Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 41. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 апреля 2006 года N 4180. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года N 275 (вводится в действие с 1 марта 2008 года).

Сноска. Постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 41 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24.12.2007 N 275 (вводится в действие с 1 марта 2008 года).

В целях совершенствования нормативно-правового регулирования деятельности банков второго уровня Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июня 2001 года N 256 "Об утверждении Правил представления отчетности и сведений крупными участниками банков и банковскими холдингами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1612, опубликованное в "Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан", 2001 год, N 31, ст. 484).

3. Внести в постановление Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236, с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 9 января 2006 года N 4 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4079, и от 9 января 2006 года N 20 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4068) следующее изменение:
подпункт 6) пункта 1 исключить.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года N 41

Правила
представления отчетности крупными
участниками банков и банковскими холдингами

1. Настоящие Правила устанавливают формы и порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами.

2. Отчетность представляется крупными участниками банков и банковскими холдингами, за исключением банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, в уполномоченный орган в сроки, установленные статьей 54-1 Закона Республике Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон).
Сноска. В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

2-1. Отчетность крупного участника банка, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда, не представляется в том случае, если крупный участник представлял данную отчетность в уполномоченный орган за требуемый период.
Сноска. Пункт 2-1 дополнено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

3. Финансовая отчетность крупных участников банков, являющихся юридическими лицами, и банковских холдингов включает следующие формы:
бухгалтерский баланс;
отчет о доходах и расходах;
отчет о движении денег;
отчет об изменении в собственном капитале;
информация об учетной политике и пояснительная записка.

4. Крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, ежегодно представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
Банковский холдинг представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе ежеквартальную консолидированную финансовую отчетность и пояснительную записку к ней в течение сорока пяти дней, следующих за отчетным кварталом, а также консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
В случае отсутствия у банка банковского холдинга крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, предоставляет в уполномоченный орган на бумажном носителе финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, ежеквартально не позднее пяти рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

5. В пояснительной записке к годовой финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, а также в пояснительных записках к ежеквартальной и годовой финансовой отчетности банковского холдинга отражается информация, указанная в подпунктах 1)-3) пункта 4 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 1 - 3 к настоящим Правилам.
5-1. В случае, указанном в части третьей пункта 4 статьи 54-1 Закона, крупный участник банка - юридическое лицо или банковский холдинг представляет сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя его исполнительного органа согласно приложению 3-1 к настоящим Правилам с приложением:
документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате представления в уполномоченный орган сведений о безупречной деловой репутации). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 3-1 к настоящим Правилам.
В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.
Cноска. Правила дополнены пунктом 5-1 постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

6. В пояснительной записке к годовой (ежеквартальной) консолидированной финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), кроме перечисленной в пункте 5 настоящих Правил информации, указывается подробное описание методов составления консолидированной финансовой отчетности с приложением необходимых для полного раскрытия информации рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности и соответствующим образом оформленных (подписанных первым руководителем и главным бухгалтером, а также скрепленных печатью организации) расшифровок статей финансовой отчетности дочерних и зависимых организаций крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), включенных в консолидированную финансовую отчетность крупного участника банка (банковского холдинга).

7. Копии отчета о проведенном аудите консолидированной, а в случае ее отсутствия неконсолидированной годовой финансовой отчетности, и рекомендации аудиторской организации представляются в уполномоченный орган крупным участником банка, являющимся юридическим лицом, (банковским холдингом) в течение десяти дней со дня получения данных документов.

8. Крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение девяноста дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе отчетность, включающую сведения о доходах и имуществе согласно приложению 4 к настоящим Правилам, а также информацию, указанную в подпунктах 1)-4) пункта 2 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 5 - 8 к настоящим Правилам.
В случае представления декларации о доходах в органы налоговой службы в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение ста двадцати дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию декларации о доходах, содержащей отметку налоговой службы об ее принятии.
Cноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

9. Крупный участник банка, банковский холдинг в тридцатидневный срок со дня принятия решения уведомляют уполномоченный орган об изменении процентного соотношения количества принадлежащих ему акций банка к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций и(или) к количеству голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно, с представлением сведений об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, согласно приложениям 9 , 10 к настоящим Правилам с приложением подтверждающих документов.

