Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 № 195 (порядок введения в действие см. п. 20 ).
В соответствии со статьей 83 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить, что организационная структура организатора торгов включает в себя самостоятельные подразделения, основными функциями которых являются:
1) организация торгов с финансовыми инструментами;
2) листинг ценных бумаг и послелистинговые процедуры;
3) работа с биржевой информацией;
4) осуществление программного сопровождения деятельности организатора торгов;
5) осуществление технического сопровождения деятельности организатора торгов;
6) осуществление деятельности по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.
2. Утвердить Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и организаторов торгов.
5. Организаторам торгов в течение одного месяца с даты введения настоящего постановления в действие привести свою организационную структуру и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
6. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.
7. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены:
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций "О требованиях к
организационной структуре
организатора торгов и об утверждении
Правил осуществления деятельности структурного
подразделения организатора торгов,
осуществляющего деятельность по надзору за
совершаемыми сделками в торговой системе
организатора торгов"
от 12 июня 2004 года N 152
Правила
осуществления деятельности структурного
подразделения организатора торгов, осуществляющего
деятельность по надзору за совершаемыми
сделками в торговой системе организатора торгов
1. Основными функциями структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов (далее - надзорное подразделение) являются:
выявление сделок с ценными бумагами, параметры и условия заключения которых дают основания предполагать, что данные сделки заключены в целях манипулирования ценами ценных бумаг (далее - подозрительные сделки);
передача сведений о таких сделках в уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);
иные функции, установленные внутренними документами организатора торгов.
2. Надзорное подразделение возглавляется его начальником (при наличии такой должности в штатном расписании организатора торгов) и курируется членом исполнительного органа организатора торгов (далее - куратор).
3. Критерии отнесения сделок с ценными бумагами к числу подозрительных сделок (далее - критерии) устанавливаются Законом "О рынке ценных бумаг" и нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4. Работники надзорного подразделения при выявлении подозрительных сделок готовит отчет, который включает в себя:
описание критерия, на основании которого сделка с ценными бумагами была отнесена к числу подозрительных;
параметры подозрительной сделки и при необходимости ее графическую иллюстрацию;
для подозрительной сделки, входящей в состав группы взаимосвязанных подозрительных сделок, - параметры таких сделок и при необходимости графическую иллюстрацию данной группы;
подпись работника надзорного подразделения, составившего отчет;
подпись начальника надзорного подразделения (при наличии такой должности в штатном расписании организатора торгов);
резолюцию куратора надзорного подразделения о передаче данного отчета в уполномоченный орган.
5. Отчет о подозрительной сделке составляется и направляется в уполномоченный орган не позднее первого рабочего дня, следующего за днем заключения данной сделки.
6. По вопросам, не урегулированным настоящими Правилами, надзорное подразделение руководствуется законодательством Республики Казахстан и внутренними документами организатора торгов.
