Тіркеушілерге қойылатын талаптар туралы

Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі Ұлттық комиссиясының Қаулысы 1998 жылғы 5 маусымдағы N 5 Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 1998 жылғы 6 тамызда тіркелді. Тіркеу N 563. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 28 мамырдағы N 151 қаулысымен.

  ------------Қаулыдан үзінді------------------

      Бағалы қағаздар рыногы субъектілерінің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Мыналардың күші жойылды деп танылсын:
      1) Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Тіркеушілерге қойылатын талаптар туралы" 1998 жылғы 5 маусымдағы N 5 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттiк тiркеу тізiлiмiнде N 563 тiркелген);
      2) ...
      2. Осы қаулы қабылданған күннен бастап қолданысқа енгізіледі.
      3. ...

      Төраға
------------------------------      

      Тіркеушілердің қызметін реттеу және инвесторлардың мүдделерін қорғау мақсатында Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы 
                             ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. <*>
    Ескерту: 1-тармақтың күші жойылды - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 2002 жылғы 16 ақпандағы N 52 қаулысымен.  V021851_  
      2. Тіркеушілерге мынадай техникалық-технологиялық талаптар белгіленсін: 
      1) 2000 жылы проблемалардың туындауының алдын алатын және оның туындалуы мүмкін салдарларын төмендететін ақпараттық технологияларды пайдалану; 
      2) сыртқы электр көздерін пайдаланусыз, оның ішінде электрмен жұмыс істейтін құралдар мен приборларды пайдаланусыз толық қағаз технология бойынша бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімін жүргізуді және сақтауды жүзеге асыруға мүмкіндік беретін материалдық-техникалық ресурстардың болуы; 
      3) бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімін жүргізу және сақтау жүйелерімен бағалы қағаздар ұстаушылардың кемінде 5.000.000 (бес миллион) жеке шоттарын ұстап тұру; 
      4) бағалы қағаздар ұстаушыларының барлық тізілімде бір бағалы қағаздар ұстаушыға арналған бір жеке шот ашуға негізделген бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімін жүргізу технологиясын пайдалану.<*> 
      3. Тіркеушілер 1998 жылғы 01 қазанға дейінгі мерзімде өз капиталдарының мөлшерін және олардың бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін жүргізу жөніндегі қызметін реттейтін ішкі құжаттарын қолданылып жүрген заңдарға және осы Қаулыға сәйкестендіруге міндеттелсін.<*>
      3-1. Тіркеушілер өз қызметтерін (бағалы қағаздар ұстаушыларының  тізілімін жүргізу жөніндегі қызметті реттейтін ішкі құжаттарды қоса):
     1) осы Қаулының 2-тармағының 1) және 2) тармақшаларының талаптарына 1999 жылғы 01 желтоқсанға дейінгі мерзімде;
      2) осы Қаулының 2-тармағының 3) және 4) тармақшаларының талаптарына  2000 жылғы 01 көкекке дейінгі мерзімде сәйкес келтіруге міндеттелсін.<*>
      Ескерту: 2-тармақ жаңа редакцияда жазылды, 3-тармаққа өзгеріс енгізілді, 3-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1999 жылғы 14 қазандағы N 47 қаулысымен.   V990936_
      4. Осы Қаулының орындалысына бақылау жасау Ұлттық комиссия орталық аппаратының Лицензиялау және қадағалау басқармасына жүктелсін.

       Ұлттық комиссияның Төрағасы

      Ұлттық комиссияның мүшелері

О требованиях, предъявляемых к регистраторам

Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 5 июня 1998 года N 5. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 06.08.1998 г. за N 563. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 151

Извлечение из постановления Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 28 мая 2007 года N 151

      В целях приведения нормативных правовых актов, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг, в соответствие с законодательством Республики Казахстан, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Признать утратившими силу:
      1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 5 июня 1998 года N 5 "О требованиях, предъявляемых к регистраторам", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 563);
      2).....
      
      2. Настоящее постановление вводится в действие со дня принятия.

      ...

      Председатель                       А. Дунаев
      

      

      В целях регулирования деятельности регистраторов и защиты интересов инвесторов Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам 
      Постановляет: 
      1. <*> 
      Сноска. Пункт 1 утратил силу - постановлением Правления Национального Банка РК от 16 февраля 2002 года N 52  V021851_  . 
      2. Установить к регистраторам следующие технико-технологические требования: 
      1) использования информационных технологий, предотвращающих возникновение проблемы 2000 года и минимизирующих возможные последствия ее возникновения; 
      2) наличие материально-технических ресурсов, позволяющих осуществлять ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг без применения внешних источников электропитания, в том числе и полностью по бумажной технологии без использования оборудования и приборов, работающих на электричестве; 
      3) поддержание системами ведения и хранения реестров держателей ценных бумаг не менее 5.000.000 (пяти миллионов) лицевых счетов держателей ценных бумаг; 
      4) использование технологии ведения реестров держателей ценных бумаг, основанной на открытии единого лицевого счета для одного держателя ценных бумаг во всех реестрах держателей ценных бумаг. <*> 
      Сноска. Пункт 2 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47  V990936_  . 
      3. Установить, что в срок до 01 октября 1998 года регистраторы обязаны привести размеры своих собственных капиталов и внутренние документы, регламентирующие их деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг, в соответствие с действующим законодательством и настоящим Постановлением. <*> 
      Сноска. Пункт 3 - с изменениями - постановлением НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47  V990936_  . 
      3-1. Обязать регистраторов привести свою деятельность (включая внутренние документы, которые регламентируют деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг) в соответствие: 
      1) с требованиями подпунктов 1) и 2) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 декабря 1999 года; 
      2) с требованиями подпунктов 3) и 4) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 апреля 2000 года. <*> 
      Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 3-1 - постановлением НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47  V990936_  . 
      4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам. 

 
      Примечание. 
      Выдержка из постановления НКЦБ РК от 7.09.98г. N 13  V980607_  : 
      "Во изменение пунктов 1 и 3 постановления Национальной комиссии от 05 июня 1998 года N 5 "О требованиях, предъявляемых регистраторам" (зарегистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан 06 августа 1998 года за N 563) установить для регистраторов - полноправных и действительных членов КАРД следующие требования к минимальному уровню достаточности собственного капитала, необходимого для осуществления деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг: 
      1) на 01 октября 1998 года и до 01 января 1999 года - 15.000 месячных 

 

расчетных показателей;

     2) на 01  января 1998 года и до 01 апреля 1999 года - 23.000 месячных 

расчетных показателей;

     3) на 01 апреля 1999 года и далее - 30.000 месячных расчетных 

показателей.".

     

     Председатель комиссии