Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 320. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 20 сентября 2005 года N 3841. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 66

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 66 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

В соответствии с пунктом 2 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить перечень документов, подлежащих хранению, сроки их хранения в банках второго уровня согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

4. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня принятия настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Согласовано: Согласовано:

Национальный Банк Комитет информации
Республики Казахстан и архивов Министерства
Председатель культуры, информации и
17 августа 2005 года спорта Республики
Казахстан
И.о. Председателя
22 августа 2005 года

Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 августа 2005 года N 320

Сноска. Перечень с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года N 208 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

Перечень документов, подлежащих хранению,
сроки их хранения в банках второго уровня

NN ста- тей	Наименование документов	Срок хранения		Примечание
		в головном банке	в филиалах, предста- витель- ствах
1	2	3	4	5
ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ
Параграф 1. Распорядительная деятельность
1.	Протоколы, стенограммы заседаний, решения общих собраний акционеров банка, документы к ним (докладные записки, справки, проекты, решения)	постоянно	до минования надоб- ности
2.	Протоколы, стенограммы, постановления исполни- тельного органа банка, документы к ним (докладные записки, справки, проекты, решения)	постоянно	до минования надоб- ности
3.	Протоколы, стенограммы заседаний совета директоров банка, документы к ним (докладные записки, справки, проекты, решения)	постоянно	до минования надоб- ности
4.	Правила, положения, инструкции, методические указания, рекомендации, разработанные банком	постоянно	до замены новыми
5.	Приказы, распоряжения руководителей банка:
	1) по основной деятельности;	постоянно	постоянно
	2) по личному составу;	75 лет	75 лет
	3) по отпускам, командировкам;	5 лет	5 лет
	4) по административно- хозяйственным вопросам	5 лет	5 лет
6.	Переписка с органами государственной власти и органами местного само- управления по вопросам деятельности банка	5 лет ЭК	5 лет ЭК
7.	Доверенности на представ- ление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах	10 лет*	10 лет*	* после истечения срока до- веренности
8.	Документы по оформлению консульских документов для сотрудников банка и зарубеж- ных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка)	10 лет	10 лет
Параграф 2. Контроль
9.	Документы ревизий и проверок деятельности банка, его структурных подразделений, проводимых уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями и внутренним аудитом (док- лады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка)	постоянно	постоянно
10.	Документы о выполнении предложений по результатом проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка)	5 лет ЭПК	5 лет ЭПК
11.	Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка)	5 лет ЭК	5 лет ЭК
12.	Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка)	5 лет ЭК	5 лет ЭК
13.	Претензии и исковые заявления, апелляционные и надзорные жалобы	5 лет*	5 лет*	* после вынесения решения
14.	Заявления, жалобы, предло- жения граждан и переписка по ним:
	1) содержащие предложения о существенных изменениях, об устранении серьезных недостатков в работе банка;	постоянно	постоянно
	2) личного и второсте- пенного характера	5 лет ЭК	5 лет ЭК
15.	Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок)	5 лет	5 лет
Параграф 3. Организационные вопросы
16.	Юридические дела:			* после закрытия счета
	1) крупных участников/ банковских холдингов банков;	постоянно	до замены новыми
	2) клиентов банков	5 лет ЭК*	5 лет ЭК*
17.	Учредительный договор, устав банка, дополнения и изменения к нему	постоянно	до замены новыми
18.	Лицензии, выданные банку	до отзыва	-
19.	Согласия уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций на открытие структурных подразделений банка	постоянно	до пре- кращения деятель- ности струк- турного подраз- деления банка
20.	Положения о постоянно действующих комиссиях банка	постоянно	до замены новыми
21.	Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к ним, выписки независимого регистратора из реестра акционеров	постоянно	постоянно
22.	Списки аффилированных лиц, списки лиц, имеющих право на получение дивидендов	постоянно	постоянно
23.	Заявки лиц, связанных с банком особыми отношениями, на совершение сделок с банком	постоянно	постоянно
24.	Информация о сделках, с лицами связанными с банком особыми отношениями	5 лет ЭК	5 лет ЭК
25.	Оригиналы документов, подтверждающих собственность на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков	5 лет*	5 лет*	* после перехода права cоб- ственности на акции при усло- вии завер- шения ревизии налоговыми органами
26.	Договоры на осуществление аудита банка	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
27.	Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения)	10 лет ЭК	10 лет ЭК
28.	Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работникам (справки, акты, переписка)	10 лет ЭК	10 лет ЭК
29.	Положения о структурных подразделениях банка	постоянно*	постоянно*	* после замены новыми
30.	Книги регистрации договоров займов	постоянно	постоянно
31.	Штатное расписание	постоянно	постоянно
32.	Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки)	3 года	3 года
33.	Приемо-сдаточные акты и приложения к ним, при смене:
	1) руководящих работников банка	постоянно	постоянно
	2) материально- ответственных лиц	5 лет	5 лет
34.	Списки лиц, имеющих право на участие в годовом собрании акционеров банка	5 лет	5 лет
35.	Должностные инструкции	3 года*	3 года*	* после замены новыми
36.	Документы о командировках (программы, планы-задания, переписка, доклады, справки, отчеты):
	1) внутригосударственных	5 лет	5 лет
	2) зарубежных	5 лет ЭК	5 лет
37.	Учредительные документы дочерних организаций банков (устав, учредительный договор, дополнения и изменения к ним)	5 лет	5 лет
38.	Переписка с акционерами банка по вопросам прове- дения собраний акционеров	5 лет	5 лет
39.	Документы по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения)	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
40.	Документы по выкупу акций у акционеров банка (заключения, справки, переписка)	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговымиорганами
41.	Переписка с дочерними организациями и структурными подразделениями банка по вопросам их основной деятельности	5 лет	5 лет
42.	Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и прочее)	5 лет*	5 лет*	* после погашения задолженности
43.	Переписка с независимым регистратором банка по вопросам учета акций банка	5 лет	5 лет
44.	Правоустанавливающие доку- менты, финансовая отчетность и иные документы акционеров банка (учредительные дого- воры, уставы, договора купли-продажи акций)	5 лет ЭК	5 лет ЭК
Параграф 4. Правовое обеспечение деятельности
45.	Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество	постоянно	постоянно
46.	Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия
47.	Постановления органов дознания, предварительного следствия и органов испол- нительного производства, санкционированные прокуро- ром, а также постановления, решения, приговоры, опреде- ления судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиента банка, находящееся в банке	10 лет*	10 лет*	* после снятия с ареста
48.	Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятельности банка	5 лет ЭК	5 лет ЭК
49.	Решения судебных органов о приостановлении операций по счетам	5 лет*	5 лет*	* после возмещения ущерба
50.	Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия и санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка)	5 лет	5 лет
51.	Документы по вопросам применения Национальным Банком Республики Казахстан санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка)	5 лет	5 лет
52.	Журналы учета претензий и исков	5 лет*	5 лет*	* после вынесения решений по всем искам
53.	Акты уполномоченных государ- ственных органов, подтверж- дающие изъятие документа (дела)	5 лет*	5 лет*	* после возврата документа (дела)
54.	Копии документов, подлинники которых изъяты правоохрани- тельными органами по уголов- ным и гражданским делам	до возврата документа	до возврата документа
55.	Документы по юридической экспертизе договоров (заклю- чения, справки, переписка)	постоянно	постоянно
Параграф 5. Делопроизводство и архивное дело
56.	Номенклатура дел:
	1) банка	постоянно	постоянно
	2) структурных подразделений	5 лет	5 лет
57.	Карточки учета (журналы) регистрации:
	1) приказов, указаний, распоряжений, правил, инструкций, положений, уставов	постоянно	постоянно
	2) поступающих и отправ- ляемых документов, в том числе по электронной почте	3 года	3 года
58.	Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности	5 лет	5 лет
59.	Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с указанием сроков хранения)	постоянно	до замены новыми
60.	Описи дел:			* после уничтоже- ния дел
	1) постоянного срока хранения	постоянно	постоянно
	2) по личному составу	постоянно	постоянно
	3) временного срока хранения	3 года*	3 года*
61.	Акты о выделении документов к уничтожению	постоянно *	постоянно*	* в госу- дарствен- ный архив не пере- даются
62.	Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение	постоянно	постоянно
63.	Протоколы заседаний экспер- тной комиссии по проведению экспертизы ценности доку- ментов банка для опреде- ления их срока хранения	постоянно	постоянно
64.	Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела	3 года	3 года
65.	Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного (частного) архива банка	1 год	1 год
66.	Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (частного) архива банка	3 года*	3 года*	* после возвраще- ния доку- ментов в ведомстве- нный (част ный) архив
67.	Заявления, запросы юриди- ческих и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из докумен- тов, переписка по их выдаче	3 года	3 года
68.	Положение о ведомственном (частном) архиве банка	постоянно*	5 лет*	* после замены новыми
69.	Паспорт ведомственного (частного) архива банка	постоянно*	постоянно*	* в госу- дарствен- ный архив не пере- даются
70.	Журналы учета поступления и выбытия документов ведомс- твенного (частного) архива банка	постоянно*	постоянно*	*в государ ственный архив не передаются
ГЛАВА 2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ
Параграф 1. Прогнозирование и планирование
71.	Перспективные планы развития банка, документы по их разработке	постоянно	до минования надобности
72.	Бизнес-планы банка и их экономические обоснования:
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные	5 лет	5 лет
73.	Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки)	5 лет	5 лет
74.	Планы работы филиалов, представительств:
	1) годовые	3 года	3 года
	2) полугодовые, квартальные, месячные	1 год	1 год
75.	Переписка по вопросам прог- нозирования и планирования	5 лет ЭК	5 лет ЭК
76.	Документы по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознаграждения (справки, расчеты, обоснования)	5 лет	5 лет
Параграф 2. Кредитно-финансовые вопросы
77.	Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайст- ва, заключения, переписка заявления, справки, распо- ряжения, поручительства)	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора (соглаше- ния), при условии завершения ревизий налоговыми органами
78.	Финансовые отчеты, представляемые банками по формам, установленным уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Республики Казахстан:			* при условии завершения ревизий налоговыми органами, при отсутствии годовых - постоянно
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет*	5 лет*
	3) ежемесячные, ежене- дельные, ежедневные	1 год	1 год
79.	Документы о возврате займов, находящихся в составе госу- дарственного долга, и возна- граждения по данным займам (справки, расчеты, заключения)	постоянно	постоянно
80.	Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размеще- ния и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико- аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки)	5 лет ЭК	5 лет ЭК
81.	Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
82.	Документы по кредитным линиям банков-корреспон- дентов (договора, переписка, заключения)	5 лет ЭК	5 лет ЭК
83.	Документы по анализу заемных отношений с клиен- тами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки)	10 лет ЭК	10 лет ЭК
84.	Документы по полученным ранее и представленным межбанковским займам (ходатайства, экономические расчеты, заключения)	5 лет*	5 лет*	* после возвра- щения кредита
85.	Кредитное досье заемщиков - юридических лиц	10 лет*	10 лет*	*после выполнения всех обяза- тельств по договору и истечения срока его действия
85-1	Кредитное досье заемщиков - физических лиц	10 лет*	10 лет*	*после выполнения всех обяза- тельств по договору и истечения срока его действия
86.	Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро	10 лет*	10 лет*	* после даты пред- ставления последней информации в кредит- ное бюро
87.	Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необходимости выдачи документов из кредитных досье	5 лет ЭК	5 лет ЭК
88.	Документы по оказанию финансово-консультационных услуг (заявки клиентов, соглашения, счета-фактуры, заключения, акты)	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
89.	Документы по оценке стоимости залогового имущества (акты, заключения, переписка)	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
90.	Документы по кредитованию государственных региональных программ (копии постанов- лений Правительства Респуб- лики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправ- ления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка)	5 лет ЭК*	5 лет ЭК*	* после реализации программы
91.	Конкурсная документация, представляемая организато- ром конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государственным закупкам банковских услуг:
	1) в банке победителе конкурса;	постоянно	постоянно
	2) в банке участнике конкурса	до минования надоб- ности	до минования надоб- ности
92.	Договоры о государственных закупках банковских услуг:			*после истечения срока действия договора
	1) по результатам открытых и закрытых конкурсов;	постоянно	постоянно
	2) на основе ценовых предложений	5 лет*	5 лет*
93.	Переписка по государс- твенным закупкам банковских услуг	5 лет	5 лет
94.	Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими лицами	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
95.	Журналы регистрации заявок на займы	5 лет*	5 лет*	*при условии завершенияревизий налоговыми органами
96.	Платежные ведомости, копии расчетных документов, переписка о переуступке (принятии) прав требований по договорам займов	5 лет*	5 лет*	* при условии завершенияревизий налоговыми органами
97.	Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов	5 лет	5 лет
98.	Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, переписка)	5 лет*	5 лет*	* при условии завершенияревизий налоговыми органами
99.	Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов, по займам, права требования по которым принадлежат Министерству финансов Республики Казахстан, а также по гарантированным государством займам (заявления, договоры займа, отчеты, переписка и другие)	постоянно	постоянно
100.	Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (расчеты, переписка и прочее) по ним	1 год*	1 год*	* после вынесения решения банком
ГЛАВА 3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ
Параграф 1. Кассовые операции
101.	Договоры о материальной ответственности, заклю- ченные банком с работниками, осуществляющими операции с ценностями	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
102.	Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
103.	Документы о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах (акты экспертиз, отчеты, переписка)	5 лет	5 лет
104.	Акты проверок организации кассовой работы в банке	5 лет	5 лет
105.	Документы по вопросу уста- новления банками минимально допустимого остатка налич- ных денег в операционной кассе на конец дня (справки, заключения, расчеты)	5 лет	5 лет
106.	Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемори- альные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, денежные чеки, объявления на взнос наличными деньгами)	5 лет	5 лет
107.	Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу денежных документов	5 лет	5 лет
108.	Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет	5 лет	5 лет
109.	Сводные справки о кассовых оборотах	5 лет	5 лет
110.	Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, приня- тых и выданных денег (ценно- стей), драгоценных металлов	5 лет	5 лет
111.	Документы по ревизиям хранилищ ценностей (акты, справки, переписка)	5 лет	5 лет
112.	Карточки учета ценностей	5 лет	5 лет
113.	Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями	5 лет	5 лет
114.	Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям	5 лет	5 лет
115.	Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей	5 лет	5 лет
116.	Документы по вопросам пересчета банкнот и монет (акты, переписка)	5 лет	5 лет
117.	Документы по вопросам просчетов, совершенных кассирами (акты, переписка)	5 лет*	5 лет*	* после возмещения ущерба
118.	Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порожних сумках	3 года	3 года
119.	Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей	3 года	3 года
120.	Заполненные сетки для проверки платежности банкнот	1 год	1 год
Параграф 2. Инкассация
121.	Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов банка	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
122.	Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчетно-кассовые отделы	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
123.	Доверенности на получение, прием и доставку ценностей	3 года*	3 года*	* после истечения срока действия
124.	Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках	3 года	3 года
125.	Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами	3 года	3 года
126.	Журналы учета приема-передачи документов	5 лет	5 лет
127.	Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей	3 года	3 года
128.	Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок	3 года	3 года
129.	Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи	3 года	3 года
130.	Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами	1 год	1 год
ГЛАВА 4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Параграф 1. Операции с государственными ценными бумагами
131.	Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг	5 лет*	5 лет*	* после погашения выпуска бумаг
132.	Закрытые лицевые счета по приему на хранение государс- твенных ценных бумаг, приложенные к ним описи	5 лет*	5 лет*	* после погашения выпуска бумаг
133.	Документы о расчетах по государственным ценным бумагам (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним)	5 лет*	5 лет*	* после погашения выпуска бумаг
134.	Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями:			* при условии завершения ревизии налоговыми органами
	1) заявки на продажу и покупку облигаций	5 лет	5 лет
	2) выписки из реестра ценных бумаг	5 лет	5 лет
	3) ежемесячные отчеты дилера о работе с ценными бумагами	5 лет	5 лет
	4) еженедельные отчеты дилера о работе с ценными бумагами	1 год	1 год
	5) выписки из протоколов торгов	1 год	1 год
	6) выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета	1 год	1 год
	7) сводные реестры заявок, принятых на торгах	1 год	1 год
	8) реестры введенных заявок клиентов, дилера по торгам	1 год	1 год
	9) обязательства операторов счетов по итогам торгов	1 год	1 год
	10) информация межбанковских валютных бирж	1 год	1 год
	11) лицевые счета, счета "ДЕПО" клиентов	5 лет*	5 лет*
	12) платежные поручения системы электронных межбанковских расчетов	5 лет*	5 лет*
	13) выписки по счетам "Ностро" системы электрон- ных межбанковских расчетов	5 лет*	5 лет*
	14) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов	5 лет*	5 лет*
135.	Документы по вопросам вторичного рынка государс- твенных ценных бумаг (дого- воры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения ДЕПО)	5 лет*	5 лет*	* после истечения сроков действия договоров
Параграф 2. Операции с негосударственными ценными бумагами
136.	Проспекты выпусков ценных бумаг	постоянно	постоянно
137.	Документы по размещению и погашению ценных бумаг (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг)	5 лет*	5 лет*	* после погашения
138.	Условия выпусков депозитных сертификатов	постоянно	до минования надобности
139.	Документы о выпуске, обраще- нии депозитных сертификатов (положения, правила)	постоянно	до минования надобности
140.	Переписка по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг	5 лет	5 лет
141.	Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	постоянно	до минования надобности
142.	Документы по учету имущества клиентов, переданного в соответствии с кастодиальным договором (договора, переписка, описи)	5 лет	5 лет
143.	Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждений за размещение акций	5 лет	5 лет
144.	Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточные распоряжения, подписные листы, заявления-обязатель ства на приобретение акций)	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
145.	Документы о приобретении иных, кроме акций негосу- дарственных ценных бумаг (договоры, акты, переписка)	5 лет*	5 лет*	* после перехода права собствен- ности на ценную бумагу
146.	Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг	5 лет	5 лет
147.	Выписки из реестров держателей акций	5 лет	5 лет
148.	Выписки по лицевым счетам банка	5 лет	5 лет
149.	Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам ДЕПО, в разрезе видов профессиональной деятель- ности на рынке ценных бумаг	5 лет	5 лет
150.	Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных (невыполненных) сделках	5 лет	5 лет
151.	Уведомления о приостанов- лении действия, отзыве лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг	постоянно	постоянно
152.	Предписания уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг	постоянно	5 лет*	* после устранения нарушений
153.	Документы по выявленным нарушениям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг (инфор- мация, заключения, отчеты о результатах проверки)	постоянно	5 лет
154.	Документы по операциям доверительного управления (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления)	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
155.	Документы внутреннего учета (положения, инструкции, учетные политики)	5 лет	5 лет
156.	Иные журналы, документы подлежащие ведению и хранению банком в соответ- ствии с нормативными право- выми актами уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций	5 лет	5 лет
157.	Документы о нарушениях правил выпуска ценных бумаг (справки, сведения, записки, акты заключения)	постоянно	10 лет
ГЛАВА 5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Параграф 1. Международные связи и расчеты
158.	Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним	постоянно	постоянно
159.	Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организациями о сотрудничестве	5 лет ЭПК	5 лет
160.	Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международными платежными организациями	5 лет	5 лет
161.	Планы приема, программы пребывания представителей иностранных банков, междуна- родных и иностранных организаций	5 лет ЭПК	3 года
162.	Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными банками, международными и иностранными организациями	5 лет ЭПК	5 лет ЭК
163.	Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций	5 лет ЭПК	5 лет ЭК
164.	Переписка по вопросам открытия и ведения счетов в иностранной валюте	5 лет	5 лет
165.	Паспорта сделок по импортным и экспортным операциям (копии таможенных деклараций, учетные карты, реестры, переписка)	5 лет	5 лет
166.	Переписка по вопросам открытия и ведения счетов, инвестиционной деятельности	5 лет	5 лет
167.	Документы по вопросам расчетов с иностранными банками, международными и иностранными организациями (справки, заключения, переписка)	5 лет	5 лет
168.	Образцы подписей иностранных банков-корреспондентов	5 лет*	5 лет*	* после аннулирования прав подписи
169.	Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям	5 лет	5 лет
170.	Договоры с иностранными банками-корреспондентами	3 года	3 года
Параграф 2. Валютные операции
171.	Переписка по вопросам валютных операций	5 лет	5 лет
172.	Документы о проведении операций на межбанковских валютных биржах (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка)	5 лет	5 лет
173.	Свидетельства о регистрации валютных операций, связа- нных с движением капитала	5 лет*	5 лет*	* после завершения инвести- ционной операции
174.	Заявки на проведение валютных операций, связа- нных с движением капитала	5 лет*	5 лет*	* после окончания срока действия всех валютных операций в рамках заявки
175.	Разрешения (лицензии), выданные Национальным Банком Республики Казахстан, на проведение операций, связанных с движением капитала	5 лет*	5 лет*	* после окончания срока действия разрешения (лицен- зии)й и пред- ставления отчетности по ним
176.	Отчеты банка по валютным операциям:
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет	5 лет
	3) месячные	5 лет	5 лет
177.	Свидетельства о регистрации обменных пунктов банка	постоянно	постоянно
178.	Списки обменных пунктов	до замены новыми	до замены новыми
179.	Переписка о регистрации обменных пунктов	5 лет	5 лет
180.	Соглашения с банками- эмитентами дорожных чеков	постоянно	постоянно
181.	Копии дорожных чеков (покупка)	5 лет	5 лет
182.	Контрольные документы эмитентов дорожных чеков	постоянно	до минования надобности
183.	Документы о приеме дорожных чеков на инкассо (заявления, копии, сопроводительные документы)	5 лет	5 лет
184.	Документы, оформляемые при операциях с дорожными чеками (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения)	5 лет	5 лет
185.	Первичные платежные документы - слипы	5 лет	5 лет
186.	Документы граждан по обменным операциям с иностранной валютой (справки, квитанции, ордера)	5 лет	5 лет
187.	Ежедневные курсы покупки-продажи валют, установленные банком	5 лет	5 лет
188.	Договоры о совершении банковских операций и сделок с иностранной валютой и драгоценными металлами	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
189.	Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах и иностранной валюте	5 лет ЭПК	5 лет ЭК
190.	Документы по ведению металлических счетов (выписки, сведения, справки)	5 лет	5 лет
191.	Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте и металлическим счетам	5 лет	5 лет
192.	Документы по организации кассовой работы с валютными ценностями (справки, акты, заявки, кассовые ордера и прочее)	5 лет	5 лет
193.	Досье по валютному контролю	5 лет*	5 лет*	* после закрытия досье
194.	Дела по валютным счетам клиентов банка	5 лет*	5 лет*	* после закрытия счета
195.	Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизии налоговыми органами
196.	Первичные платежные документы, выписки по счетам в иностранной валюте и металлическим счетам	5 лет	5 лет
197.	Документы по ведению коррес- пондентских счетов в иностранной валюте (переписка, сведения, выписки)	5 лет	5 лет
198.	Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций	5 лет	5 лет
199.	Банковские акцепты	3 года	3 года
200.	Импортные аккредитивы	3 года	3 года
201.	Рамбурсные обязательства	3 года	3 года
ГЛАВА 6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ
Параграф 1. Финансовая и иная отчетность
202.	Сводные бухгалтерские отчеты, балансы банка и документы к ним (поясни- тельные записки, приложения, специализированные формы, аудиторские заключения):
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет	5 лет
	3) месячные	3 года	3 года
203.	Отчеты структурных подразделений банка:
	1) годовые;	5 лет	5 лет
