1-тарау. Жалпы ережелер
1-бап. Осы Заңда пайдаланылатын негiзгi ұғымдар
2-бап. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногы туралы заңдары
3-бап. Бағалы қағаздар рыногын мемлекеттiк реттеу
3-1-бап. Уәкілетті орган бағалы қағаздар нарығының субъектілеріне (бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушыларды және кәсіптік ұйымдарды қоспағанда) қолданатын шектеулі ықпал ету шаралары мен санкциялар
3-2-бап. Ертерек ден қою шаралары
3-3-бап. Қадағалап ден қою шаралары
3-4-бап. Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
3-5-бап. Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар
3-6-бап. Санкциялар
4-бап. Бағалы қағаздар рыногының объектiлерi
5-бап. Бағалы қағаздар рыногының субъектiлерi
5-1-бап. Білікті инвесторлар
2-тарау. Эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттік тіркеу
6-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттiк тiзiлiмi
7-бап. Мемлекеттiк эмиссиялық бағалы қағаздар шығару
8-бап. Мемлекеттiк емес эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттiк тiркеу
9-бап. Мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының проспектiсi
10-бап. Мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеуден бас тарту
11-бап. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеу
12-бап. Уәкілетті органның мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын (облигациялық бағдарламаны) мемлекеттік тiркеуі
12-1-бап. Жеке орналастыруға жататын мемлекеттік емес облигацияларды шығару
12-2-бап. Өтеу мерзімі жоқ мемлекеттік емес облигацияларды шығару ерекшеліктері
13-бап. Облигациялық бағдарламаны және облигациялық бағдарлама шегiнде мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеудің ерекшелiктерi
3-тарау. Облигациялар шығару мен олардың айналысының ерекше талаптары
14-бап. Облигациялық бағдарлама шегiнде облигациялар шығару
15-бап. Мемлекеттік емес облигациялар шығарудың шарттары
16-бап. Айналыс мерзiмi он екі айдан аспайтын мемлекеттік емес облигациялар шығару
17-бап. Айырбасталатын облигациялар шығару
18-бап. Агенттiк облигациялардың шығарылымы
18-1-бап. Инфрақұрылымдық облигациялар шығарудың, айналысы мен өтелуiнiң ерекшелiктерi
18-2-бап. Облигацияларды ұстаушылардың жалпы жиналысы
18-3-бап. Номиналы шетел валютасында көрсетілген мемлекеттік емес облигациялар шығарудың ерекшеліктері
18-4-бап. Орналастырылған мемлекеттік емес облигацияларды сатып алу
19-бап. Облигацияларды ұстаушылардың өкiлi
20-бап. Өкiлдiң функциялары мен мiндеттерi
3-1-тарау. Орнықты дамудың мемлекеттік емес облигацияларын және орнықты дамумен байланысты мемлекеттік емес облигацияларды шығару ерекшеліктері
20-1-бап. Орнықты дамудың мемлекеттік емес облигациялары және орнықты дамумен байланысты мемлекеттік емес облигациялар
20-2-бап. Сыртқы бағалау (верификация)
4-тарау. Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру
21-бап. Инвесторлардың эмиссиялық бағалы қағаздар шығару туралы ақпарат алуға құқығы
22-бап. Мемлекеттiк емес эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру тәртiбi
22-1-бап. Шет мемлекеттің аумағында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару және (немесе) орналастыру шарттары мен тәртібі, сондай-ақ шет мемлекеттің аумағында бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы хабарлама
23-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздарға ақы төлеу
24-бап. Акционерлік қоғамның акцияларын орналастыру қорытындылары туралы есеп және акционерлік қоғамның орналастырылған акцияларының бір түрін осы акционерлік қоғамның акцияларының басқа түріне айырбастау туралы есеп
25-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыруды тоқтата тұpу
26-бап. Инвесторларға эмиссиялық бағалы қағаздар орналастыруды тоқтата тұру туралы хабарлау
27-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттiк тiркеудi жарамсыз деп тану
5-тарау. Эмиссиялық бағалы қағаздар айналысы
28-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздар айналысының тәртiбi
29-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздар айналысын тоқтата тұру
30-бап. Акциялар шығарылымын жою
30-1-бап. Мемлекеттік емес облигациялар шығарылымын жою
31-бап. Бағалы қағаздар бойынша кірісті төлеу. Төлем агенті. Облигацияларды өтеу
31-1-бап. Лицензиаттың қаржы өнімдерін бекітуі туралы хабардар етуі
32-бап. Мемлекеттік емес облигацияларды өтеу қорытындылары туралы хабардар ету
5-1-тарау. Ислам бағалы қағаздарын шығарудың және олардың айналымының ерекшеліктері
32-1-бап. Исламдық қаржыландырудың негізгі принциптері
32-2-бап. Ислам бағалы қағаздарының түрлері
32-3-бап. Исламдық жалдау сертификаттары
32-4-бап. Исламдық қатысу сертификаттары
32-5-бап. Исламдық қаржыландыру принциптері жөніндегі кеңестің қызметі
32-6-бап. Ислам арнайы қаржы компаниясы
32-7-бап. Ислам бағалы қағаздарын ұстаушылардың өкілі. Ислам бағалы қағаздарын ұстаушылар өкілінің функциялары мен міндеттері
6-тарау. Туынды бағалы қағаздардың және туынды қаржы құралдарының айналымы
33-бап. Репо операциялар, туынды бағалы қағаздармен және туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер
35-бап. Қазақстандық депозитарийлік қолхаттарды шығару
7-тарау. Эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу және олар бойынша құқықтарды бастау
36-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу
37-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша құқықтар кепiлiн тiркеу
37-1-бап. Банктерді біріктіру нысанында қайта ұйымдастыру кезінде кепіл затын ауыстыру және акциялар бойынша құқықтар кепілін тіркеу
38-бап. Эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша құқықтарды растау
39-бап. Алып тасталды – ҚР 02.07.2018 № 166-VІ (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.
