Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 121 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В целях совершенствования порядка представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 17 июня 2006 года N 142 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4300) следующие дополнения и изменения:
в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу после слов "финансовых организаций" дополнить словами "(далее - уполномоченный орган)";
в пункте 1:
в подпункте 6) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 7) следующего содержания:
"7) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам.";
в пункте 2 слова и цифры "в приложениях 1-6" заменить словами и цифрами "в приложениях 1-7";
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
"3-1. Отчеты на бумажном носителе, указанные в приложениях 1-7 к настоящим Правилам, подписываются первым руководителем брокера и (или) дилера или лицом, уполномоченным на подписание отчетов, главным бухгалтером и заверяются печатью.
В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";
в приложении 1 :
после строки, порядковый номер 4, дополнить строкой, порядковый номер 4-1, следующего содержания:
"
4-1 |
Фонды, резервы, сформированные за счет |
";
строку, порядковый номер 6, изложить в следующей редакции:
"
6 |
Субординированный долг брокера и (или) |
";
после строки, порядковый номер 6, дополнить строкой, порядковый номер 6-1, следующего содержания:
"
6-1 |
Общие резервы (провизии) в сумме, не |
";
строку, порядковый номер 10, изложить в следующей редакции:
"
10 |
Совокупная сумма инвестиций брокера и (или) |
";
после строки, порядковый номер 10, дополнить строкой, порядковый номер 10-1, следующего содержания:
"
10-1 |
Сумма превышения совокупной суммы |
";
после строки, порядковый номер 13, дополнить строкой, порядковый номер 13-1, следующего содержания:
"
13-1 |
Сумма общих резервов (провизии), не |
";
в строке, порядковый номер 15, цифру "18" заменить цифрой "7";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 2 :
в строках, порядковые номера 13, 22, 28, слова "местных органов власти" заменить словами "местных исполнительных органов";
в строке, порядковый номер 32, слова "местными органами власти" заменить словами "местными исполнительными органами";
в строке, порядковый номер 56, слова ", дочерним банкам-нерезидентам банка, имеющим долговой рейтинг ниже "ВВ-" агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и дочерним банкам-нерезидентам банка, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки" исключить;
после строки, порядковый номер 56, дополнить строками, порядковые номера 56-1, 56-2, следующего содержания:
"
56-1 |
Займы, предоставленные |
100 |
||
56-2 |
Займы, предоставленные |
100 |
";
в строке, порядковый номер 77, слова "(за исключением займов, предоставленных дочерним банкам-нерезидентам банка)" исключить;
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 3 :
графы "Сумма", "Сумма к расчету" дополнить словами ", в тысячах тенге";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 4 :
графы "Сумма", "Сумма с учетом кредитного риска для производных финансовых инструментов", "Рыночная стоимость производных финансовых инструментов", "Сумма к расчету" дополнить словами ", в тысячах тенге";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в приложении 5 :
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
в Пояснениях по заполнению Таблицы сравнения сроков активов и обязательств слова "и обязательств до востребования, перечисленные в настоящей Инструкции" заменить словами "в соответствии с Правилами и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов";
в приложении 6 слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета";
дополнить приложением 7 согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Дилимбетова Г.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 28 апреля 2008 года N 60
"Приложение 7
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Дополнительные данные для расчета пруденциальных нормативов
_____________________________________________
(краткое наименование брокера и (или) дилера)
по состоянию на "____"___________20___года
(в тысячах тенге)
Признак |
Наименование признака |
Сумма |
8001 |
Субординированный долг, включаемый в расчет |
|
8002 |
Размер переоценки основных средств и |
|
8003 |
Размер общих резервов (провизий) |
|
8004 |
Совокупная сумма инвестиций брокера и |
|
8005 |
Инвестиции в ценные бумаги, допущенные к |
|
8006 |
Максимальный размер риска на одного заемщика |
|
8007 |
Наличные тенге |
|
8008 |
Наличная иностранная валюта стран, имеющих |
|