	2) полугодовые;	5 лет	5 лет
	3) квартальные;	5 лет	5 лет
	4) месячные	3 года	3 года
204.	1. Отчеты в уполномоченные государственные органы:
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет	5 лет
	3) месячные, еженедельные, ежедневные	5 лет	5 лет
	2. Дополнительные сведения:
	1) для расчета коэффициента размещения части средств во внутренние активы;	5 лет	5 лет
	2) для расчета пруденциальных нормативов;	5 лет	5 лет
	3) расчет коэффициента размещения части средств во внутренние активы и среднемесячной величины внутренних обязательств;	5 лет	5 лет
	4) расчет пруденциальных нормативов	5 лет	5 лет
205.	Переписка с уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций об утверждении и уточнении балансов и отчетов	3 года	3 года
206.	Аналитические таблицы по разработке и анализу годовых отчетов и балансов	постоянно	5 лет
207.	Годовые сметы расходов банка	постоянно	постоянно
208.	Отчеты об исполнении го- довых смет расходов банка:
	1) по месту составления;	постоянно	постоянно
	2) представленные филиа- лами, представительствами	5 лет	-
209.	Отчеты по исчислению и уплате налогов и других обязательных платежей в бюджет:
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет	5 лет
	3) месячные	3 года	3 года
210.	Первичные документы и прило- жения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйст- венной операции и явившиеся основанием для бухгал- терских записей	5 лет*	5 лет*	* При условии завершения ревизий налоговыми органами. В случае возник- новения споров, разно- гласий, следст- венных и судебных дел сох- раняются до выне- сения оконча- тельного решения
211.	Передаточные, раздели- тельные, балансы, прило- жения, объяснительные записки к ним	постоянно	постоянно
Параграф 2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц
212.	Документы об открытии счетов и оформлению полно- мочий на распоряжение счетами (извещения, справки, копии учредительных документов)	5 лет*	5 лет*	* после закрытия счета
213.	Заявки на резервирование наличных денег	3 года	3 года
214.	Заявки от филиалов (на подкрепление денежными чековыми книжками, вкладными книжками)	3 года	3 года
215.	Документы по счетам юридических и физических лиц (копии платежных и кассовых поручений, мемориальные ордера, ордера к объявлениям на взнос наличными деньгами)	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
216.	Альбомы оттисков печатей и подписей должностных лиц банка, имеющих право подписи платежных документов	5 лет*	5 лет*	* после замены новыми
217.	Книги регистрации лицевых счетов	постоянно	постоянно
218.	Документы по списанию комиссионного вознаграждения с корреспондентских счетов филиалов банка за кассовое обслуживание в филиале Национального Банка Респуб- лики Казахстан (платежные поручения, мемориальные ордера, распоряжения)	5 лет	5 лет
219.	Документы по счетам, расходные операции по которым были приостановлены (распоряжения на списание, платежные требования- поручения)	10 лет*	10 лет*	* после закрытия счета
220.	Книги по учету приема- передачи документов по лицевым счетам клиентов при смене операционных работников	5 лет	5 лет
221.	Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленного по счетам вознаграждения	5 лет	5 лет
222.	Карточки учета выдачи выписок по лицевым счетам, доверенности клиентов на получение выписок	1 год	1 год
223.	Платежные документы по клиринговым операциям	5 лет	5 лет
224.	Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам	5 лет	5 лет
225.	Условия выпусков векселей	постоянно	до минования надобности
226.	Документы о выпуске, обращении векселей (положения, правила)	постоянно	до минования надобности
227.	Документы по оформлению продажи векселей (договоры, заключения, справки)	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
228.	Уведомления о принятии векселей к оплате	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
229.	Документы по учету векселей в разрезе клиентов (вексельное досье)	до минования надобности	до минования надобности
230.	Погашенные векселя	5 лет	5 лет
231.	Лицевые счета по учету заемных операций	5 лет*	5 лет*	* после закрытия счета
232.	Мемориальные и кассовые документы по займам	5 лет*	5 лет*	* после закрытия счета
233.	Документы по вопросам налогообложения (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам)	5 лет	5 лет
234.	Документы по чекам (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма)	5 лет	5 лет
235.	Книги учета бланков строгой отчетности	5 лет	5 лет
Параграф 3. Операции по вкладам
236.	Документы по счетам вкладчиков (переписка, договоры, вкладные книжки, завещания и доверенности вкладчиков, образцы подписи вкладчика, заявление на открытие счета)	постоянно	постоянно
237.	Алфавитные карточки по счетам вкладчиков	5 лет*	5лет*	* после закрытия лицевого счета
238.	Лицевые счета по вкладам	15 лет*	15 лет*	* после закрытия счета
239.	Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков	10 лет*	10 лет*	* после закрытия счета
240.	Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам	5 лет ЭК	5 лет ЭК
241.	Промежуточные ордера по вкладным операциям	10 лет*	10 лет*	* после закрытия счета
242.	Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям	5 лет	5 лет
243.	Годовые выписки остатков вкладов лицевых счетов вкладчиков (форма N 29)	15 лет*	15 лет*	* после закрытия счета
244.	Документы по работе с ПИН-конвертами (акты уничтожения, служебные записки)	5 лет*	5 лет*	* после окончания срока действия договора
245.	Переписка по вопросам внедрения и выпуска банковских платежных карт	5 лет	5 лет
246.	Образцы банковских платежных карт	постоянно	постоянно
247.	Заказы на эмбоссирование банковских платежных (клубных) карт
248.	Журнал регистрации принятых файлов на выпуск банковских платежных карт	постоянно	постоянно
249.	Заявления на выпуск (перевыпуск, блокирование, разблокирование) банковских платежных карт	5 лет	5 лет
250.	Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, банковских платежных карт	5 лет*	5 лет*	* после окончания срока действия договора
251.	Распоряжение на открытие банковских платежных карт и ведомости на их получение	3 года	3 года
252.	Документы по обслуживанию банковских платежных карт (договоры, заявления сотруд- ников банка и физических лиц)	5 лет	5 лет
253.	Документы по обслуживанию банковских платежных карт (договоры, заявления юридических лиц)	5 лет	5 лет
254.	Журнал регистрации заявлений на получение банковских платежных карт	3 года	3 года
255.	Журнал учета возвращенных банковских платежных карт	3 года	3 года
256.	Документы по учету чистого пластика (акты приема- передачи чистого пластика, внебалансовые ордера, акты об уничтожении бракованного пластика, акты сверки)	5 лет	5 лет
Параграф 4. Бухгалтерский учет
257.	Лицевые счета по учету уставного капитала	постоянно	постоянно
258.	Лицевые счета по заработной плате	75 лет	75 лет
259.	Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по обязательным и добровольным платежам в накопительные пенсионные фонды	75 лет	75 лет
260.	Операционные ордера по добровольным пенсионным взносам	50 лет	50 лет
261.	Ведомости на получение пенсий	5 лет	5 лет
262.	Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов	5 лет	5 лет
263.	Документы по расчету заработной платы сотрудников по найму (распоряжения, договора)	5 лет	5 лет
264.	Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределе- нием, о расчетах по пере- расходу и задолженности по заработной плате	5 лет	5 лет
265.	Авансовые отчеты	5 лет	5 лет
266.	Лицевые счета по учету долгов, списанных в убыток	5 лет*	5 лет*	* после закрытия счета
267.	Документы по обслуживанию займов, выданных по счетам банковских платежных карт (расчет вознаграждения за пользование займами, распоряжения, переписка)	5 лет	5 лет
268.	Лицевые счета по учету займов, выданных по счетам банковских платежных карт в тенге и иностранной валюте
269.	Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
270.	Бюджет банка и документы к нему	5 лет ЭК	5 лет ЭК
271.	Бухгалтерские, кассовые журналы	5 лет	5 лет
272.	Ежедневные проверочные ведомости	5 лет	5 лет
273.	Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц	5 лет	5 лет
274.	Оборотно-сальдовые балансы	3 года	3 года
275.	Выписки по счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, документы к ним	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
276.	Карточки по недостачам и излишкам на счетах клиентов	5 лет	5 лет
277.	Отчеты по транзакциям	5 лет	5 лет
278.	Реестры выставленных платеж- ных требований-поручений	5 лет	5 лет
279.	Электронные платежные поручения, проведенные через платежные системы	3 года	3 года
280.	Документы по вопросам учета операций по банковским платежным картам (докладные записки, справки)	5 лет	5 лет
281.	Выписки по корреспондентским счетам	5 лет	5 лет
282.	Расчеты с иностранными банками по платежам, совершенным посредством банковских платежных карт	5 лет	5 лет
283.	Операционные ордера, заменяющие их документы, приложения к ним:
	1) по приему платежей за коммунальные услуги и другие услуги;	2 года	2 года
	2) по вкладам и прочим операциям	5 лет	5 лет
284.	Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
285.	Платежные поручения и счета по расчетам банка	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
286.	Документы об инвентариза- ции (протоколы, описи, акты, инвентарные номера):
	1) зданий, сооружений;	10 лет	5 лет
	2) имущества и товарно- материальных ценностей	5 лет	5 лет
287.	Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обос- новывающими списание сумм	5 лет	5 лет
288.	Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денег и имущества	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
289.	Документы по дебиторской задолженности, хищениям (справки, акты, обязательства, переписка)	до минования надобности*	до минования надобности*	* не менее пяти лет
290.	Документы по учету основных средств и товарно- материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, требования на отпуск товарно-материальных ценностей, акты сверки, акты о переоценке и определении износа, протоколы, ведомости)	3 года ЭК	3 года ЭК
291.	Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря	5 лет*	5 лет*	* после списания
292.	Договоры на приобретение основных средств	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
293.	Договоры о несении матери- альной ответственности, за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между банком и материально ответственными работниками	5 лет*	5 лет*	* после увольнения материаль- но ответ- ственного лица
294.	Хозяйственные договоры	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
295.	Доверенности на получение сумм денег и товарно- материальных ценностей (в том числе аннулированные)	1 год	1 год
296.	Гарантийные письма	5 лет	5 лет
297.	Учетные регистры (главная книга, журналы учета ордеров, таблицы)	5 лет	5 лет
298.	Документы о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудо- способности по социальному страхованию, исполни- тельные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы (решения судов, отчеты, заключения)	5 лет	5 лет
299.	Документы по организации выплат пенсий, пособий и прочих видов компенсаций (договоры, положения, справки, акты, отчеты, рас- поряжения банка, переписка)	5 лет	5 лет
300.	Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы	5 лет	5 лет
301.	Справки на получение льгот по налогам	5 лет	5 лет
302.	Книги регистрации счетов, доверенностей на бумажном носителе и/или электронный файл, платежных поручений	5 лет*	5 лет*	* при условии завершения ревизий налоговыми органами
303.	Лицевые счета по учету основных средств	5 лет	5 лет
304.	Книги учета основных средств, малоценных и быстро изнашивающихся предметов	5 лет	5 лет
Параграф 5. Статистическая отчетность
305.	Статистические отчеты и таблицы банка и его структурных подразделений:
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет	5 лет
	3) месячные	1 год	1 год
306.	Разработочные ведомости по статистической отчетности банка и его структурных подразделений:
	1) годовые;	5 лет ЭК	5 лет ЭК
	2) квартальные, месячные	3 года	3 года
307.	Динамические тетради, карточки и динамические таблицы банка	постоянно	постоянно
308.	Документы по составлению статистических отчетов (таблицы, графики, расчеты, сведения и прочее)	3 года	3 года
ГЛАВА 7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ
309.	Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока договора
310.	Технологические карты по совершаемым банковским операциям	постоянно	постоянно
311.	Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем	постоянно	постоянно
312.	Переписка по вопросам автоматизации банковских работ	3 года	3 года
313.	Документы по вопросам международной сети теле- коммуникаций (докладные записки, справки, переписка)	3 года	3 года
314.	Документы по вопросам банковской сети теле- коммуникаций (докладные записки, справки, переписка)	3 года	3 года
315.	Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования	постоянно	постоянно
316.	Отчеты о технической эксплуатации оборудования	3 года	3 года
317.	Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоколы, переписка)	3 года	3 года
318.	Документы о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и прочее)	3 года	3 года
319.	Акты приема-передачи и внедрения программных средств	до окончания эксплуатации	до окончания эксплуатации
320.	Документы по информационной безопасности (справки, заключения, договора)	5 лет ЭК	5 лет ЭК
ГЛАВА 8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
321.	Тексты сценариев видео- фильмов, радио- и телеви- зионных передач, видео- клипов о деятельности банка	5 лет ЭПК	5 лет ЭПК
322.	Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции	5 лет ЭПК	5 лет ЭПК
323.	Рекламно-информационные документы о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати	3 года	3 года
ГЛАВА 9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ
Параграф 1 . Учет кадров
324.	Документы по аттестации работников (характеристики, аттестационные листы, анкеты)	75 лет*	75 лет*	* за минусом возраста, когда работник уволился из банка
325.	Решения аттестационных комиссий банка	15 лет	15 лет
326.	Личные карточки, личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, увольнении, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установлении квалификации) работников банка	75 лет*	75 лет*	* за минусом возраста, когда работник уволился из банка
327.	Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты)	до минования надобности	до минования надобности
328.	Контракты, договоры, соглашения с работниками	75 лет	75 лет
329.	Список (штатно-списочный состав) работников банка	75 лет	75 лет
330.	Документы по учету пенсио- неров (сведения, списки)	5 лет	5 лет
331.	Подлинные личные документы рабочих и служащих (тру- довые книжки, аттестаты)	до востребо- вания*	до востребо- вания*	не востре- бованные - не менее пятидесяти лет
332.	Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов	3 года*	3 года*	* после истечения срока хранения документов
333.	Документы предоставляемые в уполномоченные государст- венные органы, по вопросам изучения государственного языка (справки, информации, сведения)	5 лет	5 лет
334.	Журналы, списки лиц, нап- равленных в командировки, переписка об оформлении командировок:			* на электрон- ном носителе
	1) по Республике Казахстан;	3 года*	3 года*
	2) зарубежные	5 лет*	5 лет*
335.	Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы	1 год	1 год
336.	Картотеки, карточки учета военнообязанных	3 года	3 года
337.	Уведомления работникам о сокращении	3 года	3 года
Параграф 2. Подготовка кадров
338.	Переписка по подготовке и повышению квалификации специалистов банка	3 года	3 года
339.	Переписка по вопросам повы- шения квалификации в банке (в том числе по организации изучения иностранных и государственного языков)	3 года	3 года
340.	Учебные планы, программы банковских семинаров, курсов	3 года	3 года
341.	Документы по организации учебы, аттестации сотруд- ников охраны, результаты учебных стрельб (справки, информации, переписка)	3 года ЭК	3 года ЭК
ГЛАВА 10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА
342.	Документы о механизации и автоматизации труда (формы подсчета уровня механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, комплексные проекты механи- зации и автоматизации труда)	10 лет	10 лет
343.	Отчеты по труду:
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет	5 лет
	3) месячные	1 год	1 год
344.	Документы по операционной нагрузке подразделений банка (докладные записки, справки, таблицы)	постоянно	постоянно
345.	Переписка по операционной нагрузке и объемным показа- телям в работе основных категорий работников	3 года	3 года
346.	Сведения подразделений банка по операционной нагрузке	5 лет	5 лет
347.	Переписка по вопросам труда работников банка и его структурных подразделений	5 лет	5 лет
348.	Табели выхода сотрудников на работу	1 год	1 год
349.	Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, переписка)	3 года	3 года
350.	Анкеты, опросные листы по проведению социологических обследований	5 лет	5 лет
351.	Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов работников банка	постоянно	до замены новыми
352.	Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изменении (справки, предложения, док- ладные записки, переписка)	3 года	3 года
353.	Документы о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением (докладные записки, справки, проекты, предложения, информация, переписка)	10 лет ЭПК	10 лет ЭПК
354.	Документы о материальном поощрении (списки, расчеты лимита средств на премирование)	5 лет	5 лет
355.	Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы	1 год	1 год
356.	Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности	5 лет	5 лет
357.	Документы по технике безо- пасности (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка)	5 лет	5 лет
358.	Предписания инспектора охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности	5 лет ЭПК	5 лет ЭПК
359.	Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности	5 лет ЭПК	5 лет ЭПК
360.	Графики отбора проб атмосферы воздуха, производ- ственных помещений, состояния очистных, пылеулавливающих сооружений	3 года	3 года
361.	Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности	5 лет ЭПК	5 лет ЭПК
362.	Журналы регистрации несчастных случаев на производстве, происшедших по пути следования на работу и с работы	постоянно	постоянно
363.	Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасности	3 года	3 года
364.	Документы расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на работу и с работы (акты, заключения, протоколы)	45 лет ЭПК	45 лет ЭПК
365.	Акты проверок состояния технической защиты информации банка	5 лет	5 лет
366.	Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно- вычислительной техники	1 год*	1 год*	* после окончания эксплуатации
367.	Лицензии на оружие	постоянно	постоянно
368.	Договоры на охрану зданий банка	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока действия договора
369.	Книги учета оружия и боеприпасов	5 лет	5 лет
370.	Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов	5 лет	5 лет
371.	Документы по вопросам организации охраны и контроля за инженерно- техническим оборудованием (акты, справки, переписка)	5 лет	5 лет
372.	Книги регистрации удостоверений и пропусков	5 лет	5 лет
373.	Книги учета посетителей	3 года	3 года
374.	Журналы приема - передачи ключей от помещений банка	3 года	3 года
375.	Документы о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распростра- нения (акты, докладные записки, переписка)	3 года	3 года
376.	Документы по вопросам допуска к работе с доку- ментами ограниченного распространения (переписка, докладные записки, справки, разрешения)	3 года	3 года
ГЛАВА 11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ
Параграф 1. Общие вопросы по административно-хозяйственной деятельности
377.	Правила внутреннего трудового распорядка	до замены новыми*	до замены новыми*	* не менее одного года
378.	Акты, переписка о нарушении правил внутреннего трудового распорядка	1 год	1 год
379.	Переписка, заявки на изго- товление печатей и штампов	3 года	3 года
380.	Торговые контракты	3 года	3 года
381.	Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи-приемки продукции (копии)	3 года	3 года
382.	Разрешение на изготовление печатей и штампов	постоянно	постоянно
383.	Журналы, книги учета оттис- ков, слепков печатей и штампов	постоянно	постоянно
384.	Акты уничтожения печатей и штампов	3 года	3 года
385.	Списки, справочники адресов и телефонов	до замены новыми	до замены новыми
386.	Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцелярских принадлежно- стей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи	1 год	1 год
387.	Документы по оформлению таможенных деклараций на груз (переписка, заявки, справки)	1 год	1 год
388.	Квитанции, корешки, заявки на подписку печатных изданий	3 мес.*	3 мес.*	* после получения изданий
389.	Переписка о помещении в средствах массовых информации объявлений, публикаций	1 год	1 год
Параграф 2. Строительство
390.	Документы финансирования капитальных вложений (ли- миты капитальных вложений, уточненные объемы капиталь- ных вложений и строительно- монтажных работ по пере- ходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства)	5 лет*	5 лет*	* после окончания строитель- ства
391.	Титульные списки вновь начинаемых строек	5 лет ЭК*	5 лет ЭК*	* после окончания строи- тельства
392.	Договоры подряда (контракты)	5 лет*	5 лет*	* после окончания строи- тельства
393.	Заключения государственной вневедомственной экспертизы по проектам (технико- экономическое обоснование)	5 лет*	5 лет*	* после окончания строи- тельства
394.	Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним	постоянно	постоянно
395.	Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная докумен- тация на строительство и реконструкцию	постоянно	до окончания эксплуа- тации
396.	Договоры с подрядчиками	3 года	3 года
397.	Документы о приеме в эксплуатацию построенных объектов (акты, решения, справки)	постоянно	до окончания эксплуа- тации
398.	Договоры, акты о приеме- передаче зданий, сооружений	постоянно	постоянно
399.	Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги	5 лет*	5 лет*	* после окончания строи- тельства
400.	Паспорта зданий, сооружений и оборудования	10 лет*	10 лет*	* после списания с баланса
401.	Договора по инженерно- техническим средствам защиты	5 лет ЭК	5 лет ЭК
Параграф 3. Материально-техническое обеспечение
402.	Документы о потребности в материалах и оборудовании (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка)	2 года	2 года
403.	Документы маркетинговых исследований рынка на приобретение товаров (работ и услуг) (прайс-листы, газетные обзоры и прочее)	2 года	2 года
404.	Переписка по вопросам материально-технического обеспечения	3 года	3 года
405.	Сводки, сведения о поступлении, расходовании, остатков сырья, материалов и готовой продукции	3 года	3 года
406.	Акты, заключения о качестве поступающих товаров и материалов	5 лет	5 лет
407.	Документы о реализации сверхнормативных и неисполь- зуемых товарно-материальных ценностей и оборудования (ведомости, сведения, переписки, справки)	5 лет	5 лет
408.	Документы по организации и оборудованию складских помещений (докладные записки, переписка)	3 года	3 года
409.	Нормативы складских запасов	3 года*	3 года*	* после замены новыми
410.	Уведомления, переписка о прибытии грузов	1 год	1 год
411.	Графики, переписка о завозе товаров на склады	1 год	1 год
412.	Акты приема поступивших на склад товаров и материалов	5 лет	5 лет
413.	Документы о движении и остатках товаров и материалов на складе (сведения, акты, справки)	5 лет	5 лет
414.	Документы об отпуске товаров со склада (сведения, акты, справки)	5 лет	5 лет
415.	Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада	1 год	1 год
416.	Документы о недостаче и растратах товаров, материа- лов, оборудования (акты, сведения, справки, переписка)	5 лет	5 лет
417.	Документы об изготовлении печатной продукции (заявки, книги учета, переписка)	3 года	3 года
418.	Документы об изготовлении бланков строгой отчетности (заказы, переписка)	5 лет	5 лет
419.	Заявки от филиалов по регистрации банкоматов	постоянно	постоянно
Параграф 4. Эксплуатация зданий и помещений
420.	Акты приема-передачи зданий, помещений, земельных участков в пользование	постоянно	постоянно
421.	Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (договоры, соглашения, акты)	5 лет*	5 лет*	* после истечения срока договора
422.	Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых организациями (переписка, доклады, обзоры, справки)	3 года	3 года
423.	Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка)	3 года	3 года
424.	Документы о техническом, санитарном состоянии зданий, помещений, дворов и приле- гающих территорий (акты, переписка)	3 года	3 года
425.	Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений	1 год	1 год
Параграф 5. Транспортное обслуживание
426.	Документы об организации перевозок и эксплуатации автотранспорта (обзоры, справки, докладные записки, сведения)	5 лет	5 лет
427.	Переписка и документы о наличии, ремонте, состоянии и эксплуатации автотранс- порта, а также об определе- нии потребности в автотранспорте	3 года	3 года
428.	Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за организациями и должностными лицами	1 год	1 год
429.	Путевые листы	3 года	3 года
ГЛАВА 12. ЛИКВИДАЦИЯ БАНКА
430.	Акты приема-передачи документов и дел банка временной администрации	постоянно	постоянно
431.	Акты приема-передачи документов и дел банка от временной администрации ликвидационной комиссии	постоянно	постоянно
432.	Переписка временной администрации и ликвидацио- нной комиссии с государст- венными органами, организа- циями и гражданами по общим вопросам	5 лет	5 лет
433.	Переписка временной адми- нистрации и ликвидационной комиссии с уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Респуб- лики Казахстан по общим вопросам	5 лет	5 лет
434.	Переписка по претензиям, предъявленным ликвидацио- нными комиссиями дебиторам	5 лет	5 лет
435.	Переписка с филиалами временной администрации и ликвидационных комиссий банков	5 лет	5 лет
436.	Протоколы совещаний временной администрации и ликвидационной комиссии банка, документы к ним	постоянно	постоянно
437.	Отчеты и показатели работы ликвидационных комиссий банков, переписка по вопросам отчетности:
	1) годовые;	постоянно	постоянно
	2) квартальные;	5 лет	5 лет
	3) ежемесячные	5 лет	5 лет
438.	Список кредиторов ликвиди- руемого банка на начало ликвидационного процесса	5 лет	5 лет
439.	Список дебиторов ликвиди- руемого банка на начало ликвидационного процесса	5 лет	5 лет
440.	Перечень заявленных креди- торами претензий, резуль- таты их рассмотрения и задолженности, невостребо- ванной кредиторами ликвидируемого банка	постоянно	постоянно
441.	Журналы учета невостребо- ванной кредиторской задол- женности ликвидируемого банка	постоянно	постоянно
442.	Журналы учета собственного имущества ликвидируемого банка	постоянно	постоянно
443.	Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка	постоянно	постоянно
444.	Журналы учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка претензий (заявлений)	постоянно	постоянно
445.	Расшифровка балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса	постоянно	постоянно
446.	Отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса	постоянно	постоянно
447.	Сведения о составе имущест- ва, включенного в промежу- точный ликвидационный баланс	постоянно	постоянно
448.	Сведения об имеющихся откло- нениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса	постоянно	постоянно
449.	Реестр требований креди- торов, промежуточный ликви- дационный баланс (изменения и дополнения в реестр требо- ваний кредиторов и промежу- точный ликвидационный баланс) ликвидируемых банков, пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией первоочередных мероприятий, переписка по данным вопросам	постоянно	постоянно
450.	Отчет о ликвидации и ликви- дационный баланс ликвиди- руемых банков, приказ органов юстиции о регист- рации ликвидации банка, переписка по данным вопросам	постоянно	постоянно

