ценных бумаг во всех реестрах держателей ценных бумаг. <*>
      Сноска. Пункт 2 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47 V990936_ .
      3. Установить, что в срок до 01 октября 1998 года регистраторы обязаны привести размеры своих собственных капиталов и внутренние документы, регламентирующие их деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг, в соответствие с действующим законодательством и настоящим Постановлением. <*>
      Сноска. Пункт 3 - с изменениями - постановлением НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47 V990936_ .
      3-1. Обязать регистраторов привести свою деятельность (включая внутренние документы, которые регламентируют деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг) в соответствие:
      1) с требованиями подпунктов 1) и 2) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 декабря 1999 года;
      2) с требованиями подпунктов 3) и 4) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 апреля 2000 года. <*>
      Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 3-1 - постановлением НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47 V990936_ .
      4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

      Примечание.
      Выдержка из постановления НКЦБ РК от 7.09.98г. N 13 V980607_ :
      "Во изменение пунктов 1 и 3 постановления Национальной комиссии от 05 июня 1998 года N 5 "О требованиях, предъявляемых регистраторам" (зарегистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан 06 августа 1998 года за N 563) установить для регистраторов - полноправных и действительных членов КАРД следующие требования к минимальному уровню достаточности собственного капитала, необходимого для осуществления деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг:
      1) на 01 октября 1998 года и до 01 января 1999 года - 15.000 месячных

расчетных показателей;

2) на 01 января 1998 года и до 01 апреля 1999 года - 23.000 месячных

расчетных показателей;

3) на 01 апреля 1999 года и далее - 30.000 месячных расчетных

показателей.".

Председатель комиссии