40-бап. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шоттары бойынша операцияларды тоқтата тұру. Эмиссиялық бағалы қағаздарды тәркiлеу
8-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық және қызметтік құпия
41-бап. Бағалы қағаздар нарығындағы коммерциялық құпия
42-бап. Бағалы қағаздар рыногындағы қызметтiк құпия
43-бап. Бағалы қағаздар рыногындағы коммерциялық және қызметтiк құпияны ашу
44-бап. Бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушыларына қойылатын талаптар
9-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыру тәртібі
45-бап. Бағалы қағаздар рыногының инфрақұрылымы
46-бап. Өтiнiш берушiнiң (лицензиаттың) жарғылық капиталын қалыптастыру
47-бап. Өтiнiш берушiнiң (лицензиаттың) құрылтайшылары мен акционерлерi
47-1-бап. Лицензиат органдары
48-бап. Өтiнiш берушiге қойылатын бiлiктiлiк талаптары
49-бап. Лицензиаттың сақтауға мiндеттi пруденциялық нормативтерi, қаржы тұрақтылығының өзге де көрсеткiштерi мен өлшемдерi (нормативтерi)
49-1-бап. Тәуекелдерді басқару мен ішкі бақылау жүйесі
50-бап. Бағалы қағаздар рыногындағы қызметтi лицензиялау
51-бап. Лицензияның қолданылуын тоқтата тұру. Лицензиядан айыру және қолданылуын тоқтату
52-бап. Бағалы қағаздар рыногындағы қызмет туралы есептер
53-бап. Бағалы қағаздар рыногындағы қызметтi жүзеге асыруға шектеулер және тыйым салу
53-1-бап. Шындыққа сай келмейтін жарнамаға тыйым салу
54-бап. Өтініш берушінің (лицензиаттың) басшы қызметкерлеріне қойылатын талаптар
55-бап. Ұйымдық құрылымға қойылатын талаптар
55-1-бап. Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың және инвестициялық портфельді басқарушылар ірі қатысушыларының аудиті
53-2-бап. Инвестициялық консультация беру бойынша көрсетілетін қызметтерді ұсыну ерекшеліктері
56-бап. Жосықсыз іс-қимылға тыйым салу. Бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау
56-1-бап. Инсайдерлiк ақпаратқа билiк етудi және оны пайдалануды шектеу
10-тарау. Бағалы қағаздарын нақтылы ұстау
57-бап. Бағалы қағаздарды нақтылы ұстауды жүзеге асыру тәртiбi
58-бап. Нақтылы ұстаушының мiндеттерi
59-бап. Нақтылы ұстаушының функциялары. Нақтылы ұстаушының функцияларын жүзеге асыруға байланысты тыйым салу
60-бап. Нақтылы ұстау туралы шарт
61-бап. Нақтылы ұстаудағы бағалы қағаздармен мәмiленi тiркеу
62-бап. Нақтылы ұстаушының ақпаратты ашуы
11-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлік және дилерлік қызмет
63-бап. Брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыру тәртiбi
64-бап. Брокер және (немесе) дилердiң мәмiлелер жасауы
12-тарау. Алып тасталды – ҚР 02.07.2018 № 166-VІ (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.
13-тарау. Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызмет. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызмет
69-бап. Инвестициялық портфельдi басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыру
70-бап. Инвестициялық портфельдi басқарушылардың функциялары
71-бап. Алынып тасталды
72-бап. Инвестициялық комитеттің қызметі. Инвестициялық комитет мүшелеріне қойылатын талаптар
72-2-бап. Инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы болуға ниет білдіретін тұлғаларға уәкілетті органның келісім беруден бас тарту негіздері
72-2-бап. Инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы болуға ниет білдіретін тұлғаларға уәкілетті органның келісім беруден бас тарту негіздері
72-3-бап. Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары
72-4-бап. Инвестициялық портфельді басқарушы ірі қатысушысының есептілігі
72-5-бап. Алып тасталды – ҚР 02.07.2018 № 168-VІ (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.