Список сокращений:
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка, дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.

Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 августа 2005 года N 320

Перечень нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об утверждении Инструкции об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 434, опубликованное в 1997 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 6).
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 1999 года N 445 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденную Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1045, опубликованное в 2000 году в изданиях Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 9).
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1747, опубликованное в 2002 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 4).
4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 335 "О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1983, опубликованное в 2002 году в приложениях к изданиям Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 22).

Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 320 Қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2005 жылғы 20 қыркүйекте тіркелді. Тіркеу N 3841. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 қаулысымен

Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.02.2016 № 66 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабының 2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Осы қаулының 1-қосымшасына сай екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесі және оларды сақтау мерзімі белгіленсін.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі.
3. Осы қаулы қолданысқа енген күннен бастап осы қаулының 2-қосымшасына сай Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.
4. Банктерді қадағалау департаменті (Раева Р.Е.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы қабылданған күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, екінші деңгейдегі банктерге жіберсін.
5. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауды қамтамасыз етсін.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

Төраға

Келісілді:

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі
Төраға
17 тамыз 2005 жыл

Келісілді:

Қазақстан Республикасының
Мәдениет, ақпарат және спорт
министрлігінің Ақпарат және
мұрағат комитеті
Төраға м.а.
22 тамыз 2005 жыл

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының
2005 жылғы 27 тамыздағы
N 320 қаулысына
1-қосымша

Ескерту. 1-қосымшаға өзгерту енгізілді - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.07.16. N 208 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.

Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын
құжаттардың тізбесі, оларды сақтау мерзімі

Бап- тар NN	Құжаттардың атауы	Сақтау мерзімі		Ескерту
		Бас банкте	филиал- дарда, өкіл- діктерде
1	2	3	4	5
1-ТАРАУ. ЖАЛПЫ МӘСЕЛЕЛЕР
S1. Басқару қызметі
1.	Банк акционерлері жалпы жиналыстарының хаттама- лары, мәжілістерінің стенограммалары, шешім- дері, оларға қоса бері- летін құжаттар (баянжаз- балар, анықтамалар, жобалар, шешімдер)	тұрақты	қажет болғанға дейін
2.	Банктің атқарушы органының хаттамалары, стенограммалар, қаулылар, оларға қоса берілетін құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, жобалар, шешімдер)	тұрақты	қажет болғанға дейін
3.	Банктің директорлар кеңесінің хаттамалары, мәжілістерінің стено- граммалары, оларға қоса берілетін құжаттар (баянжазбалар, анықта- малар, жобалар, шешімдер)	тұрақты	қажет болғанға дейін
4.	Банк әзірлеген ережелер, қағидалар, нұсқаулықтар, әдістемелік нұсқаулар, ұсынымдар	тұрақты	жаңасына ауысты- рылғанға дейін
5.	Банк басшыларының бұйрықтары, өкімдер: 1) негізгі қызмет бойынша; 2) жеке құрам бойынша; 3) демалыстар, іссапарлар бойынша; 4) әкімшілік-шаруашылық мәселелер бойынша	тұрақты 75 жыл 5 жыл 5 жыл	тұрақты 75 жыл 5 жыл 5 жыл
6.	Банк қызметінің мәселе- лері бойынша мемлекеттік билік органдарымен және жергілікті өзін-өзі басқару органдарымен жазысқан хаттар	5 жыл СК	5 жыл СК
7.	Банктің үшінші тұлғалар- мен қарым-қатынастарда және соттарда мүдделе- рін білдіруге берілген сенімхаттар	10 жыл*	10 жыл*	* сенімхат мерзімі аяқталған- нан кейін
8.	Банк қызметкерлері және шетелдік консультанттар үшін консулдық құжат- тарды ресімдеу құжатта- ры (өтінімдер, анықтама- лар, банк өкімдері)	10 жыл	10 жыл
S2. Бақылау
9.	Уәкілетті мемлекеттік орган, аудиторлық ұйымдар және ішкі аудит банктің, оның құрылымдық бөлімшелерінің қызметіне жүргізетін ревизиялардың және тексерулердің құжаттары (баяндамалар, баянжазбалар, анықтама- лар, қорытындылар, есептер, қарсылықтар, хат алмасу)	тұрақты	тұрақты
10.	Тексерулер, ревизиялар қорытындылары бойынша ұсыныстарды орындау туралы құжаттар (баянжазбалар, есептер, анықтамалар, хат алмасу)	5 жыл СКТ	5 жыл СКТ
11.	Банк жүргізетін ревизия- лардың, тексерулердің құжаттары (актілер, анықтамалар, хат алмасу)	5 жыл СК	5 жыл СК
12.	Қызметтік тергеулер құжаттары (актілер, анықтамалар, хат алмасу)	5 жыл СК	5 жыл СК
13.	Шағым-талап өтініштері, аппеляциялық және қадағалау шағымдары	5 жыл*	5 жыл*	* шешім шығарылған- нан кейін
14.	Азаматтардың өтініштері, шағымдары, ұсыныстары және олар бойынша хат жазысу: 1) елеулі өзгерістер туралы ұсыныстары бар, банк жұмысындағы қомақты кемшіліктерді жою туралы; 2) жеке және екінші кезектегі сипатта	тұрақты 5 жыл СК	тұрақты 5 жыл СК
15.	Жүргізілген ревизияларды (тексерулерді) есепке алу және жүргізілген ревизиялар (тексерулер) қорытындылары бойынша қабылданған шешімдердің орындалуын бақылау журналдары	5 жыл	5 жыл
S3. Ұйымдық мәселелер
16.	Заң істері: 1) банктердің ірі қатысушылары/банк холдингтері; 2) банк клиенттері	тұрақты 5 жыл СК*	жаңасына ауысты- рылғанға дейін 5 жыл СК*	* шот жабыл- ғаннан кейін
17.	Банктің құрылтай шарты, жарғысы, оған толықты- рулар мен өзгерістер	тұрақты	жаңасына ауысты- рылғанға дейін
18.	Банкке берілген лицензиялар	Шақырылып алынғанға дейін	-
19.	Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның банктің құрылымдық бөлімшелерін ашуға келісімі	тұрақты	Банктің құры- лымдық бөлім- шесінің қызметі тоқта- ғанға дейін
20.	Банктің тұрақты жұмыс істейтін комиссиялары туралы ереже	тұрақты	жаңасына ауысты- рылғанға дейін
21.	Акционерлер туралы мәлі- меттер, банк акционерле- рінің тізілімі және оларға өзгерістер, тәуелсіз тіркеушінің акционерлер тізілімінен үзінді жазба	тұрақты	тұрақты
22.	Аффилиирленген тұлғалар- дың тізімдері, дивиденд- тер алуға құқығы бар тұлғалардың тізімдері	тұрақты	тұрақты
23.	Банкпен ерекше қатынас- тармен байланысты тұлға- лардың банкпен мәміле- лер жасасуға өтініштері	тұрақты	тұрақты
24.	Банкпен ерекше қатынас- тармен байланысты тұлғалармен мәмілелер туралы ақпарат	5 жыл СК	5 жыл СК
25.	Акцияларға меншік құқы- ғын растайтын құжаттар- дың түпнұсқалары және банктің жарғылық капиталын қалыптастыру туралы мәліметтер	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизияны аяқтау талабымен акцияларға меншік құқығы өткеннен кейін
26.	Банкке аудит жүргізу шарттары	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
27.	Банкті қайта ұйымдасты- ру, атауын қайта өзгер- ту, оның құрылымдық бөлімшелері жөніндегі құжаттар (есептер, актілер, хат жазысу, баянжазбалар, қорытындылар)	10 жыл СК	10 жыл СК
28.	Банктердің және олардың құрылымдық бөлімшелері- нің басшы қызметкерлері жөніндегі құжаттары (анықтамалар, актілер, хат жазысу)	10 жыл СК	10 жыл СК
29.	Банктің құрылымдық бөлімшелері туралы ережелер	тұрақты*	тұрақты*	*жаңасына ауыстырыл- ғаннан кейін
30.	Заем шарттарын тіркеу кітаптары	тұрақты	тұрақты
31.	Штаттық кесте	тұрақты	тұрақты
32.	Штаттық кестелердің жобалары, оларды әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, баянжазбалар)	3 жыл	3 жыл
33.	Мыналар ауысқан жағдай- дағы қабылдау-тапсыру актілері және оларға қосымшалар: 1) банктің басшы қызметкерлері 2) материалды-жауапты адамдар	тұрақты 5 жыл	тұрақты 5 жыл
34.	Банк акционерлерінің жылдық жиналысына қатысу құқығына ие тұлғалардың тізімдері	5 жыл	5 жыл
35.	Лауазымдық нұсқаулықтар	3 жыл*	3 жыл*	* жаңасына ауыстырыл- ғаннан кейін
36.	Іссапар құжаттары (бағдарламалар, жоспар- тапсырмалар, хат жазысу, баяндамалар, анықтамалар, есептер): 1) ішкі мемлекеттік 2) шетелдік	5 жыл 5 жыл СК	5 жыл 5 жыл
37.	Банктердің еншілес ұйымдарының құрылтай құжаттары (жарғы, құрыл- тай шарты, оларға өзге- рістер мен толықтырулар)	5 жыл	5 жыл
38.	Акционерлердің жиналысын өткізу мәселелері бойын- ша банк акционерлерімен хат жазысу	5 жыл	5 жыл
39.	Дивидендтерді есептеу жөніндегі құжаттар (есеп айырысулар, анықтамалар, қорытындылар)	5 жыл*	5 жыл*	* салық органдарының ревизияны аяқтау талабымен
40.	Банк акционерлерінің акцияларды сатып алу құжаттары (қорытындылар, анықтамалар, хат жазысу)	5 жыл*	5 жыл*	* салық органдарының ревизияны аяқтау талабымен
41.	Банктің еншілес ұйымда- рымен және құрылымдық бөлімшелерімен олардың негізгі қызметінің мәселелері жөнінде хат алмасу	5 жыл	5 жыл
42.	Заңды және жеке тұлға- лардың берешегі туралы құжаттар (есепке алу кітабы, есеп айырысулар және басқалар)	5 жыл*	5 жыл*	* берешек өтелгеннен кейін
43.	Банктің тәуелсіз тіркеушісімен банк акцияларын есепке алу мәселелері жөнінде хат жазысу	5 жыл	5 жыл
44.	Құқық белгілейтін құжаттар, қаржылық есеп беру және банк акционер- лерінің өзге де құжаттары (құрылтай шарттары, жарғылар, акцияларды сатып алу-сату шарттары)	5 жыл СК	5 жыл СК
S4. Қызметті құқықтық қамтамасыз ету
45.	Жерге, үй-жайларға, мүлікке меншік құқығы туралы куәліктер	тұрақты	тұрақты
46.	Заң қызметін көрсететін ұйымдардың банкке қызмет көрсету жөніндегі шарт- тар (келісімдер мен келісім-шарттар)	5 жыл*	5 жыл*	* қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
47.	Анықтау, алдын ала тергеу органдарының және атқарушы өндіріс органдарының прокурор санкция берген қаулыла- ры, сондай-ақ банктегі банк клиентінің ақшасына және басқа да мүлкіне тыйым салу және оны алу туралы соттардың қаулылары, шешімдері, үкімдері, анықтамалары	10 жыл*	10 жыл*	*тыйым салу алынғаннан кейін
48.	Соттардың банк қызметі- нің мәселелер жөніндегі қаулылары, шешімдері, анықтамалары, үкімдері	5 жыл СК	5 жыл СК
49.	Сот органдарының шот операцияларын тоқтата тұру туралы шешімдері	5 жыл*	5 жыл*	*залал өтелгеннен кейін
50.	Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның банктерге қатысты шектеулі ықпал ету шара- ларын және санкцияларды қолдану мәселелері жөніндегі құжаттары (баянжазбалар, анықта- малар, хат жазысу)	5 жыл	5 жыл
51.	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің банктерге қатысты санкциялар қолдану мәселелері жөніндегі құжаттары (баянжазбалар, анықтамалар, хат жазысу)	5 жыл	5 жыл
52.	Шағым-талаптарды есепке алу журналдары	5 жыл*	5 жыл*	* барлық шағымдар бойынша шешімдер шығарылған- нан кейін
53.	Құжаттың (істің) алынғанын растайтын уәкілетті мемлекеттік органдардың актілері	5 жыл*	5 жыл*	*құжат (істер) қайтарылған- нан кейін
54.	Түпнұсқаларын құқық қорғау органдары алған қылмыстық және азаматтық істер жөніндегі құжат- тардың көшірмелері	құжат қайтарыл- ғанға дейін	құжат қайтарыл- ғанға дейін
55.	Шарттарды құқықтық сараптау жөніндегі құжаттар (қорытындылар, анықтамалар, хат жазысу)	тұрақты	тұрақты
S5. Іс қағаздарды жүргізу және мұрағат ісі
56.	Іс номенклатурасы: 1) банктің 2) құрылымдық бөлімшелердің	тұрақты 5 жыл	тұрақты 5 жыл
57.	Тіркеуді есепке алу карточкалары (журналдары): 1) бұйрықтарды, нұсқау- ларды, өкімдерді, ережелерді, нұсқаулық- тарды, қағидаларды, жарғыларды 2) келіп түсетін және жіберілетін құжаттарды, оның ішінде электрондық почта арқылы	тұрақты 3 жыл	тұрақты 3 жыл
58.	Қатаң есептегі қызметтік бланкілерді есепке алу журналдары (кітаптары), ведомостері	5 жыл	5 жыл
59.	Банктердің қызметі нәтижесінде қалыптасатын құжаттардың тізбесі (сақтау мерзімін көрсете отырып)	тұрақты	жаңасына ауысты- рылғанға дейін
60.	Іс тізімдемесі: 1) тұрақты сақтау мерзімі 2) жеке құрам бойынша 3) уақытша сақтау мерзімі	тұрақты тұрақты 3 жыл*	тұрақты тұрақты 3 жыл	*істер жойылғаннан кейін
61.	Жоюға арналған құжаттар- ды бөлу актілері	тұрақты *	тұрақты*	*мемлекеттік мұрағатқа тапсырыл- майды
62.	Құжаттар мен істерді мемлекеттік сақтауға қабылдау-өткізу актілері	тұрақты	тұрақты
63.	Банк құжаттарының құндылығына олардың сақтау мерзімін анықтау үшін сараптама жүргізу жөніндегі сараптама комиссиясы мәжілісте- рінің хаттамалары	тұрақты	тұрақты
64.	Іс қағазды жүргізу және мұрағат ісі әдістемелік және ұйымдық мәселелері жөніндегі хат алмасу	3 жыл	3 жыл
65.	Банктің ведомстволық (жеке) мұрағатынан құжаттарды беру өтінімдері тапсырыстары	1 жыл	1 жыл
66.	Банктің ведомстволық (жеке) мұрағатынан уақытша пайдалануға құжаттарды беру актілері	3 жыл*	3 жыл*	* Құжаттар ведомство- лық (жеке) мұрағатқа қайтарылған- нан кейін
67.	Мұрағат анықтамаларын, көшірмелерді, құжаттар- дан үзінді жазбаларды беру туралы заңды және жеке тұлғалардың өтініштері, сұратулары. Оларды беру жөніндегі хат жазысу	3 жыл	3 жыл
68.	Банктің ведомстволық (жеке) мұрағаты туралы ереже	тұрақты*	5 жыл*	* жаңасына ауыстырыл- ғаннан кейін
69.	Банктің ведомстволық (жеке) мұрағатының паспорты	тұрақты*	тұрақты*	*мемлекеттік мұрағатқа тапсырыл- майды
70.	Банк ведомстволық (жеке) мұрағаты құжаттарының келіп түсуі мен шығуын тіркеу журналы	тұрақты*	тұрақты*	*мемлекеттік мұрағатқа тапсырыл- майды
2-ТАРАУ. БОЛЖАУ, ЖОСПАРЛАУ ЖӘНЕ КРЕДИТТІК-ҚАРЖЫ МӘСЕЛЕЛЕРІ
S1. Жобалау және жоспарлау
71.	Банкті дамытудың болашақ жоспарлары, оларды әзір- леу жөніндегі құжаттар	тұрақты	қажет болғанға дейін
72.	Банктің бизнес-жоспарла- ры және олардың экономи- калық негіздемесі: 1) жылдық; 2) тоқсандық	тұрақты 5 жыл	тұрақты 5 жыл
73.	Бизнес-жоспарларды әзір- леу жөніндегі құжаттар (есеп айырысулар, қоры- тындылар, анықтамалар)	5 жыл	5 жыл
74.	Филиалдардың, өкілдік- тердің жұмыс жоспарлары: 1) жылдық 2) жарты жылдық, тоқсандық, айлық	3 жыл 1 жыл	3 жыл 1 жыл
75.	Болжау және жоспарлау мәселелері жөнінде хат жазысу	5 жыл СК	5 жыл СК
76.	Сыйақы ставкаларын және комиссиялық сыйақы тарифтерін әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, есеп айырысулар, негіздемелер)	5 жыл	5 жыл
S2. Кредиттік-қаржы мәселелері
77.	Заемдар беру туралы құжаттар (келісімдер) және оларға қоса беріле- тін құжаттар (өтініштер, қорытындылар, хат жазысу, анықтамалар, өкімдер, кепілхаттар)	5 жыл*	5 жыл*	* салық органдары ревизиялар- ды аяқтау талабымен шарттың (келісімнің) қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
78.	Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган және Қазақстан Республикасы- ның Ұлттық Банкі белгілеген нысандар бойынша банктер ұсынатын қаржылық есеп берулер: 1) жылдық; 2) тоқсандық; 3) айлық, апталық, күн сайынғы	тұрақты 5 жыл* 1 жыл	тұрақты 5 жыл* 1 жыл	* салық органдары ревизиялар- ды аяқтау талабымен, жылдық болмаған жағдайда - тұрақты
79.	Мемлекеттік борыш құрамындағы заемдарды қайтару туралы құжаттар және осы заемдар бойынша сыйақы (анықтамалар, есеп айырысулар, қорытындылар)	тұрақты	тұрақты
80.	Кредиттік-экономикалық мәселелерді зерттеу, заемдарды орналастыру және тарту талдауы бойынша құжаттар (бағдарламалар, кестелер, мәліметтер, статистикалық-талдау, оперативті материалдар, диаграммалар, есеп айырысулар, кестелер, түсіндірме жазбалары)	5 жыл СК	5 жыл СК
81.	Заемдық ресурстарды ішкі жүйелік бөлу туралы мәліметтер	5 жыл*	5 жыл*	* салық органдары ревизиялар- ды аяқтау талабымен
82.	Корреспондент-банктердің кредиттік желілері жөніндегі құжаттар (шарттар) хат жазысу, қорытындылар)	5 жыл СК	5 жыл СК
83.	Клиенттермен заемдық қатынастарды талдау жөніндегі құжаттар (анықтамалар, шолулар, кестелер, диаграммалар, хат жазысу, жазбалар)	10 жыл СК	10 жыл СК
84.	Ертеректе алынған және ұсынылған банк аралық заемдар жөніндегі құжаттар (өтініштер, экономикалық есептеулер, қорытындылар)	5 жыл*	5 жыл*	* кредит қайтарылған- нан кейін
85.	Заемшылардың - заңды тұлғалардың кредиттік досьелері	10 жыл*	10 жыл*	*шарт бойынша барлық міндеттеме- лерді орын- дағаннан кейін және оның қолда- нылу мерзімі аяқталғаннан кейін
85-1.	Заемшылардың - жеке тұлғалардың кредиттік досьелері	10 жыл*	10 жыл*	*шарт бойын- ша барлық міндеттеме- лерді орын- дағаннан кейін және оның қолда- нылу мерзімі аяқталғаннан кейін
86.	Кредиттік тарих субъек- тісінің ол туралы мәліметтерді кредиттік бюроға беру келісімінің түпнұсқалары	10 жыл*	10 жыл*	* соңғы ақпарат кредиттік бюроға берілген күннен кейін
87.	Кредиттік досьелерді қабылдау-өткізу актілері, кредиттік досьеден құжаттарды беру қажеттілігін негіздей отырып қызметтік жазбалар	5 жыл СК	5 жыл СК
88.	Қаржылық-консультациялық қызметтерді көрсету жөніндегі құжаттар (клиенттердің өтінімде- рі, келісімдер, шот-фак- туралар, қорытындылар, актілер)	5 жыл*	5 жыл*	* Шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
89.	Кепіл мүлкінің құнын бағалау құжаттары (актілер, қорытындылар, хат жазысу)	5 жыл*	5 жыл*	* Шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
90.	Мемлекеттік аймақтық бағдарламаларды кредиттеу жөніндегі құжаттар (Қазақстан Республикасы Үкіметі қаулыларының көшірме- лері, жергілікті өзін- өзі басқару органдарының өтініштері, есеп айыры- сулар, қорытындылар, хат жазысу)	5 жыл СК*	5 жыл СК*	*бағдарла- ма іске асырылған- нан кейін
91.	Конкурсты ұйымдастырушы банктік қызметті мемлекеттік сатып алу бойынша конкурсқа қатысу үшін әлуетті жеткізушілерге беретін конкурстық құжаттама: 1) банкте - конкурстың жеңімпазы; 2) банкке - конкурсқа қатысушы	тұрақты қажет болғанға дейін	тұрақты қажет болғанға дейін
92.	Банктік қызметті мемлекеттік сатып алу туралы шарттар 1) ашық және жабық конкурстардың қорытындылары бойынша 2) баға ұсыныстарының негізінде	тұрақты 5 жыл*	тұрақты 5 жыл*	* Шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
93.	Банктік қызметті мемлекеттік сатып алу туралы хат жазысу	5 жыл	5 жыл
94.	Заңды және жеке тұлға- лармен жасалған заемдық шарттарды тіркеу журналы	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
95.	Заем алуға берілген өтінімдерді тіркеу журналы	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
96.	Төлем ведомостары, есеп айырысу құжаттарының көшірмелері, заем шарттары бойынша талап құқықтарын беру (қабылдау) жөніндегі жазысқан хаттар	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
97.	Кредиттік ресурстардың жай-күйі және пайдала- нылуы туралы айлық, күнделікті анықтамалар, топтау ведомостары	5 жыл	5 жыл