10. Банки оказывают содействие своевременному и полному представлению крупными участникам банка, банковскими холдингами отчетности в уполномоченный орган в соответствии с настоящими Правилами.

11. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Описание видов деятельности крупного участника
банка (банковского холдинга)

1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского
холдинга) ______________________________________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон ________________________ Факс __________________________

2. Описание значительных операций (значительными признаются
операции, составляющие на дату их совершения десять и более
процентов собственного капитала крупного участника банка
(банковского холдинга) за вычетом активов, размещенных в акции и
доли участия в уставном капитале других лиц):

N	Вид опе- рации	Цель совер- шения опера- ции	Дата совер- шения операции	Сумма (в ты- сячах тенге)	Вид валюты, в которой совершена операция (получен доход)	Наимено- вание контр- агента	Финан- совый резуль- тат (в тыся- чах тенге)
1.

3. Описание операций между банком и крупным участником банка
(банковским холдингом), за исключением расчетно-кассового
обслуживания банком крупных участников банка (банковских холдингов):

N	Вид опе- рации	Цель совер- шения опера- ции	Дата совер- шения операции	Сумма (в ты- сячах тенге)	Вид валюты, в которой совершена операция (получен доход)	Наимено- вание других участ- ников операции	Финан- совый резуль- тат (в тыся- чах тенге)
1.

4. Описание иных операций, в которых банк и крупный участник
банка (банковский холдинг) участвуют совместно:

N	Вид опе- рации	Цель совер- шения опера- ции	Дата совер- шения операции	Сумма (в ты- сячах тенге)	Вид валюты, в которой совершена операция (получен доход)	Наимено- вание других участ- ников операции	Финан- совый резуль- тат (в тыся- чах тенге)
1.

5. Дополнительная информация:
1) информация о должностных лицах крупного участника банка
(банковского холдинга):

N	Фамилия, имя, отчество должностного лица	Занимаемая должность в организации, являющейся крупным участником банка (банковским холдингом)	Занимаемая должность в иных организациях с указанием наименования организаций	Сумма участия/ стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге)
1.

продолжение таблицы

№N	Соотношение количества акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций крупного участника банка (банковского холдинга), иной организации или доля участия в ее уставном капитале (в процентах)
	индивидуально		совместно
	прямо	косвенно	процент	наименование организации/ фамилия, имя, отчество физического лица
1.

2) информация об участниках (акционерах) крупного участника банка
(банковского холдинга) (за исключением организаций, являющихся
крупными участниками (крупными акционерами) крупного участника
банка (банковского холдинга):

N	Наиме- нование органи- зации/ фамилия, имя, отчество физи- ческого лица	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобре- тенных акций (в ты- сячах тенге)	Коли- чество принад- лежащих акций	Соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций крупного участника банка (банковского холдинга) или доля участия в его уставном капитале (в процентах)
				индиви- дуально		совместно
				прямо	кос- венно	про- цент	наимено- вание органи- зации/ фамилия, имя, отчество физи- ческого лица
1.

3) информация о получении крупным участником банка (банковским
холдингом) займов для приобретения долей участия в уставных
капиталах (акций) организаций:

N	Наиме- нование органи- зации/ фамилия, имя, отчество физичес- кого лица, предос- тавившего заем	Наимено- вание органи- зации, акции (доли участия в уставном капитале) которой приоб- ретены за счет займа	Сумма займа (в ты- сячах тенге)	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобре- тенных акций (в тысячах тенге)	Коли- чество акций	Соотношение количества акций, приобретенных крупным участником банка (банковским холдингом), к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в ее уставном капитале (в процентах)
1.

4) информация об изменении перечня организаций, в которых крупный
участник банка (банковский холдинг) являлся крупным участником
(крупным акционером):

N	Наименование организации, в которой крупный участник банка (банковский холдинг) являлся крупным участником (крупным акционером)	Период участия в уставном капитале/ владения акциями (дата и цель приобре- тения, дата реали- зации)	Соотношение количества акций, принад- лежавших крупному участнику банка (банковскому холдингу), к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в ее уставном капитале (в процентах)	Сумма сделки (в ты- сячах тенге)	Финан- совый результат сделки (в тысячах тенге)
1.

