В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и на основании подпункта 8) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпункта 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпункта 3) пункта 15 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в
постановление
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 31 декабря 1998 года N 20 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 683, опубликованное в апреле 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 4, с учҰтом изменений и дополнений, утверждҰнных постановлениями Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года
N 30
"О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг", от 30 сентября 1999 года
N 44
"О внесении изменений и дополнений в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" от 31 декабря 1998 года N 20", постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года
N 566
"О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" от 31 декабря 1998 года N 20", от 7 марта 2003 года
N 76
"О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 31 декабря 1998 года N 20 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 683"), следующие изменения и дополнения:
в названии и пункте 1 слова "брокерской и дилерской" заменить словом "брокерско-дилерской";
в преамбуле:
слова "от 5 марта 1997 года" исключить;
в Правилах осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
в заголовке и по всему тексту слова "брокерской и дилерской", "брокерская и дилерская", "брокерскую и дилерскую" заменить соответственно словами "брокерско-дилерской", "брокерско-дилерская", "брокерско-дилерскую" соответственно;
по всему тексту слова "ценные бумаги", "ценных бумаг" и "ценными бумагами" заменить соответственно словами "финансовые инструменты", "финансовых инструментов" и "финансовыми инструментами", за исключением преамбулы, пункта 5, абзаца второго пункта 9, подпунктов 1), 3) и 4) пункта 12, пункта 19, пункта 21, пункта 32, абзаца третьего пункта 38, подпункта 1-2) пункта 43, абзаца второго пункта 51, пункта 52, пункта 53 и пункта 61;
по всему тексту слова "внутренними правилами и регламентом", "внутренние правила и регламент", "внутренних правил", "Внутренними правилами и регламентом", "внутренними правилами", "Регламентом", "регламентом", "регламент" заменить соответственно словами "внутренними документами", "внутренние документы", "внутренних документов", "внутренним документом", "внутренний документ";
в преамбуле:
слова "от 5 марта 1997 года" исключить;
слова "и "О регистрации сделок с ценными бумагами в Республики Казахстан" от 5 марта 1997 года" исключить;
пункт 1 исключить;
в абзаце втором пункта 2 слово "СРО" заменить словами "саморегулируемой организации брокеров-дилеров (далее - СРО)";
пункт 7 исключить;
в пункте 8 слова "уполномоченного органа" заменить словами "государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган)";
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. Организационная структура брокера-дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения:
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами (далее - торговое подразделение);
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера-дилера и его клиентов (далее - бэк-офис).";
в первом предложении пункта 14 слово "Бэк-офиса" заменить словами "одного из подразделений";
в подпункте 4) пункта 22 слова "(отпечатанные типографским способом внутренние правила брокера-дилера)" исключить;
в пункте 23:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
"1) свою финансовую отчетность за последний отчетный период;";
подпункт 6) исключить;
в пункте 28 слова "вместо полного указания на организационно-правовую форму или тип акционерного общества соответствующих аббревиатур, например, "ТОО", "ЗАО", "ОАО")", заменить словами "аббревиатуры "АО")";
пункт 50 изложить в следующей редакции:
"50. Брокер-дилер первой категории не являющийся банком, открывает банковские счета в целях учета и хранения денег, принадлежащих клиентам, в не аффилиированных с ним банках, обладающих лицензией на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг и/или чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов по категории "А" или в дочерних банках-резидентах, родительский банк-нерезидент которых имеет долгосрочный, краткосрочный и индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service").";
в пункте 52:
подпункт 7) изложить в следующей редакции:
"7) выкуп Брокером-дилером своих собственных ценных бумаг.";
подпункт 8) исключить;
пункт 55 исключить;
в пункте 58:
в абзаце первом слова "у реестродержателей," исключить, после слов "кастодианов" дополнить словами "(только по ценным бумагам иностранных эмитентов)";
абзац второй исключить;
в пункте 59 слова "у реестродержателей," исключить, после слов "кастодианов" дополнить словами "(только по ценным бумагам иностранных эмитентов)";
в пункте 60 слова "и саморегулируемой организации регистраторов" и "у реестродержателя," исключить;
в пункте 61:
в абзаце первом слова "и денег" исключить;
абзац второй исключить;
пункты 62 и 62-1 исключить;
в пункте 63:
в подпункте 10) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктами 11) и 12) следующего содержания:
"11) производных ценных бумаг;
12) иных финансовых инструментов.";
в пункте 63-1 слова ", регулирующим деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг" исключить;
в абзаце втором пункта 64 слова "такого изменения" заменить словами "закрытия данного лицевого счета";
в пункте 71 после слов "на лицевых" дополнить словом "(банковских)", слово "реестродержателей," исключить;
главу 8 исключить.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года N 80 "О перечне банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковской деятельности), в которых небанковским организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, разрешается открывать счета для учета и хранения денег клиентов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1263, опубликованное в 2001 году в Сборнике нормативных и правовых актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, том IV, страница 127).
4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