98.	Өтеуге келмейтін заемдарды есептен шығару жөніндегі құжаттар (қорытындылар, актілер, жазысқан хаттар)	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
99.	Талап ету құқықтары Қазақстан Республикасы- ның Қаржы министрлігіне тиесілі болатын заемдар бойынша, сондай-ақ мемлекет кепілдік берген кредиттер бойынша республикалық және жергілікті бюджет- тердің қаражаты есебінен берілген заемдар бойынша құжаттар (өтініштер, заем шарттары, есептер, жазысқан хаттар және басқалар)	тұрақты	тұрақты
100.	Заңды және жеке тұлға- лардың заем алу жөнін- дегі өтініштерінің ауытқуы, оларға қосымша құжаттар (есеп айырысу- лар, жазысқан хаттар және т.б.)	1 жыл*	1 жыл*	*шешім шығарылған- нан кейін
3-ТАРАУ. КАССАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАР, ИНКАССАЦИЯ
S1. Кассалық операциялар
101.	Құндылықтармен операция жүргізетін банк қызмет- керлерімен жасалған материалдық жауапкерші- ліктер туралы шарттар	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
102.	Банк клиенттеріне кассадан қызмет көрсету шарттары	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
103.	Төленбеген ақы, қолдан жасалған банкноттар және металл ақша туралы құжаттар (сараптама актілері, есептер, жазысқан хаттар)	5 жыл	5 жыл
104.	Банктегі кассалық жұмысты ұйымдастыруды тексеру актілері	5 жыл	5 жыл
105.	Күн соңында операциялық кассада қолма-қол ақшаның рұқсат етілген аз мөлшердегі қалдығын банктің белгілеуі жөнін- дегі құжаттар (анықтама- лар, қорытындылар, есеп айырысулар)	5 жыл	5 жыл
106.	Қосымшалары бар кассалық құжаттар (ақша қоймасында сақтаулы құндылықтар бойынша кіріс және шығыс кассалық мемориалдық ордерлер, ақша чектері, қолма-қол ақша жарнасын хабарлау)	5 жыл	5 жыл
107.	Қабылданған ақша сомасы және кассаға түскен ақша құжаттарының саны туралы анықтамалар	5 жыл	5 жыл
108.	Берілген ақша сомасы және есепке алынған сома туралы анықтамалар	5 жыл	5 жыл
109.	Касса айналымдары туралы жиынтық анықтамалар	5 жыл	5 жыл
110.	Қоймада сақталған ақша мен құндылықтардың, қабылданған және берілген ақшаны (құндылықтарды), қымбат металдарды есепке алу кітаптары	5 жыл	5 жыл
111.	Құндылықтар қоймасының ревизиялары бойынша құжаттар (актілер, анықтамалар, хаттар)	5 жыл	5 жыл
112.	Құндылықтарды есепке алу карточкалары	5 жыл	5 жыл
113.	Құндылықтарды қабылдау-өткізу және құндылықтары бар жәшіктерді ашу актілері	5 жыл	5 жыл
114.	Жауапты орындаушыларға берілетін квитанция кітапшаларының, қатаң есептегі бланкілердің есепке алу кітаптары (журналдары)	5 жыл	5 жыл
115.	Құндылықтар қоймасын күзетуді қабылдау-өткізу бақылау журналы	5 жыл	5 жыл
116.	Банкноттарды және металл ақшаны қайта санау мәселелері бойынша құжаттар (актілер, хаттар)	5 жыл	5 жыл
117.	Кассирлер жіберген қателіктер мәселелері бойынша құжаттар (актілер, хаттар)	5 жыл*	5 жыл*	* зиянды өтегеннен кейін
118.	Кешкі кассадан қабылданған ақша салынған сөмкелер мен бос сөмкелер туралы анықтамалар	3 жыл	3 жыл
119.	Касса жұмысы мен құнды- лықтарды сақтау мәселе- лері бойынша хаттар	3 жыл	3 жыл
120.	Банкноттардың төлемге жарамдығын тексеру үшін толтырылған тор көздер	1 жыл	1 жыл
S2. Инкассация
121.	Банктің клинеттеріне ақша қаражатын және құндылықтарды инкасса- циялауға және жеткізуге арналған шарттар	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
122.	Банктің ақшасын есеп айырысу-касса орталықта- рына жеткізуге арналған шарттар	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
123.	Құндылықтарды алуға, қабылдауға және жеткізу- ге арналған сенімхаттар	3 жыл*	3 жыл*	* қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
124.	Инкассаторларға берілген сөмкелер және келу карточкалары туралы анықтамалар	3 жыл	3 жыл
125.	Инкассаторлар қызмет көрсететін ұйымдардың тізімдері	3 жыл	3 жыл
126.	Құжаттарды қабылдауды- өткізуді есепке алу журналдары	5 жыл	5 жыл
127.	Келу карточкаларын, мөрлерді, кілттерді және сенімхаттарды беру мен қабылдауды есепке алу журналдары	3 жыл	3 жыл
128.	Құндылықтары бар қабылданған сөмкелер мен бос сөмкелерді есепке алу журналдары	3 жыл	3 жыл
129.	Берілген мөртабандар мен пломбирлерді есепке алу, олардың берілуін тіркеу кітаптары	3 жыл	3 жыл
130.	Ақша салынған сөмкелерге ілеспе ведомостар	1 жыл	1 жыл
4-ТАРАУ. БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАРМЕН ОПЕРАЦИЯЛАР
S1. Мемлекеттік бағалы қағаздармен операциялар
131.	Мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алу-сату шарттары	5 жыл*	5 жыл*	* қағаз шығару өтелгеннен кейін
132.	Мемлекеттік бағалы қағаздарды, оларға қоса берілген тізімдемелерді сақтауға қабылдау жөніндегі жеке есепшоттарды жабу	5 жыл*	5 жыл*	* қағаз шығару өтелгеннен кейін
133.	Мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша есеп айырысулар туралы құжат- тар (төлем тапсырмалары, аударымға тапсырма, өтеуге тапсырма, ведомостар, актілер мен олардың қосымшалары	5 жыл*	5 жыл*	* қағаз шығару өтелгеннен кейін
134.	Мемлекеттік қысқа мерзімді операциялар бойынша құжаттар: 1) облигацияларды сатуға және сатып алуға арналған өтініштер 2) бағалы қағаздар тізімінен көшірмелер 3) дилердің бағалы қағаздармен жүргізіле- тін жұмысы туралы ай сайынғы есептері 4) дилердің бағалы қағаздармен жүргізіле- тін жұмысы туралы апталық есептері 5) сауда-саттық хаттамаларынан көшірмелер 6) есепшотты басқару операторының есепшоттар бойынша нетто-айналым көшірмелері 7) сауда-саттықта қабылданған өтініштердің жиынтық тізілімдері 8) клиенттердің, дилердің сауда-саттық бойынша жүргізілген өтініштерінің тізімдемелері 9) есепшот операторлардың сауда-саттық қорытындылары бойынша міндеттемелері 10) банкарлық валюта биржаларының хабары 11) клиенттердің жеке есепшоттары, "депо" есепшоттары 12) электронды банкара- лық есеп айырысу жүйесінің төлем тапсырмалары 13) электронды банкарлық есеп айырысу жүйесінің "Ностро" есепшоттары бойынша көшірмелер 14) облигацияларды жеке есептеу, облигациялармен жүргізілетін операциялар бойынша айналымдардың, брокерлік операциялар- ды, жиынтық қорытынды- ларды есепке алу журналдары	5 жыл 5 жыл 5 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 5 жыл* 5 жыл* 5 жыл*	5 жыл 5 жыл 5 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 1 жыл 5 жыл* 5 жыл* 5 жыл*	*салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
135.	Мемлекеттік бағалы қағаздардың қайталама рыногының мәселелері бойынша құжаттар (шарттар, актілер, хаттамалар, шығару шарттары, ДЕПО тапсырмалары)	5 жыл*	5 жыл*	*шарттардың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
S2. Мемлекеттік емес бағалы қағаздармен операциялар
136.	Бағалы қағаздарды шығарудың проспектілері	тұрақты	тұрақты
137.	Бағалы қағаздарды орналастыру және өтеу бойынша құжаттар (өкімдер, хаттар, бағалы қағаздарды орналастыру және өтеу туралы есептер)	5 жыл*	5 жыл*	*өтегеннен кейін
138.	Депозиттік сертификат- тарды шығару шарттары	тұрақты	қажет болғанға дейін
139.	Депозиттік сертификат- тарды шығару, айналысқа жіберу туралы құжаттар (қағидалар, ережелер)	тұрақты	қажет болғанға дейін
140.	Бағалы қағаздарды шығару және айналысқа жіберу туралы жазысқан хаттар	5 жыл	5 жыл
141.	Банктің бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметтің әрбір түрі бойынша белгіленген нысандағы есептері	тұрақты	қажет болғанға дейін
142.	Кастодиандық шартқа сәйкес берілген, клиенттердің мүлігін есепке алу бойынша құжаттар (шарттар, хаттар, тізімдемелер)	5 жыл	5 жыл
143.	Депозитарий қызметіне ақы төлеуге, акцияларды орналастыруға арналған сыйақылар есепшоты	5 жыл	5 жыл
144.	Акцияларды сатып алу-сату туралы шарттар және құжаттар (төлем тапсырмалары, есеп- айырысулар, беру өкім- дері, жазылым парақтары, акцияларды сатып алуға арналған өтініш-міндет- темелері)	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
145.	Мемлекеттік емес бағалы қағаздардың акцияла- рынан басқа, өзгелерді сатып алу туралы құжаттар (шарттар, актілер, жазысқан хаттар)	5 жыл*	5 жыл*	*бағалы қағазға арналған меншік құқығына ауысқаннан кейін
146.	Мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алу- сату шарттары	5 жыл	5 жыл
147.	Акция ұстаушылардың тізілімдерінен көшірмелер	5 жыл	5 жыл
148.	Банктің жеке шоттары бойынша көшірмелер	5 жыл	5 жыл
149.	Клиенттердің жеке есепшоттары, ДЕПО есепшоттары, бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерінің бөлігіндегі ДЕПО есепшот тары бойынша көшірмелер	5 жыл	5 жыл
150.	Брокердің орындалған (орындалмаған) мәмілелер туралы айлық, күнделікті есептері	5 жыл	5 жыл
151.	Бағалы қағаздар рыногы- нда қызметті жүзеге асыруға берілген лицен- зияның қолданылуын тоқтата тұру, жою туралы хабарламалар	тұрақты	тұрақты
152.	Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның бағалы қағаздар рыногы туралы заңдарды бұзушы- лықтарды болдырмау туралы	тұрақты	5 жыл*	*тәртіп бұзушылық- тарды жойғаннан кейін
153.	Қазақстан Республикасы- ның бағалы қағаздар туралы заңдарын бұзушы- лықтардың анықталған- дығы туралы құжаттар (тексеру нәтижелері туралы ақпараттар, қорытындылар, есептер)	тұрақты	5 жыл
154.	Сенімді басқару опера- циялары бойынша құжаттар (шарттар құрудың және банктік басқарудың жалпы қорларының мүлкін сенімді басқарудың жалпы шарттары, инвестициялық декларациялар, оларға өзгерістер мен толықты- рулар, үлестік қатысу сертификаттары, сенімді басқару шарттарын тоқтату туралы хабарламалар)	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
155.	Ішкі есеп құжаттары (ережелер, нұсқаулықтар, есеп саясаты)	5 жыл	5 жыл
156.	Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның нормативтік актілеріне сәйкес банктің жүргізуі және сақтауы тиіс өзге журналдар, құжаттар	5 жыл	5 жыл
157.	Бағалы қағаздарды шыға- ру ережесін бұзушылықтар туралы құжаттар (анықтамалар, мәлімет- тер, жазбалар, қорытынды актілер)	тұрақты	10 жыл
5-ТАРАУ. СЫРТҚЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ САЯСАТ
S1. Халықаралық байланыстар және есеп айырысулар
158.	Шетелдік банктермен, халықаралық және шетел- дік ұйымдармен шарттар, келісімдер, келісім- шарттар, оларға өзгеріс- тер мен толықтырулар	тұрақты	тұрақты
159.	Ынтымақтастық туралы халықаралық ұйымдармен, шетелдік банктермен жазысқан хаттар	5 жыл СК	5 жыл
160.	Халықаралық төлем ұйымдарымен есеп айырысуларға арналған транзиттік шоттар бойынша жеке шоттар	5 жыл	5 жыл
161.	Қабылдау жоспарлары, халықаралық ұйымдар мен шетел банктері өкілдері- нің келу бағдарламалары	5 жыл СК	3 жыл
162.	Әңгіме жазбалары, шетелдік банктермен, халықаралық және шетелдік ұйымдармен келіссөздер жүргізу хаттамалары	5 жыл СК	5 жыл СК
163.	Баяндамалар, есептер, анықтамалар, шетел өкілдерін қабылдау туралы хаттар	5 жыл СК	5 жыл СК
164.	Шоттарды шетел валюта- сында ашу және жүргізу мәселелері бойынша жазысқан хаттар	5 жыл	5 жыл
165.	Экспорттық және импорт- тық операциялар бойынша мәмілелер паспорты (кедендік декларация- лардың көшірмесі, есеп карталары, тізілімдер, хаттар)	5 жыл	5 жыл
166.	Есепшоттар ашу және жабу, инвестициялық қызмет мәселелері бойынша хаттар	5 жыл	5 жыл
167.	Халықаралық банктермен, халықаралық және шетелдік ұйымдармен есеп айырысу мәселелері бойынша құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, хаттар)	5 жыл	5 жыл
168.	Шетелдік корреспондент банктердің қол қою үлгілері	5 жыл*	5 жыл*	* қол қою құқығы жойылғаннан кейін
169.	Экспорттық және импорт- тық операциялар бойынша кепілдіктер мен аккредитивтер туралы жазысқан хаттар	5 жыл	5 жыл
170.	Шетелдік корреспондент банктермен шарттар	3 жыл	3 жыл
S2. Валюта операциялары
171.	Валюта операциялары мәселелері бойынша хаттар	5 жыл	5 жыл
172.	Банкаралық валюта биржаларында операциялар жүргізу туралы құжаттар (биржалық куәліктер, операциялық парақтар, хаттар)	5 жыл	5 жыл
173.	Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын банктің аумақтық мекемелерінде тіркеу туралы куәліктер	5 жыл*	5 жыл*	*инвести- циялық операциялар аяқталған- нан кейін
174.	Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын жүргізуге өтініштер	5 жыл*	5 жыл*	*өтініштер шегінде барлық валюта операция- ларының қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
175.	Қазақстан Ұлттық Банкі- нің капитал қозғалысымен байланысты операцияларды жүргізуге берген рұқсат- тары (лицензиялары)	5 жыл*	5 жыл*	*рұқсаттың (лицензия- ның) қолда- нылу мерзімі аяқталғаннанкейін және олар бойынша есеп берген- нен кейін
176.	Валюта операциялары бойынша есептер: 1) жылдық 2) тоқсандық 3) айлық	тұрақты 5 жыл 5 жыл	тұрақты 5 жыл 5 жыл
177.	Банктің айырбастау пункттерін тіркеу туралы куәліктер	тұрақты	тұрақты
178.	Айырбастау пункттерінің тізімдері	жаңасына ауыстыр- ғанға дейін	жаңасына ауыстыр- ғанға дейін
179.	Айырбастау пункттерін тіркеу туралы хаттар	5 жыл	5 жыл
180.	Жол чектері эмитент банктерімен келісім	тұрақты	тұрақты
181.	Жол чектерінің көшірме- лері (сатып алу)	5 жыл	5 жыл
182.	Жол чектері эмитентері- нің бақылау құжаттары	тұрақты	қажет болғанға дейін
183.	Жол чектерін инкассоға қабылдау туралы құжаттар (өтініштер, көшірмелер, ілеспе құжаттар)	5 жыл	5 жыл
184.	Жол чектерімен жүргізі- летін операциялар кезінде ресімделетін құжаттар (жол чектерінің алынған бланктері бойын- ша жеке есепшоттар, хабарлар)	5 жыл	5 жыл
185.	Бастапқы төлем құжаттары - слиптер	5 жыл	5 жыл
186.	Азаматтардың шетел валютасында айырбастау операциялары бойынша құжаттар (анықтамалар, квитанциялар, ордерлер және басқалары)	5 жыл	5 жыл
187.	Валютаны сатып алу-сатудың банк белгілеген күнделікті бағамдары	5 жыл	5 жыл
188.	Шетел валютасымен, қымбат металдармен және тастармен банк операцияларын және мәмілелер жүргізу туралы шарттар	5 жыл*	5 жыл*	* шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
189.	Банктің қымбат металдар- мен және валютамен ресурстарының жай-күйі туралы анықтамалар	5 жыл СК	5 жыл СК
190.	Металдармен шоттарды жүргізу бойынша құжаттар (көшірмелер, мәліметтер, анықтамалар)	5 жыл	5 жыл
191.	Шетел валютасындағы баланстық және баланстан тыс есепшоттар бойынша карточкалар	5 жыл	5 жыл
192.	Валюталық құндылықтар- мен жүргізілетін касса жұмысын ұйымдастыру бойынша құжаттар (анықтамалар, актілер, өтініштер, касса ордер- лері және басқалары)	5 жыл	5 жыл
193.	Валюталық бақылау бойынша досье	5 жыл*	5 жыл*	*досье жабылғаннан кейін
194.	Банк клиенттерінің валюта шоттары бойынша іс қағаздары	5 жыл*	5 жыл*	*шот жабылғаннан кейін
195.	Шетел валютасымен операциялар бойынша оларға құжаттармен кассалық және баланстан тыс кіріс және шығыс ордерлері	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
196.	Бастапқы төлем құжат- тары, шетел валютасында шоттар бойынша және металл шоттар бойынша көшірмелер	5 жыл	5 жыл
197.	Шетел валютасымен корреспонденттік есепшоттар жүргізу бойынша құжаттар (хаттар, мәліметтер, көшірмелер)	5 жыл	5 жыл
198.	Валюта операцияларын орындау кезіндегі комиссиялық сыйақы тарифтері	5 жыл	5 жыл
199.	Банк акцептері	3 жыл	3 жыл
200.	Импорттық аккредитивтер	3 жыл	3 жыл
201.	Рамбурстық міндеттемелер	3 жыл	3 жыл
6-ТАРАУ. БУХГАЛТЕРЛІК ЕСЕП ЖӘНЕ ЕСЕП БЕРУ
S1. Қаржылық және басқа есеп беру
202.	Банктің жиынтық бухгал- терлік есептері, баланс- тары және оларға қоса берілетін құжаттар (түсіндірме жазбалар, қосымшалар, арнайы нысандар, аудиторлық қорытындылар): 1) жылдық; 2) тоқсандық; 3) айлық	тұрақты 5 жыл 3 жыл	тұрақты 5 жыл 3 жыл
203.	Банктің құрылымдық бөлімшелерінің есептері: 1) жылдық; 2) жарты жылдық; 3) тоқсандық; 4) айлық	5 жыл 5 жыл 5 жыл 3 жыл	5 жыл 5 жыл 5 жыл 3 жыл
204.	1. Уәкілетті мемлекеттік органдарға берілетін есептер: 1) жылдық; 2) тоқсандық; 3) айлық, апталық, күнделікті 2. Қосымша мәліметтер: 1) қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициен- тін есептеу үшін; 2) пруденциалдық нормативтерді есептеу үшін; 3) қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициен- тін және ішкі міндетте- мелердің орташа айлық мөлшерін есептеу; 4) пруденциалдық нормативтерді есептеу	тұрақты 5 жыл 5 жыл 5 жыл 5 жыл 5 жыл 5 жыл	тұрақты 5 жыл 5 жыл 5 жыл 5 жыл 5 жыл 5 жыл