14-тарау. Кастодиандық қызмет
73-бап. Кастодиандық қызметтi жүзеге асыру тәртiбi
74-бап. Кастодианның функциялары мен мiндеттерi
75-бап. Кастодиандық қызмет көрсету жөнiндегi шарт
15-тарау. Трансфер-агенттік қызмет
76-бап. Трансфер-агенттiк қызметтi жүзеге асырудың талаптары мен тәртiбi
77-бап. Трансфер-агенттiң функциялары
15-1-тарау. Қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша клиринг қызметі
77-1-бап. Қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша клиринг қызметін жүзеге асырудың шарттары мен тәртібі
77-2-бап. Клиринг ұйымының функциялары
77-3-бап. Қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша клиринг қызметін жүзеге асыру қағидалары
16-тарау. Орталық депозитарий
78-бап. Орталық депозитарий қызметiнiң негiзгi қағидаттары
79-бап. Орталық депозитарийдi басқару
79-1-бап. Консультативтік кеңес
80-бап. Орталық депозитарийдiң қызметiн жүзеге асыру тәртiбi
80-1-бап. Талап етілмеген ақшаны есепке алу үшін орталық депозитарийде ашылған шотта есепте тұрған активтерді басқару тәртібі
81-бап. Орталық депозитарийдiң ережелер жинағы
82-бап. Орталық депозитарийдiң қызметiн шектеу
17-тарау. Сауда-саттықты ұйымдастырушы
83-бап. Сауда-саттықты ұйымдастырушының ұйымдық құрылымы
84-бап. Сауда-саттықты ұйымдастырушыны басқару
85-бап. Сауда-саттықты ұйымдастырушының қағидалары
86-бап. Қор биржасының мүшелерi
87-бап. Сауда-саттықты ұйымдастырушының қызметiн қаржыландыру
88-бап. Қор биржасының қызметi
89-бап. Қор биржасының тiзiмi
90-бап. Алып тасталды – ҚР 02.07.2018 № 166-VІ (01.07.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.
90-1-бап. Орталық контрагенттің қызметін жүзеге асыру шарттары мен тәртібі
90-2-бап. Орталық контрагенттің шектеулі жауапкершілігі және құқықтары
18-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы кәсіптік ұйымдар
91-бап. Кәсіптік ұйымның мiндеттерi
92-бап. Кәсіптік ұйымдардың құқықтық жағдайы
93-бап. Кәсіптік ұйымның функциялары
94-бап. Кәсіптік ұйымның iшкi құжаттары
95-бап. Алынып тасталды
96-бап. Алынып тасталды
97-бап. Кәсіптік ұйымның уәкiлеттi органмен өзара қатынастары
98-бап. Кәсіптік ұйымның мүшелiгiне қабылдау тәртiбi
99-бап. Кәсіптік ұйымға мүшелiктiң тоқтатылуы
100-бап. Кәсіптік ұйым мүшелерi клиенттерiнiң құқықтары мен мүдделерiн қорғау
19-тарау. Бағалы қағаздар рыногындағы ақпарат
100-1-бап. Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының жауапкершілігін өзара сақтандыру қоғамдары
101-бап. Алып тасталды – ҚР 02.07.2018 № 166-VІ (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.
102-бап. Эмитенттiң ақпаратты жария етуi
103-бап. Лицензиаттың ақпаратты ашып көрсетуi
104-бап. Сауда-саттықты ұйымдастырушының ақпаратты ашып көрсетуi
105-бап. Инвестордың және тiркелген тұлғаның ақпаратты жария етуi
106-бап. Алып тасталды – ҚР 02.07.2018 № 166-VІ (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.
107-бап. Уәкiлеттi органның ақпарат алу құқығы
20-тарау. Бағалы қағаздар рыногы субъектілерінің қызметін бақылау
108-бап. Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың, инвестициялық портфельді басқарушы ірі қатысушыларының, кәсіби ұйымдар мен эмитенттердің қызметін тексеру
109-бап. Алынып тасталды.
110-бап. Эмитенттің қызметін бақылау және қадағалау
111-бап. Лицензиаттың қызметiн бақылау
112-бап. Кәсіптік ұйымның қызметiн бақылау
21-тарау. Қорытынды ережелер
113-бап. Уәкілетті органның шешімдеріне және әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым жасау
113-1-бап. Акциялар эмиссиясы осы Заң қолданысқа енгiзiлгенге дейiн тiркелген акционерлiк қоғамдарда акциялар шығарылымын мемлекеттiк тiркеудi жарамсыз деп не акциялар эмиссиясы жасалмады деп танудың салдарлары
113-2-бап. Алып тасталды – ҚР 02.01.2021 № 399-VI (01.07.2021 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.
114-бап. Осы Заңды қолданысқа енгiзу тәртiбi