Первый руководитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Главный бухгалтер
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 2
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Информация об организациях, в которых крупный участник
банка (банковский холдинг) является участником (акционером)

1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского холдинга)
________________________________________________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон _____________________ Факс _____________________________

2. Информация об отношениях крупного участника банка
(банковского холдинга) с банком:
1) владение размещенными (за вычетом привилегированных и
выкупленных банком) акциями банка (в процентах):
прямое ______ косвенное _________

2) возможность голосовать акциями банка (в процентах от общего
объема голосующих акций банка):
прямая ______ косвенная _________

3) возможность крупного участника банка оказывать влияние на
принимаемые банком решения в силу договора либо иным образом
(с приложением подтверждающих документов) _____________________
_______________________________________________________________

4) возможность банковского холдинга определять решения,
принимаемые банком, в силу договора либо иным образом или иметь
контроль (с приложением подтверждающих документов) ____________
_______________________________________________________________

3. Информация об организациях, в которых крупный участник банка
(банковский холдинг) является участником (акционером):

N	Наиме- нование органи- зации	Сумма участия/ стоимость приобре- тенных акций (в тысячах тенге)	Коли- чество принад- лежащих акций	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику банка (банковскому холдингу), к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в его уставном капитале (в процентах)
				индиви- дуально		совместно
				прямо	кос- венно	про- цент	наиме- нование органи- зации/ фамилия, имя, отчество физичес- кого лица
1.

4. Описание вида или видов деятельности организаций, в которых
крупный участник банка (банковский холдинг) является участником
(акционером) (с приложением финансовой отчетности)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

5. Схема участия крупного участника банка (банковского холдинга)
в уставных капиталах (владения акциями) организаций (является
условной, крупному участнику банка (банковскому холдингу)
необходимо представить полную структуру)
_____________________________
| Крупный участник крупного |
| участника банка (банковского|
| холдинга) |
|_____________________________|
|
|51 %
______________|______________
| Крупный участник банка |
| (банковский холдинг) |
|_____________________________|
/ | \
15 % / | \10 % (25 %)
_____________________ /___ | __\ _______________
| Организация, в которой | | | Банк |
| крупный участник банка | | | |
| (банковский холдинг) | | | |
| является крупным | | | |
| участником (крупным | | | |
| акционером) | | | |
|__________________________| | |___________________|
|
5 %|
________________|________________
| Организация, в которой крупный |
| участник банка (банковский |
| холдинг) является участником |
| (акционером) |
|_________________________________|

Первый руководитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Главный бухгалтер
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 3
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Информация об организациях, являющихся крупными
участниками (акционерами) крупного участника банка
(банковского холдинга)

1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского
холдинга)________________________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________
Место нахождения ________________________________________________
Телефон ___________________ Факс ________________________________

2. Информация об организациях, являющихся крупными участниками
(акционерами) крупного участника банка (банковского холдинга):

N	Наиме- нование органи- зации	Сумма участия/ стоимость приобре- тенных акций (в ты- сячах тенге)	Коли- чество принад- лежащих акций	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику (акционеру) крупного участника банка (банковского холдинга), к общему количеству голосующих акций крупного участника банка (банковского холдинга) или доля участия в его уставном капитале (в процентах)
				индиви- дуально		совместно
				пря- мо	кос- венно	про- цент	наиме- нование органи- зации/ фамилия, имя, отчество физичес- кого лица
1.

3. Описание вида или видов деятельности организаций, являющихся
крупными участниками (акционерами) крупного участника банка
(банковского холдинга) (с приложением финансовой отчетности)
________________________________________________________________
________________________________________________________________

4. Информация об аффилиированных лицах крупного участника
крупного участника банка (банковского холдинга) (с указанием
признака аффилиированности) ____________________________________ _______________________________________________________________

5. Информация о лицах, осуществляющих контроль над крупным
участником банка (с указанием основания контроля)
________________________________________________________________
________________________________________________________________

6. Информация о дочерних и зависимых организациях лица,
контролирующего крупного участника банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________

Первый руководитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Главный бухгалтер
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 3-1
к Правилам представления
отчетности крупными
участниками банков и
банковскими холдингами

Cноска. Приложение 3-1 дополнено постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

Сведения о безупречной деловой репутации первого
руководителя исполнительного органа крупного участника
банка - юридического лица или банковского холдинга

1. Образование

Наимено- вание учебного заведения	Дата поступления - дата окончания	Специаль- ность	Реквизиты диплома об образовании, квалификация	Место нахождения учебного заведения

2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению
квалификации за последние три года

Наименование организации	Дата и место проведения	Реквизиты сертификата

3. Сведения о трудовой деятельности

Период работы	Место работы	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности

4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за
преступления в сфере экономической деятельности или за преступления
средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления

Дата	Наименование судебного органа	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года	Дата принятия процес- суального решения судом

6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств)

7. Наличие (отсутствие) аффилиированности с банком:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(да/нет, указать признаки аффилиированности)

8. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и
является достоверной и полной.