205.	Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен баланс пен есептерді бекіту және нақтылау туралы жазысқан хаттар	3 жыл	3 жыл
206.	Жылдық есептер мен баланстарды әзірлеу және талдау бойынша аналити- калық кестелер	тұрақты	5 жыл
207.	Банк шығыстарының жылдық сметалары	тұрақты	тұрақты
208.	Банктің жылдық шығыстар сметаларының орындалуы туралы есептер: 1) жасалған орыны бойынша; 2) филиалдар, өкілдіктер ұсынған	тұрақты 5 жыл	тұрақты
209.	Бюджетке салық және басқа да міндетті төлемдерді есептеу және төлеу бойынша есептер: 1) жылдық; 2) тоқсандық; 3) айлық	тұрақты 5 жыл 3 жыл	тұрақты 5 жыл 3 жыл
210.	Шаруашылық операциялар жасау дерегін белгіле- ген және бухгалтерлік жазбалар үшін негіз болып табылған алғашқы құжаттар және оларға қосымшалар	5 жыл*	5 жыл*	*Салық органдары ревизиялар- ды аяқтау талабымен. Тергеу және сот істе- рінде дау, келіспеуші- лік туында- ған жағдайда соңғы шешім шығарғанға дейін сақталады
211.	Өткізу, бөлу баланстары, қосымшалар, оларға қоса берілетін түсіндірме жазбалар	тұрақты	тұрақты
S2. Заңды тұлғалардың есеп айырысу-касса қызметі
212.	Шоттарды ашу және шоттарды басқаруға өкілеттіктерді ресімдеу жөніндегі құжаттар (хабарламалар, анықта- малар, құрылтай құжат- тарының көшірмелері)	5 жыл*	5 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
213.	Қолма-қол ақшаны резерв- те сақтау өтінімдері	3 жыл	3 жыл
214.	Филиалдардан түскен өтінімдер (ақша чек кітапшасымен, салым кітапшасымен толықтыруға)	3 жыл	3 жыл
215.	Заңды және жеке тұлға- лардың шоттары бойынша құжаттар (төлем және кассалық тапсырмалардың көшірмелері, мемориалдық ордерлер, ақша жарнала- рына хабарландыруларға ордерлер)	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизиялар- ды аяқтаған жағдайда
216.	Бедерлерінің мөр және төлем құжаттарына қол қою құқығы бар банктің лауазымды тұлғаларының қойған қолдарының альбомдары	5 жыл*	5 жыл*	* жаңаға ауыстыр- ғаннан кейін
217.	Жеке шоттарды тіркеу кітаптары	тұрақты	тұрақты
218.	Қазақстан Республикасы- ның Ұлттық Банкі филиалында кассалық қызмет көрсету үшін банк филиалдарының корреспон- денттік шоттарынан комиссиялық сыйақыны есептен шығару жөніндегі құжаттар (төлем тапсыр- малары, мемориалдық ордерлер, өкімдер)	5 жыл	5 жыл
219.	Шығыс операциялары тоқтата тұрылған шоттар бойынша құжаттар (есептен шығаруға өкімдер, төлем талап-тапсырмалары)	10 жыл*	10 жыл*	* шотты жапқаннан кейін
220.	Операция қызметкерлері ауысқан жағдайда клиенттердің жеке шоттары бойынша қабыл- дау-өткізу құжаттарын есепке алу кітаптары	5 жыл	5 жыл
221.	Мемориалдық және кассалық құжаттар, шоттар бойынша есептелген сыйақы ведомостары	5 жыл	5 жыл
222.	Жеке шоттар бойынша үзінді жазбаларды беруге, клиенттердің үзінді жазбаларды алуға сенімхаттарды есепке алу карточкалары	1 жыл	1 жыл
223.	Клиринг операциялары бойынша төлем құжаттары	5 жыл	5 жыл
224.	Инкассалық операциялар және өзара есеп айырысу- лар бойынша тіркеу журналдары, тізімдеме- журналдар, тізілімдер	5 жыл	5 жыл
225.	Вексельдерді шығару шарттары	тұрақты	қажет болғанға дейін
226.	Вексельдерді шығару олардың айналысы туралы құжаттар (қағидалар, ережелер)	тұрақты	қажет болғанға дейін
227.	Вексельдерді сатуды ресімдеу жөніндегі құжаттар (шарттар, қорытындылар, анықтамалар)	5 жыл*	5 жыл*	* шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
228.	Төлеуге вексельдерді қабылдау туралы хабарлама	5 жыл*	5 жыл*	* шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
229.	Клиенттер бөлігінде вексельдерді есепке алу жөніндегі құжаттар (вексель досьесі)	қажет болғанға дейін	қажет болғанға дейін
230.	Өтелген вексельдер	5 жыл	5 жыл
231.	Заем операцияларын есепке алу бойынша жеке шоттар	5 жыл*	5 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
232.	Заемдар бойынша мемориалдық және касса құжаттары	5 жыл*	5 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
233.	Салық салу мәселелері бойынша құжаттар (салық органдарымен салыстырып тексеру актілері, есеп айырысулар, салық төлемдері бойынша анықтамалар)	5 жыл	5 жыл
234.	Чек құжаттары (чек түбіртектері, төленген чектер, чекті жоғалт- қаны туралы өтініштер, растаулар, кепіл хаттары)	5 жыл	5 жыл
235.	Қатаң есептегі бланктер- ді есепке алу кітаптары	5 жыл	5 жыл
S3. Салым операциялары
236.	Салымшылардың шоттары бойынша құжаттар (хат жазысу, шарттар, салым кітапшалары, салымшылар- дың өсиеттері және сенімхаттары, салымшы- ның қол қою үлгісі, шот ашуға өтініш)	тұрақты	тұрақты	*жеке шотты жапқаннан кейін
237.	Салымшылардың шоттары бойынша алфавит карточкалары	5 жыл*	5 жыл*	*жеке шотты жапқаннан кейін
238.	Салымдар бойынша жеке шоттар	15 жыл*	15 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
239.	Салымшылардың жабылған және шартты түрде жабылған жеке шоттарының карточкалары	10 жыл*	10 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
240.	Мұрагерлік істер бойынша салымдар сомасын шетелге аудару туралы жазысқан хаттар	5 жыл СК	5 жыл СК
241.	Салым операциялары бойынша аралық ордерлер	10 жыл*	10 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
242.	Салым операциялары бойынша тексеру ведомос- тары және бақылау парақтары	5 жыл	5 жыл
243.	Салымшылардың жеке шоттарындағы салым қалдықтарының жылдық үзінді жазбалары (N 29 нысан)	15 жыл*	15 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
244.	ДЖН-конверттермен жұмыс жөніндегі құжаттар (жою актілері, қызметтік жазбалар)	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
245.	Банктік төлем карталарын ендіру және шығару мәселелері бойынша жазысқан хаттар	5 жыл	5 жыл
246.	Банктік төлем карталарының үлгілері	тұрақты	тұрақты
247.	Эмбоссирленген банктік төлем (клуб) карталарына тапсырыстар
248.	Банктік төлем карталарын шығаруға қабылданған файлдарды тіркеу журналы	тұрақты	тұрақты
249.	Банктік төлем карталарын шығаруға (қайта шығару- ға, оқшаулау, тосқауылды қою) өтініштер	5 жыл	5 жыл
250.	Жинақ кітапшалырының, банктік төлем картала- рының жоғалғаны туралы өтініштерді тіркеу кітаптары	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
251.	Банктік төлем карта- ларды ашуға өкімдер және оларды алуға арналған ведомостар	3 жыл	3 жыл
252.	Банктік төлем картала- рына қызмет көрсету жөніндегі құжаттар (шарттар, банк қызметкерлерінің және жеке тұлғалардың өтініштері)	5 жыл	5 жыл
253.	Банктік төлем карталарын қызмет көрсету бойынша құжаттар (шарттар, заңды тұлғалардың өтініштері)	5 жыл	5 жыл
254.	Банктік төлем карталарын алуға арналған өтініш- терді тіркеу журналы	3 жыл	3 жыл
255.	Қайтарылған банктік төлем карталарын есепке алу журналы	3 жыл	3 жыл
256.	Таза пластикті есепке алу жөніндегі құжаттар (таза пластикті қабылдау-өткізу актілері, баланстан тыс ордерлер, ақаулы пластикті жою туралы актілер, салыстырып тексеру актілері)	5 жыл	5 жыл
S4. Бухгалтерлік есеп
257.	Жарғылық капиталды есепке алу бойынша жеке шоттар	тұрақты	тұрақты
258.	Жалақы бойынша жеке шоттар	75 жыл	75 жыл
259.	Төлем тапсырмалары және жинақтаушы зейнетақы қорларына міндетті және ерікті төлемдер бойынша жеке тұлғалардың (қызметкерлердің) тізімі	75 жыл	75 жыл
260.	Ерікті зейнетақы жарналары бойынша операциялық ордерлер	50 жыл	50 жыл
261.	Зейнетақыны алу ведомостары	5 жыл	5 жыл
262.	Жалақыны, дивидендтерді беруге жиынтық, есеп айырысу, есеп айырысу- төлем ведомостары	5 жыл	5 жыл
263.	Жалдау бойынша қызмет- керлерге жалақы есеп айырысу бойынша құжаттар (өкімдер, шарттар)	5 жыл	5 жыл
264.	Қорларды, жалақы лимиттерді және оларды бөлуге бақылауды есепке алу туралы, артық шығынды және жалақы бойынша борышты есептеу туралы мәліметтер	5 жыл	5 жыл
265.	Аванстық есептер	5 жыл	5 жыл
266.	Шығынға есептен шығарыл- ған борыштарды есепке алу бойынша жеке шоттар	5 жыл*	5 жыл*	*шотты жапқаннан кейін
267.	Банктік төлем картала- рының шоттары бойынша берілген заемдарға қызмет көрсету бойынша құжаттар (заемдарды пайдалану үшін сыйақыны есептеу, өкімдер, хаттар)	5 жыл	5 жыл
268.	Банктік төлем карталары- ның шоттары бойынша теңгемен және шетел валютасында берілген заемдарды есепке алу бойынша жеке шоттар
269.	Жеке шоттар, карточка- лар, штафельдер, баланстық және баланстан тыс шоттар бойынша талдама есебінің кітаптары мен журналдары	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизиялар- ды аяқтаған жағдайда
270.	Банк бюджеті және оған қоса берілетін құжаттар	5 жыл СК	5 жыл СК
271.	Бухгалтерлік, касса журналдары	5 жыл	5 жыл
272.	Күн сайынғы тексеру ведомостары	5 жыл	5 жыл
273.	Бір айда көрсетілген есеп айырысу қызметінің ведомосы	5 жыл	5 жыл
274.	Айналыс-сальдо баланстары	3 жыл	3 жыл
275.	Клиенттердің шоттары бойынша үзінді жазбалар, анықтамалар мен актілер, өзара есеп айырысуларды салыстырып тексеруге, оларға қоса берілетін құжаттар	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизиялар- ды аяқтаған жағдайда
276.	Клиенттердің шоттарын- дағы кем шығулары және артығы бойынша карточкалар	5 жыл	5 жыл
277.	Транзакциялар бойынша есептер	5 жыл	5 жыл
278.	Берілген төлем талап-тапсырмалар тізілімдері	5 жыл	5 жыл
279.	Төлем жүйесі арқылы жасалған электронды төлем тапсырмалары	3 жыл	3 жыл
280.	Банктік төлем карталары бойынша операцияларды есепке алу мәселесі бойынша құжаттар (қосымша жазбалар, анықтамалар)	5 жыл	5 жыл
281.	Корреспонденттік шоттар бойынша үзінді жазбалар	5 жыл	5 жыл
282.	Банктік төлем карталары арқылы жасалатын төлем- дер бойынша шетел банкі- лермен есеп айырысу	5 жыл	5 жыл
283.	Операция ордерлері, оларды ауыстыратын құжаттар, олардың қосымшалары: 1) коммуналдық қызмет және басқа да қызмет төлемдерін қабылдау бойынша; 2) салымдар және өзге де операциялар бойынша	2 жыл 5 жыл	2 жыл 5 жыл
284.	Кассалық кіріс-шығыс ордерлері және оларды ауыстыратын құжаттар, олардың қосымшалары, мемориалды ордерлер, бухгалтерлік жазбаға негіздеме болған, халықтан төлемдерді қабылдау жөніндегі жиынтық ведомостары	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизиялар- ды аяқтаған жағдайда
285.	Төлем тапсырмалары және банктің есеп айырысу- лары бойынша шоттар	5 жыл*	5 жыл*	* салық органдары ревизиялар- ды аяқтаған жағдайда
286.	Түгендеу жөніндегі құжаттар (хаттамалар, тізімдемелер, актілер, мүкәммал нөмірі): 1) Үй-жайлар, ғимараттар 2) мүлік және тауар- материалдық құндылықтар	10 жыл 5 жыл	5 жыл 5 жыл
287.	Комиссияның баланстан сомаларды есептен шығару немесе оларды баланстан тыс есептен шығару жөніндегі хаттамалар, сомаларды есептен шығаруды негіздейтін өтініштермен бірге	5 жыл	5 жыл
288.	Өндіріп алуға үмітсіз ақша қаражатын және мүлікті есептен шығару қорытындылары, актілер және басқа да құжаттар	5 жыл*	5 жыл*	* салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
289.	Дебиторлық берешек, талан-тараж жөніндегі құжаттар (анықтамалар, актілер, міндеттемелер, хаттар)	қажет болғанға дейін*	қажет болғанға дейін*	*бес жылдан кем емес
290.	Негізгі құрал-жабдықтар- ды және тауар-материал- дық құндылықтарды есепке алу жөніндегі құжаттар (сатып алуға өтінімдер, қабылдау- өткізу актілері, тауар-материалдық құндылықтарды беруге талаптар, салыстырып тексеру актілері, қайта бағалау және тозуды анықтау туралы актілер, хаттамалар, ведомостар)	3 жыл СК	3 жыл СК
291.	Негізгі құрал-жабдықтарды, өзге мүлікті және мүккәммалды есептен шығару актілері	5 жыл*	5 жыл*	*есептен шығарғаннан кейін
292.	Негізгі құрал-жабдықтарды сатып алу шарттары	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
293.	Негізгі құрал-жабдықтар- ды, басқа мүлік пен мүккәммалды сақтауға банк және материалды жауапты қызметкер арасында материалдық жауапкершілік туралы жасалған шарттары	5 жыл*	5 жыл*	*материалды жауапты адамды жұмыстан босатқаннан кейін
294.	Шаруашылық шарттар	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
295.	Ақша сомаларын және тауар-материалдық құндылықтарды алуға (оның ішінде жоюға) сенімхаттар	1 жыл	1 жыл
296.	Кепіл беру хаттары	5 жыл	5 жыл
297.	Есепті тізілімдер (бас кітап, ордерлерді есепке алу журналдары, кестелер)	5 жыл	5 жыл
298.	Зейнетақы, еңбек қабі- летсіздігі парақтары бойынша, әлеуметтік сақтандыру бойынша жәр- демақы төлеу жөніндегі құжаттар (сот шешімдері, есептер, қорытындылар), атқару парақтары, жалақыдан әр түрлі ұстап қалу бойынша жазысқан хаттар	5 жыл	5 жыл
299.	Зейнетақы, жәрдемақы төлеу және өтемақының басқа түрлерін ұйымдастыру бойынша құжаттар (шарттар, ережелер, анықтамалар, актілер, есептер, банк өкімі, хаттар)	5 жыл	5 жыл
300.	Атқару парақтарын тіркеу журналдары, депонирленген еңбекақы есебінің кітабы	5 жыл	5 жыл
301.	Салықтар бойынша жеңілдіктер алуға анықтамалар	5 жыл	5 жыл
302.	Қағаз тасымалдаушысында және/немесе электронды файлда шоттарды, сенімхаттарды, төлем тапсырмаларын тіркеу кітабы	5 жыл*	5 жыл*	*салық органдары ревизиялар- ды аяқтаған жағдайда
303.	Негізгі құрал-жабдықтар- ды есепке алу бойынша жеке шоттар	5 жыл	5 жыл
304.	Негізгі құрал-жабдықтар- ды, арзанқол және тез тозатын заттарды есепке алу кітаптары	5 жыл	5 жыл
S5. Статистикалық есеп
305.	Банктің және оның құрылымдық бөлімшелердің статистикалық есептері мен кестелері: 1) жылдық; 2) тоқсандық; 3) айлық	тұрақты 5 жыл 1 жыл	тұрақты 5 жыл 1 жыл
306.	Банктің және оның құрылымдық бөлімшеле- рінің статистикалық есеп бойынша әзірленген ведомостары: 1) жылдық 2) тоқсандық, айлық	5 жыл СК 3 жыл	5 жыл СК 3 жыл
307.	Банктің серпінділік дәптерлері, карточкалары және серпінділік кестелері	тұрақты	тұрақты
308.	Статистикалық есептерді жасау құжаттары (кестелер, графиктер, есептеулер, мәліметтер және т.б.)	3 жыл	3 жыл
7-ТАРАУ. БАНК ЖҰМЫСЫН АВТОМАТТАНДЫРУ
309.	Автоматтандырылған жүйелерді жобалау, құру, енгізу шарттары	5 жыл*	5 жыл*	* шарттың мерзімі аяқталған- нан кейін
310.	Жасалатын банк операциялары бойынша технологиялық карталар	тұрақты	тұрақты
311.	Автоматтандырылған жүйелердің техникалық тапсырмалары, хаттамала- ры, сынақ бағдарламалары және келісімдері	тұрақты	тұрақты
312.	Банк жұмысын автоматтан- дыру мәселесі жөнінде жазысқан хаттар	3 жыл	3 жыл
313.	Телекоммуникацияның ха- лықаралық желісі мәсе- лелері бойынша құжаттар баянхаттар, анықтамалар, хаттар)	3 жыл	3 жыл
314.	Телекоммуникацияның банк желісі мәселелері бойынша құжаттар (баян- хаттар, анықтамалар, хаттар)	3 жыл	3 жыл
315.	Құрал-жабдықтың техника- лық жай-күйін тіркеу және есепке алу журналы	тұрақты	тұрақты
316.	Құрал-жабдықты техника- лық пайдалану жөніндегі есептер	3 жыл	3 жыл
317.	Құрал-жабдықтың істен шығуы және тұрып қалуы жөніндегі құжаттар (актілер, анықтамалар, хаттамалар, хаттар)	3 жыл	3 жыл
318.	Іске қосу, жөндеу, профилактикалық жұмысты жүргізу жөніндегі құжат- тар (актілер, анықтама- лар, хаттар, номенклату- ра, арнайы нұсқамалар, өтінімдер және т.б.)	3 жыл	3 жыл
319.	Қабылдау-өткізу және бағдарламалық құралдар- ды ендіру актілері	Пайдалануы аяқталған- ға дейін	Пайдала- нуы аяқ- талғанға дейін
320.	Ақпараттық қауіпсіздік жөніндегі құжаттар (анықтамалар, қорытынды- лар, шарттар)	5 жыл СК	5 жыл СК
8-ТАРАУ. ЖАРНАМАЛЫҚ-АҚПАРАТТЫҚ ҚЫЗМЕТ
321.	Банк қызметі туралы бей- нефильмдер, радио- және телевизия бағдарламала- ры, бейнеклиптер сцена- рийлерінің мәтіндері	5 жыл СК	5 жыл СК
322.	Бейнеленген альбомдар- дың, жарнама буклеттері- нің, плакаттардың, үн- деулердің, басқа да бас- па өнімінің түпнұсқа- макеттері	5 жыл СК	5 жыл СК
323.	Мерзімді баспада жария- ланған банк қызметінің жаңа түрлері туралы жарнамалық-ақпараттық құжаттар	3 жыл	3 жыл
9-ТАРАУ. ҚЫЗМЕТКЕРЛЕРМЕН ЖҰМЫС ІСТЕУ
S1. Кадрлардың есебі
324.	Қызметкерлерді аттеста- циялау жөніндегі құжат- тары (мінездемелер, аттестациялық парақтар, сауалнамалар)	75 жыл*	75 жыл*	* қызметкер банктен жұмыстан шыққан кездегі жасын шегергенде
325.	Банктің аттестациялық комиссиясының шешімі	15 жыл	15 жыл
326.	Банк қызметкерлерінің жеке карточкалары, жеке іс-қағаздары (өтініштер, сауалнамалар, өмірбаян- дар, көшірмелер, жұмысқа қабылдау, ауыстыру, жұмыстан шығару, ынта- ландыру туралы бұйрық- тардан үзінді көшірме- лер, жеке құжаттардың көшірмелері, мінездеме- лер, кадрлардың есебін жүргізу парақтары, аттестация өткізу және біліктілікті белгілеу туралы құжаттар)	75 жыл*	75 жыл*	* қызметкер банктен жұмыстан шыққан кездегі жасын шегергенде
327.	Кадр резерві жөніндегі құжаттар (түйіндемелер, сауалнамалар)	қажет болғанға дейін	қажет болғанға дейін
328.	Қызметкерлермен жасалатын келісім шарттар, шарттар	75 жыл	75 жыл
329.	Банк қызметкерлерінің (штаттық-тізімдік құрам) тізімі	75 жыл	75 жыл
330.	Зейнеткерлерді есепке алу жөніндегі құжаттар (мәліметтер, тізімдер)	5 жыл	5 жыл
331.	Жұмысшылар мен қызметші- лердің (еңбек кітапшала- ры, аттестаттары) түпнұсқа жеке құжаттары	талап етілгенге дейін *	талап етілгенге дейін	талап етілмеген- елу жастан кем емес
332.	Еңбек кітапшаларын, басқа жеке құжаттарды есепке алу кітаптары (журналдары)	3 жыл*	3 жыл*	*құжаттарды сақтау мерзімі өткеннен кейін
333.	Мемлекеттік тілді үйрену мәселесі бойынша уәкілетті мемлекеттік органдарға ұсынылатын құжаттар (анықтамалар, ақпараттар, мәліметтер)	5 жыл	5 жыл
334.	Іссапарға жіберілген тұлғалардың тізімдері, журналдар, іссапарларды ресімдеу бойынша жазысқан хаттар: 1) Қазақстан Республи- касы бойынша; 2) шетелдік	3 жыл* 5 жыл*	3 жыл* 5 жыл*	* элект- ронды тасы- малдағышта
335.	Жұмыс орны және стажы туралы берілген анықтамаларды есепке алу кітаптары	1 жыл	1 жыл
336.	Картотекалар, әскери міндеттілердің есеп карточкалары	3 жыл	3 жыл
337.	Қысқартылғандығы туралы қызметкерге хабарлама	3 жыл	3 жыл
S2. Кадрларды дайындау
338.	Банк мамандарының біліктілігін арттыру және дайындау жөнінде жазысқан хаттар	3 жыл	3 жыл
339.	Банктегі біліктілікті арттыру мәселелері жөніндегі жазысқан хаттар (оның ішінде шетелдік және мемлекет- тік тілдерді үйренуді ұйымдастыру бойынша)	3 жыл	3 жыл
340.	Оқу жоспарлары, банк семинарларының бағдарламалары, курстар	3 жыл	3 жыл
341.	Оқуды ұйымдастыру жөніндегі құжаттар, күзет қызметкерлерін аттестациялау, атып үйрену нәтижелері (анықтамалар, ақпараттар, хаттар)	3 жыл СК	3 жыл СК
10-ТАРАУ. ЕҢБЕКТІ ҰЙЫМДАСТЫРУ
342.	Еңбекті автоматтандыру және механизациялау бойынша құжаттар (меха- никаландыру деңгейін есептеу нысандары, техникалық құралдар тізбесі, техникалық талаптар, есептеулер, есептеу әдістемесі, еңбекті механикаландыру мен автоматтандырудың кешенді жобалары)	10 жыл	10 жыл
343.	Еңбек жөніндегі есептер: 1) жылдық; 2) тоқсандық; 3) айлық	тұрақты 5 жыл 1 жыл	тұрақты 5 жыл 1 жыл
344.	Банк бөлімшелерінің операциялық жүктемесі жөніндегі құжаттар (баянжазбалар, анықтама- лар, кестелер)	тұрақты	тұрақты
345.	Негізгі санаттағы қызметкерлердің жұмысындағы операциялық жүктеме мен көлемдік көрсеткіштер жөнінде жазылған хаттар	3 жыл	3 жыл
346.	Операциялық жүктеме жөніндегі банк бөлімше- сінің мәліметтері	5 жыл	5 жыл
347.	Банктің және оның құры- лымдық бөлімшелерінің қызметкерлерінің еңбек мәселелері жөніндегі жазысқан хаттары	5 жыл	5 жыл
348.	Қызметкерлердің жұмысқа шығу табельдері	1 жыл	1 жыл
349.	Еңбек тәртібі мен оның бұзылғандығы туралы құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, актілер, хаттар)	3 жыл	3 жыл
350.	Әлеуметтік зерттеу жүргізу жөніндегі сауал парақтары, сауалнамалар	5 жыл	5 жыл
351.	Тарифті-біліктілік анық- тамалықтар, кестелер, ставкалар, банк қызмет- керлерінің лауазымды жалақыларының схемалары	тұрақты	жаңамен ауыстырылғанға дейін
352.	Тарифтік-біліктілік анықтамалықтар, кестелер, ставкаларды оларды орындау мен өзгерістер әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, ұсыныстар, баянжазбалар, хаттар)	3 жыл	3 жыл
353.	Еңбек ақыны төлеуде қолданылып жүрген жүйені, еңбекті матери- алдық және моральдық жағынан ынталандырудың жай-күйі мен оны жетілдіру және олардың қолданылуын бақылау жөніндегі құжаттар (баянжазбалар, анықта- малар, жобалар, ұсыныс- тар, ақпараттар, хаттар)	10 жыл СТК	10 жыл СТК
354.	Материалдық ынталандыру туралы құжаттар (тізім- дер, сыйлықақы қаражаты лимитінің есептеулері)	5 жыл	5 жыл
355.	Мереке және демалыс күндердегі, демалу және жұмыс уақытынан тыс күндердегі еңбекке ақы төлеу туралы жазысқан хаттар	1 жыл	1 жыл
356.	Еңбекті қорғау және өрт қауіпсіздігі мәселелері бойынша жазысқан хаттар	5 жыл	5 жыл
357.	Техника қауіпсіздігі жөніндегі құжаттар (актілер, ұйғарымдар, анықтамалар, баянжазба- лар, есептер, хаттар)	5 жыл	5 жыл
358.	Еңбекті қорғау, қоршаған ортаны қорғау және өрт қауіпсіздігі инспекто- рының нұсқамасы	5 жыл СТК	5 жыл СТК
359.	Еңбекті қорғау және өрт қауіпсіздігі жөніндегі іс-шаралардың жоспарлары	5 жыл СТК	5 жыл СТК
360.	Ауа атмосферасының өндірістік үй-жайларды, тазартатын және шаңды соратын ғимараттардың жай-күйінің сынабын іріктеу кестелері	3 жыл	3 жыл
361.	Инспекцияның, техникалық инспекторлардың еңбекті, қоршаған ортаны қорғау және өрт қауіпсіздігі жөніндегі актілері, қаулылары, ұйғарымдары	5 жыл СТК	5 жыл СТК
362.	Өндірісте, жұмысқа барар және қайтар жолда болған жазатайым жағдайларды тіркеу журналдары	тұрақты	тұрақты
363.	Техникалық және өрт қауіпсіздігі жөнінде нұсқамадан өтуді есепке алу журналдары	3 жыл	3 жыл
364.	Өндірісте, жұмысқа барар және қайтар жолда болған жазатайым жағдайларды тергеу құжаттары (актілер, қорытындылар, хаттамалар)	45 жыл СТК	45 жыл СТК
365.	Банк ақпаратын техника- лық қорғаудың жай-күйін тексеру актілері	5 жыл	5 жыл
366.	Техникалық құралдарды тексеру актілері, электрондық есептеуіш техника құралдарымен қорғалатын ақпаратты өңдеу мүмкіндігі туралы қорытындылар	1 жыл*	1 жыл*	* пайдалану аяқталғанға дейін
367.	Қару-жараққа лицензия	тұрақты	тұрақты
368.	Банк ғимаратын күзету шарттары	5 жыл*	5 жыл*	*шарттың қолданылу мерзімі аяқталған- нан кейін
369.	Қару-жарақты және оқ-дәріні есепке алу кітаптары	5 жыл	5 жыл
370.	Қару-жарақты, оқ-дәріні тапсыру және қабылдауды есепке алу журналы	5 жыл	5 жыл
371.	Инженерлік-техникалық құрал-жабдықтарды бақылауды және оларды қорғауды ұйымдастыру мәселелері жөніндегі құжаттар (актілер, анықтамалар, хаттар)	5 жыл	5 жыл
372.	Куәліктерді және рұқсат- намаларды тіркеу кітаптары	5 жыл	5 жыл
373.	Келушілерді есепке алу кітаптары	3 жыл	3 жыл
374.	Банктің үй-жайларының кілттерін қабылдау- тапсыру журналдары	3 жыл	3 жыл
375.	Таралуы шектеулі ақпа- ратты қамтитын құжат- тармен жұмыс істеу тәртібін бұзу жөніндегі құжаттар (актілер, баянжазбалар, хаттар)	3 жыл	3 жыл
376.	Таралуы шектеулі құжат- тармен жұмыс істеуге жіберу мәселелері жөнін- дегі құжаттар (баянжаз- балар, анықтамалар, рұқсаттар)	3 жыл	3 жыл
11-ТАРАУ. ӘКІМШІЛІК-ШАРУАШЫЛЫҚ МӘСЕЛЕЛЕРІ
S1. Әкімшілік-шаруашылық қызмет жөніндегі жалпы мәселелер
377.	Ішкі еңбек тәртібінің бекітілген ережесі	жаңамен* ауысты- рылғанға дейін	жаңамен* ауысты- рылғанға дейін	* бір жылдан кем емес
378.	Ішкі еңбек тәртібінің ережесін бұзу туралы жазысқан хаттар, актілер	1 жыл	1 жыл
379.	Мөрлер мен мөртабандарды дайындау жөніндегі өті- німдер, жазысқан хаттар	3 жыл	3 жыл
380.	Сауда-саттық келісім-шарттары	3 жыл	3 жыл
381.	Қаржылық құжаттар: төлем шоттары, шот-фак- туралар, өнімді өткізу- қабылдау актілері (көшірмелер)	3 жыл	3 жыл
382.	Мөрлерді және мөртабан- дарды дайындауға рұқсаттар	тұрақты	тұрақты
383.	Мөрлердің және мөртабан- дардың көшірмелерін, бедерлемелерін есепке алу кітаптары, журналдары	тұрақты	тұрақты
384.	Мөрлерді және мөртабан- дарды жою актілері	3 жыл	3 жыл
385.	Мекен-жай мен телефон- дардың анықтамалықтары, тізімдері	жаңамен ауысты- рылғанға дейін	жаңамен ауысты- рылғанға дейін
386.	Шаруашылық мүлікті, кеңсе керек-жарақтарын, темір жол және авиаби- леттерін сатып алу, байланыс құралдарының қызметіне ақы төлеу туралы жазысқан хаттар	1 жыл	1 жыл
387.	Жүктердің кеден деклара- цияларын ресімдеу жөніндегі құжаттар (хаттар, өтінімдер, анықтамалар)	1 жыл	1 жыл
388.	Мерзімді басылымдарға жазылуға арналған өтінімдер, түбіртектер, түбіршектер	3 ай*	3 ай*	*басылымды алғаннан кейін
389.	Бұқаралық ақпарат құрал- дарына хабарландырулар- ды, жариялынымдарды орналастыру туралы жазысқан хаттар	1 жыл	1 жыл
S2. Құрылыс
390.	Күрделі салымдардың қаржыландыру құжаттары (күрделі салымдардың лимиттері, күрделі салымдардың нақтыланған көлемдері және ауыспалы құрылыстар бойынша құрылыстық - құрастыру жұмыстары, құрылыстың жиынтық сметалық есептеулерінің көшірмелері)	5 жыл*	5 жыл*	*құрылыс аяқталған- нан кейін
391.	Қайтадан басталатын құрылыстардың титулдық тізімдері	5 жыл СК*	5 жыл СК*	*құрылыс аяқталған- нан кейін
392.	Мердігерлік шарттары (келісім-шарттар)	5 жыл*	5 жыл*	*құрылыс аяқталған- нан кейін
393.	Жобалар бойынша мемле- кеттік ведомостан тыс сараптаманың қорытындысы (техникалық-экономикалық негіздеме)	5 жыл*	5 жыл*	*құрылыс аяқталған- нан кейін
394.	Жер учаскілерін құрылыс үшін бөліп беру жөнін- дегі актілер, жоспарлар, жер учаскілерінің төлқұ- жаттары және оларға қоса берілген құжаттар	тұрақты	тұрақты
395.	Үйлердің және ғимарат- тардың құрылысын салуға жеке жобалар мен құры- лысқа және қайта құруға бекітілген жобалық- сметалық құжаттамалар	тұрақты	пайдалану аяқтал- ғанға дейін
396.	Мердігерлермен келісім-шарттар	3 жыл	3 жыл
397.	Аяқталған құрылыс объек- тілерін пайдалануға қабылдау туралы құжаттар (актілер, шешімдер, анықтамалар)	тұрақты	пайдалану аяқталғанға дейін
398.	Шарттар, үйлерді, ғимараттарды қабылдау- тапсыру туралы актілер	тұрақты	тұрақты
399.	Орындалған жұмысты қабылдау актілері, орындалған жұмыстың, көрсетілген қызметтің анықтамалары және шоттары	5 жыл*	5 жыл*	*құрылыс аяқталған- нан кейін
400.	Үйлердің, ғимараттардың және құрал-жабдықтардың төлқұжаттары	10 жыл*	10 жыл*	баланстан шығарғаннан кейін
401.	Инженерлік-техникалық қорғау құралдары жөніндегі шарттар	5 жыл СК	5 жыл СК
S3. Материалдық-техниқалық қамтамасыз ету
402.	Материалдарға және құрал-жабдықтарға қажеттілік жөніндегі құжаттар (жеке шоттар, жиынтық ведомостар, кестелер, есептеулер, өтінімдер, хаттар)	2 жыл	2 жыл
403.	Тауарларды сатып алуға рыноктағы маркетингтік зерттеулердің құжаттары (қызметті және жұмысты) (прайс-парақтар, газеттік шолулар және басқалар)	2 жыл	2 жыл
404.	Материалдық-техникалық қамтамасыз ету бойынша жазысқан хаттар	3 жыл	3 жыл
405.	Шикізаттар, материалдар мен дайын өнімдер қалдықтарының келіп түсуі, жұмсалуы туралы мәліметтер жиынтығы	3 жыл	3 жыл
406.	Келіп түсетін тауарлар мен материалдардың сапасы жөніндегі актілер, қорытындылар	5 жыл	5 жыл
407.	Нормадан тыс және пайда- ланылмайтын тауарлы-ма- териалдық құндылықтарды және құрал-жабдықтарды сату жөніндегі құжаттар (ведомостар, мәліметтер, хаттар, анықтамалар)	5 жыл	5 жыл
408.	Қойма бөлмелерін ұйымдастыру және жабдықтау жөніндегі құжаттар (баянжазбалар, хаттар)	3 жыл	3 жыл
409.	Қойма қорларының нормативтері	3 жыл*	3 жыл*	*жаңамен ауыстырылғаннан кейін
410.	Жүктердің келіп түсуі туралы хабарлама, жазылған хаттар	1 жыл	1 жыл
411.	Тауарларды қоймаға әкелу жөніндегі кестелер, жазылған хаттар	1 жыл	1 жыл
412.	Қоймаға келіп түскен тауарларды және матери- алдарды қабылдау актілері	5 жыл	5 жыл
413.	Қоймада тауарлар мен материалдардың қозғалысы және қалдықтары жөніндегі құжаттар (мәліметтер, актілер, анықтамалар)	5 жыл	5 жыл
414.	Тауарларды қоймадан шығару жөніндегі құжаттар (мәліметтер, актілер, анықтамалар)	5 жыл	5 жыл
415.	Тауарларды және материалдарды қоймадан шығару рұқсатнамалары	1 жыл	1 жыл
416.	Тауарлардың, материал- дардың, құрал-жабдықтар- дың кем шығуы және шы- ғысы жөніндегі құжаттар (актілер, мәліметтер, анықтамалар, хаттар)	5 жыл	5 жыл
417.	Баспа өнімдерін дайындау туралы құжаттар (өтінімдер, есепке алу кітаптары, хаттар)	3 жыл	3 жыл
418.	Қатаң есептегі бланкілерді шығару жөніндегі құжаттар (тапсырыстар, хаттар)	5 жыл	5 жыл
419.	Банкоматтарды тіркеу жөніндегі филиалдардың өтінімдері	тұрақты	тұрақты
§4. Үйлерді және үй-жайларды пайдалану
420.	Үйлерді және үй-жайлар- ды, жер учаскілерін пайдалануға қабылдау- өткізу актілері	тұрақты	тұрақты
421.	Үйлерді, үй-жайларды жалға алуға, қабылдау- өткізу және олар бойынша есептесулер туралы құжаттар (шарттар, келісімдер, актілер)	5 жыл *	5 жыл *	* шарттың мерзімі аяқталғаннан кейін
422.	Ұйымдар жалға алған үйлерді, үй-жайларды пайдалану туралы құжаттар (хаттар, баянжазбалар, шолулар, анықтамалар)	3 жыл	3 жыл
423.	Үйлерді, үй-жайларды сақтандыру туралы құжаттар (келісімдер, хаттар)	3 жыл	3 жыл
424.	Үйлердің, үй-жайлардың, аулалардың және жақын маңдағы аумақтардың техникалық, санитарлық жағдайы туралы құжаттар (актілер, хаттар)	3 жыл	3 жыл
425.	Үйлерге және үй-жайларға коммуналдық қызмет көрсету туралы жазысқан хаттар	1 жыл	1 жыл
§5. Көлік қызметін көрсету
426.	Автокөлікте тасымалдауды ұйымдастыру және пай- далану туралы құжаттар (шолулар, анықтамалар, баянжазбалар, мәліметтер )	5 жыл	5 жыл
427.	Автокөлікті пайдалану және жай-күйі, жөндеуі, сондай-ақ автокөлікке қажеттілікті айқындау туралы құжаттар және жазысқан хаттар	3 жыл	3 жыл
428.	Ұйымдарға және лауазымды қызметкерлерге автокөліктердің бөлінуі және бекітілуі туралы жазысқан хаттар	1 жыл	1 жыл
429.	Жол парақтары	3 жыл	3 жыл
12-ТАРАУ. БАНКТІҢ ТАРАТЫЛУЫ
430.	Банк істерін және құжаттарын уақытша әкімшілікке қабылдау- өткізу актілері	тұрақты	тұрақты
431.	Банк істерін және құжаттарын уақытша әкімшіліктен тарату комиссиясына қабылдау- өткізу актілері	тұрақты	тұрақты
432.	Уақытша әкімшіліктің және тарату комиссиясы- ның мемлекеттік орган- дармен, ұйымдармен және азаматтармен жалпы мәселелер жөнінде жазысқан хаттары	5 жыл	5 жыл
433.	Уақытша әкімшіліктің және тарату комиссиясының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен жалпы мәселелер жөнінде жазысқан хаттары	5 жыл	5 жыл
434.	Тарату комиссиясының дебиторларға қойған шағымы бойынша жазысқан хаттар	5 жыл	5 жыл
435.	Банктердің тарату комиссиялары мен уақытша әкімшіліктердің филиалдарымен жазысқан хаттары	5 жыл	5 жыл
436.	Банктің тарату комиссия- сы мен уақытша әкімшілі- гінің кеңестерінің хаттамалары, оларға қоса берілген құжаттар	тұрақты	тұрақты
437.	Банктердің тарату комиссиялары жұмысының есептері және көрсеткіш- тері, есеп беру мәселе- лері бойынша жазысқан хаттар: 1) жылдық; 2) тоқсандық; 3) ай сайынғы	тұрақты 5 жыл 5 жыл	тұрақты 5 жыл 5 жыл
438.	Таратылатын банктің тарату процесінің барысындағы кредиторлардың тізімі	5 жыл	5 жыл
439.	Таратылатын банктің тарату процесінің барысындағы дебиторлардың тізімі	5 жыл	5 жыл
440.	Кредиторлардың жасаған шағымдарының тізбесі, оларды қарау нәтижелері және таратылатын банктің талап етілмеген берешектері	тұрақты	тұрақты
441.	Таратылатын банктің талап етілмеген берешектерін есепке алу журналдары	тұрақты	тұрақты
442.	Таратылатын банктің меншікті мүлігін есепке алу журналдары	тұрақты	тұрақты
443.	Таратылатын банктің дебиторлық берешегін есепке алу журналдары	тұрақты	тұрақты
444.	Таратылатын банк кредиторлары жасаған шағымдарын есепке алу журналдары	тұрақты	тұрақты
445.	Аралық тарату балансының баланс шоттарына талдама	тұрақты	тұрақты
446.	Аралық тарату балансының бекітілетін күніне баланстан тыс шоттар бойынша есеп	тұрақты	тұрақты
447.	Аралық тарату балансына енгізілген мүліктің құрамы туралы мәлімет	тұрақты	тұрақты
448.	Аралық тарату балансының тарату процессінің басындағы баланспен салыстырғанда мәліметтердегі ауытқулар туралы мәлімет	тұрақты	тұрақты
449.	Таратылатын банктердің аралық тарату балансы, (кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгерістер мен толықтырулар және аралық тарату балансы) кредиторлар талаптарының тізілімі, тарату комиссиясының бірінші кезектегі іс-шараларды өткізу туралы түсіндірме хаты, осы мәселелер бойынша жазысқан хаттар	тұрақты	тұрақты
450.	Таратылатын банктердің тарату балансы және тарату туралы есебі, әділет органының банкті таратуды тіркеу туралы бұйрығы, осы мәселе бойынша жазысқан хаттар	тұрақты	тұрақты

