О некоторых вопросах лицензирования деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

Утративший силу

Постановление Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653. Утратил силу постановлением Правительства Республики Казахстан от 28 августа 2015 года № 667

Сноска. Утратил силу постановлением Правительства РК от 28.08.2015 № 667 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
2. Определить лицензиаром по осуществлению деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Комитет торговли Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан.
Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правительства РК от 25.02.2014 № 149 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр
Республики Казахстан С. Ахметов

Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 21 декабря 2012 года № 1653

Квалификационные требования
к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Сноска. Квалификационные требования в редакции постановления Правительства РК от 25.02.2014 № 149 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

	Квалификационные требования включают наличие:	Документы
к деятельности товарных бирж
1	Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным Правительством Республики Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж	Форма сведений, содержащая информацию: об акте приема-передачи и вводе в эксплуатацию; о наличии выписки основных средств; о техническом задании; об описании электронной торговой системы (согласно приложению 1)
2	Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях	Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1)
3	Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан	Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1)
4	У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности: высшего образования; стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет; у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности: высшего или послесреднего образования	Форма сведений, содержащая информацию: об образовании и стаже работы сотрудников, занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием; о назначении руководителя; об образовании сотрудников, не занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием; (согласно приложению 1)
5	Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами	Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении по организации торговли и по работе с клиентами (согласно приложению 1)
6	Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра	Форма сведений, содержащая информацию о приказе о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1)
7	Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами	Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1)
8	Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов	Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1)
9	Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством	Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством (согласно приложению 1)
к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее – дилеров)
10	У первого руководителя организации: высшего образования; стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет; у сотрудников организации (занятых биржевой торговлей): высшего или послесреднего образования	Форма сведений, содержащая информацию: об образовании и стаже работы первого руководителя, в соответствии со штатным расписанием; об образовании сотрудников, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 2)
11	Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг	Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2)
12	Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам	Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2)

Приложение 1
к квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им

Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж

1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей
общим требованиям, установленным Правительством Республики
Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж:
номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
Наличие следующих документов:
Выписка из основных средств ____;
Техническое задание ______;
Описание электронной торговой системы ____.
2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми
средствами по обеспечению режима секретности
(конфиденциальности), а также сохранности сведений,
составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе
на электронных носителях:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной
информации ____________________________.
3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых
правил биржевой торговли, утвержденных Правительством
Республики Казахстан:
дата утверждения правил биржевой торговли ______________.
4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие
должности, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
Высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол
общего собрания участников) о назначении
руководителя _________________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие
должности, согласно штатному расписанию:
ФИО ___________________________________;
Высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
6. Структурных подразделений по организации торговли и по
работе с клиентами:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
подразделении ___________________;
номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___.
7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг
клирингового центра:
номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и
дата договора об использовании услуг клирингового центра _____;
наименование клиринговой компании ____________________________.
8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не
менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми
дилерами:
наименование юридического лица, с которым заключен договор
намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании
услуг _________________________________.
9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском
языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке
проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения
результатов биржевых торгов:
адрес интернет-ресурса _____________________________________.
10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных
взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи,
а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других
поступлений, не запрещенных законодательством:
номер и дата приказа об утверждении размеров платежей:
___________________________________________________.

Приложение 2
к квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им

Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых
брокеров и биржевых дилеров

1. У первого руководителя организации, согласно штатному
расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
руководителя _________________;
номер и дата решения учредителей о назначении
директора _________________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых
организациях ______________;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей),
согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и
(или) дилерских услуг:
номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров
__________.
4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или)
дилерских услуг клиентам:
номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов
______________.

Приложение
с постановлению Правительства
Республики Казахстан
от 21 декабря 2012 года № 1653

Перечень
утративших силу некоторых решений Правительства
Республики Казахстан

1. Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров»
(САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481).
2. Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 сентября 2010 года № 894 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942» (САПП Республики Казахстан, 2010 г., № 51, ст. 470)
3. Постановление Правительства Республики Казахстан от 2 декабря 2011 года № 1435 «О внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности в сфере товарных бирж и квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 5, ст. 99).