8009 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|
8010 |
Займы, предоставленные Правительству |
|
8011 |
Займы, предоставленные центральным |
|
8012 |
Займы, предоставленные Национальному Банку |
|
8013 |
Займы, предоставленные центральным банкам |
|
8014 |
Займы, предоставленные международным |
|
8015 |
Вклады в Национальном Банке Республики |
|
8016 |
Вклады в центральных банках стран, имеющих |
|
8017 |
Вклады в международных финансовых |
|
8018 |
Дебиторская задолженность Правительства |
|
8019 |
Дебиторская задолженность местных |
|
8020 |
Государственные ценные бумаги Республики |
|
8021 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
|
8022 |
Ценные бумаги, выпущенные международными |
|
8023 |
Начисленное вознаграждение по активам, |
|
8024 |
Наличная иностранная валюта стран, имеющих |
|
8025 |
Займы, предоставленные центральным |
|
8026 |
Займы, предоставленные центральным банкам |
|
8027 |
Займы, предоставленные международным |
|
8028 |
Займы, предоставленные местным |
|
8029 |
Займы, предоставленные местным органам |
|
8030 |
Займы, предоставленные организациям, имеющим |
|
8031 |
Вклады в центральных банках стран, имеющих |
|
8032 |
Вклады в международных финансовых |
|
8033 |
Вклады в организациях, имеющих долговой |
|
8034 |
Дебиторская задолженность местных |
|
8035 |
Дебиторская задолженность организаций, |
|
8036 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
|
8037 |
Ценные бумаги, выпущенные международными |
|
8038 |
Ценные бумаги, выпущенные местными |
|
8039 |
Ценные бумаги, выпущенные местными органами |
|
8040 |
Ценные бумаги, выпущенные организациями, |
|
8041 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные |
|
8042 |
Начисленное вознаграждение по активам, |
|
8043 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
8044 |
Займы, предоставленные центральным |
|
8045 |
Займы, предоставленные центральным банкам |
|
8046 |
Займы, предоставленные международным |
|
8047 |
Займы, предоставленные местным органам |
|
8048 |
Займы, предоставленные организациям, имеющим |
|
8049 |
Вклады в центральных банках стран, имеющих |
|
8050 |
Вклады в международных финансовых |
|
8051 |
Вклады в организациях, имеющих долговой |
|
8052 |
Дебиторская задолженность организаций, |
|
8053 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
|
8054 |
Ценные бумаги, выпущенные международными |
|
8055 |
Ценные бумаги, выпущенные местными органами |
|
8056 |
Ценные бумаги, выпущенные организациями, |
|
8057 |
Начисленное вознаграждение по активам, |
|
8058 |
Займы, предоставленные центральным |
|
8059 |
Займы, предоставленные центральным банкам |
|
8060 |
Займы, предоставленные международным |
|
8061 |
Займы, предоставленные местным органам |
|
8062 |
Займы, предоставленные организациям- |
|
8063 |
Займы, предоставленные физическим лицам на |
|
8064 |
Займы, предоставленные дочерним организациям |
|
8065 |
Вклады в центральных банках стран, имеющих |
|
8066 |
Вклады в международных финансовых |
|
8067 |
Вклады в организациях-резидентах, имеющих |
|
8068 |
Дебиторская задолженность организаций- |
|
8069 |
Дебиторская задолженность физических лиц |
|
8070 |
Ценные бумаги, имеющие статус |
|
8071 |
Ценные бумаги, выпущенные местными органами |
|
8072 |
Ценные бумаги, выпущенные международными |
|
8073 |
Ценные бумаги, выпущенные организациями- |
|
8074 |
Начисленное вознаграждение по активам, |
|
8075 |
Расчеты по платежам |
|
8076 |
Основные средства |
|
8077 |
Материальные запасы |
|
8078 |
Предоплата суммы вознаграждения и расходов |
|
8079 |
Инвестиции, учитываемые по справедливой |
|
8080 |
Лицензионное программное обеспечение, |
|
8081 |
Займы, предоставленные центральным |
|
8082 |
Займы, предоставленные центральным банкам |
|
8083 |
Займы, предоставленные международным |
|
8084 |
Займы, предоставленные местным органам |
|
8085 |
Займы, предоставленные организациям- |
|
8086 |
Вклады в центральных банках стран, имеющих |
|
8087 |
Вклады в международных финансовых |
|
8088 |
Вклады в организациях-нерезидентах, имеющих |
|
8089 |
Дебиторская задолженность организаций- |
|
8090 |
Ценные бумаги, выпущенные центральными |
|
8091 |
Ценные бумаги, выпущенные местными органами |
|
8092 |
Ценные бумаги, выпущенные международными |
|
8093 |
Ценные бумаги, выпущенные организациями- |
|
8094 |
Начисленное вознаграждение по активам, |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета:
____________________________ ___________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: _________________________ ___________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________20__ года
Место для печати".