Қысқартылған сөздердің тізімдері:
СК - белгісі осы істе Ұлттық Мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және банкті сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде қаралуы тиіс.
СТК - белгі осы істе ұлттық мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және Қазақстан Республикасының Орталық Мемлекеттік мұрағатының сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде сақтауы тиіс.

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 27 тамыздағы
N 320 қаулысына 2-қосымша

Күші жойылды деп танылатын нормативтік
құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының Банкте сақталуға тиісті құжаттарды ресімдеу мен есеп жүргізудің тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру бойынша талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы"»1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 434 тіркелген, 1997 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің«Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы»және«Вестник Национального Банка Казахстана N 6 басылымдарында жарияланған).
2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысымен бекiтiлген Банктерде сақталуға тиiстi құжаттарды ресiмдеудiң және есепке алудың тәртiбi мен оларды сақтауды ұйымдастырудың талаптары жөнiндегi нұсқаулыққа өзгерiстер мен толықтырулар"»1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1045 тіркелген, 2000 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және«"Вестник Национального Банка Казахстана"»N 9 басылымдарында жарияланған).
3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Банктерде сақтауға жатқызылатын құжаттарды рәсімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру талаптары жөніндегі нұсқаулық туралы" 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысына өзгерістер енгізу туралы»2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 545 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1747 тіркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы»және«Вестник Национального Банка Казахстана»N 4 (227) басылымдарында жарияланған).
4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банктерде сақталуға тиісті құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттардың сақталуын ұйымдастыру жөніндегі талаптар туралы нұсқаулық жөнінде" 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысына толықтыру енгізу туралы»2002 жылғы 2 қыркүйектегі N 335 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1983 тіркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы"»және "Вестник Национального Банка Казахстана"»N 22 басылымдарының қосымшаларында жарияланған).