Первый руководитель исполнительного органа крупного участника
банка - юридического лица или банковского холдинга________________
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

Место печати
Дата____________________

Приложение 4
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Удостоверение личности (паспорт) ________________________________
(серия, номер, кем и когда выдан)
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ________________ рабочий _______________________
Отчетный период _________________________________________________

N	Наименование	Еди- ница изме- рения	За предыдущий отчетный период		За отчетный период		Изменения за отчетный период
			коли- чест- во	сумма (тенге)	коли- чество	сумма (тенге)	коли- чест- во	сумма (тенге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		Х		Х		Х
1.1	Заработная плата		Х		Х		Х
1.2	Дивиденды и доход от до- лей участия в уставных капиталах (акций) организаций		Х		Х		Х
1.3	Вознаграж- дение по вкладам		Х		Х		Х
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		Х		Х		Х
1.5	Доход от предпринима- тельской деятельности		Х		Х		Х
1.6	Доход от реализации имущества		Х		Х		Х
1.7	Прочие виды дохода (с расшиф- ровкой)		Х		Х		Х
2.	Имущество:
2.1	Деньги: в националь- ной валюте, в том числе:		Х		Х		Х
	наличными		Х		Х		Х
	на банков- ских счетах		Х		Х		Х
	в иностран- ной валюте, в том числе: наличными		Х		Х		Х
	на банковских счетах		Х		Х		Х
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегиро- ванные акции облигации
2.3	Соотношение количества акций, при- надлежащих крупному участнику банка, к общему количеству голосующих акций орга- низаций (указать наимено- вание) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процен- тах)	Х
2.4	Недвижимость
2.5	Прочее иму- щество (с расшифров- кой)

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 5
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Информация об осуществлении крупным участником
банка влияния на принимаемые банком решения

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________
Место жительства
_______________________________________________________________
Телефон домашний ______________ рабочий _______________________

Информация об осуществлении крупным участником банка влияния на
принимаемые банком решения:
1) совместно с другими лицами в силу договора между ними
________________________________________________________________
2) иным образом ________________________________________________
в том числе содержащая описание делегирования полномочий,
определяющего возможность такого влияния (с приложением
подтверждающих документов).

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 6
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Сведения о занимаемых крупным участником банка
должностях в организациях

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество _________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________

N	Наимено- вание органи- зации	Зани- маемая долж- ность	Сумма участия/ стоимость приобре- тенных акций (в тысячах тенге) с указанием наимено- вания органи- зации	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику банка, к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в ее уставном капитале (в процентах)
				индиви- дуально		совместно
				прямо	кос- венно	про- цент	наиме- нование органи- зации/ фамилия, имя, отчество физичес- кого лица
1.

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 7
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Информация о приобретении крупным участником банка
принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах
(акций) организаций за счет полученных займов

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________
Место жительства ______________________________________________

Телефон домашний ________________ рабочий _____________________

N	Наименование организации/физического лица, предоста- вивших заем	Наиме- нование органи- зации, доли участия в уставном капитале или акции которой приоб- ретены за счет займа	Сумма займа (в ты- сячах тенге)	Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобре- тенных акций (в тысячах тенге)	Коли- чество акций	Соотношение количества акций, приобре- тенных крупным участником банка, к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в ее уставном капитале (в процентах)
1.

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 8
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Сведения о близких родственниках, супруге и близких
родственниках супруга (супруги) крупного участника банка*

Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________

N	Фамилия, имя, отчество близкого родствен-ника, супруга (супруги) крупного участ- ника банка или близкого родствен- ника супруга (супруги)	Сте- пень род- ства	Зани- маемая близким род- ствен- ником, супругом (суп- ругой) круп- ного участ- ника или близким род- ствен- ником супруга (супруги) долж- ность в орга- низации	Сумма участия в устав- ном капитале/ стои- мость приоб- ретен- ных акций (в ты- сячах тенге)	Cоотношение количества акций, принадлежащих близкому родственнику, супругу или близкому родственнику супруга (супруги), к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в ее уставном капитале (в процентах)
					индиви- дуально		совместно
					прямо	кос- венно	п р о ц е н т	наиме- нование орга- низации/ фамилия, имя, отчество физичес- кого лица
1.

* таблица заполняется в случаях, если близкий родственник, супруг
(супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного
участника банка:
1) занимает должность в организации и имеет долю участия в ее
уставном капитале (акции);
2) занимает должность в организации, но не имеет доли участия в ее
уставном капитале (акций);
3) имеет долю участия в уставном капитале организации (акции), но
не занимает должность в данной организации.

Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 9
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Cноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

Сведения об изменении процентного соотношения
количества акций банка, принадлежащих крупному участнику
банка, являющемуся юридическим лицом, (банковскому холдингу)

1. Информация об отчитывающемся лице:
Наименование крупного участника банка
(банковского холдинга)__________________________
Почтовый адрес _________________________________________________
Место нахождения _______________________________________________
Телефон _____________________________ Факс _____________________

N	Количество принадлежащих крупному участнику банка (банковскому холдингу) акций банка до дополнительного приобретения акций		Сведения об изменении количества и процентного соотношения дополнительно приобретенных акций банка
	количество принад- лежащих акций банка	процентное соотношение количества принадлежащих акций банка к количеству размещенных (за вычетом привиле- гированных и выкупленных банком)/ голосующих акций	контр- агент/ вид сделки	номер и дата договора	коли- чество акций
1.

продолжение таблицы

№	Сведения об изменении количества и процентного соотношения дополнительно приобретенных акций банка				Количество принадлежащих крупному участнику банка (банковскому холдингу) акций банка после дополнительного приобретения акций
	наиме- нова- ние брокера	рыноч- ная стои- мость одной акции банка (в тысячах тенге)	цена приоб- ретения одной акции банка (в тысячах тенге)	стои- мость приоб- ретен- ных акций банка (в тысячах тенге)	количество принад- лежащих акций банка	процентное соотношение количества принадлежащих акций банка к количеству размещенных (за вычетом привилеги- рованных и выкупленных банком)/ голосующих акций
1.

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником
банка (банковским холдингом) акций банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________

3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в пределах суммы активов крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции банка, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________

Первый руководитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Главный бухгалтер
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Место печати

Исполнитель
____________________________ ________________
(фамилия, имя, отчество) подпись

Телефон _____________________
Дата ________________________

Приложение 10
к Правилам представления
отчетности крупными участниками
банков и банковскими холдингами

Cноска. Приложение 10 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

Сведения об изменении процентного соотношения
количества акций банка, принадлежащих крупному участнику
банка, являющемуся физическим лицом

1. Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________
Место жительства ________________________________________________
Телефон домашний______________________ рабочий___________________

N	Количество принадлежащих крупному участнику банка (банковскому холдингу) акций банка до дополнительного приобретения акций		Сведения об изменении количества и процентного соотношения дополнительно приобретенных акций банка
	количество принад- лежащих акций банка	процентное соотношение количества принадлежащих акций банка к количеству размещенных (за вычетом привиле- гированных и выкупленных банком)/ голосующих акций	контр- агент/ вид сделки	номер и дата договора	коли- чество акций
1.

продолжение таблицы

№	Сведения об изменении количества и процентного соотношения дополнительно приобретенных акций банка				Количество принадлежащих крупному участнику банка (банковскому холдингу) акций банка после дополнительного приобретения акций
	наиме- нова- ние бро- кера	рыноч- ная стои- мость одной акции банка (в тысячах тенге)	цена приоб- рете- ния одной акции банка (в тысячах тенге)	стои- мость приоб- ретенных акций банка (в тысячах тенге)	количе- ство принад- лежащих акций банка	процентное соотношение количества принадлежащих акций банка к количеству размещенных (за вычетом привилеги- рованных и выкупленных банком)/ голосующих акций
1.

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником
банка акций банка
________________________________________________________________
________________________________________________________________

3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций
банка в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего
крупному участнику банка на праве собственности, с приложением
подтверждающих документов
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________

Подпись _____________________
Дата